廉洁风险防控工作学习材料之二

第一篇：廉洁风险防控工作学习材料之二

廉洁风险防控工作学习材料之二

上级文件中列举的廉洁风险点

在中共中央颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（以下简称《廉政准则》），和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（以下简称《若干规定》），以及中国石化集团公司颁发的《关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利的十条规定》（以下简称《十条规定》）,《中国石化集团公司业务监督办法》（以下简称《监督办法》）等文件中都列举了严格禁止党员领导干部及员工在工作、生活等活动中出现的一系列不廉洁行为，这些不廉洁行为也是我们在工作和生活中存在或潜在的廉洁风险点。

为了帮助各单位、各部门深入开展廉洁风险防控工作，认真查找廉洁风险点，使大家把管理工作中出现的业务风险与廉洁风险区别开来，公司廉洁风险防控工作办公室编辑了《上级文件中列举的廉洁风险点》学习材料，印发给大家。望各单位、各部门认真组织学习，并对照检查。

一、《廉政准则》中指出的廉洁风险点

（一）利用职权和职务上的影响谋取不正当利益的行为

1、索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；

2、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

3、在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；

4、以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；

5、利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

（二）私自从事营利性活动的行为

1、个人或者借他人名义经商、办企业；

2、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；

3、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；

4、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动。

（三）违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私的行为

1、用公款报销或者支付应由个人负担的费用；

2、违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者变相用公款旅游；

5、用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；

6、违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等；

7、非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。

（四）违反规定选拔任用干部的行为

1、采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；

2、不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；

3、私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况；

4、在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

5、在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；

6、利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作；

7、在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；

8、在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。

（五）利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益的行为

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用；

3、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助；

4、妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理；

5、利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物；

6、默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利；

7、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

8、党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

9、允许、纵容配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动；

10、允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

（六）讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费的行为

1、在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；

2、违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供个人使用；

4、违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车；

5、违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。

（七）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利的行为

1、干预和插手建设工程项目承发包、物资采购、中介机构服务等市场经济活动；

2、干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项；

3、干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；

4、干预和插手经济纠纷。

（八）脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系的行为

1、搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”；

2、虚报工作业绩；

3、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

4、以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；

5、从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

二、《若干规定》中指出的廉洁风险点

（一）滥用职权、损害国有资产权益的行为

1、违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项；

2、违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项；

3、违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等；

4、未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动；

5、授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动；

6、未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准，决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇；

7、未经企业领导班子集体研究，决定捐赠、赞助事项，或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准，决定大额捐赠、赞助事项。

（二）利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为

1、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动，或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的物质性利益；

3、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品，以及以其他交易形式非法收受请托人财物；

4、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义，未实际出资而获取收益，或者虽然实际出资，但获取收益明显高于出资应得收益；

5、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源，为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益；

6、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入；

7、将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金，以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企业利益行为

1、本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定

关系人经营；

3、利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

4、利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

5、本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来；

6、按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避。

（四）奢侈浪费，违反规定进行职务消费行为

1、超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费；

2、将履行工作职责以外的费用列入职务消费；

3、在特定关系人经营的场所进行职务消费；

4、不按照规定公开职务消费情况；

5、用公款旅游或者变相旅游；

6、在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间，购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等；

7、使用信用卡、签单等形式进行职务消费，不提供原始凭证和相应的情况说明。

（五）不注重自身修养，违反社会公德行为

1、弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益；

2、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

3、默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动；

4、用公款支付与公务无关的娱乐活动费用；

5、在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆；

6、漠视职工正当要求，侵害职工合法权益；

7、从事有悖社会公德的活动。

三、中国石化《十条规定》中指出的廉洁风险点

1、本人或配偶、子女及其他特定关系人，设立或参股与中国石化相关的油品、炼油化工产品、油气田工程承包、技术服务、物流运输等经营实体或中介服务机构；

2、本人或配偶、子女及其他特定关系人，建设、租赁、参股、买卖、承包或委托经营加油（气）站、油库（仓储）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定关系人，代替客户提取、保管提油（货）卡（单）及任何有价券证（票），代替供应商保

管货款及任何有价券证（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定关系人，用其权力或影响力，直接或通过供应商、请托人向中国石化推销（代理）原燃料、设备、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定关系人，授意、推荐或指定请托人为工程承包商、分包队伍或设计、施工、监理、检测单位等，指定工程工艺技术专利商，指定用于工程的设备材料、构配件或指定生产厂、供应商；

6、领导干部违反财经纪律和内控规定，授意、指使、强令对外出租、出借单位银行账户，利用单位账户套取资金，违规使用财务专用章、合同专用章、发票专用章等印鉴，非法融资和集资，违规提供担保、拆借资金，违规向供应商预付款项，违规提高客户信用额度，指定相关中介机构、购买或推销保险等。

7、领导干部违反对外投资有关规定，违反决策程序向有利益关系的单位或个人进行投资；与外部投资人串通损害企业利益。

8、领导干部泄露招投标标底、产品调价、核心技术、股权交易、资产收购（租赁、处置）等内部信息和商业秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定关系人，利用其权力或影响力，投资或者经营与本企业形成同业竞争且损害中国石化利益的业务。

10、领导干部兼做第二职业，在中国石化之外的同类型企业、关联企业及与本企业有业务往来关系的生产经营、物资（商品）供应、建设施工、信息技术、科研开发、技术服务等单位或中介服务机构兼任职务。

四、集团公司《监督办法》中指出的廉洁风险点

（一）一般物资采购供应业务中的风险点

1、违反中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令的。

2、在物资采购过程中泄露商业秘密,给企业造成经济损失的。

3、物资需求计划编报不准、审核不严,造成物资大量积压的。

4、在供应商准入、选择等方面弄虚作假,严重违规的。

5、疏于采购过程控制,造成质量安全事故或重大经济损失的。

6、违规办理货款支付手续造成重大经济损失的。

7、继续与列入“黑名单”的供应商发生业务往来的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;

未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（二）工程建设项目业务中的风险点

1、工程建设过程中,因违规违纪出现重大质量事故,造成重大经济损失或严重后果的。

2、设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。

3、必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。

4、招标投标中泄露标底,串通投标或排斥潜在投标人的。

5、设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。

6、违规分包造成严重后果的。

7、有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（三）资本支出业务中的风险点

1、采取“化大为小、化整为零”的方式,变相自行审批投资项目的。

2、违规超计划或安排计划外项目的。

3、弄虚作假、违反决策程序审批项目的。

4、利用职务之便或影响力,指定或变相指定供应商、施工单位谋取私利的。

5、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

6、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（四）财务业务中的风险点

1、擅自对外融资或向未经核准的金融机构融资的。

2、擅自突破授信额度的。

3、擅自对外担保或拆借资金的。

4、擅自对外投资的。

5、隐瞒、截留、转移、挪用企业资金的。

6、违规交易和处置资产/产权造成重大经济损失的。

7、违反规定，擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的；未进行资信调查，盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷，造成重大经济损失的。

8、在合同签订和履行中，与对方或第三人恶意串通，损害本单位利益的。

第二篇：廉洁风险防控措施

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

第三篇：廉洁风险防控自查报告

廉洁风险防控自查报告

按照区纪委工作要求，***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。

镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。

充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。

通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。

进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。

第四篇：关于廉洁风险防控工作汇报材料

关于廉洁风险防控工作汇报材料

第**支部认真贯彻落实公司党委**集股发[2011]11号文件精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针。按照中心党委及质监（2011）23号文件要求的具体要求，结合本支部实际，迅速行动起来，积极组织、深入扎实开展我支部廉洁风险防控工作，目前开展的具体工作汇报如下：

1.我支部迅速成立廉洁风险防控工作领导小组。按要求推进工作的全面开展。

2.按照推进节点要求，我支部与8月2日，召开了党员大会，书记做了动员报告。

3.加强宣传引导，营造良好氛围，支部加强多种形式，积极宣传此项活动。目前已向中心网站投稿一篇，并被中心网站采用。在站办公室出了一期黑板报。并要求各作业区，利用班组学习、出展板等形式加强风险防控内容的学习。

4.通过站FTP及时有效的传达到各党小组、班组，便于职工、党员学习。

5.制定了《廉洁风险防控工作推进表》。使推进工作一目了然，便于推进工作进度的了解和掌握。

6.制定关于廉洁风险防控工作的《实施方案》，明确开展廉洁风险防控工作的重要意义和方法、步骤。要求大家掌握工作推进步骤，了解推进工作内容，做到工作有目标。使大家能按照中心的要求节点完成推进工作。

7.目前工作：目前我们正在开展按照作业区进行部门自查，梳理业务流程、岗位职责、执行制度情况，将查找到的风险点，制定风险防范措施，编制《部门廉洁风险点防范措施表》。

第五篇：2015关于廉洁风险防控自查报告

学校廉政风险防控工作开展情况自查报告

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪„20xx‟17号)要求，我校已对廉政风险防控工作进行了自查，现将有关情况报告于下：

一、廉政风险防控工作整体情况

我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“治标兼治本、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预防腐败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进廉政风险防控工作打下了优良的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展。

二、学校廉政风险防控工作主要做法

(一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况

1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作 注重预防原则，重视预防为先，重视廉政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。

2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图

进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生考试、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。

3.切实排查廉政风险点

主动探索学校党风廉政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作。

4.划分风险等级

突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。

5.制定防控措施

在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生考试、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不廉洁行为。

(二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等

1.加强政策学习

校党支部和行政班子召开会议，认真学习《关于中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规，让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增强做好廉政风险点查找的自觉性，为廉政风险管理奠定优良的思想基础和工作基础。

2.制定防控方案

按照上级文件要求，召开推进廉政风险预警防控机制建设动员会，从廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化廉政风险防控工作实施方案》。

3.查找风险点

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪„20xx‟17号)要求，对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干部开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的廉政风险点和监管风险点。

(三)干部教师工作岗位因知识、能力不足造成廉政风险的情况和单位采取的防控措施

1.查找岗位风险点

每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点和监管风险点。

2.查找科室风险点 结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校党总支和行政审核。

3.查找单位风险点

学校党政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来。

(四)廉政风险防控中采取的创新思路及做法。举例说明 1.加强组织领导

学校成立了“廉政风险防控工作领导小组”，学校党支部书记为组长，学校副校级领导为副组长，党总支书记、各部门主要负责人为领导组成员。为加强对廉政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行。

2.强化制度建设

结合学校实际情况，经校党总支讨论研究制定了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展廉政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。

3.广泛发动动员 组织召开了校廉政风险防控工作动员会，校长结合学校《廉政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展廉政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策办法，增强风险认识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好廉政风险防控各项工作。

4.加强宣传报道

学校依托校园网、广播站、电子屏、宣传板等宣传阵地加强对廉政风险防控工作的宣传和引导，介绍上级有关政策精神和其他兄弟学校加强防控工作的好做法、好经验，及时反映学校和校内各单位廉政风险防控工作的开展情况，广泛接受群众意见、建议和监督。

三、开展廉政风险防控工作面临的主要问题与困难，建议或者意见

(一)面临的主要问题与困难

1.准确定位难。如梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险，形成机制完善、推进制度化、规范化、程序化、法制化建设等。

2.围绕中心难。学校的中心工作是教育教学。廉政风险预警防控工作要在这方面创造性设计、务实性推进，做到廉政风险预警防控目标与提高教育教学相结合、与干部群众对反腐倡廉建设的期望相适应，为经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的优良环境，推动经济社会又好又快发展比较难。

3.突破重点难。廉政风险防控机制建设是一项创新性很强的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点。但在实际操作过程中突破重点比较难。如工程项目建设和民生保障等重点领域，如何抓住人、财、物管理和权力运行的关键环节，在具体操作层面上如何突破风险识别真实性和客观性，突破工作常规性和长效性，突破工作创新性，突破工作复杂性等都比较难。

(二)建议

1.建立长效预警制度

学校应该建立廉政风险预警防控长效机制，定期听汇报、查资料、走访、信息监控、民主评议、不定期抽查等方法，对廉政风险点、工作制度、预防措施、监督管理等项工作开展情况进行检查。对查出的问题，按照分级管理的原则，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为。

2.开展承诺公示

廉政风险点涉及的校级、中层领导干部，要签订《领导干部个人廉政风险预警防控承诺书》，就建立的防控措施和制度公开作出执行承诺，自觉接受监督。

3.健全完善制度

针对不断出现的新情况新问题，主动探索监督新举措，防止腐败行为发生，保障廉政风险预警防控机制有效运行，形成持续和不断完善的循环机制。

4.建立廉政风险防控平台

以岗位职责、风险类别、风险点表现形式、风险等级、防控措施等为主要内容，对廉政风险实行常态化、动态化管理。每个步骤完成后，由领导小组进行全面总结，提升认识，对廉政风险查缺补漏，对防控措施丰富完善，提高工作水平。