股权管理办法

第一篇：股权管理办法

**********公司 股权管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强股权管理，保护股东的合法权益，促进****公司（以下简称公司）的持续健康发展，根据《公司法》及有关法律法规和《公司章程》，制定本办法。

第二条 股东：本办法所指公司股东是指履行了对公司的出资义务或依法受让公司股份并登记在股东名册的所有自然人。

第三条 股权：本办法所指股权是指公司股东以其实际出资额为准依法享有《公司章程》载明的收益权、表决权、剩余资产的分配权等股东权利，并承担相应的义务。

第四条 股权管理：本办法所指的股权管理是指涉及公司股权的增减、分红兑现、出资证明书的签署发放、股权转让、股权处置、登记确认、重大决策等内部管理行为。

第五条 股东名册：公司增资后各股东所持股份数记载于公司股东名册。登记于股东名册的，依《公司章程》享有股东权利。

第六条 公司总股本：*******元人民币。第七条 公司注册资本：********元。

股东实际享有股份不受公司注册资本额的影响，每位股东持有的公司股份比例为各实际出资额除以公司总股本。

第八条 公司的工商登记：由于公司的实际股东人数已超过《公司法》规定的法定股东人数上限（50个以下股东），因受到

（六）对外未决债务和责任不超过本人实际出资额。第十二条 有下列情形之一的，股东代表资格自动终止：

（一）不再具备公司股东资格的；

（二）与公司不再具有劳动关系的；

（三）死亡、丧失民事行为能力或健康原因无法履行股东代表职责的；

（四）因触犯法律，被司法机关追究刑事责任的；

（五）无正当理由连续二次不参加股东代表大会的；

（六）个人和夫妻对外所负债务和责任超过本人出资额，或所持股份被司法机关冻结、查封、扣划的。

第十三条 为顺利办理公司股东代表出现变化后工商变更登记，股东代表须签订《代持股转让协议》，在本办法第十二条情形出现时，将名义上所持有的股份一并转让给今后新补选的股东代表名义上持有。股东代表资格终止后，由公司董事会重新提名推荐，通过股东大会补选。

第三章 管理机构及职责

第十四条

公司董事会根据有关法律法规和《公司章程》，对公司股权实施管理。公司董事会办公室、资产部、财务部为公司股权管理的承办部门，具体履行如下职责：

（一）公司董事会办公室

1、制订与股权管理相关的规章制度；

2、负责《出资证明书》的签署工作；

第十七条 《出资证明书》管理

（一）《出资证明书》由公司盖章，公司资产部发放和管理。

（二）《出资证明书》一正一副两本，正本由出资人保管，副本由公司资产部保管。

（三）出资人凭公司原出具的股金收据换领《出资证明书》，由公司技术资产管理部办理。

（四）《出资证明书》只作为股东个人持股凭证，不得私下交易或作为质押凭证。

（五）出资人应将《出资证明书》妥善保管，如有丢失被盗的，应提交已登报公告声明作废的报样原件及股东本人书面申请，经公司资产部审核后方可补发《出资证明书》。

第五章 股权转让

第十八条 股权转让（即股东不愿保留股份申请公司收购股权、股东退休股权转让、股东死亡股权继承、夫妻离婚股权处置等统称为股权转让，下同）是公司股东依法将自己的股东权益进行有偿转让，使他人取得股权的民事法律行为。

第十九条 股东因遇到重大经济困难或辞职、退休、公司解聘、死亡、丧失民事行为能力、解除和终止劳动合同等情形不愿意再持有公司股份的，可书面申请公司收购其股权，公司按上年度每股帐面净值行使优先购买权购回其所持股份。

第二十条 股权转让的计价原则：按上年度每股帐面净值计价。

度每股帐面净值行使优先购买权，购回其不保留股份一方的股份份额。

第二十六条

公司所购回的股份，由董事会决定，可冲减公司资本公积金，可转让给有贡献的股东和公司内非股东的优秀员工认购，受让人按上一年度公司确定的股权价值进行认购。

公司每年向股东代表大会报告股东和股份增减及股份处理情况，并向股东进行公示。

第六章 股权变更登记

第二十七条 股权的转让必须在公司办理股东名册的登记变更手续后生效。否则，公司不予认可。

第二十八条 股东办理股权转让时，需提供以下资料：

（一）股权转让申请书（签字捺印）；

（二）《出资证明书》原件；

（三）身份证原件及复印件（签字捺印）；

（四）办理股权继承的，还应提供：

1、被继承人死亡证明书（或法院宣告死亡的生效裁判文书）原件及复印件；

2、继承人基本情况的有关资料；

3、经公证的股权财产继承分割协议或法院相关的生效裁判文书原件；其他有关协议。

（五）办理离婚财产分割股权转让的，还应提供：

1、离婚证书原件及复印件（双方签字捺印）；

2、经婚姻登记机关确认的离婚财产分割协议（受让方如单方提出股权转让申请，应提供相关公证文书或法院相关的生效裁判文书原件）；其他有关协议。

的，以本办法为准。本办法是《公司章程》的补充内容，与《公司章程》具有同等法律效力。本办法自股东大会审议通过之日起生效执行。

***********************公司

****年**月**日

第二篇：股权管理办法

重庆市渝北区和丰小额贷款股份有限公司

股权管理办法

为了完善公司治理结构，明确股东的权利、义务，根据《公司法》、《信托法》、《重庆市渝北区和丰小额贷款股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本办法。

第一章入股原则

第一条承认并遵守《公司章程》和本办法，按规定缴纳出资的法人机构和自然人可成为本公司股东。

第二条入股自愿，利益共享，风险共担，同股同权，同股同利。

第三条股东享有《公司章程》规定的权利，并承担《公司章程》规定的义务。

第二章公司股权

第四条本公司注册资本为20000 万元。

被选为董事会成员及监事会成员的股东出资不得少于1500万元人民币，其他股东出资不得少于10万元人民币。

第五条董事会成员、监事会成员（职工监事除外）、股东代表成为登记股东。

第六条公司设置《股东名册》，所有股东、股东代表及实际出资人均记载于《股东名册》，公司发生股权变更时，《股东名册》均作相应变更。

第三章出资证明

第七条《出资证明书》是股东已缴纳出资额，持有本公司股权并按其投入公司的资本额享有股东的资产收益权、重大决策权、选择管理者、剩余资产分配权及《公司章程》规定的其他权利的书面凭证。

第八条公司登记注册后，由公司向所有实际出资人签发《出资证明书》，《出资证明书》必须由公司加盖印章。

第九条《出资证明书》应当载明下列事项：

（1）公司名称；

（2）公司登记日期；

（3）公司注册资本；

（4）股东姓名、缴纳的出资额和出资日期；

（5）股东持有股份占公司总股本的比例；

（6）《出资证明书》的编号和核发日期。

第十条公司每次分派红利、增资扩股、转让出资等都应在《出资证明书》上作相应记载。

第十一条《出资证明书》遗失，应立即向公司申报注销，经公司董事会审核同意后予以补发。

第四章股权转让

第十二条公司成立后，股东不得抽回出资，违者应赔偿其他股东因此而遭受的损失。

第十三条股东之间可以相互转让其全部出资或者部分出资。价格由转让双方确定或公司章程规定。

第十四条股东向股东以外的人转让其股份（出资）时，必须经其他股东

过半数同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。

经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。第十五条转让后，股东应当办理相应的股权变更委托管理手续或股权变更登记手续。公司相应变更股东出资证明书和股东名册。

第十六条股东出现退休、死亡或继承事件，应当根据《公司章程》的规定变更股东人选，并办理相应的股权变更登记手续。

第十七条每年的 3 月 1 日至30日为公司办理股权变更工作日。本办法自股东会通过之日起生效，解释权归董事会。

股东签名：

年月日

第三篇：##股份有限公司股权管理办法

拟制：审核：批准：

股权管理制度

证券管理部

日期：

年7月24日

日期： 年7月25日

北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

北京＃＃股份有限公司股权管理办法

第一章 总 则

第一条 为指导股东依据《公司章程》和国家有关法律、法规合理行使股东权利，保证公司的高效运转，为切实规范公司的组织与行为，维护股东的合法权益，特制定本办法。

第二条

本办法适用的对象：公司的所有股东、公司及其相关职能部门。

第三条 本办法制定的依据：《公司章程》、《公司法》、《证券法》、国家有关国有股权管理的法律法规、国家其他有关法规和中国证监会的有关规定。

第四条 股权管理的内容：公司与其股东之间的权利义务关系及其行使。

第五条 公司的股权管理遵循如下原则：

一、二、第二章 公司股东的权利

第六条 公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。

第七条 公司股东依法行使权利。股东享有如下权利： 保证公司依法行为和高效运转原则； 股东利益最大化原则。

北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

一、依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

二、参加或者委派股东代理人参加股东会议；

三、依照其所持有的股份份额行使表决权；

四、对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；

五、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；

六、依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括：

1、2、（1）（2）（3）（4）缴付成本费用后得到公司章程； 缴付合理费用后有权查阅和复印：

本人持股资料； 股东大会会议记录； 中期报告和报告； 公司股本总额、股本结构。

七、公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

八、法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。

第八条 股东认为有必要时，可以依据公司章程规定的条件和程序提议召开临时股东大会，并可以根据《公司章程》规定的条件和程序提出股东大会的新提案。

第九条 股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。

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第十条 股东通过股东大会行使职权决定公司的重大经营决策、重大财务决策和重大人事决策，影响公司的经营活动，除此之外，任何股东不得以任何理由或任何方式干涉公司的经营活动。

一、公司股东大会依法行使如下职权：1、2、3、事项；4、5、6、7、8、9、10、11、12、审议批准董事会的报告； 审议批准监事会的报告；

审议批准公司的财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 对发行公司债券作出决议；

对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； 修改公司章程；

对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 决定公司经营方针和投资计划；

选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬

13、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；

14、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

二、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

三、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。国有股股东代表指国有股股东的法定代表人或国有股股东委托的自然人。国有股股东委托股东代表，须填写“国有股股东代表委托书”，该委托书是股东代表在股东大会上行使表决权的证明。

四、股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当注明“如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决”。同时载明下列内容:1、2、3、代理人的姓名； 是否具有表决权；

分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

4、对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；

5、6、委托书签发日期和有效期限；

委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

五、投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过 北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。

六、股东依照《公司章程》规定行使股东大会表决权，审议表决股东大会普通决议事项和特别决议事项。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，但不享有表决权。不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。

第十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

第三章 公司股东的义务

第十二条 公司股东承担如下义务：

一、遵守本办法及公司章程；

二、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

三、除法律、法规规定的情形外，不得退股；

四、法律、法规及公司章程规定应当承担的其他义务。第十三条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告。

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第十四条 公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。

此处所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：

一、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；

二、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；

三、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的股份；

四、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。

此处所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式(不论口头或者书面)达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的行为。

第四章 公司的权利和义务

第十五条 公司依法自主经营，有权拒绝任何股东违反本办法、《公司章程》、《公司法》或国家有关法律法规的无理要求。

第十六条 公司对股东大会到会人数、参与股东持有的股份数额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进行公证。

第十七条 公司应该建立公司股东名册，登记各法人股东的公司经济性质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、法人代表、联系方式和所持本公司股份；登记各自然人股东的姓名、身份证号 6 北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

码、住所、联系方式和所持本公司股份。公司公开发行股票并上市后，公司应该每周一开始工作时与证券登记结算机构核对公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。公司认为本公司的股票出现异常交易情况时，必须即时与证券登记结算机构核对本公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。

第十八条 公司应该依照《公司章程》规定的条件、时间和程序召开公司股东大会，并及时通告各股东。公司召开股东大会审议有关事项，应该符合《公司章程》的规定，临时股东大会只对股东大会通知中载明的事项进行决议。

第十九条 知公司股东。

第二十条 股东大会的通知包括以下内容： 公司召开股东大会，由董事会在会议召开30日前通

一、会议的日期、地点和会议期限；

二、提交会议审议的事项；

三、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

四、有权出席股东大会股东的股权登记日；

五、投票代理委托书的送达时间和地点；

六、会务常设联系人姓名，电话号码。

第二十一条 公司应该事先制作股东大会出席会议人员的签名册，载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项，并由出席会议股东签字。

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第二十二条 股东大会召开的会议通知发出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间；因不可抗力确需变更股东大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。

第二十三条 公司应记录各次股东大会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次董事会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次监事会会议，由出席会议的监事和记录员签字，并保存至少十年。

第二十四条 公司应该根据《公司章程》、《公司信息披露管理办法》及国家有关法律法规及时、充分披露有关信息。具体披露信息的内容、格式、时间、期限、频率等按照《公司信息披露管理办法》和《公司章程》执行。

第二十五条 公司应该坚持股东利益最大化原则开展经营活动，并根据公司的发展战略、所处的产业环境和资本环境、公司的现金流量状况等拟定公司的经营方针、投资计划、财务预决算方案、利润分配与亏损弥补方案、减少注册资本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股东大会审议通过后执行。

第五章 附 则

第二十六条 本办法未尽事宜，参照《北京＃＃股份有限公司章程》及国家有关法律法规的相关规定执行。

第二十七条 本办法由证券管理部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。

第四篇：保险公司股权管理办法(草案)

保险公司股权管理办法（草案）

第一章 总 则

第一条 为保持保险公司经营稳定，保护投资人和被保险人的合法权益，加强保险公司股权监管，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称保险公司，是指经中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）批准设立，并依法登记注册的外资股东出资或持股比例占公司注册资本不足25%的保险公司。

第三条 中国保监会根据有关法律、行政法规，对保险公司股权实施监督管理。

第二章 投资入股

第一节 一般规定

第四条 除中国保监会批准的主要股东外，单个股东（包括关联方）出资或持股比例不得超过保险公司注册资本的20%。

中国保监会根据坚持战略投资、优化治理结构、避免同业竞争、维护稳健发展的原则，核准主要股东的出资或持股比例。第五条 两个以上的保险公司受同一机构控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类保险业务。

第六条 保险公司的股东应当用货币出资，不得用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。

保险公司股东的出资，应当经会计师事务所验资并出具证明。

第七条 股东应当以来源合法的自有资金向保险公司投资，不得用银行贷款及其他形式的非自有资金向保险公司投资。

股东不得以投资保险公司的方式从事掩饰、隐瞒违法犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

第八条 任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理保险公司的股权，中国保监会另有规定的除外。

第九条 保险公司应当向公众披露其前五名股东的名称、法定代表人、经营范围、行业类别、注册资本。第十条 保险公司应当以中国保监会核准的文件和在中国保监会备案的文件为依据，对股东进行登记，并办理工商登记手续。

保险公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所载的内容与股东的实际情况一致。

第十一条 股东应当向保险公司如实告知其控股股东、实际控制人及其变更情况，并就其与保险公司其他股东及其实际控制人之间是否存在以及存在何种关联关系向保险公司做出书面说明。

保险公司应当及时将公司股东的控股股东、实际控制人及其变更情况和股东之间的关联关系报告中国保监会。

第十二条 保险公司股东和实际控制人不得利用关联交易损害公司的利益。

股东利用关联交易严重损害保险公司利益，危及公司偿付能力的，由中国保监会责令改正。在按照要求改正前，中国保监会可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持的保险公司股权。

第二节 股东资格

第十三条 向保险公司投资入股，应当为符合本办法规定条件的中华人民共和国境内企业法人、境外金融机构，但通过证券交易所购买上市保险公司股票的除外。

中国保监会对投资入股另有规定的，从其规定。第十四条 境内企业法人向保险公司投资入股，应当符合以下条件：

（一）财务状况良好稳定，且有盈利；

（二）具有良好的诚信记录和纳税记录；

（三）最近三年内无重大违法违规记录；

（四）投资人为金融机构的，应当符合相应金融监管机构的审慎监管指标要求；

（五）法律、行政法规及中国保监会规定的其他条件。第十五条 境外金融机构向保险公司投资入股，应当符合以下条件：

（一）财务状况良好稳定，最近三个会计连续盈利；

（二）最近一年年末总资产不少于20亿美元；

（三）国际评级机构最近三年对其长期信用评级为A级以上，（四）最近三年内无重大违法违规记录；

（五）符合所在地金融监管机构的审慎监管指标要求；

（六）法律、行政法规及中国保监会规定的其他条件。第十六条 持有保险公司股权15％以上或者不足15%但直接或间接控制该保险公司的主要股东，还应当符合以下条件：

（一）具有持续出资能力，最近三个会计连续盈利；

（二）具有较强的资金实力，净资产不低于人民币2亿元；

（三）信誉良好，在本行业内处于领先地位。

第三章 股权变更

第十七条 保险公司变更出资额占有限责任公司资本总额5%以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份5%以上的股东，应当经中国保监会批准。

第十八条 投资人通过证券交易持有上市保险公司已发行的股份达到5%以上，应当符合本办法规定的资格条件，并在该事实发生之日起5日内，由保险公司报中国保监会批准。中国保监会有权要求不符合本办法规定资格条件的投资人转让所持有的股份。

第十九条 保险公司变更出资或持股比例不足注册资本5％的股东，应当在股权转让协议书签署后的15日之内，就股权变更报中国保监会备案，上市保险公司除外。

第二十条 保险公司股权转让获中国保监会批准或者向中国保监会备案后3个月内未完成的，保险公司应当及时向中国保监会报告。

第二十一条 保险公司首次公开发行股票和上市后再融资的，应当取得中国保监会的监管意见。

第二十二条 保险公司首次公开发行股票或者上市后再融资，应当符合以下条件：

（一）治理结构比较完善；

（二）最近三年内无重大违法违规行为；

（三）内控体系比较健全，具备较高的风险管理水平；

（四）法律、行政法规及中国保监会规定的其他条件。第二十三条 保险公司应当自知悉其股东发生以下情况之日起10个工作日内向中国保监会报告：

（一）所持保险公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；

（二）质押或解质押所持有的保险公司股权；

（三）变更名称；

（四）发生合并、分立；

（五）解散、破产、关闭、被接管；

（六）其他可能导致所持保险公司股权发生转移的情况。

第二十四条 保险公司股权采取拍卖方式进行处分的，保险公司应当于拍卖前向拍卖人告知本办法的有关规定。投资人通过拍卖竞得保险公司股权的，应当符合本办法规定的资格条件，并依照本办法的规定报中国保监会批准或者备案。

第二十五条 股东质押其持有的保险公司股权，应当签订股权质押合同，且不得损害其他股东和保险公司的利益。

第二十六条 保险公司应当加强对股权质押和解质押的管理，在股东名册上记载质押相关信息，并及时向有关机构办理出质登记。

第二十七条 保险公司股权质权人受让保险公司股权，应当符合本办法规定的资格条件，并依照本办法 的规定报中国保监会批准或者备案。

第四章 材料申报

第二十八条 申请人提交申请材料必须真实、准确、完整。

第二十九条 申请设立保险公司，应当向中国保监会提出书面申请，并提交以下材料:

（一）投资人的基本情况，包括组织管理架构、营业执照复印件、经营范围、在行业中所处的地位、投资资金来源说明、对外投资情况、本身及关联机构投资入股其他金融机构的情况；

（二）投资人经会计师事务所审计的上一财务会计报告，投资人为境外金融机构或主要股东的，应提交经会计师事务所审计的最近三年的财务会计报告；

（三）投资人最近三年的纳税证明和由征信机构出具的投资人征信记录；

（四）投资人的主要股东和实际控制人及其与保险公司其他投资人之间关联关系的情况说明；

（五）投资人的出资协议书或股份认购协议书及投资人的股东会或股东大会或相关主管机构同意其投资的证明材料；

（六）投资人为金融机构的，需提交审慎监管指标报告和所在地金融监管机构出具的监管意见；

（七）投资人最近三年无重大违法违规记录的声明；

（八）中国保监会规定提交的其他材料。

第三十条 保险公司变更注册资本，应当向中国保监会提出书面申请，并提交以下材料:

（一）公司股东大会通过的增加或者减少注册资本的决议；

（二）增加或者减少注册资本的方案和可行性研究报告；

（三）增加或者减少注册资本后的股权结构；

（四）验资报告和股东出资或者减资证明；

（五）退出股东的名称、基本情况及减资金额；

（六）新增股东需提交本办法第二十九条规定的有关材料；

（七）中国保监会规定提交的其他材料。

第三十一条 股东转让保险公司的股权，受让方出资或持股比例达到保险公司注册资本5%以上的，保险公司应当向中国保监会提出书面申请，并提交股权转让协议。

受让方为新增股东的，还需提交本办法第二十九条规定的有关材料。

第三十二条 股东转让保险公司的股权，受让方出资或持股比例不足保险公司注册资本5%的，保险公司应当向中国保监会提交股权转让报告和股权转让协议。

受让方为新增股东的，还需提交本办法第二十九条规定的有关材料。

第三十三条 保险公司首次公开发行股票或者上市后再融资的，应当提交以下材料:

（一）公司股东大会通过的首次公开发行股票或者上市后再融资的决议，以及授权董事会处理有关事宜的决议；

（二）首次公开发行股票或者上市后再融资的方案；

（三）首次公开发行股票或者上市后再融资以后的股权结构；

（四）偿付能力与公司治理状况说明；

（五）经营业绩与财务状况说明；

（六）中国保监会规定提交的其他材料。

第五章 附 则

第三十四条 保险集团（控股）公司、保险资产管理公司的股权管理适用本办法，法律、行政法规或中国保监会另有规定的，从其规定。

第三十五条 保险公司违反本办法，擅自增（减）注册资本、变更股东、调整股权结构的，由中国保监会根据有关规定予以处罚。

第三十六条 本办法由中国保监会负责解释。第三十七条 本办法自2009年 月 日起施行。中国保监会2000年4月1日颁布的《向保险公司投资入股暂行规定》（保监发[2000]49号）以及2001年6月19日发布的《关于规范中资保险公司吸收外资参股有关事项的通知》（保监会令[2001]126号）同时废止

第五篇：股权登记管理办法

【找法网 股权登记】第一条 为进一步探索股权出资方式，规范股权出资登记行为，根据我国《公司法》、《公司登记管理条例》等有关法律法规的规定，制定本规定。

第二条 股权出资行为是指股权持有人(以下简称“投资人”)以其持有的公司(以下简称“股权公司”)股权作为出资，并以转让或划拨方式投资于其他公司(以下简称“被投资公司”)的行为。

第三条 投资人应是符合法律法规规定，具备投资主体条件的自然人(不包括港澳台居民)、法人。

第四条 股权公司应是依据《公司法》及《公司登记管理条例》设立登记达五年以上的有限责任公司和股份有限公司(不含上市公司)。

以股权出资的，应当经股权公司代表三分之二以上表决权的股东通过。股权公司章程对股权出资另有规定的，从其规定。

第五条 被投资公司应是在省工商行政管理局登记的有限公司和股份有限公司(不包括外商投资企业)。

第六条 投资人以股权出资的，应符合下列条件：

(一)投资人用于出资的股权权属明晰、权能完整;

(二)股权评估作价或无偿划转的国有净资产实有值应与投资人的出资额相对应;

(三)股权作为出资，以及出资股权评估作价值应当经被投资公司股东一致同意;

(四)设立登记的股权和其他非货币财产出资额之和不得高于被投资公司注册资本的70%;

(五)涉及国有股权的，其评估作价值或无偿划转的应经国有资产管理部门确认、批准。

第七条 以下股权不得作为出资：

(一)未缴纳或未完全缴纳出资的;

(二)设定质押或被法院冻结的;

(三)股东在章程中约定不得转让的;

(四)法律、行政法规或国务院决定规定的其他不得转让或限制转让的。

第八条 用于出资的股权应在投资人首次出资时由法定评估机构进行评估作价;评估机构应当依法进行评估，不得高估或低估作价;评估情况(或无偿划转国有净资产的审计情况)应在会计师事务所出具的验资报告中载明。

以股权出资的资本额不得大于股权的评估值(或净资产值)。

第九条 以股权出资，被投资公司申请设立登记时，股权不能作为被投资公司的首期出资(实收资本)。

第十条 以股权出资，被投资公司申请注册资本和实收资本变更登记前，应先办理股权公司股本变更的登记。

第十一条 法律、行政法规或国务院决定规定股权转让须经相关部门审批的，还须取得相关部门的批准文件。

第十二条 投资人股权的实际缴纳以被投资公司股东名册和章程记载为准。股权出资未经登记机关登记或登记后未实际到位，不产生对抗第三人的法律效力。

第十三条 投资人以股权公司的股权出资后，股权公司的股东应变更为被投资公司。第十四条 被投资公司为一人有限公司的，在股权实际缴纳前，股权出资部分不计入公司注册资本和实收资本。

第十五条 被投资公司申请设立登记，应当依次办理下列登记：

(一)被投资公司的设立登记，股权作为注册资本;

(二)股权公司的股东变更登记，由投资人变更为被投资公司;

(三)被投资公司设立后二年(投资公司五年)内，申请实收资本变更登记。

第十六条 被投资公司申请注册资本和实收资本变更登记，应当依次办理下列登记：

(一)股权公司的股东变更登记，由投资人变更为被投资公司;

(二)被投资公司注册资本和实收资本变更登记。

第十七条 被投资公司申请设立登记，应当提交下列申请材料：

(一)公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》;

(二)全体股东(发起人)签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》;

(三)全体股东(发起人)签署的公司章程，公司章程应当就出资方式、股权交付的方式、期限作出规定;

(四)股东(发起人)的主体资格证明或者自然人身份证明复印件;

(五)依法设立的验资机构出具的验资证明，验资证明应当载明投资人在股权公司的股权持有情况和实缴情况、股权评估情况和评估结果(或无偿划转国有净资产审计情况);

(六)董事、监事和经理的任职文件及身份证明复印件;

(七)法定代表人任职文件及身份证明复印件;

(八)住所使用证明;

(九)《企业名称预先核准通知书》;

(十)以股权出资的股东(发起人)签署的《股权出资告知承诺书》;

(十一)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

第十八条 被投资公司申请变更注册资本和实收资本登记，应当提交下列申请材料：

(一)公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》;

(二)公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》;

(三)股东(大)会决议或者股东的书面决定;

(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(五)依法设立的验资机构出具的验资证明，验资证明应当载明投资人在股权公司的股权持有情况和实缴情况、股权评估情况和评估结果(或无偿划转国有净资产审计情况);

(六)以股权出资的股东(发起人)签署的《股权出资告知承诺书》;

(七)被投资公司营业执照副本复印件;

(八)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

被投资公司在申请变更注册资本登记的同时增加实收资本的，应当提交由股权公司登记机关出具的股权公司的出资人变更为被投资公司的证明文件。

第十九条 股权公司申请股东变更登记，应当提交下列申请材料：

(一)法定代表人签署的《公司变更登记申请书》(《企业法人备案申请表》);

(二)公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》;

(三)股东会决议或股东的书面决定;

(四)股权转让协议或者股权划转证明，涉及国有股的还应提交相关部门证明文件;

(五)被投资公司的主体资格证明;

(六)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(七)股权公司营业执照副本复印件;

(八)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

法律、行政法规或国务院决定规定股权转让需经相关部门审批的，还需提交相关部门的批准文件。

第二十条 实行注册资本分期缴纳的被投资公司申请实收资本变更登记，应当提交下列申请材料：

(一)公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》;

(二)公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》;

(三)依法设立的验资机构出具的验资证明;

(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(五)由股权公司登记机关出具的股权公司的投资人变更为被投资公司的证明文件;

(六)被投资公司营业执照副本复印件;

(七)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

第二十一条 投资人首期股权出资为认缴的，但股权公司在两年内(投资公司在五年内)未办理股东变更登记的，应按照《公司法》、《公司登记管理条例》等有关法律、法规进行处理。

第二十二条 被投资公司每年参加检验时，应提交股权公司相应的审计报告。第二十三条 本规定暂在本局内试行，自印发之日起实施。