第一篇：盐城中支出台盐城外汇指定银行重大事项报告制度
盐城中支出台《盐城市外汇指定银行重大事项报告制度》
为及时了解、掌握盐城市外汇指定银行发生的各类重大事项，全面掌握盐城市外汇指定银行总体运行状况，近日，盐城中支结合实际，制定出台了《盐城市外汇指定银行重大事项报告制度》，以进一步加强外汇管理与服务，防范外汇风险，有效维护辖区金融稳定。
一是报告内容“全”。为使制度具有较强的针对性和可操作性，中支分管行领导多次召集相关科室进行集中、深入讨论，着重对近年来外汇业务领域所发生的因风险管理不到位导致违规等典型案例进行了梳理、分析、总结，在此基础上提炼出可能导致银行外汇业务政策风险和操作风险的有关事项，从而制订了本制度。《制度》明确外汇指定银行需要报告的重大事项既包括网络系统故障、客户破产等突发事件，也包括重要业务创新、重要岗位人员调整等业务经营活动，同时结合事件性质在报送时限上分别予以规定，如要求外汇指定银行发生网络系统故障等突发事件时，需在事件发生前或发生后立即报告，而对于外汇业务创新或开展新的高风险外汇业务等业务经营活动，则只需在事后5个工作日内报告即可。
二是报告主体“明”。按照早发现、早提醒、早防范的风险防控目标要求，《制度》详细阐明了外汇指定银行在执行重大事项报告制度过程中的各项义务及要求，突出强调其在风险防控工作中的主体作用，旨在提升外汇指定银行对各类政策风险、操作风险及内部管理风险的重视程度，避免重业务拓展、轻合规经营现象的发生，并有效改变以往外汇风险防范工作中外汇管理部门单打独斗的局面，使外汇指定银行与外汇管理部门共同履行好防范风险、维护稳定的职责，切实守住不发生系统性、区域性金融风险的底线，为促进贸易投资便利化提供稳定、健康的金融环境。
三是监督管理“严”。为确保外汇指定银行切实将重大事项报告制度落到实处，充分发挥好重大事项报告制度对防范外汇风险、维护金融稳定的积极作用，《制度》要求外汇指定银行在发生需要报告的重大事项时，应严格按照规范的报告程序及时报送，以便外汇管理部门及时、全面掌握有关事项，并进行跟踪管理。对违反规定发生不报、漏报、迟报、瞒报和错报等现象的银行，中支将视情节采取责令改正、约见谈话、通报批评、现场检查等措施。同时，将外汇指定银行重大事项报告制度执行情况纳入外汇局对银行执行外汇管理规定情况的考核内容。通过建立起完善的责任追究机制，进一步提高外汇指定银行执行重大事项报告制度的主动性、自觉性。
第二篇：银行重大事项报告制度
银行重大事项报告制度
第一章 总则
第一条 为及时充分掌握＃＃金融业有关重大事项情况，切实履行人民银行维护区域金融稳定职责，不断提升人民银行金融服务与管理工作水平，推动＃＃金融业持续平稳健康发展，根据《江西省金融业重大事项报告制度(试行)》制定本制度。
第二条 本制度所称金融业重大事项，是指金融机构发生的机构变更重大事件、业务经营重大事件、金融突发事件、各类金融案件以及本制度规定的其他事件。
第三条 本制度适用于在＃＃设立的银行业、证券期货业、保险业等金融机构。
第四条 ＃＃金融业重大事项报告遵循及时性、真实性和属地管理的原则。
及时性原则。金融机构发生重大事项，应当按本制度规定的时限和途径及时报告。
真实性原则。金融机构报告的重大事项，应当按本制度规定的内容和要求报告，并确保报告事项的真实准确。
属地管理原则。＃＃内金融机构发生重大事项，应当及时向中国人民银行＃＃中心支行报告。县（市）金融机构发生重大事项应当及时向当地人民银行县（市）支行报告，并
同时向中国人民银行＃＃中心支行报告。
第五条 中国人民银行＃＃中心支行设立金融服务与管理工作领导小组（以下简称领导小组）及其办公室，负责金融业重大事项报告工作的领导、组织和协调。领导小组及其办公室构成以及职责另行规定。
各金融机构应将重大事项报告工作具体落实到相关职能部门，并指定专门人员负责，具体人员名单报领导小组办公室备案。
第二章 报告内容
第六条 机构变更重大事项：(一)机构名称或者地址变更；(二)机构性质变更；
(三)正、副董事长或者正、副行长(总经理)变更；(四)总股本5％(含)以上的重大股权变更；(五)总股本5％(含)以上的重大对外投资；(六)重大重组改制活动；(七)新设立或者撤并分支机构；
(八)可能对金融稳定和社会稳定造成较大影响的其他机构变更重大事项。
第七条 业务经营重大事项：
(一)金融机构重大规章及政策措施变动情况；
(二)金融创新和开展新的高风险金融业务情况，主要指：
新开办资金信贷产品、保函、交叉性金融工具和金融衍生工具等创新业务；
(三)＃＃内企业上市辅导情况以及企业上市情况；(四)发生重大经营损失，包括经营损失人民币100万元（含）或者等值人民币以上的、责任事故损失人民币50万元（含）或者等值人民币以上的；
(五)因管理层重大工作失误、失(渎)职行为或者内控管理不严，新发生或者新发现的违规经营、违规担保、违规拆借情况；
(六)经营安全状况，包括资本充足性指标、资产质量指标、流动性指标、盈利能力指标等异常变动情况；
(七)本系统内机构（含境外母公司）出现危机，可能严重影响自身在＃＃正常营业的情况；
(八)开展针对防范信用风险、市场风险和其它系统性风险的压力测试结果；
(九)违反个人金融信息保护工作规定的事件；
(十)可能对金融稳定和社会稳定造成较大影响的其他业务经营活动。
第八条 金融突发事件：(一)发生挤提事件，包括：
1.银行业存款非正常大幅下降，头寸不能满足客户正常要求；
2.证券业客户保证金非正常大规模提取，头寸不能满足客户兑付要求；
3.保险业被保险人非正常大规模退保理赔，或者出现非正常保单引发重大纠纷；
4.可能对金融稳定和社会稳定造成较大影响的其他金融挤提事件。
(二)高级管理人员突然集体辞职、失踪、发生重大意外事故，或者高级管理人员任职期间发生叛逃、出走、非正常死亡等事件；
(三)由于违规经营、高管辞职等原因被新闻媒体进行负面报道，可能对机构稳健经营带来威胁的事件；
(四)客户（群众）到金融机构集体上访、示威、请愿、静坐或者采取其他过激行为甚至冲击围攻事件；
(五)业务系统、网络系统发生故障，在4小时内难以恢复而影响对外营业的情况；
(六)因风灾、水灾、火灾、地震等自然灾害，对金融机构的业务系统、账册、重要空白凭证、财产、人员等造成损害或者伤害的，以及保险业机构因此而造成承保财产赔付人民币500万元（含）或者等值人民币以上、或者人身伤亡赔付人民币250万元（含）或者等值人民币以上的。
第九条 各类金融案件：
(一)金融机构发生的经济案件（贪污、贿赂、挪用、侵
占等）及资金风险案件；
(二)高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的案件；
(三)发生诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、窃(泄)密、计算机网络犯罪等案件；
(四)可能对金融稳定和社会稳定造成较大影响的其他金融案件。
第十条 其他报告事项，包括：
(一)金融机构上级行(部、公司)主要负责人及总行（部、公司）领导到＃＃视察工作；
(二)金融机构主要负责人因学习、培训等离开岗位10日以上的；
(三)业务系统、网络系统升级改造需暂停营业或者调整营业时间的情况；
(四)金融机构向地方政府、司法部门和监管部门行文报告的有关重大事项。
第三章 报告途径和要求
第十一条 金融机构发生应当报告的重大事项，按照《＃＃金融业重大事项报告一览表》（附件1）的规定，向中国人民银行＃＃中心支行报告。
第十二条 报告途径。金融机构应区分报告事项内容，按照《＃＃金融业重大事项报告一览表》的规定分别向中国
人民银行＃＃中心支行办公室和货币信贷管理科进行报告。
第十三条 报告时限。实行事前报告、实时报告与定期报告相结合的办法。总体要求：
(一)机构变更重大事项、业务经营重大事项中的重大规章及政策措施变动、金融创新和开展新的高风险金融业务情况等，应当在事前报告总体规划（方案），季度后10日内报告规划（方案）落实情况；
(二)业务经营重大事项中的重大经营亏损、违规经营、企业上市及辅导、主要经营指标异常变动、系统内机构（含境外母公司）出现危机情况以及开展风险压力测试结果等，应当在季度后10日内报告；
(三)金融突发事件、各类金融案件，应当立即（最迟不超过2个小时）报告，事后还应当及时报告事件进展动态；其他临时有关事项，也应当及时报告。
第十四条 报告方式。金融机构报告重大事项应当以《重大事项报告书》（附件2）形式进行报送。紧急情况应当在第一时间内电话报告，并应当在知晓事件发生后10小时内通过传真、邮件、专人送达等形式补报书面材料。
第十五条
报告要素。
(一)机构变更重大事项：变更目的及意义、变更内容、变更依据、变更过程中发生的重大问题、拟（已）采取的方案或者措施等。
(二)机构经营重大事项：重大政策与决策调整的目的、依据、内容、出台的时间、实施效应及其对金融和社会稳定的影响；金融创新业务（产品）的名称、内容、风险控制、业务发展及社会影响等情况；开展上市企业辅导情况以及上市企业基本情况、经营情况、主要财务指标；业务系统、网络系统推广运行及升级改造的时间、内容、范围、风险防范和维护金融稳定的措施；金融机构违规经营、管理漏洞以及管理层重大工作失误、失(渎)职行为的主要表现、可预见风险以及拟(已)采取的措施；经营期间资本充足率、备付金率、流动性比率、资产利润率、利息回收率、存贷比例、中长期贷款比例、不良贷款率、最大十户贷款比例等指标异常变动的情况，可能产生的风险和后果，拟(已)采取的措施等。
(三)金融突发事件：发生突发事件的金融机构名称、地点、时间；突发事件的原因、性质、危害程度、影响范围；突发事件的发展趋势、可能或者已经造成的损失；对突发事件拟(已)采取的应对措施及其效果等情况。
(四)各类金融案件：案件的“五何要素”（何时、何地、何人、何事、何因）、案发经过、可能或者已经造成的损失、有关方面拟（已）采取的措施；涉案人员的基本情况，涉案资金追收情况及风险预测，案件发生机构已（拟）采取的措施和效果等详细情况。
第十六条 金融机构在向地方政府、司法部门和监管部
门行文报告有关重大事项时，应当同时抄报当地人民银行。
第十七条 金融机构上级行(部、公司)主要负责人及总行（部、公司）领导到＃＃视察工作，相关金融机构应当事前报告中国人民银行＃＃中心支行。
第十八条 金融机构对属于涉密事项的报告，应当注明保密级别，并严格遵守有关保密管理规定。
第十九条 ＃＃辖内人民银行各县（市）支行应当按照本制度的相关要求并依照《＃＃金融业重大事项报告一览表》相关内容，及时向中国人民银行＃＃中心支行报告其辖内金融业重大事项。
第二十条 中国人民银行＃＃中心支行接到金融业重大事项报告后，应当视情况及时向市政府和上级部门汇报。必要时报请有关部门启动《＃＃金融机构突发事件应急预案》或者《＃＃金融突发事件应急预案》。
第四章 责任追究
第二十一条 金融机构发生重大事项未按本制度有关要求及时报告或者报告内容不真实，致使风险处理延误或者处理不当，造成重大经济损失或者社会影响的，人民银行依照有关法规予以处理。
第二十二条 ＃＃辖内各级人民银行有关职能部门和工作人员，应当认真履行重大事项管理职责，做到依法行政、依规管理、及时处理、保守秘密。因工作人员玩忽职守、滥
用职权等不作为或者乱作为造成不良影响和后果的，按相关管理规定给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附则
第二十三条 金融机构向国家外汇管理局＃＃中心支局报告的重大事项按外汇管理现行制度规定执行，其中涉及本制度第二章规定的报告内容应当同时向中国人民银行＃＃中心支行报备。
第二十四条 本制度由中国人民银行＃＃中心支行负责解释和修改。
第二十五条 本制度自＃＃年3月1日起试行。
第三篇：盐城中支多措并举确保外汇场平稳运行
盐城中支多措并举 确保外汇市场平稳运行
为支持守法合规企业开展贸易投资活动，防范跨境资本流动带来的金融风险，有效引导辖内涉汇主体对人民币汇率的合理预期，近期，盐城中支积极采取多项措施，确保外汇市场保持平稳运行。
一是建立联络员值班制度。指定专门岗位人员担任突发事件联络员，每日关注辖内外汇形势，并对大额、高频、异地等异常购汇业务进行动态监测并及时向省局汇报。同时，针对即将到来的多个节假日，建立值班制度，落实岗位责任制，按日反馈银行业务开展情况和上级局最新通知要求，特别对资金大额流出现象进行逐级反馈，确保政令畅通，市场运转正常。
二是合理引导市场预期。通过召开外汇指定银行座谈会、外汇业务互联网联络平台以及外汇管理工作简报等宣传途径，向涉外主体宣传汇率双向波动机制以及央行完善人民币兑美元汇率中间价报价机制的正确用意，提升市场上人民币持币信心，同时要求银行做好银行代客售汇业务监测，并做好汇率波动舆情宣传，引导市场主体合理购汇，防止大额外汇资金流出从而扰乱市场秩序。
三是全面加强银行业务管理。重点突出银行外汇业务真实性与合规性审核管理，根据总局关于开展货物贸易外汇流出和资本项目外汇业务专项核查的要求，要求银行切实加强内部管控，进一步规范和细化展业三原则要求，严格规范单证审核和留存，及
时识别和上报可疑交易。要求银行按照业务类型和结算方式等规定相应的审核单据和审核标准，在客户准入资格、业务背景、单据真实性等方面切实加强外汇业务的真实性审核。坚决杜绝单纯为盈利而迎合客户非法或可疑需求，放松审核标准的情况，加强指导和监督，切实提高银行合规经营水平。
四是加大专项检查和处置力度。根据总分局要求并结合辖内实际，将辖内进口付汇存在异常的企业列为重点企业对其专项核查，并将其中存在的异常线索及时移交检查部门，同时选择预付货款存在异常且金额较大的企业开展专项检查，目前已对一家企业近2千万美元异常预付货款现象进行线索移交并将开展现场检查，同时密切关注地下钱庄、离岸公司账户等违法跨境投机套利行为，维护正常有序的外汇市场秩序，有效遏制外汇资金异常大规模流出的现象。
第四篇：银行领导干部重大事项报告制度
第一条为加强对领导干部的管理和监督，促进党风廉政建设和领导干部思想作风建设，制定本制度。
第二条本制度所称领导干部包括：副行级以上干部。
第三条报告人应报告下列重大事项：
（一）本人、配偶、共同生活。
任企业主管人员或受聘于外国企业驻华、港澳台企业驻境内代办机构担任主管人员的情况。
本人认为应当向组织报告的其他重大事项，可以报告。
第四条本制度第三条所列事项，应由报告人在事后一个月内以书面形式报告。因特殊原因不能按期报告的，应及时补报，并说明原因。按照有关规定需要事前请示批准的，应按规定办理。本人认为需要事前请示的事项，出可事前请示。
第五条纪检负责受理本级领导干部的报告。
第六条对于需要答复的请示，受理报告的党组或组织人事部门应认真研究，及时答复报告人。报告人应按组织答复意见办理。
第七条对报告的内容，一般应予保密。组织认为应予公开或本人要求予以公开的，可采取适当方式在一定范围内公开。
第五篇：银行领导干部重大事项报告制度
文章标题：银行领导干部重大事项报告制度
第一条为加强对领导干部的管理和监督，促进党风廉政建设和领导干部思想作风建设，制定本制度。
第二条本制度所称领导干部包括：副行级以上干部。
第三条报告人应报告下列重大事项：
（一）本人、配偶、共同生活的子女营建、买卖、出租私房和参加集资建房的情况；
（二）本人参与
操办的本人及近亲属婚丧喜庆事宜的办理情况（不含仅在近亲属范围内办理的上述事宜）；
（三）本人、子女与外国人通婚以及配偶、子女出国（境）定居的情况；
（四）本人因私出国（境）和在国（境）外活动的情况；
（五）配偶、子女经营个体、私营工商业，或承包、租凭国有、集体工商企业的情况，受聘于三资企业担任企业主管人员或受聘于外国企业驻华、港澳台企业驻境内代办机构担任主管人员的情况。
本人认为应当向组织报告的其他重大事项，可以报告。
第四条本制度第三条所列事项，应由报告人在事后一个月内以书面形式报告。因特殊原因不能按期报告的，应及时补报，并说明原因。按照有关规定需要事前请示批准的，应按规定办理。本人认为需要事前请示的事项，出可事前请示。
第五条纪检负责受理本级领导干部的报告。
第六条对于需要答复的请示，受理报告的党组或组织人事部门应认真研究，及时答复报告人。报告人应按组织答复意见办理。
第七条对报告的内容，一般应予保密。组织认为应予公开或本人要求予以公开的，可采取适当方式在一定范围内公开。
第八条领导干部不按本制度报告或不如实报告个人重大事项的，其所在组织应视情节轻重，给予批评教育、限期改正、责令作出检查、在一定范围内通报批评等处理。
第九条纪检监察机关、组织人事部门人加强对本制度执行情况的监督检查。组织人事部门和杨检监察机关，要把领导干部执行本规定的情况作为考核干部的一项内容。负责受理领导干部报告的党组及相应机构每年要将执行本制度的情况向上级党委、纪委综合报告一次。
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