中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

第一篇：中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况及其从业资格情况说明、支持系统、开发和实施业务的方案。

3、最近3年经审计的财务报表及资本充足率等经营管理情况。

4、最近3年案件情况。

5、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

7、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第二篇：中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录

中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、是否设有专门的基金托管部门和实收资本情况。

2、可行性研究报告。内容应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施业务的方案。

3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第三篇：农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告。

4、最近3年案件情况。

5、设立专门基金托管部门的证明文件。

6、基金托管部门内部机构设置和岗位职责规定。

7、基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况。

8、关于安全保管基金财产有关条件的报告。

9、关于基金清算、交割系统的运行测试报告。

10、办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告。

11、基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告。

12、相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度。

13、开办基金托管业务的商业计划书。

14、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

第四篇：中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录

中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施业务的方案。

3、拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第五篇：中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。

3、衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（3）交易品种及其风险控制制度；

（4）风险报告制度和内部审计制度；

（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

4、衍生产品交易的会计制度。

5、主管人员和主要交易人员名单、履历。

6、风险敞口量化或限额的授权管理制度。

7、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。