烟草行业投资项目管理办法(试行)

第一篇：烟草行业投资项目管理办法(试行)

烟草行业投资项目管理办法(试行)

(国烟计[2009]14号)第一章

总

则

第一条

为加强烟草系统企事业单位投资项目管理，规范投资行为，提高投资效益，促进烟草行业持续健康发展，根据《中华人民共和国烟草专卖法》及《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)、国务院办公厅国办发[2005]57号和《国务院办公厅关于印发国家烟草专卖局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(国办发[2008]99号)等有关文件，本着“明确职责、加强规划、严格程序、强化监管”的原则，结合烟草系统实际情况，制订本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统企事业单位从事生产、经营、仓储、办公、科研、教育和多元化等领域的固定资产投资项目、信息化建设项目以及形成资产的其他投资项目的全过程管理。

第三条

投资项目按固定资产投资项目、信息化建设项目、多元化投资项目、境外投资项目、利用外资项目及其他投资项目进行分类；按续建项目、新开工项目和拟建项目进行计划管理。

固定资产投资项目包括生产设施、工艺设备、辅助生产设施、公用动力设施、经营业务用房、物流配送中心、烟叶工作站、后勤保障设施、仓储设施等建设和购置项目。

建筑物的维护加固、设备的大修理等维护性工程以及工器具、车辆、办公家具和设备等购置不在本办法所述的固定资产投资项目之列。续建项目是指以前年度已批复的投资项目并已安排投资且本年度需要继续安排投资的项目。新开工项目是指已获得项目批复或初步设计批复，本年度准备开工建设的项目。拟建项目是指项目处于调查、规划、项目申请报告的编制及报批等前期阶段。

第四条

固定资产投资项目管理除要符合本办法的规定外，还必须符合国家公布的项目建设相关法律、法规、政策及标准、规范。

第二章

管理职责与权限

第五条

投资项目实行分级分类管理、部门协同和项目法人负责的管理体制。

第六条

国家局、总公司管理职责：

(一)贯彻执行国家及行业有关投资法律、法规、政策和工程建设的标准、规范，制订烟草系统固定资产投资政策、标准和规范。

(二)编制烟草系统中长期投资规划并根据行业发展需要，对生产力布局、投资方向和投资规模进行宏观管理和调控。

(三)审核行业各直属单位和总公司机关各二级公司(以下简称：直属单位)投资规划和年度投资计划，审批限额以上投资项目。组织重大投资项目的专家论证、总体规划设计方案评标、初步设计文件审查批复、项目全过程审计、总体竣工验收和后评价工作。

．

(四)监督其所批项目的工程建设情况。

(五)负责行业土建、工艺、技术经济等专家队伍的建设以及烟草系统投资管理人才的培训工作。第七条

直属单位管理职责：

(一)结合本单位发展规划按时编制、申报投资规划和年度投资计划；提出本单位项目申请。

(二)指导项目实施单位做好项目前期的调研、论证和项目申请报告的编制工作。审查批准国家局、总公司授权的限额以下项目的申请报告、初步设计文件并负责此类项目的竣工验收工作。

(三)按照项目的批复要求，定期检查项目实施进度、工程变更、质量、投资控制、安全等工作，掌握项目实施情况。

(四)加强项目实施单位的组织建设、制度建设和人才建设，保障项目顺利实施。

第八条

项目实施单位管理职责：

(一)结合企业生产、经营、管理的实际情况，拟订本企业年度投资计划；提出项目申请。

(二)按照项目审批单位批复的生产能力、建设规模、建设内容、投资总额组织设计单位进行规划设计(易地新建项目)、初步设计和施工图设计。

(三)按照国家有关固定资产投资管理的法律、法规、政策，规范内部管理，制订项目管理的议事和决策制度；制订项目实施单位工程质量、安全、招标采购、合同管理、项目结算、资金管理、设计变更、现场签证、责任追究、档案等相关工作制度和程序。

(四)组织、指挥、监督项目的勘察、设计、监理、施工、安装、设备制造、物资供应等单位协同工作，i不障项目在计划投资和工期内，优质、安全完成全部项目内容，实现既定的项目建设目标。

第九条

项目审批权限。(一)由国家局审批的项目：

——烟草制品生产企业(指卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片、复烤烟叶生产企业)固定资产投资项目。

——500万元以上的多元化投资项目。——境外投资项目和利用外资项目。(二)由总公司审批的项目：

——直属单位及地市级公司、卷烟生产企业新建、改扩建、迁建、购置楼堂馆所项目经所在地同级人民政府同意后由总公司审批。县级局新建、改扩建、迂建、购置楼堂馆所项目经所在地同级人民政府同意后，总投资1000万元以上的项目由总公司审批。

——总投资在3000万元以上的信息化建设项目、非烟草制品生产企业固定资产投资项目及其他项目。

(三)由直属单位审批的项目：

——除上述国冢局、总公司审批以外的项目。

直属单位可根据实际情况划定下属法人企业自主决策投资项目的权限。

无法人资格的生产厂和县级烟草分公司(经营部)要由其所在的法人单位向上级投资主管部门申报投资项目或根据权限由法人单位自主决策，不得自行决定实施投资项目。

第三章

投资规划、计划和项目申报、审批

第十条

投资规划编制。直属单位要根据烟草行业产业政策、投资政策及本单位中长期发展目标和发展战略，编制本单位五年投资规划并在每一个五年规划期的前一年报国家局、总公司备案(具体内容要求见附件1)。

第十一条

年度投资计划编制。年度投资计划是指为落实直属单位投资规划而编制的项目年度投资计划。直属单位编制下一年度投资计划，需于当年11月15日前报国家局、总公司批准。未编制年度投资计划或年度投资计划未经国家局、总公司批准的直属单位，不得申报、审批或自主决定投资项目。年度投资计划在执行过程中，因特殊原因发生项目增减，需在6月15日前提出当年投资计划的调整申请(具体内容要求见附件2)。

第十二条

项目申报。项目实施单位要按照实事求是的原则编制项目申请报告，科学合理确定项目需求和建设内容，在计划投资额的基础上进一步细化明确投资估算。对于技术复杂程度较高、投资额度较大的项目，项目申请报告要聘请具有设计或咨询资质的单位编制；总投资3000万元以上的项目要聘请具有甲级资质的设计或咨询单位编制(具体内容要求见附件3)。

直属单位要建立投资委员会或董事会审查制度，审定本单位及下属企业的全部投资项目并对需报国家局、总公司审批的投资项目提出明确的初审意见。投资委员会办公室要设在投资管理部门。

项目买施单位在同一时期同一地点原则上只能申报一个相同类别的项目。待上一个项目的实施形象进度超过70％后方可申报下一个项目。

第十三条

专家论证。为科学决策投资项目，对需提交国家局、总公司投资委员会审议的项目，国家局、总公司投资主管部门将委托第三方或组织专家对项目进行论证、评估。由直属单位审批的项目要参照执行。

第十四条

项目审批。投资项目按照隶属关系逐级申报、审核转报，由项目审批单位按审批权限进行审批。各单位不得越权审批投资项目，不得化整为零审批投资项目。各单位要依据行业产业政策、投资政策、申报单位的投资规划和年度计划进行项目审批。项目批复后，需报地方人民政府备案的项目，各单位要按照相关规定办理有关事宜。

需报国家发改委等部委审批、核对或备案的项目统一由国家局、总公司审核后组织上报。

第四章

项目过程管理

第十五条

项目批复后方可使用项目预算资金，启动项目设计工作。

第十六条

项目备案程序。投资项目除要执行项目外，还要严格执行项目备案制。直属单位审批或自主决策的项目要报国家局、总公司备案；下属单位自主决策的项目要报直属单位备案。项目备案文件、资料包括：项目备案表、项目申请报告、初步设计文件和直属单位批复文件、地方人民政府有关职能部门出具的意见等（项目备案表填写要求见附件4）。

审批单位要在30个工作日给予备案，达不到要求的要及时提出意见和补充、整改要求，项目实施单位要按其意见和要求进行补充、修改、完善，直至达到备案要求。审批单位未在规定时间内提出意见或答复的，视为准予备案。

第十七条

初步设计审查批准程序。初步设计文件要由项目审批单位或授权单位组织审查（初步设计审查表格填写要求见附件5），审查通过后下发批准文件。重大项目的初步设计概算需聘请有资质无利害关系的造价咨询机构对其真实性、完整性和准确性出具初审意见。

凡初步设计概算总投资超过项目报告书批复投资总额15％以上，或总建筑面积超过项目报告书批复总建筑面积5％以上的项目要修改或重新编制初步设计文件，确实需要超出的项目要重新编报项目申请报告，由项目审批单位重新审批。

第十八条

项目建设程序。建设程序2-要包括：建设用地规划许可证、规划设计招标、编制初步设计、初步设计审查及备案、申领建设工程规划许可证、施工图设计、建安工程招标、建筑工程施工许可证、工程施工、设备招标、设备安装、试运行和竣工验收等(具体项目流程详见附件6)。需行政许可的环节，必须办理完相关事宜后，方可进入下一环节。严禁边勘察、边设计、边施工的“三边工程”。

第十九条

项目调整变更。项目初步设计一经批准，任何单位不得随意扩大建设规模，擅自提高建设标准，增加建筑面积，改变建设内容或变更建设地点；确需进行调整的，需编制项目调整申请报告，报项目审批单位批准。项目建设规模、内容和标准未改变，因涨价、税费调整等因素造成建设投资超出批准初步设计概算的，需由原设计单位编制超支分析报告，组织第三方造价咨询机构对超支-隋况进行审计后，报项目宙批单位批准。

第二十条

招标投标制。各单位投资项目招投标的具体要求按《中华人民共和国招标投标法》及《烟草行业投资项目招标投标实施办法》(国烟计(2008)567号)和《烟草行业招标采购活动廉政监督工作暂行规定(试行)》(国烟监[2008] 127号)执行。

直属单位要设置招投标管理机构，其日常办公机构可与投资管理机构合署办公。要组织本单位技术、财务、审计、纪检、监察等部门相关人员参与招标投标的管理和监督工作。

第二十一条

项目定期报告制。各项目实施单位每半年要向项目审批单位报告年度投资计划执行情况和工程项目实施情况，分析存在的问题，提出改进的意见和建议。

第二十二条

项目合同管理。认真贯彻《中华人民共和国合同法》，在工程建设全过程都要严格实行合同管理制，规范经营行为。结合项目特点，推广使用国家公布的勘察、设计、施工、监理等合同示范文本，明确合同双方的责任、权利和义务，使合同管理做到规范化、标准化。重大项目合同签订之前，要聘请专业咨询公司和法律顾问对合同条款逐一审查，堵塞漏洞，避免损失。第二十三条

项目资金管理。项目实施单位在项目批复后要执行有关财务规定，制订年度资金使用计划；项目资金支出要与项目实施进发相匹配并要符合合同规定，不得提前超额预付和违反合同规定拖欠工程款项。

第二十四条

项目竣工验收管理。项目竣工并经试运行(生产性项目试运行要在三个月以上)后，项目实施单位要向当地人民政府有关职能单位申请项目单项验收，在全部合格并经财务竣工审计后，编制项目竣工验收报告并向项目审批单位申请进行项目总体竣工验收。总体竣工验收工作由项目审批单位负责，验收依据为：项目申请报告、项目批复及初步设计批复文件、单项验收报告、工程财务决算、项目审计报告、安全生产报告等。

项目审批单位要及时组织总体竣工验收并形成验收结论。验收完成后要将所有项目竣工验收文件资料归档备案。具体竣工验收工作要求按《烟草行业固定资产投资项目竣工验收管理办法》(国烟计[1993]147号)执行。

第二十五条

项目后评价管理。项目竣工验收交付一段时间后，项目审批单位要对重点项目的立项决策、设计、施工、竣工验收及运行全过程，进行全面、系统的综合评价。评价内容主要包括：立项决策评价、勘察设计与采购工作评价、施工评价、生产(使用)评价和效益评价。直属单位批准项目的评价报告要报国家局、总公司备案。具体评价工作要求按《烟草行业固定资产投资项目后评价工作管理办法(试行)》(国烟计[2003]303号)执行。

第五章

项目监督

第二十六条

项目全过程审计制。投资项目要全面实行全过程审计制度。具体要求按照国家局相关文件执行。

第二十七条

项目全过程监督制。项目实施单位纪检监察机构依法对投资项目进行程序监督并对全过程进行廉政监督。具体要求按照国家局相关文件执行。

第二十八条

工程项目监理制。在烟草系统固定资产投资项目中要全面实行工程监理制。工程监理的范围要包括：勘查、设计、施工、设备及材料的购置、安装、调试等。

项目实施单位要加强对监理工作的管理。监理单位的选择要采取招标或其他竞争方式，监理单位不应与被监理单位有利益关系。监理单位应依据国家公布的法规、政策及标准、规范，科学、严谨、公平、公正地开展工程监理工作。

工程监理的具体要求要按国家有关规定执行。

第二十九条

项目法人责任制和问责制。投资项目实行法人责任制，要成立以企业法定代表人或其授权的项目负责人为第一责任人的项目业主机构，负责项目筹划、筹资、规划、设计、实施、投产运行、竣工验收等全过程工作，承当投资项目的全部责任。项目申请报告中要明确项目负责人。

对投资项目实行问责制。因管理不善、弄虚作假或擅自决策造成项目严重违背批复要求的、质量低劣、损失浪费、存在重大安全隐患和其他失误的，要追究其责任。第三十条

公众监督。投资项目的决策和实施的各个环节都必须坚持“公开、公平、公正”的原则，接受公众监督。

第六章

附

则

第三十一条

楼堂馆所类项目要按《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步严格控制党政机关办公楼等楼堂馆所建设问题的通知》(中办发【2007】11号)的规定执行。

第三十二条

烟草专用机械的购置按《烟草专用机械购置管理办法》(国烟法【2004】645号)的规定执行。烟草专用机械分配计划等同于烟机购置项目的批复。

第三十三条

境外投资和利用外资项目按《烟草系统境外投资项目管理办法》(国烟计【2006】235号)和《烟草系统利用外资项目管理办法》(国烟计【2006】 236号)的规定执行。

第三十四条

多元化经营投资项目的审批按《烟草系统企事业单位多元化经营投资项目审批管理办法》(国烟法【2004】643号)的规定执行。烟草系统企事业单位投裘控股的多元化固定资产投资项目的过程管理和监督按本管理办法执行。

第三十五条

直属单位要按照项目审批权限、项目管理职责和管理制度，制订相应的项目管理办法并报国家局、总公司备案。

第三十六条

本管理办法在执行过程中，请各单位注意总结经验，本着改革、发展、科学、规范的原则，不断完善管理制度，提升项目管理水平。

第三十七条

本办法由国家局、总公司负责解释。第三十八条

本办法自印发之日起执行，过去发布的有关文件与本办法有抵触的，按本办法执行。

附件：1．投资规划编写提纲

2．年度投资计划编写提纲及申报表格

3．固定资产投资项目申请报告编写提纲

4．直属单位批复项目申请报告备案表

5、国家局、总公司批复项目初步设计备案表

6．项目流程图 附件1：

投资规划编写提纲

(1)企业概况 ①生产经营状况。②技术及装备状况。③组织及人员结构。④国内外同行业发展状况。(2)编制依据和总体思路(3)市场分析

①国内市场分析及预测。②国外市场分析及预测。(4)规划目标及原则

①规划目标(包括生产规模、产品纲领、工艺技术水平和主要经济技术指标)。②规划原则。(5)规划实施条件 ①内部条件。②外部条件。(6)分项规划内容

①生产能力和产品品牌布局规划。②技术改造项目规划。③原辅材料仓储规划。④信息化建设规划。⑤科技研发设施规划。

⑥经营业务用房及后勤保障设施。⑦卷烟物流配送中心规划(商业公司)。⑧烟叶工作站规划(商业公司)。⑨其他。

(7)实施进度时间安排

(8)项目管理和专业技术等方面人才保障(9)投资匡算和资金筹措(10)经济分析

(11)存在的主要问题及建议 附件2；

年度投资计划编写提纲

(1)企业生产经营状况。(2)当年投资计划执行总体情况及下一年度投资计划目标和编制思路。

(3)续建项目执行情况、累计完成投资、存在问题及整改措下一年度投资计划。

(4)新开项目前期工作情况，项目总投资和下一年度投资计划。(5)分单位概述拟建项目构成、主要项目内容、建设目标和要求、建设周期、分年度投资计划。（6）年度投资计划实施的可行性。

3：

固定资产投资项目申请报告编写提纲

(1)项目申报单位的基本情况，重点说明生产经营状况、技术装备状况等；

(2)项目的基本情况，重点说明项目的必要性、市场分析、项目规模、产品方案等；

(3)建设用地规划及总图布置；

(4)原材料、能源耗用情况和公用设施情况；(5)生态环境影响分析和劳动安全情况；(6)节能减排措施；

(7)技术方案的选择，重点说明经济技术比较分析；(8)项目实施进度安排；(9)投资估算与资金筹措方案；(10)经济分析与评价；

项目的经济分析按照国家有关建设项目经济评价方法对项目进行综合财务分析，计算项目静态和动态财务指标，分析企业和项目的盈利能力、清偿能力和抗风险能力。有必要的还需进行国民经济分析，衡量项目对国民经济宏观效益的影响。

(11)社会影响分析与评价。

项目申报单位在提交项目申请报告的同时，要附以下文件：(1)环境保护部门确认的环境影响初步分析报告；(2)国土资源部门出具的项目用地初审意见；(3)城市规划部门出具的规划意见；(4)节能审查部门的初步意见；(5)董事会或投资委员会决议；

(6)项目由多家企业共同投资建设的，要附共同投资的初步协议；(7)按有关规定应提交的其他文件。

环境影响初步分析报告和项目用地初审意见，要按国家规定由具有资格的环境保护和国土资源部门出具。

注：

1、项目申报单位要提前将项目申请报告及相关文件资料的电子文档报国家局、总公司。

2、其他类项目申请报告的编写可参考本提纲内容。

(国烟计[2008]567号)第一章

总

则

第一条

为加强烟草行业投资项目招标投标活动管理，保护当事人合法权益，科学择优，提高投资效益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国烟草专卖法》及相关法律、法规，特制订本办法。

第二条

投资项目招标投标活动必须遵守国家相关法律和法规并依法接受监督。

第三条

投资项目招标投标活动必须坚持公开、公正、公平和诚实信用的原则。

第四条

本办法适用于烟草行业各企事业单位下列投资项目的招标投标活动。

(一)总体规划设计方案、工程项目设计；(二)机电设备的购置、安装及售后服务；(三)原有设备的搬迁、安装；

(四)信息化、物流系统建设及维护服务；(五)烟草行业特别规定的其他内容。

烟草专卖品暂不执行本办法。投资项目中生产经营性物资及办公用品采购的招标投标活动可参照本办法执行。

第五条

土建工程的勘察、单体建筑设计、施工和监理要按照国家有关部门及招标人所在地省级人民政府已公布的招标投标管理办法执行，本办法中不再另行规定。

第六条 投资项目具有下列情况之一的，经项目审批机关认定，可以不进行招标：

(一)供应商不足三家；(二)涉及行业安全和秘密；(三)涉及烟草行业核心技术；(四)采用特定专利、专用技术。

符合以上若干情形的，可采用竞争性谈判、单一来源采购的方式进行采购。

第七条

投资项目满足下列条件之一的且不在第六条范围内时，必须进行招标：

(一)项目总投资估算金额在100万元人民币以上；(二)项目单项合同估算金额在50万元人民币以上；(三)按国家规定应列入招标范围的特定产品。

第八条

招标项目在招标前要按照国家烟草专卖局、中国烟草总公司(以下简称国家局、总公司)的相关规定履行项目审批手续，并已落实项目资金。

第九条

依据国家局、总公司的相关规定，未经批准的项目或违反审批权限批准的项目，不得擅自实施招标。

第十条

项目实施单位不得将应进行招标的项目进行拆分或者以其他方式规避招标。

第二章

招标投标机构、专家库

第十一条

各企事业单位要设立招标投标管理机构和招标投标执行机构。

招标投标管理机构宜设在投资管理部门。招标投标执行机构要设在项目主要实施部门。

第十二条

招标投标管理机构负责对本单位的招标投标活动实行统一管理和监督，其主要工作职责：

(一)协助配合上级单位的招标投标管理机构对本单位的招标投标活动的管理和监督检查工作；

(二)对本单位下属企业的招标投标活动进行管理和监督检查；(三)组织本单位法规、纪律检查、监察、技术、财务、审计等部门相关人员参与招标投标活动的管理和监督工作；

(四)对招标投标活动进行全过程的现场管理和监督检查并及时协调处理招标投标过程中出现的问题和突发事件；

(五)受理和答复投标人对本单位及下属单位招标活动公正性的质疑和。投诉。

第十三条

招标投标管理机构负责建立本单位投资项目招标代理机构的认定及动态管理制度。

本单位投资项目的招标代理机构宜一次性地通过招标或其他竞争方式确定。招标代理机构应选取三家或三家以上。招标代理机构要具有国家或省级人民政府招标投标管理机构颁发的乙级以上资质，总投资超过l亿元项目的招标代理机构要具有甲级资质。第十四条 招标投标执行机构在本单位招标投标管理机构的统一管理和监督下，负责项目招标投标活动的实施工作，其主要工作职责：

(一)负责招标代理机构的确定工作并负责与招标代理机构的协调工作。

(二)组织划分项目招标标段和确定工期。

(三)自行招标时，负责发布招标公告及组织有关专家编制招标文件；委托招标时，组织有关专家协助招标代理机构编制招标文件并负责审核招标文件。

(四)组织技术、商务谈判和中标签约工作。

(五)收集、整理和保管招标投标档案并对其真实性和完整性负责。

第十五条

机电产品的国际招标投标活动要按《机电产品国际招标投标实施办法》(商务部令2004年第13号)的规定执行并报国家局机电产品进口办公室备案。

第十六条

国家局、总公司负责建立行业统一的评标专家厍。国家局、总公司投资管理部门负责评标专家库的日常管理和评标专家的培训、考核工作。

第十七条

评标专家库要包括技术、经济、法律、管理等方面的专冢。

评标专家要掌握有关招标投标的政策法规，具有良好的职业道德，遵守招标纪律；从事相关领域工作满八年以上并具有高级职称或者具有同等专业水平。

评标专家库要满足分地区、分专业随机抽取专家的需要。第十八条

行业内的评标专家候选人由行业内企事业单位推 荐。行业外的评标专家候选人由行业各技术委员会推荐。评标专家候选人经国家局投资管理部门考核合格后予以聘任。

国家局投资管理部门可直接聘任评标专家。

第三章

招

标

第十九条

招标组织形式分委托招标和自行招标。

第二十条

招标人具有编制招标文件和组织评标能力并具备下列条件的，可以自行组织招标。

(一)拥有两名或两名以上与招标项目对应的技术、经济等方面的行业评标专家。

(二)拥有一名或一名以上国家司法考试，在本单位工作满五年且具有招标投标活动实践经验的人员(不包括外聘的法律顾问)。

(三)在招标投标活动中，无违法违纪的不良记录。

第二十一条

委托招标时，招标人要根据项目的技术要求在预先选定的三家以上的招标代理机构中采用随机抽取的方式确定该项目的招标代理机构。

任何单位和个人不得以任何方式指定招标代理机构。

招标代理机构确定后，招标人要与招标代理机构订立委托协议，确定委托代理的具体事项，约定双方的权利和义务。第二十二条

招标方式分为公开招标和邀请招标。

公开招标要通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告。机电设备和信息化建设招标还要在具有资质的专业招标网站上发布招标公告。

邀请招标要向三个以上符合投标资格条件的法人、其他组织或者自然人发出投标邀请书。

第二十三条

招标的组织形式和招标方式要在项目申报的同时报项目审批机关核准。

第二十四条

招标公告和招标邀请书要包括以下内容：(一)招标人的名称、地址和联系方法；(二)招标项目的名称和内容；(三)投标人的资格要求；

(四)获取招标文件的时间、地点及方式；(五)其他应告知的内容。

第二十五条

招标文件要包括以下内容：(一)投标邀请；

(二)投标人须知(包括密封、签署、盖章要求等)；(三)投标人应提交的资格、资信证明文件及项目业绩；(四)投标报价要求、投标文件编制要求和投标保证金交纳要求；(五)招标项目的批准文件及项目资金落实情况；(六)技术规格、要求和数量(包括附件、图纸)等；(七)合同主要条款及合同订立方式；(八)交货或提供服务的时间；(九)投标截止时间、开标时间及地点；(十)评标方法、评标标准和废标条款；(十一)其他有关事项。

招标文件规定的技术标准要符合国家及行业标准。

招标文件不得要求或者标明特定的投标人或者产品，以及含有倾向性或者排斥潜在投标人的其他内容。

招标文件要以纸质和电子两种形式制作并要保持两者的一致。两者具有同等法律效力。

第二十六条

招标人在发布招标文件后，根据招标项目的具体情况和已收受招标文件的潜在投标人的要求，可组织踏勘项目现场、召开招标文件答疑会。踏勘项目现场和召开招标文件答疑会必须邀请所有已收受招标文件的潜在投标人参加。

招标文件答疑会的答疑内容为招标文件的补充材料，要以书面的形式发放给所有招标文件收受人并具有与招标文件同样的法律效力。

第二十七条

招标人对已发出的招标文件进行澄清或修改时，要在提交投标文件截止时间15目前，以书面形式通知所有招标文件收受人。澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。

第二十八条

招标人可视具体情况延长投标截止时间和开标时间，但要在提交投标文件截止时间15目前，将变更时间书面通知所有招标文件收受人。

第二十九条

招标人在发布招标文件后，不得擅自终止招标。

第四章

投

标

第三十条

投标人要按照招标文件的要求编制和递交投标文件。第三十一条

投标文件由投标人基本情况(商务)部分、技术部分和其他部分文件组成。不同部分的文件要分类密封。

评标采用投标人匿名方式时，投标文件的技术部分、价格部分和其他对评标有影响部分的文件中不得出现、暗示或隐藏投标人的名称。

第三十二条

具有下列情形之一，投标文件无效：(一)招标文件规定的提交投标文件截止时间之后送达的；

(二)投标文件未密封递交；

(三)投标文件与招标文件规定的内容有重大差异；(四)法律、法规或招标文件规定的其他无效情形。

第三十三条

投标人在投标截止时间前．可以对递交的投标文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知招标人。补充、修改的内容是投标文件的组成部分，要签署、盖章并密封。

第三十四条

投标人根据招标项目的实际情况，拟聘请其他具有技术专长的法人、其他组织或者自然人为技术服务方协作完成部分主体、关键性工作的，要在投标文件中载明并将技术服务方基本情况、业绩和协作协议书连同投标文件一并提交招标人。

第三十五条

投标人根据招标项目的买际情况，拟在中标后将中标项目的非主体、非关键性工作交由第三方完成的，要在投标文件中载明。第三十六条

以联合体形式参加投标的，联合体各方要订立共同投标协议，约定联合体各方承担的工作和相应的责任并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。订立共同投标协议后，联合体各方不得再单独或组成新的联合体参加同一项目的投标。

第三十七条

投标人要按招标文件的要求交纳投标保证金。联合体投标可由联合体共同或者一方提交投标保证金。

第三十八条

招标人收到的投标文件，要在公证机构的监督下签收封存，任何单位和个人不得在开标前开启。

第五章

开标、评标

第三十九条

投标人不足三家时，招标人要报告项目审批机关并由其审核招标文件、招标公告及招标程序的合法性和合理性后，将具体情况通知所有投标人，依法重新招标。

第四十条

依法重新招标后，投标人仍不足三家时，招标人在报告项目审批机关后可采用竞争性谈判、询价或单一来源采购方式确定中标人。

第四十一条

开标要在招标文件确定的提交投标文件截止时间和地点公开进行。

开标由招标人主持，要邀请所有投标人参加。

开标时，要由委托的公证机构检查投标文件的密封情况并公证。经确认无误后，招标工作人员要当众拆封并宣读投标人名称、投柯价格以及招标文件规定的需在开标时当众公布的其他主要内容。开标过程要指定专人记录并存档备查。

第四十二条

对不同文字文本的投标文件发生异议时，投标文件以中文文本为准。

第四十三条

评标工作由评标委员会负责。招标人负责保证评标工作在严格保密的情况下进行。

评标开始前，公证员和评标委员代表共同负责对评标部分的投标文件随机编号。

第四十四条

招标人负责评标委员会的组建工作。评标委员会负责推选评标委员会主任委员。

评标专家要在行业评标专家库中随机抽取，行业评标专家库内没有相关专家或相关专家人数不足时可在其他相关专家库中随机抽取。对技术复杂、专业性极强的项目，经项目审批机关同意，可采取选择性方式确定评标委员会成员。

评标委员会要在评标前确定并在招标结果确定前保密。第四十五条

评标委员会成员人数要为五人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不少于成员总数的2／3。

评标委员会由评标专家和招标人代表组成，其中总体规划方案、工程设计的招标，招标人代表不得高于总数的1／5。

评标委员会要独立履行下列职责：(一)审查投标文件是否符合招标文件要求；(二)对投标文件进行评价；

(三)要求投标人列投标文件有关事项作出解释或者澄清；(四)按照招标文件规定的办法推荐合格的中标候选人并标明排序。

第四十六条评标委员会成员要履行下列义务：

(一)遵守评标纪律和职业道德，客观、公正地履行职务；(二)按照招标文件规定的方法和标准进行评标，对评审意见承担个人责任；

(三)对评标过程和结果，以及投标人的技术、商业秘密负责保密；(四)参与评标报告的起草；

(五)配合招标人答复投标人提出的中标质(六)报告非法干预评标工作的行为；(七)配合招标投标管理机构的投诉处理工

第四十七条

评标方法主要有综合评分法、性价比评标法和最低价评标法。

评标办法要由招标人根据招标内容确定并在招标文件中载明。第四十八条

综合评分法是指在按照招标文件中规定的各项因素以及其相应的权重进行综合评审后，以评标总得分最高的投标人作为中标候选人的评标方法。

招标文件响应程度、技术、服务和价格等内容应为综合评分的主要因素(其中价格的权重应控制在10％一15％以内)。投标人的财务状况、信誉和业绩等方面内容可作为综合评分的其他因素。

综合评分法适用于总体规划设计、信息化系统和物流系统规划设计、控制系统设计等项目。第四十九条

性价比评标法是指按照要求对投标文件进行评审后，计算出每个有效投标人除价格因素以外的其他评分因素的汇总得分并除以该投标人的投标报价，以商数最高的投标人为中标候选人的评标方法。

性价比评标法适用于机电设备的购置等项目。

第五十条

最低价评标法是指以价格为主要因素确定中标候选人的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求前提下，依据统一的价格要素评定报价，以提出最低报价的投标人作为中标候选人的评标方法。

最低价评标法适用于设备的搬迁、安装，生产经营性物资及办公用品采购，标准定制通用机电设备等项目。

第五十一条

评标要遵循下列工作程序：(一)投标文件初审；(二)述标；

(三)比较、解释与评价；

(四)推荐中标候选人或经招标人授权确定中标人；(五)编写评标报告。

第六章

中

标

第五十二条

委托招标代理机构招标时，招标代理机构要在评标结束后五个工作日内将评标报告送交招标人。招标人要在收到评标报告后五个工作日内，根据评标委员会的评标报告确定中标人。自行组织招标时，招标人要在评标结束后五个工作日内根据评标委员会的评标报告确定中标人。

第五十三条

中标人确定后，招标人要向中标人发出书面中标通知书并同时：降中标结果书面通知所有未中标的投标人；公开招标的，招标人还要将中标结果在发布招标公告的媒体上进行公告。

中标通知书对招标人和中标人均具有法律效力。

中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标，要承担相应的法律责任。

第五十四条

投标人对中标公告的质疑由招标投标执行机构负责答复；投标人对招标活动的投诉由招标投标管理机构负责受理。

质疑、投诉及答复均要采取书面方式。

投标人要在中标公告发布之日起七个工作日内提出质疑。投标人要在接收质疑答复后五个工作日内进行投诉。受理部门要在15个工作日内对质疑及投诉进行回复。

第五十五条

处理投诉事项期间，招标投标管理机构可视具体情况暂停该项目订立合同等活动，但暂睁时间最长不得超过30个工作日。

第五十六条

招标人与中标人要在中标通知书发出之日起30个工作目内，按照招标文件和投标文件约定的范围和内容，订立书面合同。

第五十七条

中标候选人因不可抗拒或者自身原因不能履行项目合同的，招标人可与排名第二的中标候选人订立中标合同，以此类推。

第五十八条

招标人与中标人订立书面合同之日起十个工作日内，招标人要向未中标的投标人履行招标文件中的承诺并退还投标人的投标保证金。

第七章

法律责任

第五十九条

招标人违反本办法．其上级单位可对项目法人、直接责任人及其他责任人员给予行政处分并限期改正。

第六十条

招标代理机构违反本办法，招标人可报请国家局、总公司在三至五年内暂停其烟草行业的招标代理资格。

第六十一条

投标人违反本办法，招标人可报请国家局、总公司在两至三年内暂停其烟草行业的投标资格并在烟草行业内予以通报。

第六十二条

评标委员会成员违反本办法，国家局、总公司可取消其评标专家资格并在烟草行业内予以通报。

第六十三条

行业内其他人员违反本办法，国家局、总公司可给予批评、通报批评、行政处分。

第六十四条

违反本办法并给招标人造成经济损失或影响项目实施进度的，招标人要依法索赔。

第六十五条

违反本办法，已构成犯罪的，要移交司法机关处理。第六十六条

违反本办法并影响中标结果的，该中标结果无效，要重新组织招标。

第八章

附

则

第六十七条

《中华人民共和国招标投标法》另有规定的，以《中华人民共和国招标投标法》为准。行业内各企事业单位制订的有关投资项目招标投标管理规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第六十八条

各企事业单位要根据本办法制订相应的招标投标实施细则及规定。

第六十九条

本办法由国家局负责解释。第七十条

本办法自印发之日起施行。附：烟草行业投资项目招标投标实施办法流程图

投资项目审批管理办法(国烟法【2004】643号)第一章

总

则

第一条

为加强烟草系统企事业单位多元化经营投资项目的 管理，根据《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的 通知》(国办发C2004~62号)的规定，结合烟草系统企事业单 位的实际情况制定本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统企事业单位的多元化经营投 资项目、已批准运}亍的多元化经营投资企业利用分红增加本企业 投资的项目及利用分红或股东投资再投资多元化经营的项目。

第三条

本办法所称多元化经营投资项目是指以独资、控 股、参股以及合资、合作等方式投资于除《中华人民共和国烟草 专卖法》规定的九种专卖品以外所有产业和产品的长期投资。

一年以内短期投资项目的审批办法由国家烟草专卖局(以下 简称国家局)另行规定。

第二章

项目的申请

第四条

项目申报单位需提供投资项目的申请报告及有关文 件一式2份。申请报告由项目申报单位或其委托的咨询、设计单位负责编制。

第五条

项目申请报告应包括以下主要内容：(一)项目申报单位的基本情况；(二)拟建项目情况；(三)建设用地与相关规划；(四)资源和能源耗用与条件；、(五)市场环境及发展前景分析；(六)项目技术方案的选择；(七)项目实施进度安排；(八)环境影响分析；(九)社会影响分析；

(十)投资估算与资金筹措及经济效益分析。

第六条

项目申报单位在报送申请报告时，应附以下文件：(一)项目投资各方的营业执照(复印件)；(二)环保部门确认的环境影响初步分析报告；(三)国土资源部门出具的项目用地初审意见；(四)城币规划部门出具的规划意见；

(五)有限责任公司和股份制公司应出具董事会或股东会一致同意的文件；

(六)项目由多家企业共同投资，应提供共同投资的协议；(七)根据国家规定应提交的其他文件。

环境影响初步分析报告和国土资源部门出具的项目用地初审意见，应按国家有关规定由具备资格的环保和国土资源部门出具有效的文件。

第七条

项目申报单位要对所有申报材料内容的真实性负责。

第三章

项目批准的程序与原则

第八条

烟草系统企事业单位多元化经营投资项目的申报、审批采取分级管理的原则。总投资额500万元(含500万元)人民币以上的项目，按申报单位的隶属关系或资产关系由行业各直属单位或国家局(总公司)机关各单位(以下统称省级烟草主管部门)审核同意后报国家局批准；总投资额500万元人民币以下的项目，按申报单位的隶属关系或资产关系由省级烟草主管部门批准；省级烟草主管部门投资限额以下的多元化经营项目，经批准后报国家局备案。

严禁以各种名义和理由拆分项目。

第九条

各省级烟草主管部门应根据本办法，制定本辖区审批权限内相应的多元化经营投资项目的审批管理办法报国家局备案。

第十条

烟草系统内两家或两家以上单位参股的项目，其项目的申报由出资额相对较大的单位负责申报(如出资额相等，由其中的一家申报)，同时其他参股方的省级烟草主管部门应出具同意函。-第十一条

项目申报单位收到国家局的批复后，应依照国家有关法律、法规办理环境保护和国土资源部门的正式批复意见及地方政府规定的有关手续后，项目方可实施。

第十二条

国家局对多元化经营投资项目的审批原则为：(一)以做精做强主业为前提，严格控制多元化经营投资项目；(二)符合烟草行业总体发展战略方向和行业多元化投资政策要求；

(三)项目的预测具有可靠的较好经济效益；(四)符合国家和地方的法律、法规及投资政策。

第十三条

项目批准后两年内尚未实施的项目，批准文件自动失效。

第四章

项目的实施与调整

第十四条

已经批准的项目，如有下列情形之一，应及时向国家局书面报告，经国家局同意后，方可继续实施。

(一)项目规模和项目主要内容的重大调整；(二)技术方案的变更；(三)建设地点的变更；

(四)总投资预算超过经批准项目投资总额的15％。

第五章

附

则

第十五条

项目申报单位在项目进行中要根据国家有关法律、法规执行项目法人责任制、招投标制、监理制、审计制等定。各省级烟草主管部门要切实加强对所属企事业单位多元化经营投资项目的监督。

第十六条

如有违反国家法律、法规、本办法及造成投资重大失误的行为，将依法或有关规定追究其责任。

第十七条

本办法由国家局负责解释。

第十八条

本办法自公布之目起执行。国家局已经发布的有关多元化经营投资项目方面的规定，与本办法不一致之处按本办法执行。

烟草系统境外投资项目管理办法

(国烟计【2006】235号)第一章

总

则

第一条

为了加强烟草系统境外投资项目的管理，根据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十八条“国务院烟草专卖行政主管部门根据国务院规定，管理烟草行业的进出口贸易和对外经济技术合作”的规定、国家发展和改革委员会第21号令《境外投资项目核准暂行管理办法》和商务部《关于境外投资开办企业核准事项的规定》(商务部令2004第16号)，结合烟草系统的实际情况制订本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统的单位在境外以新设、收购、兼并、参股、注资、股权置换等方式取得境外企业所有权或管理权等权益的行为；已批准运行的境外企业的分立、合并、撤销，股东、股本、投资总额、注册资金、经营范围、组织形式、生产规模、产品、建设地点、合资或合作期限的变更及利用分红或股东投资再投资等的项目。

第三条

本办法所称境外投资项目是指以现金、实物、技术、专利、管理等方式在境外(包括香港、澳门特别行政区)设立独资、合资、合作企业及代表处(办事处)(以下统称境外企业)等的投资行为。

第二章

项目的申请

第四条

申请报告由项目申报单位或其委托的咨询、设计单位负责编制。项目申请报告应包括以下主要内容：

一、项目名称、项目背景情况及投资各方的基本情况。

二、拟建项目的基本情况，主要内容包括：拟建项目的投资总额、注册资本、经营范围、经营期限、组织形式、股权结构等。

三、项目建设的规模、主要内容、产品、设备选型、技术方案的选择。

四、投资所在国家(地区)政治、经济、有关法律等的环境分析。

五、市场环境及发展前景分析。

六、资源和能源耗用与条件。

七、项目实施进度安排。

八、环境影响分析。

九、社会影响分析。

十、投资估算与资金筹措及经济效益分析。

第五条

项目申报单位在报送申请报告时，应附以下文件：

一、项目投资各方的合作意向书。

二、项目投资各方的营业执照(复印件)。

三、中方企业上一年度经审计的财务报表(复印件)。

四、外方的资信证明(限于合资、合作)。

五、外汇主管部门出具的境外投资外汇资金来源审查意见(以现金出资的项目)。

六、有限责任公司和股份制公司应出具董事会或股东会一致同意的文件。

七、根据国家规定应提交的其他文件。

第六条

项目申请单位需提供境外投资项目的申请报告及有关文件一式3份，其中1份按国家烟草专卖局(以下简称国家局)办公自动化的要求报送电子文件；另外2份以纸质文件寄送国家局。

第七条

项目申报单位要对所有申报材料内容的真实性负责．

第三章

项目批准的程序与原则

第八条

烟草系统境外投资项目的审批，按申报单位的资产关系由行业各直属单位或国家局、中国烟草总公司机关各二级公司(以下简称省级烟草主管部门)审核同意后报国家局审批。中方投资用汇额1000万美元以上的项目，由国家局审核同意后，报国家发展和改革委员会核准。

严禁以各种理由和方式拆分项目。

第九条

国家局审核同意的项目，由国家局征求我国驻投资所在国家(地区)经济商务参赞处(室)的意见。

第十条

项目申报单位收到国家局的批复后方可对外签署合资合同或协议(限于合资、合作)和公司章程。以实物投资的项目应对所投实物进行资产评估，评估结果报国家局备案。合资各方草签合资合同或协议和公司章程后，项目申报单位再按以上申报程序将合资合同或协议和公司章程(以实物投资的项目附资产评估备案表)一式3份报国家局，其中电子文件1份；纸质文件2份。国家局审核同意后报商务部核准。

第十一条

烟草系统内两家以上单位参股的境外投资项目，其项目的申报由出资额相对较大的单位负责(如出资额相等，由其中的一家申报)，同时，其他参股方及其省级烟草主管部门应出具同意函。

第十二条

国家局对境外投资项目的审批原则为：

一、符合烟草行业总体发展战略方向，有利于在国际上树立中国烟草的形象，提高中国烟草的知名度，促进国内产品在国外销售。

二、投资所在国家(地区)与我国已建立外交关系并有良好的经贸合作关系。

三、项目的预测具有可靠的较好经济效益和发展前景。

四、符合国家和烟草行业的有关法律、法规和对外投资政策，同时符合投资所在国家(地区)的法律、法规。

第十三条

获得商务部批准的投资项目由商务部颁发《中华人民共和国境外投资批准证书》(在港澳地区投资的项目颁发《内地企业赴港澳地区投资批准证书》，以下简称《批准证书》)。国内投资企业凭《批准证书》办理外汇、银行、海关、外事等相关事宜。

第十四条

获得批准的投资企业，应按国家有关规定报送统计资料、参加烟草行业境外投资联合年检和境外投资综合绩效评价；经批准开办的境外企业，在当地注册后，应将注册文件报国家局备案，并向我国驻外经济商务参赞处(室)报到登记(港澳地区的境外企业向中央政府驻香港、澳门联络办报到登记)。

第十五条

获得批准的境外企业2年内尚未开展生产经营活动，国家局将按照商务部的有关规定收回《批准证书》、取消到境外投资的资格。

第四章

境外企业的撤销

第十六条

境外企业合资期满且不准备延长合资期限及合资期内终止合资企业的，应按资产关系逐级向国家局书面报告，说明撤销的原因、资产经营情况、清算情况、剩余资产分配情况并附以下有关文件：

一、境外企业在投资所在国家(地区)具有法律效力的注销文件。

二、境外企业清算前经过审计的财务报表。

三、境外企业资产清算表、剩余资产分配表。

四、商务部颁发的《批准证书》正本、《境外企业联合年检证书》正本。

第十七条

国家局审核后给予批复，同时报商务部备案。

第五章

附

则

第十八条

国内企业在境外设立贸易性公司或代表处(办事处)的申请报告内容，可参考本办法的申报内容根据实际情况编制。

第十九条

境外企业在当地开展生产经营活动，要遵守所在国家(地区)的法律、法规。各省级烟草主管部门要切实加强对所属企事业单位境外投资项目的监督和管理。

第二十条

如有违反国家法律、法规、本办法并造成投资重大失误的行为，将依法或有关规定追究其责任。

第二十一条

本办法由国家局负责解释。

第二十二条

本办法自发布之日起施行。国家局已经发布的有关境外投资项目方面的规定，与本办法不一致之处按本办法执行。烟草系统利用外资项目管理办法

(国烟计【2006】236号)第一章

总

则

第一条

为了加强烟草系统利用外资项目的管理，根据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十八条“国务院烟草专卖行政主管部门根据国务院规定，管理烟草行业的进出口贸易和对外经济技术合作”的规定、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发【2004】 20号)、《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》(国办发【2004】62号)和国家发展和改革委员会令第22号《外商投资项目核准暂行管理办法》，结合烟草系统的实际情况制订本办法。

第二条

本办法适用于烟草系统的单位利用外资项目(烟草批发、零售业务除外)的设立、合并、分豆、参股、解散；已批准运行的利用外资项目的股东、股份比例、投资总额、注册资本、规模、产品、建设地点、合资或合作期限的变更及利用分红或股东投资再投资的项目。

第三条

本办法所称利用外资项目是指以中外合资或中外合作等方式的投资项目。

第二章

项目的申请

第四条

申请报告由项目申报单位或其委托的咨询、设计单位负责编制。项目申请报告应包括以下主要内容：

一、拟建项目名称及投资各方的基本情况。

二、拟建项目基本情况，包括项目投资总额、注册资本、出资方式、股份比例、经营期限、经营范围。

三、项目建设规模、建设地点、主要建设内容及产品、采用的主要技术和工艺、计划用工人数。

四、产品市场环境及发展前景分析。

五、资源和能源耗用与条件。

六、建设用地与相关规划。

七、环境影响分析。

八、社会影响分析。

九、项目实施进度安排。

十、投资估算与资金筹措及经济效益分析。

第五条

项目申报单位在报送申请报告时，应附以下文件：

一、项目投资各方的合作意向书。

二、项目投资各方的营业执照(复印件)、经审计的最新企业财务报表及开户银行出具的资金信用证明。

三、增资、并购项目的公司董事会决议。

四、银行出具的融资意向书。

五、环保部门出具的项目环境影响初审意见。

六、国土资源部门出具的项目用地初审意见。

七、城市规划部门出具的规划意见。

八、有限责任公司和股份制公司应出具董事会或股东会一致同意的文件。

九、根据国家规定应提交的其他文件。环境影响初审意见和国土资源部门出具的项目用地初审意见，应按国家有关规定由具备资格的环保和国土资源部门出具有效的文件。

第六条

项目申报单位需提供利用外资项目的申请报告及有关文件一式3份，其中1份按国家烟草专卖局(以下简称国家局)办公自动化的要求报送电子文件；另外2份以纸质文件寄送国家局。

第七条

项目申报单位要对所有申报材料内容的真实性负责．

第三章

项目批准的程序与原则

第八条

烟草系统利用外资项目的审批，按申报单位的资产关系由行业各直属单位或国家局、中国烟草总公司机关各二级公司(以下简称省级烟草主管部门)审核同意报国家局批准后，按国家规定的项目审批权限，报地方政府或国家有关部门核准。

严禁以各种名义和理由拆分项目。

第九条

项目申报单位在收到国家局对项目申请报告的批复及地方政府或国家有关部门的核准后，方可对外草签合资合同或协议和公司章程，并按以上申报程序将草签的合资合同或协议和公司章程一式3份上报国家局，其中电子文件1份；纸质文件2份。国家局审核同意后，按项目审批权限报地方或国家商务部门核准。

第十条

烟草系统内两家以上单位参股的利用外资项目，其项目的申报由出资额相对较大的单位负责申报(如出资额相等，由其中的一家申报)，同时，其他参股方及其省级烟草主管部门应出具同意函。

第十一条

利用外资项目的审批原则为：

(一)符合烟草行业总体发展战略方向，有利于提高烟草行业的整

第二篇：烟草行业投资项目管理办法

烟草行业投资项目管理办法

第一章 总 则

第一条

为规范投资行为，防范投资风险，根据《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》及国家关于投资的有关法律法规，制定本办法。

第二条

本办法适用于国家局、总公司及所属单位，通过支付货币资金、投入非货币权益、承担债务、改变资产属性等方式，取得国家会计准则所定义的固定资产、长期投资、无形资产的行为。

第三条

烟草行业的投资项目实行负面清单方式管理。负面清单内的投资项目，须经清单制定单位批准后方可实施。不在负面清单内的投资项目，由投资主体按照国家法律法规、企业章程自主决策。

第四条

国家局、总公司的管理职责：

（一）制定烟草行业遵循的投资管理制度、投资导向政策、— 1 — 投资相关标准、规范，并监督其执行。

（二）制定烟草行业投资项目负面清单。负面清单内的投资项目，须经国家局、总公司许可或批准后方可实施。

（三）按照烟草专卖法第十三条、烟草专卖法实施条例第三十九条规定，对有关投资项目履行烟草专卖行政管理职责，做出批准与否的决定并对其实施情况进行监督。

（四）根据国务院投资主管部门颁布的政府核准投资项目目录，对有关投资项目履行政府行政许可职责，做出核准与否的决定并对其实施情况进行监督。

（五）履行公司法及企业章程所赋予的出资人对企业重大投资行为的监管职责。

第五条

行业直属单位的管理职责：

（一）制定本单位系统的投资管理制度、中长期投资规划。

（二）对本单位系统的投资负面清单项目进行审批。按本办法规定对下属单位拟报国家局、总公司审批的投资项目进行审核。对本单位系统的投资项目前期工作进行指导。

（三）对本单位系统的投资项目实施过程进行监督。根据国家局、总公司授权对部分项目的重要实施环节履行审查批准职责。

（四）组织编制本单位系统的投资计划。按照国家局、总公司部署组织开展信息采集、投资工作检查。按照本办法规定履行其他有关投资管理职责。

（五）依据国家、行业有关规定对投资违规行为进行处理，对有关责任人进行问责或提出问责意见。

第六条

项目单位的管理职责：

（一）制定本单位的投资管理制度、项目管理制度。

（二）对投资项目的必要性、可行性进行充分论证。在工程建设项目立项后，按照国家、行业的有关设计规范、建设标准组织总体规划设计、初步设计、施工图设计。

（三）规范、科学的组织项目实施。对实施项目相关的招标采购、合同管理、资金管理、质量管理、安全管理、档案管理等制定完备的工作制度并严格执行。自觉接受审计、廉政监督及上级单位的检查监督。

（四）按照法律法规、地方人民政府规定、行业规定组织项目验收并进行相应财务处理。按照行业规定进行有关的信息报送工作。

（五）依据国家、行业有关规定对出现违规行为的有关责任人进行问责或提出问责意见。

第二章 行业投资负面清单

— 3 — 第七条 烟草制品生产企业涉及产能的投资。

烟草制品生产企业为扩大生产能力进行基本建设或技术改造，应按照国家发展改革委《政府核准投资项目管理办法》（国家发展改革委令2014年第11号）、国家局《烟草制品生产企业固定资产投资项目审批管理办法》（国烟计〔2015〕201号）及其他有关规定要求，获得国家局核准后方可实施。

第八条

烟用二醋酸纤维素及丝束投资。

烟用二醋酸纤维素及丝束涉及产能的投资，应按照国家发展改革委令2014年第11号、国家局《烟用二醋酸纤维素及丝束投资项目核准管理办法》（国烟计〔2015〕203号）及其他有关规定要求，获得国家局核准后方可实施。

第九条

烟草专用机械购置。

购置烟草专用机械并在境内安装使用，应按《烟草专用机械购置和出售及转让审批管理办法》（国烟计〔2015〕206号）规定获得国家局许可后方可实施。

第十条

限额以上主业投资。

（一）烟草制品生产企业投资额1亿元以上不涉及产能的投资项目，应报总公司批准后方可实施。

（二）其他烟草专卖品生产经营企业投资额7000万元以上

— 4 — 投资项目，应报总公司批准后方可实施。

第十一条

限额以上多元化投资。

（一）使用烟草主业资金（含主业提供的资本金）进行多元化投资（指投资于烟草专卖品以外的产业），投资额5000万元以上的，应报总公司批准后方可实施。

（二）行业控股多元化企业使用自有未分配利润进行投资，投资额2亿元以上的，应报总公司批准后方可实施。

第十二条 境外投资。

（一）投资设立或通过增资取得最终由总公司控股的境外（含香港、澳门、台湾地区）企业，应报总公司批准后方可实施。

（二）使用烟草行业境内资金1000万美元以上的境外投资项目，应报总公司批准后方可实施。

（三）行业控股境外企业使用自有未分配利润进行投资，投资额2000万美元以上的，应报总公司批准后方可实施。

第十三条

利用外资。

在境内投资有外资成分的项目，除以下情形外，按内资项目对待：

（一）属于《外商投资产业指导目录》中限制类的，应履行国家规定的政府核准和备案手续。其中，须报国家发展改革委核

— 5 — 准或备案的，应先报国家局、总公司批准。

（二）禁止投资《外商投资产业指导目录》中的禁止类项目。第十四条

烟草主业单位投资额3000万元以上的信息化建设项目（含咨询、监理、软硬件购买），应报总公司批准后方可实施。工业生产、物流所需的控制、安全等基础信息设施建设不在本条款限定范围内。

第十五条

烟草主业单位投资额1000万元以上的购买、建设经营业务用房项目，应报总公司批准后方可实施。

第十六条

使用实物、债权、专利等非货币权益进行投资的项目，权益价值经有资质的评估机构评估，评估结果报国家局财务主管部门备案后，适用本章的负面清单措施。

投资项目内容涉及多条负面清单措施的，按从严标准进行管理。

第十七条

项目申请。

向国家局、总公司申请审批投资项目，应提交项目申请报告，经所属行业直属单位审核同意后报送国家局、总公司。存在多个投资主体共同投资的，由其中的主要投资人或协商确定的一名投资人通过其所属行业直属单位向国家局、总公司提出申请，并附其他所有投资人同意投资的意向书。

— 6 — 项目申请报告应由具备相应专业水平的人员或机构编写，包含以下主要内容：

（一）申请单位的基本情况。

应包括生产经营状况、资产财务状况等。对于多方共同投资的项目，还应报告其他投资方的基本情况。

（二）项目的必要性。

（三）项目的内容、投资额。

对于烟草制品生产、卷烟物流配送等涉及产能的投资项目，应说明其产能规划、建设规划、技术及装备路线等。

使用实物、债权、专利等非货币权益进行投资的，应附相应的资产评估报告。

（四）项目的可行性。

应包括技术经济分析、投资效益分析。

项目如适用烟草行业相关工程设计规范、建设控制指标，应说明对标情况。

对于多元化投资，应包括对拟投资行业的现状及未来发展分析。投资购买证券或金融机构股权的，应包括对投资目标的财务指标、收益指标、风险指标进行同业比较分析。

对于境外投资，应对拟投资目标国（地区）的政治、经济、— 7 — 社会安全风险进行评估。

（五）申请单位的决策程序文件。

如按法律法规、公司章程规定，需经董事会决议、股东会议同意的，应附相关决议文件。

（六）法律法规要求的投资要件。

投资主体、投资行为、投资对象需具备一定资质的，应附相关资质证明文件。

项目依法需先通过土地、规划、环保等行政机关初审的，应附初审通过的文件。

（七）国家局、总公司要求提供的其他内容。

第十八条

存在下列情形之一的，国家局、总公司对收到的投资项目申请不予受理：

（一）不属于负面清单事项，或按规定不需报国家局、总公司批准的。

（二）投资项目已经实施的。

（三）申请文件未按规定方式上报的。

（四）申请单位处在本办法规定处罚期限内的。决定不予受理的，由国家局投资主管部门通知申请人。第十九条 国家局、总公司受理以下类型项目的申请后，转

— 8 — 有关直属专业公司提出政策咨询意见。

（一）卷烟物流配送中心建设项目，先由中烟商务物流有限责任公司提出政策咨询意见。

（二）多元化投资项目，先由中国烟草投资管理公司提出政策咨询意见。

（三）境外投资项目，先由中国烟草国际有限公司提出政策咨询意见。

政策咨询意见未通过的投资项目，国家局、总公司中止其审批流程，由国家局投资主管部门书面通知申请人。

第二十条

国家局投资主管部门在审查项目过程中，可视需要委托中国烟草总公司合肥设计院或其他专业机构提出技术咨询意见。受委托的咨询机构可以要求项目申请人对有关情况做出说明。对不适宜委托技术咨询的项目，国家局投资主管部门可组织专家进行论证评估。

技术咨询机构、论证专家应在要求的时限内提交报告，并对提供的报告、结论承担责任。相关单位、人员不得向项目申请人收取任何费用。

第二十一条

国家局、总公司设立投资管理委员会，对以下重大投资事项进行审议：

（一）烟草制品生产企业投资额3亿元以上的投资项目。

（二）其他烟草专卖品生产经营企业投资额1.5亿元以上的投资项目。

（三）使用主业资金1亿元以上的多元化投资项目。

（四）使用烟草境内资金2000万美元以上的境外投资项目。

（五）投资额5000万元以上的信息化建设项目。

（六）投资管理委员会认为必要的其他重大项目。上述重大投资事项如需国家局行政许可，还需提交国家局办公会议审议。

第二十二条

国家局、总公司于受理申请后的20个工作日内做出是否批准的决定。需要委托机构、专家提供咨询意见的，在受理申请后的10个工作日内做出委托的决定。机构、专家提供咨询意见所需时间不计算在前述批准决定时限内。

第二十三条

存在下列情形之一的，国家局、总公司对受理的投资项目申请不予批准：

（一）不符合国家局、总公司制定的发展规划、投资指导政策。

（二）不符合国家局、总公司制定的工程设计规范、建设控制指标、投资效益评价指标。

（三）投资存在较显著的外部风险。

（四）申请文件内容存在不实情形，或申请人存在其他违反法律法规、烟草行业管理规定的行为。

国家局、总公司决定不予批准的，由国家局投资主管部门以书面形式通知申请单位。

第三章 项目过程管理

第二十四条

项目负责人。

投资项目应设定项目负责人。项目负责人对项目实施的全过程承担直接责任。

项目负责人的设定、变更应及时报告上级单位投资主管部门，作为出现违规行为时问责的依据。

第二十五条

初步设计。

工程建设项目的初步设计由项目单位在所属行业直属单位指导下，按照法律法规、地方人民政府规定、行业规定自行组织开展。除本办法规定的特定情形外，不需报国家局、总公司审批。

第二十六条

概算管理。

工程建设项目以概算作为投资控制的依据。项目单位和设计、监理、工程咨询、跟踪审计等参建单位依据概算，履行各自

— 11 — 相应的投资控制职责。项目单位应提高概算管理的精益化水平，运用信息化手段加强概算管理力度，防止项目投资超概算。

项目在建设过程中，如因政策调整、地质变化、自然灾害、材料价格上涨等不可抗力导致概算不能满足项目需要，应及时调整概算。调整概算时，原初步设计编制单位应编制概算调整书，其内容包含：概算调整的前后对比表，分类定量说明概算调整的原因、依据、计算方法等。概算调整后的投资额或概算调整幅度（含多次调整的累计幅度）按规定需报上级单位批准的，应履行规定的批准程序。

第二十七条

项目的中止。

（一）经批准的投资项目出现以下任一情形的，应中止实施，按程序重新取得原批准单位批准后方可继续实施。

1.预计产能超过批准产能的。2.项目内容发生实质性变化的。

3.投资规模超过批准投资额10%以上的。工程建设项目出现此情形，报批时应提供跟踪审计单位出具的超支审计报告。

4.新建、改造建筑物面积超过批准面积5%以上的。5.工程建设主要造价指标超出行业控制指标的。6.工程建设地点发生实质性变化的。

— 12 — 7.对于多方共同投资的项目，投资人发生实质性变化的。8.其他由原批准单位投资主管部门书面通知中止实施的情形。

（二）按规定不需报上级单位批准的投资项目，在实施中转变为需报上级单位批准的，应中止实施，按程序取得批准后方可继续实施。

第二十八条

投资项目应严格按批准的内容、投资额实施，不得擅自突破。

投资项目在实施过程中超支，按规定报上级单位批准时，如存在擅自增加项目内容、改变项目方案、提高建设标准等违规情节，应先界定责任主体，对相关责任单位或责任人进行处理、问责后，再履行相应的批准程序。

第二十九条

投资项目由于违规导致出现较严重外部风险，上级单位可经评估并履行必要的程序后，依法要求该违规投资项目中止或终止。由此导致的损失责任由违规单位及相关责任人承担。

第三十条 采购管理。

投资项目涉及的采购，应按行业有关规定实行应招尽招。招标评标工作由项目单位在行业直属单位指导下，按照法律法规、— 13 — 地方人民政府规定、行业规定自行组织开展，不需报国家局、总公司审批。

第三十一条 跟踪审计。

国家局、总公司对重大工程建设项目组织过程跟踪审计。行业直属单位应建立本单位系统内的工程建设项目过程跟踪审计制度并严格执行，加强对投资项目的审计监督。

第三十二条

项目验收。

项目实施完成后，项目单位在行业直属单位指导下，按照法律法规、地方人民政府规定、行业规定自行组织验收并做相应财务处理。除本办法规定的特定情形外，不需报国家局、总公司审批。

国家局、总公司批准的投资项目实施完成后，项目单位应通过所属行业直属单位将以下材料报送国家局投资主管部门存档：

（一）工程建设项目的验收报告（含竣工决算审计报告）。

（二）与烟草行业外单位的合资协议、合作协议、股权收购协议、新企业章程等。

（三）境外投资的政府投资主管部门备案文件、国家商务主管机关境外投资证书。

第三十三条

在验收、决算审计工作中发现项目存在违规现

— 14 — 象的，项目单位应启动问责程序，对相关责任单位或责任人进行处理、问责，结果报上级单位备案。其中，存在擅自增加项目内容、项目投资额而未按规定履行批准程序的，由上级单位进行问责，结果报批准单位备案。问责并备案后，项目依法进行验收和相关财务处理。

未及时问责并备案的，上级单位发现后对责任单位及相关责任人进行追责。

第三十四条

国家局、总公司对烟草制品生产企业涉及产能投资项目的实施过程依法从严进行管理。

（一）初步设计。

项目初步设计（包括方案及概算）评审完成后，应通过所属行业直属单位报国家局、总公司批准。项目属整体技术改造的，应附有相应资质且无利害关系的第三方设计咨询机构、造价咨询机构出具的审核意见。

项目初步设计的产能、建筑面积、概算总投资等关键指标不超过立项批复，且主要造价指标不超出行业控制指标的，国家局、总公司于收到申请后的20个工作日内做出是否批准的决定。

项目初步设计未经国家局、总公司批准的，不得开展施工图设计、设备采购、工程招标等项目实施活动。

（二）整体验收。

项目实施完成、试生产六个月后，项目单位应及时按国家、行业有关规定组织单项验收、专项验收、结算审计、决算审计。上述工作完成后，应及时编制项目整体验收报告，通过所属行业直属单位报国家局、总公司审核。

项目最终形成的产能、建筑面积、总投资额等关键指标不超过初步设计及概算，且主要造价指标不超出行业控制指标的，国家局、总公司于收到项目整体验收申请后的15个工作日内做出是否审核通过的决定。

第四章 投资监管

第三十五条

投资管理制度。

行业各单位应建立健全本单位的投资管理制度，履行必要的内部批准程序后，报上级单位投资主管部门备案。经备案的投资管理制度，作为烟草行业对各级单位进行监督、检查、问责的依据。

投资管理制度应包括以下主要内容：

（一）投资管理的流程，管理部门及其职责。

（二）本单位系统的投资负面清单。

（三）投资的决策程序、决策机构及其职责。

（四）投资项目的中止、终止或退出制度。

（五）投资项目的验收制度。

（六）违规行为的处理、问责制度。

（七）对下属单位的投资监管制度。第三十六条 投资规划。

行业直属单位应于国家五年规划期的前一年，根据行业发展规划、投资指导政策、本单位中长期发展规划及战略，编制本单位范围未来五年的投资规划（含重大投资项目规划）或相关投资指导意见，报国家局投资主管部门存档。

第三十七条

投资计划。

（一）行业直属单位应于每年11月末之前，编制本单位系统下一的投资计划。投资计划应履行必要的内部决策程序后，通过行业投资管理信息系统报送国家局、总公司。

报送的投资计划内容应包括： 1.本的投资计划执行情况。2.下一投资计划的目标和编制思路。

3.拟建（拟在下一立项）项目、新开工（已立项且拟在下一内开始实施）项目、续建（已实施且未验收）项目的— 17 — 项目列表。

4.重点项目的简要说明。5.计划完成的可行性。

6.存在问题、整改措施及相关建议。

（二）报送的投资计划由国家局投资主管部门进行存档，作为行业开展有关投资管理工作的信息库。

投资计划不等同于项目立项。国家局投资主管部门对报送的投资计划不进行审批。各单位不得以报送投资计划代替项目立项。

（三）报送的投资计划因故需要调整的，应集中于每年7月上旬通过行业投资管理信息系统进行调整。

第三十八条

重大对外投资的备案。

按照财政部《烟草行业国有资产监督管理办法》（财建〔2012〕635号）规定要求，总公司所属单位的对外投资，单个项目投资额超过2亿元的，应报经总公司审核后报财政部备案。

第三十九条

信息报告。

国家局、总公司通过行业投资管理信息系统，对各级单位的投资情况进行信息采集、统计，加强监管。

— 18 — 行业各直属单位应组织所属单位，于每月第一周内将上月度的投资计划执行情况、项目实施情况、相关数据等通过行业投资管理信息系统报送国家局、总公司。

第四十条

工作检查。

国家局、总公司每年按照“随机抽取检查对象、随机抽取检查人员、检查结果公开”的原则，组织检查组对行业各单位的投资管理制度建设及执行情况、上投资的合规情况、项目实施情况等进行检查。

检查结果于第二年第一季度在烟草行业内通报。经检查发现问题的单位应按要求进行整改。问题较严重的，上级单位应进行相关执纪问责。

第五章 处罚与问责

第四十一条 对违反本办法的烟草行业单位，视情节轻重处以下一项至多项处罚：

（一）对违规单位直至其所属行业直属单位，在烟草系统内予以通报批评。

（二）对违规单位直至其所属行业直属单位的主要负责人、相关责任人，责令做出书面检查并视情节轻重予以通报批评、诫

— 19 — 勉谈话直至党纪、政纪处分。

（三）国家局、总公司暂停受理违规单位的同类投资项目申请一至三年。

第四十二条

违规行为存在以下情节的，对违规单位和相关责任人予以从重处罚：

（一）适用负面清单管理的投资事项，未经批准即已实施的。

（二）拆分项目以逃避负面清单管理的。

拆分项目行为的认定由上级单位投资主管部门会同审计部门做出。

第四十三条

对责任人的问责。

烟草行业单位应按照《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》（国办发〔2016〕63号）要求，建立违规责任追究制度，实行投资的重大决策终身责任追究制度。

违规行为经核实后，根据问题性质、损失程度等，对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送司法机关等方式进行处理。

第六章 附 则

— 20 — 第四十四条 总公司对行业全资企业的出资、行业全资企业之间的股权投资，其相关管理规定由国家局、总公司另行制定。

第四十五条

本办法由国家局、总公司负责解释。第四十六条

本办法自公布之日起执行。《烟草行业投资项目管理办法》（国烟计〔2016〕50号）同时废止。国家局、总公司已颁布管理规定内容中与本办法不一致的，按本办法执行。

第三篇：龙岩市市级政府投资项目代建制管理办法(试行)

龙岩市市级政府投资项目代建制管理试行办法

第一章 总则

第一条 为深化投资体制改革，提高市级政府投资项目管理水平和投资效益，促进廉政建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《福建省省级政府投资项目代建制管理办法〈试行〉》（闽政[2007]11号）和相关法律、法规，结合本市实际，制定本试行办法。

第二条 本办法所称的代建制，是指市级政府投资项目通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位（简称代建单位），负责项目的实施，严格控制项目投资、质量、安全和工期，项目竣工验收后交付使用的制度。

本办法所称的市级政府投资项目，是指使用纳入市级政府预算管理的资金、间接融资资金以及市级政府管理的其他资金进行的固定资产投资项目。

第三条 本办法先在市级政府非经营性投资项目中试行，在此基础上逐步推广。下列市级政府非经营性投资项目，凡是项目总投资达到500万元（指人民币，下同）且政府投资占项目总投资50%及以上的，均可依照本办法推行代建制：

（一）市级党政机关、人大政协机关、检察审判机关、事业单位、人民团体的办公以及为办公服务的接待、会议、培训用房项目；

（二）市属教科文卫体、民政及社会福利等社会事业项目；

（三）市属看守所、劳教所、戒毒所、治安拘留所、法院审判用房、检察院技术侦察用房等政法设施项目；

（四）其他非经营性市级政府投资项目。

上款所列项目之外的其他市级政府投资项目，可以参照本办法规定推行代建制。第四条 代建工作的开展，应当遵循公开、公平、公正的原则，实行专业化管理、市场化运作。

第五条 市发展改革委负责指导和协调市级政府投资项目推行代建制工作，按照投资管理权限和建设程序规定审批代建项目，对代建项目实施投资管理和监督。市财政局负责代建项目的财政财务、资金使用和投资评审的管理和监督。市住建、审计、监察等部门按照各自职责做好项目代建过程中的相关管理和监督工作。

第六条 代建项目可以采用全过程代建方式，即由代建单位对代建项目从项目建议书批复后直至竣工验收实行全过程管理；也可以采用分阶段的代建方式，将代建项目分成前期工作和建设实施两阶段分别委托代建单位进行管理。

第七条 代建项目的预决（结）算评审应严格按有关规定执行。经市财政投资评审中心审核的项目预、结算分别作为项目招标控制价与竣工财务决算的依据。

第八条 代建项目应当严格执行国家规定的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等项目审批程序，遵守国家和省、市有关投资项目管理的其他各项规定。

第二章 组织实施部门、代建单位和使用单位

第九条 代建项目组织实施部门的确定：

（一）原则上由使用单位的上级行政主管部门作为组织实施部门；

（二）使用单位本身为行政主管部门的，由该行政主管部门履行组织实施部门和使用单位职责；

（三）没有使用单位或未明确使用单位的，由项目主管部门作为组织实施部门并履行使用单位职责；

（四）根据实际情况，需由使用单位履行组织实施部门职责的，由使用单位的上级行政主管部门上报市政府同意。

组织实施部门在项目代建过程中履行下列主要职责：

（一）协助项目使用单位组织编制项目建议书；

（二）依法组织开展代建单位的招标工作，与代建单位签订项目代建合同，并依法将招标文件、招标投标情况和代建合同报市发展改革委、财政和住建等行政主管部门备案，依法履行代建合同；

（三）会同项目使用单位依法组织开展监理招标工作，与监理单位签订监理合同，并依法将招标文件、招标投标情况和监理合同报有关行政监督部门备案，依法履行监理合同；

（四）参与项目可行性研究报告、初步设计、施工图设计文件的审查；

（五）审核并汇总上报代建单位代编的项目投资计划和基建支出预算，审定其中的非财政资金计划；

（六）对代建单位的资金拨付申请提出审查意见；

（七）协调代建单位、使用单位和监理单位关系，对项目代建过程进行监督检查，及时向市发展改革委、财政和住建等行政主管部门报告项目代建过程中存在的问题，并将代建过程中发生的违规行为及时报告有关行政主管部门；

（八）参与或组织项目竣工验收，组织资产移交。

第十条 市级政府投资项目代建单位应当同时具备下列条件：

（一）具有甲级工程咨询、甲级工程设计、甲级工程监理、甲级招标代理、甲级工程造价咨询，施工总承包一级、房地产开发二级以上等资质之一,或者是经市政府批准设立的专业项目管理机构或市级国有投资公司；

（二）项目经理、技术负责人以及其他工程技术和管理人员符合规定的资格要求；

（三）有与代建管理相适应的组织机构，并制定有专门的规章制度。国家对代建单位及其管理人员的资格条件有特别规定的，从其规定。第十一条 有下列情形之一的，不得作为市级政府投资项目代建单位：

（一）已被行政机关责令停业或停止承接工程任务的；

（二）近三年内承接的建设项目中发生过较大事故以上质量、安全事故，或者一年内发生过两起以上一般事故，或者有重大违规、违约行为的；

（三）近五年内曾代建的项目后评价结论为不良的。

第十二条 市住建局负责市级政府投资项目代建单位的代建信誉、业绩等情况考核，并向社会公布。

第十三条 市级政府投资项目前期工作代建单位依照代建合同可以承担以下职责:

（一）组织编制项目可行性研究报告，代办项目可行性研究报告审批及与该阶段相关的项目规划选址、用地预审、环境影响评价等行政许可手续；

（二）依法组织项目勘察、设计等招标活动，并将招标文件和招标投标情况报有关行政监督部门和组织实施部门备案；

（三）依法与勘察、设计单位签订项目勘察、设计合同，并报有关行政监督部门和组织实施部门备案；

（四）组织开展项目初步设计文件编制工作；

（五）代办项目初步设计审批及建设用地规划许可、土地征收、房屋拆迁、消防等有关行政许可手续；

（六）代建合同约定的其他项目前期工作。

第十四条 市级政府投资项目建设实施代建单位依照代建合同可以承担以下职责:

（一）组织开展项目施工图设计，与组织实施部门、使用单位沟通协调，保证在功能方面最大限度地满足使用单位的需要；

（二）负责项目预算（施工图预算及相关费用）编制工作，经组织实施部门初审 并经财政或审计投资评审中心评审后报财政部门审批；

（三）依法组织项目施工、主要材料设备采购等招标活动，并将招标文件、招标投标情况报有关行政监督部门和组织实施部门备案；

（四）依法与施工、主要材料设备供应单位签订项目施工、主要材料设备采购合同，并报有关行政监督部门和组织实施部门备案；

（五）代编项目投资计划和基建支出预算，交由使用单位按规定程序报批；

（六）按照市政府批准的市级预算内基本建设支出计划及城建项目支出计划，提出项目用款申请，由组织实施部门审查后向市财政局申请拨付资金；

（七）按月向市发展改革委、财政和组织实施部门以及使用单位报送工程进度和资金使用情况，代编项目财务决算报表；

（八）代办项目建设工程规划许可证、施工许可证等开工前必须履行的报批手续和规划、消防、人防、市政、绿化、气象防雷、夜景、环保、电梯设备等竣工验收前必须履行的报批手续；

（九）组织项目施工，负责代办项目施工中出现的设计变更、概算调整等报批手续；

（十）协助监理单位组织项目中间验收，会同组织实施部门和使用单位组织竣工验收（工程质量验收）；

（十一）负责代编项目竣工财务决算报告，经组织实施部门审查后，报市财政局审批；

（十二）负责将项目竣工及有关项目建设的技术资料完整地整理汇编移交至城建档案馆，并按市财政局批准的资产价值，根据项目产权归属向组织实施部门或使用单位办理资产移交手续；

（十三）办理代建项目资产移交手续后，向市发展改革委、财政局、组织实施部 门和住建等行政主管部门报送项目代建总结报告；

（十四）代建合同约定的其他事项。

第十五条 代建单位应当严格履行项目代建合同，依照合同约定对代建项目的工期、资金使用、工程质量、安全生产等全面负责。

代建单位应当督促项目各参建单位加强项目质量和安全生产管理，建立健全工程质量和安全生产责任制度，为工程质量和安全生产提供法定的保障条件和措施，并向组织实施部门和市住建等有关行政主管部门报告工程质量和安全生产情况。

第十六条 代建单位不得将所承担的项目代建工作转包或分包。

代建单位具备相应资质或者符合法定条件的，可以直接从事代建项目的可行性研究报告编制、招标代理等工作。

第十七条 市级政府投资项目使用单位应当承担下列职责：

（一）根据项目需求和功能定位，会同组织实施部门提出建设规模和建设内容，编制项目建议书，按规定程序报批；

（二）根据项目建议书批复文件，会同组织实施部门提出项目使用功能配置、建设标准；

（三）参与组织项目监理招标和项目可行性研究报告、初步设计、施工图设计文件的审查，对设计及变更的合理性提出建议；

（四）协助项目代建单位办理有关手续，参与项目竣工验收；

（五）将项目代建单位依照本办法规定代编并提交的投资计划和基建支出预算送组织实施部门审核、审定；

（六）负责自筹建设资金的筹措和拨付，代建项目的接收、使用和保管。

第三章 代建项目组织实施程序

第十八条 项目使用单位按照程序报请市发展改革委审批项目建议书，应当附有 建设管理形式的内容，阐明是否采用代建制和代建单位选择方式（公开招标、邀请招标或直接委托）建议。

项目实行全过程代建或者实行前期工作代建的，确定代建单位的工作均在项目建议书批复后进行。项目实行分阶段代建的，确定前期工作代建单位的工作在项目建议书批复后进行，确定建设实施代建单位的工作在项目初步设计批复后进行。

实行分阶段代建的，组织实施部门应当会同使用单位做好两个阶段的衔接工作。第十九条 对符合本办法规定条件的市级政府投资项目，市发展改革委在项目建议书批复中，确定该项目是否实行代建制，并明确代建单位选择方式。

项目实行代建制的，投资主管部门应当将项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算批复等抄送有关行政主管部门。

第二十条 实行代建制的项目，达到《福建省招标投标条例》及其配套文件规定的必须招标的规模标准的，应当依照规定由组织实施部门委托招标代理机构通过招标方式选择代建单位。按照《福建省招标投标条例》及其配套文件规定可以不招标的，经项目审批部门批准后，可以通过直接委托方式确定代建单位。

第二十一条 通过招标选择代建单位的，组织实施部门应当在招标文件发出的同时，将招标文件报市发展改革委、财政和住建等行政主管部门备案。市发展改革委、财政和住建等行政主管部门发现招标文件有违反法律、法规内容的，应当及时以书面形式责令其改正。

符合本办法第十条规定条件的企业可以组成联合体，以一个投标人的身份共同投标。

项目代建单位招标，应当采取综合评估法评标。招标文件所规定的评标办法应当重点考核投标人的项目建设管理人员构成、项目建设管理方案、履约信誉、代建工作业绩和财务状况等方面内容。组织实施部门应当自确定中标人之日起十五日内向市发展改革委、财政和住建等行政主管部门提交招标投标情况的书面报告。

第二十二条 代建项目实行合同管理,组织实施部门应当将本试行办法所规定的各方权利、义务及奖惩规定等内容写入代建合同；对全过程或者建设实施阶段的代建单位，组织实施部门应当在代建合同中明确由其对代建项目的工程质量负终身责任。

积极推行代建项目工程质量保险制度，鼓励代建单位牵头，就建设工程项目统一投保。

第二十三条 项目代建单位确定后，由组织实施部门与代建单位签订项目代建合同，在满足项目功能的前提下，确定项目的投资、质量、安全和进度要求。

项目代建合同应当对建筑面积、建设内容、材料标准、使用功能、内外装饰标准和具体要求等作出详细约定。

组织实施部门应当自项目代建合同签订之日起七日内将代建合同报市发展改革委、财政和住建等行政主管部门备案。

经市政府批准设立的专业项目管理机构或市级国有投资公司作为代建单位，不实行履约担保制度。其他单位作为代建单位的项目应实行履约担保制度，签订项目代建合同前，代建单位应当向使用单位或组织实施部门提供银行出具的金额不低于项目代建管理费的履约保函。具体金额根据项目行业特点，在项目招标文件中确定。

第二十四条 代建项目的监理单位由组织实施部门会同使用单位依法另行组织招标确定。组织实施部门应当在招标文件发出的同时，将招标文件报有关行政监督部门备案，并在确定中标人之日起十五日内向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

监理合同由组织实施部门同中标人签订。组织实施部门应当自监理合同签订之日起七日内将合同报有关行政监督部门备案。监理单位对代建项目进行独立监理，并按月向组织实施部门报送代建项目监理月报。

与项目代建单位有股权或隶属关系的单位，不得参与该项目的监理工作。第二十五条 项目前期工作实行代建制的，代建单位应当按照国家、省的有关规定和项目代建合同的要求开展前期工作，前期工作深度必须达到国家规定要求。

项目全过程或者建设实施阶段实行代建制的，代建单位应当严格按照批准的初步设计及概算控制投资，在施工图设计中实行限额设计。项目预算不得超过经批准的设计概算。严禁在施工过程中利用施工洽商或者补签其他协议随意变更设计、增加投资。

有下列情形之一，需要变更核定的项目总概算的，由代建单位提出，经使用单位同意，组织实施部门预审，由投资主管部门审查批准后方可变更；涉及增加市财政专项投资的，投资主管部门在审批前应商市财政局同意。（当增加的总投资超过原核定的项目总概算10%时，应报市政府研究同意后，按规定程序报原审批部门审批。）

（一）因自然灾害等不可抗力造成项目建设条件发生重大变化的；

（二）因国家重大政策变化对项目造价影响较大的；

（三）因资源、水文、地质、考古等情况发生重大变化需要调整建设方案的。第二十六条 代建单位应当依法组织代建项目的勘察、设计、施工、主要材料设备采购等的招标，并严格遵守国家和本市有关招标人的规定。

代建单位应当在招标文件发出的同时，将招标文件报有关行政监督部门和组织实施部门备案；在确定中标人之日起十五日内向有关行政监督部门和组织实施部门提交招标投标情况的书面报告；在合同签订之日起七日内，将合同报有关行政监督部门和组织实施部门备案。

代建单位不得在招标文件中对投标人提出与项目等级不相适应的过高的资格要求，不得以特定的单位为依据编制招标文件的实质性要求和条件。第二十七条 代建项目的施工单位应当根据监理单位确认的工程竣工文件和技术、经济签证，编制工程竣工结算，由代建单位核实并经组织实施部门确认后依法依规报市财政局审定。

第二十八条 代建项目全部建成后，必须按照国家有关规定和合同约定组织竣（交）工验收，工程验收合格后，方可交付使用。

第二十九条 项目前期工作实行代建制的，自项目初步设计批准之日起，项目代建单位应当在一个月内，向项目组织实施部门或者使用单位移交涉及项目前期工作的全部资料。

项目实行全过程代建或者建设实施阶段代建的，自项目竣工验收合格且工程造价经有权部门审核完成之日起，项目代建单位应当按照基本建设财务管理规定在三个月内编报项目竣工财务决算，经组织实施部门审查后，依法依规报市财政局审批。按照经批准的资产价值，根据产权归属向项目组织实施部门或者使用单位办理资产移交手续，协助使用单位和产权管理部门办理产权登记。

第三十条 项目代建单位应当按照档案法等有关档案管理的规定，建立健全有关项目档案。对项目筹划、建设各环节的文件资料，应当严格按照规定收集、整理、归档。办理项目资产移交手续时，应当根据产权归属向项目组织实施部门或者使用单位移交工程档案、财务档案及相关资料。

第三十一条 项目实行全过程代建或者建设实施阶段代建的，工程保修期内，由代建单位负责项目维护；工程保修期结束后，由使用单位负责项目维护。

第四章 项目投资计划与资金管理

第三十二条 项目代建合同签订后，代建单位应当根据实际工作进度和资金需求，代编项目投资计划和基建支出预算，交由项目使用单位、组织实施部门审核后，按规定程序报批。其中：非政府资金（自筹资金）投资计划由组织实施部门直接审定，市级预算内投资计划和基建支出预算由组织实施部门、市财政局预审，报市政府批准。

代建项目自筹的非政府投资资金，由使用单位根据组织实施部门审定的投资计划、基建支出预算和代建合同约定按时拨付给项目代建单位。政府投资资金，由市财政局根据进度要求及组织实施部门的审核意见将资金拨付给项目使用单位，由使用单位拨付给项目代建单位。条件成熟后，可以实行国库直接支付给施工单位和其他相关单位。

代建项目的代建管理费和监理费用，根据经批准的项目资金拼盘计划计算政府投资和项目使用单位应承担的比例。属政府投资应承担的部分，由组织实施部门向市财政局申领后按照有关合同约定分别拨付给项目代建单位和监理单位。

第三十三条 项目代建单位应当严格按照国家规定的基建预算管理、基建财务会计制度、建设资金账户管理制度等进行管理和单独建账核算，保证建设资金的安全使用，定期向组织实施部门和市财政局报送相关材料。符合在线监控要求的市级政府投资项目，应按规定纳入在线监控。

由市财政局和使用单位拨付给项目代建单位的建设资金不列为代建单位的收入来源，代建单位不得自行从中提取项目代建管理费。

第三十四条 项目代建管理费列入项目概算，在概算的第二部分费用中列项。实行分阶段代建的项目，概算中的代建管理费原则上按前期工作阶段占30%、建设实施阶段占70%进行分割，具体分割比例由组织实施部门根据项目特点和代建单位确定方式而定。

项目代建管理费不包括代建单位自行承担的代建项目可行性研究报告编制、招标 代理等服务费用。组织实施部门或代建单位直接承担代建项目可行性研究报告编制、招标代理服务的，由项目使用单位另行支付服务费用，具体费用在项目代建合同中约定。

实行代建制的项目，项目概算中原则上不得再列建设单位管理费。组织实施部门或项目使用单位在代建过程中已发生的建设单位管理费，需报市财政局审核批准后在项目概算中列项。

第三十五条 通过直接委托方式确定代建单位的项目，代建管理费应当按照国家基建财务制度规定的项目建设单位管理费标准确定。

通过招标方式选定代建单位的项目，代建管理费可以由组织实施部门在招标前确定，或在招标时通过竞标方式确定。

第三十六条 实行全过程代建的项目，招标前或者在招标时通过竞标方式确定的项目代建管理费不得超过下列公式确定的限额标准：

（一）经批准投资估算5000万元以下的项目，代建管理费的限额标准为“投资估算值×2%”；

（二）经批准投资估算5000万元以上、1亿元以下的项目，代建管理费限额标准为“100万元+（投资估算值-5000万元）×1%”；

（三）经批准投资估算1亿元以上、5亿元以下的项目，代建管理费限额标准为“150万元+（投资估算值-1亿元）×0.8%”；

（四）经批准投资估算5亿元以上、10亿元以下的项目，代建管理费限额标准为“470万元+（投资估算值-5亿元）×0.5%”；

（五）经批准投资估算10亿元以上、20亿元以下的项目，代建管理费限额标准为“720万元+（投资估算值-10亿元）×0.2%”。

（六）经批准投资估算20亿元以上的项目，代建管理费限额标准为“920万元+（投资估算值-20亿元）×0.1%”。

特殊情况需要提高代建管理费标准的，由组织实施部门提出，经市财政局会同市发展改革委审查后，报市政府批准。

第三十七条 项目代建管理费应由组织实施部门按项目进度分期支付，具体支付方式在项目代建合同中明确。

实行前期工作阶段代建的，代建管理费在项目初步设计批准前支付不超过80%，项目开工后再支付10%，余额待项目竣工验收后清算。

实行全过程代建或者建设实施阶段代建的，代建管理费在项目竣工前支付不超过80%，项目竣工财务决算批复后再支付10%，余额待工程保修期满后清算。

第五章 监督检查与奖惩规定

第三十八条 组织实施部门应当将项目代建过程中存在的问题及时向市发展改革委、财政部门和有关行政主管部门通报，并依法接受监察、审计部门和社会公众的监督。

组织实施部门不依照本办法规定和合同约定履行代建项目管理职责，造成代建项目投资失控、工程质量存在安全隐患、工期延误等后果的，由市有关行政管理部门依法责令改正；情节严重，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分的，移送监察机关处理。

第三十九条 代建单位在组织项目勘察、设计、施工、主要材料设备采购等招标工作中，依法应当公开招标的必须公开招标，未经批准擅自邀请招标或依法应当招标未经批准擅自不招标的，由市发展改革委依法予以查处；情节严重的，由组织实施部门依法解除项目代建合同，并由代建单位负责赔偿损失。

第四十条 市审计局应当依法加强对代建项目的预算执行情况和决算的审计监 督，出具审计报告或审计决定。对列入审计机关审计计划的代建项目，其代建招标文件、代建合同、相关工程招标文件、预算控制价、合同及工程决（结）算应依法依规经审计部门审核

监察部门应当加强对参与代建项目管理的国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员的监察，对违法违规人员依法及时予以查处。

经有关部门监督检查确认代建单位存在违法违规行为的，组织实施部门可依法解除项目代建合同和其他有关合同，由此造成的损失由代建单位负责赔偿。

第四十一条 项目前期工作代建单位或者全过程代建单位对项目因前期工作阶段设计不当造成的超概算承担连带责任，可按超概的相应比例扣减其代建管理费。

项目建设实施代建单位或者全过程代建单位存在未完全履行代建合同、未经批准擅自变更项目设计、增加建设内容、提高建设标准或者未对投资控制实行科学管理等情形之一，造成项目总决算超出总概算的，超出部分由代建单位负责赔偿。

第四十二条 代建单位未完全履行代建合同，造成代建项目工程质量不合格的，代建单位应当组织施工单位无条件返工，直至验收合格，由此造成的损失包括增加的投资费用由项目代建单位和勘察、设计、施工、监理、主要设备材料供应等单位中的责任单位共同负责赔偿。

项目代建单位在责任期内，如与工程勘察、设计、施工、监理、主要设备材料供应等单位串通舞弊，或者因工作疏忽、过失，导致代建项目出现工程质量和安全事故的，应依法承担相应的法律责任。

第四十三条 代建单位按照本办法第三十九条、第四十条、第四十一条和第四十二条规定应赔偿损失的，在赔偿额确认后的十五日内，由组织实施部门相应扣减其代建管理费；代建管理费不足以支付的，从代建单位的履约担保中收取其余赔偿金；履约担保仍不足以支付的，由代建单位用自有资金支付。赔偿金应全部用于项目建设。第四十四条 项目如期建成竣工验收，建设内容、建设规模、建设标准经验收全部符合代建合同约定，质量验收合格，竣工财务决算经市财政局审核批准后，如审定投资比合同约定同口径投资有节余，且该节余是由于代建单位通过优化设计、加强管理、配合决算审核等工作形成的，经市发展改革委、财政和组织实施部门共同认定，可对代建单位给予奖励，并记入其代建业绩档案。

奖励金额为节余资金的10%—30%，具体金额在项目代建合同中约定。项目部分使用自筹资金的，奖励金额由财政性资金和自筹资金按建设资金来源的比例分摊支付。其它节余资金按原投资比例分配。

对建设内容、建设规模、建设标准经验收全部符合代建合同约定，且质量验收合格的代建项目，如提前完成工程建设或质量达市优及以上的，可加大对代建单位的激励奖励力度，具体金额根据项目行业特点，在项目招标文件中确定。

第四十五条 市发展改革委、财政、住建等有关行政管理部门的工作人员在代建项目实施过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法予以行政处分；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则

第四十六条 各县（市、区）人民政府可参照本试行办法，结合当地实际，制定本级或本辖区政府投资项目代建制管理规定。

第四十七条 本办法自颁布之日起实施。

第四篇：三水区财政投资项目评审中介机构管理办法(试行)

三水区财政投资项目评审中介机构管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为规范政府投资基本建设项目评审工作，保证评审质量，提高财政性资金使用效益，根据国家、省、市有关法律、法规和条例，制定本办法。

第二条 本办法所称政府投资基本建设项目，是指使用财政性资金投资建设的项目。

第三条 本办法所称中介机构，指通过政府采购招标，选定的具备从事财政性资金基本建设项目的概、预、结（决）算审核工作能力的工程造价咨询有限公司、会计师事务所或其他机构。

第四条 中介机构必须严格遵守《工程造价咨询企业管理办法》（建设部2006年第149号令）和《财政投资评审质量控制办法》（财建[2005]1065号）、《广东省财政性资金基本建设投资评审暂行办法》（粤财基[2000]18号）等有关规定，按要求选派具备工程造价审核及会计相关专业知识与资质的人员开展评审业务，保证资料、工作稿件的正确完整和规范，出具的审核报告、结论及意见须客观公正，符合法律法规及相关文件的要求，对出具的审核报告承担法律责任。

第五条 对中介机构的评审业务考核管理，具体由三水区财政局评审工作考核小组负责组织实施。

第二章 相关原则

第六条 一般管理原则：中介机构应遵循独立、客观、公正、诚实信用的原则，不得损害社会公共利益和他人的合法权益，对出具的政府投资基本建设项目审核报告承担相应法律责任。接受三水区财政局的监督检查。

第七条 职业道德原则：中介机构审核人员应严格遵守国家的法律、法规，工作认真、坚持原则，具有良好的职业操守，近三年没有违法违规执业行为。

第八条 专业胜任原则：中介机构应具乙级以上资质，具备从事大中型政府投资基本建设项目审核的相关业绩；审核人员应具有相应的执业资格，熟悉政府投资评审业务、基本建设财务管理规定和相关专业知识，具有三年以上相关工作经验。

第九条 争议解决原则：在执行审核业务过程中，对有较大争议或分歧的问题，中介机构应及时向三水区财政局提出书面报告，不得擅自处理。

第十条 回避原则：造价审核人员因近亲属关系，间接利益关系或其他问题，可能对项目审核结论产生影响的，应提出申请予以回避。

第十一条 保守秘密原则：中介机构应要求审核人员遵守国家有关保密规定，不得泄露审核时知悉的国家机密和商业秘密，不得将审核中取得的材料用于审核报告以外的事项。

第三章

考核管理

第十二条 中介机构对政府投资基本建设项目的审核内容包括：建设项目前期费用、工程概（预）算、工程招投标标底、重大设计变更造价审核、工程结（决）算等。

第十三条 中介机构必须严格遵守《工程造价咨询企业管理办法》（建设部2006年第149号令）和《财政投资评审质量控制办法》（财建[2005]1065号）有关规定，项目工程造价成果复审误差率不得超过2％。

第十四条 中介机构考核管理主要有单项评审工作考核和综合考核两种方式。两种方式均按照评审业务统一制定的考核评分标准（详见考核表一、二），实行百分制考核。

第十五条 单项评审工作考核在单项评审工作结束后，由单项评审工作考核小组负责实施。该小组以每个项目评审情况为依据，结合建设单位反馈意见，对每一项委托评审项目的审核质量、进度、服务和廉政纪律情况进行考核（考核表一）。

第十六条 综合考核在每年年终由三水区财政局评审工作考核小组负责实施（考核表二），是对内所有参与政府投资基本建设项目评审的中介机构，在综合实力、资质条件、合同履行情况、业务水平、内部稽核制度、遵守职业道德情况、服务质量及社会信誉等方面的综合考核。

第十七条 各个中介机构的考核表

（一）平均总得分与考核表

（二）的分值累计得出最终考核分数，并作为其执业质量的评定依据。考核结果由三水区财政局存档备案，在以后的政府投资基本建设项目评审中介机构政府采购招标中，作为业绩评定的依据。

第十八条 为鼓励合同期内业绩优良者，保证财政评审工作的连贯性和稳定性，对合同期内两年考核总得分居前两名的中介机构，直接获得下一合同期的评审资格。

第四章 罚 则

第十九条 凡是因中介机构原因，差错率超过以下情况或未按规定时间完成委托任务或项目的，作以下处理：

（一）根据差错率的情况扣除合同审核服务费。区财政局根据差错率的大小作如下处理（差错是指由于中介机构审核人员的主观原因而造成的差错，如错套定额、点错小数点、重项、漏项、工程量计算错误、高估冒算、因未到现场核实导致造价失实等。差错率i，是指中介机构人员主观差错金额与区财政局最后定案金额的对比计算率）：

1．工程概、预算：

（1）1%＜i≤5%，扣除审核服务费的10%；（2）5%＜i≤8%，扣除审核服务费的30%；（3）i＞10%，扣除审核服务费的80%。2．工程竣工结（决）算：

（1）1%＜i≤3%，扣除审核服务费的10%；（2）3%＜i≤5%，扣除审核服务费的20%；（3）5%＜i≤8%，扣除审核服务费的40%；（4）i＞10%，扣除审核服务费的80%；

（二）逾期处理。逾期处理。若因特殊情况，中介需延期提交审核报告的，须向三水区财政局提出书面申请。若中介无正当理由，逾期不能提交审核报告或复核意见的，每逾期一个工作日，区财政局扣除评审服务费的2%作为罚金；若中介机构逾期5个工作日不能提交审核报告的，区财政局扣除单项评审项目20％的评审费；若中介机构逾期10个工作日不能提交初步审核报告的，区财政局扣除单项评审项目50％的评审费，同时暂停其参与财政投资评审业务的资格，在中介机构采取有效整改措施后方恢复其评审资格。

第二十条 对协议服务期内连续两次单项评审工作考核不合格的中介机构，暂停其参与财政投资审核业务的资格，采取有效整改措施后方再安排审核任务。

第二十一条 中介机构在协议服务期内连续两年的最终考核分数不合格，则取消该中介机构参加下一服务期的竞标资格。

第二十二条 评审中介机构及审核人员工作出现重大过失，给评审工作造成损失或严重后果的，经确认后，两年内不得参与政府投资项目行为，并承担相应的法律责任。

第二十三条 实行廉政建设一票否决制。在合同期内，中介机构及审核人员发生违规违纪现象的，一经查实立即终止服务合同，并对相关人员和中介机构追究法律责任。

第五章 附 则

第二十四条 本办法由三水区财政局负责解释。第二十五条 本办法自2009年1月1日起开始实施。

第五篇：项目管理办法(试行)

为规范农垦农产品质量追溯系统建设项目管理，强化追溯项目目标责任，提高资金使用效益，我部组织制定了《农垦农产品质量追溯系统建设项目管理办法（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。

附件：

农垦农产品质量追溯系统建设

项目管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条

为加强农垦农产品质量追溯系统建设项目（以下简称“项目”）管理，依据《中华人民共和国农产品质量安全法》和国家有关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法旨在强化项目责任管理，规范项目建设程序，确保项目建设质量，提高财政资金使用效益。

第三条 项目管理遵循政府引导、企业实施，择优扶强、示范带动，分级管理、逐步推进，突出公益、兼顾效益的原则。

第四条 本办法适用于项目的管理部门和承担单位。

第二章 组织管理

第五条 项目实行目标责任管理，农业部农垦局、省级主管部门及项目承担单位分别成立项目领导小组，明确专门机构和人员负责项目的建设。

第六条 农业部农垦局为项目主管部门，负责项目的总体组织规划、制度建设、审批监管、总体验收等组织实施工作。主要承担：

（一）统筹管理项目，制定追溯工作规划和计划。

（二）组织制定项目管理相关制度、办法、标准等。

（三）组织对项目进行评审论证，下达项目预算，汇总、上报项目决算。

（四）指导项目建设，组织对项目进行监督检查、总结验收。第七条 中国农垦经济发展中心为项目技术支撑单位，负责项目追溯系统建设、信息管理、技术培训、宣传推广等工作。主要承担：

（一）开发项目软件，建设部级数据中心。

（二）管理追溯信息，保障追溯系统正常运转和数据安全。

（三）开展项目技术培训，指导项目承担单位建设追溯系统。

（四）对项目进行宣传推广。

第八条 省级主管部门为项目分管机构，负责本省项目的组织申报、指导实施、日常监管、考核验收等工作。主要承担：

（一）组织对本省项目进行初审、上报。

（二）负责项目实施过程中的指导协调工作，在交流培训、宣传推广等方面提供服务。

（三）对本省项目的实施进度、运行质量及资金使用情况进行动态监管。

（四）建设省级数据中心，对本省项目数据进行管理。

（五）受农业部农垦局委托，对本省项目进行考核和检查验收。

第九条 项目承担单位为项目实施主体，负责本单位项目建设及运行管理等工作。主要承担：

（一）建立项目管理制度，明确责任，落实各部门、各环节的工作任务，开展业务培训。

（二）及时采集、上报追溯信息，规范使用追溯标签，确保追溯系统正常有效运转。

（三）开展自检或委托质量监督检验测试机构对追溯产品质量安全进行监督检测。

（四）总结项目建设情况，宣传推广追溯成果。

第三章 项目申报

第十条

申报单位应具备以下条件：

（一）有独立法人资格，诚信守法，近两年内无重大农产品质量安全事故、无严重违反财经纪律记录。

（二）组织化程度高，具备较健全的质量管理机构和技术服务体系。

（三）标准体系健全，实行标准化生产，标准应用率达到95%以上。

（四）产业链完整，对农产品生产、加工、流通等各环节具有较强的控制能力。

（五）产品规模化生产，商品率达到90%以上。

（六）市场化运作，拥有自主品牌，产品单件独立包装，主要销往国内大中城市或国际市场。

（七）有信息化工作基础，具有一定的信息技术应用能力。第十一条 申报程序

（一）省级主管部门在企业自愿申报的基础上，选择符合条件的企业填写项目申报书，经初审后提出推荐意见，于每年3月15日前报农业部农垦局，经论证后进入项目库。

（二）农业部农垦局根据质量追溯工作发展需要和预算规模，结合项目库情况，于每年4月底前印发下项目申报指南。

（三）省级主管部门依据项目申报指南，组织单位编报可行 性研究报告，于每年5月底前上报农业部农垦局。

（四）农业部农垦局组织专家评审项目可行性研究报告，于每年6月底前研究编报下一项目预算。

（五）农业部农垦局根据预算编报要求，研究确定下一项目承担单位，于12月底前通报省级主管部门。

（六）省级主管部门和项目承担单位于下2月底之前将项目实施方案报农业部农垦局审批，并附报项目合同文本。

（七）农业部农垦局在收到预算批复后，及时将预算批复到省级主管部门和项目承担单位，并与省级主管部门和项目承担单位签订项目合同。

第四章 项目实施

第十二条 制定制度

（一）农业部农垦局组织制定项目管理、信息管理、标识管理等制度。

（二）中国农垦经济发展中心组织有关单位制定农产品质量追溯导则和相关产品质量追溯操作规程。

（三）省级主管部门、项目承担单位根据追溯工作要求，结合本地区、本企业实际，建立配套制度。

第十三条 建立系统

农垦农产品质量追溯系统包括网络系统、信息采集系统和信息查询系统。

（一）网络系统。中国农垦经济发展中心建设项目数据中心（简称“数据中心”）；省级主管部门依托数据中心，建立省级分 中心；项目承担单位根据本单位追溯产品物流管理和质量监管需要，建立企业级追溯网络系统。

（二）信息采集系统。中国农垦经济发展中心开发信息采集软件；项目承担单位明确信息采集内容、流程，完成软件初始化设置，建立信息采集系统。

（三）信息查询系统。中国农垦经济发展中心按照分级管理、授权共享的原则，开发建设追溯产品信息查询系统，为消费者和监管部门提供短信、语音、网络查询平台。

第十四条 试运行

（一）项目承担单位搭建完成企业级追溯网络系统后，选择三批以上来自不同生产场所的产品进行追溯信息系统试运行。采集、上传产地环境、投入品使用、产品质量、流通等方面信息，测试信息系统可追溯性。

（二）测试期间，项目承担单位应不断优化追溯系统，以确保信息准确、及时和可追溯性。

（三）项目承担单位完成追溯系统测试后，向省级主管部门提出项目建设期验收申请，经省级主管部门初审同意后报农业部农垦局。

（四）农业部农垦局接到省级主管部门申请后，依据相关管理办法组织专家对项目进行建设期验收。

第十五条 正式运行

（一）对通过项目建设期验收的项目承担单位，由农业部农垦局统一向社会公布其质量追溯系统建成，进入正式运行阶段。

（二）进入正式运行阶段的项目承担单位启用追溯标签、标识和编码，按照项目合同规定，保障农产品质量追溯系统长期、有效运行。

第五章 项目资金管理

第十六条 项目资金是中央财政专项用于支持农产品质量追溯系统建设的补贴资金，要严格执行预算，专款专用。

第十七条 项目资金主要用于：

（一）制度建设。用于与本项目相关的制度、办法、标准的制定等。

（二）软件开发、数据采集与维护。用于与项目有关的软件开发、信息采集、信息传输、数据库建设和运转维护等。

（三）设备购置。用于项目所需的信息采集、标签制作、标签粘贴、查询终端等设备的购置。

（四）标签补贴。用于追溯标签的制作和使用等。

（五）人员培训。用于项目相关制度、系统维护及软件操作等方面的培训。

（六）质量监测。用于追溯产品质量的监督、检测等。

（七）宣传推广。用于宣传资料的制作、新闻媒体推介和市场推广等。

（八）调查研究。用于对质量追溯体系的评估，跟踪研究国内外农产品质量追溯的先进经验等。

第十八条 资金管理与监督

（一）资金拨付。根据农业部批复的项目预算和项目计划，农业部农垦局、省级主管部门按照国库集中支付的规定，及时拨付项目资金。

（二）资金使用。本项目资金要按照国家有关财政资金管理要求，建立项目资金使用明细账，严禁以任何理由、任何方式截留、滞留、挤占和挪用。项目安排的工程、设备和服务项目的采购，属于政府采购范围的，实行政府采购。

（三）资金监管。每年12月底前，各省主管部门、项目承担单位须对项目经费使用情况进行总结，报农业部农垦局、财务司。农业部农垦局会同有关部门，根据国家相关规定，定期或不定期地对项目的资金使用情况进行检查。

第六章 项目检查验收

第十九条 项目完成后，在单位自查、省级主管部门检查的基础上，由农业部农垦局组织验收。

第二十条 项目验收依据《农垦农产品质量追溯系统建设项目验收管理办法》，采取建设期验收、考核、项目总结验收方式进行。项目试运行结束时进行建设期验收；每年12月底前对项目实施情况进行考核；项目完成后，实行项目总结验收。

第二十一条

对考核合格的单位，列入次年项目计划。对项目验收不合格的单位，要求限期整改；整改后仍不合格的，停止安排其他项目；对拒不整改的单位收回项目资金。

第二十二条 对不履行项目合同，擅自变更建设性质、建设内容，违反财务规定以及有其他严重问题的项目单位，视情节轻重采取限期整改、通报批评、停止拨款、撤销项目、停止安排其 他项目、收回项目资金等措施。

第七章 附则

第二十三条 本办法所称的追溯产品包括农产品和农产加工品。

第二十四条 本办法由农业部农垦局负责解释。第二十五条 本办法自2008年7月1日起试行。

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