银行营业机构新建、改建公安部门审批、验收材料清单

第一篇：银行营业机构新建、改建公安部门审批、验收材料清单

银行营业机构新建、改建公安部门审批、严守材料清单

一、审批材料

1、首先向属地县级公安机关治安管理部门备案，填写《新建、改建金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批表》；

2、金融监管机构及金融机构上级主管部门关于批准金融机构营业场所、金库建设的批文；

3、经当地公安机关确认的风险等级证明。

4、安全防范设施建设工程设计任务书及其施工方案（含设备器材清单）；

5、技防设施平面布防图、系统原理图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图；

6、安全防范工程设计（施工）单位营业执照及相关资质证明材料；

7、安全防范产品检验报告、中国国家强制性产品认证证书或安全技术防范产品生产登记批准书；

8、金库、保管箱库设计（施工）人员身份证复印件及所从事的工种；

9、运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图；

10、房产产权或租赁合同复印件，租赁双方签订的安全协议书复印件。

11、领取准予施工通知书

二、验收资料

1、工程检测合格后，申请人应当向原审批安全防范建设方案的公安机关书面提出验收申请，填写《金融机构营业场所金库安全防范设施建设工程验收审批表》；

2、工程验收申请报告；

3、安全防范设施建设工程设计任务书及施工方案、工程合同；

4、初步设计方案评审意见（含评审机构组成人员名单）；

5、设计、施工单位与建设单位共同签署的初步设计方案评审后的整改落实意见；

6、正式设计相关图纸资料（技防设施平面布防图、系统原理图、管线敷设图、设备器材安装要求及安装图纸、监控室布置图、物防设施设计结构图、器材设备清单以及系统选用的主要设备、器材的检验报告、生产登记批准书或认证证书等）；

7、安全技术防范系统试运行记录、试运行报告及初验报告（含隐蔽工程随工验收单）；

8、工程竣工核算报告（按工程合同和批准的正式设计文件，由设计施工单位对工程费用概预算情况做出说明）；

9、系统使用说明书（含操作和日常维护说明）；

10、安防工程检测机构出具的检测报告；

11、相关标准要求提供的其他资料、表格。

第二篇：银行营业机构柜员管理办法

ⅩⅩ银行营业机构柜员管理办法

第一章 总

则

第一条 为加强柜员管理，提高营业机构运营效率和服务质量，有效防范临柜业务操作风险，根据中国ⅩⅩ银行岗位管理有关制度、规定，结合ⅩⅩ银行柜员管理实际，制定本办法。

第二条 本办法所称“柜员”，是指ⅩⅩ银行各级对外营业机构中，拥有生产系统操作员号并从事交易处理或业务授权的人员。只开放生产系统查询或管理功能的人员（如运营主管等），不纳入柜员管理范畴。本办法所称“生产系统”，目前专指“中国ⅩⅩ银行综合应用系统（以下简称“ＡＢＩＳ”）”。若ＡＢＩＳ被其它相关系统所替代，则指该替代系统。

第三条 柜员的基本职责是，树立以客户为中心的理念，为客户提供安全、高效、优质的交易服务。

第四条 本办法适用于中国ⅩⅩ银行各级对外营业机构。第二章 基本规定

第五条 柜员管理的基本原则：

（一）不相容岗位相分离原则。各行应合理设置柜员岗位，做到职责明确。其中，不相容岗位必须严格分离。

（二）安全、高效原则。各行应综合考虑营业机构业务实际和内控要求，合理确定柜员劳动组合与操作权限，确保业务安全、高效运行。

（三）责权利相统一原则。各行应建立与柜员岗位职责对应的权利和责任匹配机制，充分发挥柜员的积极性和主动性。

第六条 柜员实行准入管理，任职应符合相关条件。

第七条 柜员实行分级、动态管理。柜员岗位共分为六级，一级为最低级，六级为最高级，原则上逐个等级考核晋级；特别优秀的，也可越级晋级。经考核不合格的，降级使用。柜员越级晋升需由上一级管理行审批（支行所属网点柜员越级晋升应由二级分行审批），其中，越级晋升为五、六级柜员的，应由一级分行审批。

第八条 柜员号管理实行“一号一人”，柜员号的使用应保持相对稳定。柜员应按规定管理密码和指纹信息。

第九条 柜员轮岗换岗、休假、离职应履行有关审批手续，并按要求办理交接。

第十条 各级行要建立柜员培训制度。柜员的培训包括岗前培训与在岗持续培训。柜员岗前培训由人力资源部门负责；操作技能及临柜业务公共部分培训由运营管理部门负责，运营管理部门同时牵头负责柜员持续培训的管理；产品和业务部门负责本条线业务、产品培训，运营管理部门参与、配合。

第三章

柜员职责与权限

第十一条 柜员的主要职责包括：

（一）受理客户业务办理申请，正确、高效地办理各项业务。

（二）按要求处理错账、挂账等特殊交易，配合做好查询、冻结、扣划等业务，积极配合各项内外部检查。

（三）按要求领用、保管、上缴现金、重要空白凭证、有价单证、印章、机具等物品。

（四）营业期间，按要求保管相关原始凭证、记账凭证及各类纸 质表格等业务资料。

（五）在规范完成交易业务的前提下，向客户推介我行产品；

（六）负责办理职责权限范围内的其他业务。第十二条 柜员应严禁下列行为：

（一）利用工作便利，贪污、挪用、截留、诈骗客户或银行资金和权利凭证。

（二）盗窃、套取、伪造、变造及擅自印制、销毁重要空白凭证或有价单证。

（三）私自刻制、伪造或变造、盗用、销毁我行印章，以及利用工作之便从事诈骗、融资等非法活动。

（四）与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金。

（五）伪造、变造支票等票据影像信息。

（六）为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明。

（七）其他严重违反规章制度的行为。

第十三条 对于单位负责人或有关业务主管人员授意、指使、强令违反规章制度办理业务的，柜员应予抵制并向相关部门报告。

第十四条 由于坚持原则受到不公正待遇，柜员有权向本级领导或上级行有关部门反映，维护自身合法权益。

第十五条 柜员有权利也有义务抵制、制止或举报可能造成我行声誉或资金损失的行为。

第四章 柜员岗位管理

第十六条 柜员任职的基本条件：

（一）具有良好的职业道德，遵纪守法，尽职守则、无重大不良 行为和违规记录。

（二）取得上级行规定的相关从业或任职资格，特殊岗位还应获得监管等相关部门要求的资格。

（三）具备岗位所要求的基本专业技能，熟悉生产系统业务操作。第十七条 柜员进入工作岗位前，必须经专业、操作技能测试，测试结果作为柜员岗位初次定级的依据。柜员的专业和技能测试由上级行运营管理部门牵头负责。测试内容应包括临柜业务知识、生产系统操作技能和其它专业能力。

第十八条 柜员晋级应满足下列条件：

（一）原则上有下一级岗位工作经历。

（二）通过相应等级的专业和技能测试。

（三）当年考核结果为称职（含）以上，且最近两年考 核结果无“不称职”记录。

第十九条 柜员晋升为六级柜员，应满足以下条件：

（一）原则上具有大专（含）以上学历。

（二）工作六年（含）以上，且原则上有下一级柜员一年（含）以上工作经历。

（三）连续三年工作未发生重大差错、事故。

（四）连续三年考核为优秀。

在总行、一级分行、二级分行组织的技能竞赛等比赛中取得优秀成绩的柜员，晋升为五、六级柜员不受以上条件限制。其中，在总行组织的技能比赛中取得前２０名、一级分行组织的技能比赛中取得前１０名的，经考核合格后可直接晋升为六级柜员；在二级分行组织的技能比赛中取得前３名的柜员，经考核合格后可直接晋升为五级柜员。

第二十条 五、六级柜员实行总量控制。其中，五级柜员总数不超过一级分行柜员总数的15％，六级柜员不超过一级分行柜员总数的5％。

第二十一条 柜员有下列情形之一的，应降级使用，一级柜员则退回至待岗培训：

（一）绩效考核为不称职，或连续两年绩效考核为基本称职。

（二）确认不适合继续从事本级岗位工作。

（三）出现违规违纪行为，但不足以解除劳动合同。

第二十二条 柜员有下列情形之一的，应及时退出柜员岗位：

（一）一级柜员经待岗培训后仍然达不到上岗要求的。

（二）出现严重违反规章制度行为，或给ⅩⅩ银行造成重大损失等达到解除劳动合同条件的。

第二十三条 劳务派遣制柜员转为直签合同，或合同制柜员需跨岗位序列流动的，按照《中国ⅩⅩ银行营业网点柜员岗位流动管理规定（试行）》（农银规章〔２０１０〕５６号）的相关条件和规定执行。

第五章 柜员的考核、收入分配与奖惩

第二十四条 各级行要建立健全柜员考核制度。考核结果作为对柜员进行绩效分配、岗位晋级和晋升、岗位调整、评优评先、奖惩的主要依据。

第二十五条 柜员考核分为日常考核和考核。日常考核由所在营业机构的负责人、运营主管、大堂经理分工负责，考核由人力资源部牵头组织。柜员业务量、业务质量、劳动纪律考核由运营主管负责。柜员服务质量考核由运营主管与大堂经理共同负责。柜员营销及其他考核由营业机构负责人负责。

第二十六条 柜员执行全行统一的工资制度，柜员的薪酬由基本工资、岗位工资、绩效工资三部分构成。柜员的绩效考核以业务量、业务质量、服务质量为主，对全行营销的计价产品也参与绩效工资的考核分配。柜员的绩效工资与其绩效考核结果挂钩分配。同时承担业务处理和产品营销职能的柜员，应根据不同的岗位职责（区分以交易处理为主还是营销为主），采用不同的业务量和销售业绩相结合的绩效考核方式。劳务派遣制柜员的薪酬管理按我行与劳务派遣公司签订的《劳务派遣协议》执行。

第二十七条 各级行应每年组织柜员评优、评先工作，并给予一定的物质及精神奖励。评优标准与比例由各行自行确定。

第二十八条 柜员及时发现并制止风险事件，使我行免受资金和声誉损失的，应给予表彰，并给予一定的物质奖励。

第二十九条 柜员出现违规行为，按照《中国ⅩⅩ银行员工违反规章制度处理办法》有关规定处理。

第六章 部门管理职责分工

第三十条 柜员管理由相关业务和职能部门分工负责，运营管理部作为牵头部门。

第三十一条 运营管理部的主要职责：

（一）提出柜员岗位上岗准入考试指导意见。

（二）管理柜员劳动组合与操作权限。

（三）对柜员日常柜面操作进行指导、检查、监督，并对临柜业务公共部分进行管理、指导和培训。

（四）参与确定柜员岗位的绩效工资标准。

（五）组织评选和表彰优秀柜员。

（六）配合其他部门做好业务培训、技能比赛等。第三十二条 人力资源部门的主要职责：

（一）组织柜员招聘工作，决定用工形式。

（二）牵头组织新入行员工培训工作，组织上岗考试。

（三）牵头组织柜员岗位考核。

（四）制定柜员岗位等级管理及薪酬分配标准。

（五）牵头组织柜员思想排查、行为排查工作。

（六）涉及人力资源管理的其他工作。第三十三条 个人金融部门的主要职责：

（一）负责柜面规范化服务管理、培训及指导。

（二）负责柜员零售产品计价考核标准。

（三）个人金融业务条线柜面业务、系统的培训及业务指导。

（四）个人金融业务条线柜面业务的监督管理。第三十四条 其他部门主要职责是：

（一）内控合规部门负责对柜员日常柜面操作中制度执行及操作规范情况进行检查、监督、评价。

（二）各业务部门负责对口的柜面业务、系统培训、指导、监督。

（三）风险管理部门负责涉及柜员的风险信息管理。

（四）安全保卫部门负责对柜员进行安全教育和培训，指导柜员防范各类刑事案件。

（五）工会部门负责牵头组织柜员业务技能比赛。第七章 附

则

第三十五条 本办法由中国ⅩⅩ银行总行制定、解释。其他相关管理制度与本办法不一致的，以本办法为准。

第三十六条 本办法自ⅩⅩ年３月１日起执行，原《中国ⅩⅩ银行柜员管理规定（试行）》（发１８９号中附件４）同时废止。

主题词：运营管理 柜员 管理办法 通知

抄

送：各审计分局，苏州分行。内部发送：专业总监，办公室、审计局、法律事务部、风险管理部、内控合规部、结算与现金管理部、运营管理部、金融市场部、公司业务部、小企业金融部、大客户部、机构业务部、个人金融部、住房金融与个人信贷部、资产处置部、信用卡中心、国际业务部、托管业务部、电子银行部、产品研发部、人力资源部、工会工作部、监察部、安全保卫部。

拟文部门：运营管理部

中国ⅩⅩ银行办公室２月１４日印发

第三篇：银行金融机构申请验收清单

新建/改建营业场所审批、验收程序

第八条 新建、改建金融机构营业场所、金库前,申请人应领取并填写《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》,并附以下材料:(一)金融监管机构和金融机构上级主管部门有关金融机构营业场所、金库建设(包括异地守库)的批准文件;(二)安全防范设施建设工程设计方案或者任务书;(三)技防设施安装平面图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图;(四)安全防范工程设计施工单位营业执照及相关资质证明；

(五)安全防范产品检验报告、国家强制性产品认证证书或者安全技术防范产品生产登记批准书及省级专家组对产品评审结论材料;(六)金库、保管箱库设计、施工人员身份证复印件及其所从事工种的说明；

(七)运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图;(八)设备器材清单,应包括设备器材的名称、品牌、型号规格、数量及安装的位置说明;(九)房产租赁或者产权合同复印件和租赁双方签订的安全协议书复印件。

第十四条 新建、改建金融机构营业场新、金库工程竣工后,申请人应当向原审批安全防范设施建设方案的公安机关书面提出验收申请,填写《金融机构营业场所/金库安全防范设施建设工程验收审批表》,并附以下材料:(一)工程验收申请报告;(二)保卫部门对施工过程情况的说明;(三)安全防范设施建设工程设计方案、工程合同；(四)设计、施工单位与建设单位共同签署的设计整改落实意见;(五)正式设计文件与相关图纸资料(技防设施平面图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图、器材设备清单以及系统选用的主要设备、器材的检验报告或认证证书等);(六)安全技术防范系统试运行报告;(七)工程竣工核算报告(按工程合同和被批准的正式设计文件,由设计施工单位对工程费用概预算情况做出说明);(八)系统使用说明书(含操作和日常维护说明);(九)安全技术质量检测机构出具的检测报告;(十)安全管理规定、应急处置和报警联动机制的材料。

第四篇：如何做好银行基层营业机构操作风险防范工作

如何做好银行基层营业机构操作风险防范工作

近日，总行邀请省银监局五处张处长为全行风险管理干部以操作风险防范为课题做了一次专题培训，此次培训许处长深入浅出对操作风险的定义、特点、成因及防范措施进行了解析，同时例举近年来银行业由于操作风险环节失控引发的大案、要案，通过对案件中失控的操作风险环节进行剖析，使我们进一步明确了操作风险管理重点，提高了对加强操作风险管理的认识。许处长的培训也引发了我做为一名基层管理者去思考如何进一步做好基层营业机构操作风险防范工作，保障支行各项业务运行安全，现将体会总结如下：

一、对基层营业机构加强操作风险管理重要性的认识 根据巴塞尔银行监管委员会对操作风险的定义是：由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。也就是说操作风险几乎覆盖了银行经营管理所有方面的不同风险。既包括发生频率高、但损失相对较低的日常业务流程处理上的小纰漏，也包括发生频率低、但一旦发生就会造成极大损失,甚至危及到银行存亡的自然灾害、大规模舞弊、内外勾结实施诈骗等等，操作风险贯穿于银行经营的始终。据巴塞尔银行业委员会估计,在银行业所有风险中,操作风险所造成的损失已经仅次于信用风险。

近年来，中国银行业案件频发，失控环节均与操作风险失控相关。如2001年中国银行广东开平支行涉案金额高达4.83亿美元“抽逃银行资金案”，2004年的山西省涉案金额达11亿元的“728特大金融诈骗案”，2005年，中国银行黑龙江河松街支行涉案金额10亿元的“高山案”，建设银行长春市分行涉案金额3.3亿元的巨额金融诈骗案，中国银行北京分行涉案金额6.4亿元“森豪公寓”假按揭骗贷案等等。这些涉案金额特别巨大、情节特别严重的大案、要案，不仅给国家造成了巨大经济损失，也严重损害了国有商业银行的信誉和社会形象，打击了社会公众对国有商业银行的信心，引起了国际、国内各方面的广泛关注，也引发了国际金融市场对我国银行风险控制及内部管理的严重质疑，对我国商业银行的声誉及上市进展也造成了不利的影响。

中国银行业监督管理委员会于2005年出台《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监会十三条），2007年6月，中国银监会又发布了《商业银行操作风险管理指引》，成为我国商业银行操作风险防范的指导性文件。该《指引》从监管角度将操作风险提到了与信用风险、市场风险同一监管高度。银行业监管部门对操作风险管理力度的改变，不仅体现了监管部门加强操作风险管理的决心，同时使操作风险管理成为商业银行风险管理的一个重要课题。操作风险管理已成为银行业风险管理的重中之重。

通过对案件的解剖可以发现，案件绝大多数发生在基层支行，基层员工严重违法违规，与外部人员内外勾结等案件高频率发生，且案件风险动向由资产业务转向负债业务，由高风险业务转向低风险业务，由信用领域转向操作环节，暴露了基层营业机构操作风险控制的薄弱环节，所以，加强银行基层营业机构操作风险管理具有重要现实意义。

二、对加强基层营业机构操作风险管理的几点想法

（一）增强基层员工风险意识

风险管理是商业银行经营管理的主要内容，风险管理水平，决定了该行能否持续、稳定、健康地发展。要不断加强基层员工对操作风险管理重要性的认训，深入领会强化风险管理、保障安全运营对于业务发展的重要意义，把风险意识贯穿于业务操作的整个过程。对于基层员工而言，风险意识首先就是规范操作意识，体现在每一个最基本的操作步骤与操作环节之中，要通过风险意识的灌输和培养，使合规操作成为基层员工的思想意识和自觉行为，从而提高全员准确识别、主动防范操作风险的能力。

（二）提高规章制度执行力

强有力的执行力是操作风险防范工作的有效保证，是各项风险防范措施落到实处的基础，无论是近些年来发生的各类案件，还是在业务检查中发现的各种问题，无一不是与具体规章制度执行不力有关。提高制度执行力的目的是要坚决杜绝在制度执行上片面强调客观、推进乏力的现象；坚决杜绝操作人员有章不循、自行其事，管理人员熟视无睹、见怪不怪的现象；坚决杜绝看人不看制度，人情重于制度的现象。要提高制度执行力，要求基层管理者要将管理重心放在了解本基层营业机构的业务运行情况，全面了解各项风险防范制度的具体落实情况，全面了解业务流程中的重要风险点和防范情况，扎扎实实地推动各项操作风险防范制度的落实。

（三）建立操作风险责任文化。

责任文化是良好企业文化的重要组成部分，建立操作风险防范责任文化的关键是建立问责与追究机制，坚持对操作责任与管理责任的双线问责与追究，使各项责任真正落实到人，形成人人尽心尽责，规范严谨的整体工作作风。责任追究不仅仅针对操作者，更重要的是深入剖析管理责任和领导责任，从独立的事件中找到管理、制度和流程上的缺陷，举一反三，优化制度与流程，从而在根本上堵塞漏洞、防范风险。要通过树立良好的责任文化，把履行责任，落实责任、执行责任、追究责任贯彻到基层员工的意识当中。

（四）加强员工思想道德教育

由于操作风险具有内生性特征，决定了防范操作风险还应在提高员工的道德素质和防腐抗变的能力，构筑坚实的道德防线上狠下功夫。从无数大案要案实例表明，那些违法犯罪的银行员工无不是丧失了理想信念，陷入了拜金主义，享乐主义和腐化堕落的泥潭。要防范操作风险最根本还应从治本入手，要有针对性地加强对员工理想信念，思想道德教育，建立良好的合规文化，要引导员工树立正确的人生观，世界观，价值观和荣辱观。要教育员工珍惜现有的工作，生活环境，爱岗敬业，乐于奉献，自觉抵制各种诱惑，远离违法乱纪；要加强职业道德教育，引导员工学规学法，增强道德意识和法制意识，要关注员工八小时以外生活状况，对异常行为要及时发现并严密关注，警钟长鸣，严防道德风险。

（五）把控操作风险重点环节

1、强化账户管理，严把开户关

账户管理环节是操作风险防控的源头和重地，要强化新开立账户的真实性、账户资料的完整性、支付业务的合规性管理，加强对账户资料保管环节、资料变更环节、尤其是印鉴变更环节的控制与管理，从源头上控制风险。

2、严控对账环节，保证资金安全

对账工作要严格遵循对账与账务核算相分离的原则，严格按制度要求实施异岗对账、集中对账。严禁客户经理及前台业务人员发放、收取对账单。必须确保对账信息及时真实有效，保证对账率达到制定标准。

3、严格支付环节审核，确保大额汇划资金安全

加强对支付环节印鉴核验操作的监控，坚决杜绝未经核验印鉴即对外支付的现象，加强验印系统建库管理，落实电子验印操作要求，电子验印未通过的，必须换人核对。严密印鉴卡保管与传递手续。必须明确专人保管印鉴卡，营业结束，入库或入柜上锁保管。其他部门和无关人员不得调阅银行结算账户预留印鉴档案。严禁任何部门（人员）复制银行结算账户预留印鉴档案，也不得将银行结算账户预留印鉴卡片带离营业场所。认真落实结算账户大额收付电话分极核实要求，确认交易真实、合理，联系情况应做好书面记录。

4、加强部分业务中高风险环节的管理

操作风险存在于每个业务环节中，基层营业机构应加强管理的中高风险环节包括但不限于现金、重要空白凭证、业务印章、抵质押品等管理的各环节，上门收款、挂失解挂、查询、冻结扣划、挂销账处理、补制凭证等业务的各环节。对中高风险环节业务处理要明确流程，加强监督，通过内控制约及严密操作程序，防范操作风险发生。

操作风险管理是银行业面对的一个系统性工程，如何建立统一的方法和流程来识别、评估、监测、控制操作风险，如何建立操作风险防范的长效机制是商业银行不断研究、完善的课题，做为基层营业机构管理者，提高对操作风险管理重要性的认识，提高对规章制度的执行能力，加强对员工的思想道德教育，加强对中高风险环节的把控对防范操作风险将起到重要的积极作用。

第五篇：信用社(银行)营业机构监控报警操作规定

信用社（银行）营业机构监控报警操作规定

第一章 总 则

第一条 为切实加强各营业网点电视监控设备管理，保障技防设备系统正常运 行，特制定本规定。

第二条 本规定适应于信用社（银行）安装电视监控和柜（组）员电视 监控设备的各营业机构。

第三条 安全电视监控、报警系统和柜（组）员电视监控设备，实行“谁使用 谁管理”的原则。系统进行24小时全天候的防范监控。白天实时录像，晚上报警联 动录像，录像资料保存时间至少一个月。行、社保卫部门负责电视监控系统日常管 理，电视监控系统安全检查，纳入安全保卫日常工作考核。

第四条 行、社总部的中心金库安全电视监控要实行24小时坐班制度，对重点 部位实行可视监控、报警监控，并与运行中的运钞车保持联系。柜（组）员电视监 控可根据营业单位对外营业时间进行布、撤防。

第五条 凡安装安全监控、报警和柜员监控系统的单位，要确定专人负责，每 月定期对电视监控系统、报警系统的设备进行一次擦拭和保养。监控的操作人员必 须经过技术培训，掌握电视监控操作规程和执行国家《保密法》相关规定。第二章 电视监控系统操作员职责

第六条 电视监控操作人员必须加强政治思想和业务技术学习，遵守法律法 规，爱护监控设备，熟练掌握监控报警器材、设备操作、保养和一般故障排除知 识，熟悉了解其性能、作用和特点，按照保卫部门有关规定，做好系统布、撤防工 作，履行日常检查、维护、管理职责。

第七条 操作员要认真履行职责，不得擅离职守或做与值守无关和违反规定的其它事情，认真填写监控运行日志和设备运行情况，认真做好各种登记工作。

第八条 严格执行安全保卫工作有关规定，落实各项安全保卫规章制度，保持 高度警惕，遇有抢劫、盗窃、治安灾害事故，立即报告本行保卫部门和当地公安机 关。

第九条 数字式监控必须设立密码权限，按级管理，各行、社分管领导、保卫 部门管理一、二级密码，可进入系统的操纵界面，进入回放、手动录相、云台控 制、复制、摘录和销毁、删除各种录像及文字记录资料等程序；各操纵员管理三级 密码，只能进入开关机、画面切换等程序，不得进入其他程序的操作。

第十条 严守机密，不得泄漏监控、报警设备、录像、防范区域和防范措施等 相关资料内容，不得擅自接待单位、个人参观或检查。有关部门因工作需要调阅录 像资料，必须经行、社分管领导审批同意后，在保卫人员陪同下方可调阅，并将调 阅情况在《监控录相运行、维护登记簿》上作详细记录。

第十一条 监控室内严禁非值班人员进入，严禁留宿他人，严禁存放易燃、易 爆、易腐蚀等危险物品；严禁在监控室内聊天、饮酒、玩牌、会客、赌博；严禁酒 后上岗。

第十二条 接待上级有关部门工作检查、查阅、调阅和维修、维护设备，必须 按制度规定，严格查验身份证并进行登记，在保卫人员陪同下方可进入。

第十三条 保持室内及设备整齐清洁。数码监控设备的单位不得在主机内增加 其它硬件设备，不得拷贝安装与监控报警无关的任何软件；不得接受广播电视信号 和播放其它影像、游戏；不得任意移动和遮掩摄像机镜头；不得更改主控设备程序 等。第三章 电视监控操作员操作规程

第十四条 操作员上岗前操作程序

1、设备检查。查验系统供电、前端设备、线路、控制台、监视器、主机、备 用电源等设备是否正常、完好。

2、报警检查。监控、报警为一体的多网点报警联网系统，要检查报警联动是 否正常，单独报警系统或与“110”报警系统联网的单位，要认真检查防盗、防抢 报警功能。

3、实行24小时连续运行的电视监控报警系统，交接班前要检查、核对监控报 警系统运行状况和当前监控、报警区域、值班记录等情况，确认无异常情况后，才

能办理交接登记手续。

4、启动设备。实行连续运行的监控系统，要严格按产品操作指南启动系统，做好开机、录像和布防准备工作。

5、实行24小时坐班的安全监控、报警系统，每日早晨7：00时按操作要领解除 对监视区域的技术封闭和布防，打开电视监控系统实施监控录像。柜员监控要在营 业款到达营业室之前启动监控录像设备。第十五条 操作员值班期间操作程序

1、安全电视监控系统应24小时对周边环境防范要实施电视监控、录像，对要 害通道、进出口重点部位进行监控录像。

2、营业大厅在营业期间应对出纳、储蓄等现金收付窗口实施实时、不间断的 电视监控和录像，营业期间营业间内的联动报警改为防抢报警，室内实施电视监控 录像，记录营业间内的人员情况。

3、金库实施24小时电视监控录像和监听，并对周边状态实施不间断的电视监 控和录像。交接款（箱）时要在电视监视下进行，发现可疑情况，立即报告并做好 记录。

4、各行、社的中心库电视监控中心，要随时与运行中的运钞车通讯联络，掌 握运钞车运行中安全情况，有条件的可以保持与营业网点的通讯联络，收到突发事 件的报告，立即报告保卫部门、本单位领导和当地公安机关，并做好记录。

5、营业终了或夜间执勤操作员，每日应对防范区域进行检查清场，确认无异 常情况后，对重点防范区域实行技术封闭布防、录像，发生报警后立即通过电视监 控人员，迅速查明情况，并报告值班负责人，遇到抢劫、盗窃可疑情况立即报告保 卫部门、本单位领导或向当地公安机关报案，并按预案进行处理，做好详细记录。不设立金库的单位，每日营业终了款项接走后，营业间内要改用报警系统和监听系 统设防。

6、各行、社的电视监控报警联网中心，每日营业终了后，应对所有电视监 控、报警联网的营业场所布防情况进行检查，并打印记录。第十六条 操作员交班时操作程序

1、整理值班期间各项记录事项。

2、保养监控设备。对控制台、监视器、电源开关、线路和备用电源进行检查 和擦拭。对摄像机、报警探头定期进行检查，发生故障，应迅速查明原因，属于操 作不当，应立即纠正，属于设备故障，及时请专业人员维修，并做好详细记录。

3、整理当班信息记录资料，并按规定顺序编号，入柜加锁保管。

4、协助接班人员做好交接班检查工作，办理交接班登记手续。

第四章 资料记录、保管事项

第十七条 值班期间详细记录事项

1、交接班时间、人员姓名，交接事项及处置情况。

2、防范区域检查、清场、封闭、布防时间等事项。

3、技术设备、器材运行情况。

4、领导或保卫、公安部门检查、查岗情况。

5、需要移交下班值班人员处理的情况。

6、设备维修和其它需要记载的事项。第十八条 资料保管事项

1、安全电视监控录制的资料，保存期限为一个月以上。

2、柜员制电视监控录制的资料，保存期为二个月以上。

3、金库（含点钞间）、保管库箱、ATM机、电脑室、自助银行电视监控录制 的资料，保管期限为3个月以上。

4、各种值班文字记录，按保卫文档管理要求，每月按时间顺序订装成卷，注 明文档时间，入柜保管。