如何提高国家自然科学基金申请质量

第一篇：如何提高国家自然科学基金申请质量

如何提高国家自然科学基金申请质量

靳达申

车成卫

前言

得到基金感谢自己 未获批准反思申请

当申请者得到资助后，有的给我们来信表示感谢，有的给我们打电话道谢，更有甚者亲自登门致谢。当他们在基金的资助下取得成绩时，比如：获科技奖励或者当选院士，也会以类似的方式对我们表示谢意。相反，当申请者的项目未被批准时，他们会来信、打电话或者亲自登门申诉，表示对评议结果不理解，询问是不是专家没有理解申请者的观点，或者认为我们选错了同行评议专家，其实，这些都是对我们的工作比较客气的指责。

应该指出，基金会科学处的工作人员，实际上身兼学科主任、若干项目主任和数名秘书的职责。尽管我们多数人来自科研或者教育第一线，或许曾经有过光辉的过去，但我们的专业知识面不可能覆盖现在所管理的整个学科。现在离开了第一线的具体工作，对学科前沿的了解不可能那么深入，但通过在管理中学习，知识面宽了，认识第一线的专家多了，我们是依靠专家的帮助，来完成自己的本职工作。所以，希望申请者不管是否获得资助，不必感谢我们，也不要责怪我们。我们将在基金管理工作中努力提高自身的管理水平，加深对学科发展的了解，以便能够更好地做好基金工作。

更希望获资助的申请者，首先感谢自己，感谢自己的努力、自己老师的教导、自己同事的帮助、自己单位科研处为你的服务、自己单位为你的申请审核过的人们„„同时也希望未获资助的申请者能多反思一下自己的申请书。以下内容也许会给你的申请带来一点启示和帮助。

1982年我国实行科学基金制，1986年成立国家自然科学基金委员会(以下称基金会)。由于基金会评审制度的相对公正、合理，所以在科技界有相当好的口碑。但社会上，特别是高等院校，对科学基金和基金项目的不正确理解、评价和由此产生的不正确导向，加之很多人在对国家自然科学基金也不够了解，盲目跟风，追求和攀比获得更多的基金项目和经费，导致基金申请数量自1993年起大幅度增长，1994年面上项目申请数量已然超过2万项。尽管基金会出台了一些措施，但申请数量依然居高不下，2002年的面上项目申请数量，不包括重大研究计划中的面上项目，共27 575项(图1)。申请数量的增加，无疑加大了基金项目评审的工作量，客观上影响了评审质量。鉴于相当一部分申请书的质量平平，我们认为很有必要进行提高国家自然科学基金面上项目申请质量的宣传。1994年开始到基层宣传我们的观点，取得了一定效果。

这里，我们仅从基金管理者的角度出发，介绍如何提高国家自然科学基金项目申请质量的问题，供专家、老师、科研管理部门和基层领导在科学基金申请、执行和管理中参考。

本篇包括以下几方面内容：

一、国家自然科学基金委员会的任务和当前形势；

二、为什么要提高申请书质量；

三、填写申请书应注意的关键事宜及可能出现的问题；

四、组织好基金申请是项目得到资助的重要因素之一。

一、国家自然科学基金委员会的任务和当前形势

基金会是我国科技体制改革的产物。1981年，中国科学院89位学部委员建议设立自然科学基金，中央批准从1982年起设立而向全国的自然科学基金一中国科学院科学基金。1985年3月，中共中央关于科学技术体制改革的决定指出，要对基础研究和部分应用研究逐步试行科学基金制。1986年2月，国务院发出通知，成立国家自然科学基金委员会。1．什么是科学基金制? 自然科学基金制是一种本质上区别于行政拨款的科学拨款制度。它的特点是依靠科学家进行民主管理，把竞争机制引入基础研究。这种机制给科学家创造了一个宽松的环境，在这种环境下，科学家有可能萌发出创新的学术思想或新颖的学术观点。这些创新的学术思想或新颖的学术观点，用计划经济的模式是计划不出来的，但政府应该利用宏观调控手段为科学家从事基础研究提供更理想、更宽松的研究环境。

2．基金会的任务和要求

中央的决定中指出科学基金制是针对基础研究和部分应用研究。国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成部分，主要任务是资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校和科研机构中的研究人员。

应该指出，设立科学基金制的目的是为了促进我国基础研究的发展，努力使我国的基础科学在世界上占有一席之地。在我国，设立国家自然科学基金绝不是解决生存问题，而是通过竞争方法，用有限的经费支持高水平的从事基础研究的科学家参与国际竞争并做出一流工作。这种竞争不应该像买彩票那样，谁都可以参与，谁运气好就得到资助。有关单位应组织有竞争力的，从事自然科学基础研究和应用基础研究的科研人员参与竞争。3．科学基金的评审原则和评审制度

基金会成立时，第一届基金会主任唐敖庆先生创导了16字的评审原则：

“依靠专家、发扬民主，择优支持、公正合理”

这个评审原则是基金会之所以在科技界享有良好声誉的关键原因，防止了基金会工作人员的官僚作风，也是基金会得以发展的根本保证。

“八五”期间，基金会根据国家“稳住一头，放开一片”精神，提出了如下资助方针： “控制规模、提高强度、拉开档次，支持创新”

控制规模——面上项目(当时包括自由申请、高技术新概念、新构思探索项目、青年科学基金和地区基金等四类项目，“九五”期间高技术探索纳入专项，不再属于面上项目)每年支持3500项左右；

提高强度——随着国家投入的不断增加，基金面上项目的平均资助强度逐年增加，2002年的平均强度已经超过20万元；

拉开档次——在一般面上项目和重点项目间，资助一些中等经费强度的项目，每年允许百分之一到二的项目的最高强度可以是平均强度的2～3倍；

支持创新——这是基金会的一贯方针，也是基础研究的生命线。但是，基金制实行十几年来，多数项目还是属于跟踪型。缺少创新的原因是目前的资助力度和整个大环境还不能够为科学家提供“安、专、迷”地从事基础研究的宽松条件和气氛。

基金会采用的评审办法

相对而言，基金会的资助制度是当前各种科研经费分配制度中比较合理、比较公正的。主要原因是它的评审制度具有较强的制约性，与其他经费分配部门相比，对具体参加受理工作人员的制约性更强。具体方法如下：

(1)学科初审：根据《国家自然科学基金管理规定》(试行)国科金发计(2002)61号文中第三章第十五条规定，有下列情况之一者，不予继续评议和评审：

(一)申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金会的有关规定；

(二)申请手续不完备或申请书不符合要求；

(三)申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力；

(四)申请者以往获资助项目执行不力。

(2)同行评议：除了初审不合格的申请项目外，每项申请送5位同行专家对申请项目独创性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价，一般以小同行为主，采取通讯评议方式；(3)科学处对同行评议意见进行综合分析：对返回的

同行评审意见(至少有3份明确、具体的评议意见)进行综合，根据评议优劣、创新程度，从中遴选出计划批准数的130％以上的申请项目送专家评审组审议；

(4)专家评审组审议：科学处向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等问题。专家评审组经充分讨论审议项目后，以无记名投票方式向基金会建议资助项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票；

(5)复议项目：专家评审组可以提议对未建议审议项目进行复议，但须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议；(6)复议项目和申请者以往负责的基金项目在近3年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助；

(7)委务会议通过：科学部根据专家评审组的资助建议，提出科学部建议资助方案，经分管委主任审核同意后，提请委务会议审批。

专家评审组会议结束后，常常有不少单位来打听评审结果。尽管除了少数项目可能在二次查重时发现超项，不能给予资助外，结果不会有太大的变化。但是，仍然恳请大家不要在委务会议审批资助结果前打听消息，以免影响基金会的正常工作或产生不必要的误解。

评审公正性和回避制度

为了保证评审的公正性，国家自然科学基金委员会制定了相应的回避规定：

(一)自然科学基金会专职和兼聘人员不得申请或参 加申请项目；

(二)参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审；

(三)自然科学基金会兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审；

(四)专家评审组成员和自然科学基金会兼职专家当年是申请项目负责人时，不得出席与该项目有关的评审会议。

各科学部或科学处也提出了相应的具体执行办法，例如：工程与材料科学部材料科学一处，从1992年起在专家评审会上实行了“无主审制评审办法”，即评审组专家先阅读全部送审项目(为拟批准项目数的150％)的申请书，通过讨论后再进行无记名投票，最终确定建议资助项目。这种评审方法避免了主审专家介绍申请项目时，夹入个人的思想，发表超出原申请书内容的意见，对非主审专家在判断项目优劣时产生的误导。

基金会在1994年开始推出了“有申请项目的评审组专家的全面回避制度”，即评审组专家当年在某学部有申请项目，就不可以参加当年该学部的学科评审会。此外，评审组专家回避所在单位申请项目的评议和评审，即讨论专家所在单位的项目时，该单位专家必须回避，也不能对所在单位的项目发表个人意见。

关于评审的回避，管理规定中还指出，申请者可提出不超过3位不宜评议其申请项目的同行评议专家(须注明所属单位)并说明理由。所提供的回避专家名单应该附另页于申请书原件中，供科学部遴选同行评议专家时参考。科学部将对此信息保密。但实际操作中曾出现不少问题，比如：回避专家名单被留在科学部保留的一份申请书中，而科学处没有看到；有人在每份申请书中都夹有一份回避名单，科学处没有发现，结果名单被送到别的评审专家处；也有人提供了3个回避单位，使学科无法操作等等。为此，建议把回避名单装在信封里，信封上标明申请者姓名、单位、项目名称，把信封钉在一份申请书的封皮上，以保证科学处能够收到申请人所提供的回避专家名单。

相对而言，基金会在经费的分配上确实比较公平，因此，有人称基金会是一块净土。这只是由于科学基金制的实施过程中采用了一整套制约性强的评审制度，特别对具体上作人员制约性较强，从而保证了经费分配的相对公正性。另外，科学部工作人员多数来自基层、科研和教育第一线，相对而言，“官气”少一点，所以，有的专家说，不管拿没拿到项目，与基金会的人接触比较亲切。但是，如果基金会不注意自身改革，时间久了，就会与其他管理经费的部门差不多了。为了防止基金会变成官僚机构，建议基层单位在接待基金会的工作人员时，特别是接待科学处的工作人员时不必特殊。应该指出，由于基金会采用一系列制约性的评审制度，所有工作人员在经费分配上都没有特权，包括基金会主任和学部主任，任何人都不能允诺给某人一个基金项目。

二、为什么要提高申请书质量

国家对基础研究一直给予足够的重视，近几年基金会的经费增长幅度较快(见图2)，2002年总经费接近20亿元人民币，如果我们从事基础研究的科学家的成绩更显著，相信国家会给予更大的支持和投入。

基金会的工作得到了国家的认可，同时在“九五”期间又对我们提出了“要把我们从事基础科研的队伍从数量型变成质量型”的要求。2002年春节前国务院科教领导小组又重申“科研教育型的大学和进入知识创新试点中的中科院研究所是我们国家的两支重要力量。其中扮演一个重要角色的就是基金会”。充分发挥好这两支力量就有希望，也就是要求基金会把有限的经费用对、用好。科技腐败和“炒基金”现象

1999年10月28日《科技日报》刊登了《谨防科学基金成为科技界滋生腐败的土壤》一文，文章以1991年某高校教师李富斌伪造科研成果，骗取国家自然科学基金和某高校教师夏某伪造“国家自然科学基金一等奖”奖励证书，从1995年至1998年期间，在社会上骗取不应有的职称和多项荣誉的事实为典型事例，提出要正确地理解和对待自然科学基金，对基金项目要有“平常心”，防止各种误导，还提出从事基础研究的科学家要做出牺牲。囿于国力只能支持一小部分科学家从事基础研究，大部分科研工作者应该从其它渠道获得资助，或者说要投身到国民经济的主战场。

由于国内对国家自然科学基金存在种种不妥当的评价，因此，国家自然科学基金已被“炒”到一个不合适的高度。本来，各个基层单位支持基础研究是应该肯定的，但目前普遍把获得基金作为评价一个人、一个实验室、一个单位学术水平的重要标志之一，或者作为单位经费的主要来源之一，却很少考虑如何让我国的基础研究能在世界上占有一席之地的问题，这显然不合适。

不少部门和单位给获得国家自然科学基金的专家提教授、副教授，发高额奖金，把有无基金项目和基金项目多少，作为重点实验室的评估标准，作为能否进入“211”的重要指标之一，这里称之为“炒基金”现象。这种情况是否合理，很值得商榷。不少重点、开放实验室的目标和任务并不完全是针对基础研究的，而且可能完全是工程技术或工艺研究，凭什么一定要他们去争取基金项目呢?“211”是评价一个学校的教学、科研等综合水平，但多数高校的基金批准率低于基金会的平均资助率，因此，怎么能用基金做衡量标准呢?况且，基金的获得与项目的完成，对有些单位、有些个人完全是两回事。希望各地、各单位不要把能不能获得基金看得过重，而更应该关注你们所在的单位到底重视不重视基础性研究，是真重视，还是假重视。

在不正确的导向下，申请数的不合理增加使基金资助率不断下降。应该指出，这并不意味着科学基金的资助规模缩小了，也不是对基础研究的需求增加了，而是各种误导在起着混淆视听的作用。

基金项目的评审实际上是对申请书的质量的评审

根据目前基金会现有的评审体制和人力情况，基金面上项目的评审其实只是评价一份申请书撰写的好坏，而不完全是评价申请项目的实际水平和学术水平。申请书写得好，包括学术思想清晰、新颖，研究基础强，就有可能得到资助。但一份申请真正的学术水平究竟如何，还要看项目完成的情况如何。据我们了解，有些专家和老师的学术水平很高，但是他们的申请总是不能获准，原因就是申请书没能完全反映出他们的真实情况。曾有一位教授两次申请没获准，他说：“失去信心了”，我们反问：“你知道未批准的原因吗?”他说：“不知道。”后来他查询了未批准原因就是一个关键问题没有阐述。后来的新申请把那个问题讲清楚了，他的申请项目就得到了资助。

另外，当申请书投送到基金会后，在整个受理、评审过程中；不允许再进行更改或补充，也没有答辩和对评审意见申辩的机会，这也要求申请书应充分展示申请人的学术思想和研究思路，以保证申请书的质量。

有些单位重视申请书质量把关，因此，他们的申请项目的批准率就高。有些高校搞人海战术，有时获准项目多一点，但批准率很低，甚至远低于基金会的平均批准率。对这些单位的科研管理部门应该给予批评，因为，获准率低，不仅意味着一个单位的学术水平低，而且管理水平也低。我们认为对管理水平低的单位应给予适当“惩罚”。早在1994年，我们曾提出对面上项且实行限项申请的建议，2000年4月27日基金会的《情况交流》委内专刊重新刊登了相关的文章，2002年再一次提出类似问题，但由于委领导认为具体实施有一定难度，暂时不实行限项申请。有关的文章参见随后的管理篇(上)中《关于限项申请》等文，供大家讨论，并建议在单位组织申请过程中试用。

目前，科学基金的批准率约20％，即80％的申请人得不到资助，2002年有2万多人付出了劳动而无收获。当然，其中有一部分申请人本来对自己的申请获准的可能性极小是心中有数的，但一旦他们参与了竞争，做了付出，其结果就会造成个人、单位、基金会、社会的共同浪费，这是一件非常不值得的事。如能正确引导，让他们把精力放在提高自身的竞争能力上，我们称之为“练内功”，而不要在明明不能成功的事情上花力气，那该多好!这与职称晋升很类似，如果你觉得自己条件不够，不参与竞争，心里很坦然。但一旦参与了竞争，明明知道没有希望，又要准备申请晋升的材料，准备答辩，等候评审结果，看到别人提了职，心里觉得不平衡，还要攀比一番，既浪费时间，又影响情绪。当然，仅差一票、两票没有得到资助的项目有点情绪，还是可以理解的，或许进一步修改申请书，下一年度还有获资助的希望。

关于基金会不是解决人们科研经费短缺的机构的观点请参见管理篇(上)中《我所了解的自然科学基金制现状点滴》一文，这里就不再论述了。

为了使基金的评审工作减少失误，更有效，希望各单位正确引导基金申请，申请者要根据自己的条件，在提高申请质量上认真下工夫。

三、填写申请书应注意的关键事宜及可能出现的问题

国家自然科学基金面上项目为支持科技工作者在基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究而设。其申请不同于其他招投标式的项目，要求申请人自己提出研究课题，然后，与来自全国各科研单位和高等院校的众多申请竞争。

作为基础研究和应用基础研究，要求申请者不仅会“摆事实”，说清自己的工作性质，而且还要会“讲道理”，能够阐明自己的申请项目为什么重要，能解决什么科学问题或学术问题。这是目前多数申请者还没有做到的。

现在，面上项目包括，A：自由申请；C：青年基金；D：地区基金。资助期限一般为3年。A.自由申请是基金会覆盖面最宽的一类基金项目。它和其他面上基金一样，允许申请人的学术思想自由，选题自由，而不是有些人提出的“自由申请就是谁都可以申请”。至今在基金会内、外还有人误解为“既然是自由申请，单位有什么权利不让人家申请呢?”似乎申请国家自然科学基金项目就像买彩票一样，只要出钱就有得奖的机会一样，就有可能得到资助了。这种导向是不正确的。

C.青年科学基金的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年人为主。青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。但自由申请项目的负责人长期出国或者因其他原因不能再执行研究项目的，可以更换负责人。

按新规定在职研究生可申请面上项目，但须征得导师的同意。青年科学基金项目组成员应以青年人为主，当然也可以有个别年龄大的成员。但是，作为过去的导师，最好不作项目组成员(除非导师已退休，不能再作为项目负责人，对此，在申请书中要有说明)。否则，评议人难以判断谁领导谁进行研究。有人说导师作为课题组的顾问行不行，除非导师已退休，否则不妥。你是项目负责人，主要的学术思想应该是你的，为什么还一定要有顾问呢?如果你的导师真正要培养你，他是决不会计较写不写上他的名字的，他还会起顾问的作用。

试图以名人效应来提高申请项目获准的可能性，已没有太多的必要性。实际上，目前中青年已成为承担自然科学基金项目的主力。35岁以下从事基金课题的青年人的比例已从1986年的1.3％增加到1998年的31.7％，45岁以下的中青年学者的比例2000年已超过60％。

D．地区基金面向老、边、少地区的研究单位。在同等水平的情况下，老、边、少地区的项目有可能优先送审。获准后，有些地区还给予经费匹配。但地区基金项目数有限，平均一个学科也就一到两个资助项目。过去不少申请人觉得自己有竞争力，就申请其他类型的面上项目，照样有可能获得资助。

关于申请人的申请资格，基金会的规定是相当宽松的。虽然，申请通告上指出“资助对象以中央所属科研机构和重点高等学校为主”，但实际上只要申请人具有高级专业技术职称或者博士学位，或者由两名有高级职称的同行专家推荐、具有中级职称的科研人员也可申请。这与科学基金要支持从事基础研究的“国家队”，参与国际竞争，在世界上占领一席之地的要求似乎不完全一致。因此，谁能入选“国家队”的问题并没有解决。所以，现状是“少体校、省市队、地方队与国家队一起参与竞争”。

要保证申请书的质量，首先要在撰写申请书上下工夫。我们受理和管理基金项目的过程，实际上是对申请者和项目执行者了解的过程。而对于多数申请者，单位一动员申请基金，大家就“积极”申请，申请到基金还可以显示一下“水平”。但是，很多申请人及其所在依托单位至今对基金会的了解相当有限。为了使申请者撰写好申请书，下面按2002新版申请书的申请提纲逐项介绍涉及到的有关问题。作为基金管理工作者对申请书的理解和如何撰写好申请书的看法，我们提出一些建议和应该注意的事宜，供申请者和依托单位的基金管理人员参考。

简表部分 1．项目基本信息

(1)项目名称要确切、醒目，主题明了

目前，科学基金申请项目中一个较普遍的现象是大题目下做小课题，使人很难从项目名称判断申请人究竟要做什么，这样命题就显得不十分理想。如果让别人一看题目就能明了你干哪方面的具体研究，对象是什么，用什么研究方法，解决什么具体问题，在同行评议中就等于你下了一个“先手棋”。应充分发挥项目名称的作用，没有必要在题目中加上基础研究或应用基础研究等修饰字样，因为基金会本来就是支持基础研究的。如果申请的研究内容基础性不强，题目上多了“基础”两个字也无济于事。

(2)报送学科要准确，勿将学科代码当指南

学科代码是为计算机管理服务的，学科代码不等于学科指南。代码l表示投送学科，代码2表示相关学科，并不像考大学有第一志愿和第二志愿。由于交叉学科的项目逐渐增多，准确填写相关学科代码，会便于基金管理人员为申请项目寻找合适的相关学科同行评议专家。对属于本学科的项目，即使你把代码填错了，学科也会按照申请内容遴选合适的同行评议专家。但对于相关学科，如不属本学科范畴，就要到别的学部或学科去找同行评议专家，代码错了，找到的专家就可能不合适。如果投送学科完全错了，就相当于考大学时报错了志愿，也许会白白错失一次申请机会。

从我们的工作实践发现，不少申请人根本不看项目指南，写完申请后，只是从代码本中找到看上去适合自己申请书内容的代码，或者请科研处管理基金的老师帮助填写，所填代码往往与申请项目内容对应的学科不一致(只是字面上一致)。基金会的学科划分，自基金会成立以来基本没有变动，有的研究内容可能会涉及到多个学科，例如：半导体就涉及到至少3个学部下属的学科，数理学部的物理工、工程与材料科学部的无机非金属材料学科、信息学部的半导体学科和光学学科。但各学科的资助重点不太一样，物理工学科偏重于半导体物理机制，无机非金属材料学科偏重于半导体材料研究，半导体学科则偏重于器件研究，而半导体发光可以属于光学学科的研究范畴。

尽管我们的指南还不十分理想，但它毕竟反映了学科的资助动向，有一定的导向作用。希望申请人在写申请前一定要先阅读指南中的相关内容，再考虑怎样写申请。如果你的申请内容涉及多个学科，你就要比较各相关学科的项目指南，看一看你的研究重点与哪个学科更接近，决不要认为几个学科都有关系，凭侥幸心理，第一年这个学部没批，第二年到那个学部去试试。作为基金会资助项目的管理工作者，对那些找不到自己位置的申请者是不太欢迎的。那样的申请往往都很难得到资助，因为它们给整个评审工作带来了不必要的麻烦和浪费。

(3)项目属性应明确，科学基金不支持应用开发

前面已经指出，基金会面上项目主要资助基础研究和应用基础研究，还有一些重要的基础数据积累工作，纯属应用与开发研究应该由产业部门或者企业来支持。目前，基金会与一些部门签订了联合资助协议，也设计一些偏应用的项目，但一般都纳入专项领域。有不少人简单地认为自己提出的项目很有意义、很重要，就该由基金会资助，那就，理解错了。如不是基础研究，就不该由基金会支持。但在实际执行过程中，由于把握上的问题，资助了‘些偏于应用与开发的研究，但这决不是基金会的主流。对于少数对国民经济有重要作用的基础研究项目，它的应用与开发能创造重大的社会或经济效益，我们曾作为试点(快速反应项

目)支持过，但项目必须有较强的基础性。

这里，谈谈我们对基础研究和应用基础研究概念的看法，不一定正确。一般说来，基础研究要解决“为什么或是什么”的问题，而应用研究主要解决“怎么样”的问题，也就是常说的“know how'’。应用基础研究在联合国科教文组织有关解释中尚没有定义，但我们认为，可以这样理解：应用基础研究可以指具有明确应用背景的基础研究或者在实际应用中提出的基础性问题。作为应用基础问题，往往比纯基础研究或应用研究有更大的难度，它不仅要解决“怎么样”的问题，还要说明“为什么或是什么”的问题。例如：作为材料的制备科学，不仅要解决如何获得优异性能的材料，而且要解释“为什么”那样做就好。另外，在应用中发现了一些规律，即知道了“为什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么样”来指导其他应用研究。因此，作为基础研究或者应用基础研究的目标，必须体现出解决什么科学问题和学术问题，否则，就不符合科学基金的要求了。

(4)摘要

摘要栏主要撰写项目研究内容和意义简介(限400字)将来面上项目批准项目的摘要会在基金会的网上公示，可以让其他人在网上了解已批准项目的具体研究内容和意义。应避免写得空洞，无法让别人了解已获准基金项目从事哪方面的研究工作而失去摘要的意义。要认真把这一栏写奸，尽可能明了一些，让别人可以看明白申请项目研究的对象是什么，采用什么研究方法，准备解决什么关键性的科学问题等等。2．项目组主要成员

(1)第一人必须是申请人，信息从基本信息自动读入(2)队伍要精悍，以免出现超项申请问题

目前基金面上项目的强度虽已达20万元，年平均不到7万元，不可能负担很多人从害科研活动，所以，一个面上项目有3～5人就足够了。主要研究成员一般年工作时间应在4个月以—亡，应该是对项目的立项能提出自己想法，并参与具体研究工作，而不是一般仅提供数据和协助工作的人员。

限项申请是指基金会规定“作为申请者当年同期只能申请1项同类基金项目”、“每人在研面上项目和申请(含具有高级职称的参加者)的面上项目总数不得超过两项”。项目组人数多了，就容易出现超项申请问题。我们发现超项申请比较多的往往是从事检测工作、在项目中起辅助作用的人员，因为他们不是从事项目研究的直接成员，往往记不清自己参加了几个项目的工作，你让他参加，他就签名，他根本不了解超项申请是怎么一回事。另一个问题是在申请书上的签名具有法律依据的作用，到获得成果时，就涉及成果的分享问题。申请科技奖都限制名额，如果你没有列上他的名字，或者无法列上他的名字，有时会影响到彼此间以后的合作关系。

如果申请时就考虑到将来可能发生的事，那就更好。希望在考虑研究组成员时要慎重一些，不要为了申请而随便凑人数。(3)项目组成员必须亲自签名，不得代签

前面已经指出，签名具有法律依据的作用，如果代签就会出现侵权问题。特别是与外单位合作项目，代签就会出现一些纠纷。过去就出现过类似情况，导致合作单位的申请；出现了超项申请问题。过去基金会的解决办法是申请人绐基金会写一份检查，并停止今后两年的申请权利，然后，解放被侵权合作单位申请人的申请项目，重新按基金会的规定进行评审。今后，对这一类问题，基金会会制定具体的规定。

我们分析了问题产生的原因，很可能事先双方曾有非正式口头承诺，但为了签名，专门出差到合作单位又不值得，就随便找人代签了。建议最好在投送申请书以前，给合作单位打个电话落实一下，以免出现超项申请问题。报告正文部分 正文报告撰写提纲：

1．立项依据与研究内容(4000～8000字)：(1)项目的立项依据(附主要的参考文献目录)(2)项目的研究内容，研究目标，以及拟解决的关键问题(3)拟采取的研究方案及可行性分析(4)本项目的特色与创新之处(5)年度研究计划及预期研究结果 2．研究基础与工作条件(1)工作基础(2)工作条件(3)申请人简历(4)承担科研项目情况

正文第一部分 1．项目的立项依据

立项依据与研究内容中的前3部分是撰写基金申请书最关键的3个部分。这3个部分写好了，其他各部分就相当于锦上添花。立项依据应包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析。作为基础研究须结合科学研究发展趋势来论述科学意义；作为应用研究须结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题来论述其应用前景。这部分应注意以下几方面主要问题：(1)既要介绍国外动态，更要介绍国内研究情况 不知从何时开始，中国人写论文时喜欢引用外国人的工作，而不注意引用国内同行的工作，基金申请书也有类似的问题。这样，评议人会认为申请人对国内研究情况不了书解，就可能会以“不了解国内情况”为由，不同意资助该项目。

(2)国内情况应包括申请者自己的研究工作

不少申请人往往只介绍他人的工作，而不介绍自己的工作。可能有的申请人认为在研究基础中会介绍，立项据据中就不介绍了。这样就显得立项依据不太全面、充分。申请者必须在这里简单介绍自己已有的工作基础，以使评议人能比较全面地了解申请人。(3)必须阐明申请人要从事本项研究的理由

有些申请只谈及本项目的意义和国内外动态，但没看介绍申请者本人为什么要从事本项研究，似乎申请是给别人写的，而不是给自己写的。应该清晰地介绍究竟您在前期工作中发现了什么，别人的工作中存在什么问题，或者您对哪个科学问题有什么特殊想法等等。否则，评审人难以判断申请人自己的具体想法，这样的申请绝对属于没有到位。

(4)坚持“有所为，有所不为”的基本国策，填补空白不是立项依据

不少申请人把填补空白作为立项的理由，这不符合国家实施科学基金制和成立基金会的目的。科学基金是要使我国的基础研究在世界上占有一席之地，而不是跟踪或填补空白。尽管国家不断增加对基金会的投入，但研究经费依然不足，目前在基础研究领域，只可能支持那些有研究基础、有特色或有创新性的申请项目。有人指出，基础研究只能争第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不应该去填补什么空白。这就和下围棋一样，不管是输是赢，必须做活两个眼，才能在棋盘上占领一块地盘，否则，人家下一个子，你也跟着下一个子，最后全部棋子被人吃光。如果国家经济需要，可以填补某些空白，但做基础研究就不一样了，填补空白必要性不大，也许可以培养一些年轻人，但根据目前国家的经济实力还不能够这么做。

(5)主要参考文献，包括国内、外的关键性研究工作都要有所显示，注意时间性，不必像研究生的开题报告，列出一大堆文献，但太少了也不合适，容易让评审人误认为你了解情况不够。

总之，立项目的要明确，申请理由要充分，立项依据既不要太科普，又要把关键问题交待清楚，能引起评审人的兴趣，愿意继续读完你的申请。能够让人不愿放弃地阅读你的申请书，那样的申请才有竞争力。

2，项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题

这是正文的重点阐述部分，应该注意以下问题：(1)研究目标应是解决科学问题和学术性问题

作为基金项目不是简单地去做一件具体的事，解决一个非学术性的目标，而是要研究和解决具体事件中的科学问题或学术性问题。以材料为例，很多申请的目标只是研究一种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能，这类项目属于开发性研究，没提出任何科学问题或学术性问题，不符合基础研究的要求。另外，探索规律本应该属于基础研究，但在目前经费还比较紧张的情况下，泛泛地探索什么规律，而不能很好地论证要了解某个规律的意义，那就缺乏竞争力，难以得到支持。(2)研究内容要突出重点

目前的面上基金项目的强度不算很高，一个基金面上项目只要求解决一两个科学问题。希望最后的研究结果要有力度，不要泛泛的，什么都做。过去曾有评委指出，有的申请内容什么都做，好像把教科书的目录全列上了，这种申请多半出自高校老师之手。为了把研究内容叙述得清楚些，可以在每一个研究内容下把细节描述得清楚一点，列出关键的细目。以免因“内容过多，重点不突出”而招“枪毙”。

另外，很多申请分不清研究内容和研究方法的关系，把研究方法当作研究内容，评审人会认为申请人思路不清，这样的申请项目是很不理想的。

(3)拟解决的关键问题要清楚

不少项目申请中没有填写此项，评议人就很难知道申请人是否了解项目涉及研究的难点，以至难以判断申请人完成本项目的可能性。如果申请中难点写得不清楚或者根本不对，评议人也会认为申请人缺乏能力完成本项目。所以，此项必须写，而且力求写得准确。针对提出的难点，台理设计研究方法、技术路线，申请项目就有较大的把握得以完成。

3．拟采取的研究方案及可行性分析

这部分包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等方面的说明。过去的申请书只留半页，很多申请没有把具体的研究方案及思路表达清楚。

(1)研究方法、技术路线要具体、清晰

多数申请这部分写得比较含糊，每一步研究解决什么问题表述不很清楚。能逐项写清是非常必要的。过去，我们曾见过一份申请书，这部分写得相当清楚。用什么方法，对别人的方法进行什么样的修改，并提供了同行完全可以照样操作的试验步骤。通信评议结果是3个特优、2个优，学科评审组一致赞成资助。

不过，有些研究项目，喜欢把现代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它们干什么，用途不明确，获取什么有用的结果也不明确。惟一可以称作优点的是可以在经费预算中多计算一些实验费。对于每种分析仪器的用途不明确，或者“杀鸡用牛刀”，明明可以用常规手段，却偏用不妥当的高级仪器，同样会遭否决。(2)“剽窃是少数”，应加强自我保护

作为基础研究，原则上讲，应该是不保密的，但随着科皮发展，对某些明显有应用前景的内容加以适当保护是必要的。作为基金项目的评审人总希望申请者把申请写得详翱些、清楚些；有利于判断。但不少申请人，特别是那些“小字辈”申请者，认为研究方法、技术路线写得太详细了，会被别人剽窃。目前由于各种误导，导致的各种科技腐败，确实影响一些人经不住诱惑，采取剽窃手段，但这类人终究是少数。我们认为多数情况下不必担心，上面的例子就是例证。当然，你必须有较好的前期工作积累，这样，即使别人剽窃了你的思想，用处也不会太大。但一些“小字辈”担心可能会多一点，由于他们的积累比较少，‘旦好的思想被别人窃取，就很难再与其他人竞争。其实，我们在综合同行评议意见时，也尽可能采取一些保护措施，不是简单地看评议人是否同意，统计综合评价有几个优、几个良，还要看评审意见的文字中有没有实质性意见，即使有一个人不同意资助，其他4位评议人都认为你的学术思想很新颖，有特色，你的申请依然可以送学科评审组，可能被批准。工程与材料科学部原金属材料学科自1992年起学科评审组的评审会采用无主审制，也是为了避免一两个专家会轻易地否定有一定创新思想的项目。

另外，确实有“know how'~时，应设法加强自我保护。既能把问题说清楚，又不暴露你的“knowhow"。怎么做得更好，只有八仙过海，各显神通了。

(3)要从学术角度提出可行性分析

很多申请在可行性分析一节上仅仅简单地介绍人力、物力情况如何，比如：研究组有几名教授、几名副教授，有少博士、博士后，有各种先进的工作条件，单位有国家重点实验室等等。但更应该从学术角度对研究方案进行可行性分析，突出申请入学术思路方面的好想法，阐明你的设计方案、研究方法、技术路线能否实现预期的研究目标。研究队伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才是基金项目能否取得成果的关键，三者缺一不可。4．本项目的特色与创新之处

过去申请表的这一栏，只要求指出创新点。其实，不可能要求每项研究工作总有创新，特别对于延续的研究项目，前一个项目已有创新了，新项目还要求创新，难度就太大了。现在提特色与创新，相对比较客观。一个申请项目能够有特色和新颖性就相当不错了。撰写时，应适当关注以下问题：(1)避免把“创新”扩大化

近些年，创新的概念被炒作得十分厉害。至于创新—

词的意思，《汉语大词典》中的解释是，[创新]亦作“沏新”，第一个意思是创立或创造新的；第二个意思是首先。但英文的解释有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity等等。我们认为创新、创造性、革命、革新和更新之间有程度的差别。现在很多人把innovation解释为创新，事实上是把创新扩大化了。1958年大跃进时，曾经提过的技术革新，英文是technicalinnovation，而今人们称之为技术创新，因为创新这个名词太时髦了。由于知识经济(EconomicsBased on Knowledge)概念的出现(美国基金会有一位官员称“知识经济是工业界、市场的事”)，又出现了知识创新的提法。有人在解释知识创新时用了knowl—edgeinnovation一词，事实上这里的innovation更接近于

renew(更新)的概念，《牛津双解》的中文解释为改革、革新，第三位才解释为创新；《牛津词典》对创新的英文解释是make changes，introduce new things；Webster’New Dic—tionary解释为bringinchanges，newthings。我们认为真

正理解创新用英文bringforthnewideas较为合适，即必须有newideas，否则，只能是革新或者更新。如果申请基金要提创新，可能难度较大。如果能按照毛泽东说的“有所创造，有所前进”，就相当不错了。

(2)要提出申请人的研究特色和新颖的学术思想

这里是指申请人要开展的研究项目的特色和新颖的学术思想，而不是泛指的一个新领域的特色，新研究领域的特色可能是申请人的，也可能不是申请人的，而是学科发展固有的。因此，申请人必须阐明自己特有的研究特色。与可行性分析一样，研究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色和学术思想新颖性。同样有了好的研究条件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它当摆设。学术思想的创新是很难的，目前国家财力有限，尚难创造一个完全适合于创新的环境。另外，市场经济或大或小地冲击着基础研究，只要你的学术思想有一点新颖性，或者把其他领域的好思想借鉴到你的研究课题里，就可以增添申请项目的竞争力。(3)不要泛泛地谈学科交叉

学科交叉是学科发展的必然，基金会鼓励学科交叉，但不等于说你的申请项目属多学科交叉就算有特色、有创新，就应该给予资助。我们曾经讨论过学科交叉的概念，大家一致认为：“学科交叉必须对相关学科的发展都有促进作用”。如果你的申请项目属于学科交叉项目，必须阐明交叉点在哪儿?泛泛地说本项目是多学科交叉，但没有创新、特色，那也不会因此而得到评审专家的认可。(4)填补国内外空白不是特色与创新

尽管改革开放20年来，国家经济有较大的发展，但与发达国家相比，经济实力依然不足，虽不能说还是一张白纸，但没有画过的地方还很多，靠填补空白是画不出美丽的图画的。目前，基础研究可以有所为的，首先应该关注国民经济中急需领域的基础研究和国内已经有一定研究基础，有可能在世界上占领一席之地的研究领域的基础研究等两个方面。填补空白属于新闻宣传语言，立项依据一项中已经谈过填补空白不能作为申请基金项目的依据，同样，填补空白也不能算是特色与创新。(5)创新思想的产生

下面把日本新日铁的参事(相当于顾问)杉田清先生在《研究与开发漫谈——献给青年科技工作者》一书中对创造性思想产生的环境和创造性研究开发的条件介绍给大家，也许对撰写申请书时如何产生创新思路有启发作用。其中C的创新性最强，杉田清先生询问了日本国内外的同行，都有类似感觉。我们在介绍这一点时，不少专家也称有类似感受。当你把全部精力都关注到自己的研究工作中，有时平时苦思冥想想不出的办法，在睡梦中会找出答案，但必须在刚醒、又未醒之时，把它记录下来。做梦有一个特点，当完全睡醒后，梦的细节就很难回忆起来了。

5．年度研究计划及预期研究结果

年度计划中应包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流等的说明。预期研究结果的要求比过去预期成果的要求更为合理，成果是需要经过评价的。作为一个面上项目的研究结果，往往还没有足够的时间让同行评价或经同行专家验收，因此，在申请时应该预期一个有水平的研究结果，而不是仅仅追求研究结果的数量。(1)研究计划要尽量具体一点

便于评审专家了解申请人安排的研究进度是否合理，尽可能详细撰写。过去，曾有人表述年度研究计划仅仅用了3句话：第一年继续进行文献调研，第二年实验研究，第三年总结并写出研究报告。这不是编出来的，真有这样的事。研究过程中不断调研都是可以理解的，但申请书已经上报，还要花一年时间专门作文献调研，难以理解，也许时间多了点，基金会不可能把项目经费的40％(第一年拨款 比例)让你仅仅去作文献调研。(2)预期进展可给出一个大致的设想

由于基础研究不同于攻关项目，研究进度是可以根据研究进展情况进行修改的。通常，真正能出大成果的项目，可能会不断打破原计划，表明你在研究中有新的发现。仅仅能按原计划完成的项目，我们称之为保险项目，一般不会出大成果。预期进展可给出一个大致的设想，也是为了便于评审专家对申请项目能更全面地进行分析。(3)预期研究结果

面上项目总结报告中包含的成果类型有十几类，但真正能够衡量基金项目完成情况的只有几种。理论成果可以包括学术论文、科技奖励(特别是自然科学奖)和人才培养等等。应用成果应以经济、社会效益衡量，但由于基金投入有限，大多数属于间接成果。我们也不会把一张白纸上写上多少经济效益，再加一个公章认为是应用成果。撰写中应注意：

①预期研究结果要与研究目标相吻合

不少申请的预期研究结果仅两行字，比如：完成本项研究后，在国内外核心刊物上发表论文若干篇，申请专利若干项，但发表哪方面的论文，申请什么样的专利交代不够清楚，有时与研究目标的关系也不很明确。

②预期研究结果要有力度，有数量，更重质量

由于基金会成立初期宣传上的原因，常有人说科学基金几千元能出一篇论文，导致很多受资助者单纯强调论文数。现在，我们逐渐强调论文水平及其影响，这样的理论成果才能真正反映科学基金支持的作用。作一个比方，我们用积分面积表示成果大小，我们希望同样的积分面积下，峰值高一点，峰的宽度可以窄一点，也就是说研究结果要有力度，或者说要有深度，而不要什么都做，研究结果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，没有一篇有分量的学术论文。有一个专家曾自己感觉很满意地说：“原计划完成6篇论文，现在完成12篇，翻了一番。”我们的回答是“如果你能发表一篇高水平的论文，也承认你完成了任务。”目前，科技界普遍追求论文数量，而忽视论文质量，在学术篇中将介绍我们对科技论文及其评价方面的一些拙见。

③正确理解专利的地位 有人间专利是不是成果?当然，你的基础研究成果推广应用了，申请了若干项专利，基金会还是给予承认的，但不能把专利作为基金的主要研究结果。我们的观点，专利只是一种知识产权保护方法，难以判断基金项目的研究水平，可以作为结题时的辅助结果，申请时不必过分强调。

④拟培养的研究生

科学基金有培养人才的任务，但培养多少研究生，往往与项目负责人的研究经费多少有关，而研究生的水平是培养人才的关键。如何表述，也尚待研究。仅仅用“拟培养研究生若干名”，似乎意义并不大。

正文第二部分 研究基础与工作条件 1．工作基础

工作基础指与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。

工作积累和已取得的研究工作成绩应该是申请人及其合作者的，而不是所在的单位、研究集体或者导师的工作和成绩。过去曾发现有些申请人把导师从事过的工作说成自己的工作；有人刚到一个新单位，就把该单位过去的工作成绩作为自己的工作积累。这些做法很不妥当。对于刚毕业的研究生，作为基金会和评审专家不会强求他们在新的研究领域有很多积累，但必须详尽地介绍他们自己过去的工作，让评审专家能够判断他们的研究能力。2．工作条件

工作条件包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，以及利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。

到目前为止，基金会面上项目主要资助研究活动的经费，原则上不提供购置设备的费用，目前基金面上项目的资助强度不可能承担那些大设备的费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的仪器设备，申请项目就会因研究条件不具备而被否决，但若添置一些小型设备或者改装仪器还是可以的。3．申请人简历

申请人简历包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著和获得学术奖励情况，及在本项目中承担的任务。

申请者和项目组主要成员研究背景情况都要介绍，但不少申请书中只介绍申请者的情况，这不符合申请书的撰写要求。申请人和主要成员的背景情况介绍要具体，有关论著应提供署名／帧序、论文题目、发表的刊物以及发表时间等信息，获得学术奖励应注明获奖人的名次等等。现在有些学科对这一项的撰写还有特殊要求，申请人必须认真阅读项目指南和申请指南。比如：材料科学一处在指南中提出“要求申请者本人和项目组主要成员必须提供过去曾承担的国家自然科学基金项目所取得的具体研究成果，注明近年来在SCI、殿收录的和国内影响因子前500名学术刊物中发表论文的情况、论著被国内外同行专家引用的概况，以及申请人在国际学术会议作邀请报告的情况。所提供的基本情况，务必客观和实事求是，否则将直接影响申请项目的批准”。我们曾对3年间的申请书进行过统计，发现有一半人没有按项目指南要求撰写。原因只可能有两种，不是没有阅读项目指南，就是没有相应的成绩。4．承担科研项目情况

承担科研项目情况是指申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。

为了使评议人能够了解申请项目与正在承担的其他项目的关系和区别，在此栏中应对正在承担项目的研究任务和重点给出简单说明。

对于申请者承担国家自然科学基金资助项目情况，应对其进展或完成情况有稍详细的说明。否则，评议专家无法对申请者以前完成和在研项目的执行情况进行评价。不要简单地用“已完成”、“顺利进行”表示。最好能注明获得什么奖励，发表多少论文，引用情况如何，培养了几名研究生，研究生的现状等等，能让评议人一目了然。过去的申请书中要求有前一结题项目完成情况，希望新的申请书中依然能够提供3篇主要论文首页，并必须反映是国家自然科学基金的资助项目，否则，应附上能反映基金资助的那一页，如：致谢或英文刊物中的AcknowledSment。正文第三部分 经费预算

根据2002年面上项目资助情况，平均资助强度已达20万元；根据资助一部分高额项目的方针，最高资助金额还要高。一般情况下，不会出现“七五”、“八五”期间那种因“申请经费过高，无力支持”的原因被否决的情况。当然，申 请经费确实过高，就另当别论了。

由于基金主要是资助项目研究活动的经费，而不是用于研制和购买仪器设备的，原则上，用少量经费购置小型仪器，改造设备和改装实验室还是可以的。购置5万元以上固定资产及设备等，必须逐项说明。

正文的其他附件

其他附件包括中级技术职称、无博士学位申请者的推荐信或在职博士生申请者的导师推荐信等。

不具有高级专业技术职称，也没有博士学位的申请者，要有两名高级技术职务的同行专家推荐。这一项在评议过

程中似乎不十分重要，事实上通常总能找到两名“说好话”的专家，当前情况下，多数专家要考虑相互问的关系，一般不会说坏话。虽然对评议影响不大，没有推荐意见，则属于手续不全。

签字和盖章页 1．申请者承诺 申请者承诺不是简单地签上自己的名字就算完成申请任务，一旦项目获资助，申请人必须严格按照承诺来执行。我们在项目总结的管理中发现，不少项目负责人提供的总结报告不符合要求，因此，在本书的管理篇(上)中专门介绍了我们对结题的看法和对2002年结题项目的具体要求，以便项目负责人和单位基金管理人员做好结题项目的总结工作。

2．项目组主要成员承诺

项目组主要成员承诺也不仅仅是一个签名的事件，在申请书上签名具有法律依据。我们在项目组人数一节已介绍我们的观点，这里就不再多作说明了。

3．依托单位及合作单位承诺

依托单位及合作单位必须加盖单位公章(至少一份为红章)，科研处或单位下属部门(如：科研处、系、室)的公章无效。

有人说：“科学基金采取自由申请的办法，使中国的基础研究队伍瓦解了。”实际上，确有个别单位的研究队伍失去了原有的竞争力，原因是学术带头人不能把握住研究组的研究方向。如果能与金蔚青研究组一样，那么，科学基金不会削弱他们的研究力量，而会推进他们的竞争力。现代科学发展如此之快，其原因就是依靠集体的力量，而不是个体生产的模式。

同样，申请基金也要发挥集体的优势。不少人写的基金申请书，不愿意让人看，好像是宝贝怕人抢走似的。写申请就是为了得到基金项目，能够听到别人的建议，无疑更有利于申请项目的竞争。那些通过集体讨论，或者经过答辩，听到他人建议的能够集思广益的项目与一个人冥思苦想相比，竞争力会高得多。

结束语

外行看热闹，内行看门道。换句话说，申请书要做到“外行看了有兴趣，内行看了有水平”。因为申请书是写给别人看的，不仅要你自己认为清楚、满意，还要让小同行、大同行、基金管理人员和有关领导都能认可。有些与应用有关的项目，我们的学科评审组专家中还有来自应用部门的总工等高级专家，他们对应用前景有比较全面的了解，因此，申请书必须同时能够让多方面的专家认可。申请者能从这个角度努力，申请项目的命中率肯定会显著提高。

第二篇：如何提高国家自然科学基金申请的中标率

如何提高国家自然科学基金申请的中标率

如何提高国家自然科学基金申请的中标率

胡汉杰 2004年11月12日

原国家基金委化学部高分子学科主任

一年一度的国家自然科学基金的申请工作正在渐渐排上广大科研人员的案头，如何能申请到国家自然科学基金，如何提高自己所报项目的获准率，正逐渐成为众多学者思考的问题。根据本人在基金委工作多年的经验，本人体会，在国家基金项目的评审过程中，筛选优秀项目的依据主要是两个方面，即：申请书所报研究课题的重要性和从申请书中所体现出来的申请人的个人学术水平及工作能力。因此可以说提高申请基金中标率的关键，是申请书的选题和书面表达两个环节。如何在基金申请中做好这两个环节的工作，本文拟给出一些参考性建议。

一、如何选报一个好的研究课题

申请书中所选的研究课题，是申请书是否具有竞争力的集中体现，如能选择一个有重要意义的研究课题，则该申请书自然就具备了潜在的竞争力。这里所谓的“有重．．．．．．．．要意义”，是指包括对发展科学有重要的学术意义；包括有潜在的重要新技术、新材．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．料前景；也包括未来的科研成果对解决国民经济和社会发展有重大推动作用的多重．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．意义上的重要性。而一般性的新产品开发，不具创新意义的一般性研究课题，其“．．．．．．．．

重要”性较弱，因此在国家基金申请中不具竞争力。

由于国家自然科学基金是为了发展科学（含技术）、发展国家基础性科学研究（含技术研究）而设立的基金，因此对申请项目除要求有“重要性”之外，还要求有“创新性”和“学术性”（含科学及技术两个方面）。当然，不同申请课题中体现的这种“创新性”和“学术性”程度会有所不同，创新性、学术性越强，竞争力会越强，而完全不具备创新性或学术性的课题是不具竞争力的。因此在申请国家基金的选题方向，申请者还要注意突出申报课题中的创新之处和在申请课题中主要拟研究的学术、技术问题。

申请基金选题的来源不外乎是从自己工作积累中产生或从文献调研中产生。从自己工作积累中产生申请课题时应注意从自己工作的众多方面和众多实验现象中提

炼出具有学术内容（含新技术内容）的问题来酝酿成申报基金的研究课题，这样通过提炼的课题才具有自己的创新性。而不要将现有手头工作集合起来，不加深化、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．不加提炼地“打包”成基金课题来申请基金，这样的效果往往是重点不突出，学术问．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．题不突出、创新之处不突出，而影响基金申请的中标率。若申请基金的课题来源于．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

文献调研、文献追踪，则应注意对文献工作应有自己的改进性想法或将文献上的新方法用于自己现有的工作，从而发展出新的具有某种创新意义的研究课题。这样来申请基金自然可以提高自己申请书的竞争力。不希望用完全追踪文献、完全重复文献或专利工作的思路来申报基金项目，这种课题即使再“新”，也是“重复”，也不具创新性，因此也就不具备在基金评审过程中的竞争力。

下面举例说明什么样的选题才具备重要性、创新性、学术性：

例课题１：“聚丙烯和聚酰胺的共混研究”。这个课题给人一个“泛泛研究共混体系，发展增韧聚丙烯材料”的印象，若申请书的研究内容也是按这种思路来写，则在这种申请书中将看不到申请者拟研究的学术问题，看不到申请者的创新思路，而仅仅是以一种“炒菜”方式，摸索一种新的增韧聚丙烯的配方。这样的工作虽也需要，但学术性不突出，创新性不明显，工作水平也必然是一般性的，工作的重要性也属一般化，这样的立题在国家基金的申请中是不具竞争力的。

例课题２：“螺杆剪切因素对聚丙烯、聚酰胺共混体系与相形态的影响研究”。这个课题同样是研究聚丙烯和聚酰胺的共混体系，但研究内容显然已不再是该体系的最佳配方研究，而是深入到外力对不相容体系相形态的影响研究。这个课题中包含了重要学术问题，在研究这个学术问题中，可以体现出申请者自己的创新研究思路，这个课题的研究成果不仅可以提供新性能的聚丙烯材料，也可以从学术上、技术上在共混体系加工领域提供许多新知识。因此该课题的学术性、创新性、重要性（学术意义及新材料方面）均很明显，这样的课题如果在研究内容的书写方面深入地写出自己的工作思路，在基金评审中应当具有很强的竞争力。

例１和例２的明显区别在于，课题１的选题内容是：只要求把成果做出来，而不管其中的道理，似是只想“知其然，而不问其所以然”；课题２选题的内容是，在研究变化规律的基础上，把最佳成果做出来，研究目标是“知其然，更要知其所以然”。课题１和课题２是在受理基金项目中经常遇到的两种思考方式，显然课题２的思考方式在申请国家自然科学基金项目时是有利的。

二、如何填报申请书

好的选题是基金申请中标的前题之一，但不是中标的全部依据。选到一个好的研究课题，申请者如何来做这个课题？在开展该工作方面是否有创新工作思路？申请者工作能力如何？等问题是第二环节基金评审的重要依据。如何回答好这些问题，如何在基金申请中书面表达出自己的工作能力和工作的创新思路，是基金申请中标的另一关键。

在基金申请书中，体现申请者工作思路、工作能力的栏目为“报告正文”中第一项“立论依据和研究内容”中的“１．立论依据”，“２．研究内容”和“３．研究方案”（或“技术路线”）三个子栏目。因此填报好这三个子栏目是填报基金申请书的核心之处。

对于“立论依据”栏目的填写，主要应填写如下内容：ａ．本项研究的重要性及工作背景简介（学术背景，技术背景，应用背景等），ｂ．本项课题的国内外研究现状、存在的学术问题、争论点及研究趋势，ｃ．本人开展此课题研究的工作基础、工作苗头、选择本课题的思路，ｄ．本课题的成果前景等四个方面。当然根据自己申请课题的实际情况，在具体填报“立论依据”时，可以根据上述四个方面有所增减，但上述内容的ａ、ｂ两项应是必须填写的内容。“立论依据”的填报内容，主要是说明所选课题的重要性及体现申请者本人对相关文献、工作背景分析等工作调研的能力和对本课题的深思熟虑的程度。显然，在“立论依据”栏把上述4方面的有关情况讲得越透彻，分析问题越深入，越能体现所选课题的重要性和申请者个人的研究能力。

对于“研究内容”的填写，主要应填写：对拟研究课题中关键技术、技术问题的分析及拟着手解决、研究、认识的途径。不是要求仅写拟开展研究的工作步骤，而是要求填报在各工作步骤中，拟解决什么问题及解决问题的具体研究思路。“研究内容”栏目是申请者表达自己从事本研究工作的工作能力及创新思路的文字材料，因此若在本栏目中仅书写工作步骤是体现不出申请者的能力及从事本研究有何创新之处的。只有表达出具体的研究思路，才能从中体现出自己的工作能力和从事本研究的创新之处，只有这样，才能使自己的申请书和其它申请书相比，体现出竞争力。对于“研究方案”的填写，主要应填写：在“研究内容”栏目所列出的工作思路下，具体开展研究工作的方案、解决具体学术难题的方案等内容。如，具体的合成路线，如何获取数据及如何分析数据等。“研究方案”栏目的书写是体现本课题的工作思路是否可行，工作有否创新的文字材料。在“研究方案”栏目填报的内容，应是“研究内

容”栏目所填的内容的细化和具体化，而不是上述内容再填写一遍。

在填写“研究内容”和“研究方案”时，有关自己的学术思路，具体的技术路线，如何解决可能遇到的学术、技术难题等内容，应当尽可能地讲出来，以便评审人能基本了解你的工作思路，从而便于判断你的工作能力及工作水平。但评审人在评审你的项目时不必要完全精确掌握你的工作思路，因此申请人对自己工作思路的绝窍之处可以有所保留，不必百分之百地完全真实地写出来，以免自己工作泄密，这样做是允许的，也是应当注意的。

在填报基金申请书时，其他栏目虽然相对上述三个子栏目的重要性有所降低，但也有必须注意之处，本文不再详述，仅简要归纳如下：

“基本信息”（简表栏），应选准第一个申请学科和学科代码；

“项目组成员表”栏，应注意所报成员姓名中，不要有超项者；

“报告正文”中，1－4 “创新之处”栏，应在研究内容和研究方案书写的内容基础上，画龙点睛地指出创新之处即可，不必文字太多。

2－3 “申请人简历”栏，应有毕业学校，学位，论文题目，导师姓名及所从事过的主要工作和发表论文等内容。

其它，“申请者承诺”及“项目成员承诺”，要本人签字。

三、杰出青年基金的申请

上述“如何填报申请书”的内容仅适合于自由申请项目、青年基金项目、地区基金项目及重点、重大项目子课题申请书的填报。对“杰出青年基金”的申请，由于没有申请书格式，仅有一个“申请提纲”，因此上述内容不适于“杰出青年基金”的申请。申请“杰出青年基金”的提纲大致包括以下内容，即：a．简表，b．所获项目情况和获奖情况，c．过去工作成绩、意义、评价，d．今后工作设想、研究内容、思路，e．所发表文章SCI及EI收录统计，f．论文、评价意见、获奖证书等附件。申请者应根据上述提纲，自己编写一本申请书材料。在编写“杰出青年基金”申请书时，对上述6条内容的编写建议如下：

a．简表，填表即可；

b．所获项目情况和获奖情况，分类，列表即可；

c．过去工作成绩、意义、评价。这部分是申请书的核心部分，申请者应根据自己的学术成长过程，把在所从事过的工作（曾取得成就的工作）中，当时的工作思

路，解决了什么重要学术、技术难题，取得了什么样的成果及这些成果在学术上、新技术方面的重要意义和别人对你的评价意见（包括稿件录取信、引文、获奖、鉴定、推广情况等）等内容按不同工作，逐项写出。这样编写素材的好处是，评审人可以从中了解你的成长过程及你在各项成果中所起的学术作用。在本项内容的编写中，请不要仅仅罗列成果及对成果的逐一说明，那样将难以体现你个人在成果中的学术作用及学术水平；

d．今后工作设想、研究内容、思路。这个栏目也是杰出青年基金申请的核心部分之一，本栏目的内容类似一般基金申请书中的“立论依据”，“研究内容”，“研究方案”（技术路线）三个栏目的填报内容，唯“工作设想”部分不必像“立论依据”栏目那样用太多的文字来分析有关工作背景；

e．SCI及EI收录。请情报单位查一下数据并盖章，然后填表即可；

f．论文、评价意见、获奖证书等附件。整理上述证明材料，和申请书正文一起整编成册。

四、其它应注意之处

国家自然科学基金的申请一年只受理一次，而且总的中标率也只有20％左右，因此在申请国家自然科学基金项目时，应珍惜每一次申请机会。为了提高申请基金的中标率，除应做好选题和做好申请书的书面表达之外，在选题和书面表达之前做好充分准备也是必须的。这些准备工作包括：1．选题的酝酿，2．研究思路的酝酿二个方面的准备。

在选题的酝酿方面，应结合自己工作的年终总结，找出自己现有工作中的新苗头，发现的新学术问题或通过文献调研结合自己的工作基础，寻找适合自己研究的新工作内容。在这种通过工作总结或文献调研来选择申请课题的过程中，要注意做到从一般性工作中提炼学术问题，从文献中及工作中发现新的创新思路，争取使自己的学术思路提高一步。这样做既有利于提高基金申请中的获准率，更有利于自己工作水平的尽快提高。

在填报中申请书的酝酿方面，注意在选定课题之后，填报申请书之前，应考虑一下关于这个课题别人是怎样开展工作的，我再做此工作应从何处着手，以体现我的工作特色。选定大体工作思路后，应进一步考虑，我这样去研究可能遇到哪些重要学术、技术问题，对这些学术、技术问题，我准备如何去解决或如何加深对这些

问题的认识程度，为最终认识或解决这些问题创造条件。

有了上述两个方面的酝酿之后，应当基本可以做到深思熟虑，思路成熟，这样再填报基金申请书，对各栏目应填写的内容应是可以胸有成竹了。鉴于申请基金前最好有个酝酿过程，因此从时间上考虑，申请基金前的思考过程，最好从上年底开始着手。

上述关于申请国家自然科学基金项目的技术性建议，原则上也适用于其他项目经费的申请，如973项目、863项目、省基金项目等。但要注意不同项目经费的不同特殊要求，而为适应这些不同要求，在申请书中内容上要有所侧重。如，国家自然科学基金要求突出学术性，突出“新”，省基金可能更重视新技术前景及未来效益，“８６３”，“９７３”可能也是在强调创新性的同时，更重视新技术前景及解决国民经济中的重大技术问题和未来效益。因此申请这类项目时，要注意在申请书中突出一下本研究工作将来的新技术前景及未来可能实现的效益情况等。

第三篇：2012国家自然科学基金申请须知

申请须知

依托单位和申请人在申请2012国家自然科学基金项目时，应当遵守下列规定：

一、关于申请人条件

1．依托单位的科学技术人员作为申请人申请国家自然科学基金项目,应当符合《国家自然科学基金条例》（简称《条例》）第十条第一款规定的条件：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求。

2．从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。

该类人员申请项目时，应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作及现工作单位情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。

3．正在攻读研究生学位的人员（自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。

在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外），但在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

4．正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员申请国家自然科学基金项目，需要由依托单位提供书面承诺，保证在获得项目资助后延长其在博士后工作站的期限至项目资助期满；或者是出站后继续留在依托单位从事科学研究。否则，自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目申请。

二、关于申请书撰写要求

1．申请人在撰写申请书之前，应当认真阅读《条例》、本《指南》、相关类型项目管理办法和有关受理申请的通知、通告等文件。现行项目管理办法与《条例》和本《指南》有冲突的，以《条例》和本《指南》为准。

2．申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写，并注意在申请书中不得出现任何违反法律及有关保密规定的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。

3．根据所申请的项目类型，准确选择“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；有些项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求填写。

4．根据所申请的研究方向或研究领域，按照本《指南》所附的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码，特别注意：

（1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目和联合基金项目等特殊要求的除外）。

（2）申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。

（3）申请代码首位字母为“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。如申请代码首位为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、NSFC-新疆联合基金项目等；首位为“J”的，仅用于申请国家基础科学人才培养基金、青少年科技活动、局（室）委托任务等类型项目。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类型项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。

（4）2012年部分学科领域拟试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学Ⅰ（H1601至H1614申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方

向”和“关键词”内容。该一览表详见自然科学基金委网站（http:///）“申请受理”栏目下的“特别关注”。

（5）申请人如对申请代码有疑问，请向相关部门咨询。

5．申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有依托单位以外的人员（包括研究生，但不包括境外人员），其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信息表中填写合作单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章，填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。

主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。

6．具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书的个人简历部分注明：

（1）同年申请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的；

（2）与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。

7．申请人申请国家自然科学基金项目的研究内容已获得其他渠道或项目资助的，应当在申请材料中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系。

8．除特殊说明的以外，申请书中的起始年月一律填写2013年1月；终止年月按照各类型项目资助期限的要求一律填写201*年12月。

9．下载使用新版申请书时，请务必将以前版本的申请书模版文件全部删除。

三、关于部分类型项目资助政策的调整

1．面上项目预计平均资助强度将达到80万元/项，资助期限仍为4年。

2．面上项目中设立“青年科学基金-面上项目连续资助项目”，详见本《指南》相关部分。

3．从2012年起设立“优秀青年科学基金项目”，进一步完善人才资助项目系列。

四、关于各类型项目介绍及申请的特殊要求

详见本《指南》各类型项目说明。

五、关于依托单位的职责

1．依托单位应当严格按照《条例》、本《指南》、有关申请的通知通告及相关类型项目管理办法等文件要求，组织本单位的项目申请工作。

2．依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，并且对申请人的申请资格负责。

3．依托单位如果允许《条例》第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担《条例》中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。

六、关于限项申请规定（附后）

七、关于申请受理的条件

按照《条例》规定，申请国家自然科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理：

1．申请人不符合《条例》和本《指南》规定条件的；

2．申请材料不符合本《指南》要求的；

3．申请项目数量不符合限项申请规定的。

八、特殊说明

为防范学术不端行为，避免重复资助，自然科学基金委2012年仍将通过计算机软件对申请书内容进行比对，特提醒申请人注意：

1．不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；

2．受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；

3．不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请；

4．不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复资助申请。

以上情形如有查实，将视情节轻重给予处理，对确有学术不端行为者将提交监督委员会处理。

第四篇：2014国家自然科学基金申请须知

2014国家自然科学基金申请须知

时间：2014-01-17来源：大连理工大学科学技术研究院点击：1502次

依托单位和申请人在申请2014科学基金项目时，应当遵守下列规定。

一、关于申请人条件

1．依托单位的科学技术人员作为申请人申请科学基金项目,应当符合《条例》第十条第一款规定的条件：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有两名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求。

2．从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。

该类人员申请项目时，应当在申请书基本信息表中如实填写个人信息，在个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。

3．正在攻读研究生学位的人员（科学基金接收申请截止日期时尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。受聘单位不是依托单位的在职研究生不得申请各类项目。

在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外），但在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

4.非受聘于依托单位的境外人员，不能作为无依托单位的申请人申请各类项目；受聘于依托单位的境外人员，不得同时以境内、境外两种身份申请或参与申请各类项目。如果已经作为负责人承担了海外及港澳学者合作研究基金项目，或者作为合作者承担了国际合作研究类项目，在前2类项目结题前，不得作为申请人申请其他类型项目。反之亦然，如果作为项目负责人正在承担前2类项目以外的其他类型项目，不得作为申请人申请海外及港澳学者合作研究基金或作为合作者参与申请国际合作研究类项目。

5.2014年开始，不再受理申请青年科学基金-面上项目连续资助项目，但是不具有高级专业技术职务（职称）的青年科学基金项目负责人，在结题当年可以申请面上项目。

6.正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员，可以申请的项目类型包括：面上项目、青年

科学基金项目、地区科学基金项目，不得申请其他类型项目。该类人员申请项目时，应当提供依托单位的书面承诺，保证在项目资助期内在站工作或出站后留在依托单位继续从事科学研究，作为附件随纸质申请书一并报送。

二、关于申请书撰写要求

1．申请人在撰写申请书之前，应当认真阅读《条例》、本《指南》、相关类型项目管理办法和有关受理申请的通知、通告等文件。现行项目管理办法与《条例》和本《指南》有冲突的，以《条例》和本《指南》为准。

2．申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写，并注意在申请书中不得出现任何违反法律及涉密的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。

3．根据所申请的项目类型，准确选择或填写“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；部分项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求填写。

4．根据所申请的研究方向或研究领域，按照本《指南》所附的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码，特别注意：

（1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目和联合基金项目严格按要求填写）。

（2）申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。

（3）申请代码首位字母为“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。申请代码首位为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、NSFC-新疆联合基金和促进海峡两岸科技合作联合基金等项目；首位为“J”的，仅用于申请软课题和局（室）委托任务等项目；“A06”和“A08”仅用于申请NSAF联合基金和大科学装置联合基金等项目。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类型项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。

（4）2014年部分学科领域继续试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学（H16及其下属申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。该一览表详见自然科学基金委网站（http:///）“申请受理”栏目下的“特别关注”。申请其他学科项目也可参照试点学科的选择方式，试用“关键词”规范化选择功能，在关键词栏中选择中文关键词。

（5）申请人如对申请代码有疑问，请向相关部门咨询。

5．申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有申请人所在依托单位以外的人员（包括研究生），其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信息表中填写合作研究单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章，填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。

主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，其境外工作单位不作为合作研究单位，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等方式发送本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。

1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。

6．具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书的个人简历部分注明：

（1）同年申请或者参与申请各类科学基金项目的单位不一致的；

（2）与正在承担的各类科学基金项目的单位不一致的。

7．申请人申请科学基金项目的相关研究内容已获得其他渠道或项目资助的，请务必在申请材料中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系，注意避免同一研究内容在不同资助机构申请的情况。

8．申请书中的起始年月一律填写2015年1月；终止年月按照各类型项目资助期限的要求填写20**年12月（本《指南》特殊说明除外）。在站博士后人员申请相关类型项目，应当按照依托单位的书面承诺实事求是地填写项目终止年月。

9．本除面上项目和地区科学基金项目外，其他项目类型的项目申请全部要求在线填写。下载使用新版申请书时，应当将以前版本的申请书模版文件全部删除。

三、关于依托单位的职责

1．依托单位应当严格按照《条例》、本《指南》、有关受理申请的通知通告及相关类型项目管理办法等文件要求，组织本单位的项目申请工作。

2．依托单位应当对申请人的申请资格负责，并对申请材料的真实性和完整性进行审核，不得提交有涉密内容的项目申请。

3．依托单位如果允许《条例》第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担《条例》中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同

时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。

4．依托单位应当对正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员申请项目提供书面承诺，保证申请人在项目资助期内在站工作或者出站后继续留在依托单位从事科学研究。每份申请的书面承诺由依托单位盖章附在纸质申请书后一并报送。

四、关于申请受理的条件

按照《条例》规定，申请科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理：

（1）申请人不符合《条例》和本《指南》规定条件的；

（2）申请材料不符合本《指南》要求的；

（3）申请项目数量不符合限项申请规定的。

五、连续两年申请面上项目后暂停面上项目申请1年

2012和2013连续两年申请面上项目未获资助的项目申请人（包括初审不予受理的项目），2014不得申请面上项目。

六、特殊说明

为防范学术不端行为，避免重复资助，自然科学基金委通过计算机软件对申请书内容进行比对，特别提醒申请人注意：

（1）不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；

（2）受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；

（3）不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请；

（4）不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复申请。

以上情形如有查实，将视情节轻重给予处理，对确有学术不端行为者将提交监督委员会处理。

第五篇：国家自然科学基金申请说明

申请须知

依托单位和申请人在申请2012国家自然科学基金项目时，应当遵守下列规定：

一、关于申请人条件

1．依托单位的科学技术人员作为申请人申请国家自然科学基金项目,应当符合《国家自然科学基金条例》（简称《条例》）第十条第一款规定的条件：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求。

2．从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。

该类人员申请项目时，应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作及现工作单位情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。

3．正在攻读研究生学位的人员（自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。

在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外），但在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

4．正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员申请国家自然科学基金项目，需要由依托单位提供书面承诺，保证在获得项目资助后延长其在博士后工作站的期限至项目资助期满；或者是出站后继续留在依托单位从事科学研究。否则，自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目申请。

二、关于申请书撰写要求

1．申请人在撰写申请书之前，应当认真阅读《条例》、本《指南》、相关类型项目管理办法和有关受理申请的通知、通告等文件。现行项目管理办法与《条例》和本《指南》有冲突的，以《条例》和本《指南》为准。

2．申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写，并注意在申请书中不得出现任何违反法律及有关保密规定的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。

3．根据所申请的项目类型，准确选择“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；有些项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求填写。

4．根据所申请的研究方向或研究领域，按照本《指南》所附的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码，特别注意：

（1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目和联合基金项目等特殊要求的除外）。

（2）申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。

（3）申请代码首位字母为“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。如申请代码首位为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、NSFC-新疆联合基金项目等；首位为“J”的，仅用于申请国家基础科学人才培养基金、青少年科技活动、局（室）委托任务等类型项目。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类型项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。

（4）2012年部分学科领域拟试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学Ⅰ（H1601至H1614申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。该一览表详见自然科学基金委网站（http:///）“申请受理”栏目下的“特别关注”。

（5）申请人如对申请代码有疑问，请向相关部门咨询。

5．申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有依托单位以外的人员（包括研究生，但不包括境外人员），其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信息表中填写合作单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章，填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。

主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。

6．具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书的个人简历部分注明：

（1）同年申请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的；

（2）与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。

7．申请人申请国家自然科学基金项目的研究内容已获得其他渠道或项目资助的，应当在申请材料中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系。

8．除特殊说明的以外，申请书中的起始年月一律填写2013年1月；终止年月按照各类型项目资助期限的要求一律填写201*年12月。

9．下载使用新版申请书时，请务必将以前版本的申请书模版文件全部删除。

三、关于部分类型项目资助政策的调整

1．面上项目预计平均资助强度将达到80万元/项，资助期限仍为4年。

2．面上项目中设立“青年科学基金-面上项目连续资助项目”，详见本《指南》相关部分。

3．从2012年起设立“优秀青年科学基金项目”，进一步完善人才资助项目系列。

四、关于各类型项目介绍及申请的特殊要求

详见本《指南》各类型项目说明。

五、关于依托单位的职责

1．依托单位应当严格按照《条例》、本《指南》、有关申请的通知通告及相关类型项目管理办法等文件要求，组织本单位的项目申请工作。

2．依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，并且对申请人的申请资格负责。

3．依托单位如果允许《条例》第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担《条例》中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。

六、关于限项申请规定（附后）

七、关于申请受理的条件

按照《条例》规定，申请国家自然科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理：

1．申请人不符合《条例》和本《指南》规定条件的；

2．申请材料不符合本《指南》要求的；

3．申请项目数量不符合限项申请规定的。

八、特殊说明

为防范学术不端行为，避免重复资助，自然科学基金委2012年仍将通过计算机软件对申请书内容进行比对，特提醒申请人注意：

1．不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；

2．受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；

3．不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请；

4．不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复资助申请。

以上情形如有查实，将视情节轻重给予处理，对确有学术不端行为者将提交监督委员会处理。

限项申请规定

1．各类型项目限项申请规定

申请人（不含参与者）同年只能申请1项同类型项目。

2．高级专业技术职务（职称）人员申请和承担项目总数限为3项的规定

具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）以下类型项目总数合计限为3项：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目（指同一名称联合基金项目）、青年科学基金项目、地区科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目（申请时不限项）、国际（地区）合作研究项目、科学仪器基础研究专款项目、优秀国家重点实验室研究专项项目，以及资助期限超过1年的委主任基金项目和科学部主任基金项目等。

3．作为负责人限获得1次资助的项目类型

青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目。

4．不具有高级专业技术职务（职称）人员的限项申请规定

作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为1项；在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，作为主要参与者申请或者承担各类型项目数量不限。

5．不受申请和承担项目总数限制的项目类型

创新研究群体项目、国家基础科学人才培养基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、数学天元基金项目、国际（地区）交流项目、国际（地区）学术会议项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、青少年科技活动专项项目、委托任务及软课题研究项目、资助期限1年及以下的其他类型项目，以及项目指南中特殊说明不限项的项目等。

特殊说明：

（1）处于评审阶段（自然科学基金委做出资助与否决定之前）的申请，计入本限项申请规定范围之内。

（2）申请人即使受聘于多个依托单位，通过不同依托单位申请和承担项目，其申请和

承担项目数量仍然适用于本限项申请规定。

（3）．不具有高级专业技术职务（职称）的人员晋升为高级专业技术职务（职称）后，作为负责人正在承担的项目计入限项范围，作为参与者正在承担的项目不计入限项范围。

（4）现行项目管理办法中，有关申请项目数量的要求与本限项申请规定不一致的，以本规定为准。

国家自然科学基金申请代码

A.数理科学部

B.化学科学部

C.生命科学部

D.地球科学部

E.工程与材料科学部

F.信息科学部

G.管理科学部

H.医学科学部

海外及港澳学者合作研究基金项目

为充分发挥海外及港澳科技资源优势，吸引海外及港澳优秀人才为国（内地）服务，自然科学基金委设立海外及港澳学者合作研究基金，资助海外及港澳50岁以下华人学者与国内（内地）合作者开展高水平的合作研究。

两年期资助项目

一、申请条件

（1）具有良好的科学道德；

（2）申请当年1月1日未满50周岁〔1962年1月1日（含）以后出生〕；

（3）具有所在国（或所在地）相当于副教授级以上的专业技术职务；

（4）在海外或港澳从事科学研究，并独立主持实验室或重要的研究项目；

（5）资助期内每年在依托单位从事合作研究工作的时间应当在两个月以上；

（6）已取得国际同行承认的创新性学术成就或突出的创造性科技成果；拟开展的研究工作属国际前沿，在中国内地有合作者且具有一定的合作基础。

（7）申请人与合作者所在的依托单位签订了合作研究协议书（简称协议书）。协议书中应当包括以下内容：

① 合作研究的项目名称以及研究方向、预期目标等；

② 依托单位承诺提供合作研究项目实施所必需的主要实验设备以及人力、物力等条件；

③ 申请人承诺资助期内每年在依托单位工作两个月以上。

二、注意事项

（1）海外及港澳学者合作研究基金项目注重考察申请人的学术水平及与合作者的合作基础。

（2）申请人在申请之前，应当首先落实在国内（内地）的合作者，并与其所在的依托单位签订合作研究协议书。

（3）合作者信息填写在主要参与者栏目的第一行。

（4）申请人供职单位及专业技术职务（职称）用英文填写。

（5）申请人或合作者同期只能申请一项且无同类型在研项目。

（6）申请人应当提供任职及承担项目情况的有效证明材料。

三、申请与报送

申请人应当按照海外及港澳学者合作研究基金项目申请书正文撰写提纲的要求，输入准确信息，撰写申请书并提交相关附件材料。

依托单位对申请书认真审核并对申请人条件进行核实后，按照相关要求报送自然科学基金委。

2011海外及港澳学者合作研究基金两年期项目共申请411项，资助80项，资助经费1 600万元。

2012海外及港澳学者合作研究基金项目计划资助120项，资助期限为2年，资助强度20万元/项。

延续资助项目

海外及港澳学者合作研究基金项目采取2+4的资助模式，获资助项目两年资助期满后可申请延续资助。经评审，对其中有实质性合作并有明显发展潜力的项目，给予4年期的延续资助。

一、申请条件

（1）承担2009项目并已按时结题，或承担2008项目，2011年结题后未申请或申请后未获延续资助的；

（2）项目执行期间，项目负责人每年在依托单位的工作时间得到保证；

（3）合作研究工作取得了实质性进展并为今后的合作奠定了良好基础；

（4）拟继续开展的合作研究工作有重要的科学意义，属于国际前沿，对推动学科发展和人才培养有重要作用；

（5）延续资助申请人与合作者所在的依托单位签订了延续资助期间合作研究协议书（简称协议书）。协议书中应当包括以下内容：

① 合作研究的项目名称以及研究方向、预期目标等；

② 依托单位承诺提供合作研究项目实施所必需的主要实验设备以及人力、物力等条件；

③ 申请人承诺延续资助期内每年在依托单位工作为两个月以上。

二、注意事项

（1）申请人或合作者同期只能申请一项（两年期和4年期延续资助项目）且无同类型在研项目。

（2）合作者信息填写在主要参与者栏目的第一行。

三、申请与报送

申请人应当按照海外及港澳学者合作研究基金项目申请书正文撰写提纲的要求，输入准确信息，撰写申请书并提交相关附件材料。

依托单位对申请书认真审核并对申请人条件进行核实后，按照相关要求报送自然科学基

金委。

2011海外及港澳学者合作研究基金项目，受理延续资助项目申请46项，资助20项，资助经费2 400万元。

2012海外及港澳学者合作研究基金项目计划延续资助30项，资助期限为4年，资助强度200万元/项。