安全生产执法实务[范文大全]

第一篇：安全生产执法实务

第八章 安全生产执法实务

第一节 安全生产行政执法基本知识

一、安全生产监管部门的监督检查职权

为了保障安全生监管部门依法履行安全生产监督管理职责，《安全生产法》（主席令第70号）第五十六条、《行政强制法》（主席令第 号）、《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第七条等明确了安全生产监管部门在进行安全生产监督检查过程中具有下列职权：

（一）检查与调查权：

安全生产监管部门有权进入生产经营单位任何场所进行检查，包括其行政办公地点、生产作业场所、营业场所、储存场所等；有权调阅可能涉及安全生产的所有资料；有权向有关单位和人员调查了解 情况。这是安全生产监管部门最基本的职权，也是其依法履行监督检查职责的基础，没有这些职权，履行监督检查职责也就无从谈起。

（二）对安全生产违法行为的处理权：

对于检查中发现的生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为，能够立即纠正的，如违章指挥、违章作业、未按要求佩戴和使用劳动防护用品等，有权责令当场予以纠正；对难以立即纠正的，如未建立安全生产责任制、未按要求配备安全生产管理人员、安全生产资金投入不到位等等，有权责令在一定期限内（最长不超过六个月）予以改正，生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，；同时，对依法应当给予行政处罚的行为，有权依法作出行政处罚决定。

（三）对事故隐患的处置权

安全生产监管部门对检查中发现的事故隐患，有权并应当责令生产经营单立即采取措施，予以排除；对于重大的、有现实危险的事故隐患，在隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，有权并应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业，或者责令停止使用有关设备、器材等。重大事故隐患排除后，安全生产监管部门应对隐患排除情况和安全生产条件进行审查，经审查同意后，才能恢复生产经营或使用相关设备、器材等。

这里的“责令暂时停产停业”，是在发现存在重大事故隐患后，依法采取的一种临时处置措施，而不是正式的行政处罚，因此，不需要经过行政处罚法规定的有关程序。

（四）对有关设施、设备、器材、场所的查封、扣押权 安全生产监管部门对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或行业标准的设施、设备、器材、场所，有权采取查封、扣押措施。采取查封、扣押措施的，未经允许，生产经营单位不得擅自启用。

二、实施行政强制措施应遵守的规定

（一）程序要求

安全生产监管部门在实施责令暂时停产停业、查封、扣押等行政强制措施时，应按照《行政强制法》、《安全生产法》等有关规定。实施行政强制措施应遵守下列程序要求：

1、实施前须向行政机关负责人报告并经批准；

2、由两名以上行政执法人员实施；

3、出示执法身份证件；

4、通知当事人到场；

5、当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径；

6、听取当事人的陈述和申辩；

7、制作现场笔录；

8、现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中予以注明；

9、当事人不到场的，邀请见证人到场，由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章；

10、法律、法规规定的其他程序。

情况紧急，需要当场实施行政强制措施的，行政执法人员应当在二十四小时内向行政机关负责人报告，并补办批准手续。行政机关负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。

（二）、查封、扣押决定书和清单

实施查封、扣押的，应当制作并当场交付查封、扣押决定书和清单。查封、扣押决定书应当载明下列事项：

1、当事人的姓名或者名称、地址；

2、查封、扣押的理由、依据和期限；

3、查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等；

4、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

5、行政机关的名称、印章和日期。

查封、扣押清单一式二份，由当事人和行政机关分别保存。

（三）查封扣押其他规定

1、查封扣押期限

查封、扣押的期限不得超过三十日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过三十日。

2、查封扣押物的保管

对查封、扣押的场所、设施或者财物，行政机关应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成损失的，应当承担赔偿责任。

对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。因第三人的原因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向第三人追偿。

因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。

3、查封扣押后处理

采取查封、扣押措施后，应当及时查清事实，对违法事实清楚，依法应当没收的非法财物予以没收；法律、行政法规规定应当销毁的，依法销毁；应当解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的决定。

4、查封、扣押的解除：

有下列情形之一的，行政机关应当及时作出解除查封、扣押决定：

（1）当事人没有违法行为；

（2）查封、扣押的场所、设施或者财物与违法行为无关；

（3）行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要查封、扣押；

（4）查封、扣押期限已经届满；

（5）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

三、安全生产行政处罚种类

安全生产违法行为行政处罚的种类：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；

（四）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备；

（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；

（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；

（七）关闭；

（八）拘留；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外

四、行政处罚程序

（一）简易程序：

安全生产监管部门检查发现违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下的罚款，或警告处罚的，可以当场作出行政处罚决定。其具体步骤是：一是向当事人出示执法身份证件；二是填写预定格式、编有序号的行政处罚决定书并当场交付当事人；三是当事人在处罚决定书上签名盖章并注明没有异议，如对处罚不服，可以申请行政复议或提起行政诉讼；四是安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定后应当在5日内报所属安全监管监察部门备案。

（二）一般程序

1、立案

除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。

2、调查 对已经立案的案件，由立案审批人指定两名或者两名以上安全生产行政执法人员进行调查。询问或者检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况，并由被询问人、被检查单位和安全生产行政执法人员签名或者盖章；被询问人、被检查单位要求补正的，应当允许。被询问人或者被检查单位拒绝签名或者盖章的，安全生产行政执法人员应当在笔录上注明原因并签名。

安全生产行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。

安全生产行政执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本单位负责人批准，可以先行登记保存

3、审查：

案件调查终结后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人对案件调查结果进行审查，安全监管监察部门负责人应当及时根据不同情况，分别作出以下决定：（1）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（2）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（3）违法事实不能成立，不得给予行政处罚；（4）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。

4、告知：

安全生产监管部门应书面告知当事人将作出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。

5、听证程序

安全监管部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（指省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额；没有规定数额的，其数额对个人罚款为1万元以上，对生产经营单位罚款为3万元以上）的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当在收到告知后3天内书面提出申请；当事人提出听证要求后，安全监管部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。安全监管监察部门组织听证，不得向当事人收取听证费用。听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，填写听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全监管监察部门负责人审查。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全监管监察部门负责人批准可以延期1次；当事人未提出听证申请，或未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

6、行政处罚决定书

对当事人依法应当给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。予以关闭的行政处罚由安全生产监管部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。给予拘留的行政处罚由公安机关决定。安全生产违法行为行政处罚决定书应当载明下列事项：

（1）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；

（2）违法事实和证据；

（3）行政处罚的种类和依据；

（4）行政处罚的履行方式和期限；

（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（6）作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全监管监察部门的印章。

7、行政处罚决定书送达

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全监管监察部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人。

8、行政处罚的执行与备案

行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行；当事人逾期不履的，作出行政处罚决定的安全监管监察部门可以采取下列措施：

（1）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；

（2）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；

（3）申请人民法院强制执行。

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。县级安全生产监督管理部门处以2万元以上罚款、没收违法所得2万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全生产监督管理部门备案。

设区的市级安全生产监督管理部门处以5万元以上罚款、没收违法所得5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报省级安全监管监察部门备案。

省级安全监管部门处以10万元以上罚款、没收违法所得10万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报国家安全生产监督管理总局或者国家煤矿安全监察局备案。

对上级安全监管监察部门交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全监管监察部门自作出行政处罚决定之日起10日内报上级安全监管监察部门备案。

（三）.行政处罚的从重、从轻、减轻的规定 1.从重处罚规定： 生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从重处罚：

（1）危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；

（2）一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的；

（3）拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的；

（4）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的。2.从轻或者减轻行政处罚规定

生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：

（1）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；

（2）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

（3）配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的；

（4）其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。

安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

3.合并处罚规定 生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全生产监管部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

4.一事不两罚规定

对同一生产经营单位及其有关人员的同一安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第二节生产经营单位安全生产执法实务

负有安全生产监管职责的部门应依法对生产经营单位（包括烟花爆竹生产、经营、运输、燃放单位）执行、遵守安全生产法律法规情况进行监督检查，重点检查、指导、督促生产经营单位履行安全生产主体责任，依法处理安全生产违法行为。

（一）安全生产责任制度、安全生产管理制度、安全生产操作规程方面

1、违法情形：

（1）未建立完善安全生产全员责任制：企业未与主要负责人、分管负责人、企业各级管理员、作业人员逐一明确安全生产职责，未签订安全生产责任书，未将各项安全生产事项逐项明确到人。（2）未建立完善安全生产管理制度：  包括未建立完善负责人安全职责、管理员安全职责、重大危险源管理制度、隐患排查治理制度、购销合同管理制度、产品销售流向登记（包括烟火药引火线购销领用登记）制度、危险工序人员持证上岗管理制度、职工考勤登记制度、违章违规处罚制度、安全教育培训制度、应急救援与演练制度、事故报告与处理制度、安全费用提取与使用制度、防护用品管理制度、安全设施设备管理制度、原材料（易制爆危险化学品）管理制度、废弃品处置制度、安全例会制度等。

（3）未建立完善各类安全操作规程：包括未按照《烟花爆竹劳动安全技术规程》等国家标准、行业标准规定的14类烟花爆竹产品的不同的生产工序，建立完善有关原材料粉碎、称料、药物混合、造粒、筛选、干燥、装药、筑药、压药、组装、禙皮、包装、装卸、搬运、设备检修、废弃品处置等安全操作规程。

2、证据收集：

（1）安全生产监督检查记录；

（2）经现场检查核实后，由企业提交并加盖企业公章 的安全生产责任书、管理制度、操作规程目录清单；（3）证人证言。

3、处理及依据： 违反《安全生产法》第十七条规定，依据《安全生产法》第八十一条下达《责令改正指令书》限期整改，逾期未改，按程序给予责令停产停业整顿的行政处罚。

（二）安全生产教育培训方面

1、违法情形：

⑴烟花爆竹等高危企业主要负责人、安全生产管理人员未取得安全资格证或安全资格证过期；

⑵烟花爆竹危险工序作业人员未取得特种作业操作证或者特种作业操作证过期；

⑶企业对新职工三级教育培训没有进行或培训不足72学时； ⑷企业未对全体从业人员组织三级教育培训或培训不足20学时； ⑸企业采取新工艺、新材料、新设备之前未进行专门培训。

2、证据收集：

⑴安全生产监督检查记录；

⑵企业安全教育培训记录资料或有效复印件；

⑶企业主要负责人、安全生产管理人员资格证有效复印件； ⑷危险工序作业人员特种作业操作证有效复印件 ⑸证人证言。

3、处理及依据：

分别违反《安全生产法》第二十条、第二十一条、第二十三条、第二十四条，《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）第九条、第十五条，《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安监总局令第30号）第二十一条、第二十六条等规定，依据《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）第三十条、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安监总局令第30号）第四十条等规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处2万元以下的罚款。

（三）主要负责人履行安全生产职责情况方面

1、违法情形：

企业主要负责人未按照《安全生产法》第十七条规定履行安全生产管理职责的情形：

（1）未建立完善安全生产责任制、安全生产管理制度、各项操作规程。（2）未保证安全投入的有效实施：未制定本单位安全生产投入的长远规划和年度计划;挪用安全生产投入资金，未专款专用；未检查安全生产投入资金使用情况；安全投入项目完成后，未及时组织验收。（3）未督促检查安全生产工作，未及时消除事故隐患： 企业主要负责人未定期召开安全生产会议，听取安全生产工作汇报；未组织开展安全生产检查，进行事故隐患排查治理；对反映的安全生产问题和存在的事故隐患没有制定有效的安全措施并督促落实；（4）未组织制定并实施应急救援预案：

企业主要负责人未按照《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第十七号）的规定，编制本单位的事故应急救援预案并报安全生产监管部门备案；未组织开展应急救援知识培训；每年没有组织进行一次综合应急救援演练，每半年组织一次专项应急救援演练；发生事故后，未按应急预案开展应急救援工作。（5）未及时如实报告生产安全事故：

生产经营单位未发生生产安全事故后一小时内将事故人员伤亡、财产损失、应急救援等情况如实向当地人民政府和县级以上安全生产监管部门报告。

2、证据收集： ⑴安全生产监督检查记录；

（2）企业安全会议记录、安全日志、隐患排查治理台账、企业领导带班值班记录、隐患整改方案及整改效果评估记录、安全生产资金投入及使用情况资料。

（3）企业安全责任制、管理制度、操作规程（前已专项列出）（4）企业应急救援预案及备案证明、应急救援预案培训资料、应急救援演练资料。

（5）有关事故管理记录资料。（6）证人证言。3处理及依据：

违反《安全生产法》第十七条，依据《安全生产法》第八十一条由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿。主要负责人有以上违法行为，导致发生事故，构成犯罪的依法追究刑事责任；未构成犯罪的，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》和《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》（国家安监总局令第十三号）有关规定处罚。

（四）新、扩、改建设项目安全设施“三同时”方面

1、违法情形：（1）建设项目未依法进行安全条件论证和安全预评价；（2）新、扩、改建设项目未按规定进行安全设施设计，或安全设施设计未按规定通过审查批准而擅自进行建设；

（3）新、扩、改建设项目未按经依法批准的安全设施设计进行施工；

（4）新、扩、改建设项目未经安全设施验收合格而擅自投入生产使用。

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）建设项目施工建设程度证据资料；

（3）建设项目未进行安全条件论证、安全预评价的证据资料；（4）建设项目未按规定进行安全设施设计或未按规定通过审查批准的证据资料；

（5）建设项目未按批准的安全设施设计进行施工的证据资料；（6）建设项目未经验收合格和已经投入生产使用的证据资料；（7）有关证人证言。

3、处理与依据 分别违反《安全生产法》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条等规定，依据《安全生产法》第八十三条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。其中依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第三十七条规定，建设项目未进行安全生产条件论证和安全预评价的，给予警告，可以并处1万元以上3万元以下的罚款。

（五）安全警示标志方面

1、违法情形：

生产经营单位未在有易燃易爆、有毒、腐蚀等危险，或易发生各类事故的场所、设施、设备上分别设置明显的安全禁止标志、安全警告标志、安全指令标志、安全提示标志。

2、证据收集；

（1）安全生产监督检查记录；

（2）未设置明显的有关安全警示标志的证据资料；（3）该场所、设施、设备存在较大的危险性的证据资料；（4）照片；（5）证人证言。

3、处理与依据：

违反《安全生产法》第二十八条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

（六）安全设备管理方面 1违法情形

（1）生产经营单位的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、防尘、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施设备的安装、使用、检测、维修、改造、报废不符合国家标准、行业标准；

（2）生产经营单位没有对上述安全设施设备进行经常性维护保养，未定期检测；

2、证据收集；

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营单位安全设施设备安装、使用、检测、维修、改造、报废等方面有关情况资料；（3）有关安全设施设备安装、使用、检测、维修、改造、报废等方面的安全生产国家标准、行业标准。3处理及依据

违反《安全生产法》第二十九条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

（七）劳动防护用品管理方面

1、违法情形：

（1）没有为从业人员配备劳动防护用品；

（2）配备的劳动防护用品不符合国家标准、行业标准；（3）未教育、督促从业人员正确佩戴、使用劳动防护用品。

2、证据收集：

（1）安全生产监督检查记录；

（2）应该为配备从业人员配备何类劳动防护用品的国家标准、行业标准；

（3）配备的劳动防护用品不符合国家标准、行业标准的证据资料；（4）从业人员未佩戴使用或未正确佩戴使用劳动防护用品的证据资料；

（5）生产经营单位没有教育、督促从业人员正确使用佩戴劳动防护用品的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第三十七条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

（八）承包、出租管理方面

1、违法情形

（1）生产经营单位将生产经营项目、场所、设备、业务等出租、承包给不具备安全生产条件、或相应资质的单位或个人；

（2）出租、承包符合规定，但没有明确双方安全生产管理职责，或未对出租、承包单位安全生产统一协调管理。

2证据收集

（1）生产经营单位将生产经营项目、场所、设备、业务等出租、承包的证据资料；（2）承包、承租单位、个人当前实际具备有关安全生产条件、或相应资质情况的证据资料；

（3）对承包方、承租方、借入方、受让方应具备相关安全生产条件、资质所依据的有关法律法规、国家标准、行业标准、地方标准等证据资料；

（4）没有明确双方安全生产管理职责的证据资料；

（5）对承包、承租单位没有进行统一协调管理的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四十一条规定，依据《安全生产法》第八十六条的规定，对非法承包、承租的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，没收违法所得；违法所得5万以上的，并处违法所得一倍至5倍的罚款；没有违法所得的逾期未改正的，单处或并处一万至五万元的罚款。

对没有明确双方安全生产管理职责，或未对出租、承包单位安全生产统一协调管理。责令限期改正；逾期未改的，责令停产停业整顿

（九）危险物品、危险作业安全管理方面 1违法情形（1）生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用、危险物品或处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施，或不接受有关主管部门依法实施的监督管理；

（2）对重大危险源未登记建档，或未进行评估、监控，或未制定应急预案；

（3）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行管理。

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用、危险物品或处置废弃危险物品实际情况的证据资料，及其安全管理制度、安全措施等证据资料；不接受监督检查的有关证据资料；有关国家标准、行业标准资料。

（3）生产经营单位重大危险源辨识证据资料；重大危险源台账及监控记录；重大危险源专项应急预案；

（4）生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业现场情况证据资料； 未确定现场专门管理人员的证据资料；（5）有关证人证言。

3、处理与依据： 分别违反《安全生产法》三十二条、第三十三条、第三十五条的规定，依据《安全生产法》第八十五条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万以下的罚款。

（十）安全出口管理方面

1、违法情形

（1）生产经营场所、员工宿舍未按规定设置安全出口；（2）封堵或闩锁安全出口；

（3）在安全出口及通道堆放物品或改作他用；

（4）烟花爆竹等易燃易爆场所安全疏散通道有台阶、明沟等（应为斜坡、暗沟）

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营场所、员工宿舍安全出口设置情况及有关安全出口设置技术规范资料；

（3）安全疏散通道被封堵、闩锁、堆放物品、改作他用、有台阶、明沟等证据资料；（4）证人证言。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第三十四条规定，依据《安全生产法》第八十七条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿。

（十一）隐患排查治理方面

1、违法情形

（1）未建立隐患排查治理等各项制度

（2）未按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局令第十六号）第十四条规定在每季末、每年末上报隐患治理统计分析表

（3）生产经营单位发现或监管部门检查发现存在重大事故隐患（包括隐患情况及认定为重大事故隐患的依据），没有按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条规定制定隐患治理方案

（4）存在重大事故隐患未按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十四条规定向安全生产监管部门报告或未及时报告（5）未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的

（6）整改不合格或未经安监部门审查同意擅自恢复生产经营的

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；

（2）生产经营单位没有制定隐患排查治理等制度的证据资料；（3）生产经营单位每季末、每年末向安监部门提交的隐患治理统计分析表情况及安监部门接收情况的证据资料；

（4）生产经营单位发现或监管部门检查发现存在重大事故隐患的证据资料，及没有按制定隐患治理方案的证据资料；

（5）生产经营单位存在重大事故隐患的证据资料，及没有向安监部门报告或没有及时报告的证据资料；

（6）生产经营单位存在重大事故隐患的证据资料，及该事故隐患在治理前、治理中无法保证安全可能危及区域的证据资料，该可能危及区域擅自继续进行生产经营的证据资料；

（7）事故隐患整改不合格或整改后未报安监部门审查同意的证据资料，擅自恢复生产经营的证据资料；（8）证人证言等

3、处理与依据 违反《安全生产法》第四条（有关安全生产国家标准、行业标准等条款），依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条规定，由安全监管部门给予警告，并处三万元以下的罚款。

（十二）生产经营单位安全管理方面

1、违法情形

（1）违反操作规程或者安全管理规定作业的；

（2）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；（3）发现从业人员违章作业不加制止的；

（4）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；

（5）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；（6）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；

（7）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；（8）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；

（9）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的；（10）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

2、证据收集

（1）安全生产监督检查记录；（2）生产经营单位有关情况证据

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、第十条、第三十八条、第五十七条等规定，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安监总局令第十五号）第四十四条规定，对生产经营单位给予警告，并可处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。

（十三）应急救援预案管理

1、违法情形

（1）烟花爆竹生产经营单位未制定应急救援预案；

（2）烟花爆竹生产经营单位应急救援预案未报所在地县级安全生产监管部门备案的；

（3）烟花爆竹生产经营单位未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果。

2、证据收集

（1）现场检查企业未制定应急救援预案的证据资料；

（2）企业未将应急预案报所在地县级安全生产监管部门备案的证据；企业所在地县级安全生产监管部门出具未收到备案的证明资料。（3）烟花爆竹生产经营单位未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的证据资料，包括企业实际采取预防措施的情况；应急救援严重失误情况；导致造成严重后果情况；预案确定应采取的预防措施情况等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第六十九条、第七十条规定，依据《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第十七号）第三十五条、第三十六条规定，生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的，由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处三万元以下罚款。

生产经营单位未制定应急预案或者未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的，由县级以上安全生产监督管理部门依照有关法律、法规和规章的规定，责令停产停业整顿，并依法给予行政处罚。

（十四）生产安全事故

1、事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：

（1）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；

（2）发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；

（3）发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；

（4）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

2、事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款；

（2）发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款；

（3）发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款；

（4）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。

3、事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）谎报或者瞒报事故的；

（2）伪造或者故意破坏事故现场的；

（3）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；

（4）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；

（5）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；

（6）事故发生后逃匿的。

4、事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）不立即组织事故抢救的；

（2）迟报或者漏报事故的；

（3）在事故调查处理期间擅离职守的。

5、事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

第三节 烟花爆竹生产执法实务

一、烟花爆竹安全生产许可方面

（一）非法生产烟花爆竹

1、违法情形：（1）未取得烟花爆竹安全生产许可证从事烟花爆竹生产（包括烟花爆竹产品及用于烟花爆竹生产的烟火药、黑火药、引火线等，下同）；

（2）烟花爆竹安全生产许可证被吊销或注销后，继续进行烟花爆竹生产；

（3）冒用、伪造、变造烟花爆竹安全生产许可证或接受非法转让的许可证进行烟花爆竹生产。

（4）烟花爆竹生产企业在许可生产区域以外其他区域进行烟花爆竹生产。

（5）烟花爆竹安全生产许可证到期，经责令限期补办延期手续后，逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的。

2、证据收集

（1）在进行烟花爆竹生产的证据资料，包括生产的品种、物品数量（包括成品、半成品、原材料、机械设备等）、生产地点及其四邻间距、作业人员、作业流程与作业工房安排及内部安全间距，负责人、投资人及管理人员等；

（2）该生产单位无合法有效的烟花爆竹安全生产许可证的证据资料，包括该单位没有许可证、许可证被注销（吊销）的证据资料，许可证属于伪造（变造、冒用或非法转让）的证据资料，该生产区域不属于原许可范围的证据资料等；（3）烟花爆竹安全生产许可证到期未延期换发新证的证据资料；监管部门责令限期改正指令书（限期补办延期手续）；逾期仍不办理延期手续的证据；继续进行烟花爆竹生产的证据资料；

（4）安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《安全生产许可证条例》第二条、第九条、第十三条，《烟花爆竹安全管理条例》第三条等规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十六条规定，由安监部门责令停止非法生产活动，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法生产的物品及违法所得。

（二）安全生产许可证未延期换证继续生产

1、违法情形

烟花爆竹安全生产许可证到期未延期换发新证，继续从事烟花爆竹生产。

2、证据收集

（1）原烟花爆竹安全生产许可证复印件；

（2）未延期换发新的安全生产许可证的证据资料；（3）继续进行烟花爆竹生产的证据资料；（4）安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产许可证条例》第九条规定，依据《安全生产许可证条例》第二十条，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，按无证非法生产烟花爆竹的规定处罚。

（三）超许可证核定的产品种类生产烟花爆竹

1、违法情形

（1）超过烟花爆竹安全生产许可证核定的烟花爆竹产品类别进行生产；

《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631—2004）确定烟花爆竹产品分为喷花类、旋转类、升空类、旋转升空类、吐珠类、线香类、烟雾类、造型玩具类、摩擦类、小礼花类、礼花弹类、架子烟花类、爆竹类、组合烟花类等14类，生产单位不得超过许可种类范围生产烟花爆竹；

（2）超过烟花爆竹安全生产许可证核定的烟花爆竹产品级别进行生产； 《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631—2004）确定烟花爆竹产品分为A、B、C、D等4级，生产单位同时不得超过许可产品级别生产烟花爆竹。

2、证据收集

（1）烟花爆竹安全生产许可证复印件；

（2）烟花爆竹生产单位生产产品类别的证据资料；（3）烟花爆竹生产单位生产产品级别的证据资料；（4）安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

（四）非法转让安全生产许可证

1、违法情形

烟花爆竹生产单位非法转让烟花爆竹安全生产许可证。

2、证据收集（1）烟花爆竹安全生产许可证复印件；

（2）非法转让许可证的证据资料：接受方基本情况资料、转让合同、转让金给付情况、许可证变更登记审查情况等资料；（3）安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《安全生产许可证条例》第十三条等规定，依据《安全生产许可证条例》第二十一条，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证。

二、烟花爆竹生产作业管理方面

（一）作业人员管理方面

1、违法情形：

（1）、从事烟花爆竹危险工序作业人员未取得特种作业操作证；（2）、从事烟花爆竹危险工序作业人员未满18周岁，或超过国家法定退休年龄；

（3）聋哑、肢体残疾、智障及其他患职业禁忌症的人员、孕妇从事有药工序作业；

（4）身体状况严重不佳，或思想情绪异常、饮酒后进行作业；（5）新职工或转岗人员未按要求进行安全知识教育培训合格。

2、证据收集

（1）企业作业人员特种作业操作证资料、安全知识教育培训资料等；（2）有关作业人员身份证复印件、体检证明、医疗检测等资料；（3）有关作业人员饮酒的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》（GB11652）有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

（二）工房管理方面

1、违法情形

（1）未按经审批的工房设计用途、定员、定计算药量、定机等使用工房；

（2）擅自改变生产作业流程作业；（3）未按设计的工房危险等级从事相应危险等级的工序作业，特别是在低危险等级工房从事高危险等级的作业；

（4）工房防雨、防潮、防小动物、通风、防火条件等已不符合要求；（5）擅自增设建筑物（构筑物）；

（6）擅自在工房内加装电气设备，机械等。

2、证据收集

（1）经过审查批准的相关工房设计情况的证据资料；

（2）未按规定用途、危险等级、人员数量、限药量、限机（设备）量等使用工房的证据资料，包括实际生产作业情况、机械设备安装情况和有关标准规定等资料；

（3）未按国家有关规定的生产流程进行作业的证据资料，包括实际生产作业流程情况和相关标准规定流程等资料；

（4）擅自擅自增设建筑物（构筑物）的有关资料，包括建筑物（构筑物）概况、周边间距、使用情况、该区域原设计工房的资料等；（5）有关工房屋面、排水系统、通风、消防设施、防护设施等情况及有关标准规定等资料。

3、处理与依据 违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》（GB11652）有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

（三）作业环境管理方面

1、违法情形

（1）生产储存区域未设有控制人员和车辆进入的设施；（2）危险性工房无防火隔离带，或防火隔离带未进行清理；（3）含药废水未经集中收集沉淀（过滤）直接排放；危险性废弃品未集中收集按规定销毁随意倾倒堆放；

（4）室温超过或低于国家标准规定的指标，及出现雷电暴风雨天气、设备运转不正常时继续进行相应工序生产作业；

（5）安全疏散通道摆放药物、成品、半成品、原材料等；

（6）工房、仓库未保持整洁干净，清扫方式（有药工房应湿法清扫）、清扫工具（禁用铁器工具清扫）、清扫方法（应先搬离危险品，并轻抬轻放，不得拖动拉动）等。

2、证据收集

（1）对控制人员和车辆进入生产储存区域的设施、防火隔离带、废水危险性废弃品的收集倾倒、疏散通道、工房库房等检查情况资料；（2）雷电暴风雨等异常天气、超高温（低温）、设备异常等证据资料；

（3）有关烟花爆竹标准相应规定等证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》（GB11652）有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

（四）生产作业行为管理方面 1 违法行为：

（1）烟花爆竹生产制作行为违反《烟花爆竹劳动安全技术规程》的规定：

生产、制作装运过程中有拖拉、碰撞、抛摔、用力过猛等行为（应轻拿、轻放、轻操作）；不在规定的地点晾晒、存放烟花爆竹成品、半成品、烟火药、黑火药、引火线等；携带打火机等火种进入生产储存区域；或在禁火区违规用火(吸烟、生火取暖、违规动火作业等)；未按规定实行人机分离操作；不在规定场所燃放检验产品；不按规定方式处置危险性废弃物；装卸搬运行为违反规定等。

（2）消防、通风、电气（电气设备、电气线路、防雷、防静电、照明等）、防护屏障等防火防爆防尘安全设施不符合《烟花爆竹工程设计安全规范》等要求；

（3）储存违反违反《烟花爆竹劳动安全技术规程》的规定：

包括危险性物品储存地点、储存数量、储存品种、堆码方式等违反规定；在储存库房进行生产操作；超过2人以上同时进入1.1级库房内；未采取必要的安全防范措施；未按要求做储存安全检测检查等；

（4）穿着背心、短裤、硬底鞋、拖鞋、化纤衣服或打赤膊从事烟花爆竹特种作业；

2、证据收集

（1）对烟花爆竹生产企业安全设施、储存场所、作业人员作业行为等检查资料；

（2）相关烟花爆竹安全标准的有关条款规定；

3、处理与依据 违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》（GB11652）、《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安监总局令第16号）第四十四条等有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，给予警告，对生产经营单位处1万元以上5万元以下的罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

三、原材料管理方面

（一）违法情形

1、使用不符合国家标准的原材料生产烟花爆竹；

2、违反《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）规定，使用氯酸盐生产除烟雾类、摩擦类以外的烟花爆竹产品；

3、违反《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）规定，使用砷化合物、汞化合物、没食子酸、苦味酸、磷（摩擦类除外）、镁粉（镁合金粉、改良镁粉除外）等生产烟花爆竹；

4、违反《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）规定，使用铅化合物、六氯代苯生产喷花类、线香类、烟雾类、爆竹类、旋转类、吐珠类烟花爆竹产品；

4、违反国家有关易制爆危险化学品管理规定：包括烟花爆竹生产企业违反《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第三十八条、第四十一条、第四十二条规定，购买属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料时未提交烟花爆竹安全生产许可证、经办人身份证的，或未在购买后5天内将有关购买的品种、数量、流向等向所在地县级公安机关申报备案，或违法转让属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料等。

（二）证据收集

（1）企业使用的原材料不符合国家标准的证据资料：取样资料、原材料检测报告；

（2）产品违规使用禁用原材料的证据资料：产品取样资料、产品检测报告；

（3）《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）有关条款规定；（4）购买属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料未提交有关证明文件的证据，未按要求进行申报备案的证据、违法转让易制爆危险化学品的证据等。

（三）处理与依据

1、违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十三条和《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

2、购买属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料时未提交烟花爆竹安全生产许可证、经办人身份证的，违反《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第三十八条规定，依据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第八十四条，由公安机关没收所购买的剧毒化学品、易制爆危险化学品，可以并处5000元以下的罚款。

未在购买后5天内将有关购买的品种、数量、流向等向所在地县级公安机关申报备案，或违法转让属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料的，违反《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第四十一条、第四十二条规定，依据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）第八十一条，由公安机关责令改正，可以处1万元以下的罚款；拒不改正的，处1万元以上5万元以下的罚款：

四、产品标志管理方面

（一）违法情形

1、未按《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）的规定要求，在烟花爆竹产品上标注包括燃放说明在内的产品标志（内包装标志）；

2、未按《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）的规定要求，在烟花爆竹包装物上印制安全警示标志在内的产品外包装标志。

（二）证据收集

1、烟花爆竹生产企业生产产品的产品标志取样证据资料；

2、烟花爆竹生产企业生产产品的产品包装物的外包装标志取样证据资料。

（三）处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十四条和《烟花爆竹 安全与质量》（GB10631）规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

第四节 烟花爆竹经营安全执法实务

一、违反烟花爆竹经营许可管理方面

（一）非法经营烟花爆竹

1、违法情形：

（1）、未取得烟花爆竹经营许可证（包括批发、零售许可证）从事烟花爆竹批发或零售经营；

（2）未取得烟花爆竹有关安全许可证从事烟花爆竹仓储经营；（3）转让、买卖、出租、出借经营许可证的，或者以欺骗、贿赂等不正当手段取得经营许可证从事烟花爆竹经营活动。

2、证据收集

（1）从事烟花爆竹批发、零售、仓储经营的证据资料：经营储存烟花爆竹的种类、数量，经营仓储的地点及四邻情况，经营起始时间、货物来源、负责人、投资人、从业人员等经营情况等；（2）没有相关经营许可证，或使用无效许可证的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第三条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十六条、《烟花爆竹经营许可实施办法》（国家安监总局令第7号）第二十一条、第二十六条等有关规定，由安全生产监督管理部门责令其停止非法经营活动，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法经营物品及违法所得；

二、经营许可证变更管理方面

（一）违法情形

1、经营许可证到期未重新办理经营许可证继续进行烟花爆竹经营；

2、烟花爆竹经营单位变更经营场所或者仓储设施地址、仓储设施新（改、扩）建，未重新申请办理许可手续从事经营活动；

3、烟花爆竹经营单位单位名称、主要负责人、注册地址和经营许可范围等发生变更，没有在变更后10日内向原发证机关申请办理变更手续。

（二）证据收集

1、原烟花爆竹经营许可证复印件；

2、许可证到期的证据资料；经营场所、储存设施地址发生变更，或仓储设施新（改、扩）建的有关证据资料；企业未重新办理换证手续的证据资料

3、烟花爆竹经营单位单位名称、主要负责人、注册地址和经营许可范围等发生变更的证据资料；没有在变更后10日内办理许可证变更的证据资料。

（三）处理与依据 违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第三条和《烟花爆竹经营许可实施办法》（国家安监总局令第7号）第十六条、第十七条等规定，依据《烟花爆竹经营许可实施办法》（国家安监总局令第7号）第二十七条，烟花爆竹经营单位变更经营场所或者仓储设施地址、仓储设施新（改、扩）建、经营许可证有效期满未重新申请办理许可手续从事经营活动的，由安全生产监督管理部门责令停止经营活动，处5000元以上5万元以下的罚款，并吊销其经营许可证。

烟花爆竹经营单位未变更手续从事经营活动的，由安全生产监督管理部门责令停止经营活动，限期办理变更手续；逾期仍未办理的，吊销其经营许可证。

三、烟花爆竹经营单位储存管理方面

（一）违法情形

1、烟花爆竹仓库超过限定药量和品种储存；

2零售网点存放的烟花爆竹品种和数量超过当地规定；

3、储存场所和零售场所不再具备规定的安全生产条件；

4、将不合格产品和收缴的非法产品与合格产品同库混存。

第二篇：执法实务材料专题

烟草专卖职业技能竞赛模拟卷

行政执法实务试卷背景资料

注意事项

1．考试时间：150分钟。

2.请首先按要求在试卷的标封处填写您的姓名、考号和所在单位的名称。3.请仔细阅读背景资料，在试卷上填写答案。

4．在本卷上作答无效，本卷不作批阅依据，考生可自行勾划。5．书面完成，满分100分。

背景资料一：

2011年12月，根据上级要求，A县烟草专卖局对近年来全县持证零售户资料进行了系统整理（如附表所示，不包括业态类别中的其他类业态）。

附表：A县2008年－2011年卷烟零售业态统计

买到假烟，接到举报后，A县烟草专卖局指派2名执法人员前往调查。经检查，“李记”连锁店的经营地址位于A县汽车站附近，经营场所面积约120平方米；营业时间为18个小时（06：00-24：00）；经营商品主要是方便面、蛋糕、皮蛋、火腿等小容量应急性食品以及一些日用小百货，兼售烟、酒、饮料；采用自选方式进行销售；在收银处统一结帐，配有电子收银台，管理信息化程度较高；另外在该县内有多处同名营业店铺。

背景资料二：

2012年9月20日, A县烟草专卖局对辖区内的阳光假日酒店进行检查时，在柜台内发现“长江”牌真品卷烟100条，32位条烟码信息显示该批卷烟来源于B县。经调查，阳光假日酒店系法人企业，持有A县烟草专卖局颁发的烟草专卖零售许可证，法定代表人吴雪芮，女，32岁，是该酒店总经理。烟草专卖局派老稽查员周德华和刚到专卖科报到一天的大学生林磊对吴雪芮进行询问，由

林磊负责记录。询问中，吴雪芮突然情绪激动并大吵大闹，林磊遂停止记录并帮周德华对其劝导说服。经过说服教育，吴雪芮认识到自己的错误并开始陈述问题，同时林磊对其陈述内容开始记录：2012年9月12日，吴雪芮从相邻的B县零售户严滨处一次性购进“长江”牌真品卷烟300条，价值9000元，然后运回本店销售，已经以每条40元的价格销售200条，剩余卷烟均被查获。询问结束后，林磊将笔录交给吴雪芮阅读。吴雪芮指出收购地点是B县长城路，而笔录上记录为“长江路”，与自己说的不一致，要求修改。林磊认为，笔录一经完成不能修改，拒绝了吴雪芮的请求。吴雪芮离开后，林磊将笔录交给周德华核对时，周德华发现卷烟品牌名称记录有误，遂予以改正。A县烟草专卖局在查清事实后，按照法定程序，以未在当地烟草专卖批发企业进货为由对吴雪芮作出罚款700元的行政处罚，以无证批发为由对严滨作出责令停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，罚款7000元的行政处罚。

2013年1月12日，接群众举报，周德华带着两名执法人员对阳光假日酒店再次进行检查，在该店的仓库内查获了“中华”牌卷烟60条和尚未销售的非法生产的“红双喜”牌卷烟20条。执法人员依法制作了现场勘验笔录，对该批卷烟予以先行登记保存，进行了拍照、摄像；对吴雪芮和店员韩康进行了询问，制作了询问笔录。吴雪芮称：“中华”牌卷烟60条是其以400元/条的价格从本县购进，未销售就被查获；“红双喜”牌卷烟20条是以50元/条的价格由外地某烟贩子送货上门，案发前已销售50条。韩康称：其自去年10月份以来在阳光假日酒店从事卷烟销售工作，该店月均销售假烟50条左右。隔壁鲜花店的店主刘静向执法人员提供了证言，称其听韩康说过阳光假日酒店销售假烟的事。在该店内查获的账册记载，阳光假日酒店自2012年10月以来，先后4次以50元/条的价格购进非法生产的“红双喜”牌卷烟150条，购入金额为7500元，以70元/条的价格销售了130条，销售金额为9100元。经C市烟草质量检测分站（省烟草质量检测站委托机构）检测后，出具了“中华”牌卷烟60条为真品卷烟、“红双喜” 牌卷烟20条为“假冒注册商标且伪劣卷烟”的鉴定结论。执法人员发现吴雪芮所供述的数量与账册记载不符，遂结合账册记载、韩康及刘静的证言，再次就销售假烟的数量向吴雪芮进行询问。吴雪芮坚持称其只销售了50条非法生产的“红双喜”牌卷烟，执法人员引用账册记载的数据，对吴雪芮进行了驳斥，揭穿了吴雪芮的谎言。吴雪芮承认第一次询问时未如实供述，其真实销量确是账册所记载的数量。在查清案件事实后，A县烟草专卖局依法对该案作出行政处罚（同时取消了阳光假日酒店从事烟草专卖业务资格，办理了许可证注销手续）。

2013年9月3日，有群众反映，阳光假日酒店仍在违法经营卷烟，A县烟草专卖局立即组织人员开展调查，布置监控，并于9月11日对其进行突击检查，当场查获无激光打码的“绿树”牌卷烟500条，价值35000元。经鉴定，“绿树”牌卷烟为真品卷烟。A县烟草专卖局认为该案涉嫌犯罪，立即指定执法人员周德华专门负责审查核实情况并提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告。周德华于9月20日向A县烟草局张局长提交了申请移送司法机关的报告，张局长于9月26日作出批准移送的决定，A县烟草专卖局于9月28日将该案移送至A县公安局。A县公安局接案后，经初审认为该案不符合刑事案件立案标准，决定不予立案。

背景资料三：

2013年9月22日，甲省A市烟草局执法人员周德华、李家成按照检查计划开展市场检查工作。检查过程中，个体工商户杨明提出要申请办理零售许可证，并按照要求提交了相关申请材料，执法人员将材料带回。对于杨明提出的新办申请，A市烟草局派人进行了实地核查，发现杨明提交的房屋租赁合同上的出租人与房屋实际所有人不一致。

“长江商店”是多年的守法经营户，执法人员周德华、李家成与商店负责人赵刚比较熟悉，一年多未曾来检查过。今日路过，周德华提出到店里看看。二人边进门边说：“赵老板，我们来简单检查一下你的经营情况，同时看有没有什么需要我们帮忙的？”，然后就要走进柜台里面查看。恰好店主赵刚因事外出，临时委托其妻弟关兴帮忙看店。由于关兴不认识二人，不让其进柜台。二人出示检查证说明情况后，进柜台查看了卷烟的品种，并到库房检查了库存情况，没发现问题。此种情形恰好被到基层暗访的省局督察人员看到。二人刚要离开，周德华突然感觉货架有些异常，经过认真查看，发现货架后面有一个暗格，里面有“555”、“万宝路”等走私烟共200条，遂依法进行了查处。此时赵刚办事回来，周德华、李家成遂让赵刚提供近期的购货小票，赵刚承认说：因老家有事，自2012年6月19日以来一直未从烟草公司购进过卷烟，昨天刚开门营业，并请执法人员转告营销部门从明天开始对其供货。后经查，赵刚于2012年6月19日开始停止营业，但未申请办理停业手续；该市烟草专卖局于2013年6月20日发布了公告，通知其于9月20日前到烟草局办理相关手续。

执法人员周德华、李家成检查到“黄河商店”时，发现该店工商营业执照上登记的企业字号已经变成了“黄浦江商店”，工商营业执照的核发时间为2013年9月10日，许可证有效期截止到2013年11月15日。执法人员周德华、李家成当即将此情况向市局有关领导进行了汇报，并经领导同意后，当日向原“黄河商店”送达了《责令变更通知书》。

第一题：根据附表，请计算2008年—2011年便利店数量的算术平均数、中位数分别是多少。（4分，要有计算过程）

第二题：请计算2008年食杂店占所有零售户的比例，并回答百分比法在业态信息统计中的用途。（3分）

第三题：根据卷烟零售户的业态识别标准，在附表中，具有“管理信息化程度较高”这一基本特点的业态类别有哪些？具有“采取单体或连锁经营方式”这一基本特点的业态类别有哪些？（12分，多答或错答1个，倒扣2分，扣完本题分数为止）

第四题：请根据《烟草零售业态分类标准》指出“李记”连锁店的零售业态类型，并简述该业态类型的特点。在零售户基本信息的收集、传递、汇总、整理工作中，可以通过哪些途径收集经营户“李记”连锁店的基本信息？（8分）

第五题：对于2011年12月8日的群众举报，请简答A县烟草专卖局的处理程序包括哪些环节。（5分）

请根据背景材料二，回答下列问题（42分）：

第六题：请指出A县烟草专卖局在2012年9月20日案件询问中存在的问题，并说明理由。（8分）第七题：请指出A县烟草专卖局对2012年9月20日案件定性处罚的错误之处，并说明理由。（8分）第八题：根据《烟草专卖行政处罚程序规定》，请回答2013年1月12日一案涉及的证据种类，并指出言词证据有哪些，实物证据有哪些。（8分）

第九题：请指出以下证据哪些属于直接证据，哪些属于间接证据：先行登记保存的20条非法生产卷烟；吴雪芮称案发前已销售非法生产卷烟数量的询问笔录；韩康提供的证言；刘静提供的证言。（2分）

第十题：2013年1月12日执法人员对吴雪芮所作的第二次询问使用了何种询问技巧？请指出其在案例中的具体体现。（3分）

第十一题：对2013年1月12日在阳光假日酒店查获的违法案件具体应当如何处罚？能否同时取消其从事烟草专卖业务资格？请说明理由。（7分）

第十二题：A县烟草专卖局向公安机关移送案件的程序有何错误？请说明理由。（3分）

第十三题：A县公安局决定不予立案，A县烟草专卖局可采取何种救济措施？（3分）

请根据背景资料三，回答下列问题（26分）：

第十四题：对于杨明提交的房屋租赁合同上的出租人与房屋实际所有人不一致的问题，A市烟草专卖局应如何处理？请说明理由。（3分）

第十五题：对于赵刚销售走私烟的行为，从许可证监管的角度，应如何处理？请说明理由。（4分）第十六题：针对赵刚提出恢复供货的要求，A市烟草公司能否继续对其供货？如果不能，A市烟草专卖局应该如何处理？请说明理由。（6分）

第十七题：请指出执法人员周德华、李家成在检查“长江商店”时的执法行为过错之处。根据检查证管理办法，省局对周德华、李家成的行为应如何处理，并说明理由。（6分）

第十八题：对于在赵刚店中查获的200条走私烟，A市烟草局委托该市“保利金”拍卖公司进行拍卖，乙省C市烟草公司拍得该批卷烟，并向有关部门申请办理准运证，将其运回C市烟草公司。（4分）

1、以运输的烟草专卖品种类、经营烟草专卖品的业务类型为分类标准，乙省C市烟草公司申请的准运证分别属于哪些种类？（1分）

2、C市烟草公司申请准运证的凭证类型是什么？请指出有权签发该份准运证的烟草专卖行政主管部门。（2分）

3、烟草专卖行政主管部门审批同意了该烟草专卖准运证办理申请，核定准运证有效期限为10天，2013年10月9日打印出准运证。请指出该份准运证有效期的具体起止日期。（1分）

第十九题：在对原“黄河商店”的处理过程中，A市烟草局的做法存在哪些错误？请说明理由。（3分）

第三篇：安全生产执法工作总结

安全生产执法工作总结

2009年支队按照年初工作安排，在原有列为市重点监控的企业基础上，把矿山、冶金、危化等66户企业列为监察重点，展开经常性监察，全队继续树立“以人为本、安全发展”理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，继续按照“内强素质、外树形象、团结协作、敬业奉献”的工作要求，面对国际金融危机的影响，坚持“监察与服务并重，处罚与教育结合”的原则，工作注重加强执法队伍建设并提高执法质量，注重监督重点、高危行业的安全生产，注重扩大安全执法监察覆盖范围，注重查处安全生产非法和违法行为，安全生产执法工作总结。围绕全局中心工作，自加压力、迎难而上、认真履职，较好地完成了全年的工作任务。现将具体工作总结如下：

一、摸清企业底数，列出监察重点。

在各旗县区安监部门的配合下，支队在原有市安监局重点监控企业的基础上，按行业类别、规模大孝危险性程度和现状列出了重点监控企业名单，矿山企业27户，危化民爆企业24户，冶金有色企业15户，把66户企业列为支队重点监控企业，开展经常性执法监察。

二、围绕重点行业，展开专项监察。

支队对煤矿、非煤矿山、危化、冶金有色和烟花爆竹行业展开安全生产执法专项监察，并向机加、建材、建筑等行业拓展范围，延伸监察触角。

三、参与部分事故调查，跟踪督查事故企业。

支队参与了包钢西创公司爆炸事故、包钢综企华帮公司事故和一起举报事故的调查，对一机集团一分公司、伊利乳业、包钢轧梁厂、包钢建安公司钢构厂、包头铝业园区凯普松电子公司、固阳德顺特钢公司等17户企业进行事故跟踪督查，督查其是否按照“四不放过”的原则对事故进行了处理，是否落实整改措施，对没有按照“四不放过”的原则进行处理的包头铝业园区凯普松电子公司下达责令改正指令书，要求限期改正;对固阳德顺特钢公司履次发生生产安全事故的违法行为下达强制措施决定书，要求停止建设进行整改。

四、完成领导交办的临时任务和队内其他工作

陪同自治区安监局领导对广西进行安全生产执法考评;陪同局领导对乌海市进行执法考评;支队参与对各旗县区安全生产执法考评工作，并对发现问题进行了疏理，并反馈给各旗县区安监局;配合综合监管与职业卫生科对各旗县区职业安全健康工作进行督查指导;积极参与配合“安全生产月”咨询日活动;共印发21期《安全生产监察动态》，及时反馈了执法监察情况;对执法监察案件实行微机化管理，对各类行政案卷按行业、按类别分类，做到案件管理程序化、科学化;完成了2008年案卷归档工作;完成人事局对支队参照公务员管理有关审核和工资套改工作，办理了新安排的2名军转干部的编制和工资套改工作，工作总结《安全生产执法工作总结》。由于市扶贫办将我队列为帮扶青山区兴胜镇宏庆德村的队长单位，要求与蒙牛包头分公司、丰达石油公司共同帮扶，我队协调丰达石油公司为该村提供3万元扶贫资金已到位，协调蒙牛公司扶贫资金8万元正在落实，还为我队5万元扶贫任务协调水泥企业帮助解决。

五、积极为企业提供技术服务

按照支队的职能和《安全生产法》的要求，安监支队还有为企业提供技术服务的职能，对日常监察工作中发现的没有经安全生产监察部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格的、企业负责人、安全管理人员以及电工、焊工、装载机司机等特种作业人员无特种作业证的现象，在下达责令改正指令书的同时，联系培训机构为他们进行培训，共计58人，从而把监察执法和技术服务有机结合起来。

今年10月份，按市安监局领导的指示，将包头市安全科技协会移交到支队管理。目前，移交工作已经完成，法人变更手续已办理完毕，培训工作正常进行，标准化评审工作即将开展，理事会全体会议正在筹备。

六、存在问题和不足

1、支队人员不足特别是专业技术人员短缺的问题尚未解决，现有人员有的无证执法，直接影响执法监察工作。

2、业务学习制度坚持的不好，执法人员的政策水平的和执法业务能力亟待提高。

3、相关制度尚需进一步完善，现有制度需加以落实。

4、对安全生产违法行为的行政处罚受到金融危机的影响和其他因素的干扰，处罚力度还需加大。

第四篇：2012安全生产执法工作计划

XX镇安监站2012安全生产执法

工作计划

一、指导思想

以党的十七届六中全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针和安全发展理念，以法律法规为依据，继续深入开展“有计划、全覆盖、规范化”安全生产执法检查，严厉打击安全生产非法违法行为，督促生产经营单位及其从业人员落实安全生产责任，及时有效地消除和控制事故隐患，促进全镇安全生产形势进一步稳定好转。

二、工作目标

生产经营单位的安全生产主体责任进一步落实，全镇安全生产状况进一步好转，坚决杜绝较大及以上事故，控制和减少一般事故，安全生产事故和各类安全生产事故死亡人数控制在县政府下达的指标以内，全镇重点监管单位的监管面100%。

三、执法检查范围及内容

1、监管范围：按照“属地监管”的工作原则，负责全镇生产经营单位安全生产情况的监管检查，重点抓好杨家山铜钨矿、瓷土矿、采石场、危险化学品、烟花爆竹等高危行业的生产经营。

2、监管内容：

（1）生产经营单位是否具备基本安全生产经营资格情况；

（2）安全生产管理机构、制度、规程及责任落实情况；

（3）安全生产投入、安全设施及安全保障措施落实情况；

（4）生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员培训、考核办证情况；

（5）生产经营单位作业场所现场管理情况；

（6）领导带班制度落实情况；

（7）作业场所职业危害防治情况；

（8）安全生产许可证件取得情况；

（9）安全生产落实情况；

（10）隐患排查治理情况，重大事故隐患治理和重大危险源监控情况；

（11）劳动作业场所现场安全情况；

（12）安全生产宣传教育情况；

（13）依法应监督检查的其他情况。

四、监管资源的确定

1、综合安全监管检查工作日

我站现有安全监管人员4名，拥有安全监管时间为251天（2012年4月1日至2013年3月3日共366天—52天双

休日—11天法定节假日=251天）×4=1004天。

2、现场监管工作日624天，占总有效监管日62.2%（4×13天/月×12个月=624天）。

3、一般监管工作日为除去现场监管工作日624天4人外的日常监管工作日，共需工作日380天。

五、监管检查对象与监管检查任务的确定

1、杨家山铜钨矿、瓷土公司、采石场等每月检查2次。

2、烟花爆竹、油漆店、农药店每月检查1次。

3、道路交通安全、加油站，各学校、医院每季度检查一次。

4、陪同上级部门检查及上级部门明确的安全专项检查未列入此计划之内。

六、执行与考核

1、严格按计划实施，确保监管检查计划的完成。

2、按月执行监管检查计划，当月未能完成计划的在下月工作日中追加。

3、因上级工作部署，部分职能职责、辖区工作调整和其他不可预见情况因素，监管检查计划需进行重大调整与变更时调整监管检查计划，并报镇政府和安监局备案。

七、监管检查要求

1、认清当前形势，确保质保工作取得实效。

2、突出重点，狠抓落实，加大事故隐患排查治理工作

力度，建立健全隐患排查治理专项机制，结合我镇特点和重大节假日期安全生产工作的要求，从基础和本质上改善我镇安全状况。

3、规范监管行为，确保工作质量，对在整改期间未按要求整改到位的单位必须依法依规予以处罚。

附：分月执法计划安排表

XX镇安监站

2012年3月29日

第五篇：安全生产执法条例

苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司

安全生产成品保护执法队工作条例

第一条

宗旨

本队遵循“安全第一、预防为主”安全生产方针，贯彻国家的安全生产法规和公司安全生产及成品保护的有关规章制度，严格按照安全生产的法规和制度开展执法检查活动，强化群众性的安全预控工作，增强职工安全及成品保护意识，保障职工安全健康，避免和减少伤亡事故。第二条

性质

本队是在项目部领导下定期开展安全生产、成品保护监督执法检查活动的群众性组织。

第三条

责权

1、本队的责任是以国家的安全生产法规和企业的安全生产及成品保护的规章制度为依据，开展安全生产、成品保护执法检查，揭露和制止各种违章指挥和违章操作忽视安全生产的现象。通过看现场、查隐患、提整改、做记录、发通报，协助项目部搞好安全预控管理及成品保护。

2、本队的权利对工程现场，房间等进行检查，对班组安全管理制度和安全防护设施的不正常、不安全的隐患提出整改措施并限期整改，对职工违章指挥、违章操作进行制止、教育和罚款。对检查的情况进行通报，建议奖励安全生产工作成绩显著的队伍和个人。

第四条

组织机构

1、本队设队长、副队长、队员若干名。

2、队长：付平、副队长：牛红刚、队员由贾海潮、丁明生及各施工班组长组成。

3、队员工作变动，由基层班组推荐调整，保持安全生产执法工作的连续性。

4、本队活动从开始至结束期间，由执法队负责处理日常工作。

第五条

活动

1、本队的执法活动，原则上每周组织一次，临时活动，每周通报一次检查情况。

2、活动方式采取抽查办法，事先不发通知，视需要可增加。

3、检查活动中必须做好记录，健全活动资料，做到有据可查。

4、检查后进行总结，分析安全生产、成品保护较好或较差的情况，研究采取有效措施，并贯彻落实。

第六条

队员

l、队员的条件是熟悉施工过程，熟悉安全生产基础知识，品行端正，身体健康，诚心企业，关心职工，经班组推荐方可加。

2、队员的道德要求是实事求是，严守纪律，不循私情。

3、队长或副队长的职责是负责活动的组织、安排、搞好总结发布通报，及时向安全部门反馈信息。

4、队员的职责是认真参加检查，积极发表意见，学习先进管理经验，协助本队组搞好安全生产。

第七条

经费与奖励

1、本队的活动经费由处罚款经费中列支。

2、公司将每年对工作认真、按时知口检查，善于发现问题，善于提出意见的队员提出给予奖励的建议，奖金由处罚经费中开支。

信阳恒大名都项目部