第一篇：深圳市2015年战略性新兴产业专项和未来产业专项资金股权投资项目申请指南
深圳市2015年战略性新兴产业专项和未来产业专项资金股权投资项目申请指南
一、审批内容
对开展科技研发项目的中小微企业予以股权投资。
重点支持领域：互联网、生物、新能源、新材料、新一代信息技术等战略性新兴产业；海洋、航空航天、生命健康、机器人、可穿戴设备、智能装备等未来产业。
二、设定依据
（一）《关于深化科技体制改革 提升科技创新能力的若干措施》，深圳市人民政府，深府〔2012〕123号；
（二）《关于促进科技和金融结合的若干措施》，深圳市人民政府，深府〔2012〕125号；
（三）《深圳市财政产业专项资金股权投资管理办法（试行）》，深圳市人民政府办公厅，深府办﹝2015﹞19号；
（四）《深圳市科技计划项目管理办法》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新规〔2012〕9号；
（五）《深圳市科技研发资金管理办法》，深圳市财政委员会，深圳市科技创新委员会，深财科〔2012〕168号；
（六）《深圳市科技研发资金投入方式改革方案》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新〔2013〕287号。
三、审批数量及方式 审批数量：有数量限制，受年度股权投资资金总额控制。
审批方式：单位申报、现场考察、股权评估、社会公示、审批机关审定。
单个项目股权投资金额不超过1000万元。
四、审批条件
申报单位为在深圳市依法注册、具有独立法人资格的中小微企业。
五、申请材料
（一）登录深圳市科技创新委员会（以下简称市科技创新委）科技业务系统 http://apply.szsti.gov.cn/在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；
（二）组织机构代码证复印件；
（三）营业执照复印件；
（四）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；
（五）税务登记证复印件；
（六）上年度完税证明复印件；
（七）上一年度财务审计报告复印件（注册未满一年的可不提供）；
（八）股东会批准文件，责任股东承诺书原件，责任股东为自然人的，同时提供合法身份证明；
（九）项目可行性研究报告原件；
（十）项目技术水平的证明材料（根据情况选择提供）包括：知识产权证明、查新报告、检测报告、获奖证书、国家省级技术水平证明材料；获创业投资有关证明材料（若有则提供）。以上材料一式两份，复印件需加盖申请单位公章，A4纸正反面打印/复印，非空白页（含封面）需连续编写页码，装订成册（胶装）。
六、申请表格
本指南规定提交的表格，申请人登录市科技创新委科技业务管理系统http://apply.szsti.gov.cn/在线填报。
七、受理机关
受理机关：市科技创新委 受理时间：
1.网上填报受理时间：9月1日-9月28日 2.书面材料受理时间：9月1日-9月30日 战略性新兴产业专项资金：
1.电子领域：郑文先、胡怀江；联系电话：82002169、82002176 2.信息领域：鲁纲、李时；联系电话：82002165、82003596 3.生物与生命领域：付秀芹、陈献梅；联系电话：82003567、82002254 4.资源与环境领域：李付贵、廖敬扬；联系电话：82101043、82003434 5.材料与能源领域：傅岳敏、高剑光；联系电话：82003121、82002187 6.先进制造领域：杜保伟、张智勇；联系电话：82101726、82003956 未来产业专项资金：
1.海洋领域：李付贵、廖敬扬；联系电话：82101043、82003434 2.生命健康领域：付秀芹、陈献梅；联系电话：82003567、82002254 3.航空航天领域：杜保伟、张智勇；联系电话：82101726、82003956 4.机器人、智能装备领域：杜保伟、张智勇；联系电话：82101726、82003956 5.可穿戴设备领域：郑文先、胡怀江；联系电话：82002169、82002176 受理地点：市民中心行政服务东大厅12—14号窗口
八、审批决定机关
市科技创新委会同深圳市财政委员会（以下简称市财政委）
九、审批程序
申请人网上申报——申请人向市科技创新委受理窗口提交申请材料——市科技创新委组织现场考察——市科技金融服务中心组织股权评估——提请市新兴高技术产业发展领导小组审定——社会公示——市科技创新委、市财政委共同下达项目资金计划——申请单位与市科技创新委签订项目合同书、申请单位与市科技金融服务中心签订股权投资合同——申请人与市科技金融服务中心按法定程序办理股权变更。
十、审批时限 成批处理。
十一、审批证件 证件：批准文件。
十二、审批的法律效力
申请人凭批准文件获得财政专项资金股权投资。
十三、收费 不收费。
十四、年审或年检 无年审。市科技创新委按照项目合同书对项目进行跟踪管理和组织验收，市科技金融服务中心依据股权投资合同跟踪项目进展。
第二篇：深圳市战略性新兴产业和未来产业
深圳市战略性新兴产业和未来产业
重点发展领域
一、生物产业
（一）生物医学工程
新型生物医疗设备、诊断检测仪器与试剂、临床诊断治疗康复设备、高性能医学影像设备、数字化移动健康设备，新型生物体外诊断检测产品、生物医学材料、组织工程产品与生物人工器官等。
（二）生物医药
新型疫苗、生物药、小分子药、多肽类药、现代中药等。
（三）生物农业领域
农业、林业新品种，绿色农用生物制品，生物保健产品，以及海洋生物技术产品等。
（四）生物环保
生物环保产品生产、再生资源综合利用技术的研发和产业化，环境监测、废弃物处理、水处理、水污染治理、废气治理技术及成套产品等。
（五）生物制造
生物基高分子新材料、生物基绿色化学品、新型酶制剂等。
二、互联网产业
（一）基础服务
重点支持接入服务、域名注册服务（DNS）和网络加速服务（CDN）等领域。
（二）云计算
重点支持基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）和软件即服务（SaaS）等领域。
（三）大数据
重点支持数据采集、数据清洗、数据分析发掘、数据可视化、大数据行业应用等领域。
（四）电子商务
重点支持跨境电子商务、大宗商品网络交易、综合型电子商务等第三方服务平台。
（五）数字内容
重点支持网络游戏、网络音乐、网络视频、网络媒体等领域。
（六）移动互联网
重点支持移动支付、移动搜索、移动位置服务（LBS）等领域。
三、新能源产业
（一）太阳能 重点发展薄膜太阳能电池、高效晶体硅太阳能电池及组件、新型太阳能电池、太阳能并网发电、太阳能玻璃、太阳能光热利用、太阳能光伏建筑一体化（BIPV）、太阳能-LED 光电产品等。
（二）核能
重点发展核电配套装备制造、岭澳核电三期工程、核电信息技术、核电站建设与运营综合服务系统、核电供应链服务平台等。
（三）风能
重点发展风电控制装备、风力发电设备、新型风机设备制造等。
（四）生物质能
重点发展垃圾焚烧发电、垃圾焚烧炉排和烟气处理装备及其他生物燃料等。
（五）储能电站
重点发展储能材料、储能装备、储能电站建设及应用等。
（六）新能源汽车
重点发展混合动力汽车、纯电动汽车、天然气汽车、动力电池、关键零部件等。
四、新材料产业
（一）电子信息材料 重点支持平板显示材料、半导体照明材料、微电子材料及光电子材料等。
（二）新能源材料
重点支持锂离子电池关键材料、超级电容器关键材料的研发及产业化，高能储氢电池材料、燃料电池材料、太阳能光伏和光热材料、建筑一体化材料等。
（三）生物材料
重点支持药物控制释放材料、组织工程材料、生物活性材料、诊断和治疗材料、可降解和吸收生物材料、人造血液等。
（四）新型功能材料及结构功能一体化材料
重点支持高性能膜材料、功能高分子材料、特种玻璃、高性能功能陶瓷、新型合金材料等。
（五）前沿新材料
重点支持超材料、纳米材料、超导材料、新型环保节能材料、新型工程塑料、稀土功能材料、高性能纤维及其复合材料等。
五、文化创意产业
（一）创意设计业
重点发展工业设计、平面设计、服装设计、城市与建筑设计、室内设计，以及广告创意与设计、品牌策划与营销等行业。
（二）文化软件业
重点发展文化创意相关软件支撑技术和应用服务模式。
（三）动漫游戏业
重点发展原创动漫游戏产品的创作和研发、动漫游戏公共服务平台、以动漫游戏内容开发的衍生产品和服务等。
（四）新媒体及文化信息服务业
重点发展以“三网融合”为基础和运作平台的数字化传媒产业和文化内容服务，完善跨媒体、跨行业、跨地区的传媒产业链。
（五）数字出版业
重点发展教育类电子出版物、数字图书、互联网音像出版物、纸质有声读物、手机出版物等以数字化内容、数字化生产和数字化传输为主要特征的出版新业态。
（六）影视演艺业
重点发展影视剧创作、原创音乐、数字影视、高雅文艺演出、主题公园演出以及相关的策划、导演、教育培训等。
（七）文化旅游业
重点发展与主题公园、文化创意产业园区、文化场馆、文化活动、人文历史等深度结合的旅游产业。
（八）非物质文化遗产开发 重点发展利用优秀非物质文化遗产开发的文化产品和服务，与文化旅游业紧密结合，大力推进有市场前景的非物质文化遗产项目实现产业化。
（九）高端印刷业
重点发展数字印刷、绿色印刷、立体印刷、快速印刷等相关产业。
（十）高端工艺美术业
重点发展黄金珠宝、高档工艺礼品、原创油画及版画等行业。
六、新一代信息技术产业
（一）下一代信息网络
重点支持下一代互联网、新一代移动通信、光通信、无线宽带接入及专网通信领域的产品及解决方案。
（二）移动互联网
重点支持基于移动互联网的智能终端、网络和信息安全产品、应用系统及解决方案。
（三）物联网
重点支持物联网终端核心芯片、传感设备、系统平台及中间件等，支持治安防控、食品安全、交通物流等领域的智能化产品、系统及解决方案。
（四）三网融合 重点支持IPTV、网络电视、数字版权加密保护等产品及解决方案。
（五）卫星应用
重点支持北斗导航定位在手机、平板、M2M终端等载体上的推广。
（六）平板显示
重点支持TFT、LTPS、OLED、激光显示、3D显示、高清节能LED显示等新型显示技术产品及关键材料、零组件和设备的研发及产业化。
（七）集成电路
重点支持通信设备、移动智能终端、数字电视、信息安全、物联网、显示驱动和触控、数据存储、汽车电子、先进制造、航空航天与军工等领域芯片设计及产业化。
（八）新型元器件
重点支持片式容阻感元件、微机电器件、高频器件、新型光电子器件及高精度、高可靠性传感器等。
七、节能环保产业
（一）高效节能产业
重点支持电机及拖动节能设备、节能监测设备、余热余压利用技术和设备、锅炉窑炉及相关技术和设备等节能技术和装备，新型节能建筑材料、高效节能照明产品、高效节能电器、节能汽车等节能产品。
（二）先进环保产业
重点支持大气污染防治技术和设备、环境污染监测技术和设备、水污染防治技术和设备、固废处理处置技术和设备、噪声污染控制技术和设备、生态修复技术和设备、清洁生产技术和设备等环境治理技术和装备，以及环保材料与药剂。
（三）资源循环利用产业
重点支持工业固体废弃物资源综合利用、建筑固体废弃物资源综合利用、再生资源循环利用、汽车零部件及机电产品再制造、生物质废弃物循环利用、海水淡化及综合利用。
（四）节能环保服务业
重点支持节能服务业、环保服务业、再制造服务业。
八、生命健康产业
（一）生命信息
重点支持生命信息采集、计算、分析等关键设备和配套产品，以及生命科学合同研发服务和基因组、蛋白质组、代谢组等生命信息服务等。
（二）高端医疗
重点支持免疫细胞治疗、基因治疗、个性化用药等个体化治疗服务，第三方医学检测等领域的高技术服务。
（三）健康管理 重点支持个性化体检、保健指导、健康干预、慢病管理、心理健康咨询等特色健康管理服务，以及数字化健康管理设备和产品、健康管理软件和信息系统等。
（四）照护康复
重点支持养老、康复、专业母婴护理等适应不同人群需要的护理服务，老年人用便携式医疗设备、照护康复产品和服务信息网络，专业康复训练器材与辅助器具、残疾人专用保健用品、义肢及矫形产品，母婴监护和婴儿早期训练相关设备与产品等。
九、海洋产业
（一）海洋电子信息
重点支持船舶电子、海洋观测和探测、海洋通信、海洋电子元器件等海洋电子信息设备和产品，以及海洋信息系统与信息技术服务。
（二）海洋生物
重点支持海洋生物育种、海洋生物制品、海洋生物制药产品等。
（三）海洋高端装备
重点支持新型海工装备与特种船舶、高附加值钻井平台配套模块及关键设备、深海探测设备、海洋环保设备和产品等。
（四）邮轮游艇 重点支持中高档游艇等设备和产品，以及游轮游艇服务等。
（五）其他
重点支持海水淡化、天然气水合物（可燃冰）、深海矿产、海藻生物质能、海洋生态等领域的技术、装备和产品等。
十、航空航天产业
（一）航空电子
重点支持机载电子设备系统集成、地空通信、人机智能交互、基础元器件材料等。
（二）无人机
重点支持无人机设计测试、总装集成、飞行控制、发动机控制、人机交互、通信导航及通用地面操控平台等。
（三）卫星导航
重点支持卫星导航芯片、高精度天线模组、高性能导航基带、射频芯片及应用集成等。
（四）航空航天材料
重点支持航空航天用高性能复合材料、高温合金材料、先进高分子材料等。
（五）精密制造技术及装备
重点支持航空航天用核心零部件、高端极限工具、复杂精密零件复合3D打印等精密制造技术及装备。
（六）微小卫星 重点支持卫星数据接收处理、高集成度星载综合电子技术、卫星结构设计、飞行控制、航天设备地面测试、产品空间环境适应等。
（七）航天生态控制与健康监测
重点支持相关特殊环境健康监测及调控、个体化健康管理、应急生命保障、生态科技住宅、低碳工程及物种选育等。
（八）通用航空现代服务
重点支持飞行培训、飞行服务、飞机维修、托管与租赁业务及相关航空金融服务、航空文化旅游等。
十一、机器人、可穿戴设备和智能装备产业
（一）工业机器人
重点支持工业机器人和相关辅助设备，高精密减速机、新型传感器、伺服控制、精密制造核心部件等关键基础部件及系统，智能电子制造、自动化物流、新能源汽车制造成套设备及智能化成型和3D打印设备。
（二）服务机器人
重点支持家庭服务机器人、医疗健康机器人以及针对危险场合和特殊行业应用需求的特种服务机器人。
（三）可穿戴设备
重点支持新型可穿戴设备产品及关键零部件。
（四）智能检测仪器 重点支持智能生命信息检测、生态环境检测仪器仪表和设备，用于研制专业领域特种材料的高端物理测试仪器设备。
第三篇：深圳市未来产业发展专项资金
深圳市未来产业发展专项资金——航空航天产业链关键环节示范应用推广扶持计划可行性报告
深圳市未来产业发展专项资金
航空航天产业链关键环节示范应用推广扶持计划
可行性报告
项目名称：
申报单位： 项目负责人：
移动电话：
（签名）办公固话：
电子邮箱：
深圳市经济贸易和信息化委员会制
二〇一四年四月
深圳市未来产业发展专项资金——航空航天产业链关键环节示范应用推广扶持计划可行性报告
可行性研究报告提纲
可行性研究报告为Word格式（可插入图片或公式），由标准封面和具体内容组成。报告各页面边距要求设置为上下边距2.5厘米、左右边距2.5厘米，行间距、字间距、字体大小可参考本提纲。具体内容要求翔实清晰、层次分明、重点突出，并按以下提纲撰写。
一、申报单位简介
申报单位企业管理情况、创新能力、市场竞争力、经济状况、发展思路、在航空航天具体细分领域行业地位等。
二、项目内容摘要
1、项目建设的建设地点、建设规模、主要内容、运营模式等；
2、预期建设成果形态：分条简要描述技术方案、技术标准、产品情况、应用推广等；
3、预期实现的指标：分条简要描述可实现的技术指标、经济指标、社会效益、示范作用及对航空航天产业链关键和核心环节的影响等。深圳市未来产业发展专项资金——航空航天产业链关键环节示范应用推广扶持计划可行性报告
三、项目背景及必要性
结合国内外现状和技术发展趋势，阐述项目对提升我市航空航天产业链关键和核心环节，增强产业链核心竞争优势的作用与影响等。
四、项目建设内容
1、项目拟建设的主要内容、技术方案、建设规模等,项目如何实现功能升级、技术创新等；
2、在创新过程中重点解决哪些关键问题，采取何种技术方法。
五、项目市场前景预测及分析
包括与国内外同类项目关键指标的比较、下游用户情况、市场前景及风险预测、成果推广计划及后续完善方案,经济效益和社会作用、影响分析等。
六、项目预期目标
1、阐述可实现的预期成果，包括销售收入增长、提升我市航空航天产业链关键和核心环节的作用等，须有二年期内的可考核技术指标和社会经济效益指标；
2、预期可获得的专利等知识产权情况（注明专利申请负责单位）。
七、项目实施方案 深圳市未来产业发展专项资金——航空航天产业链关键环节示范应用推广扶持计划可行性报告
1、阐述实现预期目标所需的组织管理方式、技术实施步骤、科技资源综合利用、成果产业化策略、研发资金的筹集与投入、知识产权和技术标准的对策措施以及特殊行业的许可报批等；
2、在项目执行期内，每一阶段应达到的具体目标，包括时间进度指标、技术指标、资金使用计划等。每一阶段目标应是比较详细的、可进行考核的定性定量描述。(每半年为一个阶段)
八、投资估算及资金来源
1、投资估算：阐述项目所需总投资及其构成，包括固定资产购置、工程建设费用和预备费等。列出项目投资估算表和工程建设费用各分项明细表。
2、资金筹措：提出项目的资金筹措方案，并分项说明资金来源及主要用途。
3、资金使用计划：根据项目具体情况，在可研报告中依据项目实施进度提出相应的资金使用计划。
九、现有工作基础和条件
1、申报单位在相关航空航天领域的已有基础、主要成果。
2、项目实施具备的支撑条件（包括合作单位承诺提供的），包括项 4 深圳市未来产业发展专项资金——航空航天产业链关键环节示范应用推广扶持计划可行性报告
目资金、设备以及重点实验室、工程中心等研究平台在项目中所起的作用等。列出现有与本项目有关的主要设备（说明用途）。
十、项目合作情况（无合作单位此章节可以省略，若有，请阐述清楚并附相关合作协议）
阐述与其它单位的合作情况，包括合作的基础/缘由、合作内容和方式、合作各方任务分工以及研究经费投入分摊情况、项目研究成果及知识产权处理等。
十一、项目团队
1、项目团队的规模和结构，包括年龄、专业、职称等情况，团队规模要适度。
2、单位项目核心人员情况，包括工作简历、主要学术业绩，近年来主持的各类国家、省、市科技计划项目，与申请项目相关的代表性论文、获得国家、省市科技奖励以及发明专利等。
第四篇：2017年股权投资项目申请指南
2017年股权投资项目申请指南
一、申请内容
对从事高新技术产品研究开发的中小微企业予以股权投资支持。
重点支持领域：互联网、生物、新能源、新材料、新一代信息技术等战略性新兴产业；海洋、航空航天、生命健康、机器人、可穿戴设备、智能装备等未来产业。
二、设定依据
（一）《关于促进科技创新的若干措施》，深圳市委深圳市人民政府，深发〔2016〕7号；
（二）《关于促进人才优先发展的若干措施》，深圳市委，深发〔2016〕9号；
（三）《深圳市财政产业专项资金股权投资管理办法（试行）》，深圳市人民政府办公厅，深府办﹝2015﹞19号；
（四）《深圳市科技计划项目管理办法》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新规〔2012〕9号；
（五）《深圳市科技研发资金管理办法》，深圳市财政委员会，深圳市科技创新委员会，深财科〔2012〕168号；
（六）《深圳市科技研发资金投入方式改革方案》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新〔2013〕287号。
三、支持强度与方式
支持强度：有数量限制，受股权投资资金总额控制。支持方式：单位申请、专家评审、现场考察、股权评估、社会公示、决定机关审定。
四、办理条件
（一）申请单位为在深圳市依法注册、具有独立法人资格的有限责任公司、股份有限公司，或深汕合作区内注册的深圳企业；
（二）申请单位为从业人员1000人以下或营业收入4亿元以下的中小微企业。
五、申请材料
（一）登录深圳市科技业务管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；
（二）组织机构代码证复印件；
（三）营业执照复印件；
（四）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；
（五）税务登记证复印件；
（六）上完税证明复印件；
（七）上一财务审计报告复印件（注册未满一年的可不提供）；
（八）股东会批准文件，责任股东承诺书原件，责任股东为自然人的，同时提供合法身份证明；
（九）项目可行性研究报告原件；
（十）项目技术水平的证明材料（根据情况选择提供）包括：知识产权证明、查新报告、检测报告、获奖证书、国家省级技术水平证明材料；获创业投资有关证明材料（若有则提供）。
以上材料一式两份，复印件需加盖申请单位公章，A4纸正反面打印/复印，非空白页（含封面）需连续编写页码，装订成册（胶装）。
六、申请表格
本指南规定提交的表格，申请人登录深圳市科技业务管理系统在线填报。
七、受理机关
（一）受理机关：市科技创新委
（二）受理时间：
网上填报受理时间：1月12日至3月13日 书面材料受理时间：1月12日至3月14日
（三）办公时间： 星期一至星期五上午：9：00-12：00 下午：14：00-17:45
（四）联系人及联系电话： 战略性新兴产业专项资金：
电子领域：胡怀江、文莉（88102176、88101265）信息领域：李时、曾鑫鹏（88103596、88101054）生物领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）资源与环境领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）材料与能源领域：张俊、蒋斌（88100739、88103124）先进制造领域：杜保伟、张智勇（88121726、88103956）未来产业专项资金：
海洋领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）生命健康领域：王绍文、刘擎（88121057、88121058）航空航天领域：杜保伟、张智勇（88121726、88103956）机器人、智能装备领域：杜保伟、张智勇（88121726、88103956）
可穿戴设备领域：胡怀江、文莉（88102176、88101265）
（五）受理地点：市民中心行政服务大厅13-14号窗口。
八、决定机关
市科技创新委会同深圳市财政委员会（以下简称市财政委）战略性新兴产业、未来产业领域股权投资项目由市新兴高技术产业发展领导小组审定。
九、办理程序
申请人网上申请——申请人向市科技创新委受理窗口提交申请材料——市科技创新委组织专家评审、现场考察——市科技金融服务中心组织股权评估——市科技创新委会同市财政委审定投资方案（战略性新兴产业、未来产业领域资助项目由市新兴高技术产业发展领导小组审定）——社会公示——市科技创新委、市财政委共同下达项目资金计划（战略性新兴产业、未来产业领域资助项目由市新兴高技术产业发展领导小组下达）——申请单位与市科技金融服务中心签订股权投资合同——申请人与市科技金融服务中心按法定程序办理股权变更。
十、办理时限 成批处理。
十一、证件 证件：批准文件。
十二、法律效力
申请人凭批准文件获得财政专项资金股权投资。
十三、收费 不收费。
十四、年审或年检
无年审。市科技创新委按照项目合同书对项目进行跟踪管理和组织验收，市科技金融服务中心依据股权投资合同跟踪项目进展。
说
明：我委从未委托任何单位或个人为项目申请单位代理资金申请事宜，请项目申请单位自主申请。我委将严格按照有关标准和程序受理，不收取任何费用。如有任何中介机构和个人假借我委领导和工作人员名义向申请单位收取费用的，请知情者即向我委举报。
第五篇：《深圳市财政产业专项资金股权投资管理办法(试行)》20150906
深圳市财政产业专项资金股权投资管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为规范深圳市产业专项资金股权投资的管理，创新财政专项资金使用方式，落实市产业专项资金投入方式改革方案，根据《深圳市市级财政专项资金管理暂行办法》和国家、省、市的有关规定，制定本试行办法。
第二条 本试行办法适用于使用深圳市财政产业专项资金对企业进行股权直接投资的实施、退出和监督管理活动，以及经市政府批准的使用市财政产业专项资金进行的其他创新投资活动。
第三条 本试行办法所称的市财政产业专项资金，是指市政府各类专项资金中安排可用于实施股权投资的资金。本试行办法所称产业专项资金股权投资，是指市政府授权具备相应职责和能力的市属事业单位或国有企业（以下称受托管理机构）行使出资人职责，使用财政产业专项资金，通过阶段性持有股权方式，支持企业开展技术创新、管理创新、商业模式创新。
第四条 市发展改革、经贸信息和科技创新部门是产业专项资金股权投资的业务主管部门，会同市财政部门按照各自职能共同实施本试行办法。
（一）市发展改革、经贸信息和科技创新部门（以下称业务主管部门）负责股权投资项目实施，会同市财政部门共同制定管理方案及相关管理制度，与受托管理机构签订资金管理协议，牵头审核股权投资方案，对受托管理机构进行绩效考核。
（二）市财政部门负责审核、报批产业专项资金预算及收支计划，委托监管银行对股权投资资金进行监管，与业务主管部门共同制定管理方案及相关管理制度，会同业务主管部门审核股权投资方案，对受托管理机构进行绩效考核，指导受托管理机构进行股权处置。
（三）受托管理机构代表政府持有项目股权，行使出资人职责，并按照国家有关法律、法规规定履行相关纳税义务。受托管理机构负责股权投资项目监管，提出项目处置建议、项目退出方案；报经市财政部门批准后，对公开挂牌转让不成功的股权进行核销处置；处理股权投资项目的诉讼事宜。受托管理机构由业务主管部门会同市财政部门按照市政府批准的实施方案，结合资金的支持对象和方式确定。
（四）申请单位负责按计划实施股权投资项目，确保达到项目预期目标，按规定办理股权变更手续，接受受托管理机构在授权范围内对项目及股权的管理。业务主管部门可要求申请单位至少有1名股东作为项目共同申请人，承诺承担申请单位股权处置相关责任。第五条 在产业专项资金股权投资项目中，财政资金须以“以出资额为限承担有限责任”的股权形式出资。财政资金出资形成的股权占被投资企业总股本的比例不超过30％，且不作为第一大股东。政府及其受托管理机构不参与具体生产经营活动。
如受托管理单位为事业单位的，股权投资资金应在出资时协议约定退出条件，并按照协议约定退出。对股权退出形成资金（包括原投入资金及取得的税后收益），由受托管理机构全额缴回财政后，专项用于科技研发和相应产业发展。受托管理机构参股期限不超过5年，但持股期内申请单位获准公开发行上市除外。
第二章 项目立项
第六条 产业专项资金股权投资项目立项按照以下程序进行：
（一）业务主管部门发布项目申请指南，申请单位和责任股东按照申请指南向业务主管部门提交申请；
（二）业务主管部门按产业专项资金管理办法和市政府批准的实施方案提出项目股权投资方案；
（三）市财政部门根据市政府批复的预算和支出计划，对项目股权投资方案进行程序性审核；
（四）业务主管部门向社会公示股权投资项目；
（五）业务主管部门会同市财政部门下达股权投资项目计划；
（六）受托管理机构根据下达股权投资项目计划，与申请单位签订股权投资协议，与责任股东约定股权处置事项，办理股权变更登记，组织项目实施和监督管理。第七条 业务主管部门应根据深圳社会、经济发展情况，按照科技创新或产业发展规划、战略，发布产业专项资金股权投资项目申请指南，明确项目类别、重点领域、项目数量及方式、申请条件、申请材料、受理方式、审核程序等内容。业务主管部门在发布项目申请指南以前，可以向社会公开征集项目建议、征询专家意见。
鼓励创业投资机构、银行和其他金融机构推荐符合条件的申请单位提出申请。第八条 申请单位、责任股东和申请项目除符合申请指南规定的条件外，还应当符合以下条件：
（一）申请单位应当是在深圳市依法注册、具有独立法人资格的有限责任公司、股份有限公司；
（二）申请单位具有项目实施的基础条件和保障能力，有健全的科研、财务、知识产权管理等制度，拥有申请项目研究成果的知识产权，信用记录良好；
（三）受托管理单位为事业单位的，应要求申请单位至少一名股东或实际控制人 作为共同申请人（以下称责任股东），承担股权处置责任。责任股东应是在深圳市依法注册并具有申请单位控股股东地位的企业法人；或者是具备完全民事行为能力的自然人并为申请单位的实际控制人。责任股东不得先于受托管理机构退出；责任股东应在再融资或股权结构变更时，在涉及受托管理机构股权的决策上与受托管理机构意见保持一致；在再融资或股权结构变更后应继续安排符合本条规定条件的股东作为责任股东重新与受托管理机构约定股权处置事项；
（四）市政府确定的其他条件。
第九条 申请单位和责任股东应当向业务主管部门提交以下材料：
（一）登录产业专项资金业务申报系统准确录入资料，并提供纸质资料原件；
（二）组织机构代码证件、营业执照、税务登记证复印件（验原件）；
（三）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；
（四）上完税证明、上财务审计报告复印件；
（五）项目可行性研究报告原件；
（六）股东会批准文件，责任股东承诺书原件，责任股东为自然人的，同时提供合法身份证明；
（七）可以选择提供知识产权相关证明文件，查新报告，检测报告，获奖证书，国家、省级技术水平证明相关材料复印件；获创业投资有关证明材料。第十条 受托管理机构应在接受业务主管部门委托之日起40个工作日内提交股权评估报告。股权评估报告主要关注项目股权投资问题和风险，包括但不限于以下内容：
（一）申请单位治理结构、发展历史及财务状况；
（二）申请单位行业背景、主营业务与核心竞争力；
（三）申请项目存在的竞争劣势和存在威胁；
（四）申请单位创办人、高级管理层人员基本情况；
（五）知识产权和技术转移模式等。
第十一条 业务主管部门或受托管理机构提出项目股权投资方案。项目股权投资方案应包括投资金额、占股比例、普通股或特殊权益股、退出条件、退出方式等内容。
第十二条 股权投资方案中股权估值可以采取以下方式之一确定：
（一）与创投机构同时投资，按同样价格入股。投资时，与经备案的创投机构签订投资协议，产业专项资金股权投资资金与该创投机构投资采用同一估值（投资价格）和投资条件，与该创投机构一同投资；
（二）参考最近创投机构投资价格投资。申请单位近1年内实际获得经备案创业 投资机构投资的，在投资时，受托管理机构按不高于该创投机构投资时对企业的估值确定价格并进入持股。如受托管理机构为事业单位的，应与责任股东在投资时约定退出条件；
（三）按每股净资产的3倍为入股价，约定固定收益。在申请时，应有责任股东作为共同申请人。在投入时，受托管理机构应与申请单位、责任股东约定：受托管理机构入股价格按申请单位融资前每股净资产的3倍计，且不高于最近6个月内其他股东的入股价；受托管理机构按不低于同期贷款基准利率的固定收益率获取收益；如清算分配剩余财产，受托管理机构先于其他股东分配；相应修改企业章程；
（四）市政府确定的其他方式。采用上述
（一）、（二）方式投资的，产业专项资金投资金额不超过相应创投机构的投资额。
第十三条 业务主管部门向社会公示拟投资项目，公示期限为10天，接受社会监督和意见反馈。公示期间有异议的项目，经调查属实并需调整的，由业务主管部门与市财政部门重新审定。
第十四条 对公示无异议或者经调查异议不成立的项目，拟参股资金1000万元以下的，由业务主管部门按程序办理股权投资计划下达；对拟参股资金1000万元（不含1000万元）以上的项目，由业务主管部门会同市财政部门提请市政府审定后，下达股权投资计划。
第十五条 业务主管部门应按照《深圳市政府合同管理规定》，与受托管理机构签订管理协议，并按程序进行合法性审查。市财政部门会同市法制部门和业务主管部门编制并发布股权投资项目投资协议示范文本。
申请单位应在收到股权投资项目计划之日起30天内，与受托管理机构签订投资协议，约定参股方式、参股比例和退出方案等内容，明确实施各方的权利和义务，并根据投资协议的内容修改公司章程；同时，业务主管部门与申请单位签订合同，约定项目的主要目标、研究内容、量化考核的技术和经济指标、经费预算及使用计划等内容。
受托管理机构为市属事业单位的，责任股东应当在收到立项通知之日起20天内，依照本试行办法第八条有关规定，与受托管理机构约定在退出、申请单位清算、项目违约、股权结构变动、并购重组等事项发生时，责任股东的股权处置责任。第十六条 受托管理机构应在协议签订之日并在收到财政资金之日起5个工作日内，将股权投资资金划入申请单位监管银行账户。
受托管理机构、申请单位应在协议签订之日起30日内相应修改企业章程，完成工商变更登记。受托管理机构应在工商变更登记之日起2个工作日内通知监管银行，解除资金监管。
第三章 项目实施
第十七条 受托管理机构依据股权投资协议跟踪项目进展，协调、处理项目执行中的有关问题。
申请单位、责任股东应当严格执行股权投资相关协议，主动配合受托管理机构对项目执行情况的监督检查，并及时报告项目执行中出现的重大事项。
投资协议和企业章程中应约定，当申请单位出现股权变动、注册资本变动、核心团队变动、并购重组等重大事项时，应当及时告知受托管理机构。申请单位为上市企业的，按相关监管要求办理并进行信息披露。申请单位应按此约定履行重大事项告知义务。
第十八条 项目实施过程中，针对项目进展情况，受托管理机构可提出股权处置建议，如增加投资、继续持有、收回资金、坏账处置等，报业务主管部门、市财政部门按规定审核。
受托管理机构为事业单位的，项目期内，责任股东不得退出，在减持申请单位股份或减小对申请单位的控制权的决策上应与受托管理机构意见保持一致。当受托管理机构被动成为第一大股东时，责任股东应按约定受让超额部分股权。受托管理机构不得对所持项目股权进行质押、担保或任何形式的权利限制，不得承担申请单位债务担保等直接或连带经济责任。
第十九条 受托管理机构每半年向业务主管部门、市财政部门报告受托管理资金管理运行情况，申请单位基本运营、股本变化以及其他重大情况等。
申请单位应按要求如实填报项目完成情况、经费决算，以及相关统计调查表等。
第二十条 受托管理机构对托管资金实行专户管理，专款专用，专账核算。申请单位应按项目预算和计划足额投入项目经费，并保证项目经费专款专用，专账核算，确保完成项目目标任务。
第二十一条 项目执行期内，股权投资协议内容一般不作调整；确需变更协议内容的，申请单位应向受托管理机构提出书面申请，经业务主管部门会同市财政部门审查同意后方可变更，否则应当承担违约责任。项目到期后，申请单位应按有关规定申请验收。
第二十二条 受托管理机构应按照有关档案法律法规，妥善保存股权投资的资料，包括但不限于股权评估报告、股权投资协议、股权处置协议、退出协议等相关法律文件以及申请单位定期报告和临时报告等。第二十三条 市财政部门根据资金规模和工作量，核定支付受托管理机构履行股权投资管理职责的经费，包括但不限于尽职调查、股权评估、专业评审、审计、培训、会务、劳务等支出，最高不超过出资金额的2％。受托管理机构为事业单位的，应按照预算管理制度支出。
第四章 股权退出
第二十四条 产业专项资金股权投资资金形成的股权，根据本试行办法第十二条及投资协议，按以下方式之一退出：
（一）按本试行办法第十二条第（一）、（二）种方式实施投资的，退出时，由该创投机构对项目退出时机进行判断。项目退出时机成熟后，由该创投机构与申请单位协商，提出退出方案，产业专项资金依照国有股权管理有关规定退出。
（二）如受托管理机构为事业单位并按本试行办法第十二条第（二）种方式实施投资的，在项目期满后，可采取以下方式之一退出：
１．在经合法评估机构评估确认价格后，由受托管理机构在合法国有产权交易机构中挂牌转让；受托管理机构为事业单位的，应在投资时约定责任股东按不低于评估确认价格出价购买。
２．如在投资时受托管理机构与责任股东约定了转让退出条款，且按约定实施的，可采取协议转让方式，在合法国有产权交易机构鉴证下，以经合法评估机构确认的公允价格将股权转让给责任股东退出。
（三）按本试行办法第十二条第（三）种方式实施投资的，且受托管理机构按约定获得了固定收益的，在退出时，由受托管理机构按照投资时的约定，采取协议转让的方式将股权转让给责任股东，由合法国有产权交易机构鉴证。
在按上述三种方式退出前，受托管理机构如未获国家主管部门豁免国有股转持义务的，且其持股期间申请单位准备在证券交易市场公开发行上市，受托管理机构应在知悉并确认相关信息后立即报告业务主管部门、市财政部门；同时受托管理机构应按照收益最大化原则提出继续持有或上市前退出的建议，报业务主管部门、市财政部门审定后实施。
在证券交易市场退出的，由受托管理机构根据市场情况，在锁定期满后两年内按证券交易规则退出。
第二十五条 申请单位有下列情况之一的，受托管理机构有权要求退出：
（一）股权投资资金拨付至申请单位账户6个月以上，申请单位未开展实质性业务的；
（二）项目验收不通过的；
（三）申请单位或责任股东严重违反项目股权投资协议约定的；
（四）资产或者责任股东持有的股权被行政、司法机关查封的；
（五）申请单位被勒令停止营业超过一个月的；
（六）市政府决定的其它情况。
发生上述情况时，申请单位及责任股东应妥善处置受托管理机构股权，配合受托管理机构完成股权转让，转让价格不低于按基准利率计同期银行贷款本息，并履行所有必要的程序以确保股权投资资金退出，因退出产生的风险和损失由申请单位承担。
受托管理机构为事业单位，且责任股东拒绝按本条上一款、第二十四条或投资协议约定受让受托管理管理机构股权的，受托管理机构应及时上报业务主管部门、市财政部门。由业务主管部门、市财政部门将责任股东列入财政扶持黑名单，通报市企业或个人信用管理机构，并由业务主管部门委托市法律顾问室依法提起诉讼。同时，由受托管理机构按照相关规定将股权在产权交易机构挂牌转让。挂牌12个月不能转让的，并且法院强制执行后仍然不能解决的，参照《深圳市本级行政事业单位国有资产报废处理操作规程》有关规定处置后核销。
第二十六条 协议约定期限内企业破产清算的，受托管理机构股权与申请单位其他股东同股同权退出。但按本《办法》第十二条第（三）项规定和投资协议及公司章程的约定受托管理机构享有优先分配权的除外。
对受托管理机构因清算产生的损失，由受托管理机构委托合法资产评估机构确认，报业务主管部门核准后，市财政部门按规定予以核销。
第二十七条 受托管理机构在股权退出时应以股权投资协议为依据，对项目实施效果和经费使用情况进行绩效评价。
第二十八条 受托管理机构为事业单位的，由业务主管部门、市财政部门审定股权投资项目退出方案后，由受托管理机构负责组织实施。受托管理机构为国有创投企业的，按国有创投企业管理有关规定报批后实施退出。
第二十九条 股权退出时，受托管理机构应将股权退出获得资金交入监管银行专户，并在交易完成之日起10个工作日内书面报告业务主管部门、市财政部门，按市财政部门要求上缴资金。
市财政部门、业务主管部门应按照不低于受托管理机构上股权退出资金上缴金额，在产业专项资金当年预算中安排股权投资资金。
第五章 考核监督
第三十条 市产业专项资金股权投资项目纳入公共财政考核评价体系。市财政部门对股权投资资金整体的政策目标、政策效果进行评估。
第三十一条 业务主管部门、市财政部门共同对受托管理机构进行绩效考核，并 委托专业机构对资金运作、项目研发情况进行检查和审计。受托管理机构应于每年4月底前，将以前申请单位情况向业务主管部门、市财政部门报告。主要内容包括：
（一）受托管理项目申请单位经营情况；
（二）受托管理资金的退出、收益、亏损情况；
（三）业务主管部门、市财政部门要求的其他材料。
第三十二条 对在股权投资资金使用、管理中存在擅自改变专项资金用途，或者骗取、挪用专项资金等行为，按有关规定对相关责任人进行处理并追究法律责任。第三十三条 业务主管部门、市财政部门应与受托管理机构在委托管理协议中约定，受托管理机构有下列情形之一的，业务主管部门、市财政部门应终止委托合同：
（一）不按规定或者约定履行职责造成重大损失；
（二）违规进行授权委托范围之外的投资活动；
（三）依法撤销、解散；
（四）市政府确定的其他条件。
协议终止后，受托管理机构应妥善做好资产、文档的管理和移交工作。第三十四条 市审计、监察等部门依职责对股权投资资金进行审计、监督与指导。第六章附则
第三十五条 海外高层次人才创新创业资金，可参照本试行办法执行。第三十六条 本试行办法由市财政部门会同业务主管部门解释。第三十七条 本试行办法自发布之日起试行，有效期2年。
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