煤矿安全隐患立案跟踪管理办法

第一篇：煤矿安全隐患立案跟踪管理办法

煤 矿

安全隐患立案跟踪管理办法

为进一步加强对矿井安全隐患的管理，明确整改负责，强化整改力度，实现安全生产，特制定本办法。

一、隐患分级

矿井安全隐患按整改所需工程、设备、装备、资金、材料和落实措施责任单位分为A、B、C、D四级。

1、对安全生产影响重大，整改隐患所需工程、设备、装备、材料和落实措施应由集团公司负责的，列为A级隐患。

2、对安全生产影响比较重大，整改隐患所需工程、设备、装备、资金、材料和落实措施应由矿自行解决的，列为B级隐患。

3、对安全生产影响较大，整改隐患所需工程、设备、装备、材料和落实措施应由井区承担解决的，列为C级隐患。

4、对安全生产有影响，整改隐患所需设备、材料和落实措施等应由段队承担解决的，列为D级隐患。

二、隐患确定

各级安全监察部门、各级业务保安部门、各级生产单位在检查和管理过程中发现的对安全生产有影响的问题，当场没有整改或暂时无法整改的；工程施工或作业中的特殊地点、特定过程需制定落实专门安全措施的（巷道贯通、火区管理、探放水、防突、初次放顶等），确定为安全隐患。

三、隐患管理

1、矿安全隐患管理和跟踪督改工作，由矿安全监察处长负领 导责任。

2、安全监察部门、业务保安部门、生产单位、其它组织和机构发现的安全隐患要立即向有关单位和部门提出整改意见和要求，并及时向矿安监科汇报或通报隐患内容。对急需整改的要立即向矿安全监察处长和专业主管矿长汇报。

3、安监科负责对B、C、D级安全隐患进行定级造册，每条隐患都要明确整改时间、整改负责人。

4、安监科要明确专人负责，定期对B、C两级安全隐患进行跟踪督促工作，并要对被督改隐患、被督改人、督改时间等情况进行记录，直至隐患整改完毕。D级隐患由井区安监站负责跟踪整改。并建立隐患跟踪督改台帐进行闭合管理。

5、安监科必须在当月末日将当前及下月存在或出现的A、B两级安全隐患报送集团公司安全监察部（要按标准式样填写，由矿安全监察处长签字，加盖矿章）。

6、矿检查随时发现的A、B两级隐患，必须在24小时之内报集团公司安全监察部。

7、各专业部门安全隐患检查上岗抽查的问题，要有责任落实问题整改跟踪复查记录，做到闭合管理。

8、矿将对各井区安全隐患管理列入每月安全内业考核中进行检查。

第二篇：煤矿企业安全隐患分级管理办法

煤矿企业

安全隐患分级管理办法

一、隐患的分级分类

（一）按隐患种类可分为“一通三防”、水害、顶板、电气、提升、运输、设备、消防、安全管理和其他隐患。

（二）按隐患整改难易程度可分为A级、B级、C级、D级。A级隐患：整改难度大，矿方解决不了，需上报集团公司帮助组织整改；B级隐患：整改难度一般，区队解决不了，需由矿井统一组织整改；C级隐患：整改难度较小，班组解决不了，需由区队组织整改；D级隐患：班组能够现场立即整改。

（三）按隐患的严重程度可分为重大隐患、较大隐患、一般隐患。重大隐患是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或局部停产停业，需要投入资金、实施工程、更换装备并经过较长时间整改方能治理的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；较大隐患是指危及安全生产、可能导致人员伤亡或财产损失、危害或整改难度较大、需要暂时局部停产停业、并经过一定时间整改方能治理的隐患；一般隐患是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员伤亡或财产损失，危害或整改难度较小，发现后能够立即整改的隐 患。

二、建立安全隐患排查整改治理体系

隐患排查整改工作实行3级管理，即班组、区队和矿井。班组实行班排查，主要排查整改生产作业现场隐患；区队实行日排查，主要排查整改本区队作业区域内的隐患；矿井实行周排查，主要排查整改矿井及系统重大、较大隐患。

（一）安全隐患排查方法

建立健全隐患排查制度。矿井按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制各作业岗位隐患排查卡、班组隐患排查卡、区队隐患排查卡，矿安检科编制全矿隐患排查表。

1、岗位人员每班对照岗位隐患排查卡内容要求，进行岗位隐患排查，班组长对本班组隐患排查工作进行监督管理，并持班组隐患排查卡对班组作业范围内隐患进行全面排查，发现隐患立即整改，确认无危险时方准人员作业。当班作业结束，收集整理隐患排查整改情况，形成班组隐患排查台账。

2、安全生产系统管理科室、区队，对照本系统隐患排查卡内容要求，对分管区域内的隐患进行全面排查，将排查卡反馈至安全监控调度中心。同时，由科室、区队值班干部收集整理后，形成科室、区队隐患排查台账，并由专人负责。

3、矿井主要负责人、安全负责人要根据全矿隐患排查表，每周组织一次全面隐患排查，矿每月至少组织一次全矿 全面隐患排查分析会，对当月矿井隐患进行梳理分析，由安全检查部门统一建立全矿隐患排查台账，实行档案化管理，并经矿主要负责人审核签字后，按要求及时上报上级有关部门。

矿安全监督检查部门每月参照备案的安全检查表，重点排查重大、较大隐患，建立隐患排查整改台账，跟踪、督查隐患整改情况，实施隐患排查整改闭合管理。

（二）隐患整改及上报

矿井主要负责人及安全矿长必须亲自安排本单位的日常隐患排查及整改工作。每班对现场隐患进行排查，指派专人负责隐患的整改。隐患整改必须坚持“五定、四签字”原则，确保整改落到实处。要认真填写隐患排查及整改记录、验收记录有关会议纪要等，指派专人负责，并建立台账。

D级隐患由班组负责现场立即整改，并将整改情况上报区队。C级隐患由区队负责及时组织整改，整改报告经区队负责人签字后报矿安检部门。B级隐患由矿安检部门对隐患提出整改意见，指导隐患单位制定隐患整改方案，并督促落实整改。对资金投入大或需要多单位共同整改的隐患，应提交矿安全办公会议研究决定。A级隐患由矿安全办公会议研究，提出初步整改方案上报集团公司，经集团公司审批后，根据集团公司审批意见积极组织整改。

各级各单位对日常隐患排查、专项安全检查、全面安全检查、季度安全大检查查出的各类的隐患，按照“五定、四 签字”的原则落实整改，做到隐患整改落实“五到位”，纳入隐患排查整改台账，实行闭合管理。

（三）隐患整改验收及销号

隐患整改复查验收情况应纳入各级隐患排查台账，隐患整改复查验收合格，经复查验收人员签字，予以销号。D级隐患整改完成后，由班组长和当班跟、带班干部复查验收；C级隐患整改完成后，由矿安检部门复查验收；B级隐患整改完成后，由矿组织安全检查部门验收；A级隐患整改完成后，由矿组织预验收，由集团公司安全监察局、豫煤煤炭公司组织有关业务部室复查验收。

（四）重大隐患整改

重大隐患的整改由生产经营单位主要负责人负责，组成重大隐患整改小组，在主管业务部门指导下，做出停产或停止使用相关生产储存装置、设备设施的决定，制定针对性安全技术措施，限期进行整改。对可能危及周边单位和人员的重大隐患，应及时告知。

矿安检部门对全矿的重大隐患实行挂牌督办，建档管理，节点控制，逐项验收，做到排查整改闭合管理到位。

重大隐患排查整改实行“一案一档”管理，保存期至少一年。存档的主要内容应包括：重大隐患评估定级材料，生产经营单位安全生产重大事故隐患排查报告表，监管部门安全生产重大事故隐患整改指令书，重大隐患整改方案；监管部门安全生产重大事故隐患跟踪督查记录表，重大隐患整改 完成评估报告，安全生产重大事故隐患整改完成报告书，监管部门安全生产重大事故隐患整改完成审查表及其他相关资料。

三、建立责任奖惩体系

（一）加大责任追究力度，落实隐患排查整改责任。生产单位是隐患排查整改的主体，主要负责人对隐患排查整改工作全面负责，各级分管副职对分管范围内的隐患排查整改工作负责，区队长、班组长对本工作区域的隐患排查整改工作负责；矿安监科对全矿范围的隐患排查整改工作负指导协调、监督检查、督促整改落实责任。

（二）建立“前追后究”制度。“前追”：矿安全监督检查部门按分管业务范围，在生产区域发现了重大、较大隐患，而下一级管理人员在同一作业区域、同一班次没有发现，要追究有关人员的责任；“后究”：所有工作区域因为隐患没有被排查发现且没有及时进行治理而发生事故的，要对有关人员进行追究责任这样，一级抓一级，一级监督一级，一级向一级负责，环环相扣，形成了自上而下安全隐患分级管理工作体系，使安全管理的压力得到了层层传递。

（三）集团公司每季度对各煤业公司隐患管理进行一次检查，评比第一名奖2000元，最后一名罚2000元。

第三篇：安全隐患整改跟踪制度

安全隐患整改跟踪制度

为进一步贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针，有效地遏制安全事故的发生，根据《中华人民共和国安全生产法》和上级有关规定，特制定本制度。

一、目的：

安全隐患是发生人身伤害事故和设备事故的一大重要因素，各部门人员应积极发现、及时消除隐患，减少事故发生，保护广大职工在施工过程中的安全与健康。

二、范围：

凡在工作生产中危及劳动者安全和健康的因素以及行为。

三、措施：

1、严查隐患。一旦发现安全隐患,现场施工人员应立即认真做好现场检查记录，除当场整改的隐患外，均向责任部门发出《安全隐患整改通知书》，责令其限期整改，2、把握时间。现场施工人员务必在当日之内将《安全隐患整改通知书》交至工程处（安办），以便报项目部领导确定安全隐患整改跟踪责任人。

3、及时跟踪。施工班组应根据《安全隐患整改通知书》内容对整改对象进行跟踪督促、检查，随时掌握整改进展情况。

4、清除隐患。根据隐患整改情况或整改期满后，安办组织相关人员应对其进行复查验收，若隐患尚未消除，则按相关规定进行处罚，并继续跟踪整改，直至整改达标为止。

江西天丰建设集团有限公司

石门县冉闫公路工程S1合同段项目经理部

2013年6月25日

第四篇：贷款跟踪管理办法

贷款跟踪管理办法

一、总则

(一)为进一步规范林小额贷款公司（以下简称“公司”）贷款跟踪管理工作，保证信贷资金安全，特制定本办法。

(二)本办法所称的贷款跟踪管理是指贷款批准发放之后到贷款收回之前的各个环节及各个方面的贷款管理，简称贷后管理。

(三)贷后管理的主要任务是以贷款风险管理为核心，通过对贷后管理的组织形式、方法制度、人员配备及贷款本身、借款企业、担保等因素的跟踪检査与分析，及时发现问题并采取相应的管理措施，以达到防范、控制和转化贷款风险，提高信贷资产质量和效益的目的。

(四)本办法依据有关的法律法规和内部规定制定。(五)本办法适用于公司所有贷款业务。

二、贷款跟踪管理的职责分工

(一)参与贷款跟踪管理的人员包括信贷部信贷员、风险管理部风险专员、公司总经理及贷款跟踪管理其他相关人员。

(二)信贷部信贷员对借款人、担保人及担保物进行日常和定期的监督检査，收集有关资料及信息并对所收集资料的真实性负责，撰写贷后检査报告并对影响信贷资产安全和形态变化的重要事项进行及时上报，对贷款展期及贷款分类等进行初审和报审，做好信贷资产的保全及不良贷款的申报与清收，填写各种贷款业务统计报表等。

(三)风险管理部风险专员要全面监控借款企业信用的变化情况，监督信贷部信贷员对借款人、担保人及担保物进行日常和定期检査，进行定期实地下户检査。对信贷部提交的贷后检査报告、贷款分类等事项进行审核并提出意见，对所提出的意见负责。对信贷部报告的其他事项进行研究并提出处理意见，对信贷部的贷款管理情况进行检査、指导等。对非正常贷款及不良贷款提出跟踪管理的要求或建议，原则上对于贷款分类为“二类”贷款项目就要准备相应的基本处理预案予以关注，“三类”贷款项目第一时间成立特别项目处理小组。

(四)公司总经理对全公司信贷资产质量负责，对信贷员及风险专员的日常履职情况进行监督和管理，定期实地下户检査，对贷后检査报告、贷款分类等事项进行审批。对信贷部、风险部报告的其他事项进行审批，权限范围以外的向董事长或董事会汇报并提出意见。

(五)贷款跟踪管理其他相关人员主要负责贷款资料及贷后所收集资料的保管、台账管理、贷款到期前提示、形成会议纪要等综合事务。

三、贷款跟踪管理的程序

(一)建立健全信贷档案制度。信贷档案是管理、收回贷款全过程的真实记录，包括借款人、担保人及抵（质）押物的资料档案和信贷运作档案。

(二)贷款发放后七日内，信贷员进行首次贷后管理工作，跟踪贷款资金的流向，确保贷款按照约定的用途使用。当发现贷款用途与合同约定不一致被挪作他用时，要暂停企业用款，限期纠正。

(三)贷款跟踪管理人员每月至少到借款企业进行一次检査，重点对借款人的还款能力、还款意愿，保证人的保证能力、保证意愿，抵（质）押物的变化情况及变现能力进行实地检查，并收集借款人、保证人每月的资产负债表、损益表、现金流量表等财务报表，如无法提供财务报表，需要收集能够反映其真实经营情况的银行对账单、现金日记账、上下游合同等佐证材料。针对企业状况向企业负责人提出问题，并由企业负责人一一答辩。

(四)对借款人的检査要坚持日常检査和定期检査相结合，日常检査主要是及时掌握企业的临时性、局部性变化，每次检査后要将检査情况在贷款管理台账上记录备査，遇有重大情况时要及时报告。定期检査则是对企业的总体情况进行全面检査，包括上述各项行为，并在检査后及时撰写贷后检査报告，由信贷部一风险部一总经理逐级审核，并由综合部归档保存。

(五)贷款到期前一个月，信贷员要重点对借款企业的还款能力和还贷资金落实情况迸行调査（一个月内的贷款需随时关注企业还款能力和还款来源变化情况），关注借款人的还款意愿。检查借款人的还款资金来源是否落实，能否按期归还贷款本息，督促企业加强资金回笼等。

(六)加强对贷款本息的催收工作，在贷款到期前一个星期向借款人发出“还本付息通知书”并留回执。

(七)贷款到期借款人必须按时偿还本息，原则上不得延期或展期，借款人在贷款到期需再次向本公司借款时，必须在前次借款偿还后操作，再次贷款的审批流程按初次贷款流程执行。(八)如借款人确有特殊情况需要办理展期的，则应至少在贷款到期日之前20个工作曰，向公司提出贷款展期申请。有保证人的贷款业务申请展期，还应由贷款人、借款人、担保人签署展期协议。贷款展期条件不得低于原贷款条件。贷款展期应由董事会审批。其他有关贷款展期的规定详见《展期业务暂行管理办法》。(九)逾期贷款。逾期贷款的利息、违约金执行《借款合同》的约定。并要注意借款合同和保证合同的诉讼时效，确保在诉讼时效期内提起诉讼或依法处理抵（质）押物。逾期还款处理方式执行以下规定：

1、逾期满5天的，须向借款人发催款通知单并留回执，如有担保人的须向担保人发代偿通知函，并要求担保人在接到代偿通知之日起5个工作日内履行代偿责任；

2、逾期满15天的，如借款人仍未提供明确的还款方案及来源或担保人未履行担保责任的，公司将启动法律程序。

（十）公司检査人员在贷后检查中力求早日发现风险隐患，对重大问题及时提出预警报告，并采取相应措施，降低风险。

四、贷款跟踪管理的内容

（一）要加强借款企业贷款回笼的跟踪监督，适时分析借款企业资金运动特别是现金流量的变化情况及存在的问题。要密切跟踪借款企业的资金流向，督促企业按时还贷，防止挪作他用，增大贷款的回收风险。

（二）在贷款使用过程中，要对借款企业按照下列检查内容进行检査：

1、基本情况

（1）营业执照是否经过工商行政部门或主管部门核准，身份证、暂住证是否持续有效；

（2）贷款卡是否经人行年审通过，同时应检査贷款登记记录；（3）是否正常纳税；

（4）名称、公章、财务专用章、法人代表及高层管理人员和股东是否变更或准备变更，领导班子的综合素质情况及其变动情况；（5）经营组织形式是否变更或准备变更；（6）资本结构是否变更或准备变更；（7）经营范围是否调整或准备调整；

（8）以上几点都应分析其变更或调整的主要原因，及其对公司信贷资金安全的影响程度。

2、经营状况

（1）通过了解客户所在行业和其内部各类因素的变化对客户生产经营的影响，分析客户经济效益和还款能力的变化状况和趋势。主要包括宏观政策、行业趋势和地位、主营业务模式、上下游客户渠道等；

（2）生产经营情况，包括生产能力、成本费用、特别是产品的市场变化情况，如销售收入、应收账款周转率、存货周转率等；

（3）主要财务指标情况，如流动比率、速动比率、资产负债率、销售利润率等；（4）负债情况，如银行借款、银行承兑汇票及信用证的使用与兑付情况、企业应付账款净值、或有负债等；

（5）债务偿付情况，如贷款是否逾期、欠息及质量分类情况；（6）银行存款、结算及办理其他业务的情况；（7）对外重大投资、涉及法律诉讼情况。

3、担保情况

（1）保证人保证能力变化（对担保企业按照借款人检査内容进行检査）；（2）抵（质）押物的保管、使用和价值变化情况，分析变现能力。

除以上检査内容外，还需要重点关注借款人还款意愿、保证人保证意愿、出质人出质意愿的变化情况，从侧面了解借款人偿债能力变化情况。

(三）在贷款跟踪检査中如发现借款人有下列情况之一的，经认定后，要将该借款人列为有不良记录的借款人：

1、向公司提供虚假财务报表或情况；

2、未经公司同意，擅自处理抵（质）押物；

3、有意拖欠到期贷款或贷款利息；

4、通过各种形式逃废债务；

5、被公司认为的其他不良行为。

对有不良记录的企业，要通报有关公司，对其贷款从严掌握，视情况给予处罚。

五、贷款风险预警与质量分类

（一）建立贷款风险预警制度，及时预测和发现贷款风险。贷款风险预警设置以下主要指标：

1、管理人员预警信号，包括企业负责人频繁更换；被暴露有违法违规行为；放松经营管理； 严重的短期行为等。

2、企业关系预警信号：包括对贷款检査人员的态度发生变化，缺乏合作诚意；不接受信贷监督；贷款逾期不还，拖欠利息等；

3、经营预警信号：生产经营锐减；市场占有份额不断下降；亏损额持续增加等；

4、财务预警信号：不按期报送财务报表；不合理资金占用大幅度增加；资产负债率上升；财务升级不合格等；

5、体制变更预警信号：未经公司同意，实行租赁、承包、联营、合并（兼并〉、分立、合作、企业产权有偿转让、股份制改造等体制变更；

6、公司认定的其他预警信号。

（二）当发现上述诸因素中的任何一种出现时，应当立即对借款企业进行全面的检査，査清企业变化的真实情况及原因，并采取相应的管理措施。当企业情况变化较大，可能影响到贷款的安全时，信贷部要向风险管理部门汇报并制定对应的措施。

（三）在前述贷款使用及回收检査、借款企业检查和风险预警的基础上，按照贷款的风险程度对贷款进行质量分类。贷款按风险程度分为五类。（五级分类标准详见《贷款五级分类及贷款损失准备金计提指导意见》〕

六、附则

（一）本办法由公司负责制定、解释和修订。

（二）本办法自公布之日起生效。

第五篇：安全隐患整改跟踪落实办法

安全隐患整改跟踪落实办法

为完善安全管理的约束机制，促进安全隐患整改工作落实到位，把各类事故消灭在萌芽状态，确保煤矿安全生产，结合我矿井下实际情况，制定本办法：

一、要加强对煤矿有关安全生产、管理、规定等的学习，熟悉和掌握各项管理规定，通过班前会等各种形式进行学习、宣传贯彻，积极引导广大职工牢固树立安全就是效益的理念，紧紧围绕我矿安全生产目标，从职工群众性安全宣传教育抓起，采取营造安全环境，开展典型教育，强化技能培训等形式，开展常规性宣传、特殊案例性分析教育等，让职工自己在宣传中学习、在学习中得到教育，从而强化职工群众的自主保安意识，增强职工群众由要我安全向我要安全思想的转变，形成“人人操作想安全、层层管理抓安全、方方面面为安全” 的良好局面。

二、群监员要从职工安全思想状态、岗位规范操作等方面入手“查隐患、查漏洞、查死角、查质量、查“三违”、查脱岗”，对生产中的每一个环节、每一个过程、每一个岗位进行巡查，提高职工在工作中的安全意识，强化现场安全管理；

三、突出以“加强安全法治、保障安全生产”活动为主题的群监员安全自查活动，加强群监员对生产现场、劳保用品佩戴等的监督检查，全面落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，推动生产现场精细化管理，实现安全生产标准化；

四、群监员要严格按煤矿安全规定，做到坚持原则，严格执行，敢于同违章指挥、违章作业行为作斗争。日常巡检要做到“五勤”，即眼勤、脑勤、嘴勤、腿勤、手勤。随时观察生产现场出现的新变化，掌握新情况，解决新问题。对安全环境、安全设施要做到心中有本“安全帐”，要经常告诫工友们，“安全第一，预防为主”，做好安全防范工作，做到勤汇报、早制止，严把现场各个安全环节，以深严细实的工作态度查安全隐患，抓督促整改，认真填写群监员日报表，真正当好职工的安全卫士，为煤矿的安全生产发挥群监员应有的作用。

五、坚持群监员安全监督检查报表上报工作，建立安全记录帐，即：坚持每天针对安全重点部位、重要操作岗位进行安全巡视，发现隐患及时整改处理，处理不了的，及时向领导汇报，并做好记录登记，处理结果；坚持每日对所属区域全方位、全岗位进行监督检查，重点对安全生产中的薄弱环节，薄弱人员和重要岗位进行安全隐患排查，做到苗头早发现，隐患早排除，对不能现场解决的，要抓好整改落实，并做好记录登记，整改结果；坚持每日总结分析，对经常性“三违”人员要按照“四不放过”的原则，认真分析原因，究其根源，加强安全教育，思想引导，帮助职工自我剖析，做到警示职工群众，防止类似事件发生，切实提高安全认识，推动安全生产。

六、对所受理、各种形式排查出的隐患必须按照“六定原则”落实整改，即：定项目、定措施、定资金、定负责人、定完成时间、定复查人。

七、“现场隐患”严格执行“四位一体”的管理方式 出井后群监员要填报隐患情况；当班专职工作人员对所填报的隐患进行分类汇总，并进行信息处理；隐患整改责任班组必须根据要求实施整改，并及时修改、填充相关整改信息。

八、复查时，必须将验收标准带到现场逐条逐项对照复查；经复查未整改或整改未达到要求的，由再次下发整改通知书，并对相关班长进行处罚：

1、班组隐患拖延整改或整改不合格的，按100元/条予以处罚，并按拖延日数累计，隐患罚款一律由队长、班组长承担；

2、在隐患排查档案未填写完成，给予带班长罚款20元/天，未及时填写并返回复查申请单，给予队长罚款20元/次。

以上办法自下发之日起执行。

2016年 月

日