江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审核操作规范

第一篇：江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审核操作规范

江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审核

操作规范

一、行政审批项目名称、性质

（一）名称：江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审核

（二）性质：行政许可

二、设定依据

1.《中华人民共和国水法》（1988年1月21日主席令第61号，2016年7月2日予以修改）第三十四条第二款：在江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口，应当经过有管辖权的水行政主管部门或者流域管理机构同意，由环境保护行政主管部门负责对该建设项目的环境影响报告书进行审批。

2.《中华人民共和国水污染防治法》（主席令第87号，2008年2月28日）第十七条第二款：建设单位在江河、湖泊新建、扩建排污口的，应当取得水行政主管部门或者流域管理机构同意。

三、实施权限和实施主体

（一）流域管理机构负责审批的项目

1.依法应当由流域管理机构办理河道管理范围内建设项目审查手续的项目；

2.不需要办理河道管理范围内建设项目审查手续的，但由流域管理机构办理取水许可审查的项目；

3.不需要办理河道管理范围内建设项目审查和取水许可审查的，但是按规定需要编制环境影响报告书（表），其环境影响报告书（表）需要报国务院环境保护行政主管部门审批的项目。

（二）自治区水行政主管部门负责审批的项目

1.依法应当办理河道管理范围内建设项目审查手续的，按照河道管理范围内建设项目管理权限属自治区水利厅审批的项目；

2.不需要办理河道管理范围内建设项目审查手续，但按照取水许可分级审批权限属自治区水利厅审批的项目；

3.不需要办理河道管理范围内建设项目审查和取水许可审查，但按环境影响报告书（表）审批权限属自治区环境保护部门审批的项目。

（三）设区市水行政主管部门负责审批的项目

1.依法应当办理河道管理范围内建设项目审查手续的，按照河道管理范围内建设项目管理权限属市水行政主管部门审批的项目；

2.不需要办理河道管理范围内建设项目审查手续，但按照取水许可分级审批权限属市水行政主管部门审批的项目；

3.不需要办理河道管理范围内建设项目审查和取水许可审查，但按环境影响报告书（表）审批权限属市环境保护部门审批的项目。

（四）县水行政主管部门负责审批的项目：

其它新建、改建或者扩大入河排污口由县水行政主管部门负责审批。

四、行政审批条件

审批条件的设定依据：《入河排污口监督管理办法》（水利部令第22号，2004年1月30日）第十四条规定：有下列情形之一的，不予同意设置入河排污口：

（一）在饮用水水源保护区内设置入河排污口的；

（二）在水功能区主要污染物排放量已超过限排总量控制指标的水域设置入河排污口的，或在要求削减排污总量的水域设置入河排污口的；

（三）入河排污口设置可能使水域水质达不到水功能区要求的；

（四）入河排污口设置直接影响合法取水户用水安全的；

（五）入河排污口设置不符合防洪要求的；

（六）不符合法律、法规和国家产业政策规定的；

五、实施对象和范围

在本行政区域内申请在江河、湖泊、水库、渠道、运河上新建、改建或者扩大排污口设置同意的单位和个人。

六、申请材料

（一）入河排污口设置申请书，原件4份（附件2）；

（二）建设项目立项文件或同意开展前期工作的文件，复印件1份；

（三）申请人按要求自行编制或委托有关机构编制的入河排污口设置论证报告书（报批稿）原件4份，或建设项目水资源论

证报告书（报批稿）原件4份，附word格式电子光盘1份（设置入河排污口需要同时办理取水许可申请的，申请人提交的水资源论证报告中应当包含入河排污口设置论证的内容，不再单独提交入河排污口设置论证报告）；

（四）水利局水政水资源股出具的复核意见，原件1份，组织技术审查单位出具的技术审查意见，原件1份。

（五）与第三者有利害关系的，提供与第三者签订的协议或承诺书复印件1份（原件交验）；

（六）申请人的统一社会信用代码证，复印件1份。

七、办结时限

（一）法定办结时限：20个工作日

八、行政审批数量

无数量限制

九、收费项目、标准及其依据

不收费

第二篇：入河排污口的设置和扩大审核办事流程

入河排污口的设置和扩大审核办事流程

一、申报条件与材料明细

（一）申请条件

1、符合国家和省有关产业政策，符合流域或区域的综合规划和水资源保护等相关规划。

2、符合水功能区划和管理要求，污水排放符合国家和省规定的排放标准。

（二）申报材料

1、按规定填写的入河排污口设置申请书

2、建设项目依据文件或相关说明材料

3、建设项目涉及河道与防洪部分的初步设计方案

4、占用河道管理范围内土地情况及该建设项目防御洪涝的设防标准与措施

5、说明建设项目对河势变化堤防安全、河道行洪及水质的影响以及拟采取的补救措施

6、当入河排污口设置与第三者有利害关系时，第三者的承诺书或其他文件

二、办事程序

（一）受理

申请人按上述规定持全部材料向市365便民服务中心水务窗口提出申请。水务局收到材料后，对申请事项依法不需要取得行政许可的，即时告知申请人不受理；对申请材料不全或

不符合法定形式的，当场或5日内一次告知其补正全部内容；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；对申请材料齐全，符合法定形式的当场受理。

（二）审查、决定

受理后，市水务局根据需要，组织现场查勘、专家评审或听证，决定批准或者不批准。准予批准的许可决定文件或者不准予批准的许可决定文件由水务局(行政审批窗口)送达申请人，对不批准的，应说明理由，告知救济途径。

（三）检查与验收

在建设项目开工后市水行政主管部门对建设项目进行定期和不定期的检查，确保其在施工过程中不对堤防造成破坏；在建设项目竣工后，市水行政主管部门参与建设单位组织相关部门对建设项目进行验收，检验其竣工后的排污口与图纸和水行政部门的相关要求符合。

三、承诺时限

从受理之日起到办结14个工作日（专家评审、听证时间不计入14个工作日内）。

四、办理地址及窗口

办理窗口：义乌市365便民服务中心二楼水务窗口 单位地址：义乌市江滨北路279号

五、详情咨询电话

0579-85570070 0579-85214623

第三篇：医疗保险待遇审核操作规范

一、行政审批项目名称、性质

（一）名称：医疗保险待遇审核

（二）性质：非行政许可

二、设定依据

1998年12月14日颁布实施的《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》（国发[1998]44号）第四条“社会保险经办机构负责基本医疗保险基金的筹集、管理和支付，并要建立健全预结算制度、财务会计制度和内部审计制度。”

三、实施权限和实施主体

《自治区人民政府办公厅关于印发<中区直驻邕单位职工基本医疗保险暂行办法>的通知》（桂政办发[2002]32号）第三条规定：“自治区劳动和保障厅是基本医疗保险工作的行政主管部门。自治区社会保险事业局承办中区直驻邕单位职工基本医疗保险业务。”

各县级社会保险经办机构按照属地管理原则，负责办理行政管辖范围内参加基本医疗保险人员的医疗保险待遇审核审批。

四、行政审批条件

申请人为基本医疗保险参保人员并具备下列条件之一的：

（一）因急、危重病症（限危及生命时）在非定点医疗机构救治的费用报销审核；

(二)确因病情需要转统筹地区外诊治的费用报销审核；

（三）参保单位驻外办事处（包括部门派出机构）人员异地诊治的费用报销审核；

（四）经县处级以上主管部门批准异地居住时在居住地就诊的费用报销审核；

（五）因公出差、学习和探亲、休假期间患急病异地就诊的费用报销审核；

（六）单价800元以上（含800元）乙类、丙类诊疗项目和医用材料审批。

五、实施对象和范围 已参加基本医疗保险的人员

六、申请材料

（一）重病人群确认审批 办理重病人群确认审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险重病人群审批表》； 2.检查及化验报告单； 3.疾病证明书； 4.医疗证和IC卡。

（二）转院转诊审批

办理转院转诊审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险转院审批表》； 2.疾病证明书。

（三）异地就诊审批

办理异地就诊审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险驻外、异地安置、出差、探亲审批表》； 2.医疗证和IC卡。

（四）住院期间使用门诊审批：

办理住院期间使用门诊审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险住院期间使用门诊审批表》； 2.检查或治疗申请单； 3.医疗证和IC卡。

（五）一周再入院审批：

办理一周再入院审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险再次入院审批表》； 2.医疗证和IC卡。

（六）家庭病床审批：

办理家庭病床审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险家庭病床审批表》； 2.医疗证和IC卡。

（七）外购药品审批：

办理外购药品审批需提交的材料： 1.申请书； 2.疾病证明书； 3.出院小结复印件（须注明排移药物名称、剂量、用法）。

（八）约定项目审批：

办理约定项目审批需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险约定项目审批表》。

（九）家属代理取药审批：

办理家属代理取药审批需提交的材料： 1.《代理取药审批表》； 2.医院疾病证明书； 3.代取药人身份证复印件；

4.户口簿复印件（代取药人和参保人在同一户口簿）或证明材料（单位、社区或学校具的关系证明）；

5.医疗证和IC卡。

（十）免指纹审批：

办理免指纹审批需提交的材料： 1.医疗证和IC卡。(十一)医疗费用报销： 市内急诊：

办理市内急诊医疗费用报销需提交的材料： 1.疾病证明书；

2.门诊病历复印件，出院小结复印件；

3.医疗费用明细清单或长期医嘱、临时医嘱复印件； 4.有效发票原件及复印件； 5.医疗证和IC卡； 6.经办人身份证。异地就诊：

办理异地就诊医疗费用报销需提交的材料：

1.《柳州市城镇职工医疗保险驻外、异地安置、出差、探亲审批表》； 2.疾病证明书；

3.门诊病历复印件，住院小结复印件；

4.医疗费用明细清单或长期医嘱、临时医嘱复印件； 5.有效发票原件及复印件； 6.医疗证和IC卡； 7.经办人身份证。转诊转院：

办理转诊转院医疗费用报销需提交的材料： 1.《柳州市城镇职工医疗保险转院审批表》； 2.疾病证明书；

3.门诊病历复印件，住院小结复印件；

4.医疗费用明细清单或长期医嘱、临时医嘱复印件； 5.有效发票原件及复印件； 6.医疗证和IC卡； 7.经办人身份证。约定项目: 办理约定项目医疗费用报销需提交的材料： 1.疾病证明书； 2.出院小结复印件； 3.住院医疗费用清单； 4.有效发票原件及复印件； 5.医疗证和IC卡； 6.经办人身份证。

机关事业单位工伤医疗费用：

办理机关事业单位工伤医疗费用报销需提交的材料： 1.市人事局工伤认定证明； 2.疾病证明书；

3.门诊病历复印件，住院小结复印件；

4.医疗费用明细清单或长期医嘱、临时医嘱复印件； 5.有效发票原件及复印件； 6.医疗证和IC卡； 7.经办人身份证。

机关事业单位女职工生育医疗费用： 办理机关事业单位女职工生育医疗费用需提交的材料： 1.单位出具的在编证明； 2.疾病证明书；

3.49岁以下人员报销取环费用必须提供街道办事处计划生育办公室的取环证明；

4.退休人员报销取环费用须复印医疗证首页； 5.计划生育服务手册及复印件； 6.出生证及复印件； 7.有效发票及复印件； 8.医疗证和IC卡； 9.经办人身份证。

七、办结时限

(一)法定办结时限：20个工作日；

(二)承诺办结时限：重病人群确认、转诊转院、异地就诊、住院期间使用门诊、家庭病床、一周再入院、外购药物、免指纹、家属代取药、门诊大病确认、约定项目等审批，如材料齐全，即时办理。医疗费用报销：市内、约定项目、生育、工伤等，如材料齐全，即时办理；异地就诊门诊费用材料齐全，即时办理；住院费用材料齐全的，2个工作日内办理（特殊情况即时办理）；单位异地就诊医疗费用，材料齐全的，5个工作日内办理。如报销材料较多，则延至10个工作日内办理。

八、行政审批数量

无数量限制。

九、收费项目、标准及其依据 不收费。

十、咨询、投诉电话 咨询电话：0772-7217381； 投诉电话：0772-7212256。

附件1 医疗保险待遇（乙、丙类诊疗项目和医用材料，转统筹区外诊治审批，异地就诊审批，异地就诊医疗费用报销）审批流程图（法定办结时限：20个工作日；承诺办结时限：如图）

申请人提出申请作出不予受理决定，并告知向有关单位申请不属于本部门职权范围的服务窗口首问责任人对申请当场审查并作出处理申请材料不齐全、不符合法定形式的一次性告知申请人补正的全部内容材料齐全，符合法定形式，当场决定受理重病人群确认、转诊转院、异地就诊、住院期间使用门诊、家庭病床、一周再入院、外购药物、免指纹、家属代取药、门诊大病确认、约定项目等审批医疗费用报销：市内、约定项目、生育、工伤等异地就诊门诊费用异地就诊住院费用承办人审核（1个工作日）审批负责人审核（1个工作日）单位异地就诊医疗费用(5个工作日,如报销材料较多，则延至10个工作日)承办人审核（2个工作日）审批负责人审核(3个工作日）即时办结服务窗口首问责任人通知申请人领取决定文件

第四篇：验厂审核操作规范20110318

验厂审核工作规范

1、目的：为了规范工作操作流程，确保顾客验厂和第三方验厂的顺利通过，保障公司全体人员对验厂工作的高

度重视，特制定本标准。

2、范围：适用于本公司与顾客验厂有关的所有人员；

适用于社会责任、反恐及质量管理体系的验厂活动。

3、职责与权限：

组长、执行副组长：负责有关验厂人员的接待、验厂总体工作的统筹﹑组织和督导。

副组长：负责所分管的验厂工作的统筹﹑组织和督导。

稽核专员：协助验厂组长对全厂的表单进行复查，以及发布相关的验厂规定的要求并负责行政人事部的验厂

工作。

组员：负责本部门的日常工作和配合验厂前检查。

稽核员：负责验厂前各部门工作完成情况检查和督导。

4、验厂人员组织架构图（略）

5、工作内容：

5.1、组长接到验厂通知后及时通知验厂执行副组长、副组长、部门稽核员和组员﹐并与执行副组长组织验厂时的相关接待准备工作。

5.2、组长与执行副组长及时组织各相关验厂人员并开会传达相关的验厂要求和时间。

5.3、组员按客户规定要求完成本部门的工作，并安排稽核员在验厂前一周再次对本部门的所有现场验厂资料（当

月）进行审查并确保百分百正确。如有不符合项，各稽核员必须在规定时间内整改完成。

5.4、稽核员必须要在月初5号前把上个月的已经审查过的验厂资料报送给行政人事部稽核，行政人事部进行再

一次审核，进一步确保资料的准确性。

5.5、各组员必须对本部门人员进行供应商政策问答培训，由验厂行政人事部统一安排考试，确保员工访谈的顺

利通过。

5.6、验厂组长与执行副组长及行政科长必须在验厂前对各部门进行模拟验厂，如有不符合项各组员必须在规定

时间内整改完成﹐不得有任何理由进行搪塞。

5.7、对于突击验厂的顾客，在其要验厂的期限内，公司各级领导必须保持高度警惕，所有的验员小组成员的手

机不得停机及关机,以便工作的及时性沟通, 组长与执行副组长或委托相关人员对现场进行突击检查，如有不符合项各组员必须在规定时间内整改完成﹐不得有任何理由进行搪塞。

5.8、组员工作分工内容：

5.8.1、行政人事部

5.8.1.1、招聘：

①不得招收未成年工和招聘童工，招聘时不得有歧视现象；

②进厂人员背景调查；

③进厂后统一进行培训包括安全生产、消防安全﹑反恐、厂纪厂规、验厂等﹐各用人部门需进行部门的工种操作和安全培训。

④新员工进厂之后必须建立个人档案（资料填写完整）及保存工人的各种证明文件，如：身份证、学历证明、特殊岗位操作证、职称等证明，日期如有过期必须及时更新。

⑤对新进的各车间统计员要进行验厂培训，合格后方可上岗。

5.8.1.2、劳动合同和工伤保险：

①行政人事部门必须定期核实当地劳动部门出具的最新的劳动法的相关规定；

②复查合同上的工资和日期；

③复查合同期限的试用期；

④如合同期满必须及时续签《劳动合同》；

⑤定期办理工伤保险﹐符合劳动部门的规定并提供劳动部门有关规定的批文。

5.8.1.3、工时﹑工资﹑考勤：

①行政人事部必须保存并能提供当地政府最低工资批文﹐合同当中应满足政府批文要求；

②工时﹑工资和考勤记录应符合顾客验厂和劳动法的要求；

③考勤﹑工资表、请假条、生产现场等其它部门的工作日期记录要相符客户验厂的要求，不得出现现场

有工作报表而没有验厂考勤、工资等事件发生，不得出现工人没有考勤、工资、无请假条，但又有生

产记录的事件发生；

④各部门必须与行政人事部的考勤记录为准，不得出现部门考勤记录及与行政人事部考勤相冲突的文

件，各部门稽核员必须及时配合行政人事部门的工作。

⑤每月工资单必须有员工的签名，以及必须在每月25日前发放上月的验厂工资。

⑥如需超时工作，必须要符合客户验厂的要求。

5.8.1.4、员工访谈：

①行政人事部将顾客验厂访谈回答内容打印一份交各部门/车间﹐行政人事部配合各车间主管必须认真

组织员工学习、倡导和教育（注意：不得张贴，用后行政人事部必须按数收回。）﹐如在验厂时出现

验厂问答将追究部门经理及科长的责任；

②顾客验厂人员在车间现场审核或找员工访谈对象时车间主管及统计员必须跟进；

③验厂人员如是抽点员工名单进行员工访谈，由行政人事部门通知各车间，各车间必须要保证被抽点的人员在接到通知后10分钟之内将人送到行政人事部门；

④如果车间员工被抽到的而没有提前请假的，其后车间科长不得把被抽点到的员工放掉或让其请假；

⑤验厂当日各车间所有不相关或与验厂要求不一致的报表一律在接到通知10分钟内撤离现场统一保存，不得出现在工作现场。

5.8.1.5、特殊工种和证件：

①针对公司特殊工种必须具备特种操作证（电梯工证、叉车证、健康证、电工证、锅炉工证、污水处理

证、ISO内审证、焊工证、安全主任证等），焊接工没有焊接工证不得上岗，焊接部门必须提前放掉并

补全请假单；

②特种设备必须具有检测报告及相关的许可证；

5.8.1.6、食堂：

①应提供足够的桌子和椅子﹐应保持干净、整洁；餐厅和厨房每周应定期清洁地面保证无异味﹐食堂光

线应充足。

②厨工人员须有卫生局认可的体检合格证明﹐并准备好《卫生许可证》和厨工《体检证》的复印件。

③所有厨工人员应戴口罩﹑帽子和手套﹐衣服整齐干净。头发和指甲不应过长。

④餐厅内必须要有两个安全出口﹑餐厅消防安全平面图和应急灯。

5.8.1.7、工人宿舍：

①各员工宿舍必须保持清洁、安全和舒适。

②单身男、女员工的宿舍必须分开楼层。

③洗手间和淋浴间保持清洁并可正常使用，并要求保证员工的隐私权。

④宿舍房间应有充足的通风和灯光。

⑤宿舍区内每个楼层应提供急救药箱，工人在宿舍时应有受过急救训练的人员当值。

⑥走廊和楼梯间安装应急灯﹑消防器材﹐宿舍最少有两个安全出口﹐出口通道要有充足的光线，各层楼

道不可上锁和不可被阻塞﹐每层楼出入口应张贴消防安全平面图和安全指示标志，逃生指示牌不得超

过1米的高度。

⑦不可在宿舍区存放危险品或可燃的物料﹐并安装烟雾探测器；

⑧宿舍卫生按”5S”要求执行。

⑨顾客验厂前几日应向车间发放洗洁精和蚊香﹐各单位应对厕所清洗﹐放卫生纸，点蚊香保证无异味。

⑩定期与环保部门联系﹐确保污水处理符合当地政府要求﹐并有合格的文件证明。

5.8.1.8、急救和医疗服务：

①定期购买医疗用品﹐每个车间必须要有一个急救箱﹐各车间急救箱药品用完时各部门统计员应及时

到行政人事部补充药品。

②行政助理应每周对各车间急救箱检查一次，监督保管情况和药品补充情况。

③急救箱内应有下列用品：伤口胶布﹑弹性绷带﹑胶布﹑洗眼水﹑消毒药棉﹑多用途纱布、钳子﹑手术

手套﹑急救操作说明书、药品清单、领用清单等记录；

④上班时间各部门应将急救箱必须放臵于各科办公室，不得上锁；

5.8.1.9、行政人事部其它：

①收集并准备好所需要的相关政府机构下发的各种规定、管理办法、各类报告、证明等行政文件。

②负责公司所有的钥匙收发记录。

5.8.2、保安队：

5.8.2.1、防火措施和设备

①保安人员定期对灭火器﹑消防栓检查；

②所有消防器材应放于不超出任何工人20米范围内﹐且没有阻塞和有清晰标志的地方﹐应离开地面

0.15米﹐高度不超过1.5米﹐每个灭火器须有操作说明书及每个车间张贴火灾疏散指南、灭火器标

识，不得有配件损坏和超过保质期现象﹐如有使用完的消防器材应及时到消防单位补充；

③每层最少有两个安全出口﹐每层楼梯进出口须有应急灯﹑逃生平面图﹐和方向标示箭头；

④应急灯﹑警铃应经常检查无灰尘和损坏。

⑤保安队每半年组织一次全厂消防演习﹐并进行拍照和记录。

⑥如有突发事件应组织人员扑救，并需要制订火灾、化学品等应急按理办法。

⑦定时巡查所有出口和出口通道均不可被阻塞﹐出口通道必须有足够的光线﹐工作时间内所有出口皆

不可上锁。

⑧保安队长要与行政人事部协商对保安人员进行值班排班表，不得与验厂的要求相冲突。

5.8.2.2、反恐

①所有外来人员或车辆进厂前须进行登记和检查﹐严禁18周岁以下的人员进入公司，确认无误由保安

带领至所规定的部门。

②物料出厂必须有放行单﹐并认真清点﹐合格后给予放行。

③成品装箱时﹐需有保安人员和成品管理员监督﹐非相关人员不得入内﹐成品装箱完成后由成品管理

发货员与承运人或司机共同对货柜进行铅封。

④每日保安员必须对全厂巡查并记录，以防突发事件发生。如有突发事件应及时通知相关单位并组织人

员处理。

⑤对所有的新进保安人员要进行电话背景调查并到行政人事部确认。

⑥对供应商进行安全突击检查报告并做好记录。

⑦对公司所有员工进行消防安全知识培训。

5.8.3、设备科：

5.8.3.1、设备科应组织电工每周对车间、仓库及其它工作场所的照明装臵实施定期检查并做好记录，保证各操

作工作岗位具有足够的照明条件。

5.8.3.2、配电箱必须有短路保护装臵，有明显警示标志，保持配电箱正常工作，如有维修应保持记录。

5.8.3.3、电线保持在正常的状态，不允许有断裂、拼接或以胶纸修补﹐如开关装臵破损﹑电线老化必须及时更

换并保存记录。

5.8.3.4、生产设备和机器须有保护罩﹐设备维修时必须有专用警示标志，需要制订设备维修计划并必须保持设

备的维修记录。

5.8.3.5、高电压设备或区域应有明显的警告标示。

5.8.3.6、机修人员应定期检修车间的生产设备﹐保证无重大安全事故的发生。

5.8.3.7、设备科应定期对各车间设备的维护和保养工作进行监督和检查。

5.8.3.8、保持所有的记录并必须在月初5号前把经过自己审核过的所有记录送行政人事部进行再次审核，以确

保资料的准确性。

5.8.4、各生产车间：

5.8.4.1、各车间根据生产情况必须使用规定的劳保用品如耳塞﹑保护手套、面罩、眼罩和铁鞋；

5.8.4.2、各车间内的物料摆放须整齐并放在规定的区域并做好标识，确保标识与所摆放的物料相符；

5.8.4.3、车间的区域斑马线应保证清晰﹐如有模糊不清楚须重新喷漆或用斑马胶划线；

5.8.4.4、任何物料的摆放不能堵塞所有的出口和消防器材；

5.8.4.5、生产现场所有的看板、张贴的资料、不得出现非考勤日期；

5.8.4.6、如是反恐验厂，在装配车间必须张贴可进入装配车间人员的名单及对进出装配车间的人员进行登记；

5.8.4.7、车间各部门要对本部门的员工进行车间级、班组级的安全教育培训及相关技能并记录；

5.8.4.8、各车间负责人必须配合行政人事部做好验厂的员工访谈工作；

5.8.4.9、各车间内须有两个安全出口﹐出口门处必须有消防安全平面图和应急灯和安全指示标志。

5.8.4.10、显眼处张贴紧急意外或救伤电话﹐新进和转岗人员须进行安全和操作指导﹐合格后给予上岗并做好培

训记录。

5.8.4.11、不安全的工作环境应有安全防护设备（如防护栏）；不合格的机器、设备或工具应及时清离作业现场，以避免错用或误用，或者使用停用及待修标识。

5.8.4.12、设备或电器的开关应明确标示区分﹐特殊岗位操作必须由有持特殊工种证书的操作员实施。

5.8.4.10、生产用的机器、设备或工具应按设备保养项目定期维护保养﹐并根据验厂要求做好维护保养记录。

5.8.4.10、生产部门需提供生产记录﹐生产记录不能有不符合顾客、法律法规、行政人事部考勤等相关验厂标准的内容。

5.8.4.10、生产、检验和仓库现场应有明显的规范的产品标识、区域标识和检验状态标识；应展示受控状态的管

理文件、作业文件和检验文件；各种质量记录应规范、详细和清晰；应做到账物相符。

5.8.4.10、生产、检验和仓库现场的产品应整齐有序放臵，产品的搬运和操作应符合规范要求，对产品实施有效的防护，杜绝野蛮作业。

5.8.4.10、生产、检验和仓库现场应按规定区域处臵不合格产品，防止与合格产品混淆。

5.8.5、仓库

5.8.5.1、仓库中化学物品和危险物品存放处须张贴《材料安全数据表》（MSDS）和警告标语﹐

5.8.5.2、化学液体应有防渗漏的第二容器，必要时应配备相应的消防器材。如需要可以安装洗眼池。

5.8.5.3、生产现场中化学物品和危险物品的存放量应以一天的使用量为限。

5.8.5.4、仓库需提供本部门记录﹐记录不能有不符合顾客、法律法规或相关验厂标准的内容。

5.8.5.5、仓库要每月对本部门员工进行相关的培训，如：运输安全、集装箱封条、货物/货柜安全、危险化学品

识别和仓库收发实务等培训；并保存记录；

5.8.5.6、对仓库的成品管理员、搬运工要进行电话背景调查，并到行政人事部确认。

5.8.5.7、仓库要定期做好相关表单的整理工作，如：货柜车及集装箱清洁卫生记录、集装箱七点检查记录、空

桶回收清单等；

5.8.5.8、仓库的报表必须在月初5号前把经过自己审核过的所有记录送行政人事部进行再次审核，以确保资料的准确性。

5.8.6、品质部

5.8.6.1、按质量管理体系要求对公司产品实现的全过程进行监督、检查和整改并记录。

5.8.6.2、按标准化管理体系要求对公司所有的文件资料进行监督、检查和整改。

5.8.6.3、按计量检测确认体系要求对公司所有的计量检测器具进行监督、检查和校正，不得超过校正期限。

5.8.6.4、品质部需提供品质相关记录﹐记录不能有不符合顾客、法律法规或相关验厂标准的内容。

5.8.6.5、品质部的报表（如：巡检、成品检验、来料检验、首件检测报告、品质异常报告等）必须在月初5号

前把经过自己审核过的所有记录送行政人事部进行再次审核，以确保资料的准确性。

5.8.6.6、品质验厂的各类分析报表（周报表、月报表、品质异常分析、客户投诉处理、品质例会记录等）都要

符合验厂的要求；

5.8.7、生管、采购部门

5.8.7.1、做好本部门的表单记录，确保记录不能有不符合顾客、法律法规或相关验厂标准的内容。

5.8.7.2、积极配合行政人事部切实做好员工访谈；

5.8.7.3、采购部门要积极配合行政人事部门要求供应商提供相关的经营许可证、协议、以及相关的资质证明；

5.8.7.4、总之公司其他各部门必须完成所负责的相应工作内容。

5.8.8、其它须备份和必查数据的准备：

5.8.8.1、公司本身提供：

营业执照﹑员工手册﹑全体员工劳动合同﹑入职档案﹑工资记录﹑工时记录﹑请假记录、当地政府最低工资文件﹑加班申请﹑社会保险之缴费收据﹑当地社会保险局证明文件﹑消防演习记录﹑消防验收合格证﹑物质安全数据表（MSDS）﹑特种作业之操作证（电工证﹑锅炉工证﹑电梯操作、行车工证﹑焊接工证﹑叉车工证、污水处理员证、急救员培训合格证）﹑饭堂卫生证﹑食堂员工之健康检查证、环保部门的检测或验收报告、排污许可证、安全主住资格证、水样气样检测报告、计量器检测合格证、房产证、土地使用证、环境影响报告表。

5.8.8.2、供应商提供：

化学品经营许可证、道路运输许可证、危险废物经营许可证、供应商声明信、五联单、空桶回收记录等；

5.8.9、公司所有各部门/车间必须按本规范要求积极开展各项工作，服从并配合验厂小组的工作安排，必须以公

司大局为重，坚决杜绝各自为政、推诿扯皮、玩忽职守、不服从安排等不良行为，如有出现不良行为，根据情节轻重，可根据情节轻重进行奖惩5点～50点，严重的将被开除。

5.8.10、其它未尽事宜和临时紧急情况，各相关部门/车间应及时反馈和沟通，应尽最大努力在验厂审核前解决

完成。

5.8.11、附件：

①《验厂可出现表单汇总表》

5.8.12、此规范自批准之日起执行。

批准：审核：制定：

第五篇：财务支出审核审批操作规范

财务支出审核审批操作规范

财务支出审核审批操作规范

为了加强本公司财务管理和内部控制，保证财务支出审核审批管理健康、有序的运行，根据国家有关法律、法规和本公司的有关规章制度，制定本规范。

一、财务支出审核、审批岗位分工

1、总经理：行使审批人职能，公司的一切财务支出事项必须经总经理审批后出纳人员方可付款。

2、会计主管：行使审核人职能，掌管本公司的财务专用章，根据本公司的规章制度规定，审核生产

经营各环节上报的财务支出事项，经审核无误后上报总经理审批。

3、助理会计：行使复核人职责，根据本岗位的职责分工，复核本岗位对应环节上报的财务支出事项，经复核无误后上报主办会计审核。

4、出纳：行使付款人职能，根据签字手续齐全付款凭证，具体承办本公司的财务支出事项。

5、业

务部门负责人：行使复核人的职责，根据本岗位的职责分工，复核本岗位对应环节上报的财务支出事项，经复核无误后上报财务部门审（复）核。

5、业务经办人：行使经办人的职责，对于每笔财务支出事务根据本公司财务制度规定的要求取得付

款凭证并签字确认。

二、财务支出审批权限

1、总经理根据董事会的授权，负责统一管理本公司财务支出的审批事务，总经理外出时，根据工作

需要可以书面或临时口头授权指定人员代行审批事务。

2、公司对于对外投资、房屋建筑及机器设备购置、单笔付款金额在10万元以上等重要的财务支付

业务，实行董事会集体决策和审批。

3、为提高工作效率，本公司分别指定两名总经理分工负责供应、销售业务线的财务支出审批事务。

为加强财务控制，两名分工负责审批事务的总经理本人经手的财务支出报销事项应实行交叉审批的方式。

4、员工（包括股东）个人因私借款原则上不得办理，对确有必要并经本公司董事会决议同意的员工

（包括股东）因私借款，按董事会决议办理。

三、审批及操作规程

1、审批流程

业务经办人——部门负责人（复核）——会计（复核）——会计主管（审核）——审批人（批准）——出纳（付款）

2、操作规程

（1）外购材料物资应根据供货商出具的发票、收到货物的入库单、现款采购的加附《请购单》，赊销

采购的加附《挂账结算单》，经有关部门复核、审核，报总经理核准后出纳方能付款。具体执行本公司公布的《物资流转管理制度》相关规定。

（2）预付、暂付性质的付款项目应根据合同或批准文件（指董事会决议），由经办部门填写请款单，注明合同文件字号，经有关部门复核、审核，报总经理核准后出纳方能付款。

（3）一般性质的费用应根据发票、收据，经有关部门复核、审核，报总经理核准后出纳方能付款。

（4）税款、行政规费的支出可由经办部门签字后，直接报经总经理批准付款。

（5）总经理直接支付报销的费用经交叉审批后直接报销。

（6）工程承包款、机器设备购置等大额付款项目应根据合同或批准文件（指董事会决议），附发票、工程完工进度确认书，经有关部门审核（必要时经董事会决议委托社会中介机构审计），报总经理核准后出纳方能付款。

财务支出审核审批操作规范

（7）出差人员借款，必须首先填好“预借差旅费申请单”，详细列明出差事由、目的地、出差路线、拟搭乘交通工具、预计出差时间、借款金额等内容，经有关部门审核、总经理批准后方予借支。出差人员回公司应按规定期限报销旅差费，报销后借款余额应及时归还公司；其他借款经办人员在借款业务完成后在规定期限内必须办理报销结算手续。具体执行本公司公布的《差旅费报销制度》相关规定。

（8）出纳支付（包括因公借用）每一笔款项，不论金额大小均需总经理批准签字。总经理或其授权

人员外出应由出纳设法通知，同意后可先付款后补签。

（9）所有支出凭证由出纳严格审核其内容与金额是否与实际相符，票据是否合法、合规，收款单位的印章是否合法有效、领款人的签字是否相符，审核、审批手续是否完备，如有疑问必须先查询并得到确认后方能支付。

（10）涉及银行转账、银行承兑汇票背书转让支出事务，会计主管在银行付款凭证上加盖财务专用

章时必须认真审核，并履行最后付款经办人的职责。

四、违规处罚

审批人、审核人、付款经办人未按照本规范办理财务支出付款事务的，在分清责任的前提下，承担经济损失的赔偿责任，情节严重的予以除名处理。