企业股权投资风险包括哪些（推荐）

第一篇：企业股权投资风险包括哪些（推荐）

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企业股权投资风险包括哪些

在企业交易活动中，存在许多高收益的投资活动，这不仅为企业带来了丰厚的利润，也增强了企业的获利能力。但是我们知道，收益与风险往往是并存的，收益越高，风险也就越大。那么企业股权投资风险包括哪些呢？接下来赢了网的小编将为您简单介绍。

一、投资决策风险

投资决策的风险主要体现在项目定位不准和决策程序的遗漏上。

每个项目都存在特定的行业，投资者对项目所处行业、行业周期、市场环境不了解，会造成行业定位风险。对项目企业的技术水平、生产能力了解不全，对投资的企业发展阶段靶向不准，会造成投资类型选择的风险。拿房地产行业投资来说，当经济从低谷到复苏的拐点，建筑施工、水泥等企业会最先受益，股价上涨也会提前启动。但是房地产属于周期性强的行业，一旦市场需求接近饱和状态，房地产行业发

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另外，投资决策前，要经过一系列程序，比如投资意向书、尽职调查、财务和法律审计等，投资程序不完善，尽职调查不全面，程序遗漏可能造成不可预知的风险。

二、企业经营风险

企业经营风险主要是指被投资企业的业务经营风险。发生风险的原因可能是项目所处行业的市场环境发生了变化，比如经济衰退。可能是经营决策不对，比如盲目扩张、过快多元化。也可能是企业管理者的能力不够，或管理团队不稳定等。企业经营情况发生变化易导致业绩下滑、停工、破产等不利情况，从而影响股权投资通过上市、股权转让、管理层回购等方式完成投资资金的退出，导致股权投资没有收益甚至出现本金损失的情况。最严重的甚至可能导致本金完全损失。

曾经火极一时的“真功夫”餐饮品牌，就是因为原董事长蔡达标冒然实行去“家族化”内部管理改革，引发了一场内部矛盾后，导致风险投资基金几乎全部退出。矛盾的最后，蔡达标因职务侵占和挪用资金罪被判刑14年，近50%的股权被司法拍卖。

三、资本市场风险

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赢了网s.yingle.com 某些行业、某种投资方式等的具体政策规定的突然改变，即资本市场的变化，很可能会增加投资人意想不到的风险。这里的资本市场风险主要指政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)带来的风险，政策发生变化，市场价格产生波动，风险随即产生。这种风险是任何投资项目都无法回避的系统风险，因为如利率调整的宏观政策的变化对体系内的每个企业都有影响，只是不同行业受影响的程度不同而已。

此外，股权投资较容易出现市场操纵或内幕交易现象，这类现象破坏了资本市场公开、公平、公正的原则，因而会造成一些投资者的损失。而目前公安机关对这些行为的监管仍非常困难。4月29日，被称为“投资天才”的私募大佬徐翔因涉嫌内幕交易、市场操纵被逮捕，有消息称他的刑期或为20年。可以这么说，内幕交易、市场操纵是目前证券市场最大的违法行为。

三、法律风险

法律风险主要体现在合同、知识产权等法律问题上。股权投资基金与投资者之间签的管理合同或其他类似投资协议，保证金安全和保证收益率等条款往往不受法律保护，这是投资风险之一。而股权基金投资协议缔约不当与商业秘密保护也可能带来合同法律风险。

知识产权法律对科技型企业具有特殊意义。如果选择的项目核心是技

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赢了网s.yingle.com 术，则应该注意该核心技术的知识产权是否存在法律风险。如果目标企业拥有或使用的商标专利和其它知识产权持有情况异常，将会影响资本的进入，甚至会承担违约责任或缔约过失责任。对于创业公司来说，创业者与原单位的劳动关系问题、原单位的专有技术和商业秘密的保密问题以及遵守同业竞争禁止的约定等，都有可能引发知识产权纠纷。

另外，法律风险还表现在目标企业日常经营过程中的合同风险、不规范经营风险、员工意外伤害风险、规章制度不健全、公司印章管理不严等的问题上。

五、执行风险

执行风险的影响因素主要表现在时间上。对于股权投资来说，投资的周期一般较长，股权退出期普遍在三年，或者五到七年甚至更长时间。但并非所有的股权投资都能在约定的时间内以上市套现退出作出良好的结局，更多的投资项目可能由于种种原因不能上市或只能在原有股东内部转让等。因此，退出机制的不完善，会使股权投资资金风险变大，因为不确定因素很多。

执行风险还体现在投资过程的操作上。投资过程比较复杂，涉及工商登记、税务、外汇管理、部委批文，以及IPO的准备工作所处的阶段

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赢了网s.yingle.com 等。执行的过程越复杂，越会需要更长的时间，从而影响到投资的时间成本和回报率。

综上所述，企业股权投资风险包括五种类型，分别是投资决策风险、企业经营风险、资本市场风险、法律风险以及执行风险。有投资，必然有风险，这是毋庸置疑的，但是，我们可以在自己控制范围内，把风险降到最低程度，从而获得最大程度的收益。以上是小编为您总结的企业股权投资风险的类型，希望对您有所帮助。

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 非婚生子女的抚养费会侵犯合法夫妻的共同财产吗？ http://s.yingle.com/qdb/913766.html

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第二篇：股权投资风险控制流程是什么

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股权投资风险控制流程是什么

经常我们在生活中看到相关理财投资广告时就会看到投资有风险理财需谨慎的话语，投资就有风险，有些风险要靠预测规避、有些风险要靠控制规避，尤其是股权投资是长期投资，收益更高，所以风险更大，需要严谨的股权投资风险控制流程来保护投资人的利益。

股权投资风险控制流程

一、获得项目流

1.寻找项目贯穿于PE 运行的每一天

2.机会只给有准备的人

3.项目很多，但好项目少

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赢了网s.yingle.com 4.不同的投资人掌握的项目资源也不相同

5.要扩展与各公司高层的联系和社会人际网络以增加项目来源

6.各类专业服务机构，如投资银行、会计师事务所、律师事务所也会提供有价值的信息

7.多参加行业性会议或接触行业协会也会增加项目来源

二、初步联系

1.直接与目标企业高层联系，表达投资兴趣

2.但往往是通过中间人介绍

三、初步评估

1.大量的项目会在初步评估环节中被否决

2.否决一个项目要比认可一个项目容易得多

3.在此环节，要考虑目标公司的行业、团队、竞争、财务

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赢了网s.yingle.com 状况，形成初步意见，以便与公司管理层进行初步商谈

4.在此环节，也需要与目标企业的客户、供货商、甚至竞

争对手进行沟通

5.尽量多参考关于目标公司的研究报告

6.从而发现目标企业的行业趋势、业务增长点、项目主要亮点

三、尽职调查

1.进行尽职调查的前提是该项目在初步评估阶段得到了肯定意见

2.认真检查和分析公司的历史业绩

3.仔细对照公司的预算和实际经营效果

4.聘请会计师事务所来验证公司的财务数据，检查公司的管理信息系统，开展审计工作

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赢了网s.yingle.com 5.决定该投资项目成败的关键因素是项目的管理团队

6.因此，投资者需要与公司的管理团队进行多次会谈以了解他们的经验、运营理念和发展计划

7.也可以考虑从外部获得管理团队的相关信息，甚至可以雇佣私家侦探

五、设计投资方案

设计投资方案：估值定价、资本结构、融资安排、董事会席位、否决权、其他公司治理问题、如何获得收益、如何退出

六、撰写投资备忘录

1.在完成评估和设计方案之后，可将前期的工作成果总结为投资备忘录

2.描述目标企业主要业务、管理和财务业绩、交易的结构、退出策略、预期回报和投资风险、敏感性分析

3.这份材料主要用于向PE 内部的投资决策机构进行汇报

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赢了网s.yingle.com 4.如果决策机构认可了该项目，则可以向目标企业发出投资意向书，并准备就具体细节再次展开谈判

七、谈判投资协议条款

1.谈判内容：投资意向书中提出的估值、投资额度、控制权、交易结构

2.谈判是一项艰苦而细致的工作

3.既要维护自身利益又要有所取舍，比如在估值上让步

七、最终批准和完成交易

1.谈判的最终结果会提交给PE 的内部决策机构，如果获得批准，则进入交易完成阶段

2.还有一些工作要做，例如目标企业股东的批准，有关政府部门的批准

九、交易后管理

1.交易完成之日，项目的投入过程宣告结束

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2.但是还有更富挑战性的交易后管理

3.PE 机构为了获得高额回报，还要介入被投资企业的有关经营和决策

4.虽然大部分的日常管理工作仍由原管理团队进行管理

只要是投资就会有风险，所以如果你想更好的投资就一定要学会如何规避风险，或者说把风险降到最低，这样才能保证投资的效益性，通过阅读以上股权投资风险控制流程，相信大家对风险控制有一定得了解，在控制风险时我们一定要依照相关法律，这样才能跟好保护我们的合法权益。

 夫妻财产约定怎样才有效

http://s.yingle.com/hy/635101.html

 法律是如何规定(2018)债权债务混同的 http://s.yingle.com/hy/635100.html

 如何应对家庭‘冷暴力’

http://s.yingle.com/hy/635099.html

 财产约定对第三方有约束力吗

http://s.yingle.com/hy/635098.html

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赢了网s.yingle.com  如何写退还彩礼协议书（2018http://s.yingle.com/hy/635097.html

第三篇：企业股权投资的法律风险及防范

企业股权投资的法律风险及防范

一、股权投资对象的法律风险及防范。

近年来，私募股权（PE）和风险投资（VC）越来越多，常以有限合伙企业的形式设立，一些国有企业也投资其中。《公司法》规定，除法律另有规定外，公司不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人。同时，《合伙企业法》规定，除国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人外，公司可以向合伙企业转投资。故国有企业或国有独资公司只能成为有限合伙企业中的有限合伙人，否则将被认定无效。

法律风险：

1、国企不能成为普通合伙人；

2、投资于不规范私募基金可能涉及刑事犯罪。防范措施：

1、国企应当严格按照法律规定进行投资；对投资对象应作深入细致的尽职调查，如投资对象承诺保底和高额回报的，应值得警惕。

2、国内已经发生了多起名为私募股权投资，实为“非法吸收公众存款”的刑事案件，导致股权投资人遭受重大损失。因此，股权投资人务必注意被投资对象及投资目的的合法性。

二、股权投资过程中的法律风险及防范。

股权投资主要有三种方式：一是直接出资设立；二是股权受让；三是参与增资扩股。

（一）直接出资设立中的两大法律风险，即虚假出资和非货币出资。

最高人民法院于2011年2月出台了公司法解释

（三），该司法解释拓宽了出资民事责任的主体范围：第一，规定了有限责任公司股东如果未按章程规定缴纳出资的，发起人股东与该股东承担连带责任，而原来的公司法则无此规定；第二，规定了抽逃出资时协助股东抽逃的其他股东、董事、高管人员或者实际控制人应承担连带责任；第三，规定了在第三人代垫资金协助出资人设立公司、双方约定验资成立后出资人抽回资金偿还该第三人的情形下，在出资人不能补足出资时，该第三人应与出资人承担连带责任。据此，公司的债权人可以提起诉讼，要求未尽出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担责任，也可以要求公司其他发起人与该股东一起承担连带责任。此外，该司法解释还规定了股东的出资义务不受诉讼时效期间的限制。

司法实践中，债权人会把债务人的所有股东都作为被告，特别是信誉好、资产多的国有企业股东。上述规定加大了企业对外投资设立公司及出借资金的法律风险，相关纠纷可能因此大幅增加。极端情况下，即使国有企业出资到位、即使仅持有少部分股权，也可能会承担100%的赔偿责任，最终还面临向虚假出资股东追偿无着的风险。

虚假出资的法律风险：

1、已出资股东也可能为其他股东的虚假出资行为“买单”；

2、出借资金协助他人进行虚假出资的，也要承担连带责任。

非货币财产出资的法律风险：出资财产的价值或权属存在瑕疵。

虚假出资风险防范措施：企业在对外投资时应加强对其他股东的资信调查；除自己足额出资外，还必须认真监督其他股东的出资情况。

非货币财产出资防范措施：注意出资协议的约定，在出资协议中写明：“投资方保证，所投入的高新技术投资前是其独家拥有的技术成果，与之相关的各项财产权利是完全的、充分的并且没有任何瑕疵”，并约定投资方违反承诺的赔偿责任。

（二）股权受让中的法律风险。

股权受让中的风险点和问题比较多，如转让的股权是否具有完全、合法的处分权、是否已履行法定程序、获得相关授权或者批准等。其中，容易被忽略的是标的公司的或有负债。“或有债务”不仅包括已经约定的条件或允诺的责

任，待条件成就时，就可能发生的或有债务，如担保债务，而且包括具有偶发性的，不可能在会计报表上有所记载的或有债务，如产品质量债务等。

法律风险：

1、标的公司存在未知的或有债务，如标的公司对外偿债，将影响受让股权的价值。

2、“零对价”股权存在风险。公司法解释三规定，未尽出资义务的股东转让股权时，知道该未尽出资义务事由仍受让股权的受让人应当与该股东承担连带责任。因此要注意“零对价”受让股权的风险。

防范措施：

1、有目的、有针对性地进行标的公司的或有债务进行询问或调查。

2、受让协议中列明出售方的保证清单。受让方通过保证清单确保自己获得预期的收购对象，确保所承担的责任等不利因素限于合同明确约定之部分，即锁定风险。

3、协议预留部分股权受让款。在一定期间内，如承担了或有债务，则用预留的款项承担。

4、通过司法救济请求损害赔偿。受让方可以出让方违反缔约过失责任或瑕疵担保义务为由提起诉讼，请求法院判令出让方赔偿其经济损失。

（三）增资扩股中的法律风险

1、董事、高管未尽勤勉义务。公司法解释三规定，增资过程中股东未尽出资义务的，违反勤勉义务的董事、高管人员应当承担相应的责任。

2、恶意摊薄小股东利益。增资扩股时应当尊重小股东的意见和利益，按照法定程序进行。在小股东反对的情况下，尽量通过借款等其他方式融资。

3、国资权益流失。有的国企高管擅自放弃国企参与增资的权利，让与自己具有关联关系的企业或个人进行增资，造成国资权益受损，可能构成犯罪。防范措施：务必注意有关增资扩股的法律规定，严格按照法律规定进行增资扩股的操作。

三、股权投资运营中的法律风险及防范。

1、参股而不控股的企业，其风险在于大股东一股独大。防范措施：应通过积极行使知情权、异议股东请求公司回购权、股东代表诉讼等法定权利，维护自身合法权益。

2、对于控股的企业，其风险在于内部人控制。防范措施：应行使好选人用人权、监督权等股东权利，完善公司内部治理结构和激励奖惩机制。

3、各持50%股权的企业，其风险在于公司僵局。防范措施：应通过《公司章程》的约定，采用“金股”制度（赋予某一方在僵局时的决定权但不影响利润分配）、风险分类制度（参照分级基金中的一部分股权承担固定收益；一部分承担风险收益）。

四、股权投资退出的风险及防范。

股权投资退出的路径主要包括股权转让、清算、改制、破产。

法律风险：不履行清算义务，股东要承担民事责任。公司法解释

（二）中对于股东不履行清算义务作了明确规定。因负有清算义务的股东间系连带责任，故实际操作中，债权人倾向于把所有的股东都作为被告，故即使国有企业仅持有1%的股权，也可能会先承担100%的责任以及向其他股东追偿无着的风险。

防范措施：公司解散后，股东应积极履行清算责任，保管好公司主要财产、账册和重要文件等。

第四篇：股权投资协议托管风险有哪些

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股权投资协议托管风险有哪些

现实生活中存在股权托管的现象。股权托管对股东来说有很多好处，不仅可以保护自身利益，还能杜绝一些不规范行为的出现，降低公司的运行成本。但是，凡事有利有弊，需要用辩证的眼光看待。那么，股权投资协议托管风险有哪些?接下来，赢了网的小编为您进行详细的介绍。

一、股权托管的概念

股权托管即股权的委托管理，股权托管是非上市股份有限公司将股东名册委托股权托管机构管理的民事行为，也是为降低公司管理股东名册的运营成本而提供的一种社会化服务;其本质在于弥补非上市股份有限公司股东名册的管理缺位，由客观公正的第三方为非上市股份有限公司提供具有公示力和公信力的股东名册记载，为股东提供所持股权的有效权属证明。其法律性质为一种委托关系。由于股权托管是基于股东的财产性权利(自益权)和为参与公司经营之目的行使的权利(共益权)可以分割由不同主体行使而产生的，存在着委托人、受托人、上市公司、其他股东的交错关系，其复杂程度超过了任何一种普通的委托法律关系。

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二、股权投资协议托管风险有哪些

(一)委托代理合同本身具有相当的不稳定性，对双方当事人的保护力较弱在委托代理关系中，被代理人取消委托或者代理人辞去委托，都是单方民事法律行为，无需征得对方同意即发生法律效力，代理即告终止。《合同法》第410条规定：“委托人或者受托人可以随时解除委托合同”。在股权托管合同中，合同双方当事人均享有任意终止权，这就使得股权托管对双方的约束力有限，期间存在很多不确定因素，任何一方都可能中途退出。在济南百货重组中这种现象表现得比较突出。2001年4月29日，济南市国资局与华建电子签署《股权委托管理协议》，济南市国资局将持有的济南百货32，162，245股国家股的股权委托给华建电子行使，托管期限自签署当日至该等股份实现过户为止，委托华建电子行使的权利是除该等股份的处置权和收益权以外的一切其他股东权利，包括但不限于出席或委托代理人出席股东大会权、投票表决权、质询查询权、提案权等。但事实上，华建电子方并未真正亲自有效行使过该等受托权利。在2002年5月22日召开的济南百货2001股东大会上，济南市国资局亲自出席并行使全部国家股股权的表决权，事实上撤销了对华建电子的委托，终止了一年前签订的股权委托管理协议。这一切都是在幕后进行的，股权委托管理协议是为何终止以及如何终止的，双方讳莫如深，并不像当初签订委托管理协议时那样大张旗鼓地公之于众，这虽然是双方合意的结果，但难保不存在哑巴吃黄连的一方。

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(二)代理人按照自己的意志行使权利的事实与委托代理关系中代理人须按照委托人的意志行事的原理存在矛盾之处。《民法通则》第64条第2款规定：“委托代理人按照被代理人的委托行使代理权”。《合同法》第399条规定：“受托人应当按照委托人的指示处理委托事务”。在委托代理关系中，代理人(受托人)以被代理人(委托人)的名义实施民事法律行为，被代理人对代理人的代理行为承担民事责任，这就要求代理人在从代理活动的过程中要体现被代理人的意思，按照被代理人的指示行事。但是在股权委托行为中，委托方一般都是对受托方概括性授权，默示或明示由受托方按照自己的意志行使权利。这种放任性授权已经突破了民法与合同法意义上对代理关系和委托合同的规定，直接影响委托代理关系的合法性与委托合同的法律效力。

(三)存在多个受托人或托管部分股权的情况下，表决权的行使有难以自圆其说的障碍。在我们考察的几个股权委托管理的案例中，多数都有股权转让的前提，转让和受让方为了规避30%的要约收购点，要么是只转让接近30%的部分股份，要么是转让方将所持有的上市公司的全部股份分别转让给多个受让人，当然，多个受让人之间没有关联关系，也没有证据证明它们是一致行动人或采取过一致行动。作为股权转让前的“热身”，股权委托管理也作了同样的处理，于是出现了同一股东的表决权被分割行使的情形。股东不论是法人或是自然人，法律咨询s.yingle.com

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应该是一个理性的“人”，行使作为一个股东的权利的时候，他的意思是明确的、单一的，不能是混乱的、矛盾的。对股东大会的某一项提案，在行使表决权的时候，要么是赞成，要么是反对，要么是弃权，不能以一部分股份投赞成票，以一部分股份投反对票或弃权票。在部分托管的情况下，如所有的委托管理协议默示或明示的，受托人可以按照自己的意志行使表决权，委托人持有的那部分股份如何行使表决权就成了问题。如果作出和受托人同样的意思表示，那是谁的意志?如果是委托人的意志，委托管理合同就成了多余;如果是受托人的意志，谁是谁的代理人就成了问题。如果作出和受托人不一样的意思表示，那岂不是直接否定了所谓的委托管理协议。在存在多个受托人的情况下，如所有的委托管理协议默示或明示的，每个受托人都可以按照自己的意志行使表决权，如果各受托人之间没有关联关系，也没有一致行动的约定，他们各自必然有不同的利益和目标，这种不同的利益和目标也必然会体现在对表决权的行使结果上。如果他们对同一表决事项恰好作出同样的意思表示，我们可以假定它们代表了委托人的意志，但这种可能性远不如各自针锋相对的可能性大。如果各自的意思表示不同，且不论谁背叛了委托人的问题，我们只需问一问，这种错乱的意思表示是否有效，因为不管有几个受托人，股东只是委托人一人。《股份有限公司国有股权管理暂行办法》第22条规定，明确为某一持股单位持有的国有股股权，不得分割为若干部分委派一个以上的股东代理人分别行使。这个规定更是给多数国有股股权委托管理中受托方权利的行使造成了不可逾越的政策障碍。

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(四)托管费用的含糊其辞使得股权委托管理行为的法律定性更加模糊。《合同法》并不禁止无偿的委托合同，但是“价款或者酬金”也是《合同法》规定的书面合同的法定条款之一，也即是说，即便是无偿的委托合同，也应在“价款或者酬金”条款项下明确约定。在几乎所有的股权委托管理协议里都回避了受托人的报酬问题。中国光大(集团)总公司与东盛集团的托管协议竟然约定受托方向委托方交付巨额托管风险抵押金，如果真的把它当做委托代理行为的话，这真是匪夷所思的本末倒置的怪事。在济南市国资局与华建电子的托管协议里虽然约定受托股权派生的股息红利作为华建电子行使该等股权的报酬和费用，但是这与济南市国资局保留受托股份的收益权的约定明显矛盾。在诸多委托管理协议里，都约定由受托方充分享有受托股份对应的所有股东权利，包括收益权。也许双方都心照不宣地认为或者可以解释，收益权就是代理的报酬，但是，若基于一个真正的委托合同，根据《合同法》第404条的规定，受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人。这就意味着无论受托方如何“充分”享有受托股份的收益权，他也既不可能真正拥有收益权，也不可能以收益权作为代理的报酬。在委托代理关系中，收益权是不能委托他人享有的，《股份有限公司国有股权管理暂行办法》第25条规定：“国有法人股股利由国有法人单位依法收取。”这也意味着股票的收益权也是不能委托他人行使的。之所以出现这么多没有对价的股权委托管理协议，根本的原因是绝大多数的股权委托协议只不过是股权转让协定的法律咨询s.yingle.com

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一个不得已的“副产品”，受托人已经以股权受让人的身份支付了拟受让股权的对价，接下来几乎是以所有者的身份行使股东权利。代理都当不得真，报酬问题更无从谈起，由此可以看出所谓的股权委托管理合同的虚假。

(五)股权委托管理行为时的委托双方以及第三人-上市公司的利益都处于风险之中代理的概念涉及代理人、被代理人和第三人，任何代理都存在一个三边关系：代理人与被代理人之间的代理与被代理关系，代理人与第三人之间的实施民事法律行为关系，被代理人与第三人之间的民事权利义务承受关系。三边关系实际涉及两个民事法律关系，一是代理人与被代理人的内部民事法律关系，一是被代理人与第三人的外部民事法律关系。在股权委托管理合同中同样也存在这么一个三边关系：股权托管方、受托方和上市公司，由于实践中股权委托管理合同的缺陷，其中涉及的民事法律关系远较一般的委托代理复杂。受托方可以按照自己的意志行使权利，使得委托方实际上退出了这个三边游戏，三方简化为两方，委托人与受托人的内部法律关系，委托人与上市公司的外部法律关系都变得模糊不清，受托人与上市公司的关系得到了强化。实践中大量的股权委托管理合约极大地歪曲了委托代理关系的本来含义，也给当事人各方的利益都带来极大的风险。对委托方来讲，因为委托合同的存在，无论如何都无法推卸他对第三人的责任，如果受托人在托管期间造成第三方利益损失，第三人完全能够追索到委托方。在正当的委托代理行为中，这是正常的，也是委托人

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可以预见的后果，因为受托人是以委托人的名义，根据委托人的指令与第三人发生关系，由此导致的法律后果当然要由委托人承担。但在目前多数股权委托管理行为中，受托人被授权依照自身的意志，从维护自身的利益出发来行使对第三人-上市公司的权利，由此导致的法律后果却要委托方直接或者连带承担，对委托方来讲，为非因自己的意志，非为自己的利益而产生的法律后果-多数情况下是不利后果“买单”，多少是有些冤枉的。对受托方来讲，这个委托代理关系是极不稳定的，一方面他要面对委托方随时终止委托合同的风险;另一方面，他还要面对委托合同被意外终止的风险，如因为委托人不能偿还到期债务，其所持有的上市公司的股权被司法冻结和强制转让;再一方面，他还要面对委托合同“无疾而终”的风险，在多数以股权转让为前提的股权委托管理行为中，托管期限都是不明确的，一般约定为“托管日至完成股权转让，实现股份过户为止”，这是建立在股权转让一定能够获得批准的乐观的假定基础之上的，但是如果事与愿违，股权转让的申请被否决，情况又会怎样呢?恐怕这所谓的委托管理也必然会无疾而终。一旦出现上述情况，如果受托人在托管期间过于乐观和“投入”，为拯救上市公司的财务危机或改善上市公司资产质量，与上市公司进行了大量司空见惯的“自我牺牲”式的资产重组，那么他的这些努力八成要付诸东流，也难免不出现各种纠纷。当然，受托方的实际控制人地位可以使他方便地规避这种风险，或者把风险转嫁到第三人-上市公司身上。对第三人-上市公司来讲，在股权转让或委托管理的安排中，它更像是旧时一个必须遵从父母之命的待嫁的姑娘，对自

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己的命运没有自主权和选择权，不管是“嫁人”还是做“童养媳”，不管对方是“如意郎”还是“中山狼”，它只有认命的份儿。在目前发生的股权委托管理行为中，上市公司的利益只是在个别委托合同中得到象征性的关照，如“受托人有义务本着合法及勤勉尽责的原则行使和管理受托股权”，“受托人应尽到善良管理人之注意义务”。在绝大多数的股权委托管理行为中，受托人获得股权代理权的同时，也获得了对上市公司的实际控制权，根据委托合约和资本多数决的原则，受托人拥有了对上市公司的最广泛的权利，从控制股东大会到控制董事会和经理层，它可以操纵上市公司的一切事务，只要它愿意。在这个畸形的合约中，受托人对委托人没有义务，它的权利没有制约;受托人对第三人-上市公司几乎没有义务，它的权利没有风险。在这种情况下，上市公司的资产负债表成了不设防的城市，有谁能阻止受托人利用自己的实际控制人地位通过所谓的资产重组来盘剥上市公司呢?虽然值得庆幸的是这种现象还没有发生，或者准确地说还没有暴露，但因为机制的存在，注定了这种现象的不可避免。综上所述，委托代理合同这件“外衣”已经罩不住股权委托管理这个无拘无束的“躯体”了，股权委托管理的内容和方式已远远超出了委托代理的范畴。在委托代理的关系下，各方当事人的利益都会面临风险，尤其是上市公司的利益被侵害的风险更大，受托方利用自己的实际控制人地位通过资产重组的方式掏空上市公司资产、占用上市公司资金易如反掌。对越来越多的股权委托管理现象应引起有关部门的关注并加以规制。

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从上面我们可以看出，股权投资协议托管本身具有相当的不稳定性，代理人与委托人处理问题存在矛盾之处，还存在多个受托人或托管部分股权的时候，行使表决权有难以自圆其说的障碍等等问题。小编提醒大家值得注意的是，托管费用的含糊其辞使股权投资协议托管的法律定性更加模糊。

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http://s.yingle.com/y/fb/958086.html

 市场网络服务(查询会员)协议

http://s.yingle.com/y/fb/958085.html

 网站建设技术合作合同

http://s.yingle.com/y/fb/958084.html

 技术服务合同范本2018(格式六)http://s.yingle.com/y/fb/958083.html

  软件注册代理协议 http://s.yingle.com/y/fb/958082.html 股票

发

行

承

销

团

协

议

http://s.yingle.com/y/fb/958081.html

 法律服务合同范本2018 http://s.yingle.com/y/fb/958080.html

 大连市____旅行社国内旅游合同2018年版(意见稿)http://s.yingle.com/y/fb/958079.html

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 计算机软件使用许可合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958078.html

 科学事业政策性支持

http://s.yingle.com/y/fb/958077.html

 信息查询技术服务协议

http://s.yingle.com/y/fb/958076.html

 个人住房贷款借款合同(1997年)http://s.yingle.com/y/fb/958075.html

  网站维护合同 http://s.yingle.com/y/fb/958074.html 技术

合作

协

议

（格

式

一)http://s.yingle.com/y/fb/958073.html

 土地租赁合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/958072.html

 计算机系统技术服务外包协议

http://s.yingle.com/y/fb/958071.html

  供热合同 http://s.yingle.com/y/fb/958070.html 江苏

省

国

内

旅

游

合同

http://s.yingle.com/y/fb/958069.html

 青海省国内旅游合同(2018版)http://s.yingle.com/y/fb/958068.html

 深圳市房地产租赁协议2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/958067.html

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 物业租赁意向书(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958066.html

  委托资产管理合同 http://s.yingle.com/y/fb/958065.html 香港及境外股市投资咨询服务协议 http://s.yingle.com/y/fb/958064.html

 北京市家政服务合同范本2018(员工管理全日制类)http://s.yingle.com/y/fb/958063.html

    专有技术转让合同 http://s.yingle.com/y/fb/958062.html 房地产租赁契约 http://s.yingle.com/y/fb/958061.html 医疗中介服务协议 http://s.yingle.com/y/fb/958060.html 办公大

楼

物

业

管

理

委

托

合同

http://s.yingle.com/y/fb/958059.html

 电脑保养及网络维护协议

http://s.yingle.com/y/fb/958058.html

 广东省出境旅游组团合同(2018http://s.yingle.com/y/fb/958057.html

版) 成都市业主大会议事规则

http://s.yingle.com/y/fb/958056.html

  旅游优惠协议 http://s.yingle.com/y/fb/958055.html 数据采

编

录

入

和

维

护

合同

http://s.yingle.com/y/fb/958054.html

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 计算机软件使用许可合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/958053.html

   技术培训合同 http://s.yingle.com/y/fb/958052.html 农村邮递代办合同 http://s.yingle.com/y/fb/958051.html 委托办

理

进

出

口

货

物

报

关

合同

http://s.yingle.com/y/fb/958050.html

 全国经营系列任职资格培训考评委托协议 http://s.yingle.com/y/fb/958049.html

 GMC项目培训协议书范本2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/958048.html

 深圳经济特区商品房预售协议http://s.yingle.com/y/fb/958047.html

2018最新

 高级家政人员聘用合同

http://s.yingle.com/y/fb/958046.html

   石家庄业主公约 http://s.yingle.com/y/fb/958045.html 建设部 http://s.yingle.com/y/fb/958044.html 四川省

国

内

旅

游

组

团

合同

http://s.yingle.com/y/fb/958043.html

  物业管理委托合同 http://s.yingle.com/y/fb/958042.html 湖南省农村劳动力技能培训工作协议 http://s.yingle.com/y/fb/958041.html

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 仲裁代理授权委托书

http://s.yingle.com/y/fb/958040.html

 委托审计商品住宅维修资金收支情况的业务约定书 http://s.yingle.com/y/fb/958039.html

 青岛市商品房预售合同

http://s.yingle.com/y/fb/958038.html

 专利权转让协议2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/958037.html

 广东省房地产买卖协议(适用于二手楼买卖)http://s.yingle.com/y/fb/958036.html

 委托寄送进出口许可证协议

http://s.yingle.com/y/fb/958035.html

 网络服务协议书范本2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/958034.html

 电脑速记培训合作协议

http://s.yingle.com/y/fb/958033.html

  网络服务代理合同 http://s.yingle.com/y/fb/958032.html 上海市

出

境

旅

游

合同

(2004

版)http://s.yingle.com/y/fb/958031.html

  税务代理服务协议 http://s.yingle.com/y/fb/958030.html 清洁服

务

合同

范

本

2018（格

式

二)http://s.yingle.com/y/fb/958029.html

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  业主公约(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958028.html 法语

培

训

中

心

合作

协

议

http://s.yingle.com/y/fb/958027.html

 诉讼代理委托合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958026.html

 长期出国(境)培训协议(2000http://s.yingle.com/y/fb/958025.html

版) 物业租赁意向书(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/958024.html

 上海市前期物业服务合同范本2018(2018版住宅物业)http://s.yingle.com/y/fb/958023.html

 餐饮业简易劳动合同

http://s.yingle.com/y/fb/958022.html

 中外劳动技术服务合同范本2018 http://s.yingle.com/y/fb/958021.html

 破产财产委托评估(审计

http://s.yingle.com/y/fb/958020.html

 佛山市出境旅游组团合同

http://s.yingle.com/y/fb/958019.html

 专利实施许可合同(格式四)http://s.yingle.com/y/fb/958018.html

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 房地产中介服务合同范本2018 http://s.yingle.com/y/fb/958017.html

 职业技能培训管理协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/958016.html

2018最新

  进口代理合同 http://s.yingle.com/y/fb/958015.html 商品房

预

售

合同

（格

式

一)http://s.yingle.com/y/fb/958014.html

 技术开发(委托)合同

http://s.yingle.com/y/fb/958013.html

 让与担保合同(物业)http://s.yingle.com/y/fb/958012.html

 旅馆业框架式技术服务协议

http://s.yingle.com/y/fb/958011.html

 中外专有技术许可合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/958010.html

 上市公司专项法律服务合同范本http://s.yingle.com/y/fb/958009.html

2018  教职工培训进修协议

http://s.yingle.com/y/fb/958008.html

(中国建设银行)个人住房贷款借款合同 http://s.yingle.com/y/fb/958007.html

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 法律服务协议2018最新

http://s.yingle.com/y/fb/958006.html

  人才培训合同 http://s.yingle.com/y/fb/958005.html 委托

开

发

合同

（格

式

二)http://s.yingle.com/y/fb/958004.html

 自费出国留学中介服务委托合同

http://s.yingle.com/y/fb/958003.html

 咨询服务合同范本2018(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/958002.html

 青岛市房地产买卖协议(2003版)http://s.yingle.com/y/fb/958001.html

 证券投资咨询服务协议

http://s.yingle.com/y/fb/958000.html

 简历制作咨询服务协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/957999.html

2018最新

 专利实施许可合同(格式三)http://s.yingle.com/y/fb/957998.html

 经济中介服务合同范本2018 http://s.yingle.com/y/fb/957997.html

 境外就业中介服务协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/957996.html

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 业主／咨询工程师标准服务协议书范本2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/957995.html

 土地租赁合同(格式四)http://s.yingle.com/y/fb/957994.html

 计算机维护及计算机技术支持服务协议 http://s.yingle.com/y/fb/957993.html

 蛋鸡养殖与饲料生产技术合作协议 http://s.yingle.com/y/fb/957992.html

 技术转让合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/957991.html

 加盟合作成立餐饮公司协议

http://s.yingle.com/y/fb/957990.html

 出国定居(技术类)咨询服务协议2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/957989.html

 房地产项目法律服务合同范本http://s.yingle.com/y/fb/957988.html

2018  专用软件许可协议 http://s.yingle.com/y/fb/957987.html

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第五篇：股权投资类企业工作汇报

乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）发展

股权投资类企业工作汇报

区委、管委会、区政府：

自《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》（新政办发【2010】187号）出台以来，我区从总体发展的战略高度对该项工作进行了部署，迅速成立了促进股权投资类企业发展领导小组和办公室，针对股权投资类企业的招商引资工作做了大量细致工作。具体情况如下：

一、发展股权投资类企业工作基本情况

自2011年政策执行至今，工作小组按照自治区相关文件精神在全国范围内努力做好宣传工作，多次组织招商团队赴国内发达地区做推介活动，积极为驻区企业与资本市场搭建良好的投融资平台。截止8月底，开发区（头屯河区）累计新注册和迁入股权投资类企业194家，其中：新注册企业135户，迁入企业59户，注册资本金突破137亿，持有股票市值或股权约200亿。

二、发展股权投资类企业对我区的作用和意义

（一）保证了开发区（头屯河区）财政收入的可持续增长自2011年至今年8月，在我区登记并产生税收的股权投资类企业共计41户，实现各项税收1.8亿元，地方留存约7,260万元,这些零增地项目为开发区（头屯河区）经济社会发展做出 1

了应有贡献。随着我国股市基本面的逐步好转，驻区股权投资类企业不断地减持股票、受让、转让股权等投资，其对我区的财税贡献将带来可观的增长。

（二）搭建了开发区（头屯河区）优质项目和资本的对接平台

股权投资类企业有效引导了内地有实力的企业和资本深入了解新疆乃至开发区（头屯河区）的投资环境，一大批疆外有实力的企业家、投资者来疆投资兴业，实现了内地发达地区的资本、技术、理念、管理等投向疆内成长性产业、企业、项目，助推了区域经济的快速发展。

经不完全统计：我区共计13家股权投资类企业投资了疆内11家企业的股权，投资总体规模超过41.3亿元。

（三）建议抓紧设立“政府引导基金”、“产业发展基金”

通过政策引导，大批的股权投资类企业落户我区，对我区综合考察后，比较优势明显，极力要求与我区合作设立“政府引导基金”、“产业发展基金”，目前股权投资工作小组已与国内多个具有丰富管理经验，具备较多成功案例的大型投资基金洽谈中，具体包括北京“大华大陆”、“高能资本”、上海“海通创新”、深圳“广东股权投资协会”等达成初步合作意向。

我区于2012年8月20日在上海与“海通创新基金管理公司”签订了战略合作协议，与其他股权投资企业合作事宜在稳步推进中，具体有：正在与“大华大陆”旗下的华宝联华基金、招商昆仑基金、上海基石资本、广东股权投资协会、西安开元基金洽谈合作设立“私募股权投资基金”、“中小企业风险投资基金”、“基

础设施建设基金”、“房地产基金”等。

股权投资类企业对于区域经济的快速和健康发展具有积极的促进作用，不仅直接带来巨大的财税的贡献，并且为驻区企业发展提供一定的资金保障、先进的管理和经营理念；还可以活跃区域金融市场，促进融资渠道的稳步拓展；更为重要的是，它将更加坚定和促进当地政府对企业（项目）的抚育信心和引导决心。

通过设立一定规模“政府引导基金”，以引导相关机构与我区合作建立各类“产业基金”、“基础设施基金”、“私募股权投资基金”等，并采取一系列扶持政策和资源整合，培育出一批成长性较好、发展潜力大企业，为我区企业上市融资、打造区域产业链奠定坚实基础，也将对我区地方经济发展会产生极大地促进作用，在产业结构调整、经济发展模式转型等方面都具有巨大的影响力。

专此汇报。

二〇一二年九月二日

企业股权投资风险包括哪些（推荐）

第一篇：企业股权投资风险包括哪些（推荐）

第二篇：股权投资风险控制流程是什么

第三篇：企业股权投资的法律风险及防范

第四篇：股权投资协议托管风险有哪些

第五篇：股权投资类企业工作汇报

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企业投资的法律风险

(三)股权投资企业公司章程指引

股权投资企业所得税征收方式股权投资企业如何征收所得税