11、重大事项内部报告制度

第一篇：11、重大事项内部报告制度

江苏中泰桥梁钢构股份有限公司

重大事项内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范江苏中泰桥梁钢构股份有限公司（以下简称“公司”）重大

事项内部报告工作,明确公司重大信息内部报告的职责和程序,确保公司信息披 露内容的及时、真实、准确、完整,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《江苏中泰桥梁钢构股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定,结合公司实际情况, 制定本制度。

第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门、人员,应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘 书、董事长进行报告的制度,确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。

第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：

1、公司董事会秘书;

2、公司董事和董事会;

3、公司监事和监事会;

4、公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员;

5、公司各部门及各所属公司的负责人,即公司各部门负责人、各所属全资控 股公司负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报告义务 人;

6、公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的大股东;

7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前,应当将

该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄露公司内幕信息,不得进行内幕交易 或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。

第二章 重大事项的范围

第五条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时,应及时、准 确、真实、完整地向董事长报告,并同时告知董事会秘书,将有关资料报董事会办 公室备案。主要包括：

1、董事会决议;

2、监事会决议;

3、股东大会决议;

4、公司发生的达到第六条标准之一的以下交易：

（1）购买或者出售资产：

（2）对外投资（包含委托理财、委托贷款等）;

（3）提供财务资助;

（4）提供担保;

（5）租入或者租出资产;

（6）委托或者受托管理资产和业务;

（7）赠与或者受赠资产;

（8）债权、债务重组;

（9）签订许可使用协议;

（10）转让或者受让研究和开发项目;

（11）证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。上述“提供财务资助”,“提供担保”和“委托理财”等交易,应当以发生额 作为计算标准,并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。

5、对外提供担保;

6、公司发生的以下关联交易（公司在连续十二个月内发生交易标的相关的 同类关联交易,应当按照累计）：

（1）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易;

（2）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上,且占上市公司最近一 期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

7、以下重大诉讼、仲裁事项：

（1）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资 产绝对值10%以上的;

（2）未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,董事会基于 案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,或者证券 交易所认为有必要的,以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告 无效的诉讼的。

8、公司变更募集资金投资项目;

9、公司业绩预报、业绩快报和盈利预测;

10、公司利润分配和资本公积金转增股本;

11、公司股票交易异常波动和传闻澄清;

12、公司回购股份;

13、公司发行可转换公司债券的,涉及可转换公司债券的重大事项：

14、出现下列使公司面临重大风险的情形之一时,应当及时报告（以下事项 涉及具体金额的按照第六条标准判断）：

（1）发生重大亏损或者遭受重大损失;

（2）发生重大债务或者重大债权到期末获清偿;

（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;

（4）计提大额资产减值准备;

（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;

（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）;

（7）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债权未提足额 坏账准备;

（8）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

（9）主要或者全部业务陷入停顿;

（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到重大行政、刑事处罚;

（11）董事长或者总经理无法履行职责,董事、监事、高级管理人员因涉嫌 违法违纪被有权机关调查或采取强制措施;

（12）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。

15、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公 地址和联系电话等;

16、经营方针和经营范围发生重大变化;

17、变更会计政策或者会计估计;

18、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关 决议;

19、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相 应的审核意见;

20、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情 况发生或者拟发生较大变化;

21、董事长、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞

职或者发生变动;

22、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化,包括：

（1）对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府 政策的调整,如税收、环保等方面;

（2）外部经营环境发生重大变化,主要有新的行业标准影响市场竞争格局, 产品价格大幅变动,原材料采购价格和方式发生重大变化、市场出现的替代产品 严重损害公司产品销售,自然灾害对公司生产经营产生重大影响,与上市公司有 重大业务或交易的国家或地区的贸易环境出现重大变化,如反倾销、新的技术标 准、环保标准等;

（3）公司内部经营环境发生重大变化,主要有公司产品结构或市场结构重大 调整,主要供货商或关键客户变化可能导致利润大幅变动,原材料、燃料、动力成 本变化对公司利润产生重大影响,获取新的资质或市场准入证明,新产品的研制 开发或得到生产许可获批生产,新发明、新专利获得政府批准,关键生产技术革新, 提供新的服务以及进入新的业务领域,新的销售模式可能导致销售收入大幅变动, 公司内部新的重大项目建设,非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营生产 重大影响等;

（4）其他对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经对公司经营生 产产生重大影响的信息。

23、订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同：生产经营重大合同 包括与日常生产经营活动相关的符合以下标准的销售产品或商品、提供劳务、承 包工程等重大合同：

（1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总额收入30%以上,且绝 对金额在3000万元以上的;

（2）合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的 30%以上,且绝对金额超过300万元的;

（3）公司或深圳证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前

景产生重大影响的合同。

24、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

25、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份;

26、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设 定信托;

27、获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生可能对 公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;

28、公司申请破产或被宣告破产;

29、公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立等;

30、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

第六条 公司及控股子公司涉及的交易（参股子公司涉及的交易乘以本公司 持有的股权比例达到下列标准之一的）,应及时报告：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交易涉 及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;

2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元;

3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资 产的10%以上,且绝对金额超过1000万元;

5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上, 且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

第七条 公司各报告义务人应按下述规定履行重大事项的报告程序：

1、董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并 同时通知董事会秘书,董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关 信息披露工作;

2、各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下 属公司相关的重大信息;

3、对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当 知会董事会秘书,并经董事会秘书确认,因特殊情况不能事前确认的,应当在相关 文件签署后立即报送董事会秘书。上述事项发生重大进展或变化的,相关人员应 及时报告董事长或董事会秘书,董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。

第三章 重大事项内部报告的程序

第八条 报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时间,向 公司董事会及公司董事会秘书报告有关情况,并做好信息的保密工作。

上述重大信息如尚未公开披露的,在呈报时应注意：

1、相关负责人员应在该等事项发生或拟报时在呈报文件中注明“保密”字 样,并尽可能缩小知悉该等保密信息的人员的范围,原则上该等信息在呈报前的 知悉人员不得超过三人;如口头呈报的,应说明系保密信息,并提醒知悉人员承担 保密义务;

2、原则上该等信息应直接呈报总经理和董事长,总经理和董事长在知悉该等 信息后,应通知董事会秘书组织信息披露工作;

3、原则上该等重大信息在未公开披露前不得向其他方披露,但基于工作和业 务的需要必需向其他方披露的,应和其他方签署保密协议,并就该等保密信息注 明“保密”字样,由相关方签收。

第九条 公司内部重大信息采取以下方式报告,包括（但不限于）：

1、书面方式;

2、电话方式;

3、会议方式。

董事会秘书认为有必要时,报告义务人有责任在两个工作日内提交进一步的 相关文件。

第十条 各部门和下属公司重大事项内部报告的方式和路径为：相关责任人 按照本制度要求上报的内容和金额要求,及时指派部门联络人员汇总、整理完整 的材料,经责任人批准后报公司董事会办公室汇总,再由董事会办公室报送董事 会秘书,提请履行相关审批程序并予以披露。

董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时,各部门和 下属公司应当积极予以配合。

第十一条 涉及信息披露义务的事项,公司董事会秘书应及时提出信息披露

预案,并知会经理层,必要时应向董事长报告。需履行会议审定程序应立即报告董 事长或监事会召集人,并按公司章程规定及时向全体董事、监事发出临时会议通 知。

第十二条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息,公司董事会秘书 应根据实际情况,按照公司投资者关系管理制度的要求,组织公司有关方面及时 与投资者进行沟通与交流或进行必要的澄清。

第十三条 公司董事会办公室是本制度的管理协调部门,负责各方面报告的 内部重大信息的归集、管理,协助董事会秘书履行向董事会的报告职责。

第十四条 公司董事会秘书应根据公司实际情况,定期对公司报告义务人进 行专业培训,督促本制度的贯彻执行。

第十五条 违反本制度,给公司造成不良影响的报告义务人,董事会秘书应建 议董事会或经理层按公司内部相关规定给予考核。

第四章 重大信息内部报告的管理和责任

第十六条 公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时,负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长 和董事会秘书报告,确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述

或重大遗漏。

第十七条 年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料,公司各部门及各 下属公司应及时、准确、真实、完整的报送董事会秘书办公室。

第十八条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人, 应根据其任职单位或部门的实际情况,制定相应的内部信息报告制度,并指定熟 悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜, 下属公司根据实际情况,联络人以财务负责人或其他合适人员为宜）,负责本部门 或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会秘书办公室 备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。

第十九条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任,应时常敦促公司

各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告工作,内部信息报告义务第一责任人和联络人对履行信息报告义务承担连带 责任,不得相互推诿。

第二十条 公司董事、监事、高级管理人员在相关信息尚未公开披露之前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内,对相关信息严格保密,不得泄漏公司 的内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。第 十八条公司董事会秘书应当根据公司实际情况,定期或不定期地对公司负有重大 信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训,以 保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第五章 责任与处罚

第二十一条 公司各部门、所属公司或事业部均应严格遵守本制度规定。发 生上述应上报事项而未及时上报的,公司将追究事项报告义务人的责任;已给公 司造成不良影响的,公司视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职 务的处分,直至追究其法律责任。

公司对相关人员进行的处分将及时告知深圳证券交易所、上海证监局。

第六章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜,依据中国法律、法规、规范性文件、《深圳证

券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定及中国证监会、深圳证券交易所 的要求执行。

第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效。

江苏中泰桥梁钢构股份有限公司

二〇一二年四月六日

第二篇：重大事项内部会审制度

重大事项内部会审制度

深入推进依法行政，进一步改进工作作风，增强集体决策意识和责任意识，提高依法决策水平，确保重大行政行为的公开、公平、公正，有效预防违法和不适当的行政行为，积极服务社会和广大人民群众，特制订重大事项内部会审制度。

一、会审方式

对事关全局性的重大问题会审，分别以局业务例会、局办公会的形式进行。

对国土资源重要业务工作，以及内部规范管理工作，一般以局办公会议和专门小组的形式研究会审。会审会一般由局主要领导、分管领导和相关科、室负责人组成。根据需要，也可请有关专业人员参加。会审会一般由主要负责人主持召开，也可由主要负责人指定其他负责人主持。主持人应充分听取与会人员意见，并综合大多数人员意见形成方案会审会对讨论决定的有关事项，应当如实记录在案，并在会审结束后指派专人予以处理。会审会研究决定的有关事项，经主要负责人确认后，以文字形式整理下发或存档，作为部门办理有关业务事项及内部运行程序的执行依据。

二、会审内容

根据国务院《通知》和省政府的要求，凡属建设用地、土地市场、地政地籍、土地资产处置、供地价格确定、土地利用总体规划和计划、地质矿产和矿产管理、行政执法、组织人事和财务以及行政管理等重大事项应当经过集体会审，实行集体决策：

1、用地计划的编制、分解，重大建设用地项目预审；

2、经营性用地出让计划；

3、出让地块方案；

4、各项管理制度；

5、重大土地权属争议处理意见；

6、大宗土地转让变更，处理政策规定；

7、地类及地权调整方案；

8、本局独立处理企业改制土地资产方案的审定；

9、土地利用调查及地籍调查、信息系统建设方案审核；

10、乡镇土地利用总体规划调整；

11、土地开发复垦整理项目立项及开发、复垦经费的使用、分配；

12、矿产资源开发利用规划的编制和地质灾害防治规划；

13、重大疑难案件的查处（重大案件标准：罚款额超过20万元，拆除永久性建筑物占地100平方米以上）；

14、规范性文件的草拟上报；

15、重大信访案件调查处理及违法用地责任人需要“双开”或需要移交司法机关处理的；

16、涉及全局性专项治理，执法检查等工作；

17、机关管理、制度建设等重大事项；

18、其他需要集体决定的事项。

三、会审程序

预审。提请会审前，应由有关业务承办人对有关业务事项进行初步审查和分析。属于一般性业务工作，科室研究后报分管领导批准，不须提交会审；认为条件缺乏或者还需要做其它补充、完善的，暂不提交会审，待条件成熟后再提交会审；对重大事项或涉及政府部门和两个科室以上需要协调的，决定提交会审，相关单位填写《重大事项会商提请单》，报分管领导签署意见后，于每周星期三前送综合科，综合科汇总后每周星期四呈报主要领导在各提请单上分别作出批示；综合科根据主要领导的批示和局领导碰头会决定，通知有关部门做好准备。会审。分三个步骤。

首先，有关业务承办人单位向会审会介绍提交会审的有关业务事项的基本情况，让会审人员对研究的事项有比较清楚的认识和了解。同时，根据具体情况和政策法律规定，提供相关材料，提出处理意见和建议。必要时可提出两种以上方案，供会审参考。

其次，针对承办单位介绍的情况及提出的处理意见和建议，会审人员充分酝酿，并据实发表自己的意见和观点。通过共同讨论，集思广益，找出解决问题的统一方法和有效途径，以达到共识。

第三，对会审人员提出的意见和建议，由会议主持人进行集中和筛选，对意见一致，且事实清楚、理由充分、符合政策法律法规的，应当予以采纳；对意见虽然一致，但事实不清，理由不充足，以及法律依据不充分的，不予采纳；对意见不一致或者因问题比较复杂，一时难以做出决定的，可待下一次会审会再审，也可另行召开会审会再审。

终审。对会审形成一致意见，在主要负责人予以最终确认后，作为集体决定正式予以实施。

报审。对不属于国土资源管理部门决定的事项，或虽属于国土资源管理部门决定的事项，根据有关法律规定和职权分工，还需报请上级主管部门或者同级人民政府批准的，在作出决定后，应当按程序及时上报处理。

四、会审原则 依法行政原则。对重大事项的决定，都必须以事实为依据，以法律为准绳，实事求是地依法办理。不得以任何理由和借口，巧立名目，弄虚作假，为他人牟取不正当利益，更不得利用职权徇私舞弊、贪赃枉法，做出有损国家、集体和个人利益的事情，确保各项审批活动能够依法有序进行。

公正公开原则。对需要研究处理的事项，无论任何人和任何事情，都要平等相待、一视同仁尽可能做到公正、公平和公开。绝不能分亲疏、搞等级，或者厚此薄彼、偏轻偏重。

主动回避原则。提交会审研究决定的有关事项，如与会审人员有直接利害关系可能影响公正处理的，该会审人员应当主动申请回避。不主动申请回避的，会议主持人应提醒其回避。

服从多数原则。会审研究讨论的有关事项，如果意见有分歧，原则上应当少数服从多数。分管领导不能参加会议，对相关事项不予审议。其他领导不能参加会议，由局长或分管领导事先征求意见，并在会上说明。及时高效原则。对提交会审的有关事项，会审会应当分别不同情况，及时作出处理。该输的尽快办理，不该项输的明确不予办理。对情况复杂或者条件不成熟暂时不能办理的，要主动说明情况，待条件具备后再行办理。会审事项做出决定，明确主办单位和完成时限。对于紧急情况和上级交办的重大事项，意见不一致或来不及会审，主要领导相机决策。

五、会审实施

1、承办单位和综合科负责会议记录，主办科室负责决定的落实政策，综合科督办决定的执行。

2、承办单位必须认真落实会议决定，如遇到困难和问题需领导再行决策，按程序提请会审。

3、已会审决定的重大事项，在取得阶段性进展或完成后，承办单位必须形成书面报告，经分管领导审阅后，送综合科，由综合科呈报局主要领导。

第三篇：重大事项内部决策制度

金山镇重大事项内部决策制度-纪律监督

1、经党委集体研究作出的决定，党委成员必须坚决执行，个人无权改变。对党

委集体研究的决定，成员个人意见被否决后，允许保留，但在没有作出新的决定之

前，必须认真执行党委会的决定，对不遵守、不执行集体决定，给工作造成损失的，按照相关规定追究责任。

2、党委成员要严格遵守会议纪律和保密规定，除经党委同意公布的以外，不得

向外传播或泄露会议内容、讨论及决定情况，违者按有关规定严肃处理。

3、本制度的执行情况将列入党委成员工作考核及党风廉政建设责任制考核的重要内容。

流水镇重大事项接受群众监督制度

一、人防管理房、人防坑道、人防机械的出租价格，经集体研究，必须征求群众的意见；

二、新建人防工程及人防工程的维护管理、负责施工单位的确定、整个工程的概预算，需经集体研究，征求群众的意见；

三、单位的重大事项的决定，需召开办务会议集体研究，并向群众公布结果。

四、设立监督电话（0580—2022319），在网站上设立监督意见邮箱（zsrfb@163.com），在办公区设立意见箱，多途径接受群众监督。

第四篇：重大事项报告制度

重大事项报告制度

一、需要报告的事项：

1、上级有关部门来检查指导工作；

2、参加上级召开的有关重要会议情况；

3、有关部门部署或涉及全院工作；

4、涉及到公共财产变更、转移、外借和帐号借用的；

5、部门接受有关部门赞助或长期借用外单位通讯工具、车辆及其他财物的；

6、部门使用的公共设施遭受较大损失或出现交通事故的；

7、非正常渠道索取有关案件资料或统计数字的；

8、新闻部门来人来函采访案件或全院工作的；

9、涉及养老院形象或全院工作的突出事件；

10、发生泄露机秘文件或综治保卫出现问题的；

11、其他应报告的重大事项。

二、报告方式：

重大事项发生后，实行逐级呈报制度。直接责任人应当立即将情况向负责人报告；负责人向分管领导报告；分管领导向主要领导报告。情况紧急的，可直接向主要领导报告（外出时应先报告主持工作的）。

在逐级报告的同时，直接责任人所在单位对涉及到的有关单位要及时告知。

三、奖励与处罚：

重大事项的直接责任人、部门负责人、分管领导、知情人及时报告并妥善采取措施，避免造成不良影响或事态扩大的，由院委或工会研究决定，视情况给予表彰和奖励。

重大事项的直接责任人、部门负责人、分管领导、知情人有义务及时呈报主要领导，出现下列情形之一者，区别情况分别给予通报批评和党纪政纪处分。

1、隐瞒不报的；

2、扩大或缩小事态进行谎报的；

3、有意拖延报告期限的；

4、设置障碍、阻止知情人上报或对期限打击报复的。

以上问题由主要领导责令有关部门查处，由院委、工会决定处罚。

第五篇：重大事项报告制度

山东省阳信慧通金属制品有限公司

重 大 事 项 报 告 制 度

为了及时掌握并妥善处置企业出现的重大事项，规避生产、安全等方面的风险，保证企业生产健康发展，特建立重大事项报告制度。

一、报告主体

各生产车间，生产调度部、模具样品制作小组、质检部及维修部。

二、报告内容

1、公司主要领导交办的重要事项及完成情况；

2、操作不当造成设备损坏的情况；

3、未按图纸尺寸和加工工艺下料、加工造成重大损失的情况；

4、日检验次品、废品情况；

5、各车间、科室发生违纪行为；

6、每月合同安排及日计划完成情况；

7、模具、样品制作计划和完成情况；

8、设备改造、工艺改进取得成果的情况；

9、设备维修及完成情况；

10、返修件进展情况。