第一篇：法规1
2014年一级建造师法规测试题（1）（以书为主、测试为辅）
一、单项选择题（共70题，每题1分，每题的备选项中，只有1个最符合题意）
1、根据我国对法律体系的定义,下列()不属于构成我国部门法法律体系的文件。
A．税法B．工程建设项目施工招投标办法C．参建双方按照示范文本签订的《施工合同》D．建设工程价款结算暂行办法
2、某工程企业的项目施工过程中需要增加钢筋用量,即由项目部商务经理与材料商签订合同增加购买钢筋,合同中仅由该商务经理签字；钢筋送到后用于工程施工，后因价款发生争议,材料商应向()主张给付货款。
A.施工企业B.该企业法定代表人C.项目部D.商务经理
3、建筑公司给项目经理的任命书中注明了项目经理姓名、负责的项目名称、权限及公司的盖章。该任命书中缺乏（）内容。A．上级主管名称B．详细的工作安排C．任命书的有效期D．对外责任的承担
4、根据《物权法》不适合用于质押财产的是的（）。A．汇票B.仓单C.建设用地D.应收账款
5、甲购买乙的房屋，已支付50% 价款，双方约定余款待过户手续办理完毕后付清。后乙因遇到更高出价买主而反悔，甲起诉到法院要求乙继续履行合同。下列表述正确的是：（）A.合同尚未生效，乙应返还所受领的价款并承担违约责任B.合同无效，乙应返还所受领的价款2 C.合同有效，乙应继续履行合同D.合同有效，法院应当判决解除合同、乙赔偿甲的损失
6、某设备供应商对其提供的设备进行了技术改进,使其在不增加成本的情况下增强了节能功效,这种技术改进应属于()。A.产品发明B.实用新型C.外观设计D.方法发明
7、甲因生意上资金周转困难向朋友乙借款50万元，并将自己的房屋抵押给乙。双方在合同里约定，如到期甲无法还钱，甲的房屋归乙所有。下列表述正确的是：（）
A.抵押合同全部无效B．抵押合同部分有效，但约定到期甲无法还钱其房屋所有权归乙的条款无效C．抵押合同全部有效D．抵押合同部分无效，但约定到期甲无法还钱其房屋所有权归乙的条款有效
8、施工企业以自有的房产作抵押，向银行借款100万元，后来施工企业无力还贷，经诉讼后其抵押房产被拍卖，拍得的价款为150万元，贷款的利息及违约金为20万元，实现抵押权的费用为10万元，则拍卖后应返还施工企业的款项为（）万元。A．10 B．20C．30 D．50
9、某工程中标后,招标人提供了一份商业银行的保函作为支付担保, 则该保证合同的当事人为()。
A.招标人与施工单位B.招标人与商业银行C.施工单位与商业银行D.必须是招标人、施工单位、商业银行三方
10、甲、乙双方签订了一份车辆买卖合同，约定甲方将一辆轿车以80万元卖给乙，乙在签订合同后第二天支付40万元作为定金。甲方收到定金后反悔，拒绝把车卖给乙，则乙可以要求甲方返还（）元。3 A．32万B．80万C．56万D．72万
11、在保险合同法律关系中，下列主体之中不可能为同一人的是（）。
A．投保人与受益人B．保险人与投保人C．投保人与被保险人D．投保人、被保险人和受益人
12、下列违约责任中，属于民事责任承担方式的是（）。A．警告B．罚款C．支付违约金D．没收财产
13、某建筑公司委托甲购买一大型设备，甲四处寻找货源无果遂提出辞去代理；对此，下列说法中不正确的是（）。
A．甲有权辞去代理B．甲单方取消委托应承担违约责任C．因此给建筑公司造成损失的，乙应负责赔偿D．建筑公司可以单方取消委托
14、根据《建筑业企业资质管理规定》，属于建筑业企业资质序列的是（）A．工程总承包B．专业分包C． 专业承包D.劳务承包
15、下列施工项目中经批准可以不采用招标发包的是（）。
A．施工技术需主要采用专有技术B．招标费用与项目价值比不值得C．受自然地域环境限制D．项目涉及国家安全、国家秘密
16、在工程建设项目中，正确的招标基本程序是（）。
A．委托代理机构、编制招标文件、落实招标条件、发布招标公告、开标、资格预审、评标、中标、签订合同 B．委托代理机构、发布投标邀请书、编制招标文件、落实招标条件、资格预审、开标、评标、中标、签订合同 C．落实招标条件、发布招标公告、委托代理机构、编制招标文件、开标、评标、资格后审、中标、签订合同 D．落实招标条件、委托代理机构、编制招标文件、发布招标公告、开标、资格后审、评标、中标、签订合同
17、甲、乙组成联合体投标，它们的下列做法中正确的是（）。
A．乙参加其他联合体再次投标B．推举甲作为牵头人，以甲的名义签订合同C．若丙加入联合体应在投标截止日前征得招标人同意D．联合体的资质应以牵头人甲的资质为准
18、承包方按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，这种承包方式为（）。A．D-BB．B E-PC．C EPCD．D P-C
19、大规模起重吊装工程是一个危险性工程，施工单位采取的安全技术措施中错误的是()。
A．应该在施工组织设计中编制安全技术措施B．应该编制专项施工方案，并附安全验算结果C．经专职安全管理人员签字后实施D．由专职安全管理人员进行现场监督实施 20、在施工单位不良行为的认定标准中，()属于承揽业务不良行为。
A.超越本单位资质等级承揽工程的B.拖欠工程款或工人工资C.将承包的工程转包D.需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗
21、根据《合同法》，不可以采用口头形式订立的合同是（）。5 A．租赁合同B．买卖合同C．借款合同D．建设工程合同
22、通过招投标订立的建设工程施工合同，合同价应为（）。A．评标价B．投标报价C．招标控制价D．标底
23、采用合同书形式订立合同，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同（）。A．不成立B．无效C．效力待定D．成立
24、某工程部位隐蔽前曾得到监理工程师的认可，但重新检验后发现质量未达到合同约定的要求，则关于全部剥露、返工的费用和工期处理的说法，正确的是（）。A．费用和工期损失全部由承包商承担B．费用和工期损失全部由业主承担C．费用由承包商承担，工期给予顺延D．费用由业主承担，工期不顺延
25、甲、乙两公司合同约定争议提交仲裁机构或人民法院解决，争议发生后甲起诉，乙应诉答辩后提出本案应交由仲裁裁决；人民法院对此应当（）。A．驳回甲的起诉B．终止本案的审理C．继续审理D．直接作出裁决
26、甲乙签订总价100万元的买卖合同约定：甲向乙交纳定金10万元，如一方违约，则应支付违约金15万元。甲交纳定金后乙不能按期交货构成根本违约，双方解除合同，则乙最多向甲支付（）万元。
A．15 B．20 C．25 D．30
27、某用人单位招聘一名员工，由于工作疏忽一直未与其签订劳动合同；一年后，用人单位6 决定辞退该员工，在用人单位应承担的法律后果中错误的是（）。A．可提前30日书面通知并额外支付一个月工资后解除劳动关系B．如果该员工被追究刑事责任，用人单位可以解除劳动合同C．应视为用人单位已于该员工订立无固定期限劳动合同D．用人单位应自满一个月后按每月两倍的工资向该员工支付
28、根据《劳动合同法》，在劳务派遣用式方式中，订立劳务派遣协议的主体是（）
A．派遣单位与用工单位B．用工单位与劳动者C．用工单位与当地人民政府D．派遣单位与劳动者
29、劳动合同仅约定试用期的，按劳动合同法的规定，该处理结果为（）。
A．该试用期限为劳动合同期限B．按无效劳动合同处理C．按无固定期限合同处理D．按完成一定工作任务为期限的合同处理 30、在合同法中，以下情形属于无效合同的是（）。
A．当事人无履约能力B．当事人对合同有重大误解C．违反法律规定的强制性规定D．违反法定的形式
31、王某的日工资为80元。政府规定2010年10月1日至7日放假7天，其中3天属于法定休假日，4天属于前后两周的周末休息日。公司安排王某在这7天加班不能安排补休。公司应当向王某支付加班费合计（）元。
A．560 B．1360 C．800 D．1120
32、在施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，必须由（）单位承担。A.施工单位B.出租单位C.具有相应资质的D.检验机构7
33、在城市市区范围内，建筑施工过程中使用机械设备，可能产生环境噪声污染的，施工单位必须在工程开工（）以前向工程所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报。A．10日B．15日C．20日D．30日
34、下列关于安全生产许可证的说法中,错误的是()。
A.安全生产许可证的有效期为３年B.期满后需要延期的,应当于期满前３个月申请C.遗失安全生产许可证在申请补办的同时,应在公众媒体上声明D.企业变更地址的, 应当办理安全生产许可证变更手续
35、根据《建筑法》规定，对于专业性较强的工程建设项目，施工单位应当编制（）。A．施工组织设计B．专项安全施工组织设计C．安全技术措施D．现场临时用电方案
36、下列关于施工单位编制专项施工方案的说法中，不符合法律规定的是（）。
A．对于高大模板工程的专项施工方案应组织专家论证B．应经项目负责人、总监理工程师签字后方可实施C．深基坑的专项施工方案可由专业分包单位编制D．专项施工方案经论证后作出重大修改，应重新组织专家论证
37、施工单位发现建筑工程施工可能造成地下管线损害，正确做法是（）。A．暂停施工B．修改施工组织设计C．采取专项防护措施D．向建设单位索赔
38、施工企业的项目施工现场的消防安全责任人应是（）。A．施工单位的主要负责人B．项目负责人C．专职安全员D．专职消防安全员8
39、生产经营单位拒不执行公安消防机构作出的停产停业处罚决定的，将由（）负责强制执行。A．公安机关B．人民法院C．建设行政主管部门D．作出决定的公安消防机构 40、在施工过程中，有关气象和水文的观测资料，（）应当保证其真实、准确、完整。A．施工总包企业B．发包人C．气象水文观测部门D．勘察、设计单位
41、某施工现产发生基坑坍塌,作业人员被覆盖于坑底无法报告,事故现场除一名过路人外没有其他工作人员。下列说法中错误的是()。A.该过路人负有法定的报告义务B.可以直接向相关主管部门报告C.应当在事故发生后1小时内报告D.可以向该施工现场的负责人报告
42、下列选项中()不属于建设单位的安全责任。
A.对安全技术措施或专项施工方案进行审查B.需要进行爆破作业时办理相关批准手续C.编制工程概算时确定建设工程安全费用D.拆除工程的备案
43、投标人不得以低于成本的报价竞标，这里的成本指（）。A．招标控制价B．标底C．企业定额成本D．市场综合最低成本
44、下列对工程监理单位安全责任的表述中,正确的是()。
A.监理单位应当以监理合同为依据对施工进行监管B.监理单位负责施工的质量、进度和费用控制，不负责安全监管C.监理单位安全人员可由质量工程师兼任9 D.施工合同签订前，主要是协助建设单位做好施工招标准备的各项工作
45、下列标准中不属于国家强制标准的是()。
A.工程建设通用的有关安全、卫生和环境保护的标准B.施工（包括安装）及验收等通用的综合标准C.工程建设重要的行业专用的术语、符号、代号、量与单位和制图方法标准 D.工程建设通用的有关安全、卫生和环境保护的标准
46、包工头王某挂靠某建筑工程公司承揽工程,后由其施工的某住宅楼出现严重质量问题要求索赔,对此责任的承担,下列说法正确的是()。A.建筑公司独自承担B.王某独自承担C.建筑公司与王某按过错比例承担D.建筑公司与王某连带承担
47、注册建造师变更注册的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后（）内，通过新聘用企业申请便利变更手续。A．15日内B．1个月内C．45日内D．3个月内
48、关于施工图报审和审核合格的时间,应为()。
A.基础及结构部分在开工前报审及完成审核B.建筑部分开始施工前完成报审C.根据工程进度可以边报审边施工D.设计文件应在开工前完成报审审核
49、取得安全生产许可证的条件是（）。
A.有保证工程安全的具体措施B.通过了安全生产体系认证C.有应急预案、应急救援组织或人员D.根据工作特点制定了安全施工措施10 50、某人挂靠某建筑施工企业并以该企业的名义承揽工程，因工程质量不合格给建设单位造成较大损失，关于责任承担的说法，正确的是（）.A．建筑施工企业与挂靠个人承担连带赔偿责任B．挂靠的个人承担全部责任C．建筑施工企业承担全部责任D．建筑施工企业与挂靠个人按比例承担责任
51、根据建设工程质量管理条例对涉及（）的装修工程，建设单位应委托原设计单位或具有相应资质的设计单位提出设计方案。A．增加工程内部装修B．建筑主体和承重结构变动C．增加工程造价总额D．改变建筑工程局部使用功能
52、施工单位与建设单位签订施工合同，约定施工单位垫资20%，但没有约定垫资利息。后施工单位向人民法院提起诉讼，请求建设单位支付垫资利息，对施工单位的请求人民法院的做法是（）
A．由于未约定利息，施工单位要求支付垫资利息，不予支持B．尽管未约定利息，施工单位要求按低于中国人民银行发布的同期同类贷款利率支付垫资利息，应予支持C．由于垫资行为违法，施工单位要求返还垫资，不予支付D．尽管未约定利息，施工单位要求按中国人民银行发布的同期同类型贷款利率支付垫资利息，应予支持
53、某办公大楼在保修期间出现外墙裂缝，经查是由于设计缺陷造成。原施工单位进行维修，之后应向（）主张维修费用。A．建设单位B．设计单位C．物业管理单位D．大楼使用者
54、必须经总监理工程师签字的工作是（）。11 A．开工前的放线定位B．分项工程验收C．下一步工序D．建设工程竣工验收
55、某建设项目实行施工总承包，则该建设工程的安全生产事故应急救援预案应由（）编制。
A．建设单位统一组织B．监理单位统一组织C．总承包单位统一组织D．总承包单位和分包单位各自
56、某劳务公司挂靠施工企业签订专业分包合同，约定所有争议提交深圳仲裁委员会或人民法院裁决，双方均服从裁决；根据上例，如果发生争议，应当（）。A．合同无效不影响仲裁协议效力，应提交深圳仲裁委员会解决B．约定的争议解决方式无效C．该争议只能提交人民法院裁决D．必须重新选择仲裁委员会
57、仲裁委员会在审理双方争议时,对争议事项进行仲裁,其权限范围由()决定。A.仲裁规则确定B.法律直接规定C.仲裁庭决定D.仲裁协议约定
58、下列关于仲裁庭的开庭与审理说法正确的是（）。
A．仲裁应当公开审理B．当事人可以协议不开庭C．申请人未经许可中途退庭的可以缺席裁决D．被申请人拒不到庭的可以不开庭审理
59、人民法院对中国仲裁机构作出的涉外仲裁裁决进行审查时，审查范围是（）。A．程序事项B．实体问题C．认定事实的证据真伪D．适用法律是否正确
60、王某在施工工地工作时不慎受伤，在监理工程师的调解下，王某与雇主达成协议，雇主一次性支付王某2万元作为补偿，王某放弃诉讼权利，这种调解方式为（）。A．行政调解B．法院调解C．仲裁调解D．民间调解 61、仲裁的保密性特点体现在他（）为原则
A．不开庭审理B．不允许代理人参加C．不公开审理D．不允许证人参加
62、甲地注册的建设单位与在乙地注册的施工单位在丙地签订了建设工程施工合同，合同规定：若发生争议，向丙地法院起诉。则该合同争议解决地的原则为（）A．原告所在地B．被告所在地C．合同签定地D．合同施行地 63、下列选项中能作为行政诉讼被告的是()。
A.建设单位B.施工单位C.建设行政管理部门D.鉴定机构
64、某工程公司由于建设单位一直拖欠工程款,近2年来一直拒绝履行质量保修工作,产生的如下法律后果中,()属于行政处罚。A.罚款B.被扣除保证金C.申请晋升资质等级不予批准D.申请主项资质以外的资质不予批准 65、在没有书面约定的情况下，因建筑工程施工合同纠纷提起的诉讼，（）法院没有管辖权。A.施工行为地B.被告住所地C.合同履行地D.原告住所地 66、向法院申请执行的期间为（）。A.三个月B.六个月C.一年D.二年
67、对下列债权请求权提出诉讼时效抗辩的，法院予以支持的是（）。
A.支付存款本金及利息的请求权B.对付国债本息的请求权C.基于投资关系产生的缴付出资请求权D.支付工程款请求权 68、定金合同以（）之时生效。
A．当事人签字B．合同备案C．定金实际交付D．主合同成立 69、对于拆除工程,建设单位报送的备案资料中不包括的是()。
A.拆除施工组织方案B.堆放、清除废弃物的措施C.拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明D.建设单位的资质证明 70、某建筑公司制定的生产安全事故现场处置方案,按规定应()至少组织一次演练。A.每年B.每半年C.每季度D.每月14
二、多项选择题（共30题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）71、根据相关法律规定，强制要求最低保修年限为2年的是（）。A．外墙防渗漏B．设备安装C．给排水管道D．供热系统E．装修工程
72、某施工项目在施工过程中，施工单位与A材料供应商订立了材料买卖合同，但施工单位误将应支付给A材料供应商的货款支付给了B材料供应商,则下列表述中正确的是()。A.施工单位与A材料上之间存在合同之债B.A材料商与B材料商之间存在无因管理之债C.施工单位与B材料商存在不当得利之债D.A、B材料商之间不存在债的关系E.施工单位与B材料商之间存在侵权之债
73、工程质量检测机构不得与（）有隶属关系或其他利害关系。
A.行政机关B.法律、法规授权的管理公共事务的组织C.与监测工程相关的设计单位D.与监测工程相关的监理单位E.与监测工程相关的建设单位
74、施工单位委托一个加工厂对一批预制件作防腐处理，合同约定共1000件，每件加工费500元，提货时加工费一次付清。加工完毕后，施工单位支付了40万加工费要求将1000件全部提走，加工厂以履行合同不符合约定为由行使留置权拒不交货。在双方争论的下列观点中正确的是：（）。
A．由于合同没有相关约定，加工厂不得行使留置权B．如果合同中约定不准行使留置权，加工厂不得留置C．加工厂为保障自己的债权，有权留置全部预制件D．加工厂只能留置200件左右的预制件作为付款担15 E．保留置货物后施工单位在1个月内仍未付款的，加工厂可以变卖留置的预制件 75、某经济适用房建设工程，建设单位需要申请施工许可证；在已有的下列条件中，符合申请条件要求的是（）。
A.已经通过招投标确定了施工总承包单位B.施工图纸和技术资料已经完成，正在审查中C.工程合同价1亿元，工期13个月，到位资金不足3500万D.已经办理了用地批准手续E.拆迁工作进度满足施工要求
76、施工企业乙经建设单位甲同意，将部分非主体工程分包给施工企业丙，丙又将其中部分工程违法分包给施工企业丁。后丁因工作失误致使工程不合格，甲欲索赔。关于责任承担的说法，正确的有（）。
A.甲有权要求乙承担民事责任B.甲有权要求丙承担民事责任C．甲无权要求丁承担民事责任D.乙向甲承担民事责任后，有权向丙追偿E．丙向乙承担民事责任后，有权向丁追偿 77、根据《建设工程质量管理条例》，属于违法分包的情形有（）A．总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的B．主体结构的劳务作业分包给具有相应资质的劳务分包企业的C．建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分工程交由其他单位完成D．施工总承包单位将建设工程的主体结构的施工分包给其他单位的E．分包单位将承包的建设工程再分包的 78、注册建造师王某担任一工程项目的施工项目负责人,现王某决定注册到另外一家企业,下列()情形下,王某可以变更注册。A.负责的项目已竣工验收B.发包方与受聘企业已解除项目承包合同的C.发包方同意更换王某的D.王某身患重病无法工作E.工程项目停工超过120天 79、下列招标程序的做法中（）不符合法律规定。
A．招标人委托代理机构评标B．对截至日前送达的投标文件和截止日后送达的投标保证金均予接受C．评标委员会要求某个投标人对投标文件作出澄清D．规定开标时未到场的投标人的标书不参加评标E．评标委员会由8人组成，专家为6人 80、根据《标准施工招标文件》的要求，投标文件应包括（）。
A．已标价的工程量清单B．施工组织设计C．拟分包的项目情况表D．投标人的组织机构E．提交的履约保证金 81、法院对下列哪些具体行政行为不服提起的诉讼应予以受理？（）
A．对强制隔离的行为不服B．认为行政机关乱收费、乱摊派的行为不服C．对拘留、罚款、吊销许可证的行为不服D．国防、外交等国家行为不服 E．行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定不服 82、甲给乙签发了授权委托书，委托其代买200台TL型号的机器设备；乙以甲的名义向丙购买了200台TL型号设备外又购买了100台TC型号设备，丙公司虽然查看了乙的授权委托书，但为了做成生意，仍与其签订了合同。以下说法正确的有：()A．乙购买TC型号设备的行为构成表见代理B．乙购买TC型号设备的合同无效C．乙购买TL型号设备的合同有效17 D．乙购买TC型号的合同为越权代理行为，该部分合同效力未定E.乙、丙应当对购买TC型号设备的代理行为承担连带责任
83、甲授权乙将甲的一台设备出售，价格不得低于4万元。丙欲以3万元的价格购买。乙遂以甲的名义以3万元将设备卖给丙。下列说法中，正确的有（）。A．该买卖行为无效B．乙是越权代理行为C．乙可以撤销该行为D．甲可以追认该行为E.乙可以催告甲确认 84、对于施工起重机械的使用，下列说法中正确的是（）。
A．使用前必须委托有资质的检验机构进行验收B．未经定期检验的不得使用C．应在有效期届满前1个月提出定期检验要求D．验收由施工单位负责组织E．检验不合格的应予以报废 85、在工程实践中,建设单位应当向施工单位提供原始资料,这些资料主要包括()。
A.可行性研究报告B.概算批准文件C.建设用地的征用资料D.建设项目所在地规划部门批准文件E.项目规划总平面图、地下管线、地形地貌等在内的基础资料 86、下述行为中应由建设单位承担相应行政责任的有()。
A.暗示设计单位违反工程建设强制性标准,降低工程质量B.任意压缩合理工期C.迫使承包方低于成本价竞标D.施工图不经报审而提前开工E.未钢筋和商品混凝土进行检验 87、仲裁庭审理案件时出现下列（）情形，当事人可以申请撤销裁决。
A．由2名仲裁员组成合议仲裁庭B．未能发现证据虚假而作出裁决C．未通知一方当事人而自行开庭D．不采纳当事人的申辩理由而裁决E．开庭时禁止旁听 88、施工现场的消防通道在设置时，应当注意保证（），以满足消防车通行和灭火作业的要求。A．道路的宽度B．通道数量C．限高D．道路的设置E．通道走向
89、某纠纷申请仲裁后，被申请人拒不提交答辩意见但提出了反请求，则仲裁机构应（）。
A．中止仲裁程序B．不予受理反请求C．审查反请求是否符合受理条件D．将案件移送相关人民法院E．继续审理原仲裁申请 90、某纠纷当事人双方在仲裁庭的主持下达成和解协议，申请人可以（）。
A．请求仲裁庭制作调解书B．请求仲裁庭制作裁决书C．撤回仲裁申请D．申请对和解协议加以司法确认E．申请强制执行和解协议 91、仲裁庭审理案件时出现下列（）情形，当事人可以申请撤销裁决。
A．由2名仲裁员组成合议仲裁庭B．未能发现证据虚假而作出裁决19 C．未通知一方当事人而自行开庭D．不采纳当事人的申辩理由而裁决E．开庭时禁止旁听 92、根据《建设工程质量管理条例》，具有法定最低保修期限的有（）。
A.基础设施工程B.设备安装、装修工程C.门禁监控系统D.电气管线、给排水管道工程E.供热与供冷系统 93、民事违约责任的承担方式有（）
A．赔偿损失B．采取补救措施C．定金D．精神损失赔偿E．赔礼道歉 94、根据《建设工程质量监督条例》，质量保修书应有的内容有（）
A．保修范围B．保修期限C．质量保证金的退还方式D．质量保证金预留比例E．保修责任
95、当事人之间订立有关设立不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，该合同效力情形表现为()。
A.合同自成立时生效B.合同自办理物权登记时生效C.未办理物权登记合同无效D.未办理物权登记不影响合同效力E.合同生效当然发生物权效力 96、以下属于书证的是（）。
A.电子邮件B.传真C.证人出具的书面证言D.电报E.信函20 97、以下关于民事诉讼证据的举证期限，表述正确的是（）。
A.举证期限不能由当事人协商，只能法院指定B.当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利 C.当事人应当在举证期限内向法院提交证据材料
D.在适用一审普通程序审理民事案件时，人民法院指定当事人提供证据证明其主张的基础事实的期限，该期限不得少于30日。E.当事人变更诉讼请求的，人民法院应当重新指定举证期限
98、合同双方当事人可以在书面合同中协议选择（）人民法院管辖，以解决双方争议纠纷。A.合同备案地B.被告住所地C.合同签订地D.合同履行地E.原告住所地 99、某交通施工穿越噪声敏感区域，下列说法正确的是（）
A．禁止一切夜间施工B．因特殊需要进行夜间施工的，须获批准C．必须公告安民 D．应征得附近居民同意E．在开工15日前，向行政主管部门报告 100、施工作业施工人员安全生产义务（）
A．使用劳动生产安全用具B．接受安生生产培训C．发现事故隐患立即报告D． 紧急避险E． 为自已缴纳工伤保险费用 参考答案：
一、单项选 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 C A C C C B B B C C 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 B C B C A D C C C C 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 D B D A C C A A A C 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 B C B C B B C B D B 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 C A C D C C B D C A 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 B A A D C C D B A D 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 C C C A D D D C D A
二、多项72 73 74 75 76 77 78 79 80 选择题71 BCE 81 ABC 91 ABC ACD 82 BCE 92 ABDE ABCD 83 BD 93 ABE BD 84 BCD 94 ABE ACDE 85 BCD 95 AD ABDE 86 ABCD 96 BDE ACDE 87 BC 97 BCDE ABCD 88 ADE 98 BCDE ABDE 89 CE 99 BCE ABC 90 BC 100 ABC
第二篇：法规
建设法规的调整对象
1、建设活动中的行政管理关系（一方面是规划、指导、协调与服务；另一方面是检查、监督、控制与调节）
2、建设活动中的经济协作关系
3、建设活动中的民事关系 建设法律关系的三要素
1、建设法律关系主体：自然人、国家机关、社会组织（自然人、法人、其他组织）建筑公司、开发公司
2、建设法律关系客体：财、物、行为、智力成果 办公楼、工程款
3、建设法律关系内容：建设法律主体之间的权利和义务 建筑公司按期完成工程、开发公司支付进度款
法律体系：
1、宪法
2、民法
3、商法
4、经济法（招投标法）
5、行政法
6、劳动法与社会保障法
7、自然资源与环境保护法
8、刑法
9、诉讼法
建设法规就其主要的法律规范的性质来说，主要属于行政法和经济法的范围。建设法规体系的构成 P10 建设法规的表现形式
1、宪法
2、法律
3、行政法规与规章
4、地方性法规与规章
5、最高人民法院司法解释规范性文件
6、国际条约 建设行政执法
（一）建设行政决定
（二）建设行政检查
（三）建设行政处罚（建设行政处罚是指建设行政主管部门或授权、委托的其他行政主体依法对违反建设方面的法律、法规、规章但尚未构成犯罪的行政管理相对人实施的制裁。财产罚、行为罚、告诫罚 行政处罚的种类：警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚）
二、建设行政司法
（一）行政调解
（二）行政复议
（三）行政仲裁 工程建设领域重大责任事故犯罪构成
1、重大责任事故罪：在生产、作业中违反有关安全管理的规定，或者强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。
2、重大劳动安全事故罪：安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。
3、工程重大安全事故罪：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的行为。第二章 建设程序
工程建设程序各阶段的主要内容P21 工程建设程序阶段的划分：
1、决策分析阶段
2、工程建设准备阶段
3、建设实施阶段
4、竣工验收阶段与保修阶段
5、终结阶段
决策分析阶段
1、投资意向
2、投资机会分析:投资环境的客观分析；企业经营目标和战略分析；企业内外部资源条件分析
3、项目建议书项目建议书是用书面的形式把投资机会的分析结果表达出来，呈报给决策人。需解决的问题：
（1）要提出工程项目建设的必要性和建设的依据；（2）拟建规模和建设初步设想；（3）建设条件及可行性的初步分析；（4）投资估算和资金筹措的结果；
（5）项目的进展安排以及经济效益和社会效益的估算。可行性研究
在项目决策前，通过对与项目有关的工程、技术、经济等方面条件和情况进行调查、研究、分析，对各种可能的建设方案进行比较论证，并对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种科学分析方法，进而评价项目技术上的先进性和适用性，经济上的盈利性和合理性，建设的可能性和可行性。审批立项Ø项目建议书Ø建设项目选址意见书Ø建设项目用地预审意见书Ø可行性研究报告 发包人擅自使用未经验收的建设工程出现质量问题的处理 对竣工日期的争议问题
《建筑法》规定：
1、“建筑工程竣工验收后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”
2、“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合同使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。”
3、工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。
4、建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程质量经鉴定合格，应以提交竣工验收报告之日为实际竣工日期。
5、建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。第三章 城乡规划法和环境保护法 第一节城乡规划法
城乡规划：包括城镇体系规划、城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。“一书两证”制度
（一）建设项目选址规划管理
1、选址意见书的概念 ：选址意见书是指建设工程在立项过程中，由城乡规划行政主管部门出具的该建设项目是否符合城乡规划要求的意见书。
2、选址意见书的内容（1）建设项目的基本情况（2）建设项目选址意见 P36
（二）建设用地规划许可证制度
是城乡规划行政主管部门依据城市规划的要求和建设项目用地的实际需要，向提出用地申请的建设单位或个人核发的确定建设用地的位置、面积和界限的法定凭证。
《建设规划法》规定：建设单位和个人取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上土地管理部门申请用地。未取得该许可证而取得建设用地批准文件、占用土地的，批准文件无效，占用的土地责令收回。贯彻“先规划，后用地”的原则 在乡、村规划区建设应发证书 乡村建设规划许可证
有下列情形之一的属城市违法建设工程：
（一）未领取《建设工程规划许可证》、《临时建设工程规划许可证》施工的。
（二）不经规划行政主管部门验线，擅自开工建设或不经城市规划行政主管部门验收即投入使用的。
（三）擅自改变批准的设计图纸施工的。
（四）擅自改变建筑物或构筑物使用性质的。
（五）持《临时建设工程规划许可证》而进行永久性建设的。
（六）临时建筑物逾期不拆的。
（七）擅自改变已建成建筑物的外部装修及立面形式的。
（八）擅自沿原建筑物外墙搭建亭廊的。
（九）擅自在已建成的建筑物上进行加层建设的 第二节 环境保护法 环境保护“三同时制度”
建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用 危险废物污染防治 P249 建筑施工噪声污染的主要规定有哪些？ 工业与建筑施工噪声污染防治 P250 第四章 建筑法法律制度 第一节建筑许可制度
P76 建筑许可的概念——指建筑行政主管部门或者其他有关行政主管部门准许、变更或终止公民、法人和其他组织从事建筑活动的具体行政行为。主体：行政机关
内容：确认申请人从事某种活动的权利能力或具备某种资格 形式：证书形式
建筑工程施工许可的基本规定：新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在开工前向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。未领取施工许可证的，不得开工。
《建筑法》规定：“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。” 申领的范围：工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300㎡以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院建设行政主管部门备案。
抢险救灾工程、临时性建筑工程、农民自建两层以下(含两层)住宅工程，不适用此规定。军事房屋建筑工程施工许可的管理，按国务院、中央军事委员会制定的办法执行。申请领取施工许可证的条件
建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件，并提交相应的证明文件：（1）已经办理该建筑工程用地批准手续。
（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许 可证。
（3）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。
（4）已经确定施工企业。按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料，且施工图设计文件已按规定进行了审查。（6）有保证工程质量和安全的具体措施。（7）按照规定应该委托监理的工程已委托监理。
（8）建设资金已经落实。建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50％，建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的3％。建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。（9）法律、行政法规规定的其他条件。
施工许可证的管理规定：（1）施工许可证应当放置在施工现场备查。（2）施工许可证不得伪造和涂改。（3）建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向发证机关申请延期，并说明理由；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。
（4）在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况，因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续 工程发包、承包、分包制度P81
《建筑法》第24条规定：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。
禁止将建设工程肢解发包: 不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。
工程承包制度
P83 联合承包：工程项目必须是大型或结构复杂的建筑工程；联合体各方承担连带责任；以联合承包方的资质等级低的业务许可范围承揽工程 总承包单位与分包单位的连带责任 P83 分包商不可以超越其资质许可范围承揽分包工程 P137施工总承包 P83 禁止违法分包：
1、只能将部分工程分包给具有相应资质条件的单位
2、分包须取得建设单位同意
3、分包范围必须合法
4、禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程监理 P87 强制监理的范围 1．国家重点建设工程 2．大中型公用事业工程 3．成片开发建设的住宅小区工程
4．利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程 5．国家规定必须实行监理的其他项目
监理单位质量管理的义务与权利，监理的民事责任 88 《建筑法》第35条：如果工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查的，给建设单位造成损失的，应当承担赔偿责任。
工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益。给建设单位造成损失的，应当承担赔偿责任 第三十六条 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期、建设资金（三控制）使用等方面，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
禁止工程监理单位实施的主要违法行为
1、建设工程监理企业与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
2、建设工程监理企业不得转让工程监理业务。
3、建设工程监理企业不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
4、建设工程监理企业与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。建设工程安全生产管理P91 基本方针：安全第一，预防为主
我国的安全生产管理体制:企业负责、行业管理、国家监督、群众监督、劳动者遵章守纪 生产经营单位安全保障制度P91（1）组织保障措施（2）管理保障措施（建立安全生产保障体系人力资源管理 明确岗位责任物力资源管理）（3）经济保障措施（4）技术保障措施
建立安全生产保障体系：《安全生产法》第19条：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。从业人员安全生产权利义务制度
安全生产中从业人员的权利（1）知情权（2）批评权和检举、控告（3）拒绝权（4）紧急避险权（5）请求赔偿权（6）获得劳动防护用品的权利（7）获得安全生产教育和培训的权利 安全生产中从业人员的义务（1）遵守安全生产规章制度的义务（2）接受安全生产教育培训的义务（3）危险报告义务 建设单位的安全责任：
1、向施工单位提供有关资料
2、不得向有关单位提出影响安全生产的违法要求
3、应当保证安全生产投入
4、不得明示或暗示施工单位使用不符合安全施工要求的物资
5、办理施工许可证或开工报告时应当报送安全施工措施
6、应当将拆除工程发包给具有相应资质的施工单位 P94 工程监理单位的安全责任
1、安全技术措施及专项施工方案审查
2、安全生产事故隐患报告 P95
3、依法监理的责任 施工单位的安全责任
1、施工单位应当具备的安全生产资质条件
2、施工总承包单位和分包单位的安全责任的划分P96～97
3、施工单位安全生产责任制度（P97）工程建设标准的划分：P231~233 l）按标准的约束性划分·强制性标准·推荐性标准 2）根据内容划分·设计标准·施工及验收标准·建设定额 3）按属性分类·技术标准·管理标准·工作标准
我国标准的分级；国家标准、行业标准、地方标准、企业标准 建设单位的质量责任P110
1、依法对工程进行发包的责任
2、依法对材料设备招标的责任
3、提供原始资料的责任
4、不得干预投标人的责任
5、送审施工图的责任
6、依法委托监理的责任
7、依法组织竣工验收的责任
8、确保提供的物资符合要求的责任
9、不得擅自改变主体和承重结构进行装修的责任
10、移交建设项目档案的责任 施工单位的质量责任
1、依法承揽工程的责任
2、建立质量保证体系的责任
3、按图施工的责任
4、对施工质量进行检验的责任
5、建立、健全教育培训制度
6、返修保修的责任
7、对建筑材料、购配件和设备进行检验的责任
8、见证取样的责任
9、总承包单位与分包单位的责任质量 工程监理单位的质量责任
1、依法承揽业务的责任
2、独立监理的责任
3、依法监理的责任
4、确认质量和应付工程款的责任 质量体系认证制度 P115 最低保修期限 P118 工程质量保修书
建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
2、保修范围和最低保修期限P119 在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限，其他项目的保修期限由发包方与承包方约定 劳动法
第四十二条 有下列情形之一的，延长工作时间不受本法第四十一条规定的限制：
（一）发生自然灾害、事故或者因其他原因，威胁劳动者生命健康和财产安全，需要紧急处理的；
（二）生产设备、交通运输线路、公共设施发生故障，影响生产和公众利益，必须及时抢修的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第四十条 用人单位在下列节日期间应当依法安排劳动者休假：
（一）元旦；
（二）春节；
（三）国际劳动节；
（四）国庆节；
（五）法律、法规规定的其他休假节日。
第三十九 企业应生产特点不能实行本法第三十六条、第三十八条规定的，经劳动行政部门批准，可以实行其他工作和休息办法。
第三十七 对实行计件工作的劳动者，用人单位应当根据本法第三十六条规定的工时制度合理确定其劳动定额和计件报酬标准。
第三十八条 用人单位应当保证劳动者每周至少休息1日。
第二十六条 有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同，但是应当提前30日以书面形式通知劳动者本人：
（一）劳动者患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由用人单位另行安排的工作的；
（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；
（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的。
第十九条 劳动合同应当以书面形式订立，并具备以下条款：
（一）劳动合同期限；
（二）工作内容；
（三）劳动保护和劳动条件；
（四）劳动报酬；
（五）劳动纪律；
（六）劳动合同终止的条件；
（七）违反劳动合同的责任。
劳动合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定其他内容。
劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。
劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。（37）
第五章 招标投标法P209 P265 P272 66条
强制招标的适用范围
（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
《招标投标法》规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。” 工程招标方式：公开招标和邀请招标
在下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：
（一）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选在的；
（二）受自然地域环境限制的；
（三）涉及国家安全、国家机密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
（四）法律、法规规定不宜公开招标的。招投标的主要法律问题
招标人有权没收投标保证金的情形有哪些？ 投标人在投标有效期内撤回其投标文件
中标未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同协议 投标保证金有效期应当超出投标有效期三十天 投标保证金的额度和有效期限的规定
投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：
（一）无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；
（二）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；
（三）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；
（四）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；
（五）未按招标文件要求提交投标保证金的；
（六）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。开标、评标和定标
一、开标
二、评标
（一）评标委员会的组建P216
（二）评标的有关规定
1、评标的标准和方法 综合评估法
经评审最低投标价法
2、按废标处理的情形
3、投标文件的澄清、说明和补正
（三）评标结果
第六章 土地管理法和房地产管理法
（一）土地所有权
1、概念：土地所有者依法对其所有的土地行使占有、使用、收益和处分的权利
2、国家土地所有权
3、集体土地所有权 ：享有集体土地所有权的只能是农民集体
（二）土地使用权
1、概念
2、土地使用权的取得（1）国有土地使用权（2）集体土地使用权 出让、划拨P165 土地承包经营权
一、土地的所有权与使用权 土地使用权有偿出让制度
（一）土地使用权出让的概念
国家以土地所有者的身份通过与土地使用者订立出让合同，将土地使用权在一定年限内让与土地使用者，并由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。土地使用权出让的最高年限 P167 根据出让土地的用途不同而不同，分别为：（1）居住用地70年；（2）工业用地50年；（3）教育科技、文化、卫生、体育用地50年；（4）商业、旅游娱乐用地40年；（5）综合或其他用地50年。什么是土地出让金？在土地国有的情况下，国家以土地所有者的身份将土地使用权
在一定年限内让与土地使用者，土地使用者一次性或分次支付的一定数额的货币款称为土地出让金。土地使用权划拨
（一）概念；国有土地使用权划拨是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。
（二）范围
根据《中华人民共和国土地管理法》规定，经县级以上人民政府依法批准，以下建设用地可以以划拨方式取得：
1、国家机关用地和军事用地；
2、城市基础设施用地和公益事业用地；
3、国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地；
4、法律、行政法规规定的其他用地。闲置耕地禁止制度 闲置土地的处理 P58 闲置土地，是指土地使用者依法取得土地使用权后，未经原批准用地的人民政府同意，超过规定的期限未动工开发建设的建设用地。未经原批准用地的人民政府同意，超过规定的期限未动工开发建设的建设用地；国有土地有偿使用合同或者建设用地批准书未规定动工开发日期，自土地使用权出让合同生效或建设用地批准书颁发之日起满1年未动工开发建设的；已动工开发，但开发建设面积不足应开发建设面积的1/3，或者投资额不足总投资额25％且未经批准中止开发建设连续满1年；法律、法规规定的其他情形。征收土地闲置费
无偿收回土地 P58 集体土地征收的补偿和安置
（1）征收耕地的补偿:土地补偿费
安置补助费
地上附着物
青苗补偿费
P62 第二节 房地产交易 P180 房地产不得转让得情形 P179 商品房预售
1、符合的条件
根据我国有关法律规定，商品房预售应当符合下列条件：（1）预售人已经交付国有土地使用权出让金，取得了国有土地使用权证书；（2）预售人已经取得了该建设工程规划许可证；（3）预售人投入建设的资金，按照提供预售的商品房计算，已经达到了工程建设总投资的25%以上，并且已经确定了施工进度和竣工交付日期；（4）预售人已经取得了商品房预售许可证。
“五证”，即开发商出具的国有土地使用权证书、建设用地许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、商品房预售许可证。
二、房地产抵押法律制度 P183 房地产抵押，是指抵押人以其合法的房地产以不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。房地产属于不动产，设定房地产抵押权时，需依法履行抵押登记的法律行为。
1、房地产抵押合同与抵押登记登记生效主义，即以抵押登记作为房地产抵押权成立的条件。
2、优先受偿权: 婚姻关系存续期间，讼争商品房确应视为夫妻共同财产，但这只是一种对内关系。对外，讼争商品房产权人为陈某，作为产权人的陈某不论是否征得妻子同意与他人确立的抵押关系都是有效的。债务履行期届满抵押权人未受清偿的，可以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿；协议不成的，抵押权人可以向人民法院提起诉讼。
3、抵押物的处分权
（1）已抵押的房地产转让抵押期间，抵押人转让已办理登记的抵押物的，应当通知抵押权人并告知受让人转让物已经抵押的情况；抵押人未通知抵押权人或者未告知受让人的，转让行为无效。（2）抵押物的出租权
先抵押后出租——抵押权实现，租赁关系解除 先出租后抵押——抵押权实现，租赁关系仍继续有效
丙某房地产抵押权的实现是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形时，抵押权人依照法律规定的程序直接处分抵押的房地产，以抵押的房地产变价并从中优先受偿其债权的法律现象。房屋租赁:租赁期限六个月以上的，应当采用书面形式。当事人未采用书面形式的，视为不定期租赁。因此，房主有权随时解除合同。但应退还余款。（《合同法》第215条）
租赁双方的主要权利和义务:1买卖不破租赁规则:房屋所有权转移时，须在房屋所在地房管机关办理登记手续
2,出租人出卖出租房屋，应提前三个月通知承租人。承租人在同等条件下，享有优先购卖权，出租人未按此规定出卖房屋的，承租人可以请求人民法院宣告该房屋买卖无效。
3,在租赁期间，房屋的所有人将房屋予以出卖、赠予、典当或抵押后，原房屋租赁合同继续有效。房屋租赁的特殊效力 优先购买权
出租房屋和共有房屋出售时，应先征求共有人和承租人的意见，在同等条件下承租人和共有人有优先购买权。共有人和承租人如放弃优先购买权的，应有明确的书面意思表示。物权可以对抗债权，从法理上讲，在同等条件下共有人的优先购买权应优先于承租人的优先购买权。第三节 城市房屋拆迁P185
一、城市房屋拆迁概述
1、城市房屋拆迁的概念:城市房屋拆迁是指城市规划区内的国有土地上，因城市建设需要拆除房屋及其附属物，并由拆迁人对原房屋及其附属物的所有人进行补偿和安置的行为
2、城市房屋拆迁法律关系的当事人 拆迁人：取得房屋拆迁许可证 被拆迁人
拆迁单位：取得房屋拆迁资格证书 拆迁管理部门：不得作为拆迁人
3、城市房屋拆迁的形式
自行拆迁
委托拆迁
拆迁人须遵守的规定: 对城市规划区内国有土地上房屋实施拆迁的单位，必须取得房屋拆迁许可证后，方可实施房屋拆迁。拆迁人可以自行拆迁，也可以委托具有拆迁资格的单位实施拆迁。拆迁人委托拆迁的，应当向被委托的拆迁单位出具委托书，并订立拆迁委托合同。
拆迁管理部门能作为拆迁人吗？房屋拆迁管理部门不得作为拆迁人，也不得接受拆迁委托。房屋拆迁管理部门在发放房屋拆迁许可证的同时，应当将房屋拆迁许可证中载明的拆迁人、拆迁范围、拆迁期限等事项，以房屋拆迁公告的形式予以公布。
二、城市房屋拆迁管理
1、拆迁许可证
2、拆迁公告
3、拆迁委托
4、拆迁协议
5、拆迁公证
6、拆迁纠纷的解决
实施房屋拆迁前，拆迁人须向房屋所在地的市、县人民政府房屋拆迁管理部门提交下列资料：建设项目批准文件；建设用地规划许可证；国有土地使用权批准文件；拆迁计划和拆迁方案；办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿安置资金证明。
拆迁范围确定后，拆迁范围内的单位和个人，不得进行下列活动：新建、扩建、改建房屋改变房屋和土地用途
租赁房屋
达不成拆迁补偿安置协议如何处理
拆迁人与被拆迁人或者拆迁人、被拆迁人与房屋承租人达不成拆迁补偿安置协议的，经当事人申请，由房屋拆迁管理部门裁决。房屋拆迁管理部门是被拆迁人的，由同级人民政府裁决。
裁决应当自收到申请之日起30日内作出。当事人对裁决不服的，可以自裁决书送达之日起3个月内向人民法院起诉。拆迁人依照《城市房屋拆迁管理条例》规定已对被拆迁人给予货币补偿或者提供拆迁安置用房、周转用房的，诉讼期间不停止拆迁的执行。在什么情况下可以强制拆迁？
被拆迁人或者房屋承租人在裁决规定的搬迁期限内未搬迁的，由房屋所在地的市、县人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由房屋拆迁管理部门依法申请人民法院强制拆迁。实施强制拆迁前，拆迁人应当就被拆除房屋的有关事项，向公证机关办理证据保全
三、城市房屋拆迁补偿与安置
1、拆迁补偿与安置的对象和范围
对象：被拆迁房屋的所有人（被拆迁人）也包括房屋的使用人（主要是承租人）范围：主体房屋和附属物，但限于合法建筑。
2、拆迁补偿与安置的方式
货币补偿、产权调换
3、房屋拆迁补助、补偿费
搬迁补助费；临时安置补助费；停产、停业补偿费
货币补偿新《条例》规定了拆迁货币补偿标准确定的基本原则--等价有偿，采取的办法是根据被拆迁房屋的区位、用途、建筑面积等因素，以房地产市场评估的办法确定。P185 产权调换: 新《条例》中的“产权调换”是指拆迁人用自己建造或购买的产权房屋与被拆迁房屋进行调换产权，并按拆迁房屋的评估价和调换房屋的市场价进行结算调换差价的行为。
拆迁非公益事业房屋的附属物，不作产权调换，由拆迁人给予货币补偿；被拆迁人与房屋承租人对解除租赁关系达不成协议的，拆迁人应当对被拆迁人实行房屋产权调换。
二、房地产权证书
1、土地证书
证书共分四种：《国有土地使用权证》、《集体土地所有证》、《集体土地使用证》、《土地他项权利证明书》。
2、房屋产权证书
《房屋所有权证》、《房屋共有权证》、《房屋他项权证》 房屋共有权证书与房屋所有权证书具有同等的法律效力。
《房屋他项权证》是房屋产权登记机关颁发给抵押权人或者典权人等他项权利人的法定凭证。房屋他项权证书由他项权利人收执。他项权利人依法凭证行使他项权利，受国家法律保护。
第三篇：法规
关于办理商业贿赂
刑事案件适用法律若干问题的意见
为依法惩治商业贿赂犯罪，根据刑法有关规定，结合办案工作实际，现就办理商业贿赂刑事案件适用法律的若干问题，提出如下意见：
一、商业贿赂犯罪涉及刑法规定的以下八种罪名：（1）非国家工作人员受贿罪（刑法第一百六十三条）；（2）对非国家工作人员行贿罪（刑法第一百六十四条）；（3）受贿罪（刑法第三百八十五条）；（4）单位受贿罪（刑法第三百八十七条）；（5）行贿罪（刑法第三百八十九条）；（6）对单位行贿罪（刑法第三百九十一条）；（7）介绍贿赂罪（刑法第三百九十二条）；（8）单位行贿罪（刑法第三百九十三条）。
二、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“其他单位”，既包括事业单位、社会团体、村民委员会、居民委员会、村民小组等常设性的组织，也包括为组织体育赛事、文艺演出或者其他正当活动而成立的组委会、筹委会、工程承包队等非常设性的组织。
三、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“公司、企业或者其他单位的工作人员”，包括国有公司、企业以及其他国有单位中的非国家工作人员。
四、医疗机构中的国家工作人员，在药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品采购活动中，利用职务上的便利，索取销售方财物，或者非法收受销售方财物，为销售方谋取利益，构成犯罪的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。
医疗机构中的非国家工作人员，有前款行为，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
五、学校及其他教育机构中的国家工作人员，在教材、教具、校服或者其他物品的采购等活动中，利用职务上的便利，索取销售方财物，或者非法收受销售方财物，为销售方谋取利益，构成犯罪的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。
学校及其他教育机构中的非国家工作人员，有前款行为，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
学校及其他教育机构中的教师，利用教学活动的职务便利，以各种名义非法收受教材、教具、校服或者其他物品销售方财物，为教材、教具、校服或者其他物品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
六、依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组的组成人员，在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为
他人谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组中国家机关或者其他国有单位的代表有前款行为的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。
七、商业贿赂中的财物，既包括金钱和实物，也包括可以用金钱计算数额的财产性利益，如提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡（券）、旅游费用等。具体数额以实际支付的资费为准。
八、收受银行卡的，不论受贿人是否实际取出或者消费，卡内的存款数额一般应全额认定为受贿数额。使用银行卡透支的，如果由给予银行卡的一方承担还款责任，透支数额也应当认定为受贿数额。
九、在行贿犯罪中，“谋取不正当利益”，是指行贿人谋取违反法律、法规、规章或者政策规定的利益，或者要求对方违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定提供帮助或者方便条件。
在招标投标、政府采购等商业活动中，违背公平原则，给予相关人员财物以谋取竞争优势的，属于“谋取不正当利益”。
十、办理商业贿赂犯罪案件，要注意区分贿赂与馈赠的界限。主要应当结合以下因素全面分析、综合判断：（1）发生财物往来的背景，如双方是否存在亲友关系及历史上交往的情形和程度；（2）往来财物的价值；（3）财物往来的缘由、时机和方式，提供财物方对于接受方有无职务上的请托；（4）接受方是否利用职务上的便利为提供方谋取利益。
十一、非国家工作人员与国家工作人员通谋，共同收受他人财物，构成共同犯罪的，根据双方利用职务便利的具体情形分别定罪追究刑事责任：
（1）利用国家工作人员的职务便利为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。
（2）利用非国家工作人员的职务便利为他人谋取利益的，以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任。
（3）分别利用各自的职务便利为他人谋取利益的，按照主犯的犯罪性质追究刑事责任，不能分清主从犯的，可以受贿罪追究刑事责任。
中华人民共和国主席令
第 五十一 号
《中华人民共和国刑法修正案
（六）》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过，现予公布，自公布之日起施行?
中华人民共和国主席 胡锦涛
2006年6月29日
中华人民共和国刑法修正案
（六）（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
一、将刑法第一百三十四条修改为：“在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
“强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。”
二、将刑法第一百三十五条修改为：“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
三、在刑法第一百三十五条后增加一条，作为第一百三十五条之一：“举办大型群众性活动违反安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
四、在刑法第一百三十九条后增加一条，作为第一百三十九条之一：“在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
五、将刑法第一百六十一条修改为：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
六、在刑法第一百六十二条之一后增加一条，作为第一百六十二条之二：“公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
七、将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
“公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
“国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。”
八、将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
九、在刑法第一百六十九条后增加一条，作为第一百六十九条之一：“上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：
“
（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
“
（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
“
（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
“
（四）为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
“
（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；
“
（六）采用其他方式损害上市公司利益的。
“上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。
“犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”
十、在刑法第一百七十五条后增加一条，作为第一百七十五条之一：“以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
十一、将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
“
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
“
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
“
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
“
（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。
“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
“社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
十三、将刑法第一百八十六条第一款、第二款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
“银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款的规定从重处罚。”
十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”
十五、将刑法第一百八十八条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”
十六、将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：
“
（一）提供资金账户的；
“
（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；
“
（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；
“
（四）协助将资金汇往境外的；
“
（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。”
十七、在刑法第二百六十二条后增加一条，作为第二百六十二条之一：“以暴力、胁迫手段组织残疾人或者不满十四周岁的未成年人乞讨的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”
十八、将刑法第三百零三条修改为：“以营利为目的，聚众赌博或者以赌博为业的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。
“开设赌场的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
十九、将刑法第三百一十二条修改为：“明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”
二十、在刑法第三百九十九条后增加一条，作为第三百九十九条之一：“依法承担仲裁职责的人员，在仲裁活动中故意违背事实和法律作枉法裁决，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
二
十一、本修正案自公布之日起施行。
第四篇：参考法规
2011年证券从业资格考试参考法规目录
目的与要求
参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。，（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案
（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案
（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日 国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）
(四)部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日 证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2010年10月11日 证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（2007年12月28日 证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日 证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日 证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日 证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年3月31日 证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日 证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（2009年11月20日 证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日 证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日 证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005] 120号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》（2004年6月25日 证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009年6月30日 证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》（2009年11月6日 证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日 证监会公告[2010] 14号）
(五)证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》（2009年1月19日 中国证券业协会）
（六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》（2008年9月4日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年9月4日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2011年1月17日 深圳证券交易所）
5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（2009 年 6 月 5 日 深圳证券交易所）
第五篇：法规
党政机关厉行节约反对浪费条例
《党政机关厉行节约反对浪费条例》共分12章、65条，对党政机关经费管理、国内差旅、因公临时出国（境）、公务接待、公务用车、会议活动、办公用房、资源节约作出全面规范，是党政机关做好节约工作、防止浪费行为的总依据和总遵循，是党的群众路线教育实践活动建章立制的重要成果，是落实党的十八届三中全会精神的重大举措，对从源头上狠刹奢侈浪费之风具有重要意义。1 条例简介
中共中央、国务院近日印发《党政机关厉行节约反对浪费条例》（以下简称《条例》），并发出通知，要求各地区各部门认真贯彻执行。
《条例》共分12章、65条，对党政机关经费管理、国内差旅、因公临时出国（境）、公务接待、公务用车、会议活动、办公用房、资源节约作出全面规范，是党政机关做好节约工作、防止浪费行为的总依据和总遵循，是党的群众路线教育实践活动建章立制的重要成果，是落实党的十八届三中全会精神的重大举措，对从源头上狠刹奢侈浪费之风具有重要意义。2 制定范围
此次《条例》制定范围，从经费管理、国内差旅、因公临时出国(境)、公务接待、公务用车、会议活动、办公用房、资源节约作出全面规范，可谓是真正涉及到了反浪费倡节约的深水区，显现了党中央、国务院治理浪费等现象的决心，可以想像的《条例》的推进或可遇到一些地方、部门的“螳臂挡车”之举。作为此次规定的被执行对象和执行主体，这种既当裁判者又当运动员的问题，必须认真研究，强力推进。同时，《条例》规定是一种总纲式的规定，相关规定还有待进一步进行细化，从而使《条例》从“原则”变成“规则”，更具贯彻执行力和威慑力。3 章节内容 3.1 第一章 总则
第一条 为了进一步弘扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风，推进党政机关厉行节约反对浪费，建设节约型机关，根据国家有关法律法规和中央有关规定，制定本条例。
第二条 本条例适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关，以及工会、共青团、妇联等人民团体和参照公务员法管理的事业单位。
第三条本条例所称浪费，是指党政机关及其工作人员违反规定进行不必要的公务活动，或者在履行公务中超出规定范围、标准和要求，不当使用公共资金、资产和资源，给国家和社会造成损失的行为。
第四条党政机关厉行节约反对浪费，应当遵循下列原则：坚持从严从简，勤俭办一切事业，降低公务活动成本；坚持依法依规，遵守国家法律法规和党内法规制度的相关规定，严格按程序办事；坚持总量控制，科学设定相关标准，严格控制经费支出总额，加强厉行节约绩效考评；坚持实事求是，从实际出发安排公务活动，取消不必要的公务活动，保证正常公务活动；坚持公开透明，除涉及国家秘密事项外，公务活动中的资金、资产、资源使用等情况应予公开，接受各方面监督；坚持深化改革，通过改革创新破解体制机制障碍，建立健全厉行节约反对浪费工作长效机制。
第五条 中共中央办公厅、国务院办公厅负责统筹协调、指导检查全国党政机关厉行节约反对浪费工作，建立协调联络机制承办具体事务。地方各级党委办公厅(室)、政府办公厅(室)负责指导检查本地区党政机关厉行节约反对浪费工作。
纪检监察机关和组织人事、宣传、外事、发展改革、财政、审计、机关事务管理等部门根据职责分工，依法依规履行对厉行节约反对浪费相关工作的管理、监督等职责。
第六条各级党委和政府应当加强对厉行节约反对浪费工作的组织领导。党政机关领导班子主要负责人对本地区、本部门、本单位的厉行节约反对浪费工作负总责，其他成员根据工作分工，对职责范围内的厉行节约反对浪费工作负主要领导责任。3.2 第二章 经费管理
第七条 党政机关应当加强预算编制管理，按照综合预算的要求，将各项收入和支出全部纳入部门预算。
党政机关依法取得的罚没收入、行政事业性收费、政府性基金、国有资产收益和处置等非税收入，必须按规定及时足额上缴国库，严禁以任何形式隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或者私分，严禁转移到机关所属工会、培训中心、服务中心等单位账户使用。
第八条 党政机关应当遵循先有预算、后有支出的原则，严格执行预算，严禁超预算或者无预算安排支出，严禁虚列支出、转移或者套取预算资金。
严格控制国内差旅费、因公临时出国(境)费、公务接待费、公务用车购置及运行费、会议费、培训费等支出。预算执行中不予追加，因特殊需要确需追加的，由财政部门审核后按程序报批。
建立预算执行全过程动态监控机制，完善预算执行管理办法，建立健全预算绩效管理体系，增强预算执行的严肃性，提高预算执行的准确率，防止年底突击花钱等现象发生。
第九条 推进政府会计改革，进一步健全会计制度，准确核算机关运行经费，全面反映行政成本。
第十条 财政部门应当会同有关部门，根据国内差旅、因公临时出国(境)、公务接待、会议、培训等工作特点，综合考虑经济发展水平、有关货物和服务的市场价格水平，制定分地区的公务活动经费开支范围和开支标准。
加强相关开支标准之间的衔接，建立开支标准调整机制，定期根据有关货物和服务的市场价格变动情况调整相关开支标准，增强开支标准的协调性、规范性、科学性。[1]
严格开支范围和标准，严格支出报销审核，不得报销任何超范围、超标准以及与相关公务活动无关的费用。
第十一条 全面实行公务卡制度。健全公务卡强制结算目录，党政机关国内发生的公务差旅费、公务接待费、公务用车购置及运行费、会议费、培训费等经费支出，除按规定实行财政直接支付或者银行转账外，应当使用公务卡结算。
第十二条 党政机关采购货物、工程和服务，应当遵循公开透明、公平竞争、诚实信用原则。
政府采购应当依法完整编制采购预算，严格执行经费预算和资产配置标准，合理确定采购需求，不得超标准采购，不得超出办公需要采购服务。
严格执行政府采购程序，不得违反规定以任何方式和理由指定或者变相指定品牌、型号、产地。采购公开招标数额标准以上的货物、工程和服务，应当进行公开招标，确需改变采购方式的，应当严格执行有关公示和审批程序。列入政府集中采购目录范围的，应当委托集中采购机构代理采购，并逐步实行批量集中采购。严格控制协议供货采购的数量和规模，不得以协议供货拆分项目的方式规避公开招标。
党政机关应当按照政府采购合同规定的采购需求组织验收。政府采购监督管理部门应当逐步建立政府采购结果评价制度，对政府采购的资金节约、政策效能、透明程度以及专业化水平进行综合、客观评价。
加快政府采购管理交易平台建设，推进电子化政府采购。3.3 第三章 国内差旅和因公临时出国（境）
第十三条 党政机关应当建立健全并严格执行国内差旅内部审批制度，从严控制国内差旅人数和天数，严禁无明确公务目的的差旅活动，严禁以公务差旅为名变相旅游，严禁异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研。
第十四条 国内差旅人员应当严格按规定乘坐交通工具、住宿、就餐，费用由所在单位承担。
差旅人员住宿、就餐由接待单位协助安排的，必须按标准交纳住宿费、餐费。差旅人员不得向接待单位提出正常公务活动以外的要求，不得接受礼金、礼品和土特产品等。
第十五条 统筹安排因公临时出国计划，严格控制团组数量和规模，不得安排照顾性、无实质内容的一般性出访，不得安排考察性出访，严禁集中安排赴热门国家和地区出访，严禁以各种名义变相公款出国旅游。严格执行因公临时出国限量管理规定，不得把出国作为个人待遇、安排轮流出国。严格控制跨地区、跨部门团组。
组织、外专等有关部门应当加强出国培训总体规划和监督管理，严格控制出国培训规模，科学设置培训项目，择优选派培训对象，提高出国培训的质量和实效。
第十六条 外事管理部门应当加强因公临时出国审核审批管理，对违反规定、不适合成行的团组予以调整或者取消。
加强因公临时出国经费预算总额控制，严格执行经费先行审核制度。无出国经费预算安排的不予批准，确有特殊需要的，按规定程序报批。严禁违反规定使用出国经费预算以外资金作为出国经费，严禁向所属单位、企业、我国驻外机构等摊派或者转嫁出国费用。
第十七条 出国团组应当按规定标准安排交通工具和食宿，不得违反规定乘坐民航包机，不得乘坐私人、企业和外国航空公司包机，不得安排超标准住房和用车，不得擅自增加出访国家或者地区，不得擅自绕道旅行，不得擅自延长在国外停留时间。
出国期间，不得与我国驻外机构和其他中资机构、企业之间用公款互赠礼品或者纪念品，不得用公款相互宴请。
第十八条 严格根据工作需要编制出境计划，加强因公出境审批和管理，不得安排出境考察，不得组织无实质内容的调研、会议、培训等活动。
严格遵守因公出境经费预算、支出、使用、核算等财务制度，不得接受超标准接待和高消费娱乐，不得接受礼金、贵重礼品、有价证券、支付凭证等。3.4 第四章 公务接待
第十九条 建立健全国内公务接待集中管理制度。党政机关公务接待管理部门应当加强对国内公务接待工作的管理和指导。
第二十条 党政机关应当建立公务接待审批控制制度，对无公函的公务活动不予接待，严禁将非公务活动纳入接待范围。
第二十一条 党政机关应当严格执行国内公务接待标准，实行接待费支出总额控制制度。
接待单位应当严格按标准安排接待对象的住宿用房，协助安排用餐的按标准收取餐费，不得在接待费中列支应当由接待对象承担的费用，不得以举办会议、培训等名义列支、转移、隐匿接待费开支。
建立国内公务接待清单制度，如实反映接待对象、公务活动、接待费用等情况。接待清单作为财务报销的凭证之一并接受审计。
第二十二条 外宾接待工作应当遵循服务外交、友好对等、务实节俭的原则。外宾邀请单位应当严格按照有关规定安排接待活动，从严从紧控制外宾团组和接待费用。
第二十三条 有关部门和地方应当参照国内公务接待标准，制定招商引资等活动的接待办法，严格审批，强化管理，严禁超规格、超标准接待，严禁扩大接待范围、增加接待项目，严禁以招商引资等名义变相安排公务接待。
第二十四条 党政机关不得以任何名义新建、改建、扩建所属宾馆、招待所等具有接待功能的设施或者场所。
建立接待资源共享机制，推进机关所属接待、培训场所的集中统一管理和利用。健全服务经营机制，推行机关所属接待、培训场所企业化管理，降低服务经营成本。
积极推进国内公务接待服务社会化改革，有效利用社会资源为国内公务接待提供住宿、餐饮、用车等服务。3.5 第五章 公务用车
第二十五条 坚持社会化、市场化方向，改革公务用车制度，合理有效配置公务用车资源，创新公务交通分类提供方式，保障公务出行，降低行政成本，建立符合国情的新型公务用车制度。
改革公务用车实物配给方式，取消一般公务用车，保留必要的执法执勤、机要通信、应急和特种专业技术用车及按规定配备的其他车辆。普通公务出行由公务人员自主选择，实行社会化提供。取消的一般公务用车，采取公开招标、拍卖等方式公开处置。
适度发放公务交通补贴，不得以车改补贴的名义变相发放福利。
第二十六条 党政机关应当从严配备实行定向化保障的公务用车，不得以特殊用途等理由变相超编制、超标准配备公务用车，不得以任何方式换用、借用、占用下属单位或者其他单位和个人的车辆，不得接受企事业单位和个人赠送的车辆。
严格按规定配备专车，不得擅自扩大专车配备范围或者变相配备专车。
从严控制执法执勤用车的配备范围、编制和标准。执法执勤用车配备应当严格限制在一线执法执勤岗位，机关内部管理和后勤岗位以及机关所属事业单位一律不得配备。
第二十七条 公务用车实行政府集中采购，应当选用国产汽车，优先选用新能源汽车。
公务用车严格按照规定年限更新，已到更新年限尚能继续使用的应当继续使用，不得因领导干部职务晋升、调任等原因提前更新。
公务用车保险、维修、加油等实行政府采购，降低运行成本。
第二十八条 除涉及国家安全、侦查办案等有保密要求的特殊工作用车外，执法执勤用车应当喷涂明显的统一标识。
第二十九条 根据公务活动需要，严格按规定使用公务用车，严禁以任何理由挪用或者固定给个人使用执法执勤、机要通信等公务用车，领导干部亲属和身边工作人员不得因私使用配备给领导干部的公务用车。3.6 第六章 会议活动
第三十条 党政机关应当精简会议，严格执行会议费开支范围和标准。
党政机关会议实行分类管理、分级审批。财政部门应当会同机关事务管理等部门制定本级党政机关会议费管理办法，从严控制会议数量、会期和参会人员规模。完善并严格执行严禁党政机关到风景名胜区开会制度规定。
第三十一条 会议召开场所实行政府采购定点管理。会议住宿用房以标准间为主，用餐安排自助餐或者工作餐。
会议期间，不得安排宴请，不得组织旅游以及与会议无关的参观活动，不得以任何名义发放纪念品。
完善会议费报销制度。未经批准以及超范围、超标准开支的会议费用，一律不予报销。严禁违规使用会议费购置办公设备，严禁列支公务接待费等与会议无关的任何费用，严禁套取会议资金。
第三十二条 建立健全培训审批制度，严格控制培训数量、时间、规模，严禁以培训名义召开会议。
严格执行分类培训经费开支标准，严格控制培训经费支出范围，严禁在培训经费中列支公务接待费、会议费等与培训无关的任何费用。严禁以培训名义进行公款宴请、公款旅游活动。
第三十三条 未经批准，党政机关不得以公祭、历史文化、特色物产、单位成立、行政区划变更、工程奠基或者竣工等名义举办或者委托、指派其他单位举办各类节会、庆典活动，不得举办论坛、博览会、展会活动。严禁使用财政性资金举办营业性文艺晚会。从严控制举办大型综合性运动会和各类赛会。
经批准的节会、庆典、论坛、博览会、展会、运动会、赛会等活动，应当严格控制规模和经费支出，不得向下属单位摊派费用，不得借举办活动发放各类纪念品，不得超出规定标准支付费用邀请名人、明星参与活动。为举办活动专门配备的设备在活动结束后应当及时收回。
第三十四条 严格控制和规范各类评比达标表彰活动，实行中央和省(自治区、直辖市)两级审批制度。评比达标表彰项目费用由举办单位承担，不得以任何方式向相关单位和个人收取费用。3.7 第七章 办公用房 第三十五条 党政机关办公用房建设应当从严控制。凡是违反规定的拟建办公用房项目，必须坚决终止；凡是未按照规定程序履行审批手续、擅自开工建设的办公用房项目，必须停建并予以没收；凡是超规模、超标准、超投资概算建设的办公用房项目，应当根据具体情况限期腾退超标准面积或者全部没收、拍卖。
党政机关办公用房应当严格管理，推进办公用房资源的公平配置和集约使用。凡是超过规定面积标准占有、使用办公用房以及未经批准租用办公用房的，必须腾退；凡是未经批准改变办公用房使用功能的，原则上应当恢复原使用功能。严禁出租出借办公用房，已经出租出借的，到期必须收回；租赁合同未到期的，租金收入应当按照收支两条线管理。
第三十六条 党政机关新建、改建、扩建、购置、置换、维修改造、租赁办公用房，必须严格按规定履行审批程序。采取置换方式配给办公用房的，应当执行新建办公用房各项标准，不得以未使用政府预算建设资金、资产整合等名义规避审批。
第三十七条 党政机关办公用房建设项目应当按照朴素、实用、安全、节能原则，严格执行办公用房建设标准、单位综合造价标准和公共建筑节能设计标准，符合土地利用和城市规划要求。党政机关办公楼不得追求成为城市地标建筑，严禁配套建设大型广场、公园等设施。
第三十八条 党政机关办公用房建设项目投资，统一由政府预算建设资金安排。土地收益和资产转让收益应当按照有关规定实行收支两条线管理，不得直接用于办公用房建设。
党政机关办公用房维修改造项目所需投资，统一列入预算由财政资金安排解决，未经审批的项目不得安排预算。
第三十九条 办公用房建设应当严格执行工程招投标和政府采购有关规定，加强对工程项目的全过程监理和审计监督。加快推行办公用房建设项目代建制。
办公用房因使用时间较长、设施设备老化、功能不全，不能满足办公需求的，可以进行维修改造。维修改造项目应当以消除安全隐患、恢复和完善使用功能、降低能源资源消耗为重点，严格履行审批程序，严格执行维修改造标准。
第四十条 建立健全办公用房集中统一管理制度，对办公用房实行统一调配、统一权属登记。
党政机关应当严格按照有关标准和本单位“三定”方案，从严核定、使用办公用房。超标部分应当移交同级机关事务管理部门用于统一调剂。
新建、调整办公用房的单位，应当按照“建新交旧”、“调新交旧”的原则，在搬入新建或者新调整办公用房的同时，将原办公用房腾退移交机关事务管理部门统一调剂使用。
因机构增设、职能调整确需增加办公用房的，应当在本单位现有办公用房中解决；本单位现有办公用房不能满足需要的，由机关事务管理部门整合办公用房资源调剂解决；无法调剂、确需租用解决的，应当严格履行报批手续，不得以变相补偿方式租用由企业等单位提供的办公用房。
第四十一条 党政机关领导干部应当按照标准配置使用一处办公用房，确因工作需要另行配置办公用房的，应当严格履行审批程序。领导干部不得长期租用宾馆、酒店房间作为办公用房。配置使用的办公用房，在退休或者调离时应当及时腾退并由原单位收回。3.8 第八章 资源节约
第四十二条 党政机关应当节约集约利用资源，加强全过程节约管理，提高能源、水、粮食、办公家具、办公设备、办公用品等的利用效率和效益，统筹利用土地，杜绝浪费行为。
第四十三条 对能源、水的使用实行分类定额和目标责任管理。推广应用节能技术产品，淘汰高耗能设施设备，重点推广应用新能源和可再生能源。积极使用节水型器具，建设节水型单位。
健全节能产品政府采购政策，严格执行节能产品政府强制采购和优先采购制度。
第四十四条 优化办公家具、办公设备等资产的配置和使用，通过调剂方式盘活存量资产，节约购置资金。已到更新年限尚能继续使用的，不得报废处置。
对产生的非涉密废纸、废弃电器电子产品等废旧物品进行集中回收处理，促进循环利用；涉及国家秘密的，按照有关保密规定进行销毁。
第四十五条 党政机关政务信息系统建设应当统筹规划，统一组织实施，防止重复建设和频繁升级。
建立共享共用机制，加强资源整合，推动重要政务信息系统互联互通、信息共享和业务协同，降低软件开发、系统维护和升级等方面费用，防止资源浪费。
积极利用信息化手段，推行无纸化办公，减少一次性办公用品消耗。3.9 第九章 宣传教育
第四十六条宣传部门应当把厉行节约反对浪费作为重要宣传内容，充分发挥各级各类媒体作用，重视运用互联网等新兴媒体，通过新闻报道、文化作品、公益广告等形式，广泛宣传中华民族勤俭节约的优秀品德，宣传阐释相关制度规定，宣传推广厉行节约的经验做法和先进典型，倡导绿色低碳消费理念和健康文明生活方式。
第四十七条党政机关应当把加强厉行节约反对浪费教育作为作风建设的重要内容，融入干部队伍建设和机关日常管理之中，建立健全常态化工作机制。对各种铺张浪费现象和行为，应当严肃批评、督促改正。
纪检监察机关应当不定期曝光铺张浪费的典型案例，发挥警示教育作用。
组织人事部门和党校、行政学院、干部学院应当把厉行节约反对浪费作为干部教育培训的重要内容，创新教育方法，切实增强教育培训的针对性和实效性。
第四十八条党政机关应当围绕建设节约型机关，组织开展形式多样、便于参与的活动，引导干部职工增强节约意识、珍惜物力财力，积极培育和形成崇尚节约、厉行节约、反对浪费的机关文化，为在全社会形成节俭之风发挥示范表率作用。
3.10 第十章 监督检查
第四十九条各级党委和政府应当建立厉行节约反对浪费监督检查机制，明确监督检查的主体、职责、内容、方法、程序等，加强经常性督促检查，针对突出问题开展重点检查、暗访等专项活动。
下级党委和政府应当每年向上级党委和政府报告本地区厉行节约反对浪费工作情况，党委和政府所属部门、单位应当每年向本级党委和政府报告本部门、本单位厉行节约反对浪费工作情况。报告可结合领导班子考核和工作报告一并进行。
第五十条领导干部厉行节约反对浪费工作情况，应当列为领导班子民主生活会和领导干部述职述廉的重要内容并接受评议。
第五十一条党委办公厅(室)、政府办公厅(室)负责统筹协调相关部门开展对厉行节约反对浪费工作的督促检查。每年至少组织开展一次专项督查，并将督查情况在适当范围内通报。专项督查可以与党风廉政建设责任制检查考核、年终党建工作考核等相结合，督查考核结果应当按照干部管理权限送纪检监察机关和组织人事部门，作为干部管理监督、选拔任用的依据。
第五十二条纪检监察机关应当加强对厉行节约反对浪费工作的监督检查，受理群众举报和有关部门移送的案件线索，及时查处违纪违法问题。
中央和省、自治区、直辖市党委巡视组应当按照有关规定，加强对有关党组织领导班子及其成员厉行节约反对浪费工作情况的巡视监督。
第五十三条财政部门应当加强对党政机关预算编制、执行等财政、财务、政府采购和会计事项的监督检查，依法处理发现的违规问题，并及时向本级党委和政府汇报监督检查结果。
审计部门应当加大对党政机关公务支出和公款消费的审计力度，依法处理、督促整改违规问题，并将涉嫌违纪违法问题移送有关部门查处。
第五十四条党政机关应当建立健全厉行节约反对浪费信息公开制度。除依照法律法规和有关要求须保密的内容和事项外，下列内容应当按照及时、方便、多样的原则，以适当方式进行公开：
(一)预算和决算信息;
(二)政府采购文件、采购预算、中标成交结果、采购合同等情况;
(三)国内公务接待的批次、人数、经费总额等情况;
(四)会议的名称、主要内容、支出金额等情况;
(五)培训的项目、内容、人数、经费等情况;
(六)节会、庆典、论坛、博览会、展会、运动会、赛会等活动举办信息;
(七)办公用房建设、维修改造、使用、运行费用支出等情况;
(八)公务支出和公款消费的审计结果;
(九)其他需要公开的内容。
第五十五条推动和支持人民代表大会及其常务委员会依法严格审查批准党政机关公务支出预算，加强对预算执行情况的监督。发挥人大代表的监督作用，通过提出意见、建议、批评以及询问、质询等方式加强对党政机关厉行节约反对浪费工作的监督。
支持人民政协对党政机关厉行节约反对浪费工作的监督，自觉接受并积极支持政协委员通过调研、视察、提案等方式加强对党政机关厉行节约反对浪费工作的监督。
第五十六条重视各级各类媒体在厉行节约反对浪费方面的舆论监督作用。建立舆情反馈机制，及时调查处理媒体曝光的违规违纪违法问题。
发挥群众对党政机关及其工作人员铺张浪费行为的监督作用，认真调查处理群众反映的问题。3.11 第十一章 责任追究
第五十七条建立党政机关厉行节约反对浪费工作责任追究制度。
对违反本条例规定造成浪费的，应当依纪依法追究相关人员的责任，对负有领导责任的主要负责人或者有关领导干部实行问责。
第五十八条有下列情形之一的，追究相关人员的责任：
(一)未经审批列支财政性资金的;
(二)采取弄虚作假等手段违规取得审批的;
(三)违反审批要求擅自变通执行的;
(四)违反管理规定超标准或者以虚假事项开支的;
(五)利用职务便利假公济私的;
(六)有其他违反审批、管理、监督规定行为的。
第五十九条有下列情形之一的，追究主要负责人或者有关领导干部的责任：
(一)本地区、本部门、本单位铺张浪费、奢侈奢华问题严重，对发现的问题查处不力，干部群众反映强烈的;
(二)指使、纵容下属单位或者人员违反本条例规定造成浪费的;
(三)不履行内部审批、管理、监督职责造成浪费的;
(四)不按规定及时公开本地区、本部门、本单位有关厉行节约反对浪费工作信息的;
(五)其他对铺张浪费问题负有领导责任的。
第六十条违反本条例规定造成浪费的，根据情节轻重，由有关部门依照职责权限给予批评教育、责令作出检查、诫勉谈话、通报批评或者调离岗位、责令辞职、免职、降职等处理。
应当追究党纪政纪责任的，依照《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等有关规定给予相应的党纪政纪处分。
涉嫌违法犯罪的，依法追究法律责任。
第六十一条违反本条例规定获得的经济利益，应当予以收缴或者纠正。
违反本条例规定，用公款支付、报销应由个人支付的费用，应当责令退赔。
第六十二条受到责任追究的人员对处理决定不服的，可以按照相关规定向有关机关提出申诉。受理申诉机关应当依据有关规定认真受理并作出结论。
申诉期间，不停止处理决定的执行。3.12 第十二章 附则
第六十三条各省、自治区、直辖市党委和政府，中央和国家机关各部委，可以根据本条例，结合实际制定实施细则。有关职能部门应当根据各自职责，制定完善相关配套制度。
国有企业、国有金融企业、不参照公务员法管理的事业单位，参照本条例执行。
中国人民解放军和中国人民武装警察部队按照军队有关规定执行。
第六十四条本条例由中共中央办公厅、国务院办公厅会同有关部门负责解释。
第六十五条本条例自发布之日起施行。1997年5月25日发布的《中共中央、国务院关于党政机关厉行节约制止奢侈浪费行为的若干规定》同时废止。其他有关党政机关厉行节约反对浪费的规定，凡与本条例不一致的，按照本条例执行。
党政机关国内公务接待管理规定
中共中央办公厅、中华人民共和国国务院办公厅近日印发《党政机关国内公务接待管理规定》，就规范党政机关国内公务接待管理，厉行勤俭节约，反对铺张浪费作出规定。有关专家表示，《规定》呈现出四大亮点。基本简介
2013年12月8日，近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《党政机关国内公务接待管理规定》，并发出通知，要求各地区各部门遵照执行。[1] 第一条为了规范党政机关国内公务接待管理，厉行勤俭节约，反对铺张浪费，加强党风廉政建设，根据《党政机关厉行节约反对浪费条例》规定，制定本规定。
第二条本规定适用于各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关，以及工会、共青团、妇联等人民团体和参照公务员法管理事业单位的国内公务接待行为。
本规定所称国内公务，是指出席会议、考察调研、执行任务、学习交流、检查指导、请示汇报工作等公务活动。
第三条 国内公务接待应当坚持有利公务、务实节俭、严格标准、简化礼仪、高效透明、尊重少数民族风俗习惯的原则。
第四条 各级党政机关公务接待管理部门应当结合当地实际，完善国内公务接待管理制度，制定国内公务接待标准。
县级以上党政机关公务接待管理部门负责管理本级党政机关国内公务接待工作，指导下级党政机关国内公务接待工作。
乡镇党委、政府应当加强国内公务接待管理，严格执行有关管理规定和开支标准。
第五条各级党政机关应当加强公务外出计划管理，科学安排和严格控制外出的时间、内容、路线、频率、人员数量，禁止异地部门间没有特别需要的一般性学习交流、考察调研，禁止重复性考察，禁止以各种名义和方式变相旅游，禁止违反规定到风景名胜区举办会议和活动。
公务外出确需接待的，派出单位应当向接待单位发出公函，告知内容、行程和人员。
第六条 接待单位应当严格控制国内公务接待范围，不得用公款报销或者支付应由个人负担的费用。
国家工作人员不得要求将休假、探亲、旅游等活动纳入国内公务接待范围。
第七条接待单位应当根据规定的接待范围，严格接待审批控制，对能够合并的公务接待统筹安排。无公函的公务活动和来访人员一律不予接待。公务活动结束后，接待单位应当如实填写接待清单，并由相关负责人审签。接待清单包括接待对象的单位、姓名、职务和公务活动项目、时间、场所、费用等内容。
第八条国内公务接待不得在机场、车站、码头和辖区边界组织迎送活动，不得跨地区迎送，不得张贴悬挂标语横幅，不得安排群众迎送，不得铺设迎宾地毯;地区、部门主要负责人不得参加迎送。严格控制陪同人数，不得层层多人陪同。
接待单位安排的活动场所、活动项目和活动方式，应当有利于公务活动开展。安排外出考察调研的，应当深入基层、深入群众，不得走过场、搞形式主义。
第九条接待住宿应当严格执行差旅、会议管理的有关规定，在定点饭店或者机关内部接待场所安排，执行协议价格。出差人员住宿费应当回本单位凭据报销，与会人员住宿费按会议费管理有关规定执行。
住宿用房以标准间为主，接待省部级干部可以安排普通套间。接待单位不得超标准安排接待住房，不得额外配发洗漱用品。
第十条接待对象应当按照规定标准自行用餐。确因工作需要，接待单位可以安排工作餐一次，并严格控制陪餐人数。接待对象在10人以内的，陪餐人数不得超过3人;超过10人的，不得超过接待对象人数的三分之一。
工作餐应当供应家常菜，不得提供鱼翅、燕窝等高档菜肴和用野生保护动物制作的菜肴，不得提供香烟和高档酒水，不得使用私人会所、高消费餐饮场所。
第十一条 国内公务接待的出行活动应当安排集中乘车，合理使用车型，严格控制随行车辆。
接待单位应当严格按照有关规定使用警车，不得违反规定实行交通管控。确因安全需要安排警卫的，应当按照规定的警卫界限、警卫规格执行，合理安排警力，尽可能缩小警戒范围，不得清场闭馆。第十二条各级党政机关应当加强对国内公务接待经费的预算管理，合理限定接待费预算总额。公务接待费用应当全部纳入预算管理，单独列示。禁止在接待费中列支应当由接待对象承担的差旅、会议、培训等费用，禁止以举办会议、培训为名列支、转移、隐匿接待费开支;禁止向下级单位及其他单位、企业、个人转嫁接待费用，禁止在非税收入中坐支接待费用;禁止借公务接待名义列支其他支出。
第十三条县级以上地方党委、政府应当根据当地经济发展水平、市场价格等实际情况，按照当地会议用餐标准制定本级国内公务接待工作餐开支标准，并定期进行调整。接待住宿应当按照差旅费管理有关规定，执行接待对象在当地的差旅住宿费标准。接待开支标准应当报上一级党政机关公务接待管理部门、财政部门备案。
第十四条 接待费报销凭证应当包括财务票据、派出单位公函和接待清单。接待费资金支付应当严格按照国库集中支付制度和公务卡管理有关规定执行。具备条件的地方应当采用银行转账或者公务卡方式结算，不得以现金方式支付。
第十五条机关内部接待场所应当建立健全服务经营机制，推行企业化管理，推进劳动、用工和分配制度与市场接轨，建立市场化的接待费结算机制，降低服务经营成本，提高资产使用效率，逐步实现自负盈亏、自我发展。各级党政机关不得以任何名义新建、改建、扩建内部接待场所，不得对机关内部接待场所进行超标准装修或者装饰、超标准配置家具和电器。推进机关内部接待场所集中统一管理和利用，建立资源共享机制。
第十六条接待单位不得超标准接待，不得组织旅游和与公务活动无关的参观，不得组织到营业性娱乐、健身场所活动，不得安排专场文艺演出，不得以任何名义赠送礼金、有价证券、纪念品和土特产品等。
第十七条县级以上党政机关公务接待管理部门应当会同有关部门加强对本级党政机关各部门和下级党政机关国内公务接待工作的监督检查。监督检查的主要内容包括：
(一)国内公务接待规章制度制定情况;
(二)国内公务接待标准执行情况;
(三)国内公务接待经费管理使用情况;
(四)国内公务接待信息公开情况;
(五)机关内部接待场所管理使用情况。
党政机关各部门应当定期汇总本部门国内公务接待情况，报同级党政机关公务接待管理部门、财政部门、纪检监察机关备案。第十八条财政部门应当对党政机关国内公务接待经费开支和使用情况进行监督检查。审计部门应当对党政机关国内公务接待经费进行审计，并加强对机关内部接待场所的审计监督。
第十九条县级以上党政机关公务接待管理部门应当会同财政部门按组织公开本级国内公务接待制度规定、标准、经费支出、接待场所、接待项目等有关情况，接受社会监督。
第二十条各级党政机关应当将国内公务接待工作纳入问责范围。纪检监察机关应当加强对国内公务接待违规违纪行为的查处，严肃追究接待单位相关负责人、直接责任人的党纪责任、行政责任并进行通报，涉嫌犯罪的移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十一条积极推进国内公务接待服务社会化改革，有效利用社会资源为国内公务接待提供住宿、用餐、用车等服务。推行接待用车定点服务制度。第二十二条 地方各级党委、政府应当依照本规定制定本地区国内公务接待管理办法。
第二十三条地方各级政府因招商引资等工作需要，接待除国家工作人员以外的其他因公来访人员，应当参照本规定实行单独管理，明确标准，控制经费总额，注重实际效益，加强审批管理，强化审计监督，杜绝奢侈浪费。严禁扩大接待范围、增加接待项目，严禁以招商引资为名变相安排公务接待。第二十四条 国有企业、国有金融企业和不参照公务员法管理的事业单位参照本规定执行。
第二十五条 本规定由国家机关事务管理局会同有关部门负责解释。第二十六条本规定自发布之日起施行。2006年10月20日中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关国内公务接待管理规定》同时废止。
湖北省党政机关国内公务接待管理办法
第一条 为进一步规范全省党政机关国内公务接待管理，厉行勤俭节约，反对铺张浪费，加强党风廉政建设，根据《党政机关厉行节约反对浪费条例》和《党政机关国内公务接待管理规定》，结合湖北实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关，以及工会、共青团、妇联等人民团体和参照公务员法管理的事业单位。
本办法所称国内公务，是指出席会议、考察调研、执行任务、学习交流、检查指导、请示汇报工作等公务活动。
第三条 国内公务接待应当坚持有利公务、简化礼仪、务实节俭、严格标准、高效透明、尊重少数民族风俗习惯的原则。
第四条 全省各级党政机关公务接待管理部门应当会同有关部门，结合本地实际，完善国内公务接待管理制度，制定国内公务接待标准。
县级以上党政机关公务接待管理部门负责管理本级党政机关国内公务接待工作，指导下级党政机关国内公务接待工作。
乡镇（街道）党（工）委、政府（办事处）应当加强公务接待管理，严格执行有关管理规定和开支标准。
第五条 全省各级党政机关应当加强公务外出计划管理，严格控制外出的时间、内容、路线、频率和人员数量。公务外出确需接待的，派出单位应当向接待单位发出公函，告知内容、行程和人员。禁止异地部门间没有特别需要的一般性学习交流、考察调研，禁止重复性考察，禁止以各种名义和方式变相旅游，禁止违反规定到风景名胜区举办会议和活动。
第六条 全省各级党政机关应当建立国内公务接待审批控制制度，严格控制国内公务接待范围，并对能够合并的公务接待统筹安排。对无公函的公务活动和来访人员不予接待。国家工作人员不得要求将休假、探亲、旅游等非公务活动纳入国内公务接待范围。不得用公款报销或支付应由个人负担的费用。接待单位安排公务接待活动前，应当填写国内公务接待事前审批单，连同派出单位公函一并报单位相关负责人审批。审批单内容包括填报单位、承办部门及承办人、派出单位名称、接待事由、活动安排和经费预算等。
第七条 国内公务接待不得在机场、车站、码头和辖区边界组织迎送活动，不得跨地区迎送，不得张贴悬挂标语横幅（包括电子屏幕显示），不得安排群众迎送，不得铺设迎宾地毯；地方、部门主要负责人不得参加迎送。严格控制陪同人数，不得层层多人陪同。
接待单位安排的活动场所、活动项目和活动方式，应当有利于公务活动开展。安排外出考察调研的，应当深入基层、深入群众，不得走过场、搞形式主义。
第八条 国内公务接待活动中，接待住宿应当严格执行差旅、会议管理有关规定，在定点饭店或者机关内部接待场所安排，执行协议价格。住宿用房以标准间为主，接待省部级干部可以安排普通套间。接待单位不得超标准安排接待住房，不得额外配发洗漱等房间用品。出差人员应当按照差旅费管理有关规定交纳住宿费，回本单位凭据报销。与会人员住宿费按会议费管理有关规定执行。
第九条 接待对象应当按照规定标准自行用餐。接待单位协助安排用餐的，按标准收取餐费。
确因工作需要，接待单位可以安排工作餐一次，并严格控制陪餐人数。接待对象在10人以内的，陪餐人数不得超过3人；超过10人的，不得超过接待对象人数的三分之一。
工作餐应当供应家常菜，不得提供鱼翅、燕窝等高档菜肴和用野生保护动物制作的菜肴，不得提供香烟和高档酒水，不得使用私人会所、高消费餐饮场所。
第十条 禁止上下级之间、部门或单位之间借各种名义用公款相互吃请。禁止接受影响执行公务的吃请。
第十一条 国内公务接待的出行活动应当安排集中乘车，合理使用车型，严格控制随行车辆。接待单位应当严格按照有关规定使用警车，不得违反规定实行交通管控。确因安全需要安排警卫的，应当按照规定的警卫界限、警卫规格执行，合理安排警力，尽可能缩小警戒范围，不得清场闭馆。
第十二条 公务活动结束后，接待单位应当如实填写国内公务接待清单，并由相关负责人审批。接待清单内容包括接待对象的单位、姓名、职务和公务活动项目、时间、场所、费用等。接待清单作为财务报销的凭证之一，并接受审计。
第十三条 公务接待报销实行一事一结，接待费报销凭证应当包括财务票据、派出单位公函、公务接待事前审批单和公务接待清单等。
接待费资金支付应当严格按照国库集中支付制度和公务卡管理有关规定执行。具备条件的地方应当采用银行转账或公务卡方式结算，不得以现金方式支付。
第十四条 县级以上党委、政府应当根据当地经济发展水平、市场价格等实际情况，按照当地会议用餐标准制定本级公务接待工作餐开支标准，并定期进行调整。接待住宿应当按照差旅费管理有关规定，执行接待对象在当地的差旅住宿费标准。接待开支标准应当报上一级党政机关公务接待管理部门和财政部门备案。
第十五条 接待单位不得超标准接待，不得组织旅游和与公务活动无关的参观，不得组织到营业性娱乐、健身场所活动，不得安排专场文艺演出，不得以任何名义赠送礼金、有价证券、纪念品和土特产品等。
第十六条 全省各级党政机关应当加强对国内公务接待经费的预算管理，合理限定接待费预算总额。公务接待费用应当全部纳入预算管理，单独列示。
禁止在接待费中列支应当由接待对象承担的差旅、会议、培训等费用，禁止以举办会议、培训为名列支、转移、隐匿接待费开支；禁止向下级单位及其他单位、企业、个人转嫁接待费用，禁止在非税收入中坐支接待费用；禁止借公务接待名义列支其他支出。
第十七条 机关内部接待场所应当建立健全服务经营机制，推行企业化管理，推进劳动、用工和分配制度与市场接轨，建立市场化的接待费结算机制，降低服务经营成本，提高资产使用效率，逐步实现自负盈亏、自我发展。全省各级党政机关不得以任何名义新建、改建、扩建内部接待场所，不得对机关内部接待场所进行超标准装修或者装饰、超标准配置家具和电器。推进机关内部接待场所集中统一管理和利用，建立资源共享机制。
第十八条 全省县级以上党政机关公务接待管理部门应当会同有关部门加强对本级党政机关各部门和下级党政机关国内公务接待工作的监督检查。监督检查的主要内容包括：
（一）国内公务接待规章制度制定情况；
（二）国内公务接待标准执行情况；
（三）国内公务接待经费管理使用情况；
（四）国内公务接待信息公开情况；
（五）机关内部接待场所管理使用情况。
党政机关各部门应当定期汇总本部门国内公务接待情况，报同级党政机关公务接待管理部门、财政部门、纪检监察机关备案。
第十九条 财政部门应当对党政机关国内公务接待经费开支和使用情况进行监督检查。
审计部门应当对党政机关国内公务接待经费进行审计，并加强对机关内部接待场所的审计监督。
第二十条 全省县级以上党政机关公务接待管理部门应当会同财政部门按组织公开本级国内公务接待制度规定、标准、经费支出、接待场所、接待项目等有关情况，接受社会监督。
第二十一条 全省各级党政机关应当将国内公务接待工作纳入问责范围，对违反相关规定的，严格进行问责。纪检监察机关应当加强对国内公务接待违规违纪行为的查处，严肃追究接待单位相关负责人、直接责任人的党纪责任、行政责任并进行通报，涉嫌犯罪的移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十二条 积极推进国内公务接待服务社会化改革，有效利用社会资源为国内公务接待提供住宿、用餐、用车等服务。推行接待用车定点服务制度。
第二十三条 各级政府因招商引资等工作需要，接待除国家工作人员以外的其他因公来访人员，应当参照本办法实行单独管理，明确标准，控制经费总额，注重实际效益，加强审批管理，强化审计监督，杜绝奢侈浪费。严禁扩大接待范围、增加接待项目，严禁以招商引资为名变相安排公务接待。
第二十四条 各级党委、政府可以依照本办法制定本地区党政机关国内公务接待管理实施细则。第二十五条 国有企业、国有金融企业和不参照公务员法管理的事业单位参照本办法执行。
第二十六条 本办法由省委、省政府公务接待管理部门会同有关部门负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。2007年7月5日发布的《省委办公厅、省政府办公厅关于印发〈全省党政机关国内公务接待管理规定〉的通知》（鄂办文〔2007〕35号）同时废止。此前发布的有关规定与本办法不一致的，按照本办法执行。
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