关于基金管理公司的备案提交的文件和材料

第一篇：关于基金管理公司的备案提交的文件和材料

关于备案提交的文件和材料

（一）管理企业在参与设立或受托管理股权投资基金前，应向登记注册工商行政管理部门的同级发展改革部门提交备案申请书并附送下列文件和材料：

1、公司章程或合伙协议；

2、营业执照复印件（有限合伙企业还应提供普通合伙人的相关材料：普通合伙人为自然人的提供本人身份证复印件；普通合伙人为法人机构的提供营业执照复印件）；

3、股东或合伙人名单、承诺出资协议、实收资本或实际缴付出资验资报告；

4、高层管理人员情况。高层管理人员包括公司董事、监事和高级管理人员，合伙企业的普通合伙人（普通合伙人为机构的，包括该机构的高层管理人员）和合伙协议约定的合伙事务执行人；

5、开展股权投资基金管理业务情况及业绩。

（二）以企业组织形式设立的股权投资基金在投资运作前，应向登记注册工商行政管理部门的同级发展改革部门提交备案申请书并附送下列文件和材料：

1、公司章程或合伙协议；

2、资本招募说明书；

3、所有投资者签署的资本认缴承诺书；

4、实收资本或实际缴付出资验资报告；

5、营业执照复印件；

6、高层管理人员情况。高层管理人员包括公司董事、监事和高级管理人员，合伙企业的普通合伙人（普通合伙人为机构的，包括该机构的高层管理人员）和合伙协议约定的合伙事务执行人；

7、基金募集合法合规情况说明；

8、律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。

委托管理的还应提交委托管理协议和管理企业备案通知文件复印件；实行资产托管的还应提交与托管机构签订的基金托管协议。

（三）以非企业组织形式设立的股权投资基金（投资者人数不得超过200人）在完成资金募集后、投资运作前，由受托管理企业向其登记注册工商行政管理部门的同级发展改革部门提交备案申请书附送下列备案文件和材料：

1、所有投资者签订的投资协议；

2、管理企业与所有投资者签订的委托管理协议；

3、招募说明书；

4、实际缴付出资验资报告。

5、与托管机构签订的基金托管协议；

6、基金募集合法合规情况说明；

7、律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。

六、关于备案审查的内容和时限

（一）备案审查以书面审查方式为主，主要审查报送材料是否齐全、是否符合要求、资金募集是否合规等。

（二）发展改革部门收到备案申请文件和材料后，要及时进行审查。符合要求的，自受理之日起20个工作日内向申请企业出具备案通知文件；不符合要求的，于5个工作日内一次性书面告知申请企业需补正的全部内容。

（三）备案通知文件、股权投资基金和管理企业的基本信息，于备案通知文件印发后10个工作日内，由负责备案的发展改革部门在本部门或同级政府网站予以公布。

七、关于备案后的监督管理

（一）发展改革部门应当对股权投资基金和管理企业资金募集和投资运作是否符合要求进行年度检查，年度检查主要是采取对报送的年度业务报告、财务报告、资产管理报告和资产托管报告查阅的方式。必要时可以采取信函、电话询问、走访和听取汇报等现场检查和非现场检测方式，了解其运作管理情况。

（二）发展改革部门在年度检查前要发文通知所有备案企业。在年度检查中没有发现违规问题的，于6月10日前向提交报告企业出具年检合格通知文件。在检查中发现存在违规问题的，应限期进行整改，整改合格后及时出具年检或整改合格通知文件。逾期未完成整改也未说明正当理由，或逾期一个月未报送年检材料也无法与企业取得联系的，应取消备案,并将取消备案通知文件抄送登记注册工商行政管理部门，同时在相关网站予以公告，并逐级报告省发展改革部门。

（三）发展改革部门发现以设立股权投资基金名义开展非法集资活动的，或者虽已登记注册但未备案的股权投资基金和管理企业开展涉嫌非法集资活动的，应及时通报相关打击和处置非法集资工作牵头部门，并逐级报告省发展改革部门；发现未经备案进行投资运作的，应当书面通知其立即停止投资运作并限期备案，对既不停止投资运作也不申报备案的，要会同工商行政管理等部门及时查处并在相关网站予以通告。

（四）取消备案的股权投资基金和管理企业，自取消备案之日起三年内不得以原企业名义重新申请备案，所享受的扶持奖补资金应当退回有关财政部门。未及时报告重大事件的，一经发现由负责备案的发展改革部门给予通报批评，造成严重后果的，通报有关部门进行处理。

（五）股权投资基金出现解散、变更主营业务、另行备案为创业投资企业情形的，负责备案的发展改革部门要及时注销备案。

（六）发展改革部门出具备案通知、年度检查合格通知、取消或注销备案通知等文件，要抄送同级金融、财政和税务等部门，同时抄报上一级发展改革部门，分别作为落实扶持奖补政策和追退已获奖补资金的依据。

八、关于业务工作的指导

（一）各级发展改革部门要加强在本级登记并备案的股权投资基金及管理企业的备案和监督管理，上级发展改革部门要加强对下级发展改革部门相关业务工作的指导。

（二）研究建立全省股权投资基金业备案管理信息报告制度，及时分析和解决有关问题。

（三）各级发展改革部门要加强与同级金融、工商、财政、税务等有关部门的协调配合，切实履行好促进发展和监督管理双重职责，确保股权投资基金业健康有序发展。

（四）各级发展改革部门要充实工作力量，并加强业务学习，提高业务水平，认真履行职责，提高服务质量。

请遵照执行。执行中发现的问题及时向省发展改革委报告。附件：

1、股权投资基金管理企业备案申请书格式

2、股权投资基金企业备案申请书格式

3、非企业组织形式股权投资基金备案申请书格式

4、股权投资基金和管理企业备案通知书标准文本

第二篇：公司备案提交材料规范

公司备案提交材料规范

1.《公司登记（备案）申请书》。

2.《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。

3.法律、行政法规和国务院决定规定备案事项必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件。

4.备案事项证明文件。

◆章程备案。提交修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人签署）；关于修改公司章程的决议、决定（其中股东变更登记无须提交该文件，公司章程另有规定的，从其规定。有限责任公司提交由代表三分之二以上表决权的股东签署的股东会决议；股份有限公司提交由会议主持人及出席会议的董事签署的股东大会会议记录；一人有限责任公司提交股东签署的书面决定；国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的批准文件）。法律、行政法规和国务院决定规定修改公司章程必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件。

◆董事、监事、经理备案。提交有关董事、经理、监事发生变动的文件。有限责任公司提交股东会决议（由符合章程规定表决通过比例的股东签署）、董事会决议（由公司董事签字）或其他批准文件。股份有限公司提交股东大会会议记录（由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认）、董事会决议（由公司董事签字）。一人有限责任公司提交股东签署的书面决定、董事会决议（由公司董事签字）。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的书面决定（加盖公章）、董事会决议（由公司董事签字）。提交新任董事、监事、经理身份证件复印件。

◆增设/注销分公司备案。增设分公司备案提交分公司营业执照复印件，注销分公司备案提交分公司注销登记通知书。

◆公司清算组备案。有限责任公司提交股东会关于成立清算组的决议（由代表三分之二以上表决权的股东签署）。股份有限公司提交关于成立清算组的股东大会记录（由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认）。一人有限责任公司提交股东签署的关于成立清算组的书面文件。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构关于成立清算组的书面文件（加盖公章）。人民法院组织清算的无须提交股东会决议，提交人民法院成立清算组的决定。人民法院裁定解散的，还应提交法院的裁定文件。依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的还应提交行政机关的相关决定。

5.公司营业执照复印件。

注：

1.依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的公司修改章程等有关事项申请备案的适用本规范。其中，公司依照《公司法》第一百八十条规定解散、按照《公司登记管理条例》第四十二条规定申请清算组成员备案适用本规范。公司经人民法院裁定进入破产程序的，不适用本规范。

2.公司备案与公司有关变更登记同时申请时，可一并提交有关材料。

第三篇：公司备案提交材料规范

1．《公司登记（备案）申请书》。

2．《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》。3．法律、行政法规和国务院决定规定备案事项必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件。4．备案事项相关证明文件。

◆ 不涉及登记事项的章程修改章程备案。

（1）提交修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人签署）；

（2）关于修改公司章程的决议、决定。

a．有限责任公司提交由代表三分之二以上表决权的股东签署的股东会决议。

b．股份有限公司提交由会议主持人及出席会议的董事签署的股东大会会议记录。

c．一人有限责任公司提交股东签署的书面决定。

d．国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的批准文件。

◆ 董事、监事、经理备案。

（1）提交有关董事、经理、监事发生变动的文件。a．有限责任公司提交股东会决议（由符合章程规定表决通过比例的股东签署）、董事会决议（由公司董事签字）或其他任职文件。b．股份有限公司提交股东大会会议记录（由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认）、董事会决议（由公司董事签字）。

一人有限责任公司提交股东签署的书面决定、董事会决议（由公司董事签字）。

c．国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的书面决定（加盖公章）、董事会决议（由公司董事签字）。

（2）提交新任董事、监事、经理身份证件复印件。◆ 经营场所备案，增加经营场所的提交场地使用证明：（1）属于自有房产的，提交房屋产权证复印件或者产权证明复印件；未取得房屋产权证明的，提交国土房管部门出具的已申报预售合同或者预告登记证明复印件，《建筑工程规划验收合格证》及派出所编订门牌的证明复印件。

（2）租赁（借用）房屋的，提交由公司签署的租赁（借用）合同复印件，和房屋产权证明复印件、产权人身份证明复印件；其中，没有房屋产权证明，但符合《关于解决生产经营场所场地证明若干问题的意见》规定的临时经营场所要求的，房屋产权证明为镇政府（街道办事处）出具的《临时生产经营场所使用证明》。

（3）租赁已取得消防验收合格证、建设工程规划验收合格证及市场场地使用证明的市场铺位，提交由公司签署的铺位租赁合同复印件和市场企业营业执照复印件。

（4）住所或经营场所位于区（县级市）以上人民政府批准设立的工业园或科技园等园区的，提交由公司签署的租赁合同复印件和园区管委会出具的场地使用证明。

（5）属于军队房产的，提交由公司签署的军队房地产租赁合同复印件、军队房地产租赁许可证复印件；承租人转租军队房产的，还应提交军队出租单位同意转租证明复印件。

◆ 分公司备案。

（1）增设分公司的，提交分公司营业执照副本复印件。

（2）注销分公司的，提交准予注销登记通知书复印件。

（3）分公司变更名称的，提交准予变更登记通知书（名称）复印件及分公司营业执照副本复印件。

◆ 公司清算组备案。

（1）提交关于成立清算组的决议或决定。

a．有限责任公司提交股东会关于成立清算组的决议（由代表三分之二以上表决权的股东签署）。

b．股份有限公司提交关于成立清算组的股东大会记录（由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认）。c．一人有限责任公司提交股东签署的关于成立清算组的书面文件。

d．国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构关于成立清算组的书面文件（加盖公章）。

e．人民法院组织清算的，提交人民法院成立清算组的决定。

（2）依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销的还应提交相关行政机关的决定文件。5．营业执照副本复印件。

注：

1．依照《公司法》《公司登记管理条例》设立的公司修改章程等有关事项申请备案的适用本规范。其中，公司依照《公司法》第一百八十条规定解散、按照《公司登记管理条例》第四十一条规定申请清算组成员备案适用本规范。公司经人民法院裁定进入破产程序的，不适用本规范。

2．联络员备案提交第1、2、5项材料（联络员为指定机构的，还需提交该指定机构的主体资格证明）。

3．公司备案与公司有关变更登记同时申请时，可一并提交有关材料，相同材料只需提交一份。

3．第3项材料按照《广州市工商登记前置审批事项目录》执行。

以上由广州证客网知识库提供。

第四篇：公司设立登记提交文件

公司设立登记提交文件、证件目录

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

谨此确认，本申请书所填内容不含虚假成份。

申请人（签字）：20年月日

注：①在“有关说明”栏应提交的文件、证件是原件还是复印件

②“申请人”系指全体股东指定的代表或者共同委托的代理人，或董事长指定的代表。③本表不够填时，可复印续填，粘贴于后。

文件、证件名称

拟任公司法定代表人签署的《公司设立登记申请表》（本表）股东指定代表或共同委托代理人的证明（原件1份）国家有关部门的批准文件 股东会议决议（原件1份）公司章程（原件1份）股东出资协议书（原件1份）

具有法定资格的验资机构出具的验资证明（原件1份）股东的法人资格证明或者自然人身份证明（复印件各1份）董事长（或执行董事）、董事、监事、经理委派、选举或者聘用的任职证明（原件各1份）

法定代表人任职文件（原件1份）和身份证明（复印件1份）《名称预先核准通知书》（原件1份）

公司住所证明及房租协议（原件复印件各1份）主要管理人员和技术人员名单（原件1份）私营管理人员和技术人员名单（原件1份）

新注册非公有制企业党建工作情况申报表（原件1份）经营范围中涉及前置审批的行政许可证件（复印件1份）

有关说明 √ √ × √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ×

页数

第五篇：公司章程备案提交材料

公司章程备案提交材料

国家工商总局门户网站：

1、法定代表人签署的《公司备案申请表》（公司加盖公章）；

2、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（公司加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证复印件（本人签字）； 应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

3、公司章程修正案（公司法定代表人签署）；

4、法律、行政法规和国务院决定规定修改公司章程必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件；

5、公司营业执照副本复印件。

注：依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的公司修改章程申请备案适用本规范。

章程备案与公司有关变更登记同时申请时，可一并提交有关材料，不再填写《企业登记备案申请表》；

《公司备案申请表》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》可以通过国家工商行政管理总局《中国企业登记网》

（http://qyj.saic.gov.cn）下载或者到各工商行政管理机关领取。以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件。

提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由公司加盖公章。