股权项目投资管理办法方案

第一篇：股权项目投资管理办法方案

项目投资管理办法(一)总则部分

1.该办法制定依据

该办法的制定依据包括《中华人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定，以及国内创业投资业的通行做法。2.公司项目投资的基本内容(1)语词定义及说明 所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目役资，是指公司以股权或债权方式进行的项目投资。所谓长期项目投资，是指投资期限在一年以上，以股权投资的方式直接投资于高新技术企业或技术VC、PE企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股、优先股等都属于该投资方式。

所谓短期项目投资，是指投资期限在一年以内，以国债现货及国 债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场 证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资 运作的投资行为。

公司采取基金型投资管理模式，投行部对项目的选择、立项、初审、尽职调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。部门设置及说明

本办法所示部门，为公司远景规划标准配置，在公司筹备初期可简易配置部门架构，最终部门名称、架构设置以及各个部门定岗、定员、定责方案，以公司实际决定为准。(3)项目负责人

项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。

(4)投资资金的分配

为了确保公司能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。

(5)投资标准的规定 投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。(6)投资限制

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意不得投资于非VC、PE领域；不得投资于承担无限责任的企业；不得为非所投资企业提供担保；不得直接投资于经营性房地产业务；不得从事未经董事会授权的其他业务；对单个项目的投资额不超过公司股本的10%。(7)投资原则

一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。(二)机构及职责划分规定 1.投资决策委员会的职责

制订、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，做出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。2.短期投资决策小组的职责

对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对以投资的短期项目进行检査。3.投资变现决策小组的职责

作为公司股权撤出变现的决策机构，对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，做出批准或不批准撤资的决定。4.公司业务部及项目管理职责

作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，公司各业务部及项目管理的职责包括；(1)制订部门立项标准与立项程序，报投行部秘书批准实施；(2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；(3)组织项目的尽职调查工作，对上报投行部秘书的项目进行初审；(4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交公司投资变现决策小组评审；(5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；(6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；(7)按照投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。5.投行部秘书的职责

为投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构服务对接，投行部秘书的职责包括：

(l)安排投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议； 对投资经理提交投资决策委员会评审的项目进行预审；

受投资决策委员会的委托组织并参与对已投资项目进行检査、监督和管理； 起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步尽职调查的问题通知书；

管理项目资料和会议文件； 召集项目听证会；

(7)对公司拟进行的投资项目协助现场考察，参与项目的商务谈判。6.其他规定

资金财务部负责对拟投资企业进行财务会计核数及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。(三)长期项目投资 1.项目收集、筛选

投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行筛选。立项

立项是尽职调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报部门立项会审批。部门立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。各业务部部长、各项经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步尽职调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行尽职调查，同意进行尽职调查的，要列出应重点调查的主要内容。

对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。3.项目听证

经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来公司做项目介绍，并请专家对项目进行论证。

项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报，由投行部秘书负责召集会议，投资决策委员会委员、部门负责人、投资经理出席会议。4.项目尽职调查

对经部门立项会批准立项并决定进行尽职调查的项目，由部门组成项目小组并指定项目组长，进行项目的尽职调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的尽职调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的尽职调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作《项目尽职调查方案》报所在部门和分管副总经理核准审批。《项目尽职调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。《项目尽职调查方案》经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的尽职调查活动。

项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及公司的内部管理等方面进行考察，写出《项目尽职调查报告》；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作，量进行审核、判断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。5.现场调研

在投资方案提交投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比较复杂的项目，除部门负责人外，投行部秘书秘书长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行现场调研，并写出书面调研报告。调研报告应包括以下主要内容；现场调研的时间；与企业哪些人员接触、交谈；通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。6.部门初审

经过尽职调查之后，对于初步判断基本符合公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括增资、股权转让或新设公司等投资方式、股权结构、公司入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资退出途径等，投资方案应经分管副总经理批准。

投资方案设计完成后，由项目小组撰写《项目投资建议书》，提交部门初审，各部门负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，初审意见应包括对项目小组进行的尽职调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容；对部门初审通过的项目，项目小组应填写《项目上会审批申请表》，连同《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、《财务核数报告》及其他相关资料，一并报送投行部秘书。7.项目预审

投行部秘书收到投资经理提交的《项目投资建议书》、《立项报告》、调查方案、初审意见、《财务核数报告》及相关资料后，根据《投行部秘书对投资经理上报项目初审标准及材料要求指引（试行）》的要求对项目资料进行预审。预审不合的，发回项目小组进行补充或修改；预审合格的，发给《项目预审合格通知书》，并列入投资决策委员会项目评审会议程。8.项目评审

对于拟投资项目，投资决策委员会会议应当进行可行性论证及评审。投行部秘书负责安排项目评审会议程，投资决策委员会主任或副主任、秘书长负责主持会议。投资决策委员会采用投票方式表决，实行一人一票制，经过半数投资委员同意的项目方得通过。对于有待于进一步调研的项目，投行部秘书应根据投资决策委员会委员所提问题写出《进一步尽职调查项目问题通知书》，交由项目小组继续进行尽职调查。9.项目复议

项目小组针对《进一步尽职调查项目问题通知书》中列举的问题进行补充调查后，写出《项目复议报告》，提交投行部秘书。投行部秘书安排项目评审会对《项目复议报告》进行评审。10.投资决策委员会决议

经投资决策委员会评审通过，包括复议通过或否决的项目，投行部秘书应写出书面决议，经参与评审的全体委员签字后实施。11.合同、章程的洽谈与起草

投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈主投资协议及其他相关的协议。投资建议书及投资决策委员会投资决议中公司投资的所有前提条件及特殊性的保护条款应当包含在主投资协议之中，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经投资公司同意均不得违反该主投资协议的约定。12.约见企业负责人

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组须安排拟投资企业的主要负责人来公司，并与公司领导进行会谈。13.签约前现场考察

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察二至七天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深入地了解拟投资企业的情况，以做最后的判断，并写出书面报告。

考察报告的主要内容包括；现场考察的时间；接触了拟投资企业哪些人员；对企业做了哪些方面的考察；此次考察与尽职调查时的情况有哪些变化；通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体索质、公司气氛、企业的发展前景等；考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。14.管理建议

对经投资委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具《管理建议书》,《管理建议书》应经项目组长、所在部门负责人和投资委员会秘书长签署后交拟投资企业。

15.投资项目法律文件的审批和签署

公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部门的负责人、投行部秘书组成，主要审查合同（章程）文本与投资委员会决议的一致性，并签署审査意见。业务总部负责人及项目组长或投资经理对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责，项目组长或投资经理另需对公司以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责；投行部秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准确性、严密性及是否符合投资决议负责，并小签投资合同、章程。在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。16.执行投资合同、章程

投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。

(四)长期投资项目的管理 1.长期投资项目的管理规定 原则上，一般规定公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，进行项目投资后的管理工作。项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的投资经理担任产权代表。2.产权代表的职责

(1)依照《投资合同》的规定，负责监管各方股东的投资资金及时 到位；

(2)督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；(3)监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；(4)监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变 更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；

(5)定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投 资企业生产经营计划的执行情况；

(6)代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得 缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；(7)向被投资企业提供增值服务；

(8)完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。3.投资经理的职责

(1)每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；

(2)每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情 况月报表(报表格式见附件)；

(3)每季度向所在部门及投行部秘书提交项目跟踪管理报 告(内容见附件)；

(4)每季度向投行部秘书及资金财务部提交被投资企业季度财务报表；(5)每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批；

(6)积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等；

(7)投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性 的书面管理建议，作为对所负贵投资企业提供增值服务的重要内容。4.产权代表的管理

对产权代表的管理、一般规定适用《股权管理人员管理暂行办法》的规定。

第二篇：股权项目投资管理办法方案

(一)总则部分 1.该办法制定依据

项目投资管理办法

该办法的制定依据包括《中华人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定，以及国内创业投资业的通行做法。2.公司项目投资的基本内容(1)语词定义及说明

所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目役资，是指公司以股权或债权方式进行的项目投资。

所谓长期项目投资，是指投资期限在一年以上，以股权投资的方式直接投资于高新技术企业或技术VC、PE企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股、优先股等都属于该投资方式。

所谓短期项目投资，是指投资期限在一年以内，以国债现货及国 债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场 证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资 运作的投资行为。

公司采取基金型投资管理模式，投行部对项目的选择、立项、初审、尽职调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。

(2)部门设置及说明

本办法所示部门，为公司远景规划标准配置，在公司筹备初期可简易配置部门架构，最终部门名称、架构设置以及各个部门定岗、定员、定责方案，以公司实际决定为准。(3)项目负责人

项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。(4)投资资金的分配

为了确保公司能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。(5)投资标准的规定

投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。(6)投资限制

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意不得投资于非VC、PE领域；不得投资于承担无限责任的企业；不得为非所投资企业提供担保；不得直接投资于经营性房地产业务；不得从事未经董事会授权的其他业务；对单个项目的投资额不超过公司股本的10%。(7)投资原则

一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。(二)机构及职责划分规定 1.投资决策委员会的职责

制订、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，做出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。2.短期投资决策小组的职责

对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对以投资的短期项目进行检査。3.投资变现决策小组的职责

作为公司股权撤出变现的决策机构，对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，做出批准或不批准撤资的决定。4.公司业务部及项目管理职责

作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，公司各业务部及项目管理的职责包括；(1)制订部门立项标准与立项程序，报投行部秘书批准实施；(2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；(3)组织项目的尽职调查工作，对上报投行部秘书的项目进行初审；(4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交公司投资变现决策小组评审；(5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；(6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；(7)按照投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。5.投行部秘书的职责

为投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构服务对接，投行部秘书的职责包括：

(l)安排投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议；

(2)对投资经理提交投资决策委员会评审的项目进行预审；(3)受投资决策委员会的委托组织并参与对已投资项目进行检査、监督和管理；

(4)起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步尽职调查的问题通知书；(5)管理项目资料和会议文件；(6)召集项目听证会；

(7)对公司拟进行的投资项目协助现场考察，参与项目的商务谈判。6.其他规定

资金财务部负责对拟投资企业进行财务会计核数及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理

项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。(三)长期项目投资 1.项目收集、筛选

投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行筛选。2.立项

立项是尽职调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报部门立项会审批。部门立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。

各业务部部长、各项经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步尽职调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行尽职调查，同意进行尽职调查的，要列出应重点调查的主要内容。

对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。3.项目听证

经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来公司做项目介绍，并请专家对项目

进行论证。

项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报，由投行部秘书负责召集会议，投资决策委员会委员、部门负责人、投资经理出席会议。4.项目尽职调查

对经部门立项会批准立项并决定进行尽职调查的项目，由部门组成项目小组并指定项目组长，进行项目的尽职调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的尽职调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的尽职调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作《项目尽职调查方案》报所在部门和分管副总经理核准审批。《项目尽职调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。《项目尽职调查方案》经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的尽职调查活动。

项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及公司的内部管理等方面进行考察，写出《项目尽职调查报告》；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作，量进行审核、判断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。5.现场调研

在投资方案提交投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比

较复杂的项目，除部门负责人外，投行部秘书秘书长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行现场调研，并写出书面调研报告。

调研报告应包括以下主要内容；现场调研的时间；与企业哪些人员接触、交谈；通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。6.部门初审

经过尽职调查之后，对于初步判断基本符合公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括增资、股权转让或新设公司等投资方式、股权结构、公司入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资退出途径等，投资方案应经分管副总经理批准。

投资方案设计完成后，由项目小组撰写《项目投资建议书》，提交部门初审，各部门负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，初审意见应包括对项目小组进行的尽职调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容；对部门初审通过的项目，项目小组应填写《项目上会审批申请表》，连同《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、《财务核数报告》及其他相关资料，一并报送投行部秘书。7.项目预审

投行部秘书收到投资经理提交的《项目投资建议书》、《立项报

告》、调查方案、初审意见、《财务核数报告》及相关资料后，根据《投行部秘书对投资经理上报项目初审标准及材料要求指引（试行）》的要求对项目资料进行预审。预审不合的，发回项目小组进行补充或修改；预审合格的，发给《项目预审合格通知书》，并列入投资决策委员会项目评审会议程。8.项目评审

对于拟投资项目，投资决策委员会会议应当进行可行性论证及评审。

投行部秘书负责安排项目评审会议程，投资决策委员会主任或副主任、秘书长负责主持会议。投资决策委员会采用投票方式表决，实行一人一票制，经过半数投资委员同意的项目方得通过。对于有待于进一步调研的项目，投行部秘书应根据投资决策委员会委员所提问题写出《进一步尽职调查项目问题通知书》，交由项目小组继续进行尽职调查。9.项目复议

项目小组针对《进一步尽职调查项目问题通知书》中列举的问题进行补充调查后，写出《项目复议报告》，提交投行部秘书。投行部秘书安排项目评审会对《项目复议报告》进行评审。10.投资决策委员会决议

经投资决策委员会评审通过，包括复议通过或否决的项目，投行部秘书应写出书面决议，经参与评审的全体委员签字后实施。11.合同、章程的洽谈与起草

投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈主投资协议及其他相关的协议。投资建议书及投资决策委员会投资决议中公司投资的所有前提条件及特殊性的保护条款应当包含在主投资协议之中，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经投资公司同意均不得违反该主投资协议的约定。12.约见企业负责人

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组须安排拟投资企业的主要负责人来公司，并与公司领导进行会谈。13.签约前现场考察

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察二至七天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深入地了解拟投资企业的情况，以做最后的判断，并写出书面报告。

考察报告的主要内容包括；现场考察的时间；接触了拟投资企业哪些人员；对企业做了哪些方面的考察；此次考察与尽职调查时的情况有哪些变化；通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体索质、公司气氛、企业的发展前景等；考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。14.管理建议

对经投资委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具《管理建议书》,《管理建议书》应经项目组长、所在部门负责人和投资委员会秘书长签署后交拟投资企业。15.投资项目法律文件的审批和签署

公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部门的负责人、投行部秘书组成，主要审查合同（章程）文本与投资委员会决议的一致性，并签署审査意见。业务总部负责人及项目组长或投资经理对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责，项目组长或投资经理另需对公司以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责；投行部秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准确性、严密性及是否符合投资决议负责，并小签投资合同、章程。

在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。16.执行投资合同、章程

投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。(四)长期投资项目的管理

1.长期投资项目的管理规定

原则上，一般规定公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，进行项目投资后的管理工作。项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的投资经理担任产权代表。

2.产权代表的职责

(1)依照《投资合同》的规定，负责监管各方股东的投资资金及时 到位；

(2)督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；(3)监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；(4)监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变 更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；

(5)定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投 资企业生产经营计划的执行情况；

(6)代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得 缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；(7)向被投资企业提供增值服务；

(8)完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。3.投资经理的职责

(1)每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；

(2)每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情 况月报表(报表格式见附件)；

(3)每季度向所在部门及投行部秘书提交项目跟踪管理报 告(内容见附件)；

(4)每季度向投行部秘书及资金财务部提交被投资企业季度财务报表；

(5)每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批；(6)积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等；(7)投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性 的书面管理建议，作为对所负贵投资企业提供增值服务的重要内容。4.产权代表的管理

对产权代表的管理、一般规定适用《股权管理人员管理暂行办法》的规定。

(五)项目资料的管理 1.项目资料的归档

(1)投资经理应及时将项目资料分别上交各相关部门归档；(2)投资经理接洽而未获立项的项目以及经立项会通过项目的资料，包括项目情况介绍资料、《商业计划书》、《立项报告》、财务报表等，由投资经理所在部门归档保存，所在部门应对所保存的资料应予以列表登记；

(3)对已投资项目的有关资料，包括项目情况介绍、《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、投资建议、财务报表、核数报告、副总经理的调研报告、尽职调查问题通知书、《管理建议书》、投委决策委

员会决议及其他相关资料等，由投行部秘书负贵保管；(4)法律事务室负责公司对外签署的所有合同及其他法律文件的归档管理，投资经理应在所有经公司签字盖章的法律文件签署后一个月内，将生效的法律文件正本上交公司法律事务室。2.项目资料归档时间规定

投资经理对所有接洽的各类项目，包括已经投资决策委员会评审通过及未通过的项目的基本情况，应在接洽后一个月内录入公司的项目资料管理库中，投资经理应按项目资料库的条目要求登记项目的相关情况。

(六)其他应当规定的事项

主要规定该办法法律解释权的归属及生效日期。通常规定该办法解释权属公司总经理室所有且该办法一般自颁布之日起即可施行。

第三篇：项目股权投资入股协议

投资入股协议

甲方（原公司股东）：

身份证号码：

乙方（新投资入股方）：

身份证号码：

***（北京）科技有限公司（以下简称

“公司”）是一家于 2014

年 04

月14

日依法注册成立并有效存续的公司，现乙方有意对公司进行投资，参股经营。

现甲、乙双方就对公司投资入股事宜，经充分协商，达成如下协议，以资共同遵守。

1.甲乙双方同意在签订本协议的时点对公司进行投资入股，同意公司本时点内的各项经营活动和续存价值，对公司进行投资入股。

2.乙方向公司投资500万人民币。

3.乙方投资后，双方同意公司股份结构做以下调整：

甲方做为原始股东保留45%的公司股份;

乙方获得公司35%的股份;

公司研发及管理团队获得20%的公司股份。

4.有关公司章程变更等手续，在乙方完成出资后统一办理。

5.乙方完成出资后，将按照《公司法》、《合同法》、《公司章程》以及其他法律法规享受对应的权利和义务，履行股东职责。

6.乙方投资资金可按照阶段分期到账，首期到账资金200万元人民币在本月15日前进入公司账户，次笔投资资金300万元人民币在2014年9月15日前进入公司账户。

7.乙方完成出资后，所有法律手续立即办理。若乙方不能在本协议期间内完成出资，视同违约，甲方有权终止合作，乙方股份按照实际完成投资金额相应减持。

8.若乙方在规定期限内完成出资，甲方不得违反本协议，必须配合办理相应章程变更手续，承认乙方合法股东权利。

9.其他违约情况，甲乙双方友好协商解决。

10.本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余两份报工商办理手续备用，双方签字即刻生效。

11.本协议为甲乙双方就本次对公司投资入股行为所议定的基本内容，其中涉及的各具体事项及未尽事宜，可由各方在不违反本协议规定的前提下订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

甲方：

乙方：

授权代表人：

授权代表人：

签约日期：

签约日期：

第四篇：项目股权投资入股协议

【充栋盈车】

投资入股协议

甲方（原公司股东）： 身份证号码： 乙方（新投资入股方）：

身份证号码：

***（北京）科技有限公司（以下简称 “公司”）是一家于 2014 年 04 月14 日依法注册成立并有效存续的公司，现乙方有意对公司进行投资，参股经营。

现甲、乙双方就对公司投资入股事宜，经充分协商，达成如下协议，以资共同遵守。

1.甲乙双方同意在签订本协议的时点对公司进行投资入股，同意公司本时点内的各项经营活动和续存价值，对公司进行投资入股。2.乙方向公司投资500万人民币。

3.乙方投资后，双方同意公司股份结构做以下调整：

甲方做为原始股东保留45%的公司股份;乙方获得公司35%的股份;公司研发及管理团队获得20%的公司股份。

4.有关公司章程变更等手续，在乙方完成出资后统一办理。5.乙方完成出资后，将按照《公司法》、《合同法》、《公司章程》以及其他法律法规享受对应的权利和义务，履行股东职责。

6.乙方投资资金可按照阶段分期到账，首期到账资金200万元人民币在本月15日前进入公司账户，次笔投资资金300万元人民币在2014

【充栋盈车】

年9月15日前进入公司账户。

7.乙方完成出资后，所有法律手续立即办理。若乙方不能在本协议期间内完成出资，视同违约，甲方有权终止合作，乙方股份按照实际完成投资金额相应减持。

8.若乙方在规定期限内完成出资，甲方不得违反本协议，必须配合办理相应章程变更手续，承认乙方合法股东权利。9.其他违约情况，甲乙双方友好协商解决。

10.本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余两份报工商办理手续备用，双方签字即刻生效。

11.本协议为甲乙双方就本次对公司投资入股行为所议定的基本内容，其中涉及的各具体事项及未尽事宜，可由各方在不违反本协议规定的前提下订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

甲方：

乙方： 授权代表人： 授权代表人： 签约日期： 签约日期：

第五篇：烟草行业投资项目管理办法

烟草行业投资项目管理办法

第一章 总 则

第一条

为规范投资行为，防范投资风险，根据《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》及国家关于投资的有关法律法规，制定本办法。

第二条

本办法适用于国家局、总公司及所属单位，通过支付货币资金、投入非货币权益、承担债务、改变资产属性等方式，取得国家会计准则所定义的固定资产、长期投资、无形资产的行为。

第三条

烟草行业的投资项目实行负面清单方式管理。负面清单内的投资项目，须经清单制定单位批准后方可实施。不在负面清单内的投资项目，由投资主体按照国家法律法规、企业章程自主决策。

第四条

国家局、总公司的管理职责：

（一）制定烟草行业遵循的投资管理制度、投资导向政策、— 1 — 投资相关标准、规范，并监督其执行。

（二）制定烟草行业投资项目负面清单。负面清单内的投资项目，须经国家局、总公司许可或批准后方可实施。

（三）按照烟草专卖法第十三条、烟草专卖法实施条例第三十九条规定，对有关投资项目履行烟草专卖行政管理职责，做出批准与否的决定并对其实施情况进行监督。

（四）根据国务院投资主管部门颁布的政府核准投资项目目录，对有关投资项目履行政府行政许可职责，做出核准与否的决定并对其实施情况进行监督。

（五）履行公司法及企业章程所赋予的出资人对企业重大投资行为的监管职责。

第五条

行业直属单位的管理职责：

（一）制定本单位系统的投资管理制度、中长期投资规划。

（二）对本单位系统的投资负面清单项目进行审批。按本办法规定对下属单位拟报国家局、总公司审批的投资项目进行审核。对本单位系统的投资项目前期工作进行指导。

（三）对本单位系统的投资项目实施过程进行监督。根据国家局、总公司授权对部分项目的重要实施环节履行审查批准职责。

（四）组织编制本单位系统的投资计划。按照国家局、总公司部署组织开展信息采集、投资工作检查。按照本办法规定履行其他有关投资管理职责。

（五）依据国家、行业有关规定对投资违规行为进行处理，对有关责任人进行问责或提出问责意见。

第六条

项目单位的管理职责：

（一）制定本单位的投资管理制度、项目管理制度。

（二）对投资项目的必要性、可行性进行充分论证。在工程建设项目立项后，按照国家、行业的有关设计规范、建设标准组织总体规划设计、初步设计、施工图设计。

（三）规范、科学的组织项目实施。对实施项目相关的招标采购、合同管理、资金管理、质量管理、安全管理、档案管理等制定完备的工作制度并严格执行。自觉接受审计、廉政监督及上级单位的检查监督。

（四）按照法律法规、地方人民政府规定、行业规定组织项目验收并进行相应财务处理。按照行业规定进行有关的信息报送工作。

（五）依据国家、行业有关规定对出现违规行为的有关责任人进行问责或提出问责意见。

第二章 行业投资负面清单

— 3 — 第七条 烟草制品生产企业涉及产能的投资。

烟草制品生产企业为扩大生产能力进行基本建设或技术改造，应按照国家发展改革委《政府核准投资项目管理办法》（国家发展改革委令2014年第11号）、国家局《烟草制品生产企业固定资产投资项目审批管理办法》（国烟计〔2015〕201号）及其他有关规定要求，获得国家局核准后方可实施。

第八条

烟用二醋酸纤维素及丝束投资。

烟用二醋酸纤维素及丝束涉及产能的投资，应按照国家发展改革委令2014年第11号、国家局《烟用二醋酸纤维素及丝束投资项目核准管理办法》（国烟计〔2015〕203号）及其他有关规定要求，获得国家局核准后方可实施。

第九条

烟草专用机械购置。

购置烟草专用机械并在境内安装使用，应按《烟草专用机械购置和出售及转让审批管理办法》（国烟计〔2015〕206号）规定获得国家局许可后方可实施。

第十条

限额以上主业投资。

（一）烟草制品生产企业投资额1亿元以上不涉及产能的投资项目，应报总公司批准后方可实施。

（二）其他烟草专卖品生产经营企业投资额7000万元以上

— 4 — 投资项目，应报总公司批准后方可实施。

第十一条

限额以上多元化投资。

（一）使用烟草主业资金（含主业提供的资本金）进行多元化投资（指投资于烟草专卖品以外的产业），投资额5000万元以上的，应报总公司批准后方可实施。

（二）行业控股多元化企业使用自有未分配利润进行投资，投资额2亿元以上的，应报总公司批准后方可实施。

第十二条 境外投资。

（一）投资设立或通过增资取得最终由总公司控股的境外（含香港、澳门、台湾地区）企业，应报总公司批准后方可实施。

（二）使用烟草行业境内资金1000万美元以上的境外投资项目，应报总公司批准后方可实施。

（三）行业控股境外企业使用自有未分配利润进行投资，投资额2000万美元以上的，应报总公司批准后方可实施。

第十三条

利用外资。

在境内投资有外资成分的项目，除以下情形外，按内资项目对待：

（一）属于《外商投资产业指导目录》中限制类的，应履行国家规定的政府核准和备案手续。其中，须报国家发展改革委核

— 5 — 准或备案的，应先报国家局、总公司批准。

（二）禁止投资《外商投资产业指导目录》中的禁止类项目。第十四条

烟草主业单位投资额3000万元以上的信息化建设项目（含咨询、监理、软硬件购买），应报总公司批准后方可实施。工业生产、物流所需的控制、安全等基础信息设施建设不在本条款限定范围内。

第十五条

烟草主业单位投资额1000万元以上的购买、建设经营业务用房项目，应报总公司批准后方可实施。

第十六条

使用实物、债权、专利等非货币权益进行投资的项目，权益价值经有资质的评估机构评估，评估结果报国家局财务主管部门备案后，适用本章的负面清单措施。

投资项目内容涉及多条负面清单措施的，按从严标准进行管理。

第十七条

项目申请。

向国家局、总公司申请审批投资项目，应提交项目申请报告，经所属行业直属单位审核同意后报送国家局、总公司。存在多个投资主体共同投资的，由其中的主要投资人或协商确定的一名投资人通过其所属行业直属单位向国家局、总公司提出申请，并附其他所有投资人同意投资的意向书。

— 6 — 项目申请报告应由具备相应专业水平的人员或机构编写，包含以下主要内容：

（一）申请单位的基本情况。

应包括生产经营状况、资产财务状况等。对于多方共同投资的项目，还应报告其他投资方的基本情况。

（二）项目的必要性。

（三）项目的内容、投资额。

对于烟草制品生产、卷烟物流配送等涉及产能的投资项目，应说明其产能规划、建设规划、技术及装备路线等。

使用实物、债权、专利等非货币权益进行投资的，应附相应的资产评估报告。

（四）项目的可行性。

应包括技术经济分析、投资效益分析。

项目如适用烟草行业相关工程设计规范、建设控制指标，应说明对标情况。

对于多元化投资，应包括对拟投资行业的现状及未来发展分析。投资购买证券或金融机构股权的，应包括对投资目标的财务指标、收益指标、风险指标进行同业比较分析。

对于境外投资，应对拟投资目标国（地区）的政治、经济、— 7 — 社会安全风险进行评估。

（五）申请单位的决策程序文件。

如按法律法规、公司章程规定，需经董事会决议、股东会议同意的，应附相关决议文件。

（六）法律法规要求的投资要件。

投资主体、投资行为、投资对象需具备一定资质的，应附相关资质证明文件。

项目依法需先通过土地、规划、环保等行政机关初审的，应附初审通过的文件。

（七）国家局、总公司要求提供的其他内容。

第十八条

存在下列情形之一的，国家局、总公司对收到的投资项目申请不予受理：

（一）不属于负面清单事项，或按规定不需报国家局、总公司批准的。

（二）投资项目已经实施的。

（三）申请文件未按规定方式上报的。

（四）申请单位处在本办法规定处罚期限内的。决定不予受理的，由国家局投资主管部门通知申请人。第十九条 国家局、总公司受理以下类型项目的申请后，转

— 8 — 有关直属专业公司提出政策咨询意见。

（一）卷烟物流配送中心建设项目，先由中烟商务物流有限责任公司提出政策咨询意见。

（二）多元化投资项目，先由中国烟草投资管理公司提出政策咨询意见。

（三）境外投资项目，先由中国烟草国际有限公司提出政策咨询意见。

政策咨询意见未通过的投资项目，国家局、总公司中止其审批流程，由国家局投资主管部门书面通知申请人。

第二十条

国家局投资主管部门在审查项目过程中，可视需要委托中国烟草总公司合肥设计院或其他专业机构提出技术咨询意见。受委托的咨询机构可以要求项目申请人对有关情况做出说明。对不适宜委托技术咨询的项目，国家局投资主管部门可组织专家进行论证评估。

技术咨询机构、论证专家应在要求的时限内提交报告，并对提供的报告、结论承担责任。相关单位、人员不得向项目申请人收取任何费用。

第二十一条

国家局、总公司设立投资管理委员会，对以下重大投资事项进行审议：

（一）烟草制品生产企业投资额3亿元以上的投资项目。

（二）其他烟草专卖品生产经营企业投资额1.5亿元以上的投资项目。

（三）使用主业资金1亿元以上的多元化投资项目。

（四）使用烟草境内资金2000万美元以上的境外投资项目。

（五）投资额5000万元以上的信息化建设项目。

（六）投资管理委员会认为必要的其他重大项目。上述重大投资事项如需国家局行政许可，还需提交国家局办公会议审议。

第二十二条

国家局、总公司于受理申请后的20个工作日内做出是否批准的决定。需要委托机构、专家提供咨询意见的，在受理申请后的10个工作日内做出委托的决定。机构、专家提供咨询意见所需时间不计算在前述批准决定时限内。

第二十三条

存在下列情形之一的，国家局、总公司对受理的投资项目申请不予批准：

（一）不符合国家局、总公司制定的发展规划、投资指导政策。

（二）不符合国家局、总公司制定的工程设计规范、建设控制指标、投资效益评价指标。

（三）投资存在较显著的外部风险。

（四）申请文件内容存在不实情形，或申请人存在其他违反法律法规、烟草行业管理规定的行为。

国家局、总公司决定不予批准的，由国家局投资主管部门以书面形式通知申请单位。

第三章 项目过程管理

第二十四条

项目负责人。

投资项目应设定项目负责人。项目负责人对项目实施的全过程承担直接责任。

项目负责人的设定、变更应及时报告上级单位投资主管部门，作为出现违规行为时问责的依据。

第二十五条

初步设计。

工程建设项目的初步设计由项目单位在所属行业直属单位指导下，按照法律法规、地方人民政府规定、行业规定自行组织开展。除本办法规定的特定情形外，不需报国家局、总公司审批。

第二十六条

概算管理。

工程建设项目以概算作为投资控制的依据。项目单位和设计、监理、工程咨询、跟踪审计等参建单位依据概算，履行各自

— 11 — 相应的投资控制职责。项目单位应提高概算管理的精益化水平，运用信息化手段加强概算管理力度，防止项目投资超概算。

项目在建设过程中，如因政策调整、地质变化、自然灾害、材料价格上涨等不可抗力导致概算不能满足项目需要，应及时调整概算。调整概算时，原初步设计编制单位应编制概算调整书，其内容包含：概算调整的前后对比表，分类定量说明概算调整的原因、依据、计算方法等。概算调整后的投资额或概算调整幅度（含多次调整的累计幅度）按规定需报上级单位批准的，应履行规定的批准程序。

第二十七条

项目的中止。

（一）经批准的投资项目出现以下任一情形的，应中止实施，按程序重新取得原批准单位批准后方可继续实施。

1.预计产能超过批准产能的。2.项目内容发生实质性变化的。

3.投资规模超过批准投资额10%以上的。工程建设项目出现此情形，报批时应提供跟踪审计单位出具的超支审计报告。

4.新建、改造建筑物面积超过批准面积5%以上的。5.工程建设主要造价指标超出行业控制指标的。6.工程建设地点发生实质性变化的。

— 12 — 7.对于多方共同投资的项目，投资人发生实质性变化的。8.其他由原批准单位投资主管部门书面通知中止实施的情形。

（二）按规定不需报上级单位批准的投资项目，在实施中转变为需报上级单位批准的，应中止实施，按程序取得批准后方可继续实施。

第二十八条

投资项目应严格按批准的内容、投资额实施，不得擅自突破。

投资项目在实施过程中超支，按规定报上级单位批准时，如存在擅自增加项目内容、改变项目方案、提高建设标准等违规情节，应先界定责任主体，对相关责任单位或责任人进行处理、问责后，再履行相应的批准程序。

第二十九条

投资项目由于违规导致出现较严重外部风险，上级单位可经评估并履行必要的程序后，依法要求该违规投资项目中止或终止。由此导致的损失责任由违规单位及相关责任人承担。

第三十条 采购管理。

投资项目涉及的采购，应按行业有关规定实行应招尽招。招标评标工作由项目单位在行业直属单位指导下，按照法律法规、— 13 — 地方人民政府规定、行业规定自行组织开展，不需报国家局、总公司审批。

第三十一条 跟踪审计。

国家局、总公司对重大工程建设项目组织过程跟踪审计。行业直属单位应建立本单位系统内的工程建设项目过程跟踪审计制度并严格执行，加强对投资项目的审计监督。

第三十二条

项目验收。

项目实施完成后，项目单位在行业直属单位指导下，按照法律法规、地方人民政府规定、行业规定自行组织验收并做相应财务处理。除本办法规定的特定情形外，不需报国家局、总公司审批。

国家局、总公司批准的投资项目实施完成后，项目单位应通过所属行业直属单位将以下材料报送国家局投资主管部门存档：

（一）工程建设项目的验收报告（含竣工决算审计报告）。

（二）与烟草行业外单位的合资协议、合作协议、股权收购协议、新企业章程等。

（三）境外投资的政府投资主管部门备案文件、国家商务主管机关境外投资证书。

第三十三条

在验收、决算审计工作中发现项目存在违规现

— 14 — 象的，项目单位应启动问责程序，对相关责任单位或责任人进行处理、问责，结果报上级单位备案。其中，存在擅自增加项目内容、项目投资额而未按规定履行批准程序的，由上级单位进行问责，结果报批准单位备案。问责并备案后，项目依法进行验收和相关财务处理。

未及时问责并备案的，上级单位发现后对责任单位及相关责任人进行追责。

第三十四条

国家局、总公司对烟草制品生产企业涉及产能投资项目的实施过程依法从严进行管理。

（一）初步设计。

项目初步设计（包括方案及概算）评审完成后，应通过所属行业直属单位报国家局、总公司批准。项目属整体技术改造的，应附有相应资质且无利害关系的第三方设计咨询机构、造价咨询机构出具的审核意见。

项目初步设计的产能、建筑面积、概算总投资等关键指标不超过立项批复，且主要造价指标不超出行业控制指标的，国家局、总公司于收到申请后的20个工作日内做出是否批准的决定。

项目初步设计未经国家局、总公司批准的，不得开展施工图设计、设备采购、工程招标等项目实施活动。

（二）整体验收。

项目实施完成、试生产六个月后，项目单位应及时按国家、行业有关规定组织单项验收、专项验收、结算审计、决算审计。上述工作完成后，应及时编制项目整体验收报告，通过所属行业直属单位报国家局、总公司审核。

项目最终形成的产能、建筑面积、总投资额等关键指标不超过初步设计及概算，且主要造价指标不超出行业控制指标的，国家局、总公司于收到项目整体验收申请后的15个工作日内做出是否审核通过的决定。

第四章 投资监管

第三十五条

投资管理制度。

行业各单位应建立健全本单位的投资管理制度，履行必要的内部批准程序后，报上级单位投资主管部门备案。经备案的投资管理制度，作为烟草行业对各级单位进行监督、检查、问责的依据。

投资管理制度应包括以下主要内容：

（一）投资管理的流程，管理部门及其职责。

（二）本单位系统的投资负面清单。

（三）投资的决策程序、决策机构及其职责。

（四）投资项目的中止、终止或退出制度。

（五）投资项目的验收制度。

（六）违规行为的处理、问责制度。

（七）对下属单位的投资监管制度。第三十六条 投资规划。

行业直属单位应于国家五年规划期的前一年，根据行业发展规划、投资指导政策、本单位中长期发展规划及战略，编制本单位范围未来五年的投资规划（含重大投资项目规划）或相关投资指导意见，报国家局投资主管部门存档。

第三十七条

投资计划。

（一）行业直属单位应于每年11月末之前，编制本单位系统下一的投资计划。投资计划应履行必要的内部决策程序后，通过行业投资管理信息系统报送国家局、总公司。

报送的投资计划内容应包括： 1.本的投资计划执行情况。2.下一投资计划的目标和编制思路。

3.拟建（拟在下一立项）项目、新开工（已立项且拟在下一内开始实施）项目、续建（已实施且未验收）项目的— 17 — 项目列表。

4.重点项目的简要说明。5.计划完成的可行性。

6.存在问题、整改措施及相关建议。

（二）报送的投资计划由国家局投资主管部门进行存档，作为行业开展有关投资管理工作的信息库。

投资计划不等同于项目立项。国家局投资主管部门对报送的投资计划不进行审批。各单位不得以报送投资计划代替项目立项。

（三）报送的投资计划因故需要调整的，应集中于每年7月上旬通过行业投资管理信息系统进行调整。

第三十八条

重大对外投资的备案。

按照财政部《烟草行业国有资产监督管理办法》（财建〔2012〕635号）规定要求，总公司所属单位的对外投资，单个项目投资额超过2亿元的，应报经总公司审核后报财政部备案。

第三十九条

信息报告。

国家局、总公司通过行业投资管理信息系统，对各级单位的投资情况进行信息采集、统计，加强监管。

— 18 — 行业各直属单位应组织所属单位，于每月第一周内将上月度的投资计划执行情况、项目实施情况、相关数据等通过行业投资管理信息系统报送国家局、总公司。

第四十条

工作检查。

国家局、总公司每年按照“随机抽取检查对象、随机抽取检查人员、检查结果公开”的原则，组织检查组对行业各单位的投资管理制度建设及执行情况、上投资的合规情况、项目实施情况等进行检查。

检查结果于第二年第一季度在烟草行业内通报。经检查发现问题的单位应按要求进行整改。问题较严重的，上级单位应进行相关执纪问责。

第五章 处罚与问责

第四十一条 对违反本办法的烟草行业单位，视情节轻重处以下一项至多项处罚：

（一）对违规单位直至其所属行业直属单位，在烟草系统内予以通报批评。

（二）对违规单位直至其所属行业直属单位的主要负责人、相关责任人，责令做出书面检查并视情节轻重予以通报批评、诫

— 19 — 勉谈话直至党纪、政纪处分。

（三）国家局、总公司暂停受理违规单位的同类投资项目申请一至三年。

第四十二条

违规行为存在以下情节的，对违规单位和相关责任人予以从重处罚：

（一）适用负面清单管理的投资事项，未经批准即已实施的。

（二）拆分项目以逃避负面清单管理的。

拆分项目行为的认定由上级单位投资主管部门会同审计部门做出。

第四十三条

对责任人的问责。

烟草行业单位应按照《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》（国办发〔2016〕63号）要求，建立违规责任追究制度，实行投资的重大决策终身责任追究制度。

违规行为经核实后，根据问题性质、损失程度等，对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送司法机关等方式进行处理。

第六章 附 则

— 20 — 第四十四条 总公司对行业全资企业的出资、行业全资企业之间的股权投资，其相关管理规定由国家局、总公司另行制定。

第四十五条

本办法由国家局、总公司负责解释。第四十六条

本办法自公布之日起执行。《烟草行业投资项目管理办法》（国烟计〔2016〕50号）同时废止。国家局、总公司已颁布管理规定内容中与本办法不一致的，按本办法执行。