重庆设立800亿战略性新兴产业股权投资基金扶持十大重点产业发展

第一篇：重庆设立800亿战略性新兴产业股权投资基金扶持十大重点产业发展

重庆设立800亿战略性新兴产业股权投资基金扶持

十大重点产业发展

2015年05月19日 18:58:37 来源： 新华网重庆频道

重庆市市长黄奇帆向重庆市战略性新兴产业股权投资基金授牌

新华网重庆频道5月19日电（记者 赵紫东）“现在的投资就是未来的产出。”重庆市市长黄奇帆今日在重庆市战略性新兴产业股权投资基金（母基金）授牌仪式上表示，基金将通过引导投资方式推进重庆十大战略性新兴产业发展，为未来重庆产业的健康发展打下稳定的基础。

重庆市战略性新兴产业股权投资基金由重庆市政府产业引导股权投资基金和重庆市属国有企业共同出资设立，引入社会资本共同参与，按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运行。

据了解，基金采取母子基金结构设立，总规模约800亿。母基金初始资金规模约255亿，由重庆产业引导股权投资基金有限责任公司和重庆渝资光电产业投资有限公司、重庆江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆渝富资本股权投资基金管理有限公司发起设立。母基金将按照1:2左右的资金配比与社会资本共同设立总额约550亿元的战略行业基金、战略集群基金、重大专项基金和其他专项基金等若干子基金。

重庆市战略性新兴产业股权投资基金将以股权或股权+债权等方式将资金投向电子核心部件、物联网、机器人及智能装备、新材料、高端交通装备、新能源汽车及智能汽车、综合化工及化工新材料、页岩气、生物医药、环保等重庆市十大重点发展的战略性新兴产业，以引导投资方式推进重大项目引进、重大科技成果转化、企业并购重组等项目实施。

签约仪式后，重庆市将启动建立投资储备项目库。按照市场化原则，与社会投资者共同完成若干子基金组建，加快实施项目投资。（完）

第二篇：深圳发展改革委战略性新兴产业发展专项资金扶持计划股权

附件2

深圳市发展改革委战略性新兴产业发展专项资金扶持计划（股权资助扶持方式）操作规程

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《深圳市战略性新兴产业发展“十三五”规划》、《深圳市关于进一步加快发展战略性新兴产业的实施方案》、《深圳市战略性新兴产业发展政策》、《深圳市发展改革委战略性新兴产业专项资金管理改革方案》等文件精神，提高深圳市发展改革委战略性新兴产业发展专项资金（以下简称“专项资金”）使用效益和管理水平，制定本操作规程。

第二条 本操作规程适用于深圳市发展改革委组织实施的战略性新兴产业发展专项资金高技术产业化扶持计划（股权资助扶持方式）。战略性新兴产业包括新一代信息技术、高端装备制造、绿色低碳、生物医药、数字经济、新材料、海洋经济等产业。高技术产业化扶持计划主要支持企业以关键技术的工程化集成、示范为主要内容，或以规模化应用为目标，实施科技自主创新成果转化项目。

第三条 本操作规程所称股权资助是指战略性新兴产业发展专项资金通过股权投资和直接资助相结合的方式对企业自主实施的高技术产业化项目给予部分资助的扶持行为。

第一章 职责分工

第四条 市发展改革委的主要职责如下：

（一）建立本部门专项资金具体管理制度，完善内部管理制度，加强内部监管。

（二）编制本部门信用贷款专项资金预算和项目库，执行已批复的资金预算并进行动态调整，对预算执行情况开展绩效自评。

（三）组织项目申报和材料初审，委托财政资金股权代持机构对被投企业进行出资、实施投后管理和股权退出等，委托第三方专业机构组织项目专家评审、跟踪管理、验收评价等工作，加强对政资金股权代持机构和第三方专业机构的监督和管理，确保资金安全。

（四）编制下达专项资金扶持计划，下达项目资金申请报告批复或与项目单位签订合同，办理股权投资和直接资助资金拨付，开展资金回收和清算等后续工作。

（五）向社会公示专项资金信息（涉密信息除外），包括专项资金申报指南，项目扶持和资金分配情况，不予支持项目的原因，以及公开接受、处理投诉情况等。

（六）配合市财政委开展专项资金项目重点绩效评价和再评价，配合审计、监察等部门对资金使用和管理进行监督检查。

（七）职能范围内的其他工作事项。

第五条 财政资金股权代持机构（以下简称“代持机构”）的主要职责如下：

（一）筛选符合条件的合作股权投资机构，报业务主管处室和市财政委同意后，建立合作股权投资机构库。

（二）组织召开项目推介会，编制投资汇总报告。

（三）代表市政府对符合条件的企业进行出资，签订投资合同或协议，实施投后管理。

（四）实施财政股权投资资金退出管理，并将退出后所回收资金上缴市财政委。

第六条 合作股权投资机构（以下简称“合作机构”）的主要职责如下：

（一）对项目单位开展尽职调查和入股谈判，向代持机构提交投资方案。

（二）与代持机构共同对符合条件的企业进行投资。

（三）利用自身资源和投资经验为被投资企业提供增值服务。

（四）对退出时机进行判断，选择成熟的退出时机与代持机构共同退出。

第七条 第三方专业机构的主要职责受市发展改革委委托，按要求开展项目核查、日常跟踪、项目验收、绩效评价等工作，对实现项目管理任务目标负责。

第二章 申报条件和资助标准

第八条 申报单位须符合下列基本条件：

（一）申报单位须是在深圳市（含深汕特别合作区）注册、具备独立法人资格的从事战略性新兴产业研发、生产及服务的企业。

（二）企业应拥有较强的技术开发和项目实施能力，经营管理状况良好，具有较强的经济实力和较好的经济效益。

（三）申报单位守法经营，具备实施申报项目所必须的资金、技术、人员、场地、设备等条件保障。

（四）申报单位提交的工业总产值、工业投资和技术改造投资、营业收入和税收等经营指标数据，应与报送市统计部门的数据一致。

第九条 申报项目须符合下列条件：

（一）符合深圳市战略性新兴产业重点发展领域和专项申报指南的要求。

（二）采用的自主技术成果（包括自主知识产权、消化吸收创新、国内外联合开发的技术等）具有先进性和良好的推广应用价值，拥有有关成果鉴定、权威机构出具的认证、技术检测报告等证明材料或相关认证和生产许可，知识产权归属明晰。

（三）建设资金落实，企业自有资金、预期股权投资资金（含财政股权投资）、银行贷款之和不低于项目总投资。

（四）项目的财务核算、研发、总装与检测，以及生产和服务的关键环节须在深圳市（含深汕特别合作区）实施。

（五）符合国家和我市产业政策、能耗、环保、安全等要求，项目方案合理可行，具有较好的经济和社会效益。

（六）已按有关规定完成项目备案或核准，且时限未超过2年，已根据需要取得环评批准文件，落实项目建设场地。

（七）建设期一般不超过3年。

第十条 存在以下情况的，申报项目不符合申报条件：

（一）项目单位在深圳市公共信用信息管理系统中存在违法违规行为记录。

（二）项目单位委托中介机构或个人代理项目申报。

（三）项目单位已获专项资金资助的项目进度严重滞后、验收不合格或无正当理由逾期两年以上仍未申请验收。

（四）申报项目与已获政府投资以及各类市级财政专项资金资助的项目建设内容重复或部分重复。

（五）申报单位已获专项资金资助超过最高资助额度。

（六）申报单位、项目负责人等存在其他违法违规行为或被列入专项资金“黑名单”。

第十一条 项目总投资由建设投资、研发费用和铺底流动资金构成，其中：

（一）建设投资主要包括建筑工程费，安装工程费，设备及工器具购置（含专用仪器设备试制费）、改造和租赁费（包括购置必要的技术和软件）等。

（二）研发费用包括自主研发费和委托开发费。其中，自主研发费主要包括科研材料及事务费（包括材料费、测试化验加工费、科研活动燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费）、人力资源费（包括研发人员工资、劳务费、专家咨询费）、其他费用（包括差旅费、会议费、国际合作与交流费、人员绩效、管理费等）；委托开发费主要是指项目单位购买研发外包服务所支付的费用。

（三）铺底流动资金主要包括生产燃料动力费、生产原材料费、场地租赁费、基本预备费、建设期利息等。

第十二条 项目建设投资不低于总投资的40%、研发费用和铺底流动资金合计不高于60%（数字经济、人工智能领域项目建设投资不低于总投资的20%、研发费用和铺底流动资金合计不高于80%。）

第十三条 资助资金分为股权投资资金和直接资助资金两部分，合计最高不超过3000万元。其中，政府股权投资资金原则上为合作机构股权投资资金的50%，最高不超过1500万元。直接资助资金根据第三方评估机构对项目综合评估结果确定，评审结果为通过的，直接资助资金按经评估核定的项目总投资的20%确定，且不超过政府股权投资金额；评审结果为不通过的，不予以直接资助。

第十四条 财政股权投资遵循与合作机构资本“同股同权、共进共退”的原则，入股价格由合作机构确定,共同退出的价格根据市场评估价确定。

第三章 合作机构的选择与管理

第十五条 合作机构的选择应满足如下条件：

（一）申请机构须为以股权投资为主的投资机构,注册地在中国大陆,成立时间不低于2年，实缴注册资本不低于1000万元，最近三年不存在重大违法违规行为。

（二）申请机构如属于私募股权投资基金，需取得私募股权投资机构相关登记备案文件；如不属于私募股权投资基金，需由律师事务所出具法律意见书。

（三）股权投资机构及其高级管理人员无受过有关行政或司法机关处罚的不良记录。

（四）具备如下标准之一的，在提供相关申请及证明材料后，可直接纳入合作股权投资机构库。：

1、管理资金规模不低于5亿元，已成功退出的投资案例不少于3个,其中IPO案例不低于2个。

2、管理深圳市政府产业引导基金的股权投资机构，在提供相关证明材料后，可纳入合作股权投资机构库。

3、上一清科股权投资排名前30名的早期投资机构、前100名的创业投资机构、前100名的私募股权投资机构, 在提供相关证明材料后，可纳入合作股权投资机构库。

（五）由符合上述条件的股权投资机构实际控制或管理的投资基金等股权投资主体可自动享受与该股权资助机构同等待遇。

（六）优先考虑具有社保、保险、财政、政府引导基金等资金管理经验的股权投资机构。

第十六条 代持机构应建立合作机构动态调整机制，每年对合作机构上一的合作情况进行评估。对出现下列情形之一的合作机构，经报业务主管处室和市财政委同意后，代持机构可解除与其合作关系并按照合同约定追究相应责任：

（一）合作机构或其高级管理人员受到行政或司法机关处罚。

（二）违反合作协议的相关约定或不同意“同进同退”的相关规定的。

（三）提供的相关资料存在虚假或重大瑕疵的。

（四）加入合作机构库后2年内未成功推荐项目的。

（五）所推荐的多个项目（不低于2个）发展均严重不及预期，未能体现一家高质量的投资机构应有的投资水准的。

第四章 申报和审批流程 第十七条 业务主管处室分批次对外发布扶持计划申报通知和指南，明确扶持计划类别、重点领域、申报条件、受理时间、申报材料编制要求等。

第十八条 股权资助项目申报包括项目单位自主申报和合作机构推荐两种方式。

第十九条 项目单位自主申报方式的申请和审批流程如下：

（一）项目单位根据申报通知要求登陆广东省网上办事大厅深圳分厅，在市发展改革委战略性新兴产业专项资金项目申报管理系统（以下简称“项目申报管理系统”）在线填报相关信息，无须提交纸质版申报材料。

（二）业务主管处室在10个工作日内完成项目申报材料合规性审核，重点审核项目所处产业领域、建设阶段合规性、有无重复申报情况，将通过合规性审核的项目委托代持机构和第三方专业机构进一步审核。

（三）对于未落实股权投资机构的项目，代持机构在10个工作日内组织项目推介。合作机构在项目推介会上听取项目单位的介绍，对项目的可行性和市场前景、公司的财务情况及成长性等进行分析，做出投资价值初步判断。合作机构对意向投资企业开展尽职调查、企业估值和入股谈判等工作，与项目单位签订投资合同或协议，并将投资方案提交代持机构。投资方案应包括拟投资金额、持股比例和入股价格等内容。

（四）对已落实股权投资机构的项目，业务主管处室同时委托代持机构和第三方评估机构进一步审核。

代持机构在10个工作日内完成投资合同或协议有效性和股权投资机构资质的审核，汇总各股权投资机构提交的投资方案，形成投资汇总报告，提交业务主管处室，同时征求业务主管处室和市财政委对将股权投资机构纳入合作机构库的意见。投资汇总报告应包括拟投资企业的基本信息和暂未落实股权投资的企业情况说明。如有多家合作机构对同一企业提交了投资方案，代持机构选择入股价格最低者作为合作机构；如有两家以上合作机构入股价格同为最低值，代持机构选择入股金额最高者作为合作机构；如有两家以上合作机构入股价格同为最低值且入股金额相同，代持机构选择主投机构作为合作机构。

第三方专业机构在10个工作日内完成对项目申报材料完整性、技术先进性、投资构成合规性和产业化条件落实情况等的审核，必要时可组织专家对项目的市场前景、技术创新性、建设方案合理性、项目单位建设基础、建设条件落实情况、技术和管理团队、经济和社会效益、投资估算及资金筹措方案、风险分析等进一步评估，对项目总投资进行复核和调整，要求项目单位按规定补充完善项目申报材料，编制形成项目评估报告并提交业务主管处室。项目评估报告应包括通过审核的项目的基本信息和未通过审核的项目的情况说明。

第二十条 合作机构推荐项目方式的申请和审批流程如下：

（一）合作机构将符合申报条件、近期拟投资或申报通知发布日前6个月内（以工商变更登记日为准）完成投资的项目单位推荐至业务主管处室，项目单位根据申报通知要求，在项目申报管理系统在线填报相关信息。

（二）业务主管处室在10个工作日内完成项目申报材料合规性审核，重点审核项目所处产业领域、建设阶段合规性、有无重复申报情况，将通过合规性审核的项目委托代持机构和第三方专业机构进一步审核。后续操作按照第十七条中已落实股权投资机构项目的审核流程进行。

第二十一条 业务主管处室根据项目评估报告和投资汇总报告，在10个工作日内确定拟扶持项目名单并编制扶持计划，提交委务会审议。

第二十二条 委务会审议通过后，业务主管处室将拟资助项目在市发展改革委网站及广东省网上办事大厅深圳分厅进行公示。公示内容包括项目单位名称、项目名称、建设周期、主要建设内容和目标、总投资、拟补助资金等，公示时间为10天。

第二十三条 公示期满后，业务主管处室将公示无异议和经核查异议不成立的项目，分编入项目库。对于异议成立的项目暂缓资助，待调查处理结果明确后另行处理。同时，业务主管处室应通过电话、书面等方式向未予资助的项目申报单位反馈项目不予支持原因。

第二十四条业务主管处室根据项目库储备情况，经分类筛选、择优排序后提出专项资金安排计划并纳入部门预算，报市财政委审核。部门预算经市人大批准、市财政委批复后，业务主管处室根据批复的部门预算下达专项资金扶持计划，对项目单位下达资金申请报告批复文件和合同，明确财政股权投资金额、入股价格、占股比例、以及项目主要建设内容和目标、直接资助金额及资金使用用途等。

第二十五条 财政股权投资资金由市发改委拨付至代持机构在银行设立的资金专用账户，代持机构按照资金申请报告批复文件以及投资合同或协议的约定对项目单位进行出资。财政直接资助资金由市发改委拨付至项目单位在监管银行开设的专用账户，项目单位凭项目资金申请报告批复文件和合同办理请款手续。

第五章 投后管理和股权退出

第二十六条 业务主管处室在对项目单位下达批复文件或与项目单位签订合同后，项目单位如因客观因素须放弃财政股权资助，应当在其与代持机构签订投资合同或协议前向业务主管处室提出撤项申请。业务主管处室审核同意撤项的，项目单位应按要求将全部股权和直接资助资金及其孳息退回市财政。项目单位一经与代持机构签订投资合同或协议，必须履行相应法律义务，按约定办理财政股权投资资金注入和股权变更等手续。

第二十七条 代持机构完成股权投资后，根据投资合同或协议行使股东权利，包括委派董事、监事、议案表决等。

第二十八条 代持机构应及时跟踪被投资企业最新进展情况，每半年向业务主管处室提交被投企业发展情况简报，每年6月底前提供上一企业投后管理绩效评价报告。半简报和报告应包括被投资企业经营状况、股本变化情况及其他重大事件等内容。

第二十九条 合作机构负责对企业退出时机进行判断。退出时机成熟时，合作机构与被投资企业协商，提出退出方案，财政股权投资资金与合作机构投资资金按照相同条件同时退出。

（一）通过股权转让或回购方式退出的，如有下列情形之一，可以免于公开挂牌征集受让方实施退出：

1、按照投资合同或协议的约定实施回购。

2、按照投资合同或协议的约定将暂时登记在代持机构名下的质押股权退还原股东。

3、与其他股东联合转让被投资企业股权。

（二）通过上市方式退出的，锁定期满后，由代持机构根据市场情况，在锁定期满后两年内减持退出。

（三）项目单位破产清算的，按照《公司法》等相关法律法规进行处置。

第三十条 退出回收资金扣除应交税费后返还代持机构专用账户，代持机构在10个工作日内将回收资金上缴市财政委。

第三十一条 投资退出后，业务主管处室根据需要抽取一定比例的被投资企业，开展投资后评价工作，认真总结股权投入的经验教训，将后评价成果作为开展后续工作的重要参考依据。

第六章 费用安排

第三十二条 市财政每年安排专项工作经费并纳入市发展改革委部门预算，用于向代持机构支付日常管理费用。日常管理费用按支付，每市发展改革委年5月底前向代持机构支付上一费用，原则上按照截至上12月底累计已批复且尚未回收的财政股权投资资金出资额的一定比例、采取分段超额累退方式核定，具体比例如下：

（一）财政出资额度在10亿元（含）以下的，按1%核定。

（二）财政出资额在10亿元以上的部分按0.5%核定。第三十三条 与企业投资相关的法律、会计等中介服务费用从专项资金及其收益中列支，纳入投资成本。

第七章 监督与责任

第三十四条 业务主管处室应建立健全责任追究机制，对第三方专业机构、评审专家、项目单位及负责人等责任主体切实履行监督责任。

第三十五条 代持机构应坚持客观公正、科学可靠、廉洁高效的原则筛选合作机构，切实履行对被投资企业委派董事、监事、议案表决等股东权利，员工不得在被投资企业领取薪酬或补贴，防范合作机构与被投资企业间的不正当关联交易行为。

第三十六条 合作机构应按照“客观公正、市场运作”的原则筛选企业，及时向代持机构报送被投资企业的经营状况和重大事件等信息，禁止任何形式的利益输送。

第三十七条 第三方专业机构应保持独立、客观、公正，严格遵守项目审批、管理、验收等过程中的各项规定，不得利用工作或者职务便利非法获取或者披露项目信息。

第三十八条 项目单位应如实申报，严格按照批复文件组织实施项目建设，规范使用资助资金，配合有关部门做好项目检查、验收、绩效评价以及投资后评价等工作，认真整理和保存全套项目相关材料，切实履行各项职责。

第八章 附则

第三十九条 股权资助项目纳入项目申报管理系统统一管理。资助项目的跟踪管理、验收和绩效评价工作，以及失信惩戒措施等参照《深圳市发展改革委战略性新兴产业发展专项资金扶持计划（直接资助方式）操作规程》相关规定执行。

第三篇：重庆市产业引导股权投资基金出资设立专项基金（模版）

附件1: 重庆市产业引导股权投资基金出资设立专项基金

申请材料目录

一、重庆市产业引导股权投资基金申请机构登记表（附件2）

二、承诺函（附件3）

三、专项基金组建方案

1.基金名称 2.投资产业领域 3.基金管理人 4.基金托管人

5.基金规模（总规模、分几期到位、申请引导基金规模）6.基金存续期 7.管理费用 8.基金收益分配 9.核心人员简介

四、基金管理人

10.基金管理人简介（成立时间、注册资本、股东及股权结构）

11.管理团队（团队核心人员职务及简历）12.基金管理人投资业绩（附件4）13.基金管理团队投资业绩（附件5）14.四个以上领头案例介绍（包括一个失败案例）15.激励和风险约束机制

五、基金募集

16.份额认购 17.LP出资能力 18.缴款进度安排

六、基金投资

19.基金投向 20.投向比例限制 21.投资决策机构

22.储备项目列表（附件6）23.第一阶段投资计划

24.基金拟投资行业行业研究分析报告

七、其他证明性文件

1.基金管理机构章程

2.投资决策、风险控制、激励机制等制度文件 3.主要经营管理人员的身份证明和履历材料 4.基金管理人、各LP三年一期财务报表及审计报告 5.受托管理投资资金规模的证明文件及其额度 6.专项基金材料：章程或合伙协议（草案）、委托管理协议（草案）、资金托管协议（草案）（申请机构可向重庆产业引导基金公司索取相关协议模板）7.社会资金出资承诺函（明确出资到位时间）

第四篇：益阳市创新产业发展投资基金初步设立方案(征求意见稿)

益阳市创新产业发展投资基金

初步设立方案

（征求意见稿）

为发挥政府资金的引导和放大效应，吸引社会资本投入政府支持领域和产业，提高政府资金使用效益，根据《中华人民共和国合伙企业法》、《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》（财预〔2015〕210号）、《国家发改委关于印发〈政府出资产业投资基金管理暂行办法〉的通知》（发改财金规〔2016〕2800号）、《湖南省财政厅关于印发〈湖南省省级政府性投资基金暂行管理办法〉的通知》（湘财预〔2016〕30号）等法律法规和有关文件精神，制订本方案。

一、基金设立

（一）基金名称：益阳市创新产业发展投资基金(有限合伙)（暂命名）。

（二）基金组织形式：有限合伙制。

（三）基金规模： 10亿元。

（四）基金存续期限：10年，确需延长存续期时，经市人民政府批准，总存续期限不超过12年。

（五）基金发起人：由益阳市内1家或数家上市公司的控股公司发起组建。

（六）基金合伙人及基金构成：

1、劣后级资金。

（1）基金管理公司为普通合伙人，认缴出资1000万元人民币，占合伙企业基金规模的1%；

（2）益阳市内1家或数家上市公司的控股公司认缴出资14000万元人民币。

2、中间级资金。

（1）市政府指定市属国有企业认缴出资15000万元人民币；

（2）区县（市）认缴出资5000万元人民币，其中资阳区、赫山区、高新区各认缴出资1000万元人民币，大通湖区认缴出资200万元人民币，其他区县（市）各认缴出资450万元人民币。

3、优先级资金。金融、保险、券商等机构认缴出资65000万元人民币。

（七）出资时间：各认缴出资单位资金在基金公司工商登记后1年内分期实缴到位。

（八）注册资本：2000万元人民币。

（九）注册地：益阳市。

二、组织机构 益阳市创新产业发展投资基金按照“市场运作，专业管理，产业发展，防范风险”的原则进行运作。基金组织机构包括理事会、基金管理公司、基金托管银行和监事会。

（一）理事会。理事会为基金公司最高管理和决策机构，理事会由5名理事组成，其中认缴出资上市公司的控股公司3名，中间级出资人1名，优先级出资人1名。理事会设理事长1名，副理事长1名，理事3名。

理事会对全体出资人负责，履行下列职责：

1、召集持有人大会，并向持有人大会报告工作；

2、执行持有人大会的决议；

3、制订基金项目投资计划；

4、对基金管理公司拟定的投资方案作出投资决策；

5、制订基金公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

6、制订基金退出方案；

7、制订基金公司的基本管理制度；

8、按公开公平公正原则选定基金管理公司；

9、选定基金托管银行；

10、对基金运作的全过程进行监管；

11、保障优先级、中间级出资人的出资额保本增值；

12、基金公司章程、基金管理协议中确定的其他职责。

（二）基金管理公司。基金管理公司为基金的日常管理机构。履行下列职责：

1、主持基金公司日常工作，组织实施理事会决议；

2、组织实施基金公司投资计划；

3、对理事会决定的拟投资项目进行筛选，开展尽职调查，提出投资建议；

4、根据理事会决议，实施项目投资和退出；

5、对投资项目进行跟踪管理和风险控制；

6、拟定基金公司的基本管理制度；

7、制定公司的具体规章；

8、按基金公司章程规定向基金投资者披露基金投资运作、基金管理信息服务等信息。定期编制基金财务报告，经有资质的会计师事务所审计后，向理事会报告。

9、基金公司章程、基金管理协议中确定的其他职责。

（三）基金托管银行。基金托管银行为基金财产管理机构。履行下列职责：

1、安全保管所托管基金的全部财产；

2、执行基金管理人发出的投资指令，负责基金名下的资金往来；

3、依据托管协议，发现基金管理公司违反国家法律法规、基金公司章程或理事会决议的，不予执行；

4、出具基金托管报告，向理事会报告并向主管部门提交报告；

5、基金公司章程、基金托管协议中规定的其他职责。

（四）监事会。监事会为基金公司监督机构，监事会由3名监事组成，其中认缴出资上市公司的控股公司1名，银行、保险、券商推举1名，市人大常委会或市政府委派1名。基金公司理事不得兼任监事。监事会设监事会主席1名，负责召集监事会会议。监事会主席不能履行职责时，由其委托另一名监事代行其职责，监事会主席由市人大常委会或市政府推荐的监事担任。监事会履行下列职责：

1、检查基金公司财务，定期组织对公司运作情况进行风险评估，并向各出资方报告；

2、对理事、基金管理公司及基金托管银行管理人员执行基金公司职务时进行监督，对违反法律、行政法规、基金公司章程等的理事、基金管理公司及托管银行管理人员提出罢免的建议；

3、当理事、基金管理公司及托管银行管理人员的行为损害基金公司利益时，要求其予以纠正，必要时向市人民政府报告；

4、提议召开临时理事会会议；

5、向理事会会议提出提案；

6、列席理事会会议，并对理事会会议事项提出质询或者建议；

7、基金公司章程规定的其他职权。

三、基金投向和运作模式

（一）基金投向

根据市委、市政府决策部署和产业规划，按不低于基金规模的50%投向注册地或项目实施地在益阳市的产业，重点支持园区的产业发展。

1、支持先进装备制造、生物医药、新能源、新材料、大数据、物联网、节能环保、文化创意等战略性新兴产业；

2、支持高技术产业领域处于初创期、早中期且具有原始创新、集成创新或消化吸收再创新的创新型企业；

3、支持现代农业发展；

4、支持纺织、建材、黑茶、竹木、食品、电子等传统产业升级改造；

5、支持拟上市的重点企业；

6、作为市级其他产业投资基金的母基金，或作为省产业投资母基金的子基金。

（二）运作模式

益阳市创新产业发展投资基金主要采取股权投资模式。对于重大项目采取“直接投资”的模式运作。也可以以母基金通过设立“子基金”模式运作。

1、“直接投资”模式。采取“直接投资”运作模式，单个项目投入的基金不得超过基金规模的5%；

2、“子基金”模式。采取“子基金”运作模式，单个子基金出资比例原则上不超过基金规模的10%，且原则上不能成为第一大股东。

3、基金限制条款

（1）不得对已上市的企业进行股权投资，但所投资的企业上市后，所持参股企业股份的未转让部分及其配售部分不在此限；

（2）不得对城市基础设施建设项目投资；

（3）存续期内未经市人民政府书面同意，优先级出资人和劣后级出资人不得转让股份或提前从基金公司退出。

（4）不得投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

（5）不得向任何第三方提供赞助、捐赠；

（6）不得吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（7）不得进行承担无限连带责任的对外投资；（8）不得发行信托或集合理财产品募集资金；（9）其他国家法律法规禁止从事的业务。

四、投资决策程序

（一）项目申请。市内各区县（市）、园区的项目，申请益阳市创新产业发展投资基金，须向所在区县（市）政府（管委会）申请，经区县（市）政府（管委会）审核后报基金管理公司；市级项目，申请益阳市创新产业发展投资基金，由市国资委收集汇总直接向基金管理公司申报；基金管理公司也可以按市场原则筛选项目。

（二）项目审核。基金管理公司对推荐的项目进行筛选汇总，提出初审意见后交理事会审核。基金管理公司根据理事会审核决定的拟投资项目开展尽职调查、入股谈判等前期工作，及时提出投资方案报理事会审定。

（三）项目决定。召开理事会，理事会会议到会人数、表决权数需同时满足应到人数、应到表决权半数以上，表决事项必须获得到会全部表决权二分之一以上同意的项目予以通过。理事会表决通过的项目，理事会成员需在会议决议上签字确认。

（四）项目报备。理事会表决后决定投资的项目，由理事会负责将投资项目的基本情况向市人民政府报备。

（五）项目管理。报备后的投资项目，理事会委托基金管理公司与项目的政府方或项目实施单位签订协议，明确投入规模、投入方式、投入期限、收益回报、回购机制、权利和义务等。由基金管理公司负责基金的日常管理。

五、投资回报和收益分配

（一）基金收益来源

1、投资项目的股权分红收益及股权转让增值收益；

2、间隙资金用于稳健类金融产品投资产生的收入；

3、其他合法收入。

（二）基金收益分配

1、优先级：保证本金，按中国人民银行公布的五年期贷款基准利率获取固定收益，参与浮动收益部分2.5%左右的分配。

2、中间级：保证本金，按中国人民银行公布的五年期贷款基准利率获取固定收益，不参与浮动收益分配。

3、劣后级：

（1）基金管理公司：根据基金管理机构截止上年年末实际投资金额的1.0%左右按年支付管理费，不参与收益分配。

（2）实缴出资上市公司的控股公司：在优先级、中间级、基金管理公司获得约定的分配后，分配剩余的基金投资收益。

六、监督管理

（一）基金管理公司应定期向理事会报告基金运作情况，运作过程中出现的重大事项应及时向理事会报告。

（二）理事会、基金管理公司、基金托管银行、各投资企业，应严格按照法律法规和有关文件精神以及基金公司章程等规范运作和有效使用基金。主动接受市政府金融办、市发改委和市财政局的业务指导和检查。由市审计局或市政府委托的具有资质的中介机构按基金公司章程对基金运行情况进行监督检查和审计。

（三）基金管理公司应于每年7月31日前向市政府金融办、市发改委、市财政局和市审计局报送半基金运行情况报告和财务报表。每个会计结束后3个月内，向市政府金融办、市发改委、市财政局和市审计局报送经注册会计师审计的基金公司财务报表和基金运行情况报告，当发生可能影响投资者权益的重大情况时，基金管理公司应及时向有关部门报告。

（四）市政府金融办、市发改委、市财政局和市审计局应组织人员对基金公司运作情况进行检查。对于检查中发现的问题按照国家法律法规等有关规定予以处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

七 绩效评价

由市政府出资人和市财政局按对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展绩效评价，并书面报告市委、市政府和市人大常委会。

八、退出机制

1、基金存续期满后，政府出资应按期退出。确需继续出资的，由市国资委和市财政局对基金运行情况进行整体评估，提出初步意见按程序报市人民政府审批。存续期内如达到预期目标，政府出资可通过清算、转让、回购等方式提前退出。

2、政府出资从基金退出时，应当按照基金设立时约定的条件退出；没有约定的，应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估，作为确定基金退出价格的依据。

3、基金到期退出的先后顺序依次为：优先级出资人，中间级出资人，基金管理公司和认缴出资上市公司的控股公司。基金管理公司和认缴出资上市公司的控股公司作为劣后级对优先级出资人、中间级出资人提供按约定支付本金和固定收益的义务。当基金清算出现亏损时，基金管理公司和认缴出资上市公司的控股公司承担全部亏损。具体退出方案经理事会审批后实施，并书面报告市委、市政府和市人大常委会。

4、出现下述情况之一时，中间级出资人可无需其他出资人同意，选择提前退出。

（1）基金设立方案确认后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续的；

（2）拨付投资基金账户一年以上，基金未开展投资业务的；

（3）基金投资领域和方向不符合政策目标的；（4）基金未按章程约定投资的；（5）其他不符合章程约定情形的。

第五篇：深圳市2015年战略性新兴产业专项和未来产业专项资金股权投资项目申请指南

深圳市2015年战略性新兴产业专项和未来产业专项资金股权投资项目申请指南

一、审批内容

对开展科技研发项目的中小微企业予以股权投资。

重点支持领域：互联网、生物、新能源、新材料、新一代信息技术等战略性新兴产业；海洋、航空航天、生命健康、机器人、可穿戴设备、智能装备等未来产业。

二、设定依据

（一）《关于深化科技体制改革 提升科技创新能力的若干措施》，深圳市人民政府，深府〔2012〕123号；

（二）《关于促进科技和金融结合的若干措施》，深圳市人民政府，深府〔2012〕125号；

（三）《深圳市财政产业专项资金股权投资管理办法（试行）》，深圳市人民政府办公厅，深府办﹝2015﹞19号；

（四）《深圳市科技计划项目管理办法》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新规〔2012〕9号；

（五）《深圳市科技研发资金管理办法》，深圳市财政委员会，深圳市科技创新委员会，深财科〔2012〕168号；

（六）《深圳市科技研发资金投入方式改革方案》，深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会，深科技创新〔2013〕287号。

三、审批数量及方式 审批数量：有数量限制，受股权投资资金总额控制。

审批方式：单位申报、现场考察、股权评估、社会公示、审批机关审定。

单个项目股权投资金额不超过1000万元。

四、审批条件

申报单位为在深圳市依法注册、具有独立法人资格的中小微企业。

五、申请材料

（一）登录深圳市科技创新委员会（以下简称市科技创新委）科技业务系统 http://apply.szsti.gov.cn/在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）组织机构代码证复印件；

（三）营业执照复印件；

（四）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；

（五）税务登记证复印件；

（六）上完税证明复印件；

（七）上一财务审计报告复印件（注册未满一年的可不提供）；

（八）股东会批准文件，责任股东承诺书原件，责任股东为自然人的，同时提供合法身份证明；

（九）项目可行性研究报告原件；

（十）项目技术水平的证明材料（根据情况选择提供）包括：知识产权证明、查新报告、检测报告、获奖证书、国家省级技术水平证明材料；获创业投资有关证明材料（若有则提供）。以上材料一式两份，复印件需加盖申请单位公章，A4纸正反面打印/复印，非空白页（含封面）需连续编写页码，装订成册（胶装）。

六、申请表格

本指南规定提交的表格，申请人登录市科技创新委科技业务管理系统http://apply.szsti.gov.cn/在线填报。

七、受理机关

受理机关：市科技创新委 受理时间：

1.网上填报受理时间：9月1日-9月28日 2.书面材料受理时间：9月1日-9月30日 战略性新兴产业专项资金：

1.电子领域：郑文先、胡怀江；联系电话：82002169、82002176 2.信息领域：鲁纲、李时；联系电话：82002165、82003596 3.生物与生命领域：付秀芹、陈献梅；联系电话：82003567、82002254 4.资源与环境领域：李付贵、廖敬扬；联系电话：82101043、82003434 5.材料与能源领域：傅岳敏、高剑光；联系电话：82003121、82002187 6.先进制造领域：杜保伟、张智勇；联系电话：82101726、82003956 未来产业专项资金：

1.海洋领域：李付贵、廖敬扬；联系电话：82101043、82003434 2.生命健康领域：付秀芹、陈献梅；联系电话：82003567、82002254 3.航空航天领域：杜保伟、张智勇；联系电话：82101726、82003956 4.机器人、智能装备领域：杜保伟、张智勇；联系电话：82101726、82003956 5.可穿戴设备领域：郑文先、胡怀江；联系电话：82002169、82002176 受理地点：市民中心行政服务东大厅12—14号窗口

八、审批决定机关

市科技创新委会同深圳市财政委员会（以下简称市财政委）

九、审批程序

申请人网上申报——申请人向市科技创新委受理窗口提交申请材料——市科技创新委组织现场考察——市科技金融服务中心组织股权评估——提请市新兴高技术产业发展领导小组审定——社会公示——市科技创新委、市财政委共同下达项目资金计划——申请单位与市科技创新委签订项目合同书、申请单位与市科技金融服务中心签订股权投资合同——申请人与市科技金融服务中心按法定程序办理股权变更。

十、审批时限 成批处理。

十一、审批证件 证件：批准文件。

十二、审批的法律效力

申请人凭批准文件获得财政专项资金股权投资。

十三、收费 不收费。

十四、年审或年检 无年审。市科技创新委按照项目合同书对项目进行跟踪管理和组织验收，市科技金融服务中心依据股权投资合同跟踪项目进展。