2017年股权投资项目申请指南

第一篇：2017年股权投资项目申请指南

2017年股权投资项目申请指南

一、申请内容

对从事高新技术产品研究开发的中小微企业予以股权投资支持。

重点支持领域：互联网、生物、新能源、新材料、新一代信息技术等战略性新兴产业；海洋、航空航天、生命健康、机器人、可穿戴设备、智能装备等未来产业。

二、设定依据

（一）《关于促进科技创新的若干措施》，深圳市委深圳市人民政府，深发〔2016〕7号；

（二）《关于促进人才优先发展的若干措施》，深圳市委，深发〔2016〕9号；

（三）《深圳市财政产业专项资金股权投资管理办法（试行）》，深圳市人民政府办公厅，深府办﹝2015﹞19号；

（四）《深圳市科技计划项目管理办法》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新规〔2012〕9号；

（五）《深圳市科技研发资金管理办法》，深圳市财政委员会，深圳市科技创新委员会，深财科〔2012〕168号；

（六）《深圳市科技研发资金投入方式改革方案》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新〔2013〕287号。

三、支持强度与方式

支持强度：有数量限制，受年度股权投资资金总额控制。支持方式：单位申请、专家评审、现场考察、股权评估、社会公示、决定机关审定。

四、办理条件

（一）申请单位为在深圳市依法注册、具有独立法人资格的有限责任公司、股份有限公司，或深汕合作区内注册的深圳企业；

（二）申请单位为从业人员1000人以下或营业收入4亿元以下的中小微企业。

五、申请材料

（一）登录深圳市科技业务管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）组织机构代码证复印件；

（三）营业执照复印件；

（四）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；

（五）税务登记证复印件；

（六）上年度完税证明复印件；

（七）上一年度财务审计报告复印件（注册未满一年的可不提供）；

（八）股东会批准文件，责任股东承诺书原件，责任股东为自然人的，同时提供合法身份证明；

（九）项目可行性研究报告原件；

（十）项目技术水平的证明材料（根据情况选择提供）包括：知识产权证明、查新报告、检测报告、获奖证书、国家省级技术水平证明材料；获创业投资有关证明材料（若有则提供）。

以上材料一式两份，复印件需加盖申请单位公章，A4纸正反面打印/复印，非空白页（含封面）需连续编写页码，装订成册（胶装）。

六、申请表格

本指南规定提交的表格，申请人登录深圳市科技业务管理系统在线填报。

七、受理机关

（一）受理机关：市科技创新委

（二）受理时间：

网上填报受理时间：1月12日至3月13日 书面材料受理时间：1月12日至3月14日

（三）办公时间： 星期一至星期五上午：9：00-12：00 下午：14：00-17:45

（四）联系人及联系电话： 战略性新兴产业专项资金：

电子领域：胡怀江、文莉（88102176、88101265）信息领域：李时、曾鑫鹏（88103596、88101054）生物领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）资源与环境领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）材料与能源领域：张俊、蒋斌（88100739、88103124）先进制造领域：杜保伟、张智勇（88121726、88103956）未来产业专项资金：

海洋领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）生命健康领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）航空航天领域：杜保伟、张智勇（88121726、88103956）机器人、智能装备领域：杜保伟、张智勇（88121726、88103956）

可穿戴设备领域：胡怀江、文莉（88102176、88101265）

（五）受理地点：市民中心行政服务大厅13-14号窗口。

八、决定机关

市科技创新委会同深圳市财政委员会（以下简称市财政委）战略性新兴产业、未来产业领域股权投资项目由市新兴高技术产业发展领导小组审定。

九、办理程序

申请人网上申请——申请人向市科技创新委受理窗口提交申请材料——市科技创新委组织专家评审、现场考察——市科技金融服务中心组织股权评估——市科技创新委会同市财政委审定投资方案（战略性新兴产业、未来产业领域资助项目由市新兴高技术产业发展领导小组审定）——社会公示——市科技创新委、市财政委共同下达项目资金计划（战略性新兴产业、未来产业领域资助项目由市新兴高技术产业发展领导小组下达）——申请单位与市科技金融服务中心签订股权投资合同——申请人与市科技金融服务中心按法定程序办理股权变更。

十、办理时限 成批处理。

十一、证件 证件：批准文件。

十二、法律效力

申请人凭批准文件获得财政专项资金股权投资。

十三、收费 不收费。

十四、年审或年检

无年审。市科技创新委按照项目合同书对项目进行跟踪管理和组织验收，市科技金融服务中心依据股权投资合同跟踪项目进展。

说

明：我委从未委托任何单位或个人为项目申请单位代理资金申请事宜，请项目申请单位自主申请。我委将严格按照有关标准和程序受理，不收取任何费用。如有任何中介机构和个人假借我委领导和工作人员名义向申请单位收取费用的，请知情者即向我委举报。

第二篇：项目股权投资入股协议

投资入股协议

甲方（原公司股东）：

身份证号码：

乙方（新投资入股方）：

身份证号码：

***（北京）科技有限公司（以下简称

“公司”）是一家于 2014

年 04

月14

日依法注册成立并有效存续的公司，现乙方有意对公司进行投资，参股经营。

现甲、乙双方就对公司投资入股事宜，经充分协商，达成如下协议，以资共同遵守。

1.甲乙双方同意在签订本协议的时点对公司进行投资入股，同意公司本时点内的各项经营活动和续存价值，对公司进行投资入股。

2.乙方向公司投资500万人民币。

3.乙方投资后，双方同意公司股份结构做以下调整：

甲方做为原始股东保留45%的公司股份;

乙方获得公司35%的股份;

公司研发及管理团队获得20%的公司股份。

4.有关公司章程变更等手续，在乙方完成出资后统一办理。

5.乙方完成出资后，将按照《公司法》、《合同法》、《公司章程》以及其他法律法规享受对应的权利和义务，履行股东职责。

6.乙方投资资金可按照阶段分期到账，首期到账资金200万元人民币在本月15日前进入公司账户，次笔投资资金300万元人民币在2014年9月15日前进入公司账户。

7.乙方完成出资后，所有法律手续立即办理。若乙方不能在本协议期间内完成出资，视同违约，甲方有权终止合作，乙方股份按照实际完成投资金额相应减持。

8.若乙方在规定期限内完成出资，甲方不得违反本协议，必须配合办理相应章程变更手续，承认乙方合法股东权利。

9.其他违约情况，甲乙双方友好协商解决。

10.本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余两份报工商办理手续备用，双方签字即刻生效。

11.本协议为甲乙双方就本次对公司投资入股行为所议定的基本内容，其中涉及的各具体事项及未尽事宜，可由各方在不违反本协议规定的前提下订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

甲方：

乙方：

授权代表人：

授权代表人：

签约日期：

签约日期：

第三篇：股权项目投资管理办法方案

(一)总则部分 1.该办法制定依据

项目投资管理办法

该办法的制定依据包括《中华人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定，以及国内创业投资业的通行做法。2.公司项目投资的基本内容(1)语词定义及说明

所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目役资，是指公司以股权或债权方式进行的项目投资。

所谓长期项目投资，是指投资期限在一年以上，以股权投资的方式直接投资于高新技术企业或技术VC、PE企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股、优先股等都属于该投资方式。

所谓短期项目投资，是指投资期限在一年以内，以国债现货及国 债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场 证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资 运作的投资行为。

公司采取基金型投资管理模式，投行部对项目的选择、立项、初审、尽职调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。

(2)部门设置及说明

本办法所示部门，为公司远景规划标准配置，在公司筹备初期可简易配置部门架构，最终部门名称、架构设置以及各个部门定岗、定员、定责方案，以公司实际决定为准。(3)项目负责人

项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。(4)投资资金的分配

为了确保公司能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。(5)投资标准的规定

投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。(6)投资限制

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意不得投资于非VC、PE领域；不得投资于承担无限责任的企业；不得为非所投资企业提供担保；不得直接投资于经营性房地产业务；不得从事未经董事会授权的其他业务；对单个项目的投资额不超过公司股本的10%。(7)投资原则

一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。(二)机构及职责划分规定 1.投资决策委员会的职责

制订、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，做出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。2.短期投资决策小组的职责

对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对以投资的短期项目进行检査。3.投资变现决策小组的职责

作为公司股权撤出变现的决策机构，对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，做出批准或不批准撤资的决定。4.公司业务部及项目管理职责

作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，公司各业务部及项目管理的职责包括；(1)制订部门立项标准与立项程序，报投行部秘书批准实施；(2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；(3)组织项目的尽职调查工作，对上报投行部秘书的项目进行初审；(4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交公司投资变现决策小组评审；(5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；(6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；(7)按照投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。5.投行部秘书的职责

为投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构服务对接，投行部秘书的职责包括：

(l)安排投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议；

(2)对投资经理提交投资决策委员会评审的项目进行预审；(3)受投资决策委员会的委托组织并参与对已投资项目进行检査、监督和管理；

(4)起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步尽职调查的问题通知书；(5)管理项目资料和会议文件；(6)召集项目听证会；

(7)对公司拟进行的投资项目协助现场考察，参与项目的商务谈判。6.其他规定

资金财务部负责对拟投资企业进行财务会计核数及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理

项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。(三)长期项目投资 1.项目收集、筛选

投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行筛选。2.立项

立项是尽职调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报部门立项会审批。部门立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。

各业务部部长、各项经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步尽职调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行尽职调查，同意进行尽职调查的，要列出应重点调查的主要内容。

对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。3.项目听证

经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来公司做项目介绍，并请专家对项目

进行论证。

项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报，由投行部秘书负责召集会议，投资决策委员会委员、部门负责人、投资经理出席会议。4.项目尽职调查

对经部门立项会批准立项并决定进行尽职调查的项目，由部门组成项目小组并指定项目组长，进行项目的尽职调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的尽职调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的尽职调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作《项目尽职调查方案》报所在部门和分管副总经理核准审批。《项目尽职调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。《项目尽职调查方案》经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的尽职调查活动。

项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及公司的内部管理等方面进行考察，写出《项目尽职调查报告》；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作，量进行审核、判断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。5.现场调研

在投资方案提交投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比

较复杂的项目，除部门负责人外，投行部秘书秘书长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行现场调研，并写出书面调研报告。

调研报告应包括以下主要内容；现场调研的时间；与企业哪些人员接触、交谈；通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。6.部门初审

经过尽职调查之后，对于初步判断基本符合公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括增资、股权转让或新设公司等投资方式、股权结构、公司入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资退出途径等，投资方案应经分管副总经理批准。

投资方案设计完成后，由项目小组撰写《项目投资建议书》，提交部门初审，各部门负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，初审意见应包括对项目小组进行的尽职调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容；对部门初审通过的项目，项目小组应填写《项目上会审批申请表》，连同《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、《财务核数报告》及其他相关资料，一并报送投行部秘书。7.项目预审

投行部秘书收到投资经理提交的《项目投资建议书》、《立项报

告》、调查方案、初审意见、《财务核数报告》及相关资料后，根据《投行部秘书对投资经理上报项目初审标准及材料要求指引（试行）》的要求对项目资料进行预审。预审不合的，发回项目小组进行补充或修改；预审合格的，发给《项目预审合格通知书》，并列入投资决策委员会项目评审会议程。8.项目评审

对于拟投资项目，投资决策委员会会议应当进行可行性论证及评审。

投行部秘书负责安排项目评审会议程，投资决策委员会主任或副主任、秘书长负责主持会议。投资决策委员会采用投票方式表决，实行一人一票制，经过半数投资委员同意的项目方得通过。对于有待于进一步调研的项目，投行部秘书应根据投资决策委员会委员所提问题写出《进一步尽职调查项目问题通知书》，交由项目小组继续进行尽职调查。9.项目复议

项目小组针对《进一步尽职调查项目问题通知书》中列举的问题进行补充调查后，写出《项目复议报告》，提交投行部秘书。投行部秘书安排项目评审会对《项目复议报告》进行评审。10.投资决策委员会决议

经投资决策委员会评审通过，包括复议通过或否决的项目，投行部秘书应写出书面决议，经参与评审的全体委员签字后实施。11.合同、章程的洽谈与起草

投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈主投资协议及其他相关的协议。投资建议书及投资决策委员会投资决议中公司投资的所有前提条件及特殊性的保护条款应当包含在主投资协议之中，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经投资公司同意均不得违反该主投资协议的约定。12.约见企业负责人

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组须安排拟投资企业的主要负责人来公司，并与公司领导进行会谈。13.签约前现场考察

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察二至七天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深入地了解拟投资企业的情况，以做最后的判断，并写出书面报告。

考察报告的主要内容包括；现场考察的时间；接触了拟投资企业哪些人员；对企业做了哪些方面的考察；此次考察与尽职调查时的情况有哪些变化；通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体索质、公司气氛、企业的发展前景等；考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。14.管理建议

对经投资委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具《管理建议书》,《管理建议书》应经项目组长、所在部门负责人和投资委员会秘书长签署后交拟投资企业。15.投资项目法律文件的审批和签署

公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部门的负责人、投行部秘书组成，主要审查合同（章程）文本与投资委员会决议的一致性，并签署审査意见。业务总部负责人及项目组长或投资经理对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责，项目组长或投资经理另需对公司以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责；投行部秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准确性、严密性及是否符合投资决议负责，并小签投资合同、章程。

在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。16.执行投资合同、章程

投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。(四)长期投资项目的管理

1.长期投资项目的管理规定

原则上，一般规定公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，进行项目投资后的管理工作。项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的投资经理担任产权代表。

2.产权代表的职责

(1)依照《投资合同》的规定，负责监管各方股东的投资资金及时 到位；

(2)督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；(3)监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；(4)监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变 更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；

(5)定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投 资企业生产经营计划的执行情况；

(6)代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得 缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；(7)向被投资企业提供增值服务；

(8)完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。3.投资经理的职责

(1)每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；

(2)每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情 况月报表(报表格式见附件)；

(3)每季度向所在部门及投行部秘书提交项目跟踪管理报 告(内容见附件)；

(4)每季度向投行部秘书及资金财务部提交被投资企业季度财务报表；

(5)每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批；(6)积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等；(7)投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性 的书面管理建议，作为对所负贵投资企业提供增值服务的重要内容。4.产权代表的管理

对产权代表的管理、一般规定适用《股权管理人员管理暂行办法》的规定。

(五)项目资料的管理 1.项目资料的归档

(1)投资经理应及时将项目资料分别上交各相关部门归档；(2)投资经理接洽而未获立项的项目以及经立项会通过项目的资料，包括项目情况介绍资料、《商业计划书》、《立项报告》、财务报表等，由投资经理所在部门归档保存，所在部门应对所保存的资料应予以列表登记；

(3)对已投资项目的有关资料，包括项目情况介绍、《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、投资建议、财务报表、核数报告、副总经理的调研报告、尽职调查问题通知书、《管理建议书》、投委决策委

员会决议及其他相关资料等，由投行部秘书负贵保管；(4)法律事务室负责公司对外签署的所有合同及其他法律文件的归档管理，投资经理应在所有经公司签字盖章的法律文件签署后一个月内，将生效的法律文件正本上交公司法律事务室。2.项目资料归档时间规定

投资经理对所有接洽的各类项目，包括已经投资决策委员会评审通过及未通过的项目的基本情况，应在接洽后一个月内录入公司的项目资料管理库中，投资经理应按项目资料库的条目要求登记项目的相关情况。

(六)其他应当规定的事项

主要规定该办法法律解释权的归属及生效日期。通常规定该办法解释权属公司总经理室所有且该办法一般自颁布之日起即可施行。

第四篇：项目股权投资入股协议

【充栋盈车】

投资入股协议

甲方（原公司股东）： 身份证号码： 乙方（新投资入股方）：

身份证号码：

***（北京）科技有限公司（以下简称 “公司”）是一家于 2014 年 04 月14 日依法注册成立并有效存续的公司，现乙方有意对公司进行投资，参股经营。

现甲、乙双方就对公司投资入股事宜，经充分协商，达成如下协议，以资共同遵守。

1.甲乙双方同意在签订本协议的时点对公司进行投资入股，同意公司本时点内的各项经营活动和续存价值，对公司进行投资入股。2.乙方向公司投资500万人民币。

3.乙方投资后，双方同意公司股份结构做以下调整：

甲方做为原始股东保留45%的公司股份;乙方获得公司35%的股份;公司研发及管理团队获得20%的公司股份。

4.有关公司章程变更等手续，在乙方完成出资后统一办理。5.乙方完成出资后，将按照《公司法》、《合同法》、《公司章程》以及其他法律法规享受对应的权利和义务，履行股东职责。

6.乙方投资资金可按照阶段分期到账，首期到账资金200万元人民币在本月15日前进入公司账户，次笔投资资金300万元人民币在2014

【充栋盈车】

年9月15日前进入公司账户。

7.乙方完成出资后，所有法律手续立即办理。若乙方不能在本协议期间内完成出资，视同违约，甲方有权终止合作，乙方股份按照实际完成投资金额相应减持。

8.若乙方在规定期限内完成出资，甲方不得违反本协议，必须配合办理相应章程变更手续，承认乙方合法股东权利。9.其他违约情况，甲乙双方友好协商解决。

10.本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余两份报工商办理手续备用，双方签字即刻生效。

11.本协议为甲乙双方就本次对公司投资入股行为所议定的基本内容，其中涉及的各具体事项及未尽事宜，可由各方在不违反本协议规定的前提下订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

甲方：

乙方： 授权代表人： 授权代表人： 签约日期： 签约日期：

第五篇：股权项目投资管理办法方案

项目投资管理办法(一)总则部分

1.该办法制定依据

该办法的制定依据包括《中华人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定，以及国内创业投资业的通行做法。2.公司项目投资的基本内容(1)语词定义及说明 所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目役资，是指公司以股权或债权方式进行的项目投资。所谓长期项目投资，是指投资期限在一年以上，以股权投资的方式直接投资于高新技术企业或技术VC、PE企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股、优先股等都属于该投资方式。

所谓短期项目投资，是指投资期限在一年以内，以国债现货及国 债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场 证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资 运作的投资行为。

公司采取基金型投资管理模式，投行部对项目的选择、立项、初审、尽职调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。部门设置及说明

本办法所示部门，为公司远景规划标准配置，在公司筹备初期可简易配置部门架构，最终部门名称、架构设置以及各个部门定岗、定员、定责方案，以公司实际决定为准。(3)项目负责人

项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。

(4)投资资金的分配

为了确保公司能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。

(5)投资标准的规定 投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。(6)投资限制

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意不得投资于非VC、PE领域；不得投资于承担无限责任的企业；不得为非所投资企业提供担保；不得直接投资于经营性房地产业务；不得从事未经董事会授权的其他业务；对单个项目的投资额不超过公司股本的10%。(7)投资原则

一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。(二)机构及职责划分规定 1.投资决策委员会的职责

制订、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，做出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。2.短期投资决策小组的职责

对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对以投资的短期项目进行检査。3.投资变现决策小组的职责

作为公司股权撤出变现的决策机构，对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，做出批准或不批准撤资的决定。4.公司业务部及项目管理职责

作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，公司各业务部及项目管理的职责包括；(1)制订部门立项标准与立项程序，报投行部秘书批准实施；(2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；(3)组织项目的尽职调查工作，对上报投行部秘书的项目进行初审；(4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交公司投资变现决策小组评审；(5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；(6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；(7)按照投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。5.投行部秘书的职责

为投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构服务对接，投行部秘书的职责包括：

(l)安排投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议； 对投资经理提交投资决策委员会评审的项目进行预审；

受投资决策委员会的委托组织并参与对已投资项目进行检査、监督和管理； 起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步尽职调查的问题通知书；

管理项目资料和会议文件； 召集项目听证会；

(7)对公司拟进行的投资项目协助现场考察，参与项目的商务谈判。6.其他规定

资金财务部负责对拟投资企业进行财务会计核数及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。(三)长期项目投资 1.项目收集、筛选

投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行筛选。立项

立项是尽职调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报部门立项会审批。部门立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。各业务部部长、各项经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步尽职调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行尽职调查，同意进行尽职调查的，要列出应重点调查的主要内容。

对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。3.项目听证

经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来公司做项目介绍，并请专家对项目进行论证。

项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报，由投行部秘书负责召集会议，投资决策委员会委员、部门负责人、投资经理出席会议。4.项目尽职调查

对经部门立项会批准立项并决定进行尽职调查的项目，由部门组成项目小组并指定项目组长，进行项目的尽职调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的尽职调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的尽职调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作《项目尽职调查方案》报所在部门和分管副总经理核准审批。《项目尽职调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。《项目尽职调查方案》经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的尽职调查活动。

项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及公司的内部管理等方面进行考察，写出《项目尽职调查报告》；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作，量进行审核、判断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。5.现场调研

在投资方案提交投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比较复杂的项目，除部门负责人外，投行部秘书秘书长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行现场调研，并写出书面调研报告。调研报告应包括以下主要内容；现场调研的时间；与企业哪些人员接触、交谈；通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。6.部门初审

经过尽职调查之后，对于初步判断基本符合公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括增资、股权转让或新设公司等投资方式、股权结构、公司入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资退出途径等，投资方案应经分管副总经理批准。

投资方案设计完成后，由项目小组撰写《项目投资建议书》，提交部门初审，各部门负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，初审意见应包括对项目小组进行的尽职调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容；对部门初审通过的项目，项目小组应填写《项目上会审批申请表》，连同《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、《财务核数报告》及其他相关资料，一并报送投行部秘书。7.项目预审

投行部秘书收到投资经理提交的《项目投资建议书》、《立项报告》、调查方案、初审意见、《财务核数报告》及相关资料后，根据《投行部秘书对投资经理上报项目初审标准及材料要求指引（试行）》的要求对项目资料进行预审。预审不合的，发回项目小组进行补充或修改；预审合格的，发给《项目预审合格通知书》，并列入投资决策委员会项目评审会议程。8.项目评审

对于拟投资项目，投资决策委员会会议应当进行可行性论证及评审。投行部秘书负责安排项目评审会议程，投资决策委员会主任或副主任、秘书长负责主持会议。投资决策委员会采用投票方式表决，实行一人一票制，经过半数投资委员同意的项目方得通过。对于有待于进一步调研的项目，投行部秘书应根据投资决策委员会委员所提问题写出《进一步尽职调查项目问题通知书》，交由项目小组继续进行尽职调查。9.项目复议

项目小组针对《进一步尽职调查项目问题通知书》中列举的问题进行补充调查后，写出《项目复议报告》，提交投行部秘书。投行部秘书安排项目评审会对《项目复议报告》进行评审。10.投资决策委员会决议

经投资决策委员会评审通过，包括复议通过或否决的项目，投行部秘书应写出书面决议，经参与评审的全体委员签字后实施。11.合同、章程的洽谈与起草

投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈主投资协议及其他相关的协议。投资建议书及投资决策委员会投资决议中公司投资的所有前提条件及特殊性的保护条款应当包含在主投资协议之中，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经投资公司同意均不得违反该主投资协议的约定。12.约见企业负责人

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组须安排拟投资企业的主要负责人来公司，并与公司领导进行会谈。13.签约前现场考察

投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察二至七天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深入地了解拟投资企业的情况，以做最后的判断，并写出书面报告。

考察报告的主要内容包括；现场考察的时间；接触了拟投资企业哪些人员；对企业做了哪些方面的考察；此次考察与尽职调查时的情况有哪些变化；通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体索质、公司气氛、企业的发展前景等；考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。14.管理建议

对经投资委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具《管理建议书》,《管理建议书》应经项目组长、所在部门负责人和投资委员会秘书长签署后交拟投资企业。

15.投资项目法律文件的审批和签署

公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部门的负责人、投行部秘书组成，主要审查合同（章程）文本与投资委员会决议的一致性，并签署审査意见。业务总部负责人及项目组长或投资经理对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责，项目组长或投资经理另需对公司以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责；投行部秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准确性、严密性及是否符合投资决议负责，并小签投资合同、章程。在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。16.执行投资合同、章程

投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。

(四)长期投资项目的管理 1.长期投资项目的管理规定 原则上，一般规定公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，进行项目投资后的管理工作。项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的投资经理担任产权代表。2.产权代表的职责

(1)依照《投资合同》的规定，负责监管各方股东的投资资金及时 到位；

(2)督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；(3)监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；(4)监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变 更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；

(5)定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投 资企业生产经营计划的执行情况；

(6)代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得 缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；(7)向被投资企业提供增值服务；

(8)完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。3.投资经理的职责

(1)每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；

(2)每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情 况月报表(报表格式见附件)；

(3)每季度向所在部门及投行部秘书提交项目跟踪管理报 告(内容见附件)；

(4)每季度向投行部秘书及资金财务部提交被投资企业季度财务报表；(5)每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批；

(6)积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等；

(7)投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性 的书面管理建议，作为对所负贵投资企业提供增值服务的重要内容。4.产权代表的管理

对产权代表的管理、一般规定适用《股权管理人员管理暂行办法》的规定。