济南股权投资管理企业暂行办法

第一篇：济南股权投资管理企业暂行办法

为进一步落实《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)，加强股权投资类企业管理，规范股权投资类企业的运作，促进股权投资类企业发展，特制定本暂行办法。

一、适用范围

本办法适用于按照《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)注册地在我市的股权投资类企业。股权投资类企业包括股权投资企业和股权投资管理企业。

(一)股权投资企业(包括内资、外商投资)是指以非公开方式募集的、用于投资非公开交易的企业股权或定向非公开发行的上市公司股权的企业。股权投资管理企业是指受托管理股权投资企业的管理机构。

(二)依法设立的股权投资类企业包括公司制和有限合伙制。

二、资本募集

(一)股权投资企业资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体(包括企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介。

(二)股权投资企业的资本募集人须向投资者告知投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。每个投资者认缴的股权，只能用自有资金并由相关金融机构或验资机构出具资产证明。

所有投资者均须以货币形式出资。股权投资管理企业不得接受不明来源或非法的股权基金认购资本。

(三)股权投资管理企业必须确认投资者在签署认缴承诺书之前，已经完全知悉招募说明书、章程或合伙协议的内容和风险因素。

(四)股权投资类企业应在章程或合伙协议中明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

(五)股权投资管理企业的投资者须未受过有关行政主管机关或者司法机关的处罚。

三、注册登记(一)登记机关 股权投资企业、股权投资管理企业应当依法在工商行政管理部门登记注册。(二)投资者

股权投资企业、股权投资管理企业应以股份公司、有限公司和有限合伙的形式设立。以股份公司设立的，投资者人数不得超过200人;以有限公司形式设立的，投资者人数不得超过50人;以有限合伙形式设立的，合伙人人数不得超过50人。

有限公司和股份公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人，但国有独资公司、上市公司和国有企业、公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

(三)企业名称

公司制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+有限公司”;合伙制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金合伙企业+(有限合伙)”。

公司制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资管理+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+有限公司”。合伙制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)”。

(四)经营范围

股权投资企业的经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司定向非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资管理企业的经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。(五)资金数额及出资方式

股权投资企业注册资本(金)不低于5000万元人民币，股权投资企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于2500万元人民币。

股权投资管理企业的注册资本(金)不低于500万元人民币，其中，股份公司注册资本不低于1000万元人民币。股权投资管理企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于注册资本的20%。股权投资企业和股权投资管理企业的出资方式仅限于货币出资。验资机构出具的验资证明或银行出具的对账单均可作为有限合伙制股权投资企业和股权投资管理企业的出资额证明。

(六)企业章程和合伙协议

股权投资企业、股权投资管理企业的章程或合伙协议由出资人制定，在章程或合伙协议中应明确载明：不以任何方式公开募集和发行基金。

(七)提交材料

股权投资企业、股权投资管理企业申请办理设立登记、变更登记和注销登记时，应按国家工商总局关于企业登记提交材料规范的要求提交材料。

已在我市注册登记的企业申请从事股权投资或者股权投资管理业务的，应当按照本办法的规定和要求，向工商行政管理机关申请变更登记。

四、备案程序

(一)股权投资类企业应在工商行政管理机关注册登记后15工作日内到市金融办办理备案手续。

(二)经备案的股权投资企业和股权投资管理企业，方可享受济政办字〔2012〕20号及济财企〔2012〕38号文件规定的扶持政策。

(三)股权投资类企业办理备案手续，应当提交下列文件和材料：

1、营业执照复印件;

2、章程或合伙协议;

3、资本招募说明书及委托管理协议;

4、股东(合伙人)名单、承诺出资额和已缴纳出资额的验资证明;

5、托管银行资金托管手续;

6、拟任副总经理及以上职位的企业高级管理人员名单、简历及证明材料;至少3名高管具备2年以上股权投资运作经验或相关业务经验;所有高管最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件;

7、经会计师事务所审计的法人股东最近2年的财务报告;

8、律师事务所出具的公司合法设立的法律意见书，法律意见书需对高级管理人员符合本办法的资质进行说明;

9、所有投资者签署的完全知悉招股说明书内容及揭示的风险因素;

10、企业及主要股东保证依法、合规运作，不从事非法集资、公开或变相公开募集资金等违反金融法律法规活动的承诺书;

11、提供的其他文件。

(四)股权投资类企业变更工商登记事项的，在工商行政管理部门变更登记后5个工作日内，参照上述规定备案。

五、资金扶持

(一)资金申请。股权投资类企业符合济政办字〔2012〕20号文件及本办法要求的，予以财政奖励和补助。申请财政奖励和补助资金时，按济财企〔2012〕38号文件要求办理。申请资金的企业和个人应如实提供有关材料和证明，如发现弄虚作假骗取资金的，一经查实，取消资金申请资格，已获补助的，资金全额追回，并按有关规定对责任人进行处理，涉嫌违法犯罪的移交***机关依法查处。

(二)不遵守股权投资类企业管理相关规章制度或程序、不配合相关工作的不享受专项资金政策。

六、监督管理

(一)经备案的股权投资类企业，应当在每个会计年度结束后的2个月内向金融管理部门提交年度业务报告和经会计师事务所审计的年度财务报告。

(二)股权投资类企业在投资运作过程中发生重大事件的，应及时向金融管理部门报告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙协议和委托管理协议等重要法律文件;

2、股权转让，股东姓名、出资额、出资比例变动，合伙人姓名、出资额、出资比例变动;

3、增减注册资本(金);

4、分立与合并;

5、高级管理人员或委托管理机构变更;

6、单笔股权投资业务金额超过1000万元人民币的;

7、股权投资管理企业受托管理业务，提交相关管理计划书和托管计划书;

8、解散、破产;

9、其他应报告的重大事项。

(三)业务定期报告制度。投资类企业每半年度应将完成及正在进行的业务情况，汇总后报市金融办。

(四)对其投资运作进行不定期检查。对未遵守相关规定进行投资运作的，金融管理部门应令其在30个工作日内改正;对涉嫌违反国家金融管理规定的，转交有关部门依法查处。

(五)受托资金必须由与市金融办签订协议且符合要求的银行托管。

(六)加强合力监管，实行工商登记、年检与市金融办备案、监管信息互通制度。工商登记、年检或日常监管中的信息及时通报市金融办，市金融办备案、监管的信息及时通报市工商局。

(七)根据济政办字〔2012〕20号文件，市金融办组织股权投资业发展服务小组对作出突出贡献的股权投资企业或股权投资管理企业，给予适当奖励。

本办法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第二篇：湖北省股权投资类企业登记管理暂行办法

湖北省股权投资类企业登记管理暂行办法

第一条 为了贯彻落实《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》（鄂政发〔2011〕23号），支持我省股权投资企业和股权投资管理企业的发展，规范登记注册行为，依据《公司法》、《公司登记管理条例》和《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》，参照《信托法》、《证券法》、《证券投资企业法》和《创业投资企业管理暂行办法》、《外商投资创业投资企业管理规定》，制定本办法。

第二条本办法所指股权投资企业，是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服务的非证券类投资企业，包括产业投资基金股权投资基金、创业投资基金、创业投资引导基金等。

本办法所指股权投资管理企业，是指接受股权投资企业或者其他企业、个人委托，以股权投资管理为主要经营业务的企业。

第三条股权投资企业和股权投资管理企业的投资者包括法律、行政法规规定的法人、自然人和其他投资者以及国外、境外的企业法人、自然人。

第四条申请设立外商投资股权投资企业和股权投资管理企业，报经有权批准的商务部门批准后，按照本办法规定进行登记；有关外商投资的法律法规另有规定的，从其规定。

第五条股权投资企业和股权投资管理企业可采取公司制、合伙制的企业组织形式，登记机关分别依照《公司法》、《合伙企业法》及相关

规定，履行登记管辖职责，办理工商登记。

第六条股权投资企业、股权投资管理企业，以股份有限公司形式设立的，发起人人数不少于2人，不得超过200人；以有限责任公司形式设立的，股东人数不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数不少于2人，不得超过50人。

国有参股的非上市企业，按《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》规定，可作为普通合伙人发起设立合伙制股权投资企业和股权投资管理企业。

第七条设立股权投资企业，公司注册资本或合伙企业出资额均不得少于5000万元人民币（创业投资企业不得少于2000万元人民币）。设立股权投资管理企业，股份有限公司注册资本不得少于500万元人民币，有限责任公司注册资本不得少于100万元人民币，合伙企业出资额不得少于100万元人民币。

第八条股权投资企业和股权投资管理企业的全体发起人、股东或合伙人认缴的出资，应全部以货币形式缴付。

第九条设立一人有限责任公司，注册资本应当在设立登记时全额实缴到位；设立2人以上有限责任公司和股份有限公司，注册资本可分期缴纳，其中首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分股权投资公司5年内缴足、股权投资管理公司2年内缴足；合伙企业的出资，按《合伙企业法》的规定执行。

第十条股权投资企业和股权投资管理企业的名称应当符合国家有关企业名称登记管理的规定，在企业名称中使用“创业投资基金”、“股权投资基金”或“创业投资基金管理”、“股权投资基金管理”等特定行业用语字样。

公司制股权投资企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）股份（有限）公司”、“ 行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）有限（责任）公司”。

合伙制股权投资企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）+除公司外的组织形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。公司制股权投资管理企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）管理股份(有限)公司”、“ 行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）管理有限（责任）公司”。

合伙制股权投资管理企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）管理+除公司外的组织形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。

第十一条允许股权投资和股权投资管理企业法人申请冠用湖北省行政区划企业名称。除省政府同意外，暂不核准非企业法人冠用湖北省行政区划企业名称。

第十二条股权投资企业的主要经营范围核定为：从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务。

股权投资管理企业的主要经营范围核定为：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务。

第十三条股权投资企业可以与其管理企业使用相同的经营场所。第十四条股权投资企业和股权投资管理企业应按《省人民政府关于

促进股权投资类企业发展的若干意见》规定，在章程或合伙协议中载明：“本企业所有投资者都以自己名义出资，不得采取委托某个投资者代持的方式投资；本企业不得以任何方式公开募集和发行基金；本企业的货币资产委托商业银行托管，并签署托管协议”等内容。

第十五条在《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》发布前已在我省各级登记机关登记注册的企业，需要从事股权投资或股权投资管理业务的，可按本办法及有关规定申请变更登记。

第十六条股权投资企业和股权投资管理企业申请设立、变更、注销登记，应按相应的法律、法规、规章和国家工商总局登记规范要求提交材料，并对所提交材料的真实性负责。

第十七条本省各级登记机关应加强对股权投资企业和股权投资管理企业的监督管理，依法查处违反工商行政管理法律、法规的行为。第十八条凡国家和省政府规定纳入备案范围的股权投资企业、股权投资管理企业，经我省登记机关登记注册后，应按有关规定向湖北省发展和改革委员会备案。

第十九条登记机关工作人员违反本办法规定的，依据《湖北省行政执法责任追究暂行办法》有关规定处理。

第二十条本办法由湖北省工商行政管理局负责解释。

第二十一条本办法从2011年8月1日起施行。如国家和省政府有新的规定，从其规定。

第三篇：上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法

上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为引导国有创业投资企业规范发展，支持国有创业投资企业投资中小企业特别是中小高新技术企业，完善国有创业投资企业的投资退出机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》等国家和本市法律法规，制定本办法。

第二条 根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，在上海市发展改革委员会（以下简称“市发展改革委”）备案的国有创业投资企业股权转让适用本办法。

第三条 本办法所称国有创业投资企业股权转让，是指国有控股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权的行为。

前款所称控股，其内涵根据《中华人民共和国公司法》第二百一十七条规定确定。

国有参股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权，根据《公司法》和公司章程的规定实施。

第四条 国有创业投资企业转让所持上市公司股权，按国家有关规定执行。

第五条 鼓励国有创业投资企业在产权制度上进行探索和创新，可以尝试引入国际化管理团队或采取更为灵活的管理模式，建立健全尊重市场化规律与体现国资监管要求相协调的体制机制。

第二章 备案管理

第六条 根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，市发展改革委会同有关部门对本市国有创业投资企业进行备案和检查，并将《备案通过通知》和《年检通过通知》抄送上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）和上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）。

第七条 依法履行备案的下列国有创业投资企业股权转让适用本办法：

1、上海市创业投资引导基金及其出资设立的国有创业投资企业；

2、国家发展改革委、财政部出资设立并在本市工商注册的国有创业投资企业；

3、经市发展改革委备案并处于检查有效期内的其他国有创业投资企业。

第三章 决策管理

第八条 本市国有创业投资企业应当重点投资国家和本市战略性新兴产业，或与本企业主业相关的产业，支持和帮助相关领域中小企业发展。

发起人或有关部门对创业投资企业对外投资有特殊要求的，应在公司章程中予以明确。

第九条 国有创业投资企业应在公司章程中体现国资监管的一般要求和规定，对投资事项和股权退出有特殊要求的，应在公司章程中明确一般性约束条件，并在具体项目中对约定条件予以细化和明晰。

第十条 国有创业投资企业可以根据《创业投资企业管理暂行办法》有关规定，在投资协议中对转让方式、转让条件、转让价格、转让对象等一项或若干项进行事前约定。

第十一条 国有创业投资企业在投资协议中事前约定股权转让事项的，国有创业投资企业决定后，应通过第一大股东逐级上报出资监管企业或区（县）国资委备案后方可实施。国有股东并列第一大股东的，由股东协商后确定上报主体。

第十二条 出资监管企业或区（县）国资委应对股权转让项目的转让方式、转让价格、价款收取等约定事项严格审核，审核通过后，按照规定进行备案，每半年将备案情况向市发展改革委和市国资委报告。

第十三条 国有创业投资企业转让股权，由国有创业投资企业股东会、董事会、投资决策委员会按照法律规定、公司章程及内部决策程序决定，对股权转让项目的转让方式、转让价格、价款收取等重要事项进行审议并作出书面决议。

第十四条 国有创业投资企业转让股权时，投资协议中对转让事项事前约定并按规定履行备案的，可按事前约定依法决策。

第十五条 国有创投企业未对股权转让价格事前约定的，在股权转让决策时，应当以独立的具备相关资质的中介机构出具的估值报告为依据定价。

第四章 交易管理

第十六条 国有创业投资企业股权转让应当按照国家和本市企业国有产权交易的有关规定，在联交所公开进行。

第十七条 联交所应指定专门部门和人员负责国有创业投资企业股权转让事宜，严格审查转让条件，发现问题及时向相关部门反馈。

联交所应每半年向市发展改革委和市国资委报告国有创业投资企业股权转让交易情况。

第十八条 国有创业投资企业转让股权，事前没有约定，或者约定不明的，按照《企业国有产权转让管理暂行办法》有关规定提交转让文件和实施交易，法律法规和本办法有特殊规定的除外。

第十九条 国有创业投资企业转让股权，符合本办法事前约定有关规定实施转让的，交易和收费按照审批协议转让程序办理。联交所应当对下列材料进行审查：

1、市发展改革委出具的《备案通知》和有效期内的《年检通过通知》；

2、投资协议；

3、国有创业投资企业对转让股权的有关决议文件；

4、出资监管企业或区（县）国资委出具的备案表；

5、估值报告（本办法有特殊规定的除外）；

6、其他材料。

第五章 监督检查

第二十条 国有创业投资企业应建立股权转让项目专项档案，建立文件收集、使用、查询管理办法，加强档案管理。股权转让项目专项档案应当包括股权转让事项涉及的决策文件、估值报告、股权交易情况等相关文件资料。

第二十一条 国有创业投资企业应当建立健全股权转让内部管理制度，完善企业内部决策程序，加强内部管控，规范股权转让工作。股权转让内部管理制度应当上报第一大股东所属出资监管企业或区（县）国资委备案。

第二十二条 出资监管企业或区（县）国资委应指定专门部门和人员对国有创投企业制度建设、档案管理、投资决策、转让股权等加强监管，发现问题及时报告市发展改革委和市国资委。

第二十三条 市国资委会同市发展改革委、市产管办等有关部门定期或不定期对国有创业投资企业的转让股权项目进行监督检查。

第二十四条 国有创业投资企业股权转让监督检查的重点是检查国有创业投资企业股权转让内部管理制度、档案管理制度、规范决策、股权交易等情况，发现违规操作的，将追究有关人员责任。

第六章 附则

第二十五条 《上海市创业投资引导基金管理暂行办法》对市政府成立的创业投资引导基金转让股权有特殊规定的，适用特殊规定。

第二十六条 本规定由市发展改革委、市国资委负责解释。第二十七条 本规定自发布之日起实施。

第四篇：股权投资企业和股权投资管理企业登记办法

股权投资企业和股权投资管理企业登记办法

第一条 为规范本市私募股权基金等内资股权投资企业和股权投资管理企业的登记行为，维护市场经济秩序，根据《关于本市股权投资企业工商登记等事项的通知》制订本办法。

第二条 股权投资企业是指依法设立并以股权投资为主要经营业务的企业。

股权投资管理企业是指受股权投资企业委托，以股权投资管理为主要经营业务的企业。

第三条 本市范围的内资股权投资企业和内资股权投资管理企业登记适用本办法。

第四条 上海市工商行政管理局负责股权投资企业和股权投资管理企业的登记。

第五条 内资股权投资企业和股权投资管理企业应当以公司或者合伙企业的形式设立。

第六条 股权投资企业和股权投资管理企业名称中的行业可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”。

第七条 股权投资企业和股权投资管理企业的经营范围可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”。

第八条股权投资企业可以从事股权投资管理业务。股权投资管理企业需从事股权投资业务，其注册资本（出资额）、出资方式以及股东（合伙人）的出资额应当具备股权投资企业的必要条件。第九条 股权投资企业的注册资本（出资额）不得低于人民币1亿元，股东（合伙人）应当一次足额缴纳章程（协议）规定的出资额，出资方式仅限于货币形式。其中公司的单个股东出资额不得低于人民币500万元，合伙企业的单个有限合伙人的出资额不得低于人民币500万元。

第十条 股权投资管理企业以股份有限公司形式设立的，其注册资本应不低于人民币500万元，以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币100万元；以合伙企业形式设立的，其出资额由合伙人自行约定。

第十一条 企业申请从事实业投资、创业投资、X X行业投资、投资管理、资产管理等股权投资和股权投资管理以外的投资、管理业务的，应当在其经营范围后加“除股权投资和股权投资管理”作为后缀。第十二条 已设立拟从事股权投资或股权投资管理业务的企业，在符合本办法所规定的条件后，可提出变更名称或者变更经营范围的申请。

已设立且经营范围中含有“股权投资”或“股权投资管理”等内容但并不从事此项业务的企业，各级工商部门应当在该企业办理工商登记时要求其规范登记。

第十三条境外自然人、法人和其他组织参与设立股权投资企业和股权投资管理企业，按照本市外商投资企业的规定办理登记。

第十四条 本办法自印发之日起实施。

第五篇：股权投资管理企业公司章程指引

股权投资企业备案文件指引/标准文本8.1股权投资管理企业公司章程指引

以有限责任公司或股份有限公司形式设立的股权投资管理企业（以下简称“管理公司”），应当按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、相关法律、法规及本指引的规定制定公司章程。对于本指引有明确要求的，公司章程中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，相关当事人可以根据实际情况作出合理补充。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。

公司章程应当明确规定以下内容：

一、管理公司的基本情况。包括但不限于管理公司名称、住所、注册资本、存续期限、经营宗旨、经营范围、股东姓名/名称。

二、股东的出资方式、出资额和出资时间。

三、股东的基本权利、义务。

四、股东转让股权的条件及程序。

五、股东（大）会、董事会或执行董事、监事（会）、经理的职权范围。

六、管理公司的法定代表人。

七、管理公司各专门委员会（如投资决策委员会）的职权。1

八、管理公司的业绩激励机制、风险约束机制及投资决策程序。

九、管理公司的合并、分立与增资、减资。

十、管理公司的财务会计制度。

十一、管理公司的解散和清算。

十二、当公司章程的内容与股东协议等股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。