煤矿安全风险预控制度

第一篇：煤矿安全风险预控制度

河南地方煤炭集团西村永发煤业有限公司

煤矿安全风险预控制度

二○一三年六月

煤矿安全风险预控制度

第一章 总则

为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定本制度。

第二章 风险预控管理

建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;

2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;

3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;

4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;

5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

三、危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

四、风险预警

各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

五、风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

六、信息与沟通

建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

七、风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

(1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;(3)按照国家规定，对员工进行投保;(4)有投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

八、工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

(1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

一、组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;

(2)由不同层次的有代表性的人员组成。

煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。

煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。

二、制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。

3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

三、安全文化保障

各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2)以实现员工自我管理为目标;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。

第四章 人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

一、人员准入管理

煤矿应建立并保持员工准入管理标准应为：(1)明确岗位设臵要求和岗位需求计划;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

二、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。

三、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：

(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位安全管理职责;(5)明确各岗位安全行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

四、不安全行为控制措施制定

应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。

五、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

六、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

(1)确定监督机构。配备相应的管理、监督、考核人员。(2)明确监督范围、方式、频次;(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

七、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：(1)所有在岗员工的档案齐全;(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

第五章 生产系统安全要素管理

一、采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布臵、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;

(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

二、地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

(1)矿井各类地质报告齐全、规范;(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;(4)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时;(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。

三、防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;

(5)防治水设施完善、设备齐全;(6)防治水专项应急预案完善。

四、供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永 久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设臵符合设计及相关 规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。(5)大型设备检修要制定专项措施;(6)停送电严格执行工作票管理制度;(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

五、运输提升管理

各煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

(2)各种运输、提升装臵完好、连接件紧固，并定期检验;(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;(5)车场、硐室设臵和环境符合相关规程要求;(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;(7)运输提升设备检修记录齐全。

六、压气、输送和压力容器管理：

1、煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：(1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求;(2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠;(3)新安装和检修后进行打压试验;(4)输送管路设施布臵符合《煤矿安全规程》的规定;(5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：(1)建立压力容器管理办法;

(2)有压力容器完好和存储标准;(3)压力容器有出厂检验合格证;(4)建立压力容器管理台帐;(5)定期对压力容器进行打压试验;(6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86 气瓶颜色标记》相一致;(7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装臵;(8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

七、通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求;(4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;

(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;(8)通风基础测试报告、记录齐全。

八、监测监控管理

建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态;(3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断;(5)相关记录、报表内容应与实际相符。

九、瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：

(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施;(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;

2、煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：

(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求;(2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;(3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;(6)瓦斯检查地点的设臵及检查次数符合《煤矿安全规程》规定;(7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、煤矿应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：

(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设臵警戒栅栏、警标和停电牌;(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设臵栅栏、警示标志;(5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、煤矿应采取瓦斯隔爆措施，并应：

(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设臵主要隔爆水棚;(2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设臵辅助隔爆水棚;(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

十、防灭火管理

各煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定;

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;

3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定;

4、防灭火基础管理符合下列规定：

(1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图;

(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;

(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;

(5)有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

十一、防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设臵防尘洒水管道：

(1)主要进风大巷;

(2)主要回风大巷;

(3)主要运输巷;

(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;

(5)采掘工作面所属各巷道;

(6)煤仓与溜煤眼放煤口;

(7)转载点;

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设臵净化水幕：

(1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘进巷道(在距迎头50-200m范围内);

(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内;

(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;

(5)采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;

(6)主要进风大巷、主要回风大巷;

3、下列设备应设臵喷雾装臵或者除尘器，并确保喷雾装臵和除尘器正常使用：

(1)采煤机;

(2)液压支架;

(3)综掘机、连采机、掘锚机;

4、防尘基础管理完善

(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;

(2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标;

(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;

(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

十三、爆破管理

煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

(1)爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入检验和登记;

(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;

(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;

(4)爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定;

(5)爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

第六章 综合管理

规范煤矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使煤矿风险预控管理体系覆盖煤矿安全管理的全过程和全方位。

一、煤矿准入管理

各煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：

(1)符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;

(2)委托有资质的设计单位进行设计，煤矿应严格按照设计要求施工。

(3)符合国家相关技术标准规范;

(4)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则;

(5)确保施工建设单位具备施工建设资质;

(6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

煤矿投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。

二、应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、煤矿应建立完善应急管理体系，并应：

(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;

(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;

(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训;

(4)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;

(5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;

(6)确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队;

(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台，煤矿应规范急救管理。

(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;

(9)每年至少有80%的员工接受急救培训;

(10)所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识;

(11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;

(12)有急救箱配臵分布图及急救用品明细表;

(13)井下设臵的急救箱、隔离式自救器等设臵位臵有明显的标识;

(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、各煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

(1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;

(2)事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;

(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布;(5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

三、消防管理

各煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、各煤矿应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

(1)依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符;

(2)消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用;

(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;

(4)消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求;

(5)有消防设施分布图和消防器材明细表;

(6)对所有的消防器材进行编号;

(7)建立了消防设施定期检查制度;

(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护;

(9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材;

(10)有《消防设施维护和保养制度》;

(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、煤矿应定期组织进行消防演练，并应：

(1)制定《年度消防演习计划》，并按计划实施;

(2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;

(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：

(1)利用多种形式进行消防安全宣传;

(2)定期对员工进行消防知识培训;

(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

四、职业健康管理

各煤矿应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、煤矿应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求;

(2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;

(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目;

(4)有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、煤矿应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定;

(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作;(3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》;

(4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;

(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵;

(6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查;

(7)定期对员工进行健康宣传、培训。

五、环境保护管理

煤矿应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持煤矿环境良好。环境保护应：

(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;

(2)规范煤矿废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识;

(3)严格落实煤矿废气或粉尘物质监测和控制措施;

(4)对煤矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;

(5)确保煤矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施;

(6)对煤矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理;

(7)规范煤矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。

六、手工工具管理

各煤矿应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：

(1)有手工工具检查清单;

(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;

(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;

(4)集体手工工具由专人管理;

(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;

(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带;

(7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求;

(8)对气动工具使用前进行风险评估;

(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

七、计量器具管理

各煤矿应建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录;

(2)计量器具维护及时和保养记录齐全;

(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

八、登高作业管理

煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》;

(2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求;

(3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求

(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定;(5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。

十、标识标志管理

各煤矿应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板;(2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;(3)工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看;(4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好;(6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识;(9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

十一、施工单位管理

1、煤矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

(1)制订施工单位管理制度和办法;(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质;(3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押;(4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款;

(5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程。

(7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗;(8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、煤矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查;(2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业;(3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

第七章 检查、审核与评审

一、检查

1、各煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：

(1)涵盖并满足本规范的要求;(2)结合煤矿自身特点;(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;

2、煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：

(1)系统、全面;(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源;(3)记录真实、准确、可追溯;

3、煤矿应对检查发现的不符合项：

(1)分析其产生的原因;

(2)按照不符合的处理程序予以纠正;

(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

二、审核

各煤矿企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：

(1)覆盖体系范围内的所有运行活动;(2)由能够胜任审核工作的人员进行;(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

三、管理评审

各煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素;

(3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况;(4)将评审结果形成文件。

第二篇：煤矿安全风险预控制度

安全风险预控制度

第一章总则

为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。

第二章风险预控管理

各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;

2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;

3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;

(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;

(2)对辨识出的危险源进行分级分类;

(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;

(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;

4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;

5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;

(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;

(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;

(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;

(5)各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

三、危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;

(2)危险源监测设备灵敏、可靠;

(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

四、风险预警

各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;

(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

五、风险控制

各煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;

(3)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险;

(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;

(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

六、信息与沟通

各煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;

(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

七、风险财政管理

各煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

(1)建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;

(2)对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;

(3)按照国家规定，对员工进行投保;

(4)有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

八、工余安全健康管理

各煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

(1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;

(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施;

(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

第三章保障管理

各煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

一、组织保障

各煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;

(2)由不同层次的有代表性的人员组成。

煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。

煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。

二、制度保障

1、各煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

(1)各项规章制度贯彻到全体员工;

(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、各煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;

(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;

(4)资料齐全完善，有目录清单。

3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;

(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;

(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;

(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;

(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

三、安全文化保障

各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;

(2)以实现员工自我管理为目标;

(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。

第四章人员不安全行为管理

各煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

一、人员准入管理

煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;

(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

二、人员不安全行为识别与梳理

各煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

(1)全面、具体、准确、有针对性;

(2)按照风险等级进行分类。

三、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：

(1)种类齐全;

(2)明确各岗位工作任务;

(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;

(4)明确各岗位安全管理职责;

(5)明确各岗位安全行为标准;

(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

四、不安全行为控制措施制定

各煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;

(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;

(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。

五、员工培训教育

各煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;

(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);

(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。

(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;

(5)每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》;

(6)每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发;

(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;

(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;

(9)建立员工培训信息档案;

(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;

(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;

(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;

(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;

(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

六、员工行为监督

各煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

(1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员;(2)明确监督范围、方式、频次;

(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

七、员工档案

各煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：

(1)所有在岗员工的档案齐全;

(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);

(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

第五章生产系统安全要素管理

一、采掘管理

各煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;

(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;

(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;

(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;

(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;

(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;

(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

二、地测管理

各煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

(1)矿井各类地质报告齐全、规范;

(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;

(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;

(4)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时;

(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。

三、防治水管理

各煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;

(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;

(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;

(5)防治水设施完善、设备齐全;

(6)防治水专项应急预案完善。

四、供用电管理

煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;

(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;

(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;

(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

(5)大型设备检修要制定专项措施;

(6)停送电严格执行工作票管理制度;

(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;

(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;

(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

五、运输提升管理

各煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;

(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;

(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;

(5)车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;

(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;

(7)运输提升设备检修记录齐全。

第三篇：煤矿安全风险预控制度

筠连县新田煤业有限责任公司

煤矿安全风险预控制度

筠连县新田煤业有限责任公司

2016年1月

第一章 总则

为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。

第二章 风险预控管理

矿井建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

煤矿必须组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;

2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;

3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;

(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;

(2)对辨识出的危险源进行分级分类;

(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;

(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;

4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;

5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;

(2)针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并形成程序;

(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;

(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;

(5)矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

三、危险源监测

矿井应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;

(2)危险源监测设备灵敏、可靠;

(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

四、风险预警

矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;

(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

五、风险控制

矿井应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合规定;

(3)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险;

(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;

(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

六、信息与沟通

矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;

(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

七、风险财政管理

矿井应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

(1)建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;

(2)对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;

(3)按照国家规定，对员工进行投保;

(4)有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

八、工余安全健康管理

矿井应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

(1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;

(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施;

(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

矿井应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

一、组织保障

矿井应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;

(2)由不同层次的有代表性的人员组成。

矿井安全风险预控管理的最终责任由煤矿矿长承担。

矿井管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。

二、制度保障

1、矿井应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

(1)各项规章制度贯彻到全体员工;

(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、矿井应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;

(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;

(4)资料齐全完善，有目录清单。

3、矿井应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;

(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;

(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;

(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;

(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

三、安全文化保障

矿井应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;

(2)以实现员工自我管理为目标;

(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。

第四章 人员不安全行为管理

矿井应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

一、人员准入管理

煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：

(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划；

(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

二、人员不安全行为识别与梳理

矿井应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

(1)全面、具体、准确、有针对性;

(2)按照风险等级进行分类。

三、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：

(1)种类齐全;

(2)明确各岗位工作任务;

(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;

(4)明确各岗位安全管理职责;

(5)明确各岗位安全行为标准;

(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

四、不安全行为控制措施制定

矿井应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;

(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;

(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。

五、员工培训教育

矿井应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;

(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等)；

(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。

(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;

(5)每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》;

(6)每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发;

(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;

(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;

(9)建立员工培训信息档案;

(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;

(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;

(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;

(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;

(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

六、员工行为监督

矿井应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

(1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员;

(2)明确监督范围、方式、频次;

(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

七、员工档案

矿井应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：

(1)所有在岗员工的档案齐全;

(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);

(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

第五章 生产系统安全要素管理

一、采掘管理

矿井应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;

(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;

(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;

(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;

(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;

(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;

(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

二、地测管理

矿井应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

(1)矿井各类地质报告齐全、规范;

(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;

(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;

(4)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时;

(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。

三、防治水管理

矿井应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;

(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;

(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;

(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;

(5)防治水设施完善、设备齐全;

(6)防治水专项应急预案完善。

四、供用电管理

煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;

(2)井下中央变电所主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、安全监控室全部实现双回路供电;

(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;

(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

(5)大型设备检修要制定专项措施;

(6)停送电严格执行工作票管理制度;

(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;

(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;

(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

五、运输提升管理

矿井应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、急停、拉线、速度、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效及“信、集、闭系统”等保护。

(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;

(3)运输巷道、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;

(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;

(5)车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;

(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;

(7)运输提升设备检修记录齐全。

六、压气、输送和压力容器管理

1、煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：

(1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求;

(2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠;

(3)新安装和检修后进行打压试验;

(4)输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定;

(5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：

(1)建立压力容器管理办法;

(2)有压力容器完好和存储标准;

(3)压力容器有出厂检验合格证;

(4)建立压力容器管理台帐;

(5)定期对压力容器进行打压试验;

(6)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

七、通风管理

矿井应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，带区和工作面应实行分区通风，设专用回风巷;

(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;

(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求;

(4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;

(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;

(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;

(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;

(8)通风基础测试报告、记录齐全。

八、监测监控管理

矿井应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;

(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态;

(3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;

(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断;

(5)相关记录、报表内容应与实际相符。

九、瓦斯管理

矿井应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：

(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;

(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施;

(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;

2、煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：

(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求;

(2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;

(3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;

(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;

(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;

(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定;

(7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、煤矿应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：

(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;

(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;

(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;

(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志;

(5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、煤矿应采取瓦斯隔爆措施，并应：

(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚;

(2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;

(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、高瓦斯矿井应建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：

(1)瓦斯抽放系统符合《煤矿安全规程》规定和《煤矿瓦斯抽放规范》，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;

(2)地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施;

(3)凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采;

(4)矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;

(5)掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《煤矿瓦斯抽采基本指标》规定的标准。

十、防灭火管理

矿井应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定;

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;

3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定;

4、防灭火基础管理符合下列规定：

(1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图;

(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;

(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;

(5)有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

十一、防尘管理

煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：

(1)主要进风大巷;

(2)主要回风大巷;

(3)主要运输巷;

(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;

(5)采掘工作面所属各巷道;

(6)煤仓与溜煤眼放煤口;

(7)转载点;

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：

(1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘进巷道(在距迎头50~200m范围内);

(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内;

(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;

(5)带区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;

(6)主要进风大巷、主要回风大巷;

3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：

(1)截煤机;

(2)液压支架;

(3)锚喷机;

4、防尘基础管理完善

(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;

(2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标;

(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;

(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

十二、爆破管理

煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记;

(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;

(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;

(4)爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定;

(5)爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

第六章 综合管理

矿井应规范煤矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使煤矿风险预控管理体系覆盖煤矿安全管理的全过程和全方位。

一、煤矿准入管理

矿井在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：

(1)符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;

(2)委托有资质的设计单位进行设计。

煤矿应严格按照设计要求施工，并应：

(3)符合国家相关技术标准规范;

(4)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则;

(5)确保施工建设单位具备施工建设资质;

(6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

煤矿投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。

二、应急与事故管理

煤矿应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、煤矿应建立完善应急管理体系，并应：

(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;

(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;

(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训;

(4)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;

(5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;

(6)确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队;

(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

煤矿应规范急救管理，并应确保：

(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;

(9)每年至少有10%的员工接受急救培训;

(10)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识;

(11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;

(12)有急救箱配置分布图及急救用品明细表;

(13)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;

(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、矿井应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

(1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;

(2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;

(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;

(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布;

(5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

三、消防管理

矿井应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、矿井应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

(1)依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;

(2)消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;

(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;

(4)消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求;

(5)有消防设施分布图和消防器材明细表;

(6)对所有的消防器材进行编号;

(7)建立了消防设施定期检查制度;

(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护;

(9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材;

(10)有《消防设施维护和保养制度》;

(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、煤矿应定期组织进行消防演练，并应：

(1)制定《消防演习计划》，并按计划实施;

(2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;

(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：

(1)利用多种形式进行消防安全宣传;

(2)定期对员工进行消防知识培训;

(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

四、职业健康管理

矿井应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、煤矿应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求;

(2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;

(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目;

(4)有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、煤矿应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定;

(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作;

(3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》;

(4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;

(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置;

(6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查;

(7)定期对员工进行健康宣传、培训。

五、环境保护管理

煤矿应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持煤矿环境良好。环境保护应：

(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;

(2)规范煤矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;

(3)严格落实煤矿废气或粉尘物质监测和控制措施;

(4)对煤矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;

(5)确保煤矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施;

(6)对煤矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理;

(7)规范煤矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。

六、手工工具管理

矿井应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：

(1)有手工工具检查清单;

(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;

(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;

(4)集体手工工具由专人管理;

(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;

(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带;

(7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求;

(8)对气动工具使用前进行风险评估;

(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

七、计量器具管理

矿井应建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录;

(2)计量器具维护及时和保养记录齐全;

(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

八、登高作业管理

煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》;

(2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求;

(3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求;

(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定;

(5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;

(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;

(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。

九、起重作业管理

煤矿应建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：

(1)新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证;

(2)所有起吊机具均应编号，建档登记;

(3)按国家相关规定定期对起重机械进行检验;

(4)所有起吊机具上均标明了最大起重载荷;

(5)吊钩安全闩应完好;

(6)定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查;

(7)起重作业人员持证上岗;

(8)高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场;

(9)固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

十、标识标志管理

矿井应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板;

(2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;

(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看;

(4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;

(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好;

(6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;

(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;

(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识;

(9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;

(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;

(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

十一、施工单位管理

1、煤矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

(1)制订施工单位管理制度和办法;

(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质;

(3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押;

(4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款;

(5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;

(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程;

(7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗;

(8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、煤矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查;

(2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业;

(3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;

(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

第七章 检查、审核与评审

一、检查

1、矿井应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：

(1)涵盖并满足本规范的要求;

(2)结合煤矿自身特点;

(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;

2、煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：

(1)系统、全面;

(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源;

(3)记录真实、准确、可追溯;

3、煤矿应对检查发现的不符合项：

(1)分析其产生的原因;

(2)按照不符合的处理程序予以纠正;

(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

二、审核

矿井企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：

(1)覆盖体系范围内的所有运行活动;

(2)由能够胜任审核工作的人员进行;

(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;

(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;

(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。

注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

三、管理评审

矿井应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;

(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素;

(3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况;

(4)将评审结果形成文件。

第四篇：煤矿安全风险预控管理

煤矿安全风险预控管理体系规范 管理要素及要求 1.1 总要求

煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。

1.2 安全风险预控管理方针

煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应： a)经煤矿主要负责人批准；

b)明确安全风险预控管理总目标；

c)包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d)体现对员工进行持续培训的要求； e)针对煤矿安全风险的性质和规模； f)形成文件，实施并保持；

g)传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； h)可为相关方所获取；

i)定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。

1.3 风险预控管理 1.3.1 危险源辨识

煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：

a)危险源辨识前应进行相关知识的培训； b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；

——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；

d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；

e)发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。

1.3.2 风险评估

煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保： a)对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； ——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b)在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： ——新改扩项目前；

——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

——为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前； ——执行重大风险任务前； ——执行特定检查和实验前； ——审核发现重大不符合项；

——调查事故（包括未遂）暴露的新风险。1.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

a)风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

b)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序； c)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； d)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

e)煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

1.3.4 危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： a)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； b)危险源监测设备灵敏、可靠；

c)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

1.3.5 风险预警

煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

a)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； b)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

1.3.6 风险控制

煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

a)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

b)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

c)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

d)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；

e)在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

1.3.7 信息与沟通

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

a)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

b)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； c)员工了解谁是现场或当班急救人员；

d)组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。

1.4 保障管理 1.4.1 组织保障

煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

a)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； b)由不同层次的有代表性的人员组成。

煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。

煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。

1.4.2 制度保障

a)煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

——各项规章制度贯彻到全体员工；

——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

b)煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

——每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方； ——资料齐全完善，有目录清单。

c)煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： ——有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档； ——文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

——作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

——与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

——记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

1.4.3 技术保障

煤矿应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：

a)应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施； b)应针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。

1.4.4 资金保障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

a)煤矿应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；

b)安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；

c)有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。

1.4.5 安全文化保障

煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

a)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；

b)以实现员工自我管理为目标；

c)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。

1.5 员工不安全行为管理 1.5.1 员工准入管理

煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应： a)明确岗位设置要求和岗位需求计划；

b)明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。1.5.2 员工不安全行为分类

煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为分类应：

a)具体、有针对性； b)按照风险等级进行。

1.5.3 员工岗位规范

在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规范应：

a)种类齐全；

b)明确各岗位工作任务；

c)规定各岗位所需个人防护用品和工器具； d)明确各岗位安全管理职责； e)明确各岗位安全行为标准。

1.5.4 不安全行为控制措施

煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

a)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征； b)涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素； c)针对不同类型的不安全行为分别制定。

1.5.5 员工培训教育

煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

a)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度； b)有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；

c)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。d)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告；

e)每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成培训绩效评估报告；

f)每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发； g)明确员工分层和分类培训内容与周期； h)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训； i)建立员工培训信息档案；

j)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告； k)确保培训机构和师资，有相关资质证书；

l)对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐； m)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。

1.5.6 员工行为监督

煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对员工不安全行为进行监督和控制，并应：

a)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员； b)明确监督范围、方式、频次；

c)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

1.5.7 员工档案

煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： a)所有在岗员工的档案齐全；

b)每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）； c)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

1.6 生产系统安全要素管理 1.6.1 通风管理

煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

a)矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷；

b)风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；

c)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求；

d)风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求；

e)按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

f)局部通风机通风应符合《煤矿安全规程》的要求，设置同等能力的备用局扇，保持连续均衡供风；

g)生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习。

1.6.2 瓦斯管理

煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定。瓦斯管理应符合下列要求：

a)煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：

——明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

——根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施； ——严格制度的贯彻与落实，实行群防群治； b)煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：

——有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求； ——每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；

——相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪； ——瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

——瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

——瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定； ——每日按程序规范进行瓦斯情况汇报；

c)煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保：

——有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；

——排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；

——每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

——临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志； ——长期停风区应在24h内进行封闭；

d)开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，并应：

——在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；

——在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；

——对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量；

e)高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合下列要求：

——瓦斯抽采系统符合《煤矿安全规程》和AQ 1027-2006规定，并按周期对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效； ——地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施； ——凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采；

——矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

——掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到AQ 1026-2006规定的要求。

1.6.3 防突管理

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面，有效控制突出风险。

有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区，应编制防突专项设计。突出矿井新水平、新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿安全监管部门按管理权限组织防突专项验收；未通过验收的不应移交生产。

防突管理应确保：

a)突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

b)坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。对于有突出危险煤层，优先采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；区域防突工作应当做到多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标； ——区域综合防突措施包括：

 区域突出危险性预测；  区域防突措施；  区域措施效果检验；  区域验证；

——局部综合防突措施包括：

 工作面突出危险性预测；  工作面防突措施；  工作面措施效果检验；  安全防护措施；

c)突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施效果检验。经检验证实措施有效后，即判定为无突出危险工作面；当措施无效时，仍为突出危险工作面，应采取补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效。无突出危险工作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业；

d)石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底（顶）板的最小法向距离5m开始到穿过煤层进入顶（底）板2m（最小法向距离）的过程均属于揭煤作业。揭煤作业前应编制揭煤的专项防突设计，报煤矿企业技术负责人批准；

e)有突出煤层的采区应设置采区避难所，在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，应设置至少2道牢固可靠的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面应采取远距离爆破安全防护措施，突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统。

1.6.4 防尘管理

煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足： a)矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： ——主要进风大巷； ——主要回风大巷； ——主要运输巷；

——带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷； ——采掘工作面所属各巷道； ——煤仓与溜煤眼放煤口； ——转载点。b)所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：

——采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘进巷道（在距迎头50m-200m范围内）；

——多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内； ——运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处； ——主要进风大巷、主要回风大巷。

c)下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：

——采煤机； ——液压支架；

——综掘机、连采机、掘锚机。d)防尘基础管理完善: ——及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗； ——按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度；

——采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水防尘措施； ——炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等防尘措施； ——隔绝煤尘爆炸措施完善；

——综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

1.6.5 防灭火管理

煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保： a)防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

b)新建矿井、生产矿井延深新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定； c)内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定； d)防灭火基础管理符合下列规定：

——有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图； ——及时对地表塌陷裂隙进行回填；

——有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定； ——有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

1.6.6 通风安全监控管理

煤矿应建立健全通风安全监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动控制。安全监控管理应符合下列要求：

a)安全监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ 1029-2007要求，系统运作不间断、不漏报；

b)甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态；

c)当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质安全电源，停止采掘等生产活动，人员应撤至安全地点，并及时按程序进行汇报； d)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断； e)相关记录、报表内容应与实际相符。

1.6.7 采掘管理

煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

a)采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现安全高效的原则；

b)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

c)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施； d)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效； e)对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；

f)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通； g)开采冲击地压煤层：

——应编制专门设计,并制定专项防治措施；

——应做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作。

1.6.8 爆破管理

煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

——爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

——有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志； ——发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；

——爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；

——爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

1.6.9 地测管理

煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

a)矿井各类地质报告齐全、规范；

b)在生产过程中各项地质预测预报及时；

c)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求；

d)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时； e)对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

1.6.10 防治水管理

煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

a)坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；

b)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；

c)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

d)每年雨季前对防治水工作进行全面检查；

e)防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定； f)防治水专项应急预案完善。

1.6.11 供用电管理

煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

a)供电系统应安全可靠，矿井应有两回路电源线路。当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷；

b)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电； c)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

d)煤矿机电设备应具备《煤矿安全规程》规定或行业相关标准要求标志或证件；

e)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。f)大型设备检修应制定专项措施； g)停送电严格执行工作票管理制度；

h)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

i)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

j)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

1.6.12 运输提升管理

煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

a)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠； 上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车保护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

b)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试；

c)运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

d)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护； e)车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求； f)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范； g)运输提升设备检修记录齐全。

1.6.13 压气、输送和压力容器管理

a)煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： ——压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；

——定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠； ——新安装和检修后进行打压试验；

——输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定； ——有空气压缩机操作规程和使用管理办法。b)压力容器管理应符合下列要求： ——建立压力容器管理办法； ——有压力容器完好和存储标准； ——压力容器有出厂检验合格证； ——建立压力容器管理台帐；

——定期对压力容器进行打压试验；

——移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码； ——不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；

——气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

1.6.14 其它要求

生产系统安全要素还应同时符合《煤矿安全规程》和《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》等相关要求。

1.7 综合管理 1.7.1 煤矿准入管理

1.7.1.1 煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应： a)符合GB 50215-2005及国家、煤炭行业有关标准、规定和要求； b)委托有资质的设计单位进行设计。

1.7.1.2 煤矿应严格按照设计要求施工，并应：

a)符合国家相关技术标准规范；

b)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则； c)确保施工建设单位具备施工建设资质； d)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

1.7.1.3 煤矿投产前应保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。

1.7.2 应急与事故管理

煤矿应制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。1.7.2.1 煤矿应建立完善应急管理体系，并应：

a)按照AQ/T 9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；

b)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订； c)确保所有员工都经过应急预案的培训；

d)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

e)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告； f)确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；

g)煤矿应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。1.7.2.2 煤矿应规范急救管理，并应确保：

a)每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布；

b)每年至少有10%的员工接受急救培训；

c)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；

d)急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

e)有急救箱配置分布图及急救用品明细表；

f)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；

g)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。1.7.2.3 煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

a)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

b)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

c)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告；

d)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

e)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

1.7.3 消防管理

1.7.3.1 煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

煤矿应根据实际应配备消防器材及设施，并应确保：

a)煤矿建设工程的设计、施工、使用应符合《中华人民共和国消防法》规定；

b)依据GB 50140-2005编制本单位的灭火器配置标准，现场配置应与标准相符；

c)消防器材放置处有应反光功能的标志牌，放置位置不应挪作它用； d)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

e)消火栓的设置应符合GB 50016-2006的规定和要求； f)有消防设施分布图和消防器材明细表； g)对所有的消防器材应进行编号； h)建立了消防设施定期检查制度；

i)灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护； j)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材； k)有消防设施维护和保养制度；

l)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。1.7.3.2 煤矿应定期组织进行消防演练，并应：

a)制定消防演习计划，并按计划实施； b)有义务消防组织，消防队员名单应张贴公布； c)所有专兼职消防队员应进行培训和训练。1.7.3.3 煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：

a)利用多种形式进行消防安全宣传； b)定期对员工进行消防知识培训；

c)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

1.7.3.4 煤矿应建立火灾隐患检查机制，完善重点部位定期检查制度，确保及时发现火灾隐患并进行整改。

第五篇：煤矿安全生产风险预控管理体系

煤矿安全生产风险预控管理体系

1、煤矿安全风险预控管理体系简介

煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。体系总结构

AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系 规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。包含8个部分，46个要素和若干具体指标。

1、总体要求

2、安全预控管理总体方针

3、风险预控管理

4、保障管理

5、员工不安全行为管理

6、生产系统安全要素管理

7、综合管理

8、检查、审核与评审

煤矿安全风险预控管理体系的特点

1、通用性：

《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范，具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施，同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程，可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。

2、针对性、特殊性：

《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死亡率、提高我国的煤矿安全水平，因此《规范》的条款是针对煤矿的，不适应于其它行业，具有一定的特殊性。煤矿安全风险预控管理体系的特点

3、科学性、系统性：

整个规范是围绕“危险源管控”建立的，而危险源的辨识又是基于“事故机理”展开的，因此《规范》是科学的；《规范》不仅强调危险源现场管控，还强调煤矿应明确安全管理方针与目标、应建立健全相应的组织机构与职责、应加强安全文化建设等，以实现危险源的系统管控。

4、“本质”安全性：

《规范》的终极目标是实现“人”、“机”、“环”、“管”的本质安全、打造“本质安全”矿井。也就是即使“人”、“机”、“环”、“管”中的 任何一个因素出现了安全问题，但由于另外其它三个因素的本质安全性，也不会导致伤亡事故的发生。当然这是一个终极目标，现阶段由于各种因素的制约，煤矿还无法做到，但是通过《规范》的有效实施，将使煤矿逐步接近“本质安全”，最终实现零伤亡。

煤矿安全风险预控管理体系的特点

5、全员、全过程、持续改进、长久性：

与《质量管理体系》、《环境管理体系》、《职业健康管理体系》等管理体系的理念一样，所有的员工都应参与，所有的过程都应覆盖，应确保方针、目标、管理流程、管理方法等持续改进，应确保通过《规范》的有效实施，建立煤矿安全管理的长效机制，实现煤矿的长治久安！

为什么要推行风险预控管理体系

一、煤矿安全生产形势依然严峻。

1.与世界先进国家相比，安全水平差距较大。目前，美、英、德、澳等国已基本消灭重大死亡事故，澳大利亚每生产1亿吨煤的事故死亡人数仅1人。同美国、南非、俄罗斯、波兰和印度相比，我们百万吨死亡率是美国的几十倍，是同样发展中国家印度的五倍。2.当前国际国内对中国煤矿业的安全要求越来越高 在国际社会眼中，矿难就是中国的代名词。国内民众和媒体对煤矿事故的关注度越来越高。党和国家对煤矿安全越来越重视。

煤矿从业人员及其家庭对煤矿安全期望越来越大。

二、影响煤矿安全的客观和主观因素没有得到彻底解决。

（一）客观因素：

1.煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异 较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。2.不具备安全生产条件小煤窑众多。

3.行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。

4.安全监管相对薄弱。主要手段是依靠下达考核指标，以罚代管，没有过程控制。

（二）主观因素：

1、安全第一，预防为主的方针没有落实到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少风险预控的管理意识。

3、管理手段与安全工作“全方位、全过程、全员参与”的特征不匹配。

4、安全责任制不健全。

5、对人员的安全需求关注不足。不重视安全培训。

三、当前安全管理中存在的突出问题主要有：

1、危险源辨识和风险评估不到位安全措施执行不到位。

2、人员安全意识不强，安全知识不足。

3、现场安全监督不到位。安全责任制严不起来，落实不下去等等。只要抓好重大系统性危险源管控，就能防止重大事故的发生。只要将岗位风险控制措施执行到位，就能防止零打碎敲的事故发生

安全管理历程

安全管理的发展经历了经验管理、制度管理的阶段，现在上升到了风险预控管理的阶段。风险预控管理体现了现代安全管理的核心，是安全管理向最高级阶段文化管理迈进的基石。

经验管理 低级阶段 制度管理 目前的管理手段 风险预控管理 科学管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

风险预控管理与制度管理的对比

制度管理是传统管理模式，风险预控管理体系（风险预控管理）是现代管理模式

风险预控管理体系的内涵是：以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以“冰山理论”为理论基础，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进的管理体系。其理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”，每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素,制定最合适的风险管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理体系特点是经验式的管理、是反映式、被动的管理、是“处方”式的管理，注重最终效果，发生事故后深度严厉追究管理者的责任。

二、风险预控管理体系特点是源头管理、未遂管理、是在做全面的体检，是超前预控管理、突出事前、事中的过程管理、注重风险、过程和效果，依靠机制、依靠流程、突出科学、系统、完整、闭合性；突出全员、全过程、持续改进、长久性，是主动管理、全员参与的自主管理、是闭合管理、持续改进管理，更具有针对性、简单性 通过危险源辨识，可以明确管理的对象； 通过风险评估，可以明确管理的重点；

通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节； 通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径； 通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；

通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。

科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进，形成长效机制

通过危险源的辨识与评估、制定有针对性的管理标准和管理措施，可以实现对危险源的控制和消除，达到风险预控的目的

有人说这上千条危险源怎么来管理？感觉难度很大，管理起来也很复杂。实际上涉及到某个岗位的危险源并不是很多，比如说皮带司机这一岗位的危险源仅有十几条，他只需要知道这十几条危险源的管理标准和措施，并严格执行，便可保证作业安全 煤矿风险预控管理系列培训 煤矿风险预控管理——风险管理 引言 引言

2.1煤矿风险预控管理概述 什么是风险？

2、煤矿本质安全风险管理

2.1煤矿安全风险预控管理体系概述 2.2煤矿安全风险预控管理体系工作流程 管理体系相关术语

1、危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根 源或状态。

2、风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

3、危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

5、风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险出现的过程。

6、危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

7、风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

8、不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

9、煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

10、煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。

11、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

12、管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

13、管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。煤矿本质安全管理体系组成 主要包括：

1、危险源辨识和风险评估；

2、管理对象的管理标准和管理措施；

3、人员不安全行为管理与控制；

4、组织保障管理；

5、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。

2.1.2 煤矿风险管理的内涵

煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的危险源进行识别、风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对危险源实施有效的控制，达到以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源识别、评估、控制等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。

2.1.3 煤矿风险预控管理的目标

煤矿风险预控管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。

煤矿本质安全风险管理工作流程 2.2.1 危险源辨识

2.2.2 风险类型的确定 2.2.3 风险及其后果描述 2.2.4 事故类型的确定

2.2.5 风险评估

2.2.6 管理标准与管理措施的制定 2.2.7 危险源监测 2.2.8 风险预警 2.2.1 危险源辨识

煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。2.2.1 危险源辨识

一、危险源辩识主要采用的方法

二、煤矿危险源辨识的依据

三、煤矿危险源辨识的内容

四、煤矿危险源辨识的步骤

一、危险源辩识主要采用的方法

1、工作任务分析法

具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。

实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。

主要用途：辨识生产活动中的危险源。

优点：简便、详尽、易掌握。

缺点：受工作人员主观因素影响。

2、事故致因机理分析法

具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。

适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。

优点：针对性强。

缺点：专业性强，需要专业人员操作。

四、煤矿危险源辨识的步骤（1）单元的划分（全面性）按照空间进行划分：掘进工作面、回采工作面

按照生产组织划分：综采队、准备队

按照专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业

(2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。

人员素质要求

a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。

(3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。b.熟悉煤矿事故类型及其内涵。

c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。(4)收集危险源辨识依据

a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。

b.相关的事故案例、技术标准。

c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。d.其他相关资料（1）列出工作任务和工序

（2）危险源辨识（人、机、环、管）

煤矿危险源的辨识须从人员、机（物）、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态（正常状态、异常状态、紧急状态），三种时态（过去、现在和将来）。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。

2.2.2风险类型的确定 2.2.3风险及其后果描述

根据煤炭工业部关于印发《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定》（试行）的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，8种。A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。B、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。

C、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

D、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。

G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。

H、其它事故：以上七类以外的事故。

2.2.6 管理标准与管理措施的制定

3、风险管理标准与管理措施的制定 3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容 3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 3.4风险管理标准与管理措施制定的流程 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序 3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式

3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 控制和消除危险源 总结和凝练经验 提高职工的认知 员工行动的指南

3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容

一、管理标准与管理措施的构成

1、根据煤矿的生产实际和组织状况（一级）

1、管理标准的具体内容

2、管理措施的具体内容

3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则

生命力：

1、要符合国家相关法律、法规；

2、贯彻执行的力度。全面性原则

管理标准要完备,覆盖所有管理对象,并保证只要达到管理标准的要求管理对象就 处于 安全状态;管理措施要保证 管理标准的落实。

可操作性原则(经济技术条件、具体、明确)适用性原则

动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进）全过程性原则

3.4风险管理标准与管理措施制定的流程

（3）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：

如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或 “瓦检员”；而应为“井下维修电工”。

二、管理标准的制定

三、相关责任人和监督人员的确定

四、管理措施的制定

五、管理标准与管理措施的整理

1、确定样表或格式

2、提取内容

3、修改完善

六、管理标准与管理措施的审核 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序

一、工作准备

１）人员的组织

根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员。成立管理标准和管理措施编写的工作机构，包括指导审核小组和编写小组。

编审组人员应具备的素质

（1）工作认真踏实、态度端正；

（2）具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规；

（3）熟练运用办公自动化操作，有较强的语言驾驭及沟通能力。编审人员组成结构要求：

（1）管理标准和管理措施编写组应包括机电队、运转队、通风队、汽车队、生产调度中心、生产办、机电信息中心、生活服务部、供应 站、保卫科、承包商、地测站等小组。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。

（2）管理标准和管理措施指导审核组，由风险管理体系办公室工作人员组成。

２）人员的培训

对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。

指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：

（1）熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则；

（2）能够根据危险源描述准确提炼出管理对象；

（3）掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；

二、编写工作

１）收集、整理相关资料

管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。

指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成《单位及岗位工种名称统计表》，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。２）管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定

管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。

指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。

３）管理标准与管理措施整理汇总

编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《煤矿风险管理标准与管理措施》

三、审核工作

四、试运行

修改、完善后的《风险全管理标准与管理措施》在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。

六、根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对风险管理标准和管理措施进行修订

１）定期修订：管理标准和管理措施每年由风险预控管理体系委员会组织更新一次。

２）当发生以下情况时，应及时修订：

（1）公司方针发生变化；

（2）公司活动发生变化；

（3）管理审批、内外审核的要求发生变化；

（4）法律、法规、标准发生变化；（5）研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；

（6）其他。

3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式

风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式。

从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P（Plan）是指计划；D（Do）是指执行；C（Check）是指检查；A（Action）是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。” 2.2.7危险源监测

煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。

(2)监控仪器监控的方法

一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重 要来源。(3)举报的方法

设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。(4)其他信息采集方法 2.2.8 风险预警

预警(Early-Warning)一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。

在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。

煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

人员不安全行为控制与管理

人员不安全行为的发生机理及其规律

要加强对人的不安全行为的管理，首先需要明确什么是人员的不安全行为，在此基础上还要分析人员不安全行为的发生机理，寻找可能存在的不安全行为规律，这是从事人员不安全行为控制与管理工作的前 提。

人员不安全行为也是一种危险源。

一、不安全行为的概念

不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

不论是员工的不安全行为，还是管理者的不尽职行为，它们都是人们在煤矿生产过程中出现的可能导致生产事故发生的重要因素，应该纳入人的不安全行为管理的对象之中。以下内容所说的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为。

二、人员不安全行为的发生机理

如上所述，人的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为，而员工和管理者都是实施煤矿安全管理的行为主体。根据行为主体在行动之前是否意识到自己行动的危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为；另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险性，但仍然采取该行动，可以称之为故意违章行为。行为主体的习惯性行为或工作失误导致的不安全行为属于无意识违章行为；而行为主体明知危险却依然从事的行为则属于故意违章行为。上述故意违章行为和非故意违章行为的发生机理是根本不同的。故意违章行为是人们在预知其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受人们决策过程相关因素的影响；而非故意违章行为是人们在没有预知其行为违反相关安全管理规定的前提下做出的，不是其有意选择的结果，它的发生则更多地受人们的认知状态、行为习惯等因素的影响。

由上述定义可知，不安全行为与实施安全管理的行为主体的安全管理职责密切相关。而安全管理职责主要都是由一定的安全管理主体根据煤矿生产任务结合煤矿生产特点事先加以确定的，用以指导不同安全管理主体在煤矿生产过程中的安全管理行为。因此，如果事先制定的安全管理职责出现问题，它势必会对人的不安全行为产生不利影响。例如，由于事物是不断发展和变化的，而实际的安全管理工作又是非常丰富的，事先制定的安全管理职责不可能对一切可能出现的不安全因素加以界定和要求，这就容易造成在处理一些具体事务上安全管理主体缺少安全管理职责的指导，被迫根据自己的认识自主做出行为选择。缺少安全管理职责及其行为规范的指导是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。

只有当行为主体的大脑认识到自己行动的不安全性，他才会面临不同安全性行动的选择问题。事先制定的安全管理职责只有顺利地通过了上述两个环节，行为主体才能够认识到自己下一步的行动是否在自己的安全管理职责中做出了相应的安全行动要求，他才会意识到如果不按照安全管理职责的规定行动，其后果可能会导致生产事故的发生。管理者可以将员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为两大类。可以按不安全行为的危险级别、行为痕迹、行为频次等重要指标进行分类。将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯，如“无措施停局部通风机”这一不安全行为会留下“通风机停止运转、局部风量不足”等行为痕迹，而“爬车”、“睡觉”、“带电作业”等不安全行为，只有在行为发生的过程中才能被发现而不会留下可追溯的行为痕迹，对于这两种行为应当采取不同管理措施。人员不安全行为控制与管理的基本内容

一般地讲，煤矿不安全行为管理至少应该包括以下内容：

制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等；

1、识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为；

2、采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为；

3、现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件； 现场监督、指导和改正工作人员的工作行为；

4、采取措施防止因行为问题而导致的事故发生；

5、总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。

人员不安全行为控制与管理的基本途径

人员不安全行为管理应该是系统的和全方位的。全方位行为管理控制意味着应该从各个方面对工作人员的行为实施管理控制，至少应该包 括自我行为控制、横向行为控制和纵向行为控制这三个方面，即三种基本控制途径。控制途径

自我行为控制：通过思想、情感、价值观、利益等的影响 横向行为控制：通过工作流程设计实施控制

纵向行为控制：通过计划、监督、检查和改正实施控制 人员不安全行为控制与管理的程序与措施

人的行为不但受自身意志的控制，而且容易受到各种环境因素的刺激和影响，煤矿生产中的人员还要受到种管理规定、管理者和其他工作人员的影响，因此，很难做好煤矿员工的不安全行为控制与管理工作。尽管如此，下面这些方面都是做好煤矿人员不安全行为控制与管理工作的重要环节，做好这些方面的工作对于促进和提高煤矿人员的行为安全管理工作具有十分重要的意义。

1、做好人员的准入、培训与行为矫正工作

包括建立健全人员准入管理制度、人员培训和行为矫正管理制度，不断完善人员准入管理水平、提高人员培训和行为矫正效果。

2、建立健全人员准入管理制度

人员准入是指依据煤矿生产经营特征，对初进入人员应当具备胜任某一特定的岗位所必需的知识和技能等胜任条件的一种规定，这种规定是建立在国家、行业或煤矿相关部门的特定要求之上。建立健全人员培训与行为矫正管理制度

培训是指煤矿有目的、有组织、有计划的开展在改变员工态度、提高员工知识和技能等的活动，包括各种与煤矿相关的知识和技能的形成过程。只要有助于员工态度改变、知识和技能的丰富和提高的活动都 称之为培训。

做好人员不安全行为的自检互检工作 应该重点做好以下工作

（1）自检和互检工作有检查、有评比、有奖惩。

（2）建立制度，跟踪自检和互检情况，并对自检和互检要求及时做出反应。

（3）由上级管理人员对自检和互检的情况进行审查。（4）有改进提高的具体方式和方法。