许昌市企业上市培育行动计划(2017—2020年)

第一篇：许昌市企业上市培育行动计划(2017—2020年)

许昌市企业上市培育行动计划(2017—2020年)

为进一步加强后备企业培育工作,推动更多企业进入资本市场,根据《许昌市人民政府关于加快推进企业上市工作的意见》(许政〔2012〕22号)及《许昌市人民政府办公室关于加大奖励力度鼓励企业上市的通知》(许政办〔2016〕2号)文件精神,特制订许昌市企业上市培育行动计划(2017—2020年)。

一、指导思想

按照“企业自愿、政府引导、政策扶持、优化环境”的总体思路,对各县(市、区)年度的主板(含境外)上市、新三板挂牌、区域股权市场挂牌目标进行细化、量化。通过进一步落实政策、健全机制、加强指导、沟通协调、督促考核等措施,形成工作合力,强力推进企业上市(新三板挂牌)工作。力争通过四年的努力,推动我市企业上市工作迈上新台阶。

二、目标任务

到2020年,力争2—3家企业在国内主板成功上市,2—3家企业在境外成功上市,26家以上企业在新三板市场挂牌,200家企业在中原股交中心挂牌。

2017年工作目标:2家企业完成主板上市辅导验收,并择机上报上市申请;2家完成上市辅导备案;1家企业境外上市成功;1家企业香港上市筹备工作取得重大进展;6家以上企业在新三板挂牌;50家企业在中原股交中心挂牌。

2018年工作目标:力争1家企业实现境外上市;2—3家企业开展上市辅导,并择机上报上市申请;7家以上企业在新三板挂牌;50家企业在中原股交中心挂牌。

2019年工作目标:推动3家企业开展上市辅导,并择机上报上市申请;力争完成1—2家企业主板上市,7家以上企业在新三板挂牌;50家企业在中原股交中心挂牌。

2020年工作目标:推动1家企业开展上市辅导;力争完成1家企业主板上市,6家以上企业在新三板挂牌;50家企业在中原股交中心挂牌。

三、工作重点

抓住国内资本市场不断改革发展的新机遇,采用境内主板(中小板、创业板)上市、新三板转主板、借壳上市、境外上市、新三板挂牌、区域股权市场挂牌等多种方式,提高直接融资规模,优化融资结构,破解资金瓶颈,培育一批能带动全市经济发展,参与国内国际全方位竞争的大公司大集团,提升全市国民经济综合竞争力。

(一)加强上市(新三板挂牌)后备企业动态管理。建立市、县两级的挂牌后备企业资源库。各县(市、区)要对辖区内的规模以上企业进行全面摸排登记,对照主板(新三板挂牌)上市条件,建立本辖区的后备企业资源库。市政府金融办对照各辖区的后备企业资源库,每年对市定重点上市(新三板挂牌)后备企业审核调整1次。对上市(新三板挂牌)工作进展缓慢或经营效益持续下滑的企业予以调出,更新调入发展前景好、具有上市潜力的优质企业,特别是要在先进制造业、现代农业、特色产业、战略性新兴产业等行业中挖掘科技含量高、成长性好、上市积极性高的企业及时纳入,实现上市(新三板挂牌)后备企业队伍的良性发展。

(二)建立后备企业上市(新三板挂牌)工作台账。按年度、分阶段明确上市(新三板挂牌)工作节点和时间要求,落实责任单位和具体负责人。市政府金融办定期督导落实,将台账落实情况作为调整市定重点上市(新三板挂牌)后备企业的重要依据,并定期通报。

(三)加强对上市在审(申报)企业支持力度。对已进入上市辅导审核阶段和近期有望上报审核材料的企业,企业所在地政府要跟踪服务,加强政策扶持和全程指导。对上市审核、股票发行过程中出现的新情况、新问题,及时组织召开协调会,制定措施,落实责任,限期解决。

(四)切实解决后备企业的困难和问题。各级各部门要切实落实省、市出台的各项支持企业上市的政策,做到不棚架、不拖延。对市政府研究确定的意见,各县(市、区)和有关部门要加大工作力度,不折不扣地抓好落实,按照时间节点和工作要求,切实解决后备企业实际困难。

(五)大力做好后备企业培训工作。市政府金融办每年定期举办面向全体后备企业的集中培训活动。不定期对后备企业上市过程中的技术难点和专业需求进行梳理,针对存在的具体问题,及时组织相关专家开展“一对一”的专题培训和业务指导。

(六)积极引进私募股权投资。鼓励各上市(新三板挂牌)后备企业通过股权转让或增资扩股等方式,引入境内外私募(PE)、创投(VC)机构资金。筛选优秀企业和项目,采用“走出去、引进来”的方式,每半年组织1次本地集中对接活动和国内投资机构聚集地区推介活动,努力提高我市企业股权融资水平。

(七)积极拓宽企业上市渠道。充分利用国内主板、中小板、创业板等上市主渠道,努力争取更多的优质企业国内IPO上市。支持有条件的企业借壳上市或境外上市。推进我市中小企业在全国中小企业股份转让系统挂牌交易,帮助符合条件的企业转板上市。积极利用中原股权交易中心各项功能,引导具备发展潜力的企业挂牌融资。

四、保障措施

(一)完善企业上市工作协调机制

1.强化属地责任。按照“属地管理”原则,各县(市、区)要进一步加强对资本市场工作的重视,明确分管领导,加大对人员、经费等方面的保障力度,采取有力措施,解决好本辖区内企业上市、再融资等过程中的各种问题。

2.建立上市(新三板挂牌)绿色通道。财政、规划、国土、住建、工商、环保、人社、税务等职能部门要按照“优先办理、适度从宽、专人负责、限时办结”的原则,在为拟上市企业办理手续、出具相关证明时,及时有效提供快捷便利的政务服务。市政

府金融办负责协调市直各职能部门,帮助后备企业妥善解决工商变更、权证办理、规划调整、合规认定等问题,重大疑难问题及时报告市政府协调解决。

3.建立督导机制。市政府金融办联合市政府督查室定期开展政策落实情况督察,确保市、县两级政府出台的税费奖免、上市奖励等扶持政策落实到位;对市政府研究确定要求限期解决的有关问题,要督促有关部门不折不扣落实。同时,市金融办要全面掌握全市上市工作进度,定期对各地上市工作情况进行通报。

(二)健全县(市、区)年度目标考核体系

1.市政府金融办要进一步完善《经济社会发展考评工作重点企业培育指标考评细则》,继续将各地年度新增上市(含新三板挂牌、中原股交中心挂牌)企业数指标作为加分项目,纳入市政府对各县(市、区)、市城乡一体化示范区、经济技术开发区、东城区的经济社会发展考评体系。新增1家主板加3分,新增1家新三板加1分,新增1家中原股交中心交易板加0.1分,新增1家中原股交中心展示板加0.05分。

2.建立县(市、区)企业上市工作综合考评制度(考核办法见附件1)。对企业上市培育工作年度考评前3名的县(市、区),市政府进行通报表彰,并给予一定的资金奖励,奖励资金用于补充企业上市培育经费。

(三)强化后备企业培训培育

各县(市、区)要加强对后备企业的培育,针对不同层次、不同产业、不同规模的企业特点,分类组织开展企业主板、创业板、境外上市、新三板挂牌等方面系统性培育。市政府金融办根据不同层次企业的需要,每年至少组织2—4次有针对性的分层次培训或外地走访学习,提高企业利用资本市场加快发展的能力。

(四)实行证券服务机构和股权投资机构展业备案报告制度

在我市开展证券服务和股权投资业务的各类机构,要在签订相关协议后1个月内向市政府金融办进行备案报告。市政府金融办负责对在我市开展业务的证券服务机构、股权投资机构进行评价监督,督促其提高服务质量和水平。

(五)强化政策扶持

1.设立专项资金。各级财政每年从部门预算中统筹安排一定数量资金,专项用于上市(新三板挂牌)的培育引导、宣传动员、培训推介等工作。

2.加强政策倾斜。对符合条件的后备企业,优先安排或申报各类专项补助资金,优先办理立项审批、转报或核准、备案等手续。对募集资金投资的项目,优先安排土地使用计划指标。对企业改制上市过程中涉及的土地资源处置等重大问题,政府职能部门提前主动介入,优先、快速办理。

3.加大奖励力度。全面落实《许昌市人民政府关于加快推进企业上市工作的意见》(许政〔2012〕22号)及《许昌市人民政府办公室关于加大奖励力度鼓励企业上市的通知》(许政办〔2016〕2号)文件,帮助上市后备企业降低上市成本,提高上市积极性,加快上市步伐。各县(市、区)政府(管委会)要在市政府扶持政策基础上,结合本地实际,出台扶持企业上市和在中原股交中心挂牌的奖励政策。

本计划由许昌市政府金融服务办公室负责解释。

第二篇：加快培育高新技术企业行动计划

加快培育高新技术企业行动计划

为深入贯彻省第十次党代会和省委经济工作会议精神,整改落实中央巡视组反馈问题,加快培育高新技术企业,促进战略性新兴产业和高新技术产业发展,制定本行动计划。

一、指导思想

大力实施创新驱动发展战略,围绕郑洛新国家自主创新示范区建设,以提升企业自主创新能力为核心,以引导创新要素向企业集聚为重点,以优化发展环境为保障,以“突出引导、注重集成、加强联动、重点推进”为原则,加大高新技术企业培育力度,支持高新技术企业发展壮大,打造具有核心竞争力的高新技术产业集群,为加快推进产业转型升级,奋力建设中西部科技创新高地、建成创新型省份提供有力支撑。

二、目标任务

到2021年,力争全省新培育认定高新技术企业2500家,高新技术企业数量突破3500家,带动全省规模以上高新技术产业增加值占全省规模以上工业增加值的比重达40%左右。

三、重点任务分工

(一)加大培育力度,增加高新技术企业源头供给。

1.实施“小升高”培育行动,加速科技型中小企业升级高新技术企业进程。对接省科技型中小企业备案数据库,按照一定条件建设高新技术后备企业和科技小巨人(培育)企业库,对入库企业在知识产权申请、研发费用归集等方面实施一对一辅导,省财政科技经费对入库企业按照上经税务部门备案、可税前加计扣除研发费用的一定比例给予最高200万元资金补贴。

2.鼓励各省辖市、省直管县(市)、国家高新区、郑州航空港区对新认定的高新技术企业给予资金奖补,激发企业申报高新技术企业的积极性。省财政科技经费每年按照各地奖补政策标准的一定比例对首次认定的高新技术企业给予最高30万元配套奖补。

3.开展“高企培训中原行”活动,加大高新技术企业政策宣讲和培训力度。省、省辖市联动开展高新技术企业、科技型中小企业等涉企科技政策培训,实现全省各省辖市、县(市、区)培训全覆盖。结合科技创新政策进企业活动,开展“千人万企”科技政策服务进基层行动,从全省遴选1000名政策辅导员,为10000家企业做好高新技术企业等科技政策、财税政策服务工作。各省辖市、省直管县(市)、国家高新区、郑州航空港区要建立高新技术企业培育发展台账,建立挂钩帮扶机制,对每家企业明确时间表和责任人,开展具有针对性的跟踪辅导和服务。

4.实施高新技术企业引进计划,加大高新技术企业、科研机构、创新人才团队和技术创新成果引进力度,促进新技术、新成果在我省转移转化。

(二)加强认定管理,提升高新技术企业工作水平。

5.加大高新技术企业认定工作力度,根据工作需要增加高新技术企业评审认定批次。各省辖市、省直管县(市)、国家高新区、郑州航空港区要注重宣传动员,及时做好申报材料受理、审查和推荐上报工作。

6.加强部门协作联动,在高新技术企业申报过程中,基层部门要进一步简化审查内容,畅通申报渠道,提高工作效率,建立健全责任共担、成绩共享、各尽其能、协同联动的工作机制。

7.调整完善高新技术企业认定工作专家库,吸引更多熟悉高新技术企业认定政策和产业发展情况的专家入库;建立高新技术企业网络评审系统,进一步提高评审认定工作效率。

8.建立健全参与高新技术企业认定的专项审计(鉴证)中介机构信用制度,研究制定中介机构管理办法,加强对中介机构的动态管理,引导中介机构为企业提供合理、合规、合法的专业化优质服务。

(三)加强资源集成,支持高新技术企业发展壮大。

9.全面落实高新技术企业税收优惠政策,简化税收优惠备案程序,降低高新技术企业办税成本,确保应享尽享。加强高新技术企业税收优惠情况的统计分析及对政策落实情况的跟踪问效。

10.深化科技计划管理改革,统筹项目、平台等各类创新资源优先支持高新技术企业,明确将高新技术企业资格作为企业申报重大科技项目和创新平台的前置条件。

11.设立创新发展基金等支持高新技术企业发展,积极开展“科技贷”“科技保”等科技金融服务业务,引导金融机构加大对高新技术企业的信贷支持力度。优先将高新技术企业列为省、省辖市重点上市后备企业,支持其上市融资。

12.探索建立高新技术企业知识产权服务“绿色”通道,提供申请加快、维权援助、人才培养和费用减免等服务。建立高新技术企业知识产权联系机制,明确专人负责联系。支持企业开展专利导航工作,培育建设一批知识产权强企。

(四)加强载体建设,厚植高新技术企业发展沃土。

13.加快推进郑洛新国家自主创新示范区建设,把培育高新技术企业作为郑洛新国家自主创新示范区建设的工作重点,将高新技术企业数量和增幅情况作为郑洛新国家自主创新示范区专项资金分配的重要因素,建立行之有效的考核评价制度,打造高新技术企业增长的主阵地。

14.提升高新区发展水平,支持、指导有条件的省级高新区积极申报创建国家高新区。加快遴选布局一批省级高新区,优化高新区发展整体布局,并将培育高新技术企业数量作为省级高新区考核的重要指标。

15.深入推动“大众创业、万众创新”工作开展,加快在全省布局一批科技企业孵化器、大学科技园、众创空间等,新培育省级以上创新创业孵化载体150家以上。支持省级以上高新区布局建设一批“双创”基地。加强工作考核,将孵化高新技术企业数量作为科技企业孵化器等创新创业孵化载体的考核指标。

四、保障措施

(一)加强组织领导。各省辖市、省直管县(市)政府要建立健全工作协调机制,将高新技术企业培育工作纳入重要议事日程,主要领导要亲自抓,及时协调解决有关困难和问题,采取有力措施促进当地高新技术企业发展。

(二)强化责任落实。各省辖市、省直管县(市)政府要将当年新增高新技术企业数量、有效期内高新技术企业总量纳入省辖市及县(市)经济社会发展目标考核评价定量指标体系,明确目标任务,分解落实责任。各有关部门要结合本部门实际,建立工作台账,确保各项任务落到实处。

(三)完善服务体系。各省辖市、省直管县(市)政府和各有关部门要明确专门机构、完善工作手段、安排专项经费,切实建立一支高效的高新技术企业培训、认定、统计和服务队伍,加快培育专门服务机构和人才,建立完善高新技术企业培育全流程服务体系。

(四)营造发展环境。各省辖市、省直管县(市)政府和各有关部门要针对高新技术企业发展存在的突出问题,加快制定出台相关政策措施,创造优良发展环境。积极开展高新技术企业认定成效宣传和总结表彰,不断提高政策知晓度和影响力,营造良好氛围。

第三篇：云南省中小和非公企业上市培育重点企业

云南省中小和非公企业上市培育重点企业

名单（第一批）

1云南绿大地生物科技股份有限公司

2云南生物谷灯盏花有限公司

3昆明积大制药有限公司

4昆明龙津药业有限公司

5云南健之佳连锁健康药房有限公司

6云南鸿翔药业有限公司

7昆明阳光数字技术股份有限公司

8云南路桥股份有限公司

9云南云叶化肥股份公司昆明华曦牧业集团有限公司云南神农产业集团公司昆明晨农绿色产品有限公司云南昊龙实业有限公司曲靖博浩生物科技有限公司云南曲靖煤业股份有限公司云南曲靖麒麟焦化有限公司云南远东水泥有限责任公司云南省玉溪市维和制药有限公司玉溪沃森生物技术有限公司云南通变电器有限公司云南江磷集团股份有限公司红河恒昊矿业股份有限公司云南特安呐制药股份有限公司云南文山斗南锰业股份有限公司云南华联锌铟股份有限公司云南龙生绿色产业有限公司云南江城泰裕钾肥有限公司孟连县公信橡胶有限责任公司云南下关沱茶股份有限公司祥云飞龙实业有限公司

大理药业有限公司

大理旅游集团有限责任公司

云南红塔滇西水泥股份有限公司

保山茧丝绸有限公司

云南保山电力股份有限公司

云南保升龙糖业有限责任公司

云南省龙陵县康丰糖业有限责任公司

云南省腾冲制药厂

丽江永保水泥有限公司

迪庆香格里拉舒达有机食品有限公司

临沧南华晶莹糖业有限公司

云南澜沧江啤酒企业(集团)有限公司

云南省凤庆糖业集团有限责任公司

云南永德糖业集团有限公司

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

云南省中小和非公企业上市培育重点

企业名单（第二批）

1、昆明锦苑花卉产业有限责任公司

2、昆明嘉和科技开发有限公司

3、昆明普尔顿管业有限公司

4、云南高深橡胶有限公司

5、云南铜业科技发展股份有限公司

6、云南瑞升烟草技术（集团）有限公司

7、昆明王国食品集团有限公司

8、云南天达光伏科技股份有限公司

9、云南山灞图像传输科技有限公司

10、云南泰康消防化工集团股份有限公司

11、云南西尔南饲料有限公司

12、云南银发绿色环保产业股份有限公司

13、云南中科胚胎工程生物技术有限公司

14、昆明金利马热力设备有限公司

15、昆明寰基生物芯片开发有限公司

16、云南亚太环境工程设计研究有限公司

17、曲靖众一精细化工股份有限公司

18、云南富源金田原农产品开发有限责任公司

19、云南红塔塑胶有限公司

20、玉溪明珠花卉股份有限公司

21、楚雄老拨云堂药业有限公司

22、南华县云华绿色食品开发有限责任公司

23、云南云河药业有限公司

24、元阳县华西黄金有限公司

25、云南云景林纸股份有限公司

26、云南大理东亚乳业有限公司

27、云南清逸堂实业有限公司

28、德宏后谷咖啡有限公司

29、云南红瑞柠檬开发有限公司

30、丽江程海保尔生物开发有限公司

第四篇：关于培育扶持我市企业上市的若干意见(第三拟稿)

清远市工商行政管理局

关于培育扶持我市企业上市的若干意见（第三拟

稿）

为充分发挥工商行政管理职能，切实服务加快推进我市企业上市融资步伐，培育和发展资本市场，促进我市经济发展方式转变、结构调整和产业升级，提升区域核心竞争力，实现经济可持续发展。现就我局培育扶持企业上市提出如下若干意见。

一、加强行政指导。对企业资产、股权、结构重组和公司设立审批等方面逐项开展指导，理顺产权关系，明确产权归属，完善组织制度。对企业在改制上市过程当中涉及的工商业务问题提出指导性意见，规范其改制发展。对进入资源储备库和上市程序企业实行分类指导，跟踪服务，落实各项工商优惠政策。

二、营造宽松环境。推进建立信用等级分类监管制度，对经营守信、监管风险等级低的上市后备企业，除专项整治或举报外，免予日常巡查。着眼事前规范，预防上市后备企业因变更登记事项或因违法被处罚而影响上市，对企业容易出现的违法行为开展针对性的普法宣传；慎用行政处罚，对无主观故意的轻微违法行为，未造成危害后果的，通过引导、劝导帮助企业及时纠正，免于行政处罚，使拟上市企业“一身清白”接受证券部门的审核。

三、培育上市资源。利用掌握的企业登记管理和经营信息，积极做好后备资源摸底和培植工作，建立全市企业上市资源储备库和拟上市企业名录，重点围绕我市支柱、优势和特色产业，将主业突出、科技含量高、经济效益好、成长性强的龙头企业及时充实到上市资源库，尽快形成“改制一批、培育一批、辅导一批、申报一批，发行一批”的梯次推进格局。

四，积极争取外资股改个案授权。对于外商投资企业申请变更为股份有限公司，主动向省局申请个案授权，为企业上市融资搭建绿色通道。

五，放宽经营范围核定。试行以概括性用语核定企业兼营范围，除主营项目及前置许可项目外，其他经营项目可由企业自主选择。企业为上市申请改制（变更）为股份有限公司的，经营范围涉及前置审批许可的项目，原企业已取得前置审批许可证件，且在有效期内的，允许企业申请改制（变更）登记时沿用原前置审批许可证件，在改制（变更）登记后一年内，企业重新办理或变更前置审批许可证件后再到工商部门备案。

六、建立完善遗漏问题纠错机制。坚持实事求是、尊重历史的原则，支持优质企业理顺产权关系，完善因历史原因造成的登记遗漏问题。对被列入黑名单，但不存在明显过失的法定代表人，允许保留其作为上市后备企业的法定代表人资格。积极协调上级部门解决企业经营过程中的历史遗漏问题，促其符合上市的相关规定。

七，支持企业拓宽融资渠道。鼓励和支持上市后备企业，以其持有的公司股权出质贷款融资，或以股权出资设立新公司或参股。支持企业以驰名商标、著名商标权质押获得贷款，实现商标无形资产资本化运作。积极支持企业动产抵押登记，指导企业通过动产抵押盘活资产，实现融资。企业为改制上市由有限责任公司变更为股份有限公司的，允许其以不超过经评估的净资产折股验资，验资报告中可同时体现经评估和审计的净资产数额。

八，推行“直通车”服务。对上市后备企业在改制、资产重组、上市申报等过程中涉及的各项审批及相关查询、咨询等，实行“一企一议”，提前介入，提供咨询，参与认证，协助其制定切实可行的上市方案；市、县两级工商局专门成立企业上市注册登记业务指导小组，指派业务骨干实行专人专件服务，点对点全程跟踪帮扶。

九、积极推行并联审批制度。工商、质监、税务等部门进行并联审批，按照“并行受理、同时启动、限时办结”的基本要求，企业登记的前置、后置审批许可与企业登记一并办理。各审批部门跨前一步，强化提前服务功能，主动联系申请人，为上市后备企业提供事前指导和咨询服务，使申请企业在正式递交材料前就已经基本具备行政许可的主要条件。将并联审批与告知承诺方式有机结合，进一步提高行政效率，缩短审批时限。

十、网上登记改革。推行“电子预审、纸质后核”（网上审查+EMS）网上登记改革。升级完善现有“网上注册大厅”，通过对拟上市企业提交的电子数据进行网上预审，作出是否准予登记的决定。申请人提交书式材料、登记机关核发营业执照等，均通过邮政速递方式进行。

十一、实施“三通”服务。“条件具备的畅通”，凡拟上市企业提供的登记材料具备法定条件，按照办事便捷原则，在最短的工作日办理完毕一切事宜；“非基本条件不具备的变通”，拟上市企业提供的法定材料齐全，但个别附件资料不符合归档规范要求或相关辅助资料缺乏的，可以在不影响发照的前提下定时或限时补齐；“基本条件不具备的沟通”，拟上市企业登记注册所必需提供的主要要件缺少或不完整，对其进行沟通解释，依法作出行政指导。

十二、实施商标战略。全面推行“商标注册建议书、商标策略提示书、商标法律告知书”等指导制度；积极指导上市后备企业在改制重组中，及时办理注册商标专用权转让、变更和使用许可；指导拟上市企业适当进行商标防御注册、国际注册，从根本上保护企业的主打商标；把上市后备企业作为驰名、著名商标以及“守合同、重信用单位”的重点推荐对象；构建与企业打假维权协作机制，协助企业跨区、跨省维权。

二0一一年六月 日

第五篇：新三板培育：小微企业怎样才能成功上市

小微企业怎样才能成功上市？

原创：新三板上市培育实训基地

作者：安华刚

2013-10-17

目前不少中小微企业在接受券商和中介机构的访问中，被部份机构客服人员忽悠，拍胸口包打天下，声称包挂牌包融资。大家算算，全国中小微企业5000万户，就算全面开放，每年5000家挂牌的规模，也只占我国中小微企业总量的万分之一。那么，能达到上市条件的企业仍然是少之又少的，究其原因，主要是缺乏核心技术、核心产品和创新能力、盈利能力。包括技术创新、机制和制度创新、商业模式创新、营销渠道和平台创新。有的高科技企业为什么上不了市，首先是财务不规范，其次是科技成果转化率低、市场风险巨大，产业化基础薄弱。传统产业、一般服务业、商贸业如果没有新的商业模式或知识产权，根本就不可能上得了市。因此，想上市的企业必须经过认真系统的策划和培育，重点是建立企业的中长期发展战略、提升创新能力和竞争实力，满足“二高六新”的基本要求，并且能成为行业里的佼佼者、领头羊！才能成为真正具备上市条件的企业。

本人认为，企业家们不仅要有眼光，更要有坚实的发展理念，树立办实体做事业的责任感和荣誉感，把企业作为自己毕业努力的平台，从基础培育开始，用2-3年的时间认真地规范每一个业务环节和财务要素，养成规范运作、透明和开放的思维习惯，才能有效地推进上市融资这一系统而艰巨的工程。

新三板虽然说门槛比IPO的低、但监管仍然很严。如果只考虑上新三板，而没有转创业板或中小板的定位，简单的私募就可以解决了。因此本人要跟大家交流一下前期培育的重要性和战略意义。

一、明确目标。前期培育最重要的一点是给自己的企业做个定位。特别是产业环节 的战略定位，做一个清晰的中短期发展战略规划，明确目标。我们有不少企业目标是不清晰的，没有资源配置的战略布局和目标管理，做起事来是东一榔头西一棒子，没套路没章法。花了不少冤枉钱，走了不了冤枉路，白交了不少学费。因此，按照新三板上市挂牌和IPO上市的要求去培养自己的团队和业务，这样才能顺利地少花钱多办事，一次性把事情做对。

二、了解现状。前期培育主要通过初次尽调或诊断分析，了解企业所处的成长阶段，所在的位置。什么是现状呢，就是参照上市的标准条件或门槛要求，了解我们的企业做得怎么样？哪一块强哪一块弱，团队的执行力如何？大家的想法是不是一致的，这个现状如果没摸清楚，就找不到差距，就失去了方向。所以不仅是企业老板要明白自己的现状，企业的股东、董监高更要明白现状，了解自己的问题和竞争环境、竞争对手，国际国内最前沿的技术和最顶尖的公司是谁，他们在干啥？这样才能有效地制定新的目标和策略。

三、找到差距。差距是一个总体概念，它应该包括团队、机制、技术研发、产品、市场、财务、管理、内控、公司治理、商业模式等方面的差距。比如说团队吧，你的企业的团队至少要有很棒的财务经理、营销总监、研发主管、品牌、生管和营运总监，而且是高度互补的团队。技术包括专利、标准，是不是行业里头的关键共性技术和标准的制定者，有一定的话语权和主动权，在业界有一定的影响力和知名度。产品的差距是跟同行业的竞争对手来比，在性价比、成本和性能上有没有优势或发展潜力，目标市场或客户细分方面是否到位？特别是两个三个股东之间如何分工协作，如何进行内部治理与内控，建立起必要的游戏规则；我们有没有成型的商业模式或业务流程，组织运行方面有没有一套有效的规章制度等，这些都非常重要。试想一个投资者，他们的目标就是钱生钱，借你这个“母鸡”为大家生“蛋”，当然是越快越好、越多越好啦，但是可不可能呢？你要让人家放心地投钱进来，肯定要给人家一个安全可靠的承诺，你用什么来承诺呢？用你的实力，实力是什么呢？实力就是参与市场竞争的能力，这种能力就是由这些基础构成的保障体系。人家PE或VC都是专家，要看你的底子如何？就象女孩子嫁人一样，图你什么？不就图你有个美好的“钱”途。

四、梳理问题。前期培育通过调查研究，关键在梳理企业的问题。企业的问题一大堆，一般性问题不是障碍，最大的障碍是老板的思维、运作习惯、心态和责任感。一般的投资者都是选人为先，选项目次之。那么，主要问题是哪些是硬伤、哪些是内伤、哪些是轻伤。有问题没关系，关键在于把问题搞清楚、披露出来并整改掉，有些问题可以补救，但有些问题没得补救，只能带着问题来解决问题。所以没有前期培育过程中对问题的梳理，盲目上阵、听信一些赚快钱的人忽悠，到头来一大堆问题要花大价钱去“处理”，不但效果不好，而且成本高昂、风险巨大、后患无穷。

五、条件准备。前期培育的重要作用和战略意义在于条件准备。不要简单地认为按券商的清单提供了相关的资料就是达到条件了。这个材料清单只是一个企业上报材料的目录，它不代表你的企业就是具备了所有条件。比如专利，你可能有一大堆专利，但要清理这些专利的法律状态，专利的有效性、时效性和持有人，有没有交官费或年费等，有些专利虽然是挂老板的，但它不属于公司的资产，更不可能作价增加企业的资产，因此挂老板的专利可能会被判定为职务发明，因此好多条件是要过细的，不是堆出来就行了的。特别是财务数据上的准备工作，新三板虽然没有明文规定对财务指标有考核要求，但每个券商有自己筛选种子项目的内核标准。这个跟高考有点类似，你说有一大堆“高富帅”在你面前，你要选老公的话，是选穷小子呢还是选高富帅呢？当然，上市条件的定义也是一个没有绝对标准的问题，那就看你选券商的眼光了，大的券商经验多，但有可能派来为你服务的人就是刚来不久的三流专家，中等规模的券商可能会认真一些。千万不要被别人圈起来慢慢搞，等他们把快钱赚完了才轮到你的时候，不知何年何月咯。所以培育阶段不仅让我们企业家学习金融和证券知识，更重要的是学会选择主办券商和会计师、律师、综合服务机构。

六、学习规则。企业家和他的团队必须掌握与上市融资相关的法律法规、专业技能、运作技巧、行业经验和上市公司管控工具。企业的董事长、董事、监事、高管层必须掌握相关的上市规则。这一过程是从零开始的，从不了解到熟悉、到灵活运用需要很长一段时间，至少半年以上的持续学习与模拟应用，才能搞通一些问题。凡是那些不参加培训学习，把自己的企业交给别人来“包装”的企业，将来的问题一大堆还得靠自已补课来解决，可以想象其结果是很惨的。

七、习惯规范。养成规范运作的习惯对不少老板是一个考验。包括统一财务核算，所有业务都要开正规的发票，不搞二套帐，用钱方面规范程序和审核报销手续。决策方面按董事会要求召开会议进行决策形成会议决议，保持透明的、开放的心态抓经营管理、带头执行规章制度，严格内控与公司治理。这些事说起来轻松容易，做起来好难。所以上市培育就是要有一个学习、理解、实习、习惯的过程，如果完成不了这个角色转换和思维转换，改变不了一惯的坏习惯和不规范的运作，上市后仍然会出问题，到时候再出问题那就更惨了。所以企业家朋友们一定要有基础过得硬的意识，要正确对待自己的选择，这个很重要。

八、夯实基础。夯实基础首先是业绩释放，解决现金流、销售额和利润增长问题。这是干货。要释放业绩，需要解决一系列的问题，主要是资金问题，在上市前的私募融资、间接融资也是头痛的事情。采购、生产、质量、营销和团队骨干的稳定都是要拿成绩单出来的。其次是企业的组织战略、商业模式要清晰，募投方向要规划好、包装好项目，要给人家一个精彩的故事。再次是查漏补缺，夯实基础是一个企业可持续发展的战略选择和系统工程。来不得半点的虚假，如果靠打擦边球、心存侥幸，想蒙混过关，这是不可取的，万万要不得的。只有扎扎实实地把基础夯实，一步一个脚印，才能得到投资者和银行的亲睐，才能成为名符其实的企业家、成为受人尊敬的公众公司。

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