辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题

第一篇：辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题

辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易

编码申请考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A．财政部 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．期货投资者保障基金管理机构

2、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒

D．后续职业培训

3、下列关于期权的说法，正确的有（）。A．期权有效期越长，其时间价值越大

B．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大 C．期权有效期越长，其时间价值越小

D．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小

4、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分

5、《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。A．2007年5月1日 B．2007年8月1日 C．2007年10月1日 D．2008年4月18日

6、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A．属地 B．属人

C．证监会的规定 D．习惯

7、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付

B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C．由期货交易所承担

D．由被平仓的期货公司承担

8、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

9、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保 B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10% C．基金不得投资于高风险的金融衍生品

D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易

10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

11、下面蝶式套利的基本做法正确的是。

A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和

B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和

C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和

D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和

12、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

13、题干: 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于__。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入宽跨式套利 D．卖出宽跨式套利

14、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．集团公司 D．合伙制公司

15、以下对投机描述正确的是。

A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象 B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险 C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益

16、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。

A．具有相应的决策机制和操作流程

B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形

C．不存在严重不良诚信记录

D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

17、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效 B：效力待定 C：可撤销 D：可变更

18、在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员

D．国有企业

19、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人__。A．相应的责任追究程序 B．应当承担的责任 C．责任限制制度 D．赔偿额度

20、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国银监会

C．国务院期货监督管理机构 D．期货交易所

21、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会

22、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是__。A．公开 B．合理 C．有效 D．公平

23、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

24、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．法人 B．自然人

C．境外企业法人 D．境内企业法人

25、期货纠纷案件由____管辖。A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列说法关于期货结算正确的是。

A：结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责 B：结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知

C：结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓

D：结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行

2、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司__。A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请

C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲

3、跨市套利存在的风险包括 A：比价稳定性 B：市场风险 C：信用风险

D：时间敞口风险

4、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．7 B．10 C．15 D．30

5、关于期货经纪的表述，错误的是__。

A．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效 6、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是____ A：9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨 B：9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C：9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨

D：9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约的价格涨至2150元/吨

7、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件

D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为

8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。

A．期货交易所不承担责任

B．期货交易所应当承担次要赔偿责任 C．期货交易所应当承担主要赔偿责任

D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

9、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。

A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利

D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大

10、跨市套利者应注意的因素有以下几方面。A：运输成本

B：交割品级的差异 C：交易单位和报价

D：保证金和佣金成本、汇率波动

11、公司制期货交易所监事会行使下列职权． A：检查期货交易所财务

B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C：向股东大会会议提出提案

D：期货交易所章程规定的其他职权

12、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价 B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

13、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A．人员 B．业务 C．财务 D．资产

14、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．期货交易所

B．国务院商务主管部门 C．外汇管理部门 D．中国人民银行

15、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表

16、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有． A：欺诈 B：内幕交易

C：操纵期货交易价格 D：变相期货交易

17、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手

D．最后交易日是合约月份第10个交易日

18、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。

A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响

D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险 19、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160

20、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

21、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付__元的初始保证金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800

22、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

23、客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，（）。

A．按交易规则的规定处理 B．按期货经纪合同的约定处理

C．约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 D．约定不明确的，按《客户管理条例》的相关规定处理

24、我国期货交易所总经理的权力包括__。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案

25、下列关于成交量的说法正确的有______。

A．成交量指开盘后到目前为止某一期货合约的买卖双方达成交易的合约数量 B．我国商品期货的成交量采取“双边计算” C．我国商品期货的成交量采取“单边计算” D．我国金融期货的成交量采取“单边计算”

第二篇：2017年新疆期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请试题

2017年新疆期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列不属于期货交易所职责的是（）。A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

2、期货市场生存与发展的基础是__。A．价格频繁波动 B．设计期货合约 C．组织监督交易 D．稳定的期货价格

3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

4、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

5、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。

A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

6、期货公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始作交易，属于期货公司。A：业务操作风险 B：管理风险 C：技术风险

D：客户信用风险

7、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为______美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

8、期权的执行价格是指__。

A．期权成交时标的资产的市场价格 B．买方行权时标的资产的市场价格 C．期权合约的价格

D．买方行权时买入或卖出期货合约价格

9、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算

C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理

10、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

B．全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等

C．全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度 D．全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整

11、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

12、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。A：极小极小 B：极大极大 C：极小极大 D：极大极小

13、依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定? A：期货交易所 B：期货结算机构 C：期货商

D：期货信托事业。

14、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格

15、燃料油属于原油的____ A：轻馏分油 B：馏出物 C：残余物 D：副产品

16、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。A．期货交易以现货交易为基础

B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避 C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的 D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品

17、中央政府采取____措施运用财政盈余资金时抑制通货膨胀的效果最好。A：将财政盈余用于还债

B：将财政盈余暂时封存不使用 C：将财政盈余用于增加转移支付 D：将财政盈余用于投资

18、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓

B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资

19、在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，__是系列期权合约。A．4月大豆期货期权合约 B．5月大豆期货期权合约 C．3月大豆期货期权合约 D．11月大豆期货期权合约

20、基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：平稳 D：趋近

21、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

22、对某种商品，下列说法正确的是__。

A．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数小于1 B．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数小于1 C．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1 D．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数大于1

23、金融期货交易产生于20世纪70年代的期货市场。A：欧洲 B：美国 C：亚洲

D：拉丁美洲

24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者

D．基金投资者

25、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B．代理客户进行期货交易、结算或者交割 C．收付、存取或者划转期货保证金

D．为客户从事期货交易提供融资或者担保

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司应当事前认真评估客户的，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A：风险偏好 B：风险承受能力 C：投资经验 D：服务需求

2、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。A．弱市 B．强市 C．不弱不强 D．牛市 3、6 月5 日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7 月份玉米期货合约20 手，成交价格2220元/吨，当天平仓10 手合约，成交价格2230 元/吨，当日结算价格2215 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元

4、下列关于商品期货的说法，正确的有__。A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率____ A：高 B：低 C：一样 D：都不是

6、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

7、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

8、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处____罚款。A：1万元以上l0万元以下 B：10万元以上

C：10万元以上l00万元以下 D：20万元以上l00万元以下

9、期权的特点是。

A：期权买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用 B：期权买方在未来的买卖标的物是特定的

C：期权买方在未来买卖标的物的价格是市场价格

D：期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择

10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有__。

A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

11、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有__。

A．美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权

B．欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权

C．欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利 D．欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择

12、以下属于期转现交易流程的内容包括__。A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B．交易双方商定平仓价和现货交收价格

C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D．交易所核准

13、期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取____ A：拘留

B：相应的监管措施 C：行政诉讼 D：民事诉讼

14、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

15、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

16、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给。A：交易结算会员期货公司 B：全面结算会员期货公司 C：非结算会员 D：投资者

17、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

18、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D．坚持客户利益高于一切的原则

19、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

20、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于（）。A．该合约标的商品的种类 B．该合约标的商品的交割等级 C．该合约标的商品的性质

D．该合约标的商品的市场价格波动情况

21、期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）。A．内部稽核岗位要实行对总经理负责 B．内部稽核岗位要实行对董事会负责 C．内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D．稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

22、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。

A．期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度

B．营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度

C．营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度

D．营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度

23、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司__。A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请

C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲

24、我国大豆种植类型主要有春大豆和夏大豆两种，根据自然条件和农作物轮作生产栽培制度，有三大产区，除东北松辽平原外，第二大产区是____，产量占全国的30%。

A：华北黄淮平原 B：陕西北部 C：西北各省

D：江汉平原及西南各省

25、以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A．期货交易、结算和交割制度 B．保证金的管理和使用制度 C．违规、违约行为及其处理办法 D．会员资格及其管理办法

第三篇：河南省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：客户交易编码试题

河南省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：客

户交易编码试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、实际上隐含着买卖双方应该如何报价的规定。A：合约单位 B：交割等级

C：最小变动价位 D：合约月份

2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部

D．地方财政局

3、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品

4、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。

A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机

5、期货公司、证券公司违反本规定的，可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。A：中国期货业协会

B：中国证监会及其派出机构 C：中国期货保证金监控中心 D：期货交易所

6、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。

A：对冲基金 B：共同基金

C：对冲基金的基金 D：商品基金

7、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务 B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D．没有明确说法

8、现代市场经济条件下，期货交易所是____ A：:高度组织化和规范化的服务组织 B：:期货交易活动必要的参与方 C：:影响期货价格形成的关键组织 D：:期货合约商品的管理者

9、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌

B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变

10、有权依法对期货公司实行自律管理的机构有__。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会

D．中国期货业协会

11、__是在美国首度采用现金交割的期货合约。A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．欧洲美元定期存款期货合约

C．美国国内可转让定期存单期货合约 D．美国长期国债期货合约

12、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件

13、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

14、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A．外交部 B．公证机构

C．国务院教育行政部门

D．国务院期货监督管理机构

15、期货交易所的主要风险源是__。

A．监控执行力度问题和异常价格波动风险 B．保证金制度和每日无负债制度

C．交易所的监管条例和监管机构的行政法规 D．资本充足性和交易持仓限额

16、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

17、若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是__万元。A．10 B．20 C．16 D．2

18、以下关于蛛网理论的说法错误的是

A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性

B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性

19、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

20、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

21、被称为“另类投资工具”的组合是____ A：共同基金和对冲基金 B：商品投资基金和共同基金 C：商品投资基金和对冲基金 D：商品投资基金和社保基金

22、某投资者在4月1日买人大豆期货合约40手建仓，每手10吨，成交价为4200元／吨，当日结算价为4230元／吨，则该投资者当日的持仓盈亏为。A：1200元 B：12000元 C：6000元 D：600元

23、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

24、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立。A：当日无负债 B：风险防范 C：当日负债

D：结算担保金制度

25、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然气

2、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格． A：未按规定参加资格年检 B：未通过资格年检

C：连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D：连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

3、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是__。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动可分为两种趋势

C．交易量在确定趋势中有一定的作用 D．开盘价是最重要的价格

4、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。A．稳定货源 B．锁住生产成本 C．稳定产销

D．锁住经营成本

5、某套利者在1月25日买入5手3月份玉米期货合约、10手7月份玉米期货合约，卖出15手5月份玉米期货合约，价格分别为2500元/吨、2600元/吨、2550元/吨。2月15日以2350元/吨、2500元/吨、2380元/吨的价格进行平仓，玉米期货1手为10吨。则该套利者的盈亏情况是（）。A．净盈利2000元  B．净盈利8000元  C．净亏损2000元  D．净亏损8000元

6、若一年前某普通家庭每个月购买一组商品的费用为800元，而一年后购买这一组商品的费用为850元，那么以前一年为基期，当年的消费者价格指数(CPI)上涨了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

7、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

8、董事会选聘首席风险官，应当将其作为主要判断标准． A：是否熟悉期货法律法规 B：是否诚信守法

C：是否具备胜任能力

D：是否符合规定的任职条件

9、期权交易指令一般包括以下哪些内容? A：市价或限价(权利金)；买人或卖出 B：开仓或平仓；数量；合约到期月份

C：执行价格；标的物(如小麦期货、大豆期货、股票、股票指数)D：期权种类(看涨期权或看跌期权)

10、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常

11、保障基金的后续资金来源包括（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

12、期货市场的市场风险包括__。A．利率风险 B．汇率风险 C．权益风险 D．商品风险

13、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

14、在正向市场中，期货商品价格等于____ A：持仓费

B：现货商品价格+持仓费 C：现货商品价格

D：现货商品价格—持仓费

15、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得__。A．协助办理开户手续 B．代理客户从事期货交易

C．提供期货行情信息、交易设施 D．收付、存取或者划转期货保证金

16、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。A．形态 B．比例 C．时间 D．价值

17、客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是__。A．应当在当日收量之前提出

B．应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C．应在期货经纪合同约定的时间内提出 D．应在3个交易日以内向期货公司提出

18、目前，全球棉花消费主要集中在__等少数国家和地区。A．中国和印度 B．欧盟与土耳其 C．美国 D．日本 19、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手(1 手等于10 吨)6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

20、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨

21、在江恩回调法则中，最为重要 A：38% B：50% C：63% D：100%

22、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本

23、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

24、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

25、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值

第四篇：2015年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试题（范文模版）

2015年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务

规则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

2、在我国，期货交易所一般应当按照手续费收入的__的比例提取风险准备金。A．30% B．25% C．20% D．15%

3、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

4、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。A．限价指令  B．市价指令  C．取消指令  D．止损指令

5、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

7、会员制期货交易所理事会的权利有__。A．召集会员大会 B．交易权利

C．管理期货交易所日常事务 D．决定交易所员工的工资

8、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

9、以下哪一个不是期货投机和股票投机的区别。A：交易方向不同 B：保证金规定不同 C：结算制度不同 D：交易目的不同

10、期货交易与证券交易的区别不包括。

A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同

C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同

11、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

12、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

13、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A．期货交易所 B．期货公司 C．客户

D．期货行业协会

14、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。A．种类 B．时间 C．价格 D．质量

15、下列关于期货交易和期权交易说法错误的是。A：期权合约最早在芝加哥期货交易所上市

B：期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能

C：期权交易不仅对现货商具有规避风险的作用，而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用

D：目前，国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式

16、某年六月的S&P500 指数为800 点，市场上的利率为6%，每年的股利率为4%，则理论上六个月后到期的S&P500指数为____ A：760 B：792 C：808 D：840 17、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手=10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约，价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

18、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A．该客户 B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带

19、首席风险官向____负责。A：中国期货业协会 B：中国证监会 C：期货交易所

D：期货公司董事会

20、《中华人民共和国刑法修正案

（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

21、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求

22、全员结算制度的期货交易所对______结算。A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员

23、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

24、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

25、下列选项中属于期货从业人员的是____ A：期货公司的打字员

B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。A：责令限期整改

B：撤销其介绍业务资格 C：监管谈话 D：出具警告函

2、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

3、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担

5、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

6、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构

7、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质

D．该合约标的物的市场价格波动情况

8、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

9、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。A．最小变动价位为10元/吨

B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手

10、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

11、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

12、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B．任用无从业资格的人员从事期货业务

C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

13、中国期货业协会工作人员的，中国期货业协会应当给予纪律处分。A：不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责 B：徇私舞弊 C：玩忽职守

D：故意刁难有关当事人

14、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当__。

A．先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D．先予执行，然后向中国期货业协会报告

15、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司

16、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。A：英国 B：新加坡 C：美国 D：日本

17、期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

18、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

19、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万 B．5万 C．10万 D．15万

20、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于____ A：风险较低 B：成本较低 C：收益较高

D：保证金要求较低

21、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件

22、依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有__。A．教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务

B．维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质

C．维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷 D．组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质

23、下列说法中，正确的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

24、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段

25、下列关于期货投资基金表述，正确的是

A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河

B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者

第五篇：西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。A．头寸 B．资金 C．基差风险 D．交割

2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A．中国证监会各省监管局 B．中国证监会各自治区监管局 C．中国证监会各直辖市监管局 D．中国证监会各县监管局

3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议

4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益

5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分／蒲式耳，到了12月份基差变为3美分／蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近

6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案

C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

14、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

16、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会

B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司

17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日

20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（）作出批准或者不批准的决定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法

C：c．经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法

22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。

A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制  B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效  C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效  D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行

23、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化

24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。A．现货市场转移到期货市场 B．期货市场转移到现货市场 C．套期保值者转移给投机者 D．投机者转移给套期保值者

25、对“缺口”描述正确的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现

C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。A．首席风险官 B．监事 C．副总经理

D．营业部负责人

3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。

A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低

C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓

4、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B．中国人民银行批准的交易场所 C．商务部批准的交易场所 D．依法设立的期货交易所

6、依法对首席风险官进行监督管理． A：中国证监会

B：中国期货业协会． C：中国证监会派出机构 D：期货交易所

7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。A．亏损150元 B．盈利150元 C．亏损50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业

C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关

9、期货客户的主要风险有。A：价格风险 B：代理风险

C：交易风险和交割风险

D：投资者自身因素而导致的风险

10、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权

C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权

13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。A．风险规避

B．证券经纪业务管理 C．期货经纪业务管理 D．客户开发责任追究

15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。A．只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B．美国历史上一度禁止股票期货交易 C．股票期货的产生早于股指期货

D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易

16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列

17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．

A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权

C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

18、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部 19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展，20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。

A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件

C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户提供融资的利率约定 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。

A．异常恶劣的气候状况 B．突发性的自然灾害 C．一个国家政权的更迭 D．全球性的经济危机

24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。

A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的

D．因违规受到交易所强行平仓处罚的

25、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展