中央预算内投资资本金注入项目管理办法

第一篇：中央预算内投资资本金注入项目管理办法

中央预算内投资资本金注入项目管理办法（征求意见稿）第一章总则

第一条【立法目的】为规范和加强中央预算内投资资本金注入项目管理，健全科学、民主的投资决策机制，提高投资效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》和有关法律法规，制定本办法。

第二条【适用内涵】本办法所称中央预算内投资资本金注入项目（以下简称资本金注入项目或项目），是指国家发展改革委安排中央预算内投资并表现为国有股权或国有股份的经营性固定资产投资项目。

第三条【适用外延】对以下经营性项目，国家发展改革委应当采用资本金注入方式安排中央预算内投资，并体现国有股权或者国有股份。

（一）重大自主创新、转型升级工程；

（二）重要前瞻性战略性产业发展项目；

（三）重大基础设施、基础产业项目；

（四）其他适宜采用资本金注入方式进行投资的项目。

第四条【项目决策】资本金注入项目实行审批制，包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。情况特殊、影响重大的项目，还需要审批开工报告。建设内容简单、投资规模较小的项目，可以合并编制项目建议书和可行性研究报告。

第五条【资本金注入方式】项目单位应当在申报项目建议书或可行性研究报告时提出资本金注入方式的建议。

（一）以既有公司为项目法人的，应附既有公司董事会、股东会或者股东大会同意接受中央预算内投资转为国有股权或国有股份的相关决议。

（二）以拟组建的项目公司为项目法人的，应附项目法人组建方案和项目法人各方股东同意接受中央预算内投资转为国有股权或国有股份的相关承诺。

（三）在合理确定出资人代表出资比例、保证资本金及时足额用于相关项目的前提下，项目单位可以提出资本金注入的其他方式。第六条【咨询评估、专家评议】审批资本金注入项目时，一般应委托具备相应资质的工程咨询机构对项目建议书、可行性研究报告进行评估。委托评估应当引入竞争机制，并遵循国家有关规定。特别重大的项目实行专家评议制度。

第七条【出资人代表】以资本金注入方式使用中央预算内投资所形成的资本金属于国家资本金。国家发展改革委在审批项目时应当确定国家资本金出资人代表。出资人代表可以由中央管理企业、计划单列企业集团、地方管理企业等国有独资公司担任，行使出资人权利，享有《公司法》及项目法人章程规定的全部权利和义务，实现国家出资意图。

第八条【其他条件】资本金注入项目应当符合规划、产业政策、环境保护、土地使用、节约能源、资源利用等方面的有关规定。

第九条【信息公开】凡不涉及国家秘密和商业机密，法律法规未禁止公开的资本金注入项目，国家发展改革委应按照政府信息公开的有关规定，将项目审批结果向社会公开。

第二章 项目决策

第十条【编制项目建议书】项目建议书应由具有相应资质的甲级工程咨询机构编制，要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析，阐述申请使用国家资本金的依据和理由，提出选择出资人代表、项目法人和资本金注入方式的初步建议。项目建议书的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

第十一条【项目申报】项目建议书编制完成后，按照项目单位的隶属关系，分别由中央有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业、计划单列企业集团向国家发展改革委申报。中央有关部门、中央管理企业、计划单列企业集团申报时，应附上项目所在地省级发展改革部门的意见。省级发展改革部门申报的项目，如涉及有关行业主管部门职能，国家发展改革委应征求相关部门意见。相关部门收到征求意见函后，应在20 个工作日内向国家发展改革委提出书面审核意见。已完成核准或备案手续的项目，拟申请以资本金注入方式使用中央预算内投资的，应当报国家发展改革委另行审批项目建议书、可行性研究报告和初步设计。其中，已经由国家发展改革委核准的项目，可以直接审批可行性研究报告。

第十二条【审批项目建议书】对符合有关规定、确有必要建设的项目，国家发展改革委在批复项目建议书时，应当明确国家资本金出资人代表、项目法人（或项目法人组建方案）以及资本金注入方式，并根据需要将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。国家发展改革委可以在项目建议书批复文件中规定批复文件的有效期。第十三条【建议书批复的效力】项目单位依据项目建议书批复文件，开展可行性研究，并按规定向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价审批等手续。

第十四条【重大项目公示】 国家发展改革委在批准项目建议书之后，可以按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。

第十五条【编制可研报告】项目建议书批准后，项目单位应当委托具有相应资质的甲级工程咨询机构编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响等进行全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，并按有关规定取得相关许可、审查意见。可行性研究报告的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

第十六条【特殊要求】在可行性研究报告中，除相关规定内容外，还应阐述以下内容：

（一）既有公司项目法人情况或拟建公司项目法人的组建方案；

（二）项目法人的出资方式、数额、比例；

（三）申请中央预算内投资资本金注入的数额和出资比例；

（四）选择出资人代表的具体方案；

（五）项目建议书批复中要求说明的其他问题。

第十七条【招标内容】项目可行性研究报告应当包含以下招标内容：

（一）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；

（二）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）。按照有关规定拟自行招标的，应当按照国家有关规定提交书面材料；

（三）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）。按照有关规定拟邀请招标的，应当对采用邀请招标的理由做出说明。第十八条【附送文件】项目单位在报送项目可行性研究报告时，应附以下文件：

（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的）；

（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；

（四）项目的节能评估报告书、节能评估报告表或节能登记表；

（五）项目建议书批复文件（按规定可以直接编制可行性研究报告的除外）；

（六）本办法第六条规定的相关文件及项目法人各出资方签订的出资协议；

（七）项目法人自筹资金证明文件，有关金融机构的贷款承诺文件；

（八）根据有关规定应当提交的其他文件。

第十九条【审批可研报告】国家发展改革委对符合有关规定、具备建设条件的项目，批准可行性研究报告，明确国家资本金出资人代表、项目法人以及资本金注入方式，并根据需要将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。对于情况特殊、影响重大的项目，需要审批开工报告的，应当在可行性研究报告批复文件中予以明确。国家发展改革委可以在可行性研究报告批复文件中规定批复文件的有效期。

第二十条【出资比例】国家发展改革委在批复可行性研究报告时，应当明确国家资本金数额及所占股比。以既有公司为项目法人的，应当根据有关规定和资产评估情况，确定国家资本金所占股比。以拟组建的项目公司为项目法人，各方股东全部以现金方式出资的，按国家资本金在项目法人资本金总额中所占份额确定国家资本金所占股比；不是全部以现金方式出资的，应当根据有关规定和资产评估情况，确定国家资本金所占股比。国家资本金折算股权或股份的价格，不得低于同时期项目法人其他股东出资的折算价格。

第二十一条【可研批复的效力】经批准的可行性研究报告是确定建设项目的依据。以拟组建的项目公司为项目法人的，应当按照可行性研究报告批复文件尽快组建项目法人，办理有关法人注册登记手续。项目单位可以依据可行性研究报告批复文件，按照规定向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托具有相应设计资质的甲级工程咨询机构进行初步设计。第二十二条【编制初步设计的要求】初步设计应当符合国家有关规定和可行性研究报告批复文件的有关要求，明确各单项工程或者单位工程的建设内容、建设规模、建设标准、投资概算、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等。投资概算应当包括国家规定的项目建设所需的一切费用。

第二十三条【重大变更】投资概算超过可行性研究报告批准的估算总投资百分之十的，或者项目法人、建设性质、建设地点、建设规模、技术方案等发生重大变更的，国家发展改革委可以要求项目单位重新编制和报批可行性研究报告。

第二十四条【申报和审批初步设计及投资概算】初步设计编制完成后，应按规定报送国家发展改革委审批。法律法规对资本金注入项目的初步设计审批权限另有规定的，从其规定。对于由国家发展改革委审批项目建议书、可行性研究报告的项目，国家发展改革委可以在核定投资概算后委托有关部门审批初步设计，有关部门应将初步设计批复文件抄送国家发展改革委。国家发展改革委在审批初步设计或核定投资概算时，应委托国家投资项目评审中心或国家发展改革委确定的其他机构进行评审。经批准的初步设计及投资概算应当作为项目建设实施和控制投资的依据。

第二十五条【出资比例调整】审批初步设计时，投资概算发生变化的，或国家资本金到位时资产评估情况发生变化的，国家发展改革委应当按照本办法第二十一条规定和可行性研究报告批复文件确定的原则，重新明确国家资本金数额及所占股比。

第二十六条【出资协议】项目法人的各方股东应当在初步设计批准后及时与国家资本金出资人代表签订出资协议。国家资本金按要求到位后，项目法人应当按照有关规定为出资人代表办理股权变更登记等手续。出资协议应当规定，国家发展改革委按照本办法第四十五条规定收回全部或部分国家资本金时，项目法人的其他股东应当收购出资人代表的相应国有股权或国有股份，退还国家资本金本金及约定回报。收回的国家资本金本金及约定回报由国家发展改革委统筹安排。

第二十七条【外商投资】项目法人股东中含有外国投资者或者台港澳投资者的，应当按照国家有关规定办理外商投资企业设立、变更、终止等有关手续。

第三章建设管理

第二十八条【项目建设单位】项目法人是资本金注入项目的项目建设单位。对于实行代理建设制度（“代建制”）的资本金注入项目，项目建设单位应当通过招标等方式选择专业化的项目管理单位负责建设实施。项目管理单位承担项目建设实施的相关权利义务，严格执行项目的投资概算、质量标准和工期要求，在项目竣工验收后将项目交付项目建设单位。第二十九条【项目开工】资本金注入项目应当依法办理相关手续，在具备国家规定的各项开工条件后，方可开工建设。对于按照规定需要审批开工报告的项目，应当在开工报告批准后方可开工建设。

第三十条【资金下达及会计处理】国家发展改革委根据有关规定可一次或分次向出资人代表下达中央预算内投资计划。出资人代表应当按规定及时足额将国家资本金拨付给项目法人，形成国有股权或国有股份，不得截留、挪用或无故拖延，不得改变国家资本金的使用方式，未经国家发展改革委批准不得要求项目法人返还。国家资本金的会计处理，按照国家有关规定办理。

第三十一条【出资人代表义务】出资人代表应当委派有关人员担任项目法人的董事和监事，监督项目法人严格按照有关规定和要求进行项目建设。

第三十二条【招标采购】资本金注入项目的招标采购，按照《招标投标法》、《政府采购法》及有关规定办理。从事资本金注入项目招标代理业务的招标代理机构，应具备中央投资项目招标代理资格。

第三十三条【报告制度】建立项目建设情况报告制度。出资人代表应按照规定向国家发展改革委定期报告项目建设进展情况。

第三十四条【概算调整】项目在建设过程中确需调整投资概算的，由项目单位提出调整方案，按规定程序报国家发展改革委批准。概算调增幅度超过原批复概算百分之十的，原则上先商请审计机关进行审计，待审计结束后，再视具体情况进行概算调整。概算调整批准后，按规定办理国有股权或国有股份变更手续。

第三十五条【风险管理】国家发展改革委会同有关部门建立健全政府投资项目的工程保险和工程担保制度，加强资本金注入项目的风险管理。

第三十六条【档案管理】资本金注入项目应当遵守国家档案管理的有关规定，做好项目档案管理工作。项目档案验收不合格的，应限期整改，经复查合格后，方可进行竣工验收。

第三十七条【竣工验收】资本金注入项目建设完成后，项目建设单位应按照国家现行有关规定报请有关部门组织竣工验收。

第三十八条【项目后评价】资本金注入项目建成运行后，国家发展改革委可以依据有关规定，组织具备相应资质的工程咨询机构，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容开展项目后评价，进一步加强和改进中央政府投资项目的管理，不断提高政府投资决策水平和投资效益。第三十九条【股权转让】已经建成的资本金注入项目，需要转让国有股权或股份的，出资人代表应在报经国家发展改革委批准后，按照国有资产管理有关规定办理。转让所得价款由国家发展改革委统筹安排。

第四章监督检查和法律责任

第四十条【监督检查】发展改革部门、财政部门、审计部门、监察部门和其他有关部门，依据职能分工，对资本金注入项目进行监督检查。出资人代表和项目法人应当积极配合。

第四十一条【投诉和举报】国家发展改革委和有关部门要依法接受单位、个人对资本金注入项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定进行查处。

第四十二条【有关部门的法律责任】国家发展改革委和其他有关部门有下列行为之一的，应当限期改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

（一）违反本办法规定批准项目建议书、可行性研究报告、初步设计及投资概算的；

（二）未按规定拨付或使用建设资金的；

（三）强令或者授意项目单位违反本办法规定的；

（四）因故意或重大过失造成重大损失的；

（五）其他违反法律法规和本办法规定行为的。

第四十三条【出资人代表的法律责任】出资人代表有下列行为之一的，国家发展改革委应当责令其限期整改或取消其出资人代表资格并另行确定出资人代表，有关机关依法追究相关责任人的行政责任，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）截留、挪用国家资本金的；

（二）无故拖延拨付国家资本金，影响资本金注入项目建设进度的；

（三）改变国家资本金使用方式的；

（四）对项目建设过程中存在的问题隐瞒不报，给项目建设造成重大损失的；

（五）侵犯项目法人合法权益、严重影响项目建设进度和质量的；

（六）其他违反法律法规和本办法规定行为的。

第四十四条【项目法人的法律责任】项目法人有下列情形之一的，国家发展改革委应当责令其限期整改，停止拨付、核减或收回国家资本金，有关部门可依据国家有关规定做出相应处罚。对直接责任人员，依法追究其行政或法律责任，构成犯罪的依法追究刑事责任。

（一）提供虚假情况骗取项目审批和国家资本金的；

（二）违反国家有关规定擅自开工的；

（三）未经批准擅自提高或降低建设标准、改变建设内容、调整投资规模的；

（四）转移、侵占、挪用国家资本金，或擅自改变国家资本金使用方式和内容的；

（五）无正当理由未及时办理竣工验收手续、未经竣工验收或验收不合格即交付使用的；

（六）拒绝为国家资本金出资人代表办理股权变更登记手续，以及阻碍或拒绝国家资本金出资人代表行使法定权利的；

（七）其他各项建设资金不能按时足额到位，严重影响项目建设进度和质量的；

（八）不按国家规定履行招标程序的；

（九）其他违反法律法规和本办法规定行为的。

第四十五条【工程咨询机构的法律责任】有关工程咨询机构在编制项目建议书、可行性研究报告、初步设计以及开展咨询评估、项目后评价时弄虚作假或者评估意见严重失实的，国家发展改革委和其他有关部门根据其情节轻重，依法给予警告、停业整顿、降低资质等级或者撤销资质等处罚。造成损失的，依法承担赔偿责任。相关责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十六条【职务责任】国家机关及有关单位的工作人员在项目建设过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，没收非法所得，并依法追究其行政或法律责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十七条【质量责任】资本金注入项目发生重大质量事故的，按照国家有关规定，由有关部门依法追究项目法人和勘察设计、施工、监理、招标代理等单位及其相关责任人员的法律责任。第五章附则

第四十八条【参照】中央有关部门和省级发展改革部门可以根据本办法的规定及职能分工，制订本部门、本地方的具体管理办法。

第四十九条【解释权】本办法由国家发展改革委负责解释。

第五十条【施行日期】本办法自公布之日起30 日后施行。原国家计委、国家发展改革委发布的中央预算内投资资本金注入项目相关管理规定与本办法相冲突的，以本办法为准。

第二篇：中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

第一章 总则

第一条 为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，依据《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 以投资补助和贴息方式安排中央预算内投资的项目管理，适用本办法。第三条 本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的地方政府投资项目和企业投资项目给予的投资资金补助。

本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件，使用了中长期贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。

投资补助和贴息资金均为无偿投入。

第四条 投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源，需要政府支持的经济和社会领域。具体包括：

（一）社会公益服务和公共基础设施；

（二）农业和农村；

（三）生态环境保护和修复；

（四）重大科技进步；

（五）社会管理和国家安全；

（六）符合国家有关规定的其他公共领域。

第五条 国家发展改革委应当按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公正、高效的原则，平等对待各类投资主体，会同相关行业部门统筹安排投资补助和贴息项目。对欠发达地区，特别是革命老区、民族地区、边疆地区和集中连片特殊困难地区的投资项目应当适当倾斜。

第六条 国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应当分专项制定工作方案或管理办法，明确投资补助和贴息的预定目标、实施周期、支持范围、资金安排方式、工作程序、监督管理等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质投资项目的具体情况，确定相应的投资补助、贴息标准，作为各专项投资补助和贴息项目管理的具体依据。工作方案或管理办法应当符合国家有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求，凡不涉及保密内容的，均应当公开。

第七条 投资补助和贴息资金应当用于计划新开工或续建项目，原则上不得用于已完工项目。

项目的投资补助和贴息金额原则上应当一次性核定，对于已经足额安排的项目，不得重复申请。同一项目原则上不得重复申请不同专项资金。

第二章 申报和审核

第八条 申请投资补助或者贴息资金的项目，应当列入三年滚动投资计划，并通过投资项目在线审批监管平台（以下简称“在线平台”）完成审批、核准或备案程序（地方政府投资项目应完成项目可行性研究报告或者初步设计审批），并提交资金申请报告。

第九条 资金申请报告应当包括以下内容：

（一）项目单位的基本情况；

（二）项目的基本情况，包括在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；

（三）项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；

（四）申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据；

（五）工作方案或管理办法要求提供的其他内容。项目单位应对所提交的资金申请报告内容的真实性负责。

第十条 资金申请报告由需要申请投资补助或者贴息资金的项目单位提出，按程序报送项目汇总申报单位。项目汇总申报单位应当对资金申请报告提出审核意见，并汇总报送国家发展改革委。资金申请报告可以单独报送，或者与投资计划申请合并报送。

各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委（以下简称省级发展改革委）、计划单列企业集团和中央管理企业等为项目汇总申报单位。

第十一条 项目汇总申报单位应当对资金申请报告的下列事项进行审核，并对审核结果和申报材料的真实性、合规性负责。

（一）符合本办法规定的资金投向和申请程序；

（二）符合有关专项工作方案或管理办法的要求；

（三）项目的主要建设条件基本落实；

（四）项目已经列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）。第三章 批复和下达

第十二条 国家发展改革委受理资金申请报告后，视具体情况对相关事项进行审查，确有必要时可以委托相关单位进行评审。

项目单位被列入联合惩戒合作备忘录黑名单的，国家发展改革委不予受理其资金申请报告。

第十三条 对于同意安排投资补助或者贴息资金的项目，国家发展改革委应当批复其资金申请报告。资金申请报告可以单独批复，或者在下达投资计划时合并批复。

第十四条 批复资金申请报告应当确定给予项目的投资补助或者贴息金额，并根据项目实施和资金安排情况，一次或者分次下达投资计划。

第十五条 采用贴息方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。

第十六条 对于补助地方的项目，数量多、范围广、单项资金少的和下达投资计划时无法明确到具体项目的，国家发展改革委可以打捆或切块下达投资计划。

打捆下达的投资计划仅下达同意安排的项目数量、投资补助和贴息总额，由省级发展改革委负责分解。切块下达的投资计划，应当明确投资目标、建设任务、补助标准和工作要求等，由省级发展改革委负责安排具体项目。

省级发展改革委应当对上述计划分解和安排的合规性负责，并在规定时限内通过在线平台报备相关项目信息。国家发展改革委应当加大监督检查工作力度。

第四章 项目实施管理

第十七条 使用投资补助和贴息资金的项目，应当严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，严禁转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。

第十八条 项目汇总申报单位应当定期组织调度已下达投资补助和贴息项目的下列实施情况，并按时通过在线平台向国家发展改革委报告。

（一）项目实际开竣工时间；

（二）项目资金到位、支付和投资完成情况；

（三）项目的主要建设内容；

（四）项目工程形象进度；

（五）存在的问题。

第十九条 因不能开工建设或者建设规模、标准和内容发生较大变化等情况，导致项目不能完成既定建设目标的，项目单位和项目汇总申报单位应当及时报告情况和原因，国家发展改革委可以根据具体情况进行相应调整。打捆和切块下达投资计划的项目由省级发展改革委调整，调整结果应当及时通过在线平台报备。

第二十条 国家发展改革委必要时可以对投资补助和贴息有关工作方案和政策等开展中期评估和后评价工作，并根据评估评价情况及时对有关工作方案和政策作出必要调整。

第二十一条 投资补助和贴息项目的财务管理，按照财政部门的有关财务管理规定执行。第五章 监督检查和法律责任

第二十二条 不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，应当按照有关规定公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十三条 各级发展改革部门应当会同有关部门，依据职责分工，利用在线平台，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，防止转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金，保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。

第二十四条 各级发展改革部门应当按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定及时作出处理，并将整改落实情况作为安排投资补助和贴息的重要依据。

第二十五条 各级发展改革部门、中央管理企业和项目单位应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进行的监督检查。

第二十六条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，根据实际情况依纪依法追究有关责任人的党纪责任、行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》相关规定的；

（二）违反规定受理资金申请报告的；

（三）违反规定的程序和原则安排投资补助和贴息的；

（四）其他违反本办法的行为。第二十七条 项目汇总申报单位和地（市）、县（市）级发展改革部门有下列行为之一的，国家发展改革委可根据情节，在一定时期和范围内不再受理其报送的资金申请报告，或者调减其中央预算内投资安排规模。

（一）指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的；

（二）审核项目不严、造成投资补助和贴息资金损失的；

（三）对于打捆和切块下达的投资计划分解和安排出现严重失误的；

（四）所在地区或所属企业的项目存在较多问题且督促整改不到位的；

（五）未按要求通过在线平台报告相关项目信息的；

（六）其他违反本办法的行为。

第二十八条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委（打捆和切块下达投资计划的项目由省级发展改革委）责令其限期整改；拒不整改或者整改后仍不符合要求的，应当核减、收回或者停止拨付投资补助和贴息资金，暂停其申报中央投资补助和贴息项目，将相关信息纳入全国信用信息共享平台和在“信用中国”网站公开，并可以根据情节轻重提请或者移交有关机关依法

追究有关责任人的行政或者法律责任：

（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；

（二）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；

（三）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

（四）项目建设规模、标准和内容发生较大变化而不及时报告的；

（五）无正当理由未及时建设实施的；

（六）拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的；

（七）未按要求通过在线平台报告相关项目信息的；

（八）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。第六章 附则

第二十九条 为了应对自然灾害和突发事件等不可预见事 项，需要紧急下达投资补助或贴息的项目，不适用本办法。第三十条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第三十一条 本办法自 2017 年 1 月 5 日起施行。《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 3 号）同时废止。

第三篇：中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

【发布单位】国家发展和改革委员会

【发布文号】国家发展和改革委员会令2013年第3号 【发布日期】2013-06-15 【生效日期】2013-07-15 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国政府网

中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

国家发展和改革委员会令2013年第3号

《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2013年7月15日起施行。2013年6月15日

中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

第一条 为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》以及有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资的项目管理，适用本办法。

第三条 本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的地方政府投资项目和企业投资项目给予的投资资金补助。

本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件，使用了中长期贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。

投资补助和贴息资金均为无偿投入。

第四条 投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源，需要政府支持的经济和社会领域。主要包括:

（一）公益性和公共基础设施投资项目；

（二）保护和改善生态环境的投资项目；

（三）促进欠发达地区经济和社会发展的投资项目；

（四）推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；

（五）符合国家有关规定的其他项目。

第五条 国家发展改革委应当按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公正、高效的原则，平等对待各类投资主体，统筹安排投资补助和贴息项目。对欠发达地区和民族区域自治地区的投资项目应当适当倾斜。

第六条 国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应当首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式、工作程序、时限要求等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。国家级专项规划或者专门规定中已经明确规定了上述内容的，可以不另行制定工作方案。制定工作方案应当符合国家有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应当公开，便于地方政府和企业开展相关工作。

第七条 需要申请投资补助或者贴息资金的项目，应当向项目汇总申报单位提交资金申请报告。项目汇总申报单位对资金申请报告进行初审后，报送国家发展改革委。

国家发展改革委对报送的资金申请报告进行审核后，批复并下达投资补助或者贴息资金。第二章 资金申请报告的申报

第八条 资金申请报告由需要申请投资补助或者贴息资金的项目单位提出，报送项目汇总申报单位。项目汇总申报单位应当按照工作方案的要求，对资金申请报告进行初审，将符合条件的项目报送国家发展改革委。

各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革部门（以下简称省级发展改革部门）、计划单列企业集团和中央管理企业为项目汇总申报单位。

第九条 按照规定应当报国务院或者国家发展改革委审批、核准的项目，可以在报送可行性研究报告或者项目申请报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告。也可以在项目经审批或者核准后，单独报送资金申请报告。

按照规定应当由地方政府审批的政府投资项目，应当在可行性研究报告或者初步设计批准后提出资金申请报告。

按照规定应当由地方政府核准或者备案的企业投资项目，应当在核准或者备案后提出资金申请报告。

第十条 资金申请报告应当包括以下主要内容:

（一）项目单位的基本情况；

（二）项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；

（三）申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据；

（四）工作方案要求提供的其他内容。

国务院或者国家发展改革委已经审批、核准的投资项目，单独报送资金申请报告的，其资金申请报告的内容可以适当简化，重点说明申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据。第十一条 资金申请报告应当附具以下文件的复印件:

（一）实行审批管理的政府投资项目的可行性研究报告或者初步设计批复文件；

（二）实行核准管理的企业投资项目的项目申请报告核准批复文件；

（三）实行备案管理的企业投资项目的备案意见。

第十二条 地方政府投资项目和企业投资项目的资金申请报告，应当由省级发展改革部门报送国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可以直接向国家发展改革委报送资金申请报告。

项目汇总申报单位应当对资金申请报告是否符合有关政策要求、项目审批（核准、备案）是否符合有关规定等进行严格审查，对审查结果和申报材料的真实性、合规性负责。第三章 资金申请报告的批复

第十三条 国家发展改革委受理资金申请报告后，重点对下列事项进行审查:

（一）符合中央预算内投资的使用方向；

（二）符合有关工作方案的要求；

（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；

（四）提交的相关文件齐备、有效；

（五）项目的主要建设条件基本落实。

第十四条 单个项目的投资补助或者贴息资金原则上均为一次性安排。对于已经安排中央预算内投资的项目，国家发展改革委不重复受理其资金申请报告。

第十五条 采用贴息方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。

第十六条 审批资金申请报告可以单独办理或者集中办理。国家发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或者贴息资金的资金申请报告单独批复，或者在下达投资计划的同时一并批复。

第十七条 对于补助地方的数量多、范围广、单项资金少的项目，国家发展改革委可以下达投资规模计划，明确投资目标、建设任务、补助标准和工作要求等，由省级发展改革部门分解安排到具体项目，报国家发展改革委备案。

省级发展改革部门要对分解安排具体项目的合规性负责，国家发展改革委要加大监督检查工作力度。

第四章 项目实施管理

第十八条 使用投资补助和贴息资金的项目，项目单位应当严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，严禁转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。

第十九条 项目汇总申报单位应当按照工作方案的要求，将投资补助和贴息项目的实施情况报告国家发展改革委。

第二十条 项目不能完成既定建设目标的，项目单位和项目汇总申报单位应当及时报告情况和原因。国家发展改革委可以根据具体情况进行相应调整。

第二十一条 国家发展改革委必要时可以对投资补助和贴息有关工作方案和政策等开展中期评估和后评价工作，并根据评估评价情况及时对有关工作方案和政策作出必要调整。

第二十二条 投资补助和贴息项目的财务管理，按照财政部门的有关财务管理规定执行。第五章 监督检查和法律责任

第二十三条 不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，应当按照有关规定向社会公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十四条 国家发展改革委、各级地方政府发展改革部门应当依据职责分工，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，防止转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金，保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。

第二十五条 国家发展改革委应当按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定及时作出处理。

第二十六条 各级发展改革部门、中央管理企业和项目单位应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进行的监督检查。

第二十七条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，根据实际情况依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；

（三）其他违反本办法规定的行为。

第二十八条 项目汇总申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，国家发展改革委可根据情节，在一定时期和范围内不再受理其报送的资金申请报告。项目汇总申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，国家发展改革委五年之内不再受理其报送的资金申请报告。

第二十九条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委责令其限期整改，采取措施核减、收回或者停止拨付投资补助和贴息资金，并可以根据情节轻重提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的行政或者法律责任:

（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；

（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；

（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；

（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

（五）无正当理由未及时建设实施的；

（六）拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的；

（七）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。第六章 附则

第三十条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第三十一条 本办法自2013年7月15日起施行。《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》（国家发展和改革委员会第31号令）同时废止。

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第四篇：中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》以及有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资的项目管理，适用本办法。

第三条 本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的地方政府投资项目和企业投资项目给予的投资资金补助。

本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件，使用了中长期贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。

投资补助和贴息资金均为无偿投入。

第四条 投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源，需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：

（一）公益性和公共基础设施投资项目；

（二）保护和改善生态环境的投资项目；

（三）促进欠发达地区经济和社会发展的投资项目；

（四）推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；

（五）符合国家有关规定的其他项目。

第五条 国家发展改革委应当按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公

正、高效的原则，平等对待各类投资主体，统筹安排投资补助和贴息项目。对欠发达地区和民族区域自治地区的投资项目应当适当倾斜。

第六条 国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应当首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式、工作程序、时限要求等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。国家级专项规划或者专门规定中已经明确规定了上述内容的，可以不另行制定工作方案。

制定工作方案应当符合国家有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应当公开，便于地方政府和企业开展相关工作。

第七条 需要申请投资补助或者贴息资金的项目，应当向项目汇总申报单位提交资金申请报告。

项目汇总申报单位对资金申请报告进行初审后，报送国家发展改革委。

国家发展改革委对报送的资金申请报告进行审核后，批复并下达投资补助或者贴息资金。第二章 资金申请报告的申报

第八条 资金申请报告由需要申请投资补助或者贴息资金的项目单位提出，报送项目汇总申报单位。项目汇总申报单位应当按照工作方案的要求，对资金申请报告进行初审，[2] 2

将符合条件的项目报送国家发展改革委。

各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革部门（以下简称省级发展改革部门）、计划单列企业集团和中央管理企业为项目汇总申报单位。

第九条 按照规定应当报国务院或者国家发展改革委审批、核准的项目，可以在报送可行性研究报告或者项目申请报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告。也可以在项目经审批或者核准后，单独报送资金申请报告。按照规定应当由地方政府审批的政府投资项目，应当在可行性研究报告或者初步设计批准后提出资金申请报告。按照规定应当由地方政府核准或者备案的企业投资项目，应当在核准或者备案后提出资金申请报告。

第十条 资金申请报告应当包括以下主要内容：

（一）项目单位的基本情况；

（二）项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；

（三）申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据；

（四）工作方案要求提供的其他内容。

国务院或者国家发展改革委已经审批、核准的投资项目，单独报送资金申请报告的，其资金申请报告的内容可以适当简化，重点说明申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据。

第十一条 资金申请报告应当附具以下文件的复印件：

（一）实行审批管理的政府投资项目的可行性研究报告

或者初步设计批复文件；

（二）实行核准管理的企业投资项目的项目申请报告核准批复文件；

（三）实行备案管理的企业投资项目的备案意见。

第十二条 地方政府投资项目和企业投资项目的资金申请报告，应当由省级发展改革部门报送国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可以直接向国家发展改革委报送资金申请报告。

项目汇总申报单位应当对资金申请报告是否符合有关政策要求、项目审批（核准、备案）是否符合有关规定等进行严格审查，对审查结果和申报材料的真实性、合规性负责。[2]

第三章 资金申请报告的批复

第十三条 国家发展改革委受理资金申请报告后，重点对下列事项进行审查：

（一）符合中央预算内投资的使用方向；

（二）符合有关工作方案的要求；

（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；

（四）提交的相关文件齐备、有效；

（五）项目的主要建设条件基本落实。

第十四条 单个项目的投资补助或者贴息资金原则上均为一次性安排。对于已经安排中央预算内投资的项目，国家发展改革委不重复受理其资金申请报告。

第十五条 采用贴息方式的，贴息资金总额根据项目符 4

合贴息条件的贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。

第十六条 审批资金申请报告可以单独办理或者集中办理。国家发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或者贴息资金的资金申请报告单独批复，或者在下达投资计划的同时一并批复。

第十七条 对于补助地方的数量多、范围广、单项资金少的项目，国家发展改革委可以下达投资规模计划，明确投资目标、建设任务、补助标准和工作要求等，由省级发展改革部门分解安排到具体项目，报国家发展改革委备案。

省级发展改革部门要对分解安排具体项目的合规性负责，国家发展改革委要加大监督检查工作力度。第四章 项目实施管理

第十八条 使用投资补助和贴息资金的项目，项目单位应当严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，严禁转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。

第十九条 项目汇总申报单位应当按照工作方案的要求，将投资补助和贴息项目的实施情况报告国家发展改革委。

第二十条 项目不能完成既定建设目标的，项目单位和项目汇总申报单位应当及时报告情况和原因。国家发展改革委可以根据具体情况进行相应调整。

第二十一条 国家发展改革委必要时可以对投资补助和贴息有关工作方案和政策等开展中期评估和后评价工作，并

[2] 5

根据评估评价情况及时对有关工作方案和政策作出必要调整。

第二十二条 投资补助和贴息项目的财务管理，按照财政部门的有关财务管理规定执行。第五章 监督检查和法律责任

第二十三条 不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，应当按照有关规定向社会公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十四条 国家发展改革委、各级地方政府发展改革部门应当依据职责分工，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，防止转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金，保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。

第二十五条 国家发展改革委应当按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定及时作出处理。

第二十六条 各级发展改革部门、中央管理企业和项目单位应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进行的监督检查。

第二十七条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，根据实际情况依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；

（三）其他违反本办法规定的行为。

第二十八条 项目汇总申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，国家发展改革委可根据情节，在一定时期和范围内不再受理其报送的资金申请报告。项目汇总申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，国家发展改革委五年之内不再受理其报送的资金申请报告。

第二十九条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委责令其限期整改，采取措施核减、收回或者停止拨付投资补助和贴息资金，并可以根据情节轻重提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的行政或者法律责任：

（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；

（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；

（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；

（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

（五）无正当理由未及时建设实施的；

（六）拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的；

（七）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。

第六章 附 则

第三十条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第三十一条 本办法自2013年7月15日起施行。《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》（国家发展和改革委员会第31号令）同时废止。

[2] 7

第五篇：中央预算内直接投资项目管理办法

中央预算内直接投资项目管理办法

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 7 号

《中央预算内直接投资项目管理办法》业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2014年3月1日起施行。

主

任：徐绍史

2014年1月29日

第一章

总则

第一条

为切实加强和进一步规范中央预算内直接投资项目 管理，健全科学、民主的投资决策机制，提高投资效益，依据《国 务院关于投资体制改革的决定》和有关法律法规，制定本办法。第二条

本办法所称中央预算内直接投资项目（以下简称直接 投资项目或者项目），是指国家发展改革委安排中央预算内投资建 设的中央本级（包括中央部门及其派出机构、垂直管理单位、所属 事业单位）非经营性固定资产投资项目。

党政机关办公楼建设项目按照党中央、国务院规定严格管理。第三条

直接投资项目实行审批制，包括审批项目建议书、可 行性研究报告、初步设计。情况特殊、影响重大的项目，需要审批 开工报告。

国务院、国家发展改革委批准的专项规划中已经明确、前期工 作深度达到项目建议书要求、建设内容简单、投资规模较小的项目，可以直接编报可行性研究报告，或者合并编报项目建议书。第四条

申请安排中央预算内投资 3000 万元及以上的项目，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的项目，由国家发展改革委 审批或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批，其中特别重大 项目由国家发展改革委核报国务院批准；其余项目按照隶属关系，由中央有关部门审批后抄送国家发展改革委。

1按照规定权限和程序批准的项目，国家发展改革委在编制 计划时统筹安排中央预算内投资。

第五条

审批直接投资项目时，一般应当委托具备相应资质的 工程咨询机构对项目建议书、可行性研究报告进行评估。特别重大 的项目实行专家评议制度。

第六条

直接投资项目在可行性研究报告、初步设计及投资概 算的编制、审批以及建设过程中，应当符合国家有关建设标准和规 范。

第七条

发展改革委与财政、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、行业管理等部门建立联动机制，实现信息共享。凡不涉及国家安全和国家秘密、法律法规未禁止公开的直接投 资项目，审批部门应当按照政府信息公开的有关规定，将项目审批 情况向社会公开。第二章

项目决策

第八条

适宜编制规划的领域，国家发展改革委和中央有关部 门应当编制专项规划。按照规定权限和程序批准的专项规划，是项 目决策的重要依据。

第九条

国家发展改革委会同有关部门建立项目储备库，作为 项目决策和计划安排的重要依据。

第十条

项目建议书要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效 2益等进行初步分析，并附相关文件资料。项目建议书的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书应当由具备 相应资质的甲级工程咨询机构编制。

第十一条

项目建议书编制完成后，由项目单位按照规定程序 报送项目审批部门审批。项目审批部门对符合有关规定、确有必要 建设的项目，批准项目建议书，并将批复文件抄送城乡规划、国土 资源、环境保护等部门。

项目审批部门可以在项目建议书批复文件中规定批复文件的 有效期。

第十二条

项目单位依据项目建议书批复文件，组织开展可行 性研究，并按照规定向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请 办理规划选址、用地预审、环境影响评价等审批手续。第十三条

项目审批部门在批准项目建议书之后，应当按照有 关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和 审批项目可行性研究报告的重要参考。第十四条

项目建议书批准后，项目单位应当委托工程咨询机 构编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会 效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险等进行 全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，并按照有关规定取 得相关许可、审查意见。可行性研究报告的编制格式、内容和深度 应当达到规定要求。

3由国家发展改革委负责审批的项目，其可行性研究报告应当由 具备相应资质的甲级工程咨询机构编制。

第十五条

项目可行性研究报告应当包含以下招标内容：

（一）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等 采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；

（二）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等 采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）。按照 有关规定拟自行招标的，应当按照国家有关规定提交书面材料；

（三）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等 采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）。按照有关 规定拟邀请招标的，应当按照国家有关规定提交书面材料。第十六条

可行性研究报告编制完成后，由项目单位按照规定 程序报送项目审批部门审批，并应当附以下文件：

（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；

（二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；

（四）项目的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记 表（由中央有关部门审批的项目，需附国家发展改革委出具的节能 审查意见）；

（五）根据有关规定应当提交的其他文件。

第十七条

项目审批部门对符合有关规定、具备建设条件的项 目，批准可行性研究报告，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、4环境保护等部门。

项目审批部门可以在可行性研究报告批复文件中规定批复文 件的有效期。

对于情况特殊、影响重大的项目，需要审批开工报告的，应当 在可行性研究报告批复文件中予以明确。

第十八条

经批准的可行性研究报告是确定建设项目的依据。项目单位可以依据可行性研究报告批复文件，按照规定向城乡规 划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托 具有相应资质的设计单位进行初步设计。

第十九条

初步设计应当符合国家有关规定和可行性研究报 告批复文件的有关要求，明确各单项工程或者单位工程的建设内 容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术 参数等设计方案，并据此编制投资概算。投资概算应当包括国家规 定的项目建设所需的全部费用。

由国家发展改革委负责审批的项目，其初步设计应当由具备相 应资质的甲级设计单位编制。第二十条

投资概算超过可行性研究报告批准的投资估算百 分之十的，或者项目单位、建设性质、建设地点、建设规模、技术 方案等发生重大变更的，项目单位应当报告项目审批部门。项目审 批部门可以要求项目单位重新组织编制和报批可行性研究报告。第二十一条

初步设计编制完成后，由项目单位按照规定程序 报送项目审批部门审批。法律法规对直接投资项目的初步设计审批 5权限另有规定的，从其规定。

对于由国家发展改革委审批项目建议书、可行性研究报告的项 目，其初步设计经中央有关部门审核后，由国家发展改革委审批或 者经国家发展改革委核定投资概算后由中央有关部门审批。经批准的初步设计及投资概算应当作为项目建设实施和控制 投资的依据。

第二十二条

直接投资项目应当符合规划、产业政策、环境保 护、土地使用、节约能源、资源利用等方面的有关规定。第三章

建设管理

第二十三条

对于项目单位缺乏相关专业技术人员和建设管 理经验的直接投资项目，项目审批部门应当在批复可行性研究报告 时要求实行代理建设制度（“代建制”），通过招标等方式选择具备 工程项目管理资质的工程咨询机构，作为项目管理单位负责组织项 目的建设实施。项目管理单位按照与项目单位签订的合同，承担项 目建设实施的相关权利义务，严格执行项目的投资概算、质量标准 和建设工期等要求，在项目竣工验收后将项目交付项目单位。第二十四条

直接投资项目应当依法办理相关手续，在具备国 家规定的各项开工条件后，方可开工建设。

对于按照可行性研究报告批复文件的规定需要审批开工报告 的项目，应当在开工报告批准后方可开工建设。

第二十五条

直接投资项目的招标采购，按照《招标投标法》 6等有关法律法规规定办理。从事直接投资项目招标代理业务的招标 代理机构，应当具备中央投资项目招标代理资格。

第二十六条

建立项目建设情况报告制度。项目单位应当按照 规定向项目审批部门定期报告项目建设进展情况。

第二十七条

项目由于政策调整、价格上涨、地质条件发生重 大变化等原因确需调整投资概算的，由项目单位提出调整方案，按 照规定程序报原概算核定部门核定。概算调增幅度超过原批复概算 百分之十的，概算核定部门原则上先商请审计机关进行审计，并依 据审计结论进行概算调整。

第二十八条

建立健全直接投资项目的工程保险和工程担保 制度，加强直接投资项目的风险管理。

第二十九条

直接投资项目应当遵守国家档案管理的有关规 定，做好项目档案管理工作。项目档案验收不合格的，应当限期整 改，经复查合格后，方可进行竣工验收。

第三十条

直接投资项目竣工后，应当按照规定编制竣工决 算。项目竣工决算具体审查和审批办法，按照国家有关规定执行。第三十一条

直接投资项目建成后，项目单位应当按照国家有 关规定报请项目可行性研究报告审批部门组织竣工验收。第三十二条

直接投资项目建成运行后，项目审批部门可以依 据有关规定，组织具备相应资质的工程咨询机构，对照项目可行性 研究报告批复文件及批准的可行性研究报告的主要内容开展项目 后评价，必要时应当参照初步设计文件的相关内容进行对比分析，7进一步加强和改进项目管理，不断提高决策水平和投资效益。第四章

监督检查和法律责任

第三十三条

发展改革、财政、审计、监察和其他有关部门，依据职能分工，对直接投资项目进行监督检查。

第三十四条

国家发展改革委和有关部门应当依法接受单位、个人对直接投资项目在审批、建设过程中违法违规行为的投诉和举 报，并按照有关规定进行查处。

第三十五条

项目审批部门和其他有关部门有下列行为之一 的，责令限期改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 依法给予处分。

（一）违反本办法规定批准项目建议书、可行性研究报告、初 步设计及核定投资概算的；

（二）强令或者授意项目单位违反本办法规定的；

（三）因故意或者重大过失造成重大损失或者严重损害公民、法人和其他组织合法权益的；

（四）其他违反本办法规定的行为。

第三十六条

国家机关及有关单位的工作人员在项目建设过 程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法追究行政 或者法律责任。

第三十七条

项目单位和项目管理单位有下列行为之一的，国 家发展改革委和有关部门将其纳入不良信用记录，责令其限期整 8改、暂停项目建设或者暂停投资安排；对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员，依法追究行政或者法律责任。

（一）提供虚假情况骗取项目审批和中央预算内投资的；

（二）违反国家有关规定擅自开工建设的；

（三）未经批准擅自调整建设标准或者投资规模、改变建设地 点或者建设内容的；

（四）转移、侵占或者挪用建设资金的；

（五）未及时办理竣工验收手续、未经竣工验收或者验收不合 格即交付使用的；

（六）已经批准的项目，无正当理由未及时实施或者完成的；

（七）不按国家规定履行招标程序的；

（八）其他违反本办法规定的行为。

第三十八条

有关工程咨询机构或者设计单位在编制项目建 议书、可行性研究报告、初步设计及投资概算以及开展咨询评估或 者项目后评价时，弄虚作假或者咨询评估意见严重失实的，国家发 展改革委和有关部门将其纳入不良信用记录，根据其情节轻重，依 法给予警告、停业整顿、降低资质等级或者撤销资质等处罚；造成 损失的，依法承担赔偿责任。相关责任人员涉嫌犯罪的，依法移送 司法机关处理。

第三十九条

直接投资项目发生重大质量安全事故的，按照国 家有关规定，由有关部门依法追究项目单位、项目管理单位和勘察 设计、施工、监理、招标代理等单位以及相关人员的法律责任。9第五章

附则

第四十条

中央有关部门可以根据本办法的规定及职能分工，制订本部门的具体管理办法。省级发展改革部门可以参照本办法制 订本地区的管理办法。

第四十一条

本办法由国家发展改革委负责解释。第四十二条

本办法自 2014 年 3 月 1 日起施行。