煤矿机电运输安全风险分级管控评估报告

第一篇：煤矿机电运输安全风险分级管控评估报告

金鸡煤矿机电运输安全风险分级管控评估报告

一、安全性评价

（一）必备条件

1、主提升能力能满足安全生产要求。

2、矿井应当有两回路电源线路，并采用分列运行方式；若一回路运行，另一回路必须带电备用。

3、矿井的两回路电源线路上都不得分接任何负荷和严禁装设负荷定量器等各种限电断电装置。

4、严禁井下配电变压器中性点直接接地。

（二）矿井主要提升装置

1、副斜井提升机

（1）副斜井提升系统校验

金鸡煤矿副斜井担负人员、设备及材料的运输任务，副斜井采用30kg/m轨道。副斜井安装有JTP-1.6×1.2型提升机一台，完成矿井材料、矸石、设备等的提升运输任务。

JTP-1.6×1.2型副斜井提升机主要技术参数：滚筒直径D=1.6m，滚筒宽度B=1.2m，最大静张力45KN，提升速度2.45m/s,电机功率为160kW。

主斜井用于原煤及物料提升，主运输原煤胶带机型号为：DTL100/60/2x200大倾角钢绳芯带式输送机，带宽1000mm，采用西门子进口ABB交直交变频器作为电控系统，配备YBPT355L1-4型电机两台，电压为660V，功率200KW，担负全矿的原煤提升。带式输送机各类保护功能齐全，灵敏可靠，于2017 年7月15 日经贵阳安全装备检测中心检测，有效期至2018 年7月15日。

（三）矿井主排水系统及设备

1、矿井中央泵房现安装有MD85-45×6型主排水泵3台，每台泵的额定排水能力为85m3/h，各配备YB2-355M1-2（660V/ 110kW）型电动机1台。矿井正常工作泵1台，备用泵1台，检修泵1台。

2、自中央水泵房至地面共有2趟Ø159×6无缝钢管主排水管路，沿主斜井井筒敷设，2趟主排水管路在中央水泵房内通过闸阀相互联通，既能独立工作又能并联运行。

3、矿井共有两个水仓，有效容积300m3。在每年雨季前对井下全部排水设备全面检修一次，对井下中央泵房的所有工作泵和备用泵进行一次联合排水试验，同时对水泵的性能进行逐台测试。联合排水试验、水泵性能测试记录齐全，有专项报告。

（四）空气压缩机

副井口压风机站安装LG-20/10G型螺杆式压风机3台，配套电机为Y2-315M-2型，功率132kW，电压660V，转速2975r/min，压风机排气量20m3/min；压风机排气量10-20m3/min，额定工作压力为0.75MPa，转速为2965r/min，空气压缩机满足井下使用，运行稳定正常。

（五）主通风机

1、矿井目前有3个井筒，通风方式为混合式通风，主扇风机房装有山西省运城宇龙集团公司生产的FBCDZ－№24C/2×280kW型对旋轴流式通风机2台。

2、主通风机使用正常，性能良好，每月定期反风一次，并有记录。机壳、风门不漏风，防锈良好；各种保护齐全，整定合格，各类仪表定期校验，灵敏可靠；机房内有防护用具、应急照明灯和足够的灭火器材，司机持证上岗；各类记录齐全，机房内挂有《反风操作系统图》、《岗位责任制》、《操作规程》等。1）地面供电系统（1）双回路供电电源

金鸡煤矿供电电源采用10kV双回路电源供电，地面10kV变电所两回10kV电源一回10kV电源线路引自五里坡35kV变电所，线路型号为LGJ-150/3km，另一回10kV电源线路引自龙凤35kV变电所，线路型号均为LGJ-150/3.2km。该矿井供电设两回独立的电源线路，当任一回路发生故障停止供电时，另一回路能担负矿井全部负荷。正常情况下，两回路电源线采用分列运行的方式，当一回路运行时，另一回路带电备用。

（2）变电所

①地面10kV变电所：在矿井工业场地设有地面10kV变电所向全矿负荷供电。

设有两台KS11-630/10 10/0.69kV 630kVA变压器向地面空压机、架空乘人装置、瓦斯抽放站循环水泵等负荷供电，设两台S11-315/10 10/0.4kV 315kVA变压器向地面监控系统、机修车间等负荷供电。

地面主通风机、瓦斯泵均采用10kV供电，地面主通风机的两回10kV电源引自地面10kV变电所的不同母线段，地面瓦斯泵的两回10kV电源引自地面10kV变电所的不同母线段。

地面主通风机、瓦斯抽放泵、压风机采用双回路供电。2）井下供电系统（1）变电所

金鸡煤矿井下设有中央变电所，为井下所有用电负荷供电。

（2）变压器 ①中央变电所

设一台KBSGZY-630/10 10/0.69kV 630kVA移动变压器和一台KBSG-500/10 10/0.69kV 500kVA变压器向井底水泵房等负荷供电，设一台KBSGZY-400/10 10/0.69kV 400kVA移动变压器和一台KBSG-315/10 10/0.69kV 200kVA变压器向井下局部通风机供电，设一台KBSGZY-630/10 10/0.69kV 630kVA移动变压器向井下2906回风巷刮板机等负荷供电，设一台KBSGZY-800/10 10/0.69kV 800kVA移动变压器向2905运输巷的低压负荷供电，设一台KBSGZY-1000/10 10/1.2kV 1000kVA移动变压器向2902工作面采煤机及刮板运输机供电。

②结论：金鸡煤矿井下中央变电所中向局部通风机供电的KBSG-200/10变压器，需更换为KBSG-315/10变压器，同时增设一台KBSGZY-1000/10 10/1.2kV 1000kVA移动变压器向2902工作面采煤机及刮板运输机供电。

（3）下井电缆

金鸡煤矿下井电缆共2回，均为高压10kV下井电缆。中央变电所两回10kV电源均引自地面10kV变电所，二回电缆均采用MYJV22-8.7/10 3×70矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠装聚氯乙烯护套电力电缆，长度均为1200m。

3）地面10kV双回架空线路进行校验

金鸡煤矿供电电源采用10kV双回路电源供电，根据矿井提供的负荷统计，对地面10kV双回架空线路进行校验。

全矿井有功负荷为：3337.70kW，井下有功负荷为：1491.87kw；

10kV电源线路校核 ①安全载流量校核

矿井导线按LGJ-150/3.2km校核：

I＝3337.7214.11（A）

3100.9查表得LGJ-150线路允许载流量：导体工作温度25℃时为454A，考虑环境温度40℃时温度校证系数0.81，则Ix＝454×0.81=367.74(A)。

Ix＝367.74A>214.11A，符合要求。②线路压降校核 矿井导线按LGJ-150/3.2km校核：

△U％＝负载×线路长度×负荷矩电压损失百分数 式中：负载为3337.7kW，即3.3377MW； 线路长度，取值3.2km；

LGJ-150线路单位负荷矩时电压损失百分数：cosφ＝0.9时为0.394％/MW〃km（查表）

因此，△U％＝3.3377×3.2×0.394％

＝4.21％

电源线路电压降为4.21％＜5％，满足要求。

（七）电气设备及其保护

1、井下电气设备的选用符合《煤矿安全规程》规定。在用防爆设备性能可靠，有产品合格证、防爆合格证、煤安标志，在入井前由防爆检查员对其进行防爆性能检查，检查合格签发合格证后方能入井。

2、现有井下高压电动机、动力变压器的高压控制设备，均具有短路、过负荷、接地和欠压释放保护；低压电动机的控制设备，均具有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护及远程控制功能。

3、井下由采区变电所、移动变电站或者配电点引出的馈电线上，均具有短路、过负荷和漏电保护；井下电气设备的检查、维护及使用，均严格按照《煤矿安全规程》规定执行。

（八）矿井接地保护

1、矿井地面供用设备保护接地装置以及各场所防雷设施的接地装置都按照矿井保护接地装置的安装、检查、测定工作细则执行。

2、电压在36V以上和由于绝缘损坏可能带有危险电压的电气设备的金属外壳、构架，铠装电缆的钢带、铅皮等均有保护接地。

3、井下电气设备保护接地以及局部接地极的敷设符合《煤矿安全规程》规定，接地装置的检查、测定有记录，并设有专人管理。

（九）机电硐室

1、井下中央变电所和井底车场内的其他机电设备硐室，均采用喷浆或者其他可靠的方式支护，采区变电所采用不燃性材料支护；机电硐室及电气设备的管理严格按照《煤矿安全规程》要求执行。

2、机电硐室内均设置有足够数量的扑灭电气火灾的灭火器材，硐室内无滴水现象，硐室过道保持畅通，没有存放无关的设备和物件。

3、采掘工作面配电点的位置符合《煤矿安全规程》规定。

（十）照明信号及通讯

1、矿井地面的通风机房、绞车房、压风机房、变电所、矿调度室等地点均设有应急照明设施。

2、井下没有使用明火、明电现象，井下照明和信号的配电装置，均具有短路、过负荷和漏电保护的照明信号综合保护功能。

3、矿灯的管理、使用及矿灯房的安全设施符合《煤矿安全规程》规定，矿灯均具有过流和短路保护功能。

二、存在主要问题

1、目前矿井存在“点多、线长、面广”等特点，矿井供电、排水层级逐步增加，安全管理难度不断加大。

2、矿井存在老旧设备较多、故障高发的问题，新增设备及系统复杂多样，新旧设备技术差别较大，操作、维护人员适应难度加大，给检修维护造成一定的困难。

3、受宏观经济形势影响，备品备件采购相对困难，部分常用备件存量不足，机电设备正常运转受到一定的影响。

4、矿井生产相对集中，其平政线路用电负荷较多，存在不均衡情况，必须合理调配供电系统，才能保证满足矿井安全生产。

三、解决措施

1、对机电运输系统进行全面梳理分析，查找短板，正视不足，积极采取有力措施，抓好关键设备，抓牢关键岗位、抓住关键环节，确保系统安全稳定运行。

2、加强各岗位操作人员的安全技术培训，严格按照《操作规程》执行。

3、加强职工的安全教育，提高职工安全意识，进一步健全和完善各种规章制度。

4、坚持设备定期维修保养制度，确保设备运行状态良好，全面落实各项设备管理制度。

5、坚持机电干部上岗检查制度，对设备的保养、环境因素等进行全面检查，严格交接班制度，及时做好各种记录，发现问题及时处理。

6、对各种安全设施要定期检查，保证其性能良好，安全可靠。

7、加大设备修旧利废力度，从深层次挖掘维修“潜能”，延长设备使用周期；提高设备使用周转效率，充分发挥设备的使用效能。

8、矿井供电系统积极做好合理调配，时刻关注负荷变化情况，做好合理整定及负荷调整，保证供电能够满足生产需要。

9、加强设备日常维护力度，定期做好设备的日常维护与保养，确保设备正常运行；对不同时期、不同技术水平的新旧设备开展分类管理，做到机电设备管理“无遗漏、无盲区”。

四、评估小结

通过自查，机电系统评估小结如下：

1、机电系统具备安全生产之必备条件。

2、大型固定设备保证台台完好，合格率100%，设备综合完好率96.67%，实现了机电运输安全质量标准化动态达标、持续提升。

3、井下在用设备全部符合国家煤矿安全监察局的要求，没有使用国家煤矿安全监察局明令禁止淘汰的设备及工艺现象。

通过系统安全评估自查，机电系统能够满足矿井安全生产的需要；安全风险评估为绿色。

吉顺矿业有限公司

金鸡煤矿机电科 2017年8月19日

第二篇：煤矿机电运输安全风险分级管控评估报告

平政煤矿机电运输安全风险分级管控评估报告

一、安全性评价

（一）必备条件

1、主提升能力能满足安全生产要求。

2、矿井应当有两回路电源线路，并采用分列运行方式；若一回路运行，另一回路必须带电备用。

3、矿井的两回路电源线路上都不得分接任何负荷和严禁装设负荷定量器等各种限电断电装置。

4、严禁井下配电变压器中性点直接接地。

（二）矿井主要提升装置

1、主斜井提升机

主斜井提升机为单滚筒落地式提升装置，提升绞车采用山西新富升公司生产的JK-2.5×2型单绳缠绕式提升机，电气控制系统采用瑞士进口ABB变频电控系统，提升容器为矿车提升。

主斜井提升系统主电机为山西电机制造公司生产YVF400L3-10M电动机，电机功率：315kW，额定转速：5050r/min，电机调速方式为交直交变频调速，减速机为ZKL3型行星齿轮减速器。

电机冷却形式为强迫风冷式，液压站为山西新富升公司生产的500L液压站，工作压力6.3Mpa，配BT100盘型制动器8对，制动系统采用恒减速制动。

2、副井提升系机

副井提升机为落地式单滚筒缠绕式提升装置，副井提升机为山西新富升生产的JK-2×1.5落地式单滚筒缠绕式提升机。

电气控制系统采用瑞士进口ABB公司生产的交直交变频控制系统。提升容器为单层罐笼，提升人数为10人。

副井提升系统电机为山西电机厂生产的YR355L1-6型电动机，电机额定功率：280kW，额定转速：970r/min，电机与绞车采用直联方式连接。主电机冷却形式为强迫风冷式。

3、运输系统：

平政煤矿采用斜立井混合开拓方式，全矿井共布置3个井筒，分别是主斜井（原煤运输和物料运输）、副立井（提升人员）和回风立井。

主斜井用于原煤及物料提升，主运输原煤胶带机型号为：DTL100/40/2x280大倾角钢绳芯带式输送机，带宽1000mm，采用瑞士进口ABB交直交变频器作为电控系统，配备YBPT355L1-4型电机两台，电压为660V，功率280KW，担负全矿的原煤提升。带式输送机各类保护功能齐全，灵敏可靠，于2016 年11月15 日经陕西煤矿安全装备检测中心检测，有效期至2017 年11月14日。

4、系统保护装置

主、副井提升机均设置有防过卷装置、防过速保护装置、限速保护装置、过负荷和欠压保护装置、深度指示器失效保护装置、闸间隙保护装置、减速功能保护装置，PLC故障保护装置，同时还配备有制动系统的油压过压、欠压和油温闭锁与提升回路闭锁、制动泵正常工作显示、制动泵故障保护(安全继电器)。

副井提升机主回路与提升信号闭锁，控制回路与信号闭锁，安全门与提升信号、罐位闭锁，摇台与罐位、阻车器、提升信号闭锁等。

操作台设置有主电源和控制系统多个显示仪表，便于了解提升机运行状况，从而确保了绞车速度平稳、连续提升；防过卷保护、防过速保护、限速保护和减速功能保护装置设置为相互独立的双线型式。

（三）矿井主排水系统及设备

1、矿井中央泵房现安装有MD155-67×5型主排水泵3台，每台泵的额定排水能力为155m3/h，各配备YB2-355M1-2（660V/ 220kW）型电动机1台。矿井正常工作泵1台，备用泵1台，检修泵1台。

2、自中央水泵房至地面共有2趟Ø159×6无缝钢管主排水管路，沿主斜井井筒敷设，2趟主排水管路在中央水泵房内通过闸阀相互联通，既能独立工作又能并联运行。

3、矿井共有两个水仓，有效容积1000m3。在每年雨季前对井下全部排水设备全面检修一次，对井下中央泵房的所有工作泵和备用泵进行一次联合排水试验，同时对水泵的性能进行逐台测试。联合排水试验、水泵性能测试记录齐全，有专项报告。

（四）空气压缩机

北区工业广场压风机站安装LG-20/10G型螺杆式压风机1台，配套电机为Y2-315M-2型，功率132kW，电压660V，转速2975r/min，压风机排气量20m3/min；配备JN75-8型螺杆式压风机1台，配套电机Y2-280S-2E型，功率75kW，电压为660V，压风机排气量10-20m3/min，额定工作压力为0.75MPa，转速为2965r/min，空气压缩机满足井下使用，运行稳定正常。

（五）主通风机

1、矿井目前有3个井筒，通风方式为混合式通风，主扇风机房装有山西省运城宇龙集团公司生产的FBCDZ№19/2×90kw型对旋轴流式通风机2台。

2、主通风机使用正常，性能良好，每月定期反风一次，并有记录。机壳、风门不漏风，防锈良好；各种保护齐全，整定合格，各类仪表定期校验，灵敏可靠；机房内有防护用具、应急照明灯和足够的灭火器材，司机持证上岗；各类记录齐全，机房内挂有《反风操作系统图》、《岗位责任制》、《操作规程》等。

（六）供电系统

1、供电系统现状：

平政煤矿采用两回路10kV架空线供电，一回采用LGT—150架空线引自坊镇供电站35kV／10 kV侧，一回采用LGT—185架空线引自平政供电站35kV／10 kV侧，两个不同的母线段，双回路供电线路的运行方式为一用一热备。建有南区变电所及北区变电所，南区变电所担负主提升机房，主扇风机房及地面供电。北区（斜井）变电所担负地面筛选系统，主斜井提升，压风机房及地面供电。井下442中央变电所两回路供电引自北区（斜井）变电所，采用两趟MYJV22-8.7/10kV 3x70mm高压电缆实现双回路供电，设置两台KBSG-1000kVA／10干式变压器，担负井下供电。

井下主变电所、主排水泵房、采区变电所、采区水泵房、主斜井运输皮带、主提升机房、副提升机房、主通风机房、局部通风机、地面调度指挥中心、地面空压机房等设备供电方式全部为双回路供电。

3、目前，井下共有变电所两个，分别是442中央变电所、380变电所。井下各变电所有电力监测监控系统，实供电系统运行稳定。

4、井下变电所采用了KJ516煤矿电力监控管理系统，该系统采用动态模拟画面，可实时显示全部监测点的运行状态和主要监测的数据显示等；现各变电所均能实现地面远程停电实时显示、报警等功能，通过地面远程监控，减少供电影响，确保了供电安全、可靠。

（七）电气设备及其保护

1、井下电气设备的选用符合《煤矿安全规程》规定。在用防爆设备性能可靠，有产品合格证、防爆合格证、煤安标志，在入井前由防爆检查员对其进行防爆性能检查，检查合格签发合格证后方能入井。

2、现有井下高压电动机、动力变压器的高压控制设备，均具有短路、过负荷、接地和欠压释放保护；低压电动机的控制设备，均具有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护及远程控制功能。

3、井下由采区变电所、移动变电站或者配电点引出的馈电线上，2均具有短路、过负荷和漏电保护；井下电气设备的检查、维护及使用，均严格按照《煤矿安全规程》规定执行。

（八）矿井接地保护

1、矿井地面供用设备保护接地装置以及各场所防雷设施的接地装置都按照矿井保护接地装置的安装、检查、测定工作细则执行。

2、电压在36V以上和由于绝缘损坏可能带有危险电压的电气设备的金属外壳、构架，铠装电缆的钢带、铅皮等均有保护接地。

3、井下电气设备保护接地以及局部接地极的敷设符合《煤矿安全规程》规定，接地装置的检查、测定有记录，并设有专人管理。

（九）机电硐室

1、井下中央变电所和井底车场内的其他机电设备硐室，均采用喷浆或者其他可靠的方式支护，采区变电所采用不燃性材料支护；机电硐室及电气设备的管理严格按照《煤矿安全规程》要求执行。

2、机电硐室内均设置有足够数量的扑灭电气火灾的灭火器材，硐室内无滴水现象，硐室过道保持畅通，没有存放无关的设备和物件。

3、采掘工作面配电点的位置符合《煤矿安全规程》规定。

（十）照明信号及通讯

1、矿井地面的通风机房、绞车房、压风机房、变电所、矿调度室等地点均设有应急照明设施。

2、井下没有使用明火、明电现象，井下照明和信号的配电装置，均具有短路、过负荷和漏电保护的照明信号综合保护功能。

3、矿灯的管理、使用及矿灯房的安全设施符合《煤矿安全规程》规定，矿灯均具有过流和短路保护功能。

二、存在主要问题

1、目前矿井存在“点多、线长、面广”等特点，矿井供电、排水层级逐步增加，安全管理难度不断加大。

2、矿井存在老旧设备较多、故障高发的问题，新增设备及系统复杂多样，新旧设备技术差别较大，操作、维护人员适应难度加大，给检修维护造成一定的困难。

3、受宏观经济形势影响，备品备件采购相对困难，部分常用备件存量不足，机电设备正常运转受到一定的影响。

4、矿井生产相对集中，其平政线路用电负荷较多，存在不均衡情况，必须合理调配供电系统，才能保证满足矿井安全生产。

三、解决措施

1、对机电运输系统进行全面梳理分析，查找短板，正视不足，积极采取有力措施，抓好关键设备，抓牢关键岗位、抓住关键环节，确保系统安全稳定运行。

2、加强各岗位操作人员的安全技术培训，严格按照《操作规程》执行。

3、加强职工的安全教育，提高职工安全意识，进一步健全和完善各种规章制度。

4、坚持设备定期维修保养制度，确保设备运行状态良好，全面落实各项设备管理制度。

5、坚持机电干部上岗检查制度，对设备的保养、环境因素等进行全面检查，严格交接班制度，及时做好各种记录，发现问题及时处理。

6、对各种安全设施要定期检查，保证其性能良好，安全可靠。

7、加大设备修旧利废力度，从深层次挖掘维修“潜能”，延长设备使用周期；提高设备使用周转效率，充分发挥设备的使用效能。

8、矿井供电系统积极做好合理调配，时刻关注负荷变化情况，做好合理整定及负荷调整，保证供电能够满足生产需要。

9、加强设备日常维护力度，定期做好设备的日常维护与保养，确保设备正常运行；对不同时期、不同技术水平的新旧设备开展分类管理，做到机电设备管理“无遗漏、无盲区”。

四、评估小结

通过自查，机电系统评估小结如下：

1、机电系统具备安全生产之必备条件。

2、大型固定设备保证台台完好，合格率100%，设备综合完好率96.67%，实现了机电运输安全质量标准化动态达标、持续提升。

3、井下在用设备全部符合国家煤矿安全监察局的要求，没有使用国家煤矿安全监察局明令禁止淘汰的设备及工艺现象。

通过系统安全评估自查，机电系统能够满足矿井安全生产的需要；安全风险评估为绿色。

陕西秦晋矿业开发有限公司 平政煤矿机电科

2017年6月1日

第三篇：煤矿安全风险分级管控—矿井月度评估报告

平煤股份十一矿

五月份安全风险分级管控

分析报告

平煤股份十一矿 2017年5月28日

平煤股份十一矿 5月份安全风险分级管控

分析报告

一、评估情况概述

5月26日，按照《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》第二部分“安全风险分级管控”定期检查中“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析”的要求，车矿长牵头组织，矿领导、各专业副总、科长及包保科室主要负责人参加，从矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板及机电运输等容易导致事故的风险点入手，开展了全面的管控措施落实情况检查。检查结束后，各专业分管领导组织专业副总、业务科室科长、基层区队队长、技术人员等针对所查问题进行了评估分析，并制定出专项管控措施督促落实整改。各专业评估分析情况如下：

二、“一通三防”系统安全风险评估

5月27日，防突矿长陈星明组织通风科全体成员及相关基层单位队长、技术人员依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，对十一矿“一通三防” 系统进行了安全风险评估。

（一）传感器安设管理 评估结果：红色 存在问题：

1、目前粉尘传感器已安装己

16-17

-24030备用面、己

16-17

-22201采面，烟雾传感器已在新主井己组高强皮带处、丁戊高强皮带处安装完毕。由于采购的监测线缆未到货，延缓了安装时间，其他采掘工作面粉尘传感器和皮带滚筒处烟雾传感器未安装。

2、在用部分风速传感器，数值上下浮动大，显示不稳定，与测风记录有误差，5月份已及时更换了矿井总回风巷的风速传感器，其他地点未更换。

管控措施：

1、施工地点在没有安装粉尘传感器之前，加强人工检测，根据检测结果，及时完善、修改综合防尘措施，并严格落实。

2、制定计划，安排工期，逐步完善采掘工作面粉尘传感器和所有皮带机头处烟雾传感器。

3、加强皮带机载烟雾传感器、超温洒水装臵及皮带托辊的检修、维护工作，保证其正常使用。

4、、通风科邢现平负责，及时与物资供应部门联系，关注监测线缆、风速传感器等设备的到货情况；监测队队长郑东负责，做好粉尘传感器及烟雾传感器等监测设备的安装工作。

（二）系统装备 评估结果：红色

存在问题：容易自燃和自燃煤层采区开采设计中，预先选定构筑防火门位臵。当采煤工作面通风系统形成后，按设计构筑防火门墙，储备足够数量的封闭防火门材料。在此之前己

16-17

-22201采面已构筑防火门，5月份已完善了己16-17-22162采面防火门。当前回采的采面中，己16-17-22111采面未设臵防火门。

管控措施：

1、按照所排工期，通风队队长李学海负责安排人员逐步完善己16-17-22111采面所需构筑的防火门，并提前考虑己16-17-24030采面回采前防火门的安装完善工作。

2、己16-17-22111采面在没有构筑防火门前，通风队监测人员每班应对采空区CO气体进行检查，每周进行取样分析；坚持落实对采空区进行预防性注氮，采面上、下隅角打封堵墙，采面上、下端头吊挂挡风帘等措施。通风科张兴才负责做好管控措施的督促落实工作，要求相关工作10月31日前完成。

（三）设施设备 评估结果：黄色 存在问题：

1、煤矿安全规程186条规定煤仓联巷必须用隔爆水棚隔开，现正在逐渐整改完善。

2、煤矿安全规程647条和650条规定采煤机、掘进机必须安装内、外喷雾装臵，目前采煤机、掘进机内喷雾均不能使用。

管控措施：

1、要求皮带巷道管理单位逐步完善所有煤仓联巷隔爆水棚，5月份完善了戊二皮带上仓两侧的隔爆设施。

2、煤仓联巷未安设隔爆水棚的，必须加强巷道防尘管理，每班对巷道进行冲尘，防止粉尘堆积，并加强煤仓上口瓦斯检查，杜绝瓦斯积聚现象。

3、由综机办主任路三军牵头组织，在采煤机、掘进机上安设增压泵，使采煤机、掘进机外喷雾压力增加到8MPa。

4、加强采、掘工作面防尘管理，采面及掘进工作面割煤期间，必须开启巷道内净化水幕，杜绝粉尘超标。

按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色。系统出现1项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色”的规定。经过评估，五月份，十一矿“一通三防”系统最终评估为黄色。

三、瓦斯防治系统安全风险评估

5月27日，防突矿长陈星明组织防突副总、防突科全体成员及相关基层单位队长、技术人员依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，对十一矿瓦斯防治系统进行了安全风险评估。

（一）抽采能力 评估结果：红色 存在问题：己16-17

-22111采面瓦斯抽放管路有一处存在积水、一处被巷道挤压，瓦斯抽采管路巡查工作不到位放水不及时，瓦斯抽采管理不到位。

管控措施：5月28日之前，由防突队队长李连昌负责，安排专人加强瓦斯抽放管路系统巡查，及时排放积水，对受挤压管理进行调整，防突科负责督促落实。

“技术管理”、“区域治理”、“异常信息处臵”三项指标评估为绿色。按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色。系统出现1项及以上红色，隐患可以及时整改的，系统应评定为黄色”的规定。经过评估，五月份，十一矿瓦斯防治系统最终评估为黄色。

四、防治水系统安全风险评估

5月27日，总工程师陈星明组织地测副总、地测科科长、地测科成员依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，对矿井防治水系统进行了安全风险评估分析。

（一）防治水基础工作 评估结果：黄色 存在问题：己组充水性图采区边界、小断层未按规定标注。管控措施：矿井应当编制防治水图件及基础台账，内容符合《煤矿防治水规定》及《煤矿地质测量图例》规定，要求地测科于献伟立即按照《煤矿防治水规定》及《煤矿地质测量图例》要求5月底之前按时整改，及时更新图件，地测科科长王中来做好督促验收。

（二）排水系统 评估结果：黄色

存在问题：戊9-10-22040风巷外段100m处水仓备用泵未接电源，未与4寸排水管路连接；风巷拐刀把处4寸排水管路用2寸管连接，管路不匹配。

管控措施：掘五队队长杨绵海负责，5月31日前组织人员及时接好备用泵未接电源，风巷拐刀把处将2寸排水管更换为4寸排水管，连接完善排水管路，保证正常排水。地测科刘松涛负责督促检查。

因防治水机构和管理制度、防治水措施落实两项评估指标均为绿色，按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色”的规定。经过评估，五月份，十一矿防治水系统最终评估为黄色。

五、开掘工作面安全风险评估

5月27日，生产矿长樊永东牵头组织，开拓副总、开拓科成员及开掘各队队长、技术员参加，按照《开掘工作面安全风险评估标准》，针对丁5-6-26051机巷、风巷、己16-17-22171风巷高抽巷、-780泵房变电所后通道、戊9-0-22040机巷、戊9-0-22040风巷、己16-17-22221机巷底抽巷等开掘工作面进行了安全风险评估分析。

（一）丁5-6-26051风巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道迎头10米范围锚索设计每排3根实际每排施工1根。

管控措施：该单位存在重生产轻安全心态，因顶板完整性好而没有按照设计要求施工锚索。要求掘进一队当天早班停止进尺，安排人员按照设计要求施工锚索，在以后施工过程中严格按设计施工锚索。

（二）丁5-6-26051机巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道迎头20米范围锚索设计每排3根实际每排施工1根。

管控措施：该单位存在重生产轻安全心态，因顶板完整性好而没有按照设计要求施工锚索。要求掘进一队当天早班停止进尺，安排人员按照设计要求施工锚索，在以后施工过程中严格按设计施工锚索。

（三）-780泵房变电所后通道 评估结果：黄色 存在问题：戊二-780车场巷道失修严重。

管控措施：该区域由于压力显现，顶板下沉严重，现有的锚网（索）喷浆封闭支护方式已满足不了支护需求。要求开拓三队6月10日前编制维修安全技术措施，锚索排距由1400mm减小至700mm，维修后喷浆封闭并进行注浆工作。

（四）戊9-0-22040机巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道400～600米区域压力大，个别锚杆被压断。管控措施：该段巷道压力显现，需加强支护方能满足支护需求。要求掘进三队6月5日前安排人员在该区域打设木点柱，补打锚杆；原锚索排距1400mm，现需加密锚索使其排距为700mm，且锚索使用锚索托梁。

（五）戊9-0-22040风巷 评估结果：黄色 存在问题：巷道750～780米区域压力大，个别锚杆（索）被压断。管控措施：该段巷道压力显现，需加强支护方能满足支护需求。要求掘进五队5月27日前安排人员在该区域打设木点柱，补打锚杆；原锚索排距1400mm，现需加密锚索使其排距为700mm，且锚索使用锚索托梁。

（六）己16-17-22221机巷底抽巷 评估结果：黄色 存在问题：回风道断面收缩1/4。

管控措施：要求开拓一队5月30日前编制维修安全技术措施安排人员进行扩修以保证满足回风需要。

按照“采掘工作面出现1项及以上黄色的，该工作面评定为黄色；出现1项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。”的规定，经过评估，五月份开掘专业丁5-6-26051风巷、丁5-6-26051机巷、-780泵房变电所后通道、戊9-0-22040机巷、戊9-0-22040风巷、己16-17-22221机巷底抽巷最终评定为黄色，其他评定为绿色。

六、采煤工作面安全风险评估

5月27日，采煤矿长樊胜强牵头组织，生产副总、生产科成员及采煤各队队长、技术员参与。按照《采煤工作面安全风险评估标准》五项指标内容对己16-17

-22162综采工作面、丁

5-6

-26021综采工作面、己16-17-22201综采工作面、己16-17-22111综采工作面开展了五月份周期安全风险评估工作。

（一）己16-17-22162综采工作面 评估结果：黄色 存在问题：己16-17-22162综采工作面顶板方面采面下出口高度不足1.8m,机巷超前支护段圆木梁压断，人行道宽度不符合规定。

管控措施：该采面的顶板问题是由于工作面为下分层工作面，压力超前，现场支护措施落实不到位，管理松懈造成的。要求施工单位综采一队队长王立脑加强队伍管理，管理人员从思想上充分认识到压力超前的危害，提前防范，措施落实到位。机巷增加一排超前支护，单体液压支柱做到穿鞋戴帽，安排专人负责机巷管理，严格落实替棚拉底措施，5月底之前必须整改完毕。

（二）丁5-6-26021综采工作面 评估结果：黄色 存在问题：丁5-6

-26021综采工作面顶板方面采面机尾最后20架支架状态不正，个别支架前梁接顶不实。机电运输管理方面风巷1100m前后拉底落道处局部轨道悬空。

管控措施：该工作面存在问题是由于调整采面伪倾斜后支架工在拉移支架时没有及时调架，现场管理不到位，措施落实不到位造成的。机电运输问题是由于职工思想意识不到位，现场管理不到位造成的。要求综采二队队长马红茹严格按照作业规程规定调整采面伪倾斜，每班派专人现场指挥协调调架，督促验收员严把工程质量关，每班指派专人负责指挥协调拉底落道工作，并严格落实验收制度，5月底之前全部整改完毕。

（三）己16-17-22201综采工作面 评估结果：黄色 存在问题：己16-17-22201综采工作面顶板方面受断层影响采面70#至机尾顶板破碎，支架前梁接顶不实。由于压力超前机巷转载机段顶板下沉量大，局部人行道高度不足1.8m。

管控措施：经分析，该问题是由于过断层现场措施落实不到位，管理不到位，造成采面顶板破碎，支架前梁接顶不实。由于受断层影响推进速度缓慢，造成压力超前，现场支护强度不足，使得机巷顶板下沉量大。由于安排任务不到位，现场管理不到位，使得巷道局部高度不符合要求。要求综采三队过断层期间严格落实过断层专项安全技术措施，跟班干部必须现场指挥，班组长以上管理人员必须有超前意识，对于顶板下沉段提前拉底并加强支护，机巷超前支护必须穿鞋戴帽，采取加密支护，每天派专人拉底，确保巷道高度符合规定，验收员严格落实验收制度。综采三队队长文高翔全面负责，5月底前全部整改完毕。

按照“采掘工作面出现1项及以上黄色的，该工作面评定为黄色；出现1项及以上红色的，该采掘工作面评定为红色；各项均为绿色的，工作面方可评定为绿色。”的规定，经过评估，五月份采煤专业己16-17-22162综采工作面、丁5-6-26021综采工作面、己16-17-22201综采工

作面最终评定为黄色，己16-17-22111综采工作面评定为绿色。

七、机电运输安全风险评估

5月27日，机电矿长史二听组织机电科、信息化科、设备中心和基层单位主要负责人及技术人员，依据《平煤股份十一矿矿井安全风险评估制度》要求，重点对机电系统进行了安全风险评估分析。

（一）基础管理系统 评估结果：黄色

存在问题：己二采区斜巷轨道绞车、明斜井猴车、一水平丁六架空乘人装臵设备已进行性能测试，但检测报告未回。

管控措施：现已同检测部门沟通,继续跟踪落实。在此期间，运输二队、皮带三队等单位应加强对钢丝绳的日常检查、维护及保养，并做好详细记录；各种保护的试验、检查维护，确保保护灵敏可靠；加强对制动装臵的日常检查、试验，确保制动系统可靠。

（二）主提升及运输系统 评估结果：黄色 存在问题：二水平丁六架空乘人装臵机身有两块隔离防护网破损。

管控措施：二水平丁六架空乘人装臵属于皮机合一布臵，机身有两块隔离防护网破损。要求皮带一队重新制作防护网进行更换。制作备用隔离网并加强日常检查，及时排查隔离网，如有破损及时更换；乘坐人员严格按照乘车管理规定乘车，严禁携带超长超重物料乘车；加强班检、日检工作，确保皮带及架空乘人装臵、各种保护和制动装臵灵敏可靠。

按照“安全生产系统出现1项及以上黄色的，系统评定为黄色”的规定，经过评估，五月份，十一矿机电运输系统最终评估为黄色。

八、矿井综合评定

5月28日，安全矿长郑立组织安全副总、各业务科室科长等结合各专业五月份安全风险评估情况，针对《矿井基础管理安全风险评估标准》进行了矿井五月份安全风险评估工作。

（一）矿井综合评估 评估结果：黄色

“一通三防”系统、瓦斯防治系统、防治水系统和机电运输系统评估为黄色；丁5-6-26051风巷、丁

5-6

-26051机巷、-780泵房变电所后通道、戊9-0-22040机巷、戊9-0-22040风巷、己16-17-22221机巷底抽巷评定为黄色；己16-17

-22162综采工作面、丁

5-6

-26021综采工作面、己16-17-22201综采工作面评定为黄色，其他专业及生产系统均为绿色。

（二）安全诚信 评估结果：黄色

存在问题：己组煤层部分采掘工程超出采矿证范围，但未超出国土资源部备案的矿权设臵方案。

管控措施：地测部门、设计部门及时联系国土资源及采矿证发证机构，核实采掘范围，严格按照上级规定设计开采范围。

“矿井产量”、“劳动定员”、“人员准入”、“安全投入”等其他指标均为绿色。按照“矿井安全风险评估标准“基础管理”项目中出现1项及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现1项及以上红色的，矿井评定为红色。采掘工作面、系统出现1个及以上黄色的，矿井评定为黄色；出现1个及以上红色的，对矿井整体安全影响不大，可以及时整改的，矿井可评定为黄色；风险和隐患严重，在整改期间有可能造成事故的，矿井评定为红色。”的规定，五月份，矿井最终综合评估为黄色。

第四篇：安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

第一章 总则

第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指双鹰公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

第三条 本制定适用于双鹰公司所属各单位。

第二章 组织管理

第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订老鹰岩煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本

专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章 安全风险辨识范围

第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条 单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后等情况，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定

相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八条 基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。

第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采

取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：

1．涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；

2．特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

3．重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业； 4．其他复杂、特殊施工作业。

第四章 辨识评估方法

第十三条 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。

简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装臵可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查

分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。

第十四条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。

第十六条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

第十七条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

第十八条 单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处臵程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十九条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。

第二十条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位臵予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

第二十一条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

第二十二条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。

第二十三条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

第二十四条 单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第二十五条 单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。

第五章 安全风险分级管控基本要求

第二十六条 根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

第二十七条 由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

第二十八条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下一月度安全风险管控重点。

第二十九条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第三十条 由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第三十一条 矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

第三十二条 各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第三十三条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六章 考核办法

第三十四条 未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

第三十五条 各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

第三十六条 各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

第三十七条 本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

第三十八条 现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚现场值班员、班组长各200元。

第三十九条 岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

第四十条 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

第四十一条 各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

第四十二条 各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

附件1：常用安全风险辨识评估方法 附件2：安全风险分级管控工作流程

附件1：

常用安全风险辨识评估方法

一、定性评估法

定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。

二、专家评估法

专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装臵以及“四新”试验应用等方面的评估。

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法

该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装臵或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。

本方法主要分析步骤是：

1．建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。

2．划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。

3．定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。

4．分析发生偏差的原因及后果。5．制定对策。

本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装臵等评估。

四、预先危险分析（PHA）法

该方法是在危险物质和装臵设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。

本方法主要步骤： 1．危害辨识

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。

2．确定可能事故类型

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。

3．针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4．确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。

5．制定预防事故发生的安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。

五、故障假设分析法（WI）

该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际

上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。

本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。

六、“五步”评估法

本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。

七、“三位一体”评估法

该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全建设条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

附件2 安全风险分级管控工作流程

安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下：

第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。

第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。

第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

第四步：制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析否辨识评估是否全面准确是否管控措施是否有效是结束

图1 安全风险辨识、评估、管控工作流程

第五篇：安全风险分级管控管理制度

加油站“安全风险分级管控”工作制度

为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组 长： 陈金森 常务副组长：段仕龙 副 组 长：曾图

成 员： 梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏 领导组职责

1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

1、辨识评估

每年由组长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各安全员牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

副组长负责人每周组织加油站人员，对作业区域开展全面的安全风险，由安全员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

加油员每班交接班前对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《安全管控现场点检表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长，安全员，站长，逐级上报。

（二）专项辨识程序

1、全国其他其他发生重特大事故后或加油站发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由站长组织各安全员，工作人员，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新工艺、新设备安装使用前，由安全员、技术员，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（三）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由组长牵头组织，在“企业安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司规章制度确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合加油站实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

（1）每次风险辨识结束后，分别由组长、副组长，安全员组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照加油站制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、由组长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

2、由组长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

3、由安全员牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，加油站要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。各安全员负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对加油站所有人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动。