第一篇：审核报告良好案例
《质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例》
从资料审查、顾客反馈等方面可知，我司出具的一些《审核报告》存在严重问题：
1、张冠李戴。企业名错，审核组姓名错……
2、错别字连篇。
3、空洞无物，不能为企业提供价值。
4、缺乏必要的生产工艺流程描述，缺少产品标准、检验结果的引述，不能为技委会作出认证决定提供依据。
质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例
基本的生产/业务流程
生产/业务过程描述不清的直接评为C级。如：“订单 → 采购 → 生产 → 销售 → 服务”，描述的不是产品/服务形成的过程。良好案例：
镀锡加工工艺流程：磨板→上板→除油→三级纯水洗→微蚀→三级纯水洗→预浸→镀锡→三级纯水洗→中和→三级纯水洗→烘干→检验 过程识别及相互作用的评价：
良好案例：
该公司按照管理体系方法，依据GB/T19001－2008/ISO9001：2008标准建立了质量手册，应用过程方法综合描述了管理职责、资源管理、营销管理、产品实现策划（客户要求的确定过程、原材料采购过程、加工过程，确定其中的微蚀、镀锡、酸洗、镀银为关键/特殊过程）、交付服务、监视测量、分析改进质量管理体系各过程，过程识别的结果基本保持完整，各过程的相互关系和作用保持明确、合理，编制了相应的作业文件/规程和表单。删减合理性的评价：
良好案例：
该公司根据行业特点和产品实现过程实际，经识别和评价，删减了标准7.3条款，并在质量手册中描述了删减的合理性。经现场验证，该公司的产品属配套产品，依据顾客提供的图纸、技术要求和、或工艺要求生产，其工艺方法成熟固
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共6页 定，该公司无产品设计职能，删减7.3合理。方针、目标评价：
良好案例：
该公司制定了文件化的质量方针和质量目标。“优质高效、技术领先、准时出货、完善服务”的质量方针得到了持续的贯彻，并通过实施“成品合一次检验合格率：≥98%；顾客满意度：≥80分”的质量目标使方针落到实处；现场查核有关资料显示，2008年度两项目标达成，分别为：100%和85分。表明该公司质量体系保持了实现其质量方针、目标和持续改进的能力。自我改进机制评价：
内审、管理评审的有效性评价： 良好案例：
该公司对内审、管理评审进行了系统的策划，并按策划组织了内部质量审核和管理评审活动。查今年4月2日内审和4月6日管理评审的情况反映：内审、管理评审组织管理符合要求，有明确的结果和结论；并对内审的1项不合格，管理评审提出了培训人才、改善设备、提高检测能力等方面的改进要求，落实了整改及其跟踪。
纠正/预防措施及持续改进有效性评价：
未具体描述体系的改进业绩或存在的不足的，不能评为A级。良好案例：
该公司具有较强的持续改进能力，一年来采取了以下改进措施：
a)对生产工艺流程进行了重新审视，针对产品质量、生产效率、环境保护、安全生产，提出并实施43项技术改进措施。
b)对内部审核提出的31项不符合项和管理评审提出改进要求进行认真的整改。
c)降低接着剂涂层厚度，加强监视，防止硫化过程的鼓泡现象，增强了接着力。
d)对切管工位进行改造，提高了效率，准时交货率。e)加强了模具的检查和清理，减少了不良品。f)提高了工艺文件的直观性，减少的操作失误。
g)派遣员工到日本本部学习，带回了实用的技术和管理方法。
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共6页 资源管理评价：
人力资源： 良好案例：
该公司的质量管理体系组织结构基本合理，目前有员工20余人，产品实现策划、生产和工艺管理、营销、采供、检验、技术操作等核心人员具有满足要求的能力。通过经常性的岗位/技能培训，提高了车工、热处理工、钳工、试验员等员工的质量和服务意识及操作技能。基础设施及工作环境：
未具体描述主要的基础设施、设备的，未描述是否具备基本的生产/服务条件的，不能评为A级。良好案例：
该公司以铸件、锻件为主要原材料，生产柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品、汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品，工厂占地约10000平方米，厂房面积约4000平方米，配置了磨床、车床、铣床、研磨机、钻床、滚丝机、时效箱、清洗机、专用工装等，满足目前产品生产的能力和精度需求，具备年产50万件的生产能力。公司规定了生产环境的安全、文明和定置管理制度，并为保持工作环境的适宜性配置了充足的资源，现场设施齐全完好、工作环境良好。产品实现过程评价：
设计开发过程： 良好案例：
该公司近几年加快了技术创新的步伐，根据市场需求和客户要求，加大了压力容器的设计开发力度。设计文件（包括：设计图样、计算书，各系统设计图样）符合《压力容器安全技术监察规程》及GB150《钢制压力容器》的有关规定，编制了强度计算书、安装(使用)说明书。对样件进行了压力容器外观检查和几何尺寸测定，提供了焊缝外观、焊接试板与材料的理化检验报告，热处理报告，无损探伤和耐压试验，保温、防腐和静电接地检验。按方案进行了试车，并进行了气密性试验，结果表明产品的外形、功能和性能，符合设计输入和预期的要求，并获得国家专利许可。采购过程控制：
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共6页 良好案例：
该公司建立并保持《采购控制程序》和《合格供方评定程序》，识别了采购物资和外包过程的重要性，通过对供应商的选择与评价，确定了一批钢材，铸造加工、锻造加工、热处理加工的合格供应商。通过外观检查，尺寸检验，性能验证等方式，对每批产品的质量进行确认，不合格产品实施拒收，并作为供应商重新评定的依据。但对阀座供方之一的常州邦威机械公司提供不出合格评定和批准的证据，见不符合项报告（1/2）。生产和服务提供：
未说明生产/业务过程，或过程描述与企业实际不符的直接评为C级。良好案例：
该公司对柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品的实现过程进行了策划，编制了毛坯加工、热处理、磨削、二次时效、精磨、装配、性能试验、包装入库作业指导书等工艺文件和检验规程，确定了出油阀偶件的精磨及双联板的铣槽和钻孔为关键过程、出油阀偶件的热处理和时效为特殊过程。由生产部组织车间对关特过程的工艺参数和产品质量特性进行监视和测量。以控制生产过程和产品质量。但查见车间对二次时效的工序参数与工艺文件不符，见不符合项报告（2/2）。
该公司利用生产计划单、工位器具、标牌、产品技术文件、包装标识等，对顾客产品/采购产品/半成品/成品及其状态进行标识、并对产品生产、输送和保护全过程进行管理，以确保产品质量特性的符合性。监测装置控制：
未说明组织使用的主要监测装置的，直接评为C级。良好案例：
该公司配备了板厚测量仪，二次元量测仪，阻抗测试仪，铜厚测试仪，COD测试仪，离子污染测试仪，金相显微镜，高压测试仪，电子天平，胶流量测试机，UV光度计，镀层膜厚测试仪，剥离强度试验机，凝胶时间测试机，多功能膜厚测试仪，铜离子测试仪等检验和试验设备，具备较强的检测能力。
●监视和测量方面评价：
顾客要求识别、顾客投诉处理及顾客满意度评价：
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共6页 良好案例：
该公司生产的柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品主要为柴油机厂和汽车零部件厂配套。收集并保存了顾客提供的产品图纸，产品质量检验规程，国家的有关泵类、阀类、连接件的产品标准和法规要求。该公司对与产品有关的要求进行了评审和确认，并通过调查、回访和接受顾客的来访等形式，与顾客建立了有效的沟通。顾客反馈/投诉能得到妥善处理。该公司还通过走访、定期问卷调查等形式开展顾客满意度调查，2008年顾客满意度为98.8%，实现了目标要求。产品监测、满足适用法律法规要求的评价：
对于工业产品，未说明应满足的产品质量标准（特别是强制性产品质量标准），也未列示必要（带CMA计量认证标志）的第三方产品检验结果的，直接评为C级。良好案例：
该公司建立并实施了原材料、过程产品和成品检验制度，通过进货验证、过程检验/验证和成品检验控制产品质量。检验过程策划合理，资源配备较充分，符合产品的特点和控制的要求。提供了国家固定灭火系统和耐火件质量监督检验中心的检验报告（有CMA计量认证标志），检测结果显示，防火门的加工工艺质量、材料与配件、门扇质量、尺寸公差、形位公差、配合公差、灵活性、可靠性、耐火性能等指标均符合GB 12955-2008《防火门》、GB 8624-2006《建筑材料及其制品燃烧性能分级》、GB/T 7633-87《门和卷帘的耐火试验方法》等标准的要求。填芯材料的产烟毒性，达到国家GB/T 20285－2006标准要求，燃烧性能能够国家GB/T 8624－2006标准A1级要求。过程监视和测量：
良好案例：
该公司通过操作工自检、质检部门巡检等形式对产品质量和工艺参数进行控制；通过生产质量例会、工艺纪律检查和数据分析等形式监视和分析生产、销售/服务过程；通过定期内部审核对管理体系进行监视；通过质量目标特别是分解目标的考核，对过程能力进行监视和测量。以便及时采取措施提高过程能力和产品质量。
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共6页 不合格品控制情况评价：
良好案例：
该公司建立并保持了相应的程序文件，对于房屋施工捆扎不对、地面不平、装饰面污染、布线不齐等工程施工质量问题，大部分采用返工返修方式处理；原材料不合格通常作退货处理；对业主验收发现的问题上门维修或更换处理。所有问题的整改由施工管理人员、项目监理人员重新验收，不合格现象基本得到控制。
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第二篇：良好认证审核案例
案例 1 沈阳中航某公司审核案例
组织名称：沈阳黎明航空发动机制造有限公司 审核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 审核认证范围：资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）的设计、开发、生 产和服务；航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装、机床零部件及汽车零部件（防撞梁）的生产 和服务（删减 7.3 设计和开发）审核员：中国新时代认证中心 赵廷华 第 1 组测试题（共 5 题）：
A.正确 ○ B.错误
1、设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。
A.正确； ○ B.错误
2、对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对已交付产品的影响。
A.正确； ○ B.错误
3、设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。
A.正确； ○ B.错误
4、设计和开发输出，“产品的安全和正常使用所必需的产品特性”，可以体现在《产品说明书》中。
5、设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的 《产品使用说明书》进行更改或更新。○ A.正确；
B.错误 其他测试题：
A.技术咨询）。○ C.用户资料的更改或更新
1、交付后的活动通常可包括（○ B.安装和配件供应
A.产品规范 ○ B.产品图
2、适用时，产品的设计输出包括（）。○ C.用户资料）。
C.向顾客通报更改的理由并实施更改
3、已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（○ A.应征得顾客的同意 ○ B.不需要征得顾客的同意
4、由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承担一半）。《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（案例 2 审核日期：2012年11月8-10日 从一份污水检测报告跟踪的审核发现 组织名称：宝利特集团股份有限公司/浙江宝利特新能源股份有限公司
审核认证范围：10W-310W太阳能电池组件的生产及所涉及的环境和职业健康安全管理 审核员：杭州万泰认证有限公司 蒋顺娟 第 1 组测试题（共 5 题）：
A.需要 ○ B.不需要 ○ C.视现场情况而定
1、当被审核方提供的记录显示，监测数据不符合监视测量规范，还需要到现场进一步验证。
D.pH C.氟化物 B.COD
2、太阳能电池片生产产生的主要污染物包括： ○ A.SS
3、太阳能电池片生产产生的污水处理方式，先监测排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量
A.正确 ○ B.错误，再根据实测数据按规定实施加药。
A.正确 ○ B.错误
4、现场审核分析异常，需临时调整审核计划，应与委派的机构报告、确认即可。
B.错误
5、按照实测的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配制后的药剂浓度则 无需监测。○ A.正确其他测试题：
1、污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在线监测 仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。○ A.正确
B.错误
2、现场审核时发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注： ○ A.硅片清洗工艺 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水处理操作规程
D.以上都是）
C.不相信坚持追踪）
3、现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再表示管理不会有问题，作为审核员你选择：（○ A.相信 ○ B.不相信
D.以上都是 ○ D.不相信不追踪
4、太阳能电池片清洗废水处理一般使用的药剂是：（○ A.氢氧化钙 ○ B.氟化钙 ○ C.硫酸
5、集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是 完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。○ A.正确
B.错误 案例 3 内蒙古科电数据服务有限公司 ISMS 审核案例
组织名称：内蒙古科电数据服务有限公司 认证类型：信息安全管理体系 审核员：中国信息安全认证中心 王崇斌 第 1 组测试题（共 5 题）：
1、关于 GB/T 22080-2008 附录 A 说法错误的是： ○ A.附录 A 的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施
B.附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分；附录 A 的控制措施不可以删减 ○ C.附录 A“控制目标和控制措施”直接源自并与 GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致
2、GB/T 22080-2008 标准正文与附录 A 的关系是：
B 附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分○ A.附录 A 是正文的补充，供建立体系者参考 B.错误○ C.附录 A 是参考性附录，供建立体系者参考
3、通信和操作管理 A.10.10“监视”的目标是防止未授权的信息处理活动。○ A.正确）？
B.ISO 27002
4、ISO 27000 标准族中第一个发布的标准是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003
5、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求组织内或统一安全域内的所有相关信
A.正确 ○ B.错误息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步。
其他测试题：
1、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求说法正确的是：
A.组织内或统一安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确
时间源保持同步 ○ B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步 ○ C.检测未经授权的信息处理活动
B.错误
2、实现门禁系统时钟同步可以采用人工校对的方式实现。○ A.正确
B.错误
3、组织建立 ISMS 对 GB/T22080-2008 附录 A 的 133 条控制措施不能删减。○ A.正确
案例 4 认证类型：质量管理体系
浙江易舱物流股份有限公司审核案例
审核时间：一阶段（办公室）2011年11月30日；二阶段（现场）2011年12月19日至12月20日。审核组成员：组长：王志松 组员：王晓敏、徐卫忠（专家）第 1 组测试题（共 5 题）：
1、服务过程实施界面通常可包括（○ A.物—环境 ○ B.人—环境）。○ C.信息的质量的准确性 4 C.人—人）。A.物的质量 ○ B.价格
2、服务产品的质量特性不包括（A.正确 ○ B.错误
3、GB/T 19011-2008 标准 4.1“确定质量管理体系所需的过程”，并没有明确要求过程分解到什么程 度。）。
A.规定确认的准则 ○ B.编制作业指导书 ○ C.对过程工艺参数进行监视和记录
4、“过程确认的安排”适用时包括（A.正确 ○
5、过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即对过程的影响程度）也不相同。
B.错误 其他测试题：
A.正确 ○
1、某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（标准 8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度 调查”等方法监测服务质量。
B.错误
C.7.5.1
2、某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4
C.需监测的质量特性）。
3、在策划如何对产品进行监测时，先确定（○ A.不合格处置 ○ B.抽样方法
A.正确 ○ B.错误
4、服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。
B.错误
5、某钢管生产企业的《质量手册》对标准7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程需要确认。○ A.正确
案例 5 ××有限公司××双馈式风力发电机组审核案例
推荐机构：中国船级社质量认证公司 认证类型：产品设计评估认证 审核员：姜峰（组长）、刘芝娜 5 第 1 组测试题：
1、下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型 ○ B.发电量）。○ C.模型试验 ○ D.资料评审）。○ D.共振风电评估
C.风机控制策略
A.设计评估 ○ B.仿真模拟
2、下列属于第三方产品认证的是（3、设计评估认证是对产品的设计文件和（○ A.领导能力 ○ B.企业文化
C.实物产品 D.市场规模）的设计进行评估。
4、对风机进行设计评估的目的是检查风机的（○ A.B.设计文件领导能力）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。○ D.市场规模）。○ D.人员安全 ○ C.实物产品
A.控制电气性能 ○ B.风机气动 ○ C.基础稳性
5、下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（其他测试题：
B.发电量）。○ C.风机控制策略）。○ C.风机控制策略）。
1、下列属于风机功率性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型
D.共振风电评估 ○ D.共振风电评估C.风机造价昂贵 ○ D.风机便于运输
2、下列属于风机强度设计评估中的是（○ A.防雷电设计 ○ B.发电量
3、为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（○ A.风机发展迅速 ○ B.风机强度过高 案例 6 云南云冶锌业有限公司审核案例
推荐机构：北京新世纪认证有限公司 认证类型：职业健康安全管理体系认证 审核人员：王辉（组长）等6人
第 1 组测试题（共 5 题）：
B.临时防范措施
1、安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（○ A.主管部门负责）。
B.立即整改○ C.按期检查完成情况 ○ D.追查问题原因
2、安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（○ A.制定整改措施，规定完成时间
○ C.和其他安全隐患一同整改 ○ D.根据能力完成
3、消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（完善预案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）进行一次演练，并结合实际，不断）。C.每月
A.正确 ○ B.错误
4、审核前应进行审核准备，包括对被审核方情况的了解。
B.错误
5、审核员审核 S 4.5.1 条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了。没必要追究 实际的有效性。○ A.正确 其他测试题：
B.主管部门以文件形式传递 ○ C.问领导 ○
1、工程技术改造项目属地部门对施工相关信息得到的可追溯途径是（○ A.向主管部门索要
A.隐患风险程度 ○ B.部门的重要性 ○ C.完成人员的能力 ○ D.生产任务D.网上自行查询
2、安全隐患整改措施应根据（
3、安全主管部门对安全进行检查、规定完成的时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工 作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必再检查落实。○ A.正确
B.错误 7）。）而制定。
B.错误
4、工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。○ A.正确
B.错误
5、安全隐患不论严重程度，其整改措施、完成时间是一样的。○ A.正确
案例 7 深圳××电子有限公司审核案例
推荐机构：广州赛宝认证中心服务有限公司 认证领域：质量管理体系（TS 16949）认证人员：李 旭波(组长)、彭峰（组员）第 1 组测试题（共 5 题）：
A.形成文件化的规定和要求，要求把事情做对 ○ B.问题整改情况形成记录 ○
1、案例中的 SMT 制造过程，指导员工做好工作的方式是（C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情 ○ D.从目标是否达成来改进工作
2、在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方法的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用 过程方法（）。）。
C.获得过程绩效和有效性的结果 ○ D.在客观测量的基础上，持续改进过程
3、组织： ○○ A.理解和满足要求 ○ B.需要从增值的角度考虑过程
D.以上全部A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势 ○ B.必须策划、收集、整理和分析数据 ○ C.必须确保设定的质量目标是可测量的 A.重点在于对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价
4、以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：○ B.测量可以包括内部废品 ○ C.测量必须包括交付计划绩效 ○ D.内部生产效率是重要的评价内容
5、增值的不符合项报告价值体现： ○ D.以上全部A.提升实物质量 ○ B.促进研发改进 ○ C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力
其他测试题：
1、组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施
B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施+管理评审
2、一个有效的基于过程的质量管理体系： ○ A.将有一个基于条款的质量手册 ○ C.将建立部门目标就可以实现过程管理 ○ D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率。
3、在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具？B.将有质量经理领导
D.以上全部○ A.数据分析 ○ B.纠正措施的效果验证 ○ C.显微仪器验证
案例8 认证机构：广州赛宝认证中心 认证类型：有害物质管理体系 认证人员：陶碧茜、胡嘉、胡雄锋 审核时间：2013年1月4日—6日 惠州市某公司审核案例 第 1 组测试题（共 5 题）：
1、如果企业通过了 QC 080000:2012 体系认证，该企业一定通过了 ISO 9001:2008 体系认证。9 ○ A.正确
B.错误）等要求。
A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○
2、IEC QC 080000:2012 体系的建立应考虑（D.以上全部
A.正确
3、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质《欧盟议会和欧盟理事会第 2011/65/EU 指令》，即 人们常说的 RoSH2.0 指令。
○ B.错误）。
4、可用于有害物质 Hg 的精确测试方法有（○ A.电感耦合等离子体—质谱法、高效液相色谱法 ○ B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体
A.校正仪器 ○ C.冷原子吸收光谱法、X 射线荧光光谱法 ○ D.原子荧光光谱法、X 射线荧光光谱法
5、参考物质的作用是（—质谱法
B.评估测试方法 ○ C.得到材料的确定值 ○ D.以上全部）。其他测试题：
A.正确 ○ B.错误）。
1、注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质 PBB/PBDE。
B.点测试法 ○ C.UV-VIS 法 ○
2、当 XRF 测试发现总 Cr 超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（○ A.比色法
A.QC 080000:2012D.以上全部
3、用于有害物质管理体系认证的标准是（）。○ B.欧盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序规则：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004
4、X B.错误射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。○ A.正确
B.错误
5、使用 XRF 测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。○ A.正确
案例 9 江苏力凡胶囊有限公司审核案例
认证机构：方圆标志认证集团有限公司 认证类型：质量管理体系/环境管理体系 认证人员：一阶段/穆世龙、钟永伟、陆竟恒（专家）、陈颖； 二阶段/穆世龙、孙克清、肖兰华、李强（专家）认证范围：质量管理体系：药用明胶空心胶囊的生产 环境管理体系：纯药用明胶空心胶囊的生产及相关管理活动 第 1 组测试题（共 5 题）：
D.以上都是
1、突发事件发生后，审核组应（○ A.向机构报告 ○ B.调整或补充审核计划 ○ C.召开会议讨论主要关注点和相关信息、证据获得途径
D.以上都是
2、药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（○ A.加工设备 ○ B.原辅材料 ○ C.生产环境
3、现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（○ A.合格供应商名录 11）。）。）。
D.以上都是
4、明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。○ A.正确○ B.原辅材料及废弃包装物仓库 ○ C.检验记录、报告及生产记录
B.错误）。
B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○
5、《中国药典》2010 版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他测试题：
1、本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（○ A.库存原辅料及废弃包装物标识 ○ B.原辅材料铬含量检测结果 ○ C.最终产品铬含量检测结果
A.正确 ○ B.错误）。D.以上都是
2、金属铬会在人体内积蓄，具有致癌性并可能诱发基因突变。
3、采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： ○ A.产品、程序、过程和设备的批准要求 ○ B.人员资格的要求 ○ C.质量管理体系的要求
A.正确 ○ B.错误D.以上全部
4、本案例中废弃包装物库存也是一个很好的信息源。
案例 10 金茂（上海）物业服务有限公司能源管理体系审核案例 推荐机构：上 海质量体系审核中心 12 认证类型：能源管理体系审核 审核人员：华鸣、林铧等 第 1 组测试题（共 5 题）：
D.2 个周期
1、用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（书。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 个周期）的检定（测试、校准）证
B.错误
2、能源因素是在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。不属于能源评 审的内容。○ A.正确
B.错误
3、生产设备空转、运输工具空载行驶所消耗的能量，应计入企业有效利用能量。○ A.正确
B.错误）。
4、可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。○ A.正确
B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0
5、用能单位能源计量器具管理，电能表对于Ⅰ类用户，其准确度等级要求为（○ A.0.5S 其他测试题：
1、合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用（○ A.当前 ○ B.过去
C.生产照明 ○ D.以上皆是 C.未来 ○ D.以上皆是）所必须消耗的能量。）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。
2、用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（○ A.物质输送过程 ○ B.生产设备空转
3、能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量换算的各种能源所含的实际能量。按国际单位 制，折算系数为（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.42
A.正确 ○ B.错误
4、组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。案例 11 江苏××电力工程有限公司审核案例
推荐机构：浙江公信认证有限公司 认证类型：建设工程质量管理体系 审核员：杨卫（组长）、陶红杰(高级)、张春红（实习）第 1 组测试题（共 5 题）：
A.正确 ○ B.错误）。
1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为 A、B、C、D 四个等级。
D.以上都是）。
2、GB/T 19011-2013 标准中提出的收集信息的方法包括（○ A.面谈 ○ B.观察 ○ C.文件（包括记录）评审
3、GB/T 19011-2013 标准要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识和技能，包括（○ A.优先关注重要问题 ○ C.与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术 ○ D.评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果
B.错误）。
4、GB/T 19011-2013 标准给出的 6 项原则中，新增加了“独立性”。○ A.正确
5、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特定项目的策划应包括（○ A.工艺方法 ○ B.质量标准 ○ C.技术、组 织、安全措施
D.以上全部 其他测试题：
1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（○ A.复装的零部件应做好防锈、防腐蚀措施 ○ C.对于已掌握的设备缺陷应进行重点检查，分析原因 ○ D.对设备进行冷态验收
2、DL/TB.不将杂物遗留在设备内
838-2003《发电企业设备检修导则》规定：机组 A 级检修指针对机组某些设备存在问题，对 机组部分设备进行解体检查和修理。○ A.正确
B.错误 14）。
A.正确 ○ B.错误
3、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期 结果的本领。
4、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分 H 点和 W 点，其中 H 点为不可逾越的停 工待检点，W 点为见证点。
A.正确 ○ B.错误
5、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》要求审核员应具备必要的素质包括： ○ A.善于观察 ○ B.与时俱进 ○ C.协同力
D.以上全部 案例 12 推荐机构：浙江省环科环境认证中心 认证类型：环境管理体系 对现场能耗控制的审核 认证人员：胡仙佳、吴晓卫、连彦峰、周爱军 受审核组织名称：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 组测试题（共 5 题）：
B.错误
1、水泥生产中有组织排放的粉尘标准为 50 mg/m。○ A.正确 A.正确 ○ B.错误）。
2、熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和烧成熟料消耗的燃 料。
C.
3、《水泥工业除尘工程技术规范》中规定，存在燃爆危险的除尘系统应控制（○ A.温度、压力、SO2 ○ B.温度、压力、NOX 温度、压力、CO A.正确 ○ B.错误
4、电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和振打周期等运行参数。B.错误
5、窑尾废气中 SO2 排放浓度应不大于 800 mg/m。○ A.正确其他测试题：
B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX
1、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中所述气态污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。
A.50 ○ B.30 ○ C.100
2、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（B.错误
3、窑尾废气中 NOX 排放浓度应不大于 200 mg/m。○ A.正确
A.1 小时
4、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指 处理设施后排气筒中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。○ C.4 小时 ○ B.2 小时
5、可比熟料综合煤耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料 28 d 抗压强度等级修正 到（）等级及海拔高度统一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.55 案例13 秦皇岛×××食品工业有限公司审核案例
推荐机构：北京中大华远认证中心 认证领域：质量管理体系、H(27341)体系认证 认证人员：陆曙、刘爱萍
第 1 组测试题（共 5 题）：
1、蜂蜜产品大肠菌群检测检样量的合理选取（○ A.所检产品执行标准的具体指标限量要求
B.所检产品执行标准的具体指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产 品标准换算检样量
2、《食品微生物学检验 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010
3、《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准中，表 B1“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，914963-2011 管 16）。
大肠菌群计数》标准是（）。
B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g均为阴性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 个稀释度加入的检样量是（○ A.0.3 ＜ 3）。
（9 管液面不一致）（9 管液面一致）
A.正确 ○ B.错误
4、本案例中，检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目 标菌漏掉了，会带来误判的风险。）。
5、大肠菌群是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是（○ A 作为食品被粪便污染的指标菌 ○ B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌
C.A+B 其他测试题：
A.正确 ○ B.错误
1、大肠菌群系指一群在 35～37℃下 48h 内，能发酵乳糖产酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性 无芽孢杆菌。
大肠菌群计数》执行，查
2、蜂蜜产品执行标准中大肠杆菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物学检验
A.正确 ○看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。
B.错误），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致
3、本案例中，审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管 9 管液面高度（检测接种量不足的问题。
B.错误
4、本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 测大肠菌群。○ A.正确
大肠菌群计数》第二法：大肠菌群平板计数法，检 17
第三篇：良好认证审核案例二(CCAA2014继续教育)
1、沈阳中航某公司审核案例：
测试题：
1设计和开发输出“规定对产品的安全和正常使用所必须的产品特性”。可以体现在《产品使用说明书》中。
答案：A.正确
B.错误 由于提交顾客的《产品使用说明书》中对“产品的安全和正常使用所必须的产品特性”描述不充分，造成产品出现安全事故，生产企业应承担（）责任。答案： A.部分
B.全部
C.设计 已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（）。
答案：A.应征得顾客的同意 B.不需要征得顾客的同意C.向顾客通报更改的理由并实施更改 交付后的活动通常可包括（）。
答案： A.技术咨询
B.安装和配件供应
C.用户资料的更改或更新 设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。答案：
A.正确
B.错误 设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的《产品使用说明书》进行更改或更新。答案： A.正确
B.错误 设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前得到批准。答案：
A.正确
B.错误 由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（）。答案：
A.合理
B.不合理
C.各承担一半 使用时，产品的设计输出包括（）。
答案：A.产品规范
B.产品图
C.用户资料 对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对交付产品的影响。答案： A.正确
B.错误
2、从一份污水检测报告跟踪的审核发现
测试题 太阳能电池片生产产生污水处理方式，先监测排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根据实测数据按规定实施加药。答案：A.正确
B.错误 污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在监测仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。答案：
A.正确
B.错误
3太阳能电池清洗废水处理一般使用的药剂是（）。
答案：A.氢氧化钙
B.氧化钙
C.硫酸
D.以上都是 现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再管理不会有问题，作为审核员你选择（）。答案： A.相信
B.不相信
C.不相信坚持追踪
D.不相信不追踪 现场审核时发现异常情况，需要临时调整审核计划，与委派的认证机构报告，确认即可。答案：A.正确
B.错误 当被审核方提供的记录显示，监测数据均在标准规定范围，还要到现场进一步核实实际监测需要吗？（）
答案：A.需要
B.不需要
C视现场情况确定 按照实测的原水COD、PH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配置后的药剂浓度则无需监测。答案：A.正确 B.错误 现场时核实发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注：答案 A.硅片清洗工艺 B.排放的污染物 C.污水处理操作规程 D.以上都是 太阳能电池片生产排放的主要污染物是：（）答案：A.SS B.COD C.氟化物 D.PH 集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。答案：A.正确 B.错误
3、XX公司ISMS认证审核案例 ISO27000标准族中第一个发布的标准是（）答案： A.ISO2700
1B.ISO27002 C.ISO27003 通信和操作管理中A.10.10“监视”的目标是：防止未授权信息处理。答案： A.正确
B.错误 实现门禁系统时钟同步可以采用人工同步的方式实施。答案：A.正确
B.错误 GB/T22000-2008标准正文与附录A的关系。
答案： A.附录A是正文的补充说明，供建立体系者参考使用。
B.附录A是规范性附录，作为正文的一部分。
C.附录A是参考性附录，供建立体系者参考使用。
5正确设置计算机时钟对于确保审计记录的准确性非常重要，审计日志可用于调查或作为法律、纪律处理的证据，不准确的审计日志可能妨碍这种调查，并损害这种证据的可信性。答案： A.正确
B.错误 关于GB/22080-2008附录A说法错误的是： 答案：A.附录A的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施
B.附录A是规范性附录，作为正文的一部分；附录A的控制措施不可以删减 C.附录A“控制目标和控制措施”直接源自并与GB/T22081-2008/ISO/IEC27002:2005第5章到第15章一致 大部分信息处理设施自身带有时钟源，只要保证接入系统前时钟一致就可以实现时钟同步。
答案：A.正确
B.错误 组织建立ISMS对GB/T22080-2008附录A的133条控制措施不能删减。答案：A.正确
B.错误 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6要求组织内的所有相关信息处理措施的时钟应按照正确时间源保持同步。答案：A.正确
B.错误 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6控制措施要求说法正确的是： 答案：A.组织内或统一区域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定正确时间保持同步
B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定的正确时间源保持同步
C.检测未经授权的信息处理活动
4、浙江易舱物流股份有限公司审核案例 过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要性（即对过程的影响程度）也不相同。答案： A.正确 B.错误 服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。答案： A.正确 B.错误 ISO9001:2008标准4.1条“确定质量管理体系所需的过程”并没有明确要求过程分解到什么程度。
答案：A.正确 B.错误 某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度调查”等方法监测服务质量。答案：A.正确 B.错误 服务过程实施界面通常可包括（）。答案：A.物—环境
B.人—环境
C.人—人 某钢管生产企业的《质量手册》对标准的7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程
确认。
答案：A.正确
B.错误 “过程确认的安排”适用时包括（）。
答案：A.规定确认准则
B.编制作业指导书
C.对过程工艺参数进行监视和记录 服务产品的质量特性不包括：（）。
答案：A.物的质量
B.价格
C.信息的质量的准确性 某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？
答案：A.8.2.3
B.8.2.4
C.7.5.1 在策划如何对产品进行检测时，先确定（）。
答案：A.不合格处理
B.抽样方法
C.需监测的质量特性
5、XX型风电整机产品认证案例 对风机进行设计评估的目的是检查风机的（）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。
答案： A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模
2下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（）。
答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估 下列属于第三方产品认证的是（）。
答案： A.涉及评估 B.仿真模拟 C.模型试验 D.资料评审 下列属于风力发电机机舱内部件的是（）
答案：A.发电机
B.风机叶片
C.塔筒
D.基础 为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（）。
答案：A.风机发展迅猛
B.风机强度过高
C.风机造价昂贵
D.风机便于运输 设计评估认证是对设计评估文件和（）的设计进行评价。答案：A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模
7下列属于风机强度设计评估中的是（）。
答案：A.防范电保护
B.发电量
C.风机控制策略
D.共振风电评估 下列属于风机功率性能设计评估中的是（）。
答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估
下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（）。
答案：A.控制电气性能
B.风机气动
C.基础稳性
D.人员安全
6、良好认证审核案例之安全无小事 安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（）。答案：A.主管部门负责
B.临时防范措施
C.按期检查完成情况
D.追究问题原因 审核员审核S4.5.1条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了，没必要追究实际的有效性。答案：A.正确
B.错误 工程技术改造项目属地部门对施工相关信息的可追溯性途径是（）。答案：A.向主管部门索要
B.主管部门以文件形式传递
C.问领导
D.向网上自行查询 审核前应进行审核准备，包括被审核方情况的了解。答案：A.正确
B.错误 工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。答案：A.正确
B.错误 安全隐患不论严重程度其整改措施完成时间是一样的。答案：A.正确
B.错误 安全隐患整改措施应根据（）而制定。
答案：A.隐患风险程度 B.部门的重要性 C.完成人员的能力 D.生产任务 消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（）进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。
答案：A.一年 B.每季度 C.每月 D.每半年 安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（）。答案：A.制定整改措施，规定完成时间 B.立即整改
C.和其他安全隐患一同整改 D.根据能力完成 安全主管部门对安全进行检查、规定完成时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必要在检查落实。答案：A.正确
B.错误
7、XX电子有限公司审核案例汇报 案例中的SMT制造过程，指导员工做好工作的方式是（）。
答案：A.形成文件化规定和要求，要求把事情做对
B.问题整改情况形成记录
C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情
D.从目标
达
改进工作 在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具：（）。
答案：A.数据分析
B.纠正措施的效果验证
C.量微仪器验证
D.以上全部 一个有效的基于过程的质量管理体系：
答案：A.将有一个基于
质量手册
B.将由质量经理领导
C.将建立部门目标就可以实现过程管理
D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率 组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ 答案：A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施
B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施 以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性： 答案：A.重点在于对顾客关于组织是否已满足要求的感受的信息进行评价
B.测量可以包括内部废品
C.测量必须包括计划绩效
D.内部生产效率是重要评价内容 组织：
答案：A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势
B.必须策划、收集、整理和分析数据
C.必须确保设定的质量目标是可测量的D.以上全部 增值的不符合报告价值体现：
答案：A.提升实物质量
B.促进研发改进
C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力
D.以上全部 在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用过程方法：（）。
答案：A.理解和满足要求
B.需要从增值角度考虑过程
C.获得过程绩效和有效性的结果
D.在客观测量的基础上，持续改进过程 过程是：
答案：A.通常是组织内的一个部门
B.不一定是增值活动
C.仅仅在生产部门应用
D.将输入转化成输出的一连串活动 以顾客关注焦点：
答案：A.应该是组织内所有过程内固有的性质
B.内部顾客可以不考虑为关注焦点
C.以顾客为焦点必须超越顾客期望
D.应该通过一个单个绩效指标来测量
8、惠州市XX有限公司审核案例
测试题 用于有害物质管理体系认证的标准是（）? 答案： A.IEC QC080000:201B.欧盟指令2011/65/EU
C.IECQ程序规则，IECQ03-5
D.ISO14001:2004 IEC QCO80000-2012体系的建立应考虑（）等要求。
答案：A.2011/65/EU
B.2002/96/EC
C.94/62/EC
D.以上都是 X射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。答案：A.正确
B.错误 注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质PBB/PBDE。答案：A.正确
B.错误 当XRF测试发现总Cr超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（）。答案：A.比色法
B.点测试法
C.UV-VIS法
D.以上全部 使用XRF测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。答案：A.正确
B.错误 如果企业通过了QCO80000:2012体系认证企业一定通过了ISO9001:2008体系认证。答案：A.正确
B.错误 可用于有害物质Hg的精确测试方法有（）？
答案：A.电感耦合等离子体-质谱法、高效液相色谱法
B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体-质谱法
C.冷原子吸收光谱法、X射线荧光光谱法
D.原子荧光光谱法、X射线荧光光谱法 参考物质的作用是（）。
答案：A.校正仪器
B.评估测试方法
C.得到材料的确定值
D.以上全部
10、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的欧盟议会和欧盟理事会第2011/65/EU指令，即人们常说的RoHS2.0指令。答案：A.正确
B.错误
9、江苏XX胶囊有限公司审核案例 明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。答案： A.正确
B.错误 现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（）。
答案：A.合格供应商名录
B.原辅材料及废弃包装物仓库
C.检验记录、报告及生产记录
D.以上都是 卫生部发《食品添加剂明胶企业卫生规范》<2005>明令禁止将鞣制后蓝矾皮加工的明胶用于食品加工。
答案：A.正确
B.错误 药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（）。
答案：A.加工设备
B.原辅材料
C.生产环境
D.以上都是 本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（）。
答案：A.库存原辅材料及废弃包装标识
B.原辅材料铬含量检测结果
C.最终产品铬含量检测结果
D.以上都是
6《中国药典》2010版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（）。答案：A.20mg/kg
B.2.0mg/kg
C.5.0mg/kg
D.0.2mg/kg 金属铬会在人体内蓄积，具有致病性并可能诱发基因突变。答案：A.正确
B.错误 突发事件发生后，审核组应（）。
答案：A.向机构报告
B.调整
补充审核计划
C.召开会议讨论主要关注点的相关信息、证据获得途径
D.以上都是 本案例中废弃包装物仓库也是一个很好的信息源。答案：A.正确
B.错误 采购应表述你采购的产品，适当时包括：（）
答案：A.产品、程序、过程和设备的批准要求
B 人员的资格要求
C.质量管理体系要求
D.以上都是
10、金茂（上海）物业服务有限公司审核案例 用能单位能源计量器具管理，电能表对于I类用户，其准确度等级要求为（）。答案：A.0.5S
B.0.5
C.1.0
D.2.0 能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量、电功当量换算的各种能源所含的实际能量，按国际单位制，折算系数为（）。答案：A.0.5
B.1C.2
D.4 生产设备空转、运输工具空载行驶所耗的能量，应计入企业有效利用能量。答案：A.正确
B.错误 当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。答案：A.正确
B.错误 组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。答案：A.正确
B.错误
6用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（）多必须消耗的能量。答案:A.物质输送过程 B.生产设备空转 C.生产照明 D.以上皆是 用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（）的检定（测量、校准）证书。
答案：A.1年
B.2年
C.1个周期
D.2个周期 合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用（）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。
答案：A.当期
B.过去
C.未来
D.以上都是 可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。答案：A.正确
B.错误
11、江苏XX电力工程有限公司审核案例 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为A、B、C、D四个等级。
答案：A.正确
B.错误 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特殊项目的策划应包括：（）。答案：A.工艺方法
B.质量标准
C.技术、组织、安全措施
D.以上全部 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分H点和W点，其中H低昂为不可逾越的停工待检点，W点为见证点。答案：A.正确
B.错误 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，机组A级检修指针对机组某些设备存在问题，对机组部分设备进行解体检查和修理。答案：A.正确
B.错误 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》确定的6项审核原则中新增了“独立性”原则。答案：A.正确
B.错误 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识与技能包括：（C）
答案：A.优先关重要问题B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果 C与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术
D评定影响审核发现和审核结论可靠性的因素 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（）。答案：A
B
C
D GB/T19011-2012《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期结果的本领。答案：A.正确
B.错误
12、在停窑情况下对现场能耗控制的审核 窑尾废气中SO2排放浓度应不大于800毫克/立方米。答案：A.正确
B.错误 可比热料综合能耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料28d抗压强度应等级修正到（）等级及海拔高度统一修正。答案：A.32.5
B.42.5
C.52.5 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指处理设施后排气
中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。答案：A.1小时
B.2小时
C.4小时 电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和
打周期等运行参数。
答案：A.正确
B.错误 水泥生产中有组织排放的粉尘标准均为50毫克/立方米。答案：A.正确
B.错误 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中所气态污染物主要有（）。答案：A.SO2、HCl
B.SO2、NOX
C.CO2、NOX GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（）毫克/立方米。
答案：A.50
B.30
C.100 熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原材料和烧成熟料消耗的燃料。
答案：A.正确
B.错误
13、秦皇岛XX食品工业有限公司审核案例 蜂蜜产品大肠菌群检测样量的合理选取：（）。答案：A.所检产品执行标准的具体指标限量要求
B.所检产品执行标准的指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量。《食品微生物学检验 大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数（MPN）检索表，表内所列检样量如改用1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）时，表内数字应降低10倍。答案：A.正确
B.错误 大肠菌群系指一群在35-37℃下48h内，能发酵乳糖酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性无芽孢杆菌。答案：A.正确
B.错误 大肠菌群的是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是：（）。答案：A.作为食品被粪便污染的指标菌
B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌
C.A+B 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数（MPN）检索表，9管均为阴性判定小于3MPN/g采用的3个稀释度加入的检样量是：（）。答案：A.0.1g（ml），0.01g（ml），0.001g（ml）
B.1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）本案例中检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目标菌漏掉了，会带来误判的风险。答案：A.正确
B.错误 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准是（）。答案：A.GB14963-2011
B.GB 4789.3-2010 本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 大肠菌群计数》第二法，大肠菌群平板计数法，检测大肠菌群。答案：A.正确
B.错误 本案例中审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管9管液面高度（）,有可能存在其检测接种量不足的问题。答案： A.一致
B.不一致 蜂蜜产品执行标准中大肠菌群
0.3MPN/g，按《食品微生物学检验 大肠菌群计数》执行，查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）每 答案：A.正确
B.错误
第四篇：审核案例精选
1、某厂质量目标规定：提高成品合格率。审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此，存在不合格的风险。”李技术员回答：“这是指成品入库前的合格率。”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。”
2、某厂程序文件规定：“工厂在一年时间间隔内最少进行一次管理评审。”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日进行的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次管理评审主要讨论了新生产线的有关情况。”审核员要求查看管理评审会议记录，经理说：“记在笔记本上。”审核员查看笔记本，看到6月15日召开的是总经理会。管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审”。
3、审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。
4、公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。”并且出示了公司培训计划及按计划完成情况。审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。”审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。”
11、在印刷厂车间，审核员看到墙上挂不《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。”审核员要求操作工按此规定示范一下。于是操作工打开设备的盖子，但是好长时间不知道应该怎样操作。这时旁边的车间主任说：“他可能紧张全忘了。”审核员接着问操作工：“放松胶辊有什么作用？”操作工也答不上来。车间主任接头说：“我们每天都很忙，很少有长时间不用该设备的时候。他们以前都培训过的。”
12、根据公司《考勤管理规定》，工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分，超过30分钟扣2分。审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。
15、审核时发现维修班的电工和锅炉工没有国家劳动部门颁发的上岗操作证，工程部主任说由于急需人手，尚未来得及送出培训。又问工程部主任哪些人属于特殊岗位的工作人员，主任答不出来。
16、在印刷车间旁边的小屋内，将印刷用的胶辊存放在铁架子上面。屋子墙上悬挂着《胶辊存放注意事项》，其中
第三条写着：“不允许将辊存放在潮湿的地方。”但是审核员看到，该屋内设有水池，还有电热水器，地上到处都是水迹。审核员问车间主任：“这规定的第三条如何控制？”车间主任说：“我不知道这条规定的道理何在，实际上并不影响胶辊的使用嘛。”审核员问：“哪为什么还有此规定呢？”车间主任：“这是很久以前规定的，我也不知道为什么这么定。”
2、某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。审核员问检验员：“是否对客户送来的物料进行检验？”检验员说：“我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。”
3、某塑料门窗厂，角焊接机通过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表是否进行校准？”车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。”
4、某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果再换供应商则应送小试，合格才能使用。”审核员问：“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。”审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，1
但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。”
7、在采购部，审核组看到《采购部工作手册》中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100%。”审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100%吗？”经理说：“凡是不合格的物资我们都退货，所以进库物资可以保证100%合格。”审核员问：“你们对于退货的情况有记录吗？”经理答：“没有记录。”
9、在检验科审核时，审核员看到检验员一边检验，一边向另一人请教。检验科长介绍说，此人是负责该产品设计的高工老张，今天是新产品的第一个批量生产，成品检验规程还没有来得及完成，所以特意请老张到现场指导，从检验的几个产品来看，老张很满意。
10、在试剂厂包装车间，许多工人正在往包装箱内放入装满液体的试剂瓶小包装盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平着放。审核员问：“为什么不能都正着放？”包装工说：“箱子就这么大，如果都正着放，就没法放这么多了。”审核员看到，在包装箱外面已经标识着“不能倒置”的符号，于是问包装工：“这符号怎么理解？”包装工说：“我们把瓶子拧得很紧，不会漏水的。”并且当场向审核员演示了倒置的情况。
12、在计划科，审核员看到工厂与某客户签订的长期供货协议上规定：“每个月供应Q250型产品2万只。”但是在检查产品完成情况时发现，1、2月份实际上各生产了6000只左右。审核员问：“为什么这两个月没有完成协议计划？”计划科长说：“这两个月正好赶在新年和春节，工人放假，因此没有完成计划。好在我们后来在3、4月份又将欠产的部分补上了。”审核员问：“客户没有提出意见吗？”科长答：“大概他们也放假了，我们没有通知他们，他们也没有来电话催。”
13、某厂过去一直由第三钢铁厂采购AB型特种钢板作精密冲压加工。但是3月份由于第三钢铁厂的AB型钢板一直供不应求，为了维持生产，采购员紧急从外地一家钢铁厂进了同一牌号的钢板，结果由于材料不符合国家标准要求，冲压时冲坏了模具。审核员问：“对此钢铁厂是否进行过合格评定？”供应科长说：“这是我们第一次与他们打交道，由于生产急需，来不及评定，看来以后不能从他们那里进货了。”查该厂《采购控制程序》规定：“对于第一次从供方采购重要物资时，应先对样品进行检验，检验合格才能小批量供货，对小批量供货检验合格，才能列入合格供方名录，正式签定批量供货合同。”
14、某系列生化试剂产品要求的保存温度为2~8℃。在销售科成品库审核员看到工人正在对产品包装箱进行捆扎，准备外运。审核员问：“在运输途中如何保证2-8℃呢？”销售科长说：“我们在包装箱内都放置冰袋，以保持温度。”审核员：“冰袋有效期多长？”科长：“三天。”审核员问：“途中运输要几天？”科长：“根据路途远近不同，近的地方一天能到，远的地方可能有一周的时间。”审核员：“远的地方为什么不用空运？”科长：“运输成本太高，我们承受不了。”
19、某生化试剂厂对外的宣传材料上宣称：“本厂严格按照GMP标准建立了生产车间”。但在审核时发现，车间并没有严格按照GMP的规定执行，车间主任不能提供车间洁净度等级要求，而且人流和物流并没有完全分开，产品的外包装箱与生产车间并没有隔离，车间门口的风淋设施也不能使用。审核员问车间主任：“你们不是说是按照GMP要求建立生产车间吗？”车间主任回答：“我们的产品并不是药品，不会进入人体，因此没必要严格按照GMP要求执行。”
21、在销售科审核员想了解今年合同的履行情况。审核员问经理：“今年有没有发生顾客对产品的要求发生变更的情况？”经理说：“这种事情是会常发生的，因为市场变化太大，我们得及时满足顾客的需要。由于我们的客户绝大多数都是老客户，大家很熟悉。如果他们对产品要求有什么变更，可以直接找相关的车间联系更改，这样就大大节约了时间，我们一般就不过问了。”
22、某包装材料厂的质量手册中，规定工厂成品一次交验合格率为90%。审核员问质检科长：“为什么一次交验合格率不太高？”科长说：“因为生产线刚上马，生产还不太稳定，所以目标定的不太高。”半年后，审核组再次来到该厂进行第一次监督审核，当审核员再次见到检验科长时，科长高兴地告诉审核员：“经过大半年的努力，我们的成品一次交验合格率已经达到了95%以上。”审核员看到工厂质量手册中的质量目标仍然是“成品一次交验合格率为
90%”。
32、某物业公司代业主向外租赁房屋，每平米使用面积收费100无/月。客户租赁房屋按200平方米使用面积收费。客户使用三个月后请技术监督部门对使用面积进行了实际测量，结果使用面积实际为180平方米，这样物业公司三个月多收用户6000元。对于用户的投诉，物业公司回答说，我们接管房屋时，是按200平方米接收的，但没有进行实际测量，这个问题责任不在我们，请找业主投诉去。
33、审核员在工厂销售科看到顾客来信反映上个月采购的产品包装盒内的说明书给错了。销售科长说：“我们查了一下发现是印刷厂给错了，为此我们立即把仓库里尚未发出去的那批产品说明全部进行了更换。并且我们对供应科的采购员也进行了批评，还扣发了他当月的奖金。”审核员问：“那么对于上批产品发出的去向是否进行了跟踪，并把说明书进行了更换？”销售科长说：“没有，因为我们的用户都是老用户，他们对于产品很熟悉，一般不会出问题的。”
34、在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在翻阅时询问检验员：“检验员在记录上签名表示什么？”检验员：“表明已完成检验工作。”但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号，而今天是20号。检验员说：“反正是我一个人检验，这样是为了方便，所以就提前签完名了。”
35、某化工厂工艺文件规定，对于110型号产品的工艺监控，应每小时记录一次生产流程中管道的温度、压力和流量。审核员在检查8月份的监控记录时发现，记录的参数是每3个小时记录一次。生产组长说：“由于工艺十分稳定，没必要每小时记录一次。”
37、在表面处理车间合金铬酸阳极化槽旁，墙上挂着的工艺表明处理槽液分析周期是半个月。审核员在车间检验室查阅化验记录时，看到在合金铬酸阳极化工艺说明书中，规定了该槽液分析是10天一次，审核员让陪同人员看了一下这个规定。接着查阅到大多数化验单都是十天化验一次，可是12月只有一张化验单，三月份三张化验单化验日期是3月3日、3月5日、3月10日，而且三次都是结论不合格，涉及到处理的357件零件，审核员问：“这些不合格件的处置记录在哪里？”车间主任说：“在化验结果出来前，零件已转走，不过现在我们对这个槽子已经停用。”
38、审核员在设计科发现为产品配套的电控部分图纸是委托一个研究所提供的，审核员问：“我们委托设计前对这个研究所了解吗？”科长答：“他们有一位高工很有权威，我们讨论过都一致同意。”审核员想看讨论记录，但没有找到。审核员又问：“对他们提供的设计图纸，你们如何复审？”科长说：“这些电控部分我们也不熟悉，好在他们作过审查，即使有问题，投产后也会发现。”
39、车间主任规程规定：“1号工位的产品由1号检验员检验，2号工位的产品由2号检验员检验。”审核员在翻阅8月份的检验记录时发现，1号工位检验员盖章是2号，2号工位检验员盖章是1号。审核员问：“这是怎么回事？”检验员不好意思地回答：“可能盖错了。”审核员又问：“检验员都在自己的位子上工作，怎么会把别人的章子盖上呢？”审核员只好说：“前一段时间很忙，我们检验都没有签字盖章，这些盖章是后来集中补盖的，结果忙中出错。”
40、在质管部11月5日公司质量例会记录上，审核员看到记录有“一车间装配组连续出现两次装配错误。”审核员要求查看相应的处理结果。质管部长出示了11月5日会后开出的《纠正措施处理单》上面在“纠正措施”栏内只填写了“对该组组长进行了罚款处理”。
41、加工车间有一台金属喷漆专用设备。审核员发现在该设备上正在对一台机壳的止口位置进行喷涂，机壳外用粉笔写着：“喷0.18mm”。车间主任说：“我们有时会发生止口加工超过规定尺寸的现象，机壳是大型铸钢件，轻易报废损失太大，因此就用这台设备进行表面喷涂一层金属，再加工到规定的尺寸。”审核员要求看这台不合格的处理单，主任说：“这种处理方式已成惯例，不用按常规填写不合格处理单。”
43、某厂进货检验发现一批原材料的指标达不到规定要求，但是在检验记录的附注栏内有主管生产的副厂长批准让步放行的记录。审核员问检验科长：“在什么情况下可以让步放行？”检验科长说：“如果检测结果与规定的指标相
差不超过5%，一般我们可以让步放行。”审核员进一步要求出示有关的书面规定，检验科长说：“我们习惯上都是这么做的，不过没有进行书面的规定。”
45、查《游泳池水质化验标准》规定：水质含氯量应为0.3~0.5mg/l；pH值为6.5~8.5。审核时发现水质PH值最近几天均为9。审核员问原因，负责人说最近天气太热，游泳人多，导致水质超标，等天气凉了就好了。
46、在某物业公司管理部的值班日记中，审核员看到一个月前住户孙某家的热水管破裂，造成大面积水淹，并波及楼下住户引起邻里纠纷。经维修班检查是由于塑料水管质量低劣所致。当日维修班紧急抢修才避免了问题进一步恶化。公司《不合格品控制程序》中规定：“对于住户设施出现的重大不合格项，应在修理后一周至两周时间内进行回访，确保设施没有再发生问题。”审核员要求查阅回访记录，维修班长说：“最近工作太忙，没顾上回访。好在住户没有再打来电话，这说明没有问题发生。”
47、一天晚上，住在某饭店的几位客人要外出。客人来到前台借用雨伞，因为饭店有免费为客人出借雨伞的服务。服务员核对了客人的住房卡后将三把雨伞借给了客人。当客人归还雨伞时，服务员发现有一把雨伞有破损。服务员按规定要求客人赔偿20元。但客人坚持说雨伞借到时已经破损，一时双方争持不下。最后客人无奈付了20元，但是非常不高兴。
48、根据规定，班长应对工作人员每天进行服务质量的日检查工作，并在下班前20分钟填写相关的服务质量日检表。审核时发现在当天下班前3小时，日检表已填写完毕。班长解释说，今天跟平时一样，一般不会发生什么问题，所以为了省时间，先填好记录，再检查也没什么关系。
49、物业公司的《采购控制程序》规定，对工程部申请采购的物资，在某进货物料检验单上，应该有检验人员和工程班长的签名。审核时发现，3月份有4张检验单只有检验员签字，工程班长签名栏空白着。班长说：“当时可能我有事，后来忘了补签名了。”
50、某机械厂化验室，发现编号为0109和0110的铝材化验单上，应化验的项目有11栏，但实际化验只填了铝、铜、锰、铁的含量数据，其余7项皆空白。化验员说，我们是按国家标准化验的。经查有关的国家标准，规定应做11项含量的测定，而工厂检验规程中只规定了根据国家标准检测，并没有可以少测7项含量的特殊规定。
7、在供应部看到采购物资单上列有48种采购物资。在查看合格供方名单时，看到已评定的合格供方名单只能覆盖采购物资中的43种，有5种没有相应合格的供方。审核员问：“为什么这5种物资没有相应合格供方？这5种物资如何采购？”供应部长回答：“这5种物资用量很少，我们需要时到市场上采购，回来后逐件检验，合格的才允许使用。”但是提供不了逐件检验的记录。
12、宾馆在向客人介绍住宿条件时，说每天24小时有热水供应。客人入住后才发现，只是每晚8点到10点有热水供应。客人向宾馆提出投诉，要求降低房费。前台主管解释说：“最近供热系统检修，因此热水不能正常供应。”对于降低房费的意见，主管说：“没有先例。”结果客人大为不满。
20、在印刷厂成品检验组，检验员发现在检验完了的目录中少了一捆目录，于是他在没告诉任何人的情况下就到生产线上拿了一捆刚印完的目录放到成品组准备送走的目录中就算完事了。
22、在设计科审核员想了解一下对于设备的保养情况，设备科长拿出一棵设备维修单交给审核员看。审核员看到维修单上记载的都是某台设备什么时候发生了什么故障，更换了什么零件。审核员问设备科长：“维修和保养有什么区别？”设备科长说：“修好了也就保养了。”
23、审核组对某企业进行第三次监督审核。在供应科查看合格供方的评价记录，看到企业列入合格供方名录的供方共有20家，而对这些供方的评价材料还是两年前做的。审核组问供应科长：“对这些供方所供物资的合格率是否有统计？”供应科长说：“我们没有统计。但是如果有什么问题，检验科会告诉我们。”审核组请供应科出示对供方再评价的记录，供应科长说没有。
第五篇：EMS审核案例
2009-3-1：某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问装什么的，陪同经理回答用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重要环境因素于是问针对此种情况，工厂采取哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事例在议事日程上。
4.4.7组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。
2009-3-2：某工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或华成公司签订合同？站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他进行管理。”
并将适用的程序和要求通报供方及合同方。
2009-3-3：办公主任对审核员介绍“对于各方抱怨我们有严格的规定，接到抱怨的信件、电话都记录下来然后马上派人处理。”审核员查看记录“抱怨事件”一栏中有几次写到车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到，马上派人清扫。
2009-3-4：2008年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实施情况，发现2007年初公司分配到该部的节约用纸目标指标是：每半年节约50包纸，在第一、二半年实现了，但第三个半年未实现，部长助理说：“我们是严格按照环境管理方案加强纸张发放管理中的方法实现去年的目标，但今年任务量加大就不行了。” 这时A审核员看到复印机旁有个废纸箱，装有单面用过的废纸，部长助理说“我们注意保护资源，这些纸将交给回收站。”
实现目标和指标的方法和时间表。
2009-3-5：2008年12月份对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2008年1月份填写的，此后前没有修改和补充，询问车间有关负责人，他说2009年1月份进行的新的生产线的环境因素识别和评价。
4.3.1a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；
2009-6-1：审核员在某电镀公司审核,看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道,便问水流向哪里了,车间主管表示不大清楚,找来动力处的孙处长了解情况,孙处长说我们公司有文
件规定,各个车间的废水,包括公司所有废水均没有直接排放,而是流到综合处理池去了,经处理达标后才排放。
4.3.2a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；
2009-6-2：2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。
响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；
2009-6-3：审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告，表明机加工车间已采取了纠正措施，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。
2009-6-4：某公司2007年第一次审核时，共发现20个问题，其中车间审核3个时，发现15个问题目，办公室审核2小时，没有问题。到2008年第二次审核时，审核安排车间审核2小时，办公室审核3小时。
境重要性和以往审核的结果。
2009-6-5：审核员2007年8月在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过这一段后再做也不迟。”
4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况。
2009-9-1：针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员在制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。
4.3.3“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。”
2009-9-2：审核员在车间外看到有散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求。散落的石棉由委托的清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。
4.4.1“为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。”
2009-9-3：企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，审核员查阅相关污水监测数据，其结果均符合相关污水排放标准。审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。
关的记录。”
2009-9-4：工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。”
并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”
2009-9-5：企业的某车间内突然闻到一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏，审核员查看了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏”。当审核员问车间主任“对氨的泄漏有什么对策”时，车间主任回答“以前从来没有发生过这种情况，因此没有制定对这种情况的任何应急措施。
紧急情况和事故，并规定响应措施。”
2009-12-1：某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。
4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。”
2009-12-2：针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。
4.3.3组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。
2009-12-3：六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，对此项活动是否对环境因素进行了识别与控制？技术科长说因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。
响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；
2009-12-4：工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。”
4.4.6c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。
2009-12-5：审核员在审核过程中发现“有电话抱怨拉渣的车把炉渣撒在马路上”，问被审核人员是如何处理的，被审核人员说，每次我们都把电话记录下来，记录表显示“有多次抱怨的情况”，在如何处置一栏中，均是 “立即找人清扫”。
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