第一篇：阿里巴巴深度验厂实地认证流程案例
阿里巴巴深度验厂实地认证纺织类案例详情
1.拍照公司名，大门，和经理负责人合影
2.进厂拍照，生产区车间外照片
3.工厂办公室外景内景拍照
4.生产车间办公室内景拍照
5.预备资料复印 现场打印签字盖章负责签约
6.工厂总人数，员工花名册，五证，厂地证明，如土地证，产权证，政府开具厂地协议证明等，协议必标有工厂详细地址，具体到街道号。证明协议员工花名册必盖公章每页。合影经理本人身份证正反面拍照。上述资料全部拍照。
7.生产车间拍照，按生产顺序拍照为主。每个程序细节拍照。包括生产机器细节，生产样区细节。蒸汽发生器，锅炉设备等 太阳能热水设备，型号拍照
每个程序的加工机器拍照，型号拍照。
8.成品库仓库拍照
9.CAD打样绘图 拍照 样板机器拍照，样板设计拍照
10.绣花车间拍照 设备型号拍照
11展厅拍照，多款样衣拍照细节
12.办公区域拍照，员工区，经理区内景拍照
13.材料拍照：
采购订单合同，客户订货单合同，产品供销合同，辅料购销合同。商标证，证书注册名称必与申请认证公司名称一致。否则提供商标授权代理书。第三方检验报告包括验厂报告成品验证报告。报告加盖公章 与客户交易增值税发票，发货快递单物流单。
14.阿里巴巴后台中心，售后服务退货款，交易状况，店铺门面展示拍照，1688帐户名拍照。
开户行帐户，外币帐户，公司框架图，商标转让公证书等。
第二篇：验厂基本流程
验厂基本流程包括：首次会议、现场检查、文件审核、工人面谈以及管理者代表面谈、末次会议六个环节。
一：首次会议审核员进入工厂后，首先要召开一次简短的会议。首次会议需要工厂厂长以及负责生产、人事、工资和安全方面的主管和经理参加，如果有可能还会邀请工会代表参加。首次会议的目的在于了解工厂的基本情况，例如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂的目的、方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的问题等。
二：现场检查会议以后，审核员根据分工进行现场检查。现场检查的范围包括生产车间、仓库、宿舍、厕所、门卫及医务室等，主要关注工厂童工有无强迫劳动、安全、消防及环保状况，以及工厂生产运作情况。有些客户验厂时，还要拍照存档。审核员一般会在工人就餐时问检查工人食堂，在工人午休时间检查工人宿舍，以了解更多真实的情况。
三：文件审核客户验厂的重点。重要的文件记录包括工厂简介、营业执照、员工守则、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、安全检查和演习记录等。一般客户都要检查全部的人事资料，至少一年内的工时及工资记录。审核员通过核算工时工资的记录的完整性和正确性，确定工资福利是否符合法律要求。文件审核还可以作为评估一个工厂的整体管理水平的依据。
四：工人面谈工人面谈是大多数客户验厂的必经程序，往往要求将工人面谈安排在工厂外或者非工作时间进行。工人面谈是审核员和工人代表单独谈话，旨在了解工人的看法和体会，了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加真实和完整。工人面谈一般以小组或者一对一的形式进行，不邀请工厂管理者参加。工人代表一般由审核员亲自挑选，而不是由工厂指派。附面谈问卷
五：管理者代表面谈在整个验厂过程中，工厂管理者代表都应配合审核员进行，审核员会随时就有关问题向管理者代表咨询和核实，以便了解工厂的运作情况。有时，审核员还会安排与管理者代表进行单独面谈，确认工厂的政策和看法。
六：末次会议客户验厂的最后一个程序是末次会议，也有少数客户不安排末次会议。在末次会议前，审核员汇总审核过程中收集的资料，整理出一份审核结果。末次会议主要是向工厂代表通报审核结果，指出不合格项及法规、标准要求，回答厂方提出的疑问。
第三篇：欧美验厂标准流程
一、首次会议
1.自我介绍及身份确认
2.如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份
3.了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等
4.确保工厂了解审核的目的
5.简要介绍审核的流程
6.获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域
7.确保工厂有要求提供审核的文件在现场
8.要求管理层提供工人面谈用的地方
9.询问管理层
10.索取工厂用到所有化学品的清单
二、工厂巡视
1.消防器材
2.火警警报器、应急灯、消防水带、消防栓、灭火器等
☆定期对消防设备进行维护（一个月一次，不能过期）
☆配备足够数量的灭火器材并合理放置（100㎡二个灭火器）
2．消防安全
☆逃生示意图贴在醒目位置，并以本国语言表未逃生方面（最小A3纸）
☆紧急出口照明设施
☆足够数量的疏散路径（最少需二个）
☆清楚的标识出口并保持畅通（不得锁死、堵塞）
☆组织疏散演习及消防安全方面的培训让员工清楚如何逃生，最近的消防警铃及灭火器的位置（半年一次，照片，记录，总结报告等）
3．机器安全
☆定期检查和维护
☆装配防护装置（切割点、转动部位、传动部位）
☆机械设备可以安全运行
☆员工应接受机械安全操作的培训
4．急救
☆部门需配备有急救箱
☆且药箱内必备药品齐全
☆药品在有效期内
☆车间需配急救人员（100人中需二人）
5．个人防护用品（PPE）
☆眼罩碎片、刨屑或危险化学品（烟雾）、焊工
☆手套化学品
☆耳塞每天持续8小时以上工和在85分贝的环境中工作
6．环保（排污许可证）
☆职业安全与健康
☆空气质量
☆化学品暴露限制
☆危险品废物
☆其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）
7．现场记录
☆各类报表、签收要统一核对，且勿放罢于生产现场（切勿有星期天）
☆保持现场环境整洁
☆勿张贴切加班表、处罚单
☆检查各类机械保养记录
8．洗手间：纸巾、洗手液配置，卫生情况
工厂巡视目的：
选择参与面谈的工人
辨别有无可疑的童工
对可疑的情况提出问题
1)
工人不工作或加快工作速度
2)
进出工厂的车辆
检查生产流程：是否有分包
三、文件审核
目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求
文件清单
工卡或考勤记录（过去十二个月）
工资表（过去十二个月）
人事花名册及员工个人档案
劳动合同
社会保险收据、花名册及合格证明文件等
工商营业执照
消防检查报告或合格证明文件
消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
环保证明文件
厂规或员工手册
政府有关当地最低工资规定文件
设备安全许可证(如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)
特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
当地劳动局关于延长加班之批文
未成年工体检及劳动局登记记录
厂房平面图
童工求证
1)
在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工
2)
在人事档案里抽查
3)
挑选25名工人访谈
4)
在面谈过程中，根据人事档案交*检查存有不一致的信息
5)
当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期
四、工人面谈
面谈的目的
1)
从工人层面了解工厂的实际运作
2)
获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性
3)
对异常的区域进行更深入的了解
面谈问卷（EIQ）
面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人
扩大访谈人数
1)
发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等
2)
工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时
挑选程序
1.50%的工人在工厂巡视过程中挑选
1)
年轻工人
2)
从所有部门挑选
3)
如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同
4)
危险岗位工人
2.50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选
1)
加班超时的工人
2)
低工资的工人
3)
青少年工人
4)
老工人
3.不公开
1)
面谈必须在管理人员不在场的情况下进行
2)
一对一面谈，不能分组面谈
4.保密性
1)
参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密
2)
反映问题的工人名字不能在报告上出现
5.面谈技巧
1)
友善――这使得工人放松和敞开胸怀
2)EIQ作为指引，但不局限面谈的问题
3)
不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方
五、末次会议
1.告知管理层审核已经完成
2.归还借用供审核的文件
3.感谢他们对审核工资的支持和合作
4.解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPAR）
5.教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求
现场：
消防安全与卫生
1）.消防演习
①．要保留工厂消防演习记录，宿舍消防演习记录，最少每半年一次，记录应包括文字，照片，特别是总结报告（一般验厂员都要）
②．要保留消防培训记录，记录包括培训时间，地点，培训内容，参加人员等
2消防设施
①消防器材应有标识,如在灭火器或消防栓上喷”灭火器”等红色标识
②灭火和消防栓应有消防部门或具有同等资格的部门签签发的年审合格证,通常有合格证或出厂合格证就可以,但要注意其有效期是维修日期或出厂日期开始一年当地消防门每年检查的合格证明文件.③消防栓要加封条,封条写上日期加盖工厂公章
④灭火器和消防栓应定期检查,并做记录.⑤灭火器类型应选用ABC型,不要选用单纯的一种
⑥手提式灭火器不能直接放在地上,应设置在挂钩,拖架或灭火器箱内,其顶部不超过1.5米,其底部离地面高度不宜小于0.15米.⑦消防栓或挂灭火器的地方,应用红色画出一个隔离区,隔离区内严禁堆放物.3疏散通道,安全出口标志,应急灯
①厂房,宿舍每层安全出口的数目不应少于2个,每个安全出口要保持畅通,应装应急灯.②每层楼梯间应安装应急灯
③厂房,宿舍每层楼应有清晰的疏散路线图,图上应清楚标明安全出口,逃生方向,和看图所在位置.④生产车间,仓库应以黄色通道线把生产区域与通道分画出来,通道上还应标示逃生方向箭头.
第四篇：外商验厂的六个流程
外商验厂的六个流程
一、首次会议
审核员进工厂后，首先会召开一个简短的首次会议。首次会议一般需要工厂厂长及负责生产、人事、工资和安全方面的主管和经理参加，如果可能的还会邀请工会代表参加。首次会议的目的在于了基工厂的基本情况，如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂的目的、验厂的方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的问题等等。
二、现场检查
在首次会议后，审核员会根据分工进行现场检查。现场检查的范围包括生产车间、仓库、宿舍、饭堂、侧所、门卫及医务室等，主要关注工厂是否雇用童工或强迫劳动，检查安全、消防及环保状况，了解工厂生产运作情况。有些客户验厂还需要拍照存档。
审核员一般会在工人就餐时间安排检查工人饭堂，在工人午休时间检查工人宿舍，以了解更多真实情况。
三、文件审核
文件审核是客户验厂的一个重点。重要的文件记录包括工厂简介、营业执照、员工守册、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、会议记录、安全检查和演习记录等。一般客户都需检查全部人事资料，至少一年的工时及工资记录，审核员会核算工时工资记录的完整性和正确性，工资福利是否符合法规要求。文件审核还可以评估一个工厂的整体管理水平。
四、工人面谈
工人面谈是大多数客户验厂的必经程序，有些客户不安排工人面谈，也有些客户还要求工人面谈在工厂外或者非工作时间进行。工人面谈是审核员和工人代表的单独谈话，旨在了解工人的看法和体会，了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加真实和完整。工人面谈一般以小组或者一对一的形式进行，不邀请工厂管理代表参加。工人代表一般由审核员亲自挑选，而不是由工厂指派。例如，迪斯尼的工人面谈问卷如表1.3所示。
表1.3 迪斯尼工人面谈问卷表
*工人没有看到过迪斯尼的生产守则，这不是违规，审核员应该向工人解释守则的简要内容。
五、管理代表面谈
在整个验厂过程中，工厂管理代表都会陪同审核员进行，审核员会随时就有关的问题向管理代表咨询和核实，以便了解工厂的运作，避免遗漏或错误。有时，审核员还安排单独时间与管理代表进行面谈，确认工厂政策和做法。
六、末次会议
客户验厂最后一个程序是末次会议，也有少数客户验厂不安排末次会议。在末次会议前，审核员会汇总审核过程中收集的资料，整理一份审核结果。末次会议主要是向工厂代表通报审核结果，指出不合格项及法规、标准要求，回答厂方提出的疑问。
第五篇：关于在CSR认证及COC验厂中工作时间制度解析说明
关于在CSR认证及COC验厂中工作时间制度解析说明
前些天和一朋友QQ交谈，谈起其工厂的工作时间制度，其间谈起综合计时和不定时制度。在工作中，在辅导工厂及在QQ和邮件中，也经常会有一些客户朋友问及此事，今天稍有空闲，一并说明一下吧。
一、现有工时制度解析与比较
二、依据现有情况，我国目前有三种工作时间制度，即标准工时制、综
合计算工时制、不定时工时制。三种工时制度各有不同，现做以下简单解析：
1、标准工时制
这是现在工厂运用最为广泛的一种工时制度，在标准工时制下，工人每天工作的最长工时为8小时，周最长工时为40小时，标准工时制还有以下几点要求：
①用人单位每周应保证劳动者每周至少休息1日，②因生产经营需要，经与工会和劳动者协商，一般每天延长工作时间不得超过1小时，③特殊原因每天延长工作时间不得超过3小时，④每月延长工作时间不得超过36小时。
显然，根据标准工时制的规定，工作时间比较固定，且延长工作时间有明确严格的限制条件。
此种工时制度比较容易理解，也是各个CSR体系及COC验厂客户均认可的，在此不再赘述。
特别提出一点，在ICTI认证中，如果工厂不能真正执行以上制度而提供虚假资料的话，顺利通过的可能性不大。
2、综合计算工时制
这类工时制度是以标准工时制为基础，以一定的期限为周期，综合计算工作时间的工时制度。该类工时制度有以下的特点：
①一般以月、季、年为周期综合计算工作时间；
②其平均日工作时间和平均周工作时间应当与法定标准工作时间基本相同，也就是说，在综合计算周期内，某一具体日（或周）的实际工作时间可以超过8小时（或40小时），但综合计算周期内的总实际工作时间应当不能超过总法定标准工作时间。
③实行综合计算工时制的，无论劳动者平时工作时间数为多少，只要在一个综合工时计算周期内的总工作时间数不超过以标准工时制计算的应当工作的总时间数，既不视为加班。若超过，则超过部分视为延长工作时间，并按《劳动法》规定支付报酬，且延长时间的小时数，平均每月不得超过36小时。
根据劳动部《关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批办法》（劳部发[1994]503号）的第五条规定，企业对符合下列条件之一的职工，可实行综合计算工时工作制：
（一）交通、铁路、邮电、水运、航空、渔业等行业中因工作性质特殊，需连续作业的职工；
（二）地质及资源勘探、建筑、制盐、制糖、旅游等受季节和自然条件限制的行业的部分职工
（三）其他适合实行综合计算工时工作制的职工。从综合工时制的特点来看，其基础仍然是标准工时制，虽然允许一定周期范围内员工工作时间综合计算，允许具体的某日（或某周）可以超过法定标准工作，但是仍然要坚持一定周期内总的工作时间及平均工作时间都不能违反法定的标准。
举例说明如下：
年总天数-全年休息天数-法定假日天数=全年正常工作天数即 365－ 104－11＝250
o全年正常工作时间＝250（天）X8（小时/天）＝2,000（小时）全年法律规定的加班时间＝36（小时/月）X12（个月）＝432（小时）全年法律规定的总工作时间＝2,432（小时）
综合计时的特点：
A、以工厂每周按60小时计算，在综合计时下，工厂只能工作40周以及32小时的正常工作。这意味工厂一年有11周和28小时不能再上班，无论是否手头有订单（很多工厂会怱略的地方）
B、实行综合计时的工厂，有以下豁免：1）七天有一天休息；2）每天加班不能超过3小时（在工人体力能承受的条件下）。这点对于生产任务紧张的旺季尤为适用。
C、对于超出每周40小时的加班，工厂只需支付平时薪资的150％，而无论该加班时间是在周六或周日；对于法定假日的加班，工厂必须按平时薪资的300％支付工人。这点与标准工时相比较而言，工厂是少付了工资的，但合法。这也是很多工厂希望能得到批准的原因。
特别说明：
A、ICTI是不认可综合计时的，如工厂申请ICTI认证，即使有综合计时批准文书，加班时间仍需按1.5、2、3计算加班费。
B、COC验厂，很多客户也是不认可此工时的。很多客户认可的工作时间是每周最多60H，如TARGET。
C、WRAP是认可的。
3、不定时工作制
这类工时制度是指，每一工作日没有固定的上下班时间限制的工作时间制度，是针对因生产特点、工作特殊需要或职责范围的关系，无法按标准工作时间衡量或是需要机动作业的职工所采用的一种工时制度。根据劳动部劳部发[1995]309号《关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》第67条，《劳动部关于职工工作时间有关问题的复函》的第八条以及劳动部《工资支付暂行规定》第十三条规定，该类工时制度有以下的特点：
①经批准实行不定时工作制的职工，不受《劳动法》第四十一条规定的日延长工作时间标准和月延长工作时间标准的限制。
②实行不定时工作制的职工，用人单位应采取适当的休息方式，确保职工的休息休假权利和生产、工作任务的完成。
③实行不定时工作制，除法定节假日工作外，其他时间工作不算加班。根据劳动部《关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批办法》（劳部发[1994]503号）的第四条规定，企业对符合下列条件之一的职工，可以实行不定时工作制。
（一）企业中的高级管理人员、外勤人员、推销人员、部分值班人员和其他因工作无法按标准工作时间衡量的职工；
（二）企业中的长途运输人员、出租汽车司机和铁路、港口、仓库的部分装卸人员以及因工作性质特殊，需机动作业的职工；
（三）其他因生产特点、工作特殊需要或职责范围的关系，适合实行不定时工作制的职工。
不定时工作制，最大的特点就是实行此类工时制的职工工作时间不受《劳动法》第四十一条规定的日延长时间标准和月延长时间标准的限制，这个特点使得工作时间无法固定的员工工作时间安排既可以符合法律的规定又能满足工作时间的不确定性，因此只有不定时工作制可以做到最为灵活的安排员工的工作时间，有效减少成本。
特别说明：很多客户担心企业高管的工作时间不好控制，其实这是最好的办法，而且，批准，也不难。在CSR认证或COC验厂中，完全没有必要做假。
二、实行综合计算工时制和不定时工作制的风险
1、企业实行以上两种工时制度，需要到当地劳动部门申请批准，否则，即便双方在劳动合同中约定实行不定时工作制也是无效的，发生争议，也应按照标准工时制处理，劳动者可以主张加班工资，企业的用工成本就增大。
2、实行以上两种工时制度的职工加班费的支付问题
一般情况下，综合计算工时制的加班只会在一定周期的工作时间超过标准的总额是，才会存在，且只能以150％的比例来计算加班费，在标准
总额内的时间，即使在某天或某周来看是超过了标准工作时间但也不以加班来看。同样在法定节假日工作还是视为加班，按法定的标准支付300％的工资。
不定时工作制不存在加班，但是法定节假日安排加班的必须按照《劳动法》第四十四条规定支付加班费用。
3、实行综合计算工时制和不定时工作制的职工仍然享有法定休息的权利。
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