档案管理试题五

第一篇：档案管理试题五

档案管理试题五

一、单项选择题

1.《会计档案管理办法》正式实施的时间是（B）。

A．2015年12月11日 B．2016年1月1日 C．2016年7月1日 D．2017年1月1日 2.根据《会计档案管理办法》规定，负责定期将应归档的会计资料整理立卷，编制会计档案保管清册的部门应是（A）。

A．单位的会计机构或会计人员所属机构 B．单位的档案机构或档案人员所属机构 C．单位的人力资源机构 D．单位的有关业务部门

3.根据《会计档案管理办法》规定，当年形成的会计档案，在会计年度终了后，可由单位会计管理机构临时保管，再移交单位档案管理机构保管。这里所说的单位会计管理机构临时保管会计档案的时间应为（D）。A．1.5年 B．半年 C．2年 D．1年

4.会计档案销毁清册也是一种重要的会计档案，它的编制部门是（D）。A．单位会计机构 B．单位行政办公室 C．单位人力资源部门 D．单位档案管理机构

5.根据规定，负责组织会计档案销毁工作的部门应是（D）。

A．单位会计机构 B．单位办公室 C．单位人力资源部门 D．单位档案管理机构 6.根据规定，属于企业永久保存的会计档案是（D）。A．总账 B．银行对账单 C．财务会计报告 D．会计档案销毁清册 7.根据规定，保存期为30年的会计档案是（A）。

A．总账 B．银行对账单 C．财务会计报告 D．会计档案销毁清册 8.下列不属于永久保管的会计档案是（A）

A．总账 B．会计档案保管清册C．年度财务会计报告 D．会计档案销毁清册 9.保存期为30年的会计档案并不少，但（D）例外。

A．总账 B．会计档案移交清册 C．会计凭证 D．会计档案销毁清册 10.关于会计档案所涵盖的范围，以下说法正确的是（B）。A．会计档案，即为会计凭证、会计账簿和财务会计报告

B．会计档案既包括纸质的会计资料，也包括一些电子的会计资料

C．由于银行对账单和银行存款余额调节表均不属于企事业单位的原始凭证，所以它们也就不属于会计档案资料

D．财政总预算、行政单位、事业单位等的基本建设拨、贷款年报（决算）不属于会计档案资料

11.关于会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、会计档案鉴定意见书，以下说法错误的是（A）。

A．会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、会计档案鉴定意见书均应由单位档案管理机构填制

B．会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、会计档案鉴定意见书均属于会计档案资料

C．会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、会计档案鉴定意见书的保管期限并不完全相同

D．会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册、会计档案鉴定意见书产生（或填制）的时间并不一致，涉及的当事人也不完全相同 12.关于会计档案，以下说法正确的是（C）。A．总账、明细账是会计档案，而固定资产卡片和辅助账不是会计档案

B．销毁会计档案时，应当由档案机构和会计机构共同派员监销，单位负责人不需要在会计档案销毁清册上签署意见。

C．对各单位每年形成的会计档案进行整理立卷的部门是立档单位的会计机构或会计人员 D．根据规定，当年形成的会计档案，在会计年度终了后，应暂由会计机构保管半年

二、多项选择题

1.财务会计报告属于会计档案的一个重要内容，而这里所说的财务会计报告具体包括（ABCD）。

A.月度财务会计报告 B.季度财务会计报告 C.半年度财务会计报告 D.年度财务会计报告

2.《会计档案管理办法》修订的依据是（CD）。A．《企业会计准则》 B．《中华人民共和国预算法》 C．《中华人民共和国会计法》 D．《中华人民共和国档案法》

3.《会计档案管理办法》使用的范围包括（ABCD）。A．国家机关 B．社会团体 C．企事业单位 D．其他组织 4.对于会计账簿，以下属于会计档案的包括（ABCD）。

A．总账、明细账 B．有关辅助性账簿 C．日记账 D．固定资产卡片 5.对于会计凭证，以下属于会计档案的包括（AC）。A．原始凭证 B．文件与合同 C．记账凭证 D．预算

6.《会计档案管理办法》中所规范的会计档案内容有很多，比如其他会计资料就包括（ABCD）等。

A．银行存款余额调节表 B．银行对账单 C．纳税申报表 D．会计档案移交清册 7.根据《会计档案管理办法》规定，单位内部形成的属于归档范围的电子会计资料可仅以电子形式保存并形成电子会计档案，必须同时满足许多条件，这些包括（ABCD）。

A．形成的电子会计资料来源真实有效，由计算机等电子设备形成和传输 B．能够采取有效措施,防止电子会计档案被篡改

C．形成的电子会计资料不属于具有永久保存价值或者其他重要保存价值的会计档案。D．能够建立电子会计档案备份制度，能够有效防范自然灾害、意外事故和人为破坏的影响8.单位在办理会计档案移交时，按照国家档案管理的有关规定办理移交手续进行移交。以下属于正确说法的是（ABCD）。

A．纸质会计档案移交时应当保持原卷的封装 B．电子会计档案移交时应当将电子会计档案及其元数据一并移交，且文件格式应当符合国家档案管理的有关规定

C．特殊格式的电子会计档案应当与其读取平台一并移交 D．单位会计管理机构应当编制会计档案移交清册

9.会计档案的保管期限分为永久、定期两类。定期保管期限一般分为（AB）。A．10年 B．30年 C．20年 D．15年

10.单位应当定期对已到保管期限的会计档案进行鉴定，并形成会计档案鉴定意见书。会计档案鉴定工作应当由单位档案管理机构牵头，并组织单位有关部门共同进行，这些部门应当包括（ABC）。

A．会计 B．审计 C．纪检监察 D．有关业务部门

11.会计档案销毁清册，包括拟销毁会计档案的名称、卷号、册数、起止年度、档案编号、应保管期限、已保管期限和销毁时间等内容。为了明确经济责任，会计档案销毁清册还需要有关机构的有关人员签署相关意见。这些机构的有关人员包括（ABCD）等。

A．单位负责人 B．档案管理机构负责人 C．会计管理机构负责人 D．档案管理机构经办人 12.根据规定，单位电子会计档案的销毁应当符合国家有关电子档案的规定,并由以下部门共同派员监销完成（ABC）。

A．单位档案管理机构

B．单位会计管理机构 C．单位信息系统管理机构 D．单位人力资源部门

13.对于保管期满但未结清的债权债务会计凭证和涉及其他未了事项的会计凭证，以下说法正确的是（）。

A．不得销毁

B．纸质会计档案应当单独抽出立卷

C．电子会计档案单独转存

D．涉及其他未了事项的会计凭证需要保管到未了事项完结时为止

14.根据规定，对于单独抽出立卷或转存的会计档案，应当在相关资料中予以列明。这些资料包括（）。

A．会计档案鉴定意见书 B．会计档案销毁清册 C．财务会计报告 D．会计档案保管清册 15.单位因分立原因会导致会计档案的保管发生一定的变化，以下说法正确的是（）。

A．单位分立后原单位存续的，其会计档案应当由分立后的存续方统一保管，其他方可以查阅、复制与其业务相关的会计档案

B．单位分立后原单位解散的，其会计档案应当经各方协商后由其中一方代管或按照国家档案管理的有关规定处置，各方可以查阅、复制与其业务相关的会计档案

C．单位分立中未结清的会计事项所涉及的会计凭证，应当单独抽出由业务相关方保存，并按照规定办理交接手续

D．单位分立中未结清的会计事项所涉及的会计凭证，应当单独抽出由中介机构保存，并按照规定办理交接手续

16.对于单位之间交接会计档案，以下说法正确的是（）。A．移交会计档案的单位，应当编制会计档案移交清册

B．交接会计档案时，交接双方应当按照会计档案移交清册所列内容逐项交接,并由交接双方的单位有关负责人负责监督

C．电子会计档案应当与其元数据一并移交，特殊格式的电子会计档案应当与其读取平台一并移交

D．档案接受单位应当对保存电子会计档案的载体及其技术环境进行检验，确保所接收电子会计档案的准确、完整、可用和安全 17.关于会计档案，以下说法错误的是（）。

A.会计档案是各单位档案的重要种类之一，也是国家全部档案的重要组成部分 B.查阅或者复制会计档案的人员，可根据需要对会计档案进行拆封

C.凡是具备单独会计核算的单位，都会形成会计档案，这是会计档案特征中的 普遍性所决定的

D.采用电子计算机进行会计核算的单位，只能保存磁性介质的会计档案，不能保存打印出的纸质会计档案

三、判断题

1.会计档案是指单位在进行会计核算等过程中接收或形成的，记录和反映单位经济业务事项的，具有保存价值的文字、图表等各种形式的会计资料，包括通过计算机等电子设备形成、传输和存储的电子会计档案。（对）2.由于财政部门属于会计工作的主管部门，因此，财政部门应当负责主管全国会计档案工作，制定全国统一的会计档案工作制度，对全国会计档案工作实行监督和指导。（错）3.县级以下地方人民政府财政部门和档案行政管理部门管理本行政区域内的会计档案工作,并对本行政区域内会计档案工作实行监督和指导。（错）

4.根据规定，单位的档案机构或者档案工作人员所属机构负责管理本单位的会计档案。单位不可以委托具备档案管理条件的机构代为管理会计档案。（错）5.《会计档案管理办法》中所规范的会计档案有很多，但是会计档案保管清 册、会计档案销毁清册属于单位档案的重要内容，不属于会计档案所包括的内容。(错)6.根据《会计档案管理办法》的规定，单位可以利用计算机、网络通信等信息技术手段管理会计档案。（对）

7.不管是行政单位，事业单位，还是企业，按照规定，固定资产卡片的保管期限应为固定资产报废清理后保管5年。（对）

8.根据《会计档案管理办法》规定，当年形成的会计档案，在会计年度终了后，可由单位会计管理机构临时保管1年，因工作需要确需推迟移交的,应当经单位档案管理机构同意。但是单位会计管理机构临时保管会计档案最长不超过两年。（错）

9.根据《会计档案管理办法》规定，会计档案临时保管期间，出于工作的需要，单位出纳人员可以在此期间兼管会计档案。（错）

10.单位档案管理机构接收电子会计档案时,应当对电子会计档案的准确性、完整性、可用性、安全性进行检测,符合要求的才能接收。（对）

11.单位应当严格按照相关制度利用会计档案，在进行会计档案查阅、复制、借出时履行登记手续,严禁篡改和损坏。为了保证会计档案的安全，单位保存的会计档案一律不得对外借出。（错）

12.会计档案的保管期限分为永久、定期两类。根据规定，会计档案的保管期限，是从会计档案归档保管后的第一天算起。（错）13．会计档案的保管期限分为永久、定期两类。《会计档案管理办法》所规定的会计档案保管期限为最低保管期限。（对)14.单位应当定期对已到保管期限的会计档案进行鉴定，并形成会计档案鉴定意见书。会计档案鉴定工作应当由单位会计机构牵头进行。（错）

15.单位应当定期对已到保管期限的会计档案进行鉴定,并形成会计档案鉴定意见书。对于保管期满的会计档案一定要进行销毁。（错）

16.根据规定，会计档案销毁工作应由单位档案管理机构负责组织并与会计管理机构共同派员监销。但是对于电子会计档案的销毁还应当有信息系统管理机构派员参与监销。（对）

17.单位因业务移交其他单位办理所涉及的会计档案。应当由原单位保管，承接业务单位可以查阅、复制与其业务相关的会计档案。对其中未结清的会计事项所涉及的会计凭证，应当单独抽出由承接业务单位保存，并按照规定办理交接手续。(对)18.根据规定，单位合并后原各单位解散或者一方存续其他方解散的，原各单位的会计档案应当由上级主管单位统一保管。（错）19.根据规定，单位合并后原各单位仍存续的，其会计档案仍应当由原各单位保管。（对）20.根据规定，建设单位在项目建设期间形成的会计档案，需要移交给建设项目接受单位的，应当在建设项目达到预定使用状态时及时移交，并按照规定办理交接手续。（错）21.单位委托中介机构代理记账的，应当在签订的书面委托合同中，明确会计档案的管理要求及相应责任。（对）

22.一个单位的预算、计划、制度等文件材料，也适用于《会计档案管理办法》。（错）23.不具备设立档案机构或配备档案工作人员条件的单位和依法建账的个体工商户，其会计档案的收集、整理、保管、利用和鉴定销毁等不适用于《会计档案管理办法》。（错）24.虽然银行存款余额调节表不属于会计凭证（原始凭证），但是它却是重要的会计档案资料。（对）

25.为了保证《会计档案管理办法》的正确顺利实施，根据规定各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府财政部门、档案行政管理部门，新疆生产建设兵团财务局、档案局,国务院各业务主管部门，中国人民解放军总后勤部，均可以根据《会计档案管理办法》制定具体实施办法。(对)

第二篇：档案管理试题

注意答案不完全正确

下列哪种字迹见光后易褪色（）

传真件 打印件 黑色油墨印刷品

复印件

下列哪种片基容易分解燃烧（）

醋酸纤维素酯片基 硝酸纤维素酯片基

玻璃片基

聚酯片基

下列哪种字迹容易洇化扩散（）

激光打印件 复印件

红墨水

铅笔

以下哪一种是既是酸性，又是氧化性有害气体（）

SO3 SO2 NO2

O3 无规定

2.4m

2.2m

3m 档案库房净高不低于（）

电子文件长期保存阶段的管理工作有（）

版本控制 分发管理

鉴定

迁移

版式文件技术的目的是（）

通过对描述信息的完整记录，支持各项管理功能 证明文件责任者的身份

证明文件形成、管理行为的确切时间

固化电子文件内容和记录形式

元数据的目的是（）

固化电子文件内容和记录形式

证明文件责任者的身份

通过对描述信息的完整记录，支持各项管理功能

证明文件形成、管理行为的确切时间

经扫描而成的电子文件被称为（）

转化型电子文件 原生性电子文件

通用电子文件

专门电子文件

相比纸质文件，电子文件管理流程中新增的管理者包括（）

文秘人员 业务人员

档案人员

信息技术人员

档案事业管理体制的基本类型中集中式档案事业管理体制包括：法国式、瑞典式、（）

中国式 英国式 瑞士式

判断正误：数字档案馆是一种物理存在的实体（）错误 正确 不确定

档案区别于最为邻近的事物——文物的根本点是内容信息具有清晰性和（）

记录性 历史性 确定性

社会性

由于我国的党、政档案工作实行统一管理，因而，各级档案行政管理机构既是党的机构，又是（）机构

国家 社会 文化

（）是我国档案事业建设中的第一部法律

《档案法》 信息自由法

档案行政法规

来源原则的核心思想实质上就是（）

确立全宗并保持全宗的完整性

保持档案完整性

仅仅确立全宗

来源原则的普遍认可来自于（）

布鲁塞尔大会 德国的自由来源原则

苏联和我国的全宗理论

将文字刻写在龟甲及各种兽骨上的古代档案，称（）

甲骨档案 铭文档案

泥板档案

声像档案

来源原则的起源是（）

法国的尊重全宗原则 德国的登记室原则

荷兰手册的贡献

档案和档案工作要“为今天，也为未来服务”。“为未来服务”指的是实现档案的（）

情报价值 参考价值

现实价值

长远价值

以复制件替代原件的归档文件材料应加盖（）公章

档案部门 政府部门

公证单位

责任单位

哪种分类方法具有较强的人为规定性和时间阶段性（）

职能性质分类方法 特征分类方法

对象分类方法

历史分类方法

（）是在企业文件材料清理过程中需要采集的一项重要指标

文件的形成时间 文件的编号

文件的内容

档案保管期限的确定

档案管理体系成熟度评价中，企业档案管理成熟度由低到高，依次是（）

初始级--可重复级--已定义级--优化级--已管理级

初始级--可重复级--已定义级--已管理级--优化级

可重复级--初始级--已定义级--已管理级--优化级

初始级--已定义级--可重复级--已管理级--优化级 档案分类在档案管理体系建设中具有信息资源整合和档案实体管理的双重作用，同时也是档案传统手工管理与计算机自动化管理重要的（）

起点 业务衔接点 终点

分割点

企业设计规划的档案分类方案能够将企业范围内形成的全部档案包含在内，是指档案分类体系的（）特征

历史性 包容性 关联性

协同性

实际工作经验证明，档案工作是注重管理（）的一项活动

理论性和先进性 精细化和日常化

探索性和经验性

现代化和信息化

下列关于简化档案的保管期限的说法错误的是（）

将档案保管期限划分为永久和30年两种，可以减少到期再鉴定的次数和工作量 不属于归档范围的资料最好以电子文件的形式留存 将所有归档文件材料均设定为永久，不再调整归档范围表 不属于归档范围的文件材料，可以按照资料的方式进行保管

以下哪一项属于档案管理体系建设过程中需要协调的要素（）

企业管理体制与档案各项业务流程之间的协调 档案制度标准与档案信息管理系统之间的协调

档案信息管理系统与文件形成之间的协调 文件形成与档案管理体制之间的协调

下列选项中，可以作为人事档案寄存机构的是（）

人才交流中心 政府办公部门

民政部门

公安机关

下列抢救档案的程序排列正确的是（）

管理类档案（永久）-会计档案-实物档案（证照类）工程项目档案（永久、长期）-实物档案（证照类）-声像档案 实物档案（证照类）-管理类档案（永久）-声像档案 重要的档案检索工具-工程项目档案（永久、长期）-会计档案

档案保管期限，是根据归档文件材料的价值划定的留存年限，分为（）

长期和短期两种类型 型 永久、长期和短期三种类型

永久和定期两种类型

永久和长期两种类在会计档案的管理中，下列哪项属于档案人员的职责（）

形成会计文件 制定会计档案管理标准 对入库的会计档案实行规范保存和提供利用 会计业务文件的归档工作

针对一些在生产或建设中常常出现的大量零散的过程记录单据，考虑其利用率较低且数量较大，建议可以采用（）进行批量保存

标准的案卷盒 标准的档案箱

高级档案柜

密封档案袋

《档案工作规范》中将档案工作制度的内容作为一个制度体系予以重点提出，并指出其构成内容包含了 “档案管理制度”、“档案业务规范”和（）三项内容

档案标准 档案工作规章

档案细则

档案术语

企业档案管理体制的改革，主要是将企业领导个人负责制改造成为集体负责制，该集体形式一般为（）

档案工作领导小组 总经理办公室

总工程师办公室

企业档案馆

档案号具有揭示档案材料保管单元的形成特征、（）、排列顺序等功能特点

管理特征运动特征

保存特征

利用特征

档案工作规定是具体企业机构中档案工作的（）

一项业务流程 一种标准

一项操作细则

“基本法”

在实际工作中，我们可以根据各项档案工作制度（）的不同，将其细化为工作规定、业务管理办法、业务标准和操作细则四个部分

专业性质 设计思路

内容多少

作用性质

对库房管理工作认识正确的是（）

库房排架可以根君需要改变档案存放库位

所谓的“三所分开”是指档案库房应与办公室和资料室分开

档案进出库的登记管理应对不同人有不同的方式方法

档案人员应定期进行库房安全和档案保管状况的检查，并做好监控记录

（），是从事某职业的人员共同认可的并在职业活动中应自觉遵守的行为准则与规范

社会公德 家庭美德

职业道德

（），北美档案界开始重新认识来源原则的核心地位

70年代中期 90年代中期

80年代中期

“文献战略”特点就是要求以（）的主题作为主要鉴定标准

文件 档案 文献

档案区别于最为邻近的事物——文物的根本点是内容信息具有清晰性和（）

社会性

确定性 历史性 记录性 职业道德是一定社会或阶级的道德原则和道德规范的职业化表现，所以，就总体而言，各种社会职业团体对个体成员的道德要求，总是带有本职业活动的特征，即同一定社会职业活动的具体环境条件相适应。因此，档案职业道德具有（）的特点，也就不足为奇了

具体性 集体性 集中性

制定《档案法》的宗旨是（），便于档案信息资源的开发和利用，这也是我国广大人民的共同愿望

保证国家安全 保证国家安全

保障国家和民族的档案历史文化财富的完整与安全

档案工作者对文件取舍的选择，首先要考虑保存那些反映文件形成者主要活动证据的文件，但也要考虑档案用户的利用需求及其变化情况。档案工作者必须懂得，收集来源不明的文件，不管其如何重要，都可能会导致不合法的商业活动。他们应当同司法部门合作，对盗窃档案文件的人进行必要的处罚，并依法追究当事人的法律责任。这时候档案人员需要考虑的是保档案所含信息的（）

多样性 独特性 连续性

人事档案室隶属于组织的（）

财务部 人事部 党政办公室

档案信息的数字化建设的原则包括规范性、（）、效益型三点

系统性 安全性 整体性

维护档案的（）与安全，是档案工作的基本要求

鉴定 完整 破碎

纸质档案灭菌不能采用下列哪种方法（）

甲醛 乙醇 环氧乙烷

低温冷冻

档案纸张中酸的主要来源不是（）

造纸过程 空气纵酸性有害气体

字迹

光照

有害微生物适宜的生长温度是（）

14℃～14℃ 32以上

28℃～32℃

14℃以下

双面有字的破损档案纸张在加固时可选用（）

飞托 丝网加固 湿托

腹托

下列哪种字迹容易洇化扩散（）

铅笔 红墨水 复印件

激光打印件

下列选项中，哪项不是传统声像档案归档工作的问题（）

根据声像档案固有的载体物理属性对声像档案进行单独保存 声像档案的信息内容与其他记录材料之间没有关联

为声像档案单独设类 声像档案的编号标识方法与一般档案材料不同

以下哪项内容的流程设计需要嵌入档案信息管理系统（）

档案管理各项操作细则

档案信息系统管理办法

档案应急预案

档案管理体制

企业档案管理委员会有一项重要作用是（）

免除领导的责任 提升档案工作现代化水平

更好地保守秘密

统筹档案工作的计划和任务

传统的企业照片档案号一般采用“保管期限-（或专题）-专题（或）-所在册号-张号-参见号”的号段组合方式标识，其中，考虑到照片材料与相关的其他归档文件材料的关联性的是（）号段

专题 所在册号 参见号

保管期限

声像材料因其（），使得归档整理和保存条件与一般档案材料有所不同

固有的载体物理属性 形成部门

管理成本

信息内容

文件材料归档范围表的细化，对于企业档案管理体系的建设具有十分重要的意义，其意义不包括（）

为企业各类文件材料的高质量归档提供了便于操作的标准

为档案信息资源的有效利用和合理配置提供了高质量的数据保障

为档案自动化管理提供了重要的菜单内容

使档案信息管理系统成为单纯的辅助性计算机管理系统

档案分类方法的特征不包括（）

综合性 智能型 客观性

严整性

下列号段中不属于档案形成特征号段的是（）

机构代码 号段

保管期限代码

载体材料号段

下列不属于档案安全突发事件应急处置领导小组工作职责的是（）

负责制定和完善档案工作应急处置工作方案

负责做好突发事件的善后处置等工作

负责组织和指挥突发事件应急处置工作，决定启动和终止本预案 负责做出决策，布置处置措施，派员现场指导，协调相关部门分工与合作

以下哪项工作应由企业档案管理委员会负责（）

审批档案销毁意见 制定档案保管期限

进行档案价值鉴定

具体建设档案信息管理系统

企业档案管理体系建设的最终目的是（）

事依附于人

人依附于人 事依附于事 人依附于事 档案突发事件应急处置工作应贯彻统一领导、分级负责、及时反应、（）的原则

工作第一、生命第二 重点预防

果断决策、合作互助

定岗定责

关于库位规划中分类流水结合的方式说法错误的是（）

先将库房区域或柜架按照档案类别进行划分，然后再在某类区域内按照档案材料的入库时间先后顺序排列

这种方式兼顾了分类方案方式和大流水方式各自的优点

被很多企业所采用

无需将材料之间的有机联系线索嵌入档案信息管理系统，由系统通过智能方式进行指引和检索

将企业的档案管理理念、管理体制、管理制度、业务标准、工作内容、业务流程和操作细则等统筹规划，集中实现的技术平台是（）

档案数字扫描设备 档案信息管理系统

档案室

档案修复设备

一般情况下，项目建设单位按合同规定移交档案是在（）

开工后3个月内 建设项目完工时

竣工后3个月内

单项工程完工时

下列部门中，负责细化和量化文件材料的归档范围、归档责任、归档时间、归档份数的是（）

档案部门 行政部门

业务部门

法律部门

企业（）与人事档案之间的数据互动，是影响人力资源管理深度和管理效果的重要因素

基层员工 管理层人员

人力资源部

人力资源管理系统

以复制件替代原件的归档文件材料应加盖（）公章

责任单位 档案部门

政府部门

公证单位

哪种分类方法具有较强的人为规定性和时间阶段性（）

特征分类方法 对象分类方法

历史分类方法

职能性质分类方法

对库房管理工作认识正确的是（）

档案人员应定期进行库房安全和档案保管状况的检查，并做好监控记录 档案进出库的登记管理应对不同人有不同的方式方法 库房排架可以根君需要改变档案存放库位

所谓的“三所分开”是指档案库房应与办公室和资料室分开

元数据的目的是（）

通过对描述信息的完整记录，支持各项管理功能 证明文件形成、管理行为的确切时间

固化电子文件内容和记录形式

证明文件责任者的身份 电子文件和计算机文件的关系是（）

两者范围大小不确定 计算机文件范围大 电子文件比计算机文件范围小

电子文件就是计算机文件

电子文件比属于电子文件背景信息的有（）

附件 责任者 标题

主题词

电子文件形成单位信息化部门负责（）

涉密电子文件的保密监督管理 电子文件日常处理

为电子文件管理提供信息化支持

归档电子文件管理

档案界所指电子文件的真实性，主要指（）

来源可靠 内容准确

内容完整

内容真实

第三篇：档案管理学习试题

档案管理 学习资料

名词解释

档案

是机关、组织或个人在社会活动中形成的，作为历史记录保存起来的以备查考的文字、图象、声音及其它各种方式和载体的文字。

企业档案

是直接记述和反映企业活动，保存备查的各种企业文件材料的总称。

档案工作

包括档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、提供、利用等工作。

档案工作的基本原则

集中统一地管理国家全部档案，维护档案的完整与安全，便于党和国家各项工作。

档案的作用

一是凭证作用；二是参考作用。

类目

类目是档案分类的基本单位，是构成档案分类表的主要成份。

全宗

就是一个独立的机关或组织、个人在社会活动中形成的全部档案的总称。

案卷

由互相联系的若干文件组合而成的一种档案保管单位。

归档

行文处理完毕的文件，经过整理立卷定期交给档案室集中统一保存，称为“归档”

档案总目录

是档案的总登记。

卷内目录

案卷内登记文件及其排列次序的目录。

保管期限

根据档案的利用价值划定的档案保管期限。

永久档案

档案的保管期限为永久。

长期档案

档案的保管期限为16~50年。

短期档案

档案的保管期限为15年以下。

密级

依据保密规定对档案划定的级别。

编制日期

日期即文件形成的时间。

页号

装订文件材料的顺序号。

责任者

是指对文件内容负有责任的团体和个人，即文件的署名者。

文号

填写文件制发机关的发文字号。

主题词

是表达档案中心主题的规范化词汇。

卷内备考表

说明案卷内文件状况的表格。

立卷人

责任立卷者。

文件编号

文件的文号或图样的图号。

文件材料题名

即文件标题。

案卷题名

案卷题名的内容包括本卷文件的主要制发机关、内容、名称或产品的名称、型号及其组件、部件的代号和名称。

档案的整理

就是把零散的和需要进一步条理化的档案，进行基本的分类、组合、排列和编目，使之系统起来。

分类

就是按照全宗内档案室的来源、时间、内容和形式上的异同，分成若干类别。

组卷

主要是依据文件本身的特点，将具有共同点和联系密切的文件组合在一起构成一个案卷。

档案登记

是档案统计的基础，登记表册是档案统计的一种原始材料，也是维护档案的完整与安全的必要手段之一。

档案交接

按国家规定，档案馆、档案室接收和移交档案的过程。

档案统计

就是以表册，数字的形式，揭示档案和档案工作的有关情况。

档案鉴定

根据国家有关档案保管期限的规定，定期对档案进行鉴定，准确地判定档案的存毁。

档案销毁

对失去保存价值的档案由鉴定小组提出意见，登记造册，经机关分管负责人批准后，由二人指定地点监销，并在销毁清册上签字。

科技档案

是指在科学技术活动中形成的并具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

基本建设项目档案

是指基本建设工程从计划决策直至建成使用的全过程中直接形成的有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

设备仪器档案

是指设备仪器在购置（自制）、安装、使用、维护修过程中直接形成的有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

磁性载体档案：指以磁性材料（如计算机磁带、软磁盘、录像带、录音带）为信息载体的文件。

历史档案

是指中华人民共和国成立以前的档案。

会计档案

指会计凭证、会计账薄、会计报表等会计核算专业材料。

档案馆

是国家法定的专门保管档案的机构。

资料

指与档案有关的文件汇集、书刊等。

照片号

案卷内照片的顺序号。

立卷档案制度

主要包括归档范围、归档时间和归档要求。

档案保管制度

主要包括档案的安全保护和库房、设备管理措施等。

档案保密制度

主要包括档案的保密措施和对档案人员的保密要求。

档案利用制度

主要包括利用范围、方式、要求、批准手续。

档案人员岗位责任制

主要包括每个档案人员的职责、权限、任务、考核和奖惩措施。

实物档案

是本单位各项工作的一种信息记录，直观、形象、生动地记录和反映了本单位各项工作的活动内容，是其成长和发展的真实写照。

音像档案

是指记录和反映本单位有关生产、经营、管理等各项工作内容，具有保存价值的照片、录音带、录像带、磁盘、光盘等。

选择填空

档案定为长期保管的期限是______左右。

A.14---20年；B.50---60年；C.16---50年。答案：（C）

档案定为短期保管的期限是______。

A.3---5年；B.6---9年；C.5---15年。答案：（C）

档案与资料的区别是来源不同作用和______不同。

A.价值；B.利用；C.机密程度。答案：（C）

档案统计数据以______为依据，做到准确、可靠。

A.原始记录；B.重复件；C.打印件。答案：（A）

凡属保密卷不准拍照、复制和抄录。因特殊情况按保密审批后复制的材料必须进行登记，并限期______。

A.收回销毁；B.回收保管；C.存档。答案：（A）

我国“革命历史档案”是指______到一九四九年中华人民共和国成立。

A.1919年五四运动；

B.1937年7月7日中国人民抗日战争纪念日；

C.1945年9月3日中国人民抗日战争胜利纪念日。

答案：（A）

档案是机关工作的______。

A.唯一文件；B.根据；C.查考凭据。答案：（C）

档案人员就是用______和方法管理档案，为社会各方面服务的工作。

A.科学的原则；B.严密制度；C.严肃的工作态度。答案：（A）

档案是情报的一种存在形式，是情报的______。

A.依据；B.信息；C.重要来源。答案：（C）

档案是记录客观社会活动信息的一种载体，是一种固定的______。

A.档案材料；B.信息资源；C.信息形式。答案：（B）

国际档案理事会是______的档案专业机构。

A.国际性；B.全国性；C.地区性。答案：（A）

国际档案理事会的总部设在______。

A.法国巴黎；B.中国北京；C.日本东京。答案：（A）

______年我国正式加入国际档案理事会，开始与各国档案界进行广泛的交往。A.1980；B.1985；C.1975。答案：（A）

档案专业人员的素质，就是档案专业人员的___的总称。A.能力与知识；B.品质与能力；C.技术与品德。答案：（B）文书部门或业务部门立卷是一项______。

A.基础工作；B.依据业务；C.基本制度。答案：（C）代上级机关草拟并被采用的文件最后草稿印，在归档范围中______属材料。

A.不归档；B.密级；C.归档。答案：（C）

上级机关转发本机关的文件（包括报纸，刊物转载），在归档范围中属______材料。

A.归档；B.参考；C.不归档。答案：（A）

在书写档案材料时，应选用______墨水。

A.碳素墨水和蓝黑墨水；B.纯蓝墨水和蓝黑墨水；C.碳素墨水和纯蓝墨水。答案：（A）

修裱档案的用纸，不仅要纤维纯，薄软，强度大，而且要有很高的____A.耐温度；B.透明度；C.耐磨度。答案：（B）

文书立卷的原则是保持文件之间的历史联系，区分文件的______，便于保管和利用。

A.保存价值；B.机密程度；C.来源和时间。答案：（A）

按时间特征立卷，还要正确区分文件的______问题。

A.内容；B.类别；C.。答案：（C）

组卷工作完成后，即可进行______的编目与装订。A.文件；B.时间；C.案卷。答案：（C）

卷内文件经过系统排列后应根据需要用______编写页号或件号。

A.罗马数字；B.汉语小写数字；C.阿位伯数字。答案：（C）

成卷装订的案卷，卷内文件应一面编一个页号，空白页______。

A.续前页号；B.续白页；C.不编号。答案：（C）

在上端头装订的文件，它的编号应在______。A左下角；B.下边中间；C.右下角。答案：（B）

一个机关在其工作活动中形成的不同______的档案为一个全宗。

A.门类和载体；B.内容和时间。答案：（A）

应根据需要和可能，采用先进技术设备，逐步实现档案管理的______化。

A.科学化，现代；B.规范化，现代；C.制度化，规范。答案：（A）

通过利用档案的效果登记，可以收集______，积累利用工作的经验。

A.反馈信息；B.档案利用次数；C.管理情况。答案：（A）

档案阅览室要备有必要的______，参考资料和桌椅等。

A.检索工具；B.纸，笔；C.阅览登记本。答案：（A）

科技档案是______的一种储备。

A.科学技术资料；B.生产技术；C.技术交流经验。答案：（A）

科技档案工作必须按______实行统一管理。A.原则；B.专业；C.管理制度。答案：（B）

随着科学技术发展，缩微技术，电子计算机技术在档案管理工作中的应用对科技档案______提出了新的更高的要求。

A.保管；B.制度；C.整理。答案：（C）

判定科技档案的价值，要有全面的观点，______的观点和发展的观点。A.历史；B.科学；C.客观。答案：（A）

科技档案经鉴定后，实属销毁，并经有关部门和领导审定后，同意销毁。销毁工作结束后，应将销毁清册和鉴定工作报告及时归档______保存。A.长期；B.妥善；C.短期。答案：（A）

底图要选择合适的保管方法严加保护，以保证蓝图的精确，清晰。可以平放或卷放保管，但切忌______保管。

A.折叠；B.装订；C.载剪。答案：（A）

会计档案的原始凭证有______的两种。A.自制和外来；B.填写和变动；C.正页和副页。答案：（A）

会计档案的归档范围有凭证类，帐薄类，报表类和______。

A.银行对帐单据；B.经济活动分析；C.其他会计专业材料的归属材料。答案：（C）

对接收的会计档案，原则上应该保持______。

A.整齐清晰；B.清晰，明确；C.原卷册封装。答案：（C）

会计档案是一个单位档案全宗的组成部分，它与这个单位的文书档案共用一个______号。

A.目录；B.分类；C.全宗。答案：（C）

档案统计，是掌握情况，分析和研究档案工作问题的一种______工具。

A.检索；B.管理；C.有力。答案：（C）

卷内目录和案卷目录，它们即是整理工作中的一种编目，也是统计______的基础材料。

A.管理；B.工作；C.档案。答案：（C）

装订案卷前应去掉______，然后在左侧用线绳装订。

A.废页；B.浆糊；C.金属物。答案：（C）编制检索工具要注意它的思想性，______性和______性。

A.科学，实用；B.简便，揭示；C.主题，服务。答案：（A）

做好档案的保管工作其最终目的是为了______对档案的利用。

A.企业管理；B保证党和国家；C.生产与经营。答案：（B）

“档案人员参加了工程竣工，产品试制鉴定，设备开箱验收，科技成果鉴定”不仅要列入企业有关制度，而且，档案人员要______活动。

A.实际参加此项；B.积级参于；C.主动配合组织。答案：（A）

建立档案人员责任制，就是每个档案人员（包括领导在内），都要有明确的岗位和工作任务，并把它______。

A.作为考核内容；B.写成制度；C.业绩考证。答案：（B）

企业档案管理等级的证书是企业档案管理水平的标志，在企业升级时享受档案管理专项工作的______。

A.等级权；B.平等级；C.免检权。答案：（C）

档案库房的相对温度一般为______℃，比较合适。A.14---26；B.14---20；C.14---16。答案：（B）

档案库房的相对湿度为______比较合适。A.30---40；B.50---65℅；C.14---16。答案：（B）

卷内文件要按一定的规律进行排列，一般是______，印本在前，定稿在后，批复在前，请示在后。

A.正文在前，附件在后；B.附件在前，正文在后；答案：（A）

磁带录音必须定期约______年进行复制，以延长保管期限。

A.5；B.4；C.6。答案：（B）

根据国家档案局颁布的企业档案工作考核标准，国家一级最低分为______。

A.90分；B.92分；C.95分。答案：（C）

档案管理等级不搞______制。A.分配；B.时间；C.终身。答案：（C）

档案工作的六项任务：即______、_____、______、______、______和提供利用。

A.收集、整理、鉴定、保管、统计

B.管理、鉴定、统计、收集、供阅

C.统计、收集、整理、鉴定、裱糊

答案：（A）

根据归档时间的要求，将办理完毕的文件，一般应在______由文书部门立卷归档。

A.当年；B.第二年一季度；C.次年元月。答案：（B）

科技档案的作用，按其性质来说：可归纳为两个方面：一是凭证作用，一是______作用。

A.交流；B.参考；C.合作。答案：（B）

销毁的档案，应编制销毁______，办理______手续。

A.清册，批准；B.小组，审核；C.审核，注册。答案：（A）

科技档案工作是一项______性的工作。A.技术；B.专业；C.科学。答案：（B）

科技档案总目录，实际是科技档案______帐。

A.编研；B.技术成果；C.总登记。答案：（C）

科技档案的鉴定，就是确定科技档案______的，______的和现实的价值。

A.科学，历史；B.技术，利用；C.技术，科学；答案：（A）

判断题

案卷内文件的排列方法是：正文在前，附件在后：印本在前，定稿在后：批复在前，请示在后。（）

答案：（√）

科研文件材料归档范围主要的有研究准备、研究实验、总结鉴定验收、成果和奖励、推广应用等五个阶段的文件材料。（）答案：（√）

书写档案材料时，应用有机染料墨水。（）

答案：（×）

我国的档案工作应在党和国家的路线，方针，政策指导下进行。（）

答案：（√）

古代的一些重要的记载和规定，刻在石头上，这些石刻也是一种档案。（）答案：（√）

档案是历史的真迹，后人不能按现在的潮流及自己的观点和需要去改变档案。（）答案：（√）

档案和文件有着密切联系，一切文件都可转化为档案。（）

答案：（×）

档案工作是一项专门业务，又是一项技术工作。（）

答案：（×）

档案要做到便于利用，必须实行逐级管理和保证档案的完整与安全。（）

答案：（×）

上级档案事业管理机构，对下级档案事业管理机构具有业务指导和监督的关系。（）

答案：（√）收集工作是档案工作的起点。从全部档案业务工作的程序来说，收集工作是档案工作中的第一个环节。（）

答案：（√）

本机关人员调阅会计档案，不必经会计主管人员的同意。（）

答案：（×）

会计档案作为机关档案的一个重要组成部分，其档号应按会计档案进行编制。（）

答案：（×）

科技档案的作用是多方面的。它具有“工作查考，科学研究，经验总结，技术交流”的作用。（）

答案：（√）

凡是在工作查考，经验总结，科学研究等方面具有长远利用价值的科技档案都应该长期保存。（）答案：（×）

凡是介于两种保管期限之间的科技档案，其保管期限一律从短。（）答案：（×）

科技档案中，要着重对底图和蓝图保管妥善，较好的保管方法为平放或卷放保管。底图应禁止折叠保管，但不应扎边或包边。（）

答案：（×）

定期或不定期地对科技档案进行保密检查，及时发现工作中的缺点和问题防患于未然，这非常重要。答案：（√）

录音磁带存放时，应握轴芯部分以免盘片压迫磁带边缘忌用手摸磁带，以减少指印对磁带的污损。（）答案：（√）

贮存的录音磁带每半年需重新卷绕一次，以释放内部张力。（）

答案：（×）

文字档案在复制时，可采用手抄复制方法，如发现原件的段落，标点有误，予以更正。（）

答案：（×）

案卷应采用三孔一线的方法装订，不装订的案卷，可不装订。（）答案：（×）

案卷的排列，应以全宗为单位，按不同门类，载体和不同保管期限分别排列，案卷排列方法应统一，前后保持一致，不可任意改动。（）答案：（√）

重要的设备档案和基建档案应由使用设备和建筑的部门保存复制品，将原件的档案向档案室移交，以便集中统一管理。（）

答案：（√）

档案保密制度，主要包括档案的保密措施和对调阅者的保密要求。（）

答案：（×）

本机关党委和行政办公会的记录，纪要，讨论通过的文件，应永久保管。（）

答案：（√）

本机关召开的工作会议和重要的专业会议的通知、名单、日程、报告、讲话、决议，决定、纪要、重要的声像材料，应长期保管。（）

答案：（×）

本机关对人民来信来访，按反映的问题，经调查后，因无法查实，结果没有处理的文件材料，无需保存。（）

答案：（×）

案卷是文件的组合体，是文书档案的基本保管单位。（）

答案：（√）

文件是机关活动的一种办事工具。当它的现实作用消失后，对它的利用也随之消失。（）答案：（×）案卷装订后的案卷厚度以2．5厘米为宜。（）答案：（×）

不装订的案卷，卷内文件材料，也就无需编号和装订。（）

答案：（×）

档案鉴定工作的主要目的，在于正确地确定需要保存的档案，保护有价值的档案，提高保存档案的质量，有利于保管和充分发挥档案的作用。（）答案；（√）

档案保管工作应做到四不：不散（不使档案分散），不乱（不使档案相互混乱），不丢（档案不丢失不泄密），不坏（不使档案遭到损坏）。（）

答案：（√）

检查一般性的档案案卷数量和状况应每隔二十年检查一次。（）

答案：（×）

在检查案卷数量过程中，不允许在目录上随意作标记，也不允许打乱案卷的排列次序。（）答案：（√）

档案缩微制品能不断更新换代，使其无限期保存下去。（）答案：（√）

图表和声像材料等也应在装具上或在声像材料的右上角逐件编号。（）

答案：（×）

声像材料应用文字标出摄像或录音的对象，时间，地点，中心内容和责任者。（）答案：（√）

案卷目录应区别不同保管期限，分或混年编制目录号，在一个全宗内，案卷目录号可能出现重复。（）

答案：（×）

凡利用档案者应按规定办理利用手续，并填写《档案利用效果登记本》（）

答案：（×）

国家档案局颁发“关于机关档案保管期限的规定”及“文书档案保管期限表”是自****年一月一日起执行。（）答案：（×）

本机关专题，典型的一般的调查报告，应列为长期保管。（）答案：（×）

本机关的或以上的计划，规划和控制数字，应列为和永久保管。（）答案：（√）

本机关的职工，党员名册，应列为长期保管。（）答案：（×）

本机关编辑的并反映主要职能活动的出版物定稿和样本，应列为久保管。（）答案：（√）

档案部门接受保管的会计档案，原则上应当保持原卷册封装，个别需要拆封重新整理的，档案部门可重新拆封整理。（）

答案：（×）

有关单位要把科研档案工作列入本单位的发展计划，在经费，库房，设备和人员配备等工作条件上给予保证，每年从本单位科研经费总额中拨出一定的当数额作为科研档案工作经费。（）答案：（√）

凡重点科研项目鉴定，验收，按照专业分级管理的原则，其档案应相应的档案管理部门审查验收。未经档案部门验收的科研项目，各级科技管理部门不予承认。（）答案：（√）

各单位档案管理部门，对已获得奖励或正在上报的科研成果，如检查发现其档案不符合要求，有权建议有关部门推迟可撤销对该项成果的奖励。（）答案：（√）

便于保管和利用，是立卷的根本目的。如果档案不便于保管和利用，便失去了立卷的意义。（）答案：（√）

档案室和档案馆在收集、整理和保管等工作中，要区分档案和资料，而主要任务是管好档案。（）答案：（√）

文件是档案的前身，档案是文件的归宿。（）答案：（√）

档案的排列次序一般是从右到左，从上到下。（）答案：（×）

档案按内容性质划分，可以分文书档案、科技档案和会计档案。（）答案：（×）

国际档案理事会是1950年8月正式成立，总部设在法国巴黎。（）答案：（√）

档案专业人员应具备的素质包括政治素质、专业素质和身体素质三个方面。（）

答案：（√）

不需要建立档案机构的机关，应配备专职或兼职的档案人员。（）答案：（√）

档案保管工作的任务是，克服与限制损毁档案的各种因素，努力延长档案的寿命，维护档案的完整与安全。（）

答案：（√）

下级机关报送的法规性备案文件，属归档范围。（）答案：（×）

档案材料除方案材料外，还应包括图表、录音、照片等有关材料。（）

答案：（√）

案卷是一组有共同特征，有密切联系的并经系统整理的文件组合体，是档案的基本保管单位。（）答案：（√）

在书写文件材料时，应选用碳素墨水和纯兰墨水。（）答案：（×）

文书档案按问题组卷，根据文书档案保管期限，将永久、长期、短期三种期限文件分别立卷。（）答案：（√）

档案工作的性质可以概括为管理性，科学性、政治性。（）答案：（×）

本企业内的建设、基建工程、大修、更改项目在竣工或结束后的半年内必须归档。（）答案：（×）

各单位对已完成的每个科研面项目鉴定、验收之前，必须通知本单位档案部门对准备归档的科研文件材料加以审查验收。科研文件材料归档不符合要求的成果项目，不得进行鉴定、验收。（）答案：（√）

卷内文件要按一定的规律进行排列，一般是附件在前，正文在后，印件在前，定稿在后，批复在前，请示在后。（）答案：（×）

科技档案是一项专业技术活动的真实记录和产物，反映一定专业特点，并服务于本专业技术工作，是本专业技术工作不可少的依据。（）答案：（√）

保护档案是我们档案人员的职责，档案保护技术的方针是以防为主、防治结合。（）

答案：（×）

修复档案的原则，一定要保持档案的完整。（）答案：（×）

便于保管和利用是立卷的根本目的。（）答案：（√）

凡是反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对于机关、国家的建设和历史研究有长远利用价值的档案，列为长期保管。（）答案：（×）

档案统计数据以打印件为依据，做到准确，可靠。（）

答案：（×）

保管档案文件最适宜的温度是18-20 ℃。（）答案：（×）

科技档案是科学技术资源的一种来源。（）答案：（×）

档案整理工作，是档案收集以后，提供利用、发挥作用的前提之一。（）答案：（√）

企业会计凭证一般保管期限为15年。（）答案：（√）

修裱档案材料的用纸，不仅要纤维纯、薄软、强度大，而且要有很高的耐磨度。（）答案：（×）

科技档案与文书档案同属档案范畴，是国家全部档案的重要组成部分。（）答案：（√）

简答题

档案保管期限划分为几种？ 答：档案保管期限划分为三种：即：（1）永久；（2）长期；（3）短期。

档案工作应遵循哪些原则？

答：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

国家秘密的密级分为几级？ 答：“绝密”、“机密”、“秘密”三级。

国家秘密及密级的具体范围应有哪些部门作出规定？

答：由国家保密工作部门分别会同外交、公安、国家安全和其他中央有关机关作出规定。属“绝密”级范围是哪些？ 答：“绝密”是最重要的国家秘密，泄密会使国家的安全和利益遭受特别严重的损害。属“机密”级范围是哪些？ 答：“机密”是重要的国家秘密，泄露会使国家的安全利益遭受严重的损害。属“秘密”级范围是哪些？ 答：“秘密”是一般的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受损害。

档案库房的安全措施要做到哪“九防”？

答：档案库房要做到的“九防”是：即：防火、防潮、防光、防鼠、防盗、防尘、防虫、防高温、防污染。

档案的概念？

答：档案是指过去和现代的国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、宗教等活动直接形成对国家和社会有保存价值的多种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

现行机关档案是指的什么档案？

答：现行机关档案是指中华人民共和国成立后中央和地方党、政、军机关及企事业单位形成的档案。

档案按其内容性质可划分为哪几种？

答：可分为文书档案、科技档案和专门档案。

档案按体载形式可分为哪几种？ 答：可分为：甲骨档案、金石档案、简牍档案、纸质档案、声像档案等。

档案按文种可分为哪几种？

答：有汉文档案、满文档案、蒙文档案、藏文档案等等。

档案工作的性质，概括起来有哪三种？ 答：（1）管理性；（2）服务性；（3）政治性。

档案工作的原则是什么？ 答：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

档案工作“实行统一领导、分级管理的原则”有哪三层含义？

答：三层含义是：（1）档案事业由政府统一领导；（2）统一领导下的分级管理；（3）档案的分级集中统一管理。

从哪三个方面来认清档案与资料的区别？ 答：（1）来源不同；（2）作用不同；（3）机密程度不同。

从我国目前的情况来看，机关档案工作机构一般有哪几种类型？

答：（1）文书档案室；（2）科技档案室；（3）声像档案室；（4）人事档案室；（5）综合档案室。

科技档案是一种含有科技信息的载体，按科技档案载体的发展阶段可划分为哪几种类型？

答：科技档案的载体从发展阶段可分为三种类型即：（1）原始型科技档案；（2）传统型科技档案；（3）现代型科技档案。

维护档案的完整，有哪两个方面的含义？ 答：一方面，从数据量上，要保证档案的齐全，不使应该集中保存的档案残缺短少，另一方面，从质量上，也就是从系统性方面，要维护档案的有机联系，不能人为地割裂分散，或者零乱堆砌。

企业档案的特点是什么？ 答：（1）综合性；（2）现实性；（3）企业性。

什么是档案的整理？

答：就是把零散的和需要进一步条理化的档案，进行基本的分类，组合，排列和编目，使之系统起来。

档案整理工作的内容是哪些？

答：主要内容包括：区分全宗，分类，组卷卷内文件的整理，案卷封面的编目，案卷的装订，案卷的排列，案卷目录的编制。这就是档案整理工作的基本程序，又称整理工作的各个环节。

什么是整理档案的原则？ 答：整理档案应充分利用原有基础，按照文件之间的历史联系进行分门别类，使整理出的档案能够反映历史活动的真实面貌，便于保管和利用。

如何理解分类？ 答：现在我国档案界通常所说的分类，一般是指全宗内档案的分类。分类，就是按照全宗内档案的来源，时间，内容和形式上的异同，分成若干类别。

立卷工作的内容有哪些？ 答：立卷工作的内容：即组卷，拟写案卷标题，卷内文件的排列与编号，填写卷内目录与备考表，案卷封面的编目与案卷的装订。

什么是组卷的具体方法？ 答：组卷方法主要是依据文件本身的特点，将具有共同点和联系密切的文件组合在一起构成一个案卷。

档案的登记工作有何意义？ 答：档案的登记是档案统计的基础，登记表册是档案统计的一种原绐材料，也就是维护档案的完整与安全的必要手段之一。

企业档案收集的基本原则有哪些？ 答：（1）企业档案收集的有用性原则；（2）企业档案收集的信息共享原则。

企业档案分类的基本方法有哪些？

答：职能分类法；问题分类法；组织机构分类法；（或年代）分类法；档案载体形式分类法。

档案室的基本任务是什么？

答：档案室的基本任务是：集中统一地管理本机关的全部档案，为本机各项工作或生产服务，并定期将具有长远保存价值的档案向档案馆移交。

企业档案管理工作是怎样一种性质的工作？

答：企业档案工作是一种管理性、专业性、服务性的工作。此外，企业档案是企业各种机密的总汇，因此它具有一定的机密性。

企业档案管理应遵循哪些原则？ 答：集中统一管理原则；协调原则；有序原则；标准化原则；效益原则。

如何用线装订案卷？

答：用线绳装订案卷，采用三孔一线装订法，使文件材料下齐、右齐，装订位置在文件材料左侧中部，距左端12mm，装订长度160mm，结头系在案卷背面。

怎样做好管理文件材料的积累工作？答：选定积累地点；编制案卷类目；做好物质准备；进行核对清退工作；预立卷。

如何编写页号？

答：装订的案卷，统一在有书写内容的每页材料正面的右下角，背面的左下角从“1”起依次标准页号。不装订的案卷，也可以件为单位从“1”起依次编写。

科研课题文件材料的组卷方法？ 答：科研课题材料按科研课题研究阶段，即科研课题立项准备、研究实验、总结鉴定、成果申报奖励、推广应用等阶段分别组卷。

实物档案可分哪二类？

答：实物档案分为二大类：一类是指荣誉档案，即本单位在各项工作中所获得的奖牌、奖杯、奖状、锦旗、证书等；另一类是指具有保存价值的各类实物，如领导人题词、名人字画、友好往来的赠品等。

何为外商投资企业档案？

答：外商投资企业档案是指外商企业筹建以来的各项活动中形成的对本企业以及对国家、社会具有利用、保存价值的各种文件材料（包括不同载体形式）。

基建文件材料的组卷原则及方法？ 答：组卷原则：遵循工程文件材料的形成规律和特点，保持文件材料的有机联系，便于保管和利用。

组卷方法：按基本建设项目立项、设计、施工、竣工四个阶段分别组卷。

建立企业档案馆（室）的条件可从哪两方面考虑：

答：企业规模；企业档案工作状况。我国企业档案馆（室）的设置大致分为哪三种类型？

答：档案处、馆（室）合一；档案处下设馆（室）；只设立档案馆（室）。

企业档案的定义是怎样的？ 答：企业档案是直接记述和反映活动，保存备查的各种企业文件材料的总称。

企业档案收集工作的内容是什么？

答：企业档案收集工作的内容，主要有两个方面：一是企业档案的接收工作；二是零散文件材料的收集与有偿征集。

企业档案价值鉴定的原则有哪些？

答：坚持整体价值观；坚持动态价值观。

企业档案价值的鉴定方法？ 答：直接鉴定法；加权平均法。

企业档案统计的要求？ 答：准确性；及时性；科学性

档案保管工作有哪几项任务？ 答：档案保管工作的任务是：（1）防治档案的损坏；（2）延长档案的寿命；（3）维护档案的安全。

试述档案工作的性质？

答：管理性的科学性的工作；服务性的条件性的工作；政治性的工作，维护国家利益和历史面貌的重大事业。

指标体系分为哪几个支指标体系？

答：库藏数量体系；质量指标体系；开发利用指标体系；工作条件指标体系；工作人员指标体系。

论述题

建立企业档案管理网络的作用？

答：建立企业档案管理网络的作用，主要是从文件材料的形成抓起，为企业档案工作打下良好的基础，从要求上保证企业档案的完整、准确、系统。同时，又能及时有效地反馈档案管理和提供利用各种信息，提高企业档案工作整体管理的效率和水平。

如何理解企业档案的定义？ 答：（1）对于企业档案的定义，应作如下理解：

（2）企业档案是企业活动整体的反映和记录；（3）企业档案是直接记录企业活动的一种信息材料；

（4）企业档案是由企业活动中形成的企业文件材料有条件地转化而来的。

归档案卷在技术加工方面应符合哪些具体要求？

答：案卷封面的各个项目均应填写清楚，特别是案卷标题要确切简明地反映卷内文件作者。内容和形式：要根据“档案材料保管期限表”注明每个案卷的保管期限；需要永久和长期保存的案卷，卷内文件应按一定次序排列好，并逐张编号，填写“卷内文件目录”和“卷内备考表。”

如何区分“利用档案”和“档案利用工作”的概念？

答：“利用档案”和“档案利用工作”是密切联系而又不同的两个概念。

“利用档案”是指利用者为了研究和解决各种问题而使用档案。

“档案利用工作”是指档案部门为了满足利用需要向利用者供应档案材料，也就是为利用者服务的工作。

磁带库房最适宜的湿度是多少？ 答：存放磁带档案库房，应使用空调和过滤系统。库房温度应控制在15℃。相对湿度应在40-60%。温度急剧变化和湿度过大或过小，都会影响磁带的寿命。

胶片、照片保管条件有哪些？ 答：控制胶片、照片库房的湿度是保管的根本条件，保管胶片最适宜的温度是10-20℃，相对的湿度是55-65%。保管彩色片的温度以13-17℃为宜，高温高湿和光照都会使画面退色，应特别注意。

简述企业档案管理人员的素质要求及如何实现整体优化。

答：企业档案管理人员的素质要求包括政治素质和业务素质两方面。实现整体优化：（1）搞好企业档案管理人员的岗位培训；（2）加强对企业档案人员的管理工作。

建立企业档案综合管理机构的优点？ 答：（1）可以节省资金，集中有效地使用资金；

（2）可以节省人力，档案人员一专多能，打破各自为政和各部门档案人员不相往来的局面；

（3）可以节省设备和装具，由企业统一调配使用；有利于企业档案的安全保管和综合利用，进一步开发企业档案信息资源。

企业经营管理文件材料包括哪些内容？

答：经营决策文件材料；经营计划工作文件材料；财务管理文件材料；物资管理文件材料；产品销售文件材料。

试述档案库房的温湿度控制？

答：档案库房（含胶片库、磁带库）的温度应控制在14-24℃，有设备库房日变化幅度不超过±2℃；相对湿度应控制在45-60%，有设备的库房日变化幅度不超过±5%。

试述电力企业档案管理升级有哪四项考核内容？ 答：电力企业档案管理升级有以下四项考核内容：

（1）档案管理体制；（2）列入企业的各项管理；

（3）档案管理与业务建设；（4）档案信息开发利用。

维护档案的安全有哪些含义？

答：维护档案的安全，有两方面的含义。即一方面，力求档案本身不受损坏，尽量延长档案的寿命，也就是保证档案管理的物质安全；另一方面，要保护档案免遭有意的破坏，档案机密不被盗窃，不失密，也就是保证档案管理的政治安全。

如何装订规格小不易装订的文件材料？

答：对规格小不易装订的文件材料，应当平行或阶梯式托裱在标准幅面的白纸上，并按自左至右、自上而下的顺序在被托裱文件材料右下角自“1”起编写固定号，托裱纸底面加注“此页共×张”标记。

企业文件材料归档制度有哪些内容？怎样才能做好归档工作？

答：企业文件材料归档制度有以下内容：归档范围；归档时间；归档份数；归案要求和手续。要做好归档工作要做到：（1）以有关法规、标准和规范为依据，促进企业文件材料管理制度化；

（2）实行“三纳入”，建立企业文件材料监督管理网络。（3）加强薄弱工作环节和加强宣传示范活动。

档案主题词的标引多少为宜？

答：主题词是一种以规范化的名词术语作为档案文献主题标识和查找依据的检索方法，标引是以文件为单位进行，每份文件的标引深度，根据文件内容主题的详略和重要程度而定，一般可标3-8个主题词，最多不宜超过10个。

从文件的实际情况出发，运用的六种立卷方法？

答：目前采用的立卷方法主要有以下六种：

（1）按问题特征立卷；（2）按文件作者立卷；（3）按时间特征立卷；

（4）按文件名称特征立卷；（5）按地区特征立卷；（6）按通讯者特征立卷。

以上六种特征在一卷之中不能同时运用，要选择和运用其中最突出的特征进行立卷。

企业档案案卷排架常用的方法有哪些？

答：按大类分（或分专题）的排架方法；按分大类的排架方法。这种案卷排列方法各有利弊，企业在实际应用中可同时采用，扬长避短，各取其优势。

如何做好企业档案的保管与保护工作？

答：（1）树立“预防为主”的观念，防患于未然；

（2）了解企业档案材料的损毁规律，做好经常性的检查工作。

（3）积极采用新的技术和方法，提高保管保护水平。

对企业档案保管与保护的措施有哪些要求？

答：（1）选择良好的库房和装具；（2）控制库房的温湿度；（3）预防各种虫害的侵扰；（4）防灰尘、污染和光照

（5）防止人为破坏。

鉴定企业档案的价值包括哪几方面的内容？

答：（1）通过定性分析，判定其是否有保存价值，决定其存毁；（2）通过定量分析，判定其保存价值的大小，确定保管期限；（3）对提出淘汰的档案材料进行妥善处理，做好善后工作。

各级各类档案馆以及机关、企事业单位的档案机构或档案工作人员对档案管理应采取哪四个措施？

答：（1）建立科学的管理制度；逐步实现规范代、标准化和现代化；

（2）配置适应宜保存档案的专门库房和必要的设施；（3）对重点和珍贵档案，必须采取有效措施加以保护；

（4）根据需要和可能配备缩微摄影机、电子计算机等技术设备。

企业档案信息开发利用的内容？

答：（1）编制企业档案检索工具；（2）开展企业档案编研工作；（3）开展企业档案多种服务。

企业档案有哪几种常用的检索工具？

答：卷内文件目录；分类目录；主题目录；专题目录；人名目录和人名索引；指南；非纸质载体档案目录。

企业档案提供服务的方式主要有哪些？

答：（1）企业档案的出借；（2）企业档案的阅览；（3）企业档案的复制供应；（4）企业档案的报道、交流和陈列；（5）企业档案的咨询服务。

试述几种常用的企业档案编研成果？

答：科技成果简介；基础数据统计；科技图册；大事记；组织沿革；企业年鉴；手册；专题汇编或选编；企业史志。

企业档案管理怎样实施岗位经济责任制？

答：企业档案管理岗位经济责任制，即企业档案管理人员按照一定的专业分工，承担各项管理业务，对他们的工作效果进行考核，给予奖罚。方法是：确定岗位责任；实行检查和考核；严明奖惩。

试述企业贯彻“档案统一领导，分级管理”的原则，应做好哪几方面的工作。

答：企业要认真执行“档案统一领导，分级管理”的原则，应该切实地做好下列几个方面的工作。即：

（1）建立与企业工作相适应的综合档案管理机构；（2）健全统一的规章制度；

（3）实施统一的工作计划；（4）确立统一的工作规范，标准；（5）集中统一保管档案。

档案的作用有哪些？

答：（1）档案是机关工作的查考凭证。（2）档案是生产建设的重要依据。

（3）档案是科学研究的必要条件。（4）档案是政治斗争的重要手段；

（5）档案是宣传教育的生动素材。

科研文件材料归档范围主要包括哪几个阶段？

答：主要有五个阶段，即：研究准备阶段；研究实验阶段；总结鉴定阶段；成果和奖励阶段；推广应用阶段。

科技档案的作用？

答：科技档案是技术资源的一种储备，它具有“工作查考、科学研究、经验总结技术交流”等方面的作用。

第四篇：档案管理培训试题

工程

档案管理员培训试题

单位 姓名 日期 成绩 A.一、单选题(每题2分，共40分)1．属于资料员在施工阶段的工作内容是()。

A．协助编制技术交底资料 B．熟悉施工图 C．整理测试记录 D．资料归档

2．在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录称为()。A．工程技术资料 B．建设工程资料 C．工程管理资料 D．工程质量验收资料 3．建筑材料报审表由承包单位填报，加盖公章，项目经理签字，经()审查符合要求后签字有效。

A．专业监理工程师 B．监理员 C．技术负责人 D．总监理工程师 4．单位工程质量控制资料检查记录中的结论由()填写。A．技术负责人 B．承包责任人 C．总监理工程师 D．档案管理者

5．沉降观测记录是为了保证建筑物质量满足设计对建筑()的要求而进行的沉降观测的记录。

A．结构强度 B.抗震等级 C.使用年限 D.高度

6.分项工程质量验收由监理工程师组织项目专业()在检验批验收合格的基础上进行。

A.行政负责人 B.监理人员 C.技术负责人 D.资料员

7.由设计单位或建设单位提出的技术修改或工程变更，采用()。A.工程变更单 B.技术核定单 C.通知单 D.更改证明 8.地基与基础分布工程中属于施工记录的是()。A.结构吊装记录

B.混凝土抗压强度试验报告 C.基槽验线记录 D.基础验槽记录

9.主体分部工程属于隐蔽工程验收记录的是()。A.楼层放线记录 B.墙体拉结筋记录 C.模板复核记录 D.结构吊装记录

10.“施工组织设计报审表”是施工单位提请()对施工组织设计进行批复的文件资料。A.项目设计机构 B.项目监理机构 C.项目承包单位 D.有关行政部门

11.单位工程开工报告应与()配套使用。

A.工程开工报审表 B.施工组织设计报审表 C.分包单位资格报审表 D.技术交底

12．建设单位办理工程竣工验收备案应当提交有关文件外，商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和()。A.《住宅使用说明书》 B.《房屋设计检查报告》 C．《房屋建设许可证》 D.《质量验收记录》

13．所谓文件依据，主要是指那些适用于工程项目通用的、具有普遍指导意义和必须遵守的基本文件：包括()。A．施工图文件 B．立项文件 C．项目建议书 D．验收合格文件

14．竣工验收报告应当包括()。A.质量事故处理记录 B．施工图纸 C．工程报建日期 D．设备安装记录

15．工程档案由()进行验收。A．设计单位 B.施工单位 C．建设单位 D．监督单位

16．参与工程建设的各单位()负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核。A．董事 B．行政负责人 C．技术负责人 D．档案管理员

17.()工程文件的收集整理是归档工作的重点和难点。A．项目准备阶段 B．项目实施阶段 C．项目验收阶段 D．项目完成阶段

18.()负责工程档案的最后验收．并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。A．建设单位 B.施工单位 C．地方城建档案馆 D.设计单位

19.一个建设项目由多个单位工程组成，工程文件应按()组卷。A.建设项目 B.单位工程 C.分部工程 D.分项工程

20.[附加单位工程]与[附加分部分项工程]指在()窗口中，建立自己需要的分级目录对工程文件进行分类管理。A．工程目录管理 B.工程信息管理 C．自定义 D.工具栏

二、多选题(每题3分．共45分,多选或少选不给分)1．施工质量管理资料包括()。A．施工组织设计 B.技术交底 C．检测方案 D．技术处理方案 2．工程资料的意义有()。

A.保证工程竣工的需要 B．维护企业经济效益和社会信誉的需要 C开发利用企业资源的需要 D．维护公民合法权益的需要 3．现场管理制度包括()。

A.图纸会审记录 B．开工报告 C．设计交底 D．技术交底

4．“分部工程质量验收记录”是对该分部工程所有分项工程的质量验收记录进行汇总、核查，并检查()是否满足要求的记录资源。A.砂浆强度 B．质量控制资料 C．观感质量 D．安全功能和检验 5．单位工程质量控制资料核查记录包括()。A．设计变更记录 B．工程定位放线记录 C．施工试验报告 D．工程质量竣工验收记录 6．设计图纸会审前施工单位应先进行内部预审，其主要内容包括()。

A．熟悉图纸内容 B.将问题整理归类 C.了解项目特点 D．了解项目背景 7.施工日志应具有()的特征.A．可追溯性 B．创造性 C．准确完整 D．连续性 8．属于工程质量检验记录的是()。

A．工程质量事故处理记录 B．幕墙工程验收记录 C．混凝土抗渗试验记录 D．主体工程验收记录 9．工程承包单位提请开工报审时，提供的附件应满足以下条件：()。

A．施工许可证未获政府主管部门批准 B．征地拆迁工作能够满足工程施工进度的需要 C．施工图纸及有关设计文件已齐备

D．测量控制桩已经项目监理机构复查合格，施工管理人员已按计划到位

10．施工准备阶段的质量控制点包括()。

A．掌握工程的特点关键 B．理解和执行建设工程质量监督方法 C．合理部署和选择施工队伍 D．预测施工风险和做好应变准备 1.11．竣工图的内容应按专业、系统进行整理，包括()。A．装饰竣工图 B．总图(室外)工程竣工图 C．建筑专业竣工图 D．结构竣工图 12.建筑工程资料编制的总体要求是()。

A.资料的收集、整理必须及时，资料来源真实、可信、同步收集 B.各种材料合格证或质量证明文件应为原件 C.移交清单要完整

D.检查验收资料应在按要求内容进行自检的基础上，根据法定程序经有关单 位审核签章

13.竣工验收阶段施工单位备案实施要点为()。A.参与工程质量验收

B．协助建设单位、监理单位查阅并帮助整理工程项目全过程竣工档案材料

C.施工单位必须保证单位工程达到竣工验收标准 D.抓好技术复审

14.技术交底的主要内容包括()。A.施工方法

B.总包与分包单位之间安全评分标准可不一致 C.特殊工程部位的技术处理细节及其注意事项

D.进度要求、施工部署、使用机械、劳动力安排与组织施工 15.竣工验收报告应当包括()。A．施工许可证 B．施工图纸 C．工程报建日期 D．设备安装记录

三、简答（共15分）1.什么是工程档案？(7分)2.请写出施工资料中包含的八个主要内容？（8分）

一、1-10 CBACC CAABB 11-20 AAACC CBCBA

二、ABD ABC ACD BCD ABC AB ACD ABD BCD BCD BCD ABD AB ACD AC CD BC ABC AD CD

三、1.在工程建设过程中直接形成具有归档保存价值的文字、图像、声像等各种形式的历史记录

2.工程管理与验收资料、施工管理资料、施工技术资料、施工测量资料、施工物资资料、施工记录、施工实验记录、施工质量验收记录

第五篇：试题五

试题五

一、单选题

1、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（）A、正确 B、错误

2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所 B、证券公司 C、证券托管机构 D、证券登记结算机构

3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。A、10 B、20 C、30 D、40

4、风险基金由证券交易所（）管理 A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、风险管理部门

5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。A、15日 B、10日 C、30日

6、关于客户交易结算资金，下列说法错误的是（）

A、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金不属于其破产或清算财产 B、任何情况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券 C、客户交易结算资金应当独立存管

7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（）A、甲承担全部责任 B、甲和乙承担连带责任 C、乙承担全部责任

8、触发要约收购的最低持股比例是（）A、30% B、20% C、50%

9、关于证券公司担保，下列描述正确的是（）

A、证券公司为股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议 B、证券公司不得为其他企业提供担保

C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供担保

10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。A、国债 B、基金 C、股票 D、上述全部证券

11、上市公司应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月

12、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。（）A、正确 B、错误

13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。A、3% B、5% C、10% D、30%

14、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、10% B、20% C、30% D、40%

15、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上述三者

16、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（）A、正确 B、错误

17、《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日国务院第六次常务会议通过。自（）起施行。A、08年6月1日 B、08年9月1日 C、08年1月1日 D、09年1月1日

18、证券公司监督管理条例的法律依据（）A、公司法和证券法 B、民法和公司法 C、民法和商法 D、民法和证券法

19、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、20% B、10% C、40% D、30% 20、证券公司的独立董事（）A、可以再其他证券经营机构任职 B、不得在证券公司担任董事长外的职务 C、可以大量持有该证券公司股票 D、可以兼任公司业务部门负责人

21、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由（）担任 A、总裁 B、独立董事 C、副总裁 D、董事长

22、证券公司的证券自营帐户，应当自开户之日起3个交易日内报（）备案 A、地方政府 B、地方证监会 C、中国证监会 D、证券交易所

23、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等 B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等 C、保底收益、管理期限及管理费用等

D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等

24、证券公司高级管理人员不包括：（）A、董事会秘书 B、总裁

C、业务部门总经理 D、合规负责人

25、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：（）A、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资 B、代理客户操作买卖股票 C、针对个股，给出确定的买卖价格

D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析

26、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）A、使用客户资产进行不必要的证券交易

B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。

D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。

27、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（）A、正确 B、错误

28、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。A、1个、B、2个 C、3个 D、1个都不用

29、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利。()A：正确 B：错误

30、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。A、公司合规管理 B、公司内部员工管理 C、公司自营业务管理 D、公司柜台业务管理

31、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。（）A、正确 B、错误

32、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。（）A、正确 B、错误

33、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。A、3 B、2 C、1 D、以上均不对

34、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB。（）A、正确 B、错误

35、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。（）A、正确 B、错误

36、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。A、3小时 B、4小时 C、2小时 D、1小时

37、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。A、1 B、2 C、3 D、以上均不对

38、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（）选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年

39、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。A、1个 B、2个 C、3个 D、5个

40、客户资金账户可以在（）开立。A、证券营业部现场 B、银行

C、证券登记结算机构 D、其他代办机构

41、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。（）A、正确 B、错误

42、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（）相适应的服务或产品。A、交易特征 B、资金规模 C、资产规模 D、风险承受能力

43、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）内完成回访。A、1周 B、2周 C、1个月 D、2个月

44、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）。A、一人操作、无须复核 B、一人操作、一人复核 C、一人操作、无须审批 D、一人操作、一人审批

45、证券营业部负责人应当每（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、2年 B、3年 C、5年

D、以上均不正确

46、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任 A、投资银行 B、基金公司 C、证券公司 D、商业银行

47、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额（）。A、可以增加 B、可以减少 C、固定不变 D、可以增减

48、证券分析师应当对其发布的研究报告的内容和观点负责，保障信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。（）A、正确 B、错误

49、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见。（）A、正确 B、错误

50、证券投资顾问不能代客户进行股票操作，但可以代客户进行投资决策。（）A、正确 B、错误

二、多选题 证券法：

1、证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。A、自愿 B、公开 C、公平D、公正

2、证券交易内幕信息的知情人包括（）A、发行人的董事、监事、高管

B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管

C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员

D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

3、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； B、公司股本总额不少于人民币三千万元；

C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上； D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

4、上市公司有下列情形之一的，可由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（）A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者； C、公司有重大违法行为； D、公司最近三年连续亏损；

5、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）

A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正； C、公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利； D、公司解散或者被宣告破产；

6、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）A、公司债券的期限为一年以上；

B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元； C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

7、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（）A、公司分配股利或者增资的计划； B、公司股权结构的重大变化；

C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十； D、上市公司收购的有关方案；

8、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（）

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； D、以其他手段操纵证券市场。

9、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（）A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

10、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）。A、财务状况 B、内部控制制度 C、合规制度

D、人力资源状况相适应

11、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A、董事 B、部门总经理 C、高级管理人员 D、分支机构负责人

12、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。A、与他人合资经营管理 B、与他人合作经营管理

C、将分支机构承包给员工经营管理 D、委托给他人经营管理

13、证券公司不得违反规定委托（）进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。A、银行 B、信托公司 C、保险经纪人 D、证券经纪人

14、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）。A、直接持有、买卖股票 B、以化名持有、买卖股票 C、借他人名义持有、买卖股票 D、收受他人赠送的股票

15、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）。A、证券买卖方向 B、选择证券种类 C、决定买卖数量 D、买卖价格

16、证券公司从事证券自营业务，（）等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

A、自营证券总值与公司净资本的比例 B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例 C、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例 D、持有一种证券的数量与该证券流通数量的比例

17、证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：（）

A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；

B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额； C、使用客户资产进行不必要的证券交易；

D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；

18、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（）。A、客户交易结算资金专用存款账户 B、清算备付金账户

C、证券公司的自有资金专用存款账户 D、结算公司的自有资金专用存款账户

19、客户交易结算资金只能在（）之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。A、证券公司的自有资金专用存款账户 B、客户交易结算资金专用存款账户 C、清算备付金账户

D、结算公司的自有资金专用存款账户

20、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有()。A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行

B、具有及时,安全,高效的资金汇划系统,能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账 C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程,有相应的业务部门和人员 D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料 E、符合证监会认定的其他条件;

21、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（）。

A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；

B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；

C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；

D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。

22、证券公司应当对经纪人进行执业前培训，其中（）的培训时间不少于20个小时。A、经济业务知识 B、证券基础知识 C、法律法规 D、职业道德

23、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（）A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； B、代客户开户、交易、资金存取等业务流程；

C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

24、证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。A、证券经纪人的服务能力 B、服务的证券公司的管理能力 C、服务的证券营业部的客户管理水平D、客户服务的合理区域

25、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中（），并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、向客户出示证券经纪人证书 B、明示其与证券公司的委托代理关系 C、不必出示证券经纪人证书 D、明示其与证券公司的雇用合同关系

26、证券经纪人的执业禁止性行为有：（）

A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

C、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

27、证券营业部机房须安装独立空调，采用（）的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在21℃±3℃规定范围内。A、一用无备 B、一用一备 C、多用一备 D、多用多备

28、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（）。A、至少配备二名专职技术人员

B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验 C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员 D、技术人员应具有计算机及相关专业学历

29、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（）。A、未经所属证券公司批准设立网站

B、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站 C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端 D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联

30、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（）的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。A、不同营运商 B、不同介质

C、相同营运商相同介质 D、相同营运商不同介质

31、证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制订明确的应急处理流程。A、系统故障 B、通信和网络故障 C、供电系统故障

D、自然灾害及其他突发事件

32、客户证券账户可以在（）现场开立 A、银行 B、证券营业部 C、证券登记结算机构 D、证券交易所

33、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A、提供虚假、误导性信息 B、采取不正当竞争手段开展业务 C、诱导无投资意愿参与证券交易活动

D、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

34、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。A、财务与收入状况 B、证券专业知识

C、证券投资经验和风险偏好 D、年龄

35、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以()，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。A、信函或电子邮件 B、手机短信 C、网上查询

D、与客户约定的其他方式

36、每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一证券经纪业务投诉及处理情况，分别报（）备案。

A、证券公司住所地证券业协会 B、证券营业部所在地证券业协会 C、证券公司住所地证监局 D、证券营业部所在地证监局

37、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》，在证券营业部人员管理中，（）。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事基金销售

B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动 C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

38、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A、网上查询 B、书面查询 C、在营业场所公示 D、电话查询

39、证券营业部考核、稽核、审计的内容应包括证券营业部的下列事项：（）A、有无向客户提供不适当的产品和服务 B、有无向客户承诺收益 C、有无超范围经营

D、证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。

40、证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。A、责令改正 B、监管谈话 C、出具警示函

D、暂不受理与行政许可有关的文件

41、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A、公平B、公正 C、自愿 D、诚实信用

42、基金合同应当包含下列内容（）A、募集基金的目的和基金名称

B、确定基金份额发售日期，价格和费用的原则 C、基金份额持有人大会召集，议事及表决的程序和规则 D、基金资产净值的计算方法和公告方式

43、基金份额上市交易，应当符合下列条件（）A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B、基金合同期限为五年以上 C、基金募集金额不低于三亿元人民币 D、基金份额持有人不少于200人

44、公开披露基金信息，不得有下列行为（）A、虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 B、对证券投资业绩进行预测 C、违规承诺收益或者承担损失

D、依照法律,行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

45、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》将证券投资咨询人员区分为：（）A、证券分析师； B、证券研究员； C、证券投资顾问； D、财务顾问；

46、证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应做到：（）A、了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验、投资需求与风险偏好； B、评估客户的风险承受能力； C、告知客户投资风险由客户承担；

D、根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建议服务；

47、下列有关证券投资顾问的说法，哪些是正确的：（）

A、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议的，应当向客户说明研究报告的发布人，发布日期；

B、证券投资顾问不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益； C、证券投资顾问可以向客户说明与其投资建议不一致的观点； D、证券投资顾问不得向他人泄露其知悉的客户投资决策计划信息；

48、证券投资顾问可以采用哪些收费方式：（）A、按照服务期限收取固定费用； B、以个人名义收取服务报酬；

C、按照客户资产规模的一定比例收取费用； D、以提高客户佣金的方式收取费用；

49、证券研究报告发布前，应经过（）环节 A、格式审查； B、质量审查； C、实质审查； D、合规审查；

50、已取得证券从业资格，但存在下列行为（）的人员，不得申请执业证书: A、未被机构聘用； B、最近三年受过刑事处罚；

C、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； D、被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者未过禁入期的；