关于加强证券服务中介机构执业管理的通知

第一篇：关于加强证券服务中介机构执业管理的通知

关于加强证券服务中介机构执业管理的通知

各有关中介机构、辖区各上市公司、拟上市公司：

证券服务中介机构（以下简称中介机构）是资本市场的重要组成部分，中介机构的诚信程度和执业质量直接影响资本市场健康稳定发展。近年来，在江西辖区（以下简称辖区）执业的中介机构还存在缺乏独立性，勤勉尽责程度不高、服务质量低等问题。这些问题的存在严重影响辖区资本市场的健康稳定发展。为切实加强对在辖区执业的保荐、财务顾问、审计、评估、法律等相关证券服务中介机构的监督管理，加强内幕信息知情人管理，提高中介机构服务水平，防止不诚信执业、违规执业，保护投资者的合法权益，维护和促进辖区资本市场的健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》、其他相关法律法规及中国证监会有关规定，现就有关事项通知如下：

一、在辖区从事企业股份制改造、首次发行上市、上市公司再融资、上市公司重大并购重组、上市公司定期报告等服务业务的保荐机构、财务顾问机构、会计事务所及其分所、资产评估事务所及其分所、律师事务所及其分所等中介机构在辖区执业，应就每一项目向江西证监局（以下简称我局）进行事前书面备案（涉及内幕信息除外）。备案内容包括但不限于执业项目名称、中介机构名称、项目主要负责人及联系方式、中介机构及项目主要负责人诚信情况、前三年是否受有关部门处罚等说明、证券执业资格证复印件、委托方联系人名称及联系方式等。我局将在5个工作日内对备案信息进行核查，无异议后，相关机构方可在辖区执业该项目。

二、中介机构辖区执业过程中应严格遵守相关执业准则，勤勉尽责，谨慎执业，严格把握风险，加强内部质量控制，提高服务质量；加强职业道德建设和独立性管理，建立业务人员相关登记备案制度，杜绝内幕交易行为；杜绝无证执业，认真做好项目计划，充分考虑委派人员的独立性和专业胜任能力；在整个项目执行过程中应形成完整的工作底稿。

三、中介机构在我局执业事前备案无异议，与委托单位签订协议后，现场工作开展前应向我局上报项目工作计划及项目人员配置、项目签字人姓名及相关资格证、经签字的《项目签字人声明》、《执业单位声明》等资料（格式见附件）。

四、中介机构在实施项目的过程中，对于遇到的重大难点疑点问题应及时向我局报告，必要时应向中国证监会等有关部门上报征询函，征得有关部门意见后确定正确的处理方案。

五、中介机构实施项目的现场工作结束后，出具正式报告前，项目负责人应及时向我局汇报项目实施的基本情况、项目关注的主要风险及实施的主要工作程序等。我局可就关注事项提出问询，项目负责人应作出答复，并就未落实的事项补充工作程序。

六、中介机构应自完成项目并向委托方出具相关工作报告（需公告的公告）后10个工作日内向我局报备项目工作总结、向委托方出具的相关工作报告、中国证监会规定需要提交的其他资料及我局认为需要的其他资料。报备书面材料要求项目签字人签字，加盖中介机构公章，并同时以电子文档报备。

七、中介机构违反本通知规定的，将采取以下监管措施：

（一）中介机构违反上述第一条规定，在辖区执业未进行事前备案的，我局将约见其主要负责人进行监管谈话，责令改正，并酌情作出不良诚信记录。

（二）中介机构违反第二条规定，未能严格遵循执业准则和职业道德准则，不按规定履行职责，工作程序不完整，执业质量控制不到位，情节较轻不构成重大影响的，我局将作出不良诚信记录；情节较重构成重大影响的，我局将出具监管意见函，作出不良诚信记录，并通报全辖区及上报中国证监会，涉嫌违法违规的按程序立案稽查。

（三）中介机构违反第三至第六条之一的，我局将视情节轻重采取约见监管谈话、出具监管意见函等监管措施，并作出诚信不良记录。

八、中介机构12个月内或一个项目期内被我局作出2次不良诚信记录的，我局将通报全辖区，并向委托人建议更换中介机构，并对其今后在本辖区的执业重点关注。中介机构24个月内或两个项目期内被我局作出3次不良诚信记录的，我局除实施前款处理外，将其列入不诚信名单，2年内不受理在辖区的执业备案。

中介机构36个月内或三个项目期内被我局作出4次不良诚信记录的，我局将其列入严重失信单位，实施前款处理外，致函中国证监会建议取消其相关执业资格。

中介机构违反有关规定，应进行行政处罚的，按有关规定执行。

九、辖区项目委托人承担告知中介机构按本通知规定履行义务的责任。项目委托人未按要求告知中介机构，或不按本通知规定配合监管，委托不良诚信单位执业项目的，我局将对其主要负责人约见谈话，重点关注其诚信情况和项目风险，并作为是否受理其申请事项及我局向中国证监会出具监管意见的依据。

十、本通知下发时正在实施有关项目的单位，应按本通知要求补充报备有关材料。未补充报备有关文件的，我局将按上述监管措施实施监管。

特此通知

附件：1.项目签字人声明

2.执业单位声明

二○一一年四月二十日 附件一: 项 目 签 字 人 声 明

执业对象单位名称：

股票代码（如适用）： 证券服务业务项目名称：

一、基本情况

1.本人所在单位名称：

2.本人姓名：

职务：

3.别名：

4.曾用名：

5.专业资格：

专业资格证书编号：

6.身份证号码：

7.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：

配偶：

父母：

年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶：

兄弟姐妹：

8．最近五年的工作经历：

二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本次执业对象的董事、监事、高级管理人员？

是□ 否□

如是，请详细说明。

三、是否在其他公司任职？

是□ 否□

如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。

四、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？

是□ 否□

如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。

五、除第五条情形外，是否曾因违反法律、行政法规、部门规章而受到刑事或行政处罚，或因涉嫌违反法律、行政法规、部门规章处于诉讼或调查程序中？

是□ 否□

如是，请详细说明。

六、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本次执业对象公司的股票及其衍生品种，是否曾经或正在本次执业对象或其控股子公司拥有其他利益？

是□ 否□

如是，请详细说明。

七、除上述条款外，是否存在可能影响本次执业独立性的其他事项？

是□ 否□

如是，请详细说明。

本人

（正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

声明人(签名)：

日 期：

此项声明于

****年**月**日在（地点）作出。附件二: 执 业 单 位 声 明

执业对象单位名称：

股票代码（如适用）： 证券服务业务项目名称：

一、基本情况 1.本单位名称： 2.本单位曾用名： 3.本单位法定代表人： 4.本单位注册地址： 本单位办公地址：

5.本单位法人营业执照注册号： 6.证券、期货相关业务许可证号：

二、本单位管理层成员是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本次执业对象的董事、监事、高级管理人员？

是□ 否□

如是，请详细说明。

三、本单位、本单位管理层成员及本次项目签字人员是否曾因违反法律、行政法规、部门规章而受到刑事或行政处罚，或因涉嫌违反法律、行政法规、部门规章处于诉讼或调查程序中？

是□ 否□

如是，请详细说明。

四、本单位、本单位管理层成员、本次项目签字人员及其配偶、父母、子女及其配偶是否持有本次执业对象公司股票及其衍生品种，是否曾经或正在本次执业对象或其控股子公司拥有其他利益？

是□ 否□

如是，请详细说明。

五、除上述条款外，是否存在可能影响本次执业独立性的其他事项？

是□ 否□

如是，请详细说明。

本单位郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

声明人(法定代表人签字及加盖单位公章)：

日 期：

此项声明于 年 月 日在（地点）作出。

第二篇：第七章 证券中介机构练习题

第七章 证券中介机构练习题

一、单项选择题

1．我国第一家专业证券公司是（）。

A．国信证券公司B 深圳特区证券公司

C．南方证券公司

2．我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（A．私营合伙企业

B．私营独资企业

C．有限责任公司或股份有限公司

D．非法人组织形式

3．证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（A．5000

4．证券监督管理机构应当

定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．3个月

5．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、本不低于（A．10

6．关于证券经纪业务叙述错误的是（A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．经纪业务的建立只是确立了投资者和证券公司直接和代理关系，还没有形成实质上的委托关系

7．不属于证券公司内部控制机制原则的是（A．健全性

8．关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币

B．证券公司经营证券承销与保荐、D华夏证券B．1亿元自受理证券公司设立申请之日起（B．6个月B．12B．合法性证券自营、）。）。C．2亿元D．5亿元）内，依照法定条件和法C．9个月D．1年C．15D．20）。C．制衡性D．独立性）。2000万元 证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，万元治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资）亿元。）。

其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

9．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利目的的法人是（）。A．证券登记结算公司B．证券交易所 C．证券公司D．中国证监会

10．下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（A．持有或控制该上市证券公司B．从事证券、金融、法律、会计工作以上C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 11．（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．中央证券登记结算有限责任公司B．深圳证券登记结算公司C．上海证券登记结算公司D．中国证券登记结算有限责任公司

12．通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司 C．证券交易所13．证券登记结算瓮为证券交易提供净额结算服务时，A．即时交付C．货银对付

14．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（A．总额结算C．差额结算

15．申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B． 16．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，公司限期改正，在5个工作日内制定并报关整改计划，整改期限最长不超过日。

A．10B．

17．证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（1%以上股权的自然人）。

B．中国证券业协会D．证券公司 结算参与人应该遵照的原则是B．集中交付 D．货银交付）。B．净额结算 D．统一结算 其高级管理人员中，C．20C．20

（）。）至少有1名取得D．25（）个工作D．30）

15中国证监会派出机构应当责令1

5计算风险资本准备。

A．80%B．90%C．100%D．120%

18．证券公司内部控制的目标不包括（）。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险

C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

19．关于证券公司净资本的叙述，错误的是（A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本基本计算公式为：净资本有负债的风险调整C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 20．向客户出借资金供买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，属于（）。

A．证券承销与保荐业务C．融资融券业务

二、不定项选择

1．2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C．建立以净资本为核心的监管指标体系D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

2．设立证券公司应当具备的条件是（A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近人民币2亿元

B．在固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

3．经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

=净资产-金融资产的风险调整BD）。

2年无重大违法违规记录，净资产不低于-其他资产的风险调整）。-）

或

并收取担保物的经营活动．证券经纪业务．证券自营业务）。

4．对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

5．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于B．净资本与净资产的比例不得低于C．净资本与负债的比例不得低于D．净资产与负债的比例不得低于

6．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的D．按对客户融资规模的7．证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（A．自营权益类证券及衍生品的合计额不得超过净资本的B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过国证监会另有规定的除外

8．证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（A．禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

9．公司治理是一种联系并规范（问题的制度框架。A．股东

10．证券公司的净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，采取下列措施（A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高资资本水平5%B．董事会）。

40% 10% 20%）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等C）。100%）。5% 20%）。100% 300% 30%

5%，但因包销导致的情形和中）。

D．高级管理人员 派出机构应当区别情形，对其

10%

计算风险金

．监事会

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

11．证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。A．证券账户、结算账户和设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记 D．受发行人委托派发证券权益

12．控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 13．证券、期货投资咨询人员在报刊、报告或者意见时，必须做到（A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B．对投资收益作出充分估计C．个人真实姓名

D．对投资风险做充分说明

14．合规总监任职条件包括（A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资格C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．通过有关专业考试或具有任职8年以上

15．融资融券业务业务管理的基本原则（A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D．业务实行集中统一管理

16．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于有证券从业资格的评级从业人员不少于评级从业人员不少于10电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、）。）。

10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位）。

20人，其中包括具有）。）。5000万元

3年以上资信评级业务经验的33人；具

人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于人

C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

17．证券公司合规总监的履行保障包括（）。

A．独立性B．知情权C．调查权D．必要的工作条件

18．关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

19．关于证券中介机构叙述错误的是（A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构C．证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

20．会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往B．60周岁以内的注册会计题不少于C．上业务收入不低于D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于1000万元

参考答案：

一、单项选择题B、C、A、B、B、二、不定项选择题ABCD、CD、ABC、ABCD、BC、ABD、2年执业活动中没有违法违规行为800万元、B、D、A、、ABD、AC、C、BC）。）

40人 2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于、D、D、C、B、A、C、C、C、D、C ACD、ABCD、ABD、ABC、ABCD、BCD、ACD、ABC、CBABC、ACD

第三篇：中介机构服务承诺书

中介机构服务承诺书

中介机构服务承诺书1

许昌市开源税务师事务所有限公司 中介机构郑重承诺：

一、经自查，我单位符合《高新技术企业认定管理工作指引》(以下简称《工作指引》)中规定的中介机构条件。

二、认真执行《高新技术企业认定管理办法》、《工作指引》、《河南省高新技术企业认定管理实施细则》(以下简称《实施细则》)中各项规定。

三、对所出具的财务审计报告、研发费用专项审计报告、高新技术产品(服务)收入专项审计报告负责。

四、若违反相关纪律，按照《实施细则》相关规定接受处理。若由于我单位原因给申报企业带来的.损失，由我单位全部承担。

中介机构法人签字：

中介机构盖章

时间：XXXX年XX月XX日

中介机构服务承诺书2

我单位武威市国盛招标有限责任公司郑重承诺：

1、向武威市公共资源交易中心提供的登记备案有关证件及资料详实，不弄虚作假;

2、在招标代理过程中，秉承诚实、信用、公平、公正的原则开展工作，向招投标监管部门出具的'各类书面文件均真实、有效;

3、我单位发出的招标公告或投标邀请书及招标文件等内容均遵循现行国家、省、市有关法律、法规和各类规范性文件的要求，对符合条件的潜在投标人(供应商)都是公平、公正的，不存在有倾向性的条件或歧视性条款;

4、将严格按照现行有关法律、法规和各类规范性文件的要求进行操作，遵守武威市公共资源交易中心的有关规定，并接受管理和考核;

5、如我单位违反以上承诺条款，经查实后，愿意接受相关处罚,并承担因自身不良行为所产生的一切后果。

招标代理机构公章：

法人代表签名:xxx

时间：20xx年XX月XX日

中介机构服务承诺书3

一、经自查，我单位符合《高新技术企业认定管理工作指引》(以下简称《工作指引》)中规定的中介机构条件。

成立时间：

XXX年月平均职工人数(人)：

XXX年注册会计师人数(人)：

近三年内是否有不良记录：

是否熟悉高企认定工作相关政策：

二、在工作中，我单位将认真执行《高新技术企业认定管理办法》、《工作指引》中各项规定。

三、对所出具的.研发费用专项审计报告、高新技术产品(服务)收入专项审计报告负责。若有违规违法行为，按照相关规定接受处理。若由于我单位原因给申报企业带来的损失，由我单位全部承担。

中介机构法人代表(签字)： 中介机构(盖章)

承诺人：XXX

时间：XXXX年XX月XX日

中介机构服务承诺书4

我单位 武威市国盛招标有限责任公司 郑重承诺：

1、向武威市公共资源交易中心提供的登记备案有关证件及资料详实，不弄虚作假;

2、在招标代理过程中，秉承诚实、信用、公平、公正的原则开展工作，向招投标监管部门出具的.各类书面文件均真实、有效;

3、我单位发出的招标公告或投标邀请书及招标文件等内容均遵循现行国家、省、市有关法律、法规和各类规范性文件的要求，对符合条件的潜在投标人(供应商)都是公平、公正的，不存在有倾向性的条件或歧视性条款;

4、将严格按照现行有关法律、法规和各类规范性文件的要求进行操作，遵守武威市公共资源交易中心的有关规定，并接受管理和考核;

5、如我单位违反以上承诺条款，经查实后，愿意接受相关处罚,并承担因自身不良行为所产生的一切后果。

招标代理机构公章：

法人代表签名:

时间：XXXX年XX月XX日

第四篇：证券经纪人执业注册登记管理答案

试

题

一、单项选择题

1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。

A.互联网直接

B.其所服务的证券公司

C.各地方证券业协会

D.证券营业部所在地证监局

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。（本题有超过一个的正确选项）

A.注册登记

B.证书印制

C.资格考试

D.后续职业培训

您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人存在以下（）情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（本题有超过一个的正确选项）

A.与证券公司终止委托合同

B.在执业过程中违反职业道德

C.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则

D.受到证券公司处分

您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

5.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同终止。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.一般法律意义上的“经纪人”只包括自然人，而证券经纪人包括自然人、法人或其他经济组织的形式。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.未通过年检的证券经纪人，由中国证券业协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.尽管证券经纪人与证券公司没有签订劳动合同，而其从事的业务活动又与证券市场规范运作、与投资者合法权益的保护息息相关，因此，证券经纪人的规范管理也必然是证券市场监管的不可缺少的组成部分。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第五篇：【考点】2018年证券从业金融市场基础知识：中介机构

www.xiexiebang.com

【考点汇编】2018年证券从业金融市场基础知识：中介机构

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！律师事务所从事证券法律业务的管理

鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

考点三注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理会计师事务所申请证券资格的条件有：①依法成立3年以上；②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；⑥上一审计业务收入不少于1600万元；⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

注册会计师申请许可证的条件有：①所在会计师事务所已取得证

券许可证或者符合《规定》第6条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

考点四证券、期货投资咨询机构的管理

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职

www.xiexiebang.com

人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

考点五资信评级机构从事证券业务的管理

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：

①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；②具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

考点六资产评估机构从事证券、期货业务的管理

资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元；⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；⑦最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

考点七转融通业务

转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

www.xiexiebang.com

考点八证券服务机构的法律责任和市场准入

1.证券服务机构的法律责任

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

2.市场准人及退出机制

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理。我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以暂停或者撤销其证券业务的许可。