制造业审核案例30例

第一篇：制造业审核案例30例

【案例1】

某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。

审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。” 审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。审核员问开发部经理：“你看得明白吗？” 经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。

审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。审核员问：“这些笔记本以后上交吗？” 经理：“没有明确的规定”。审核员：“如果设计人员不在了怎么办？” 经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。

案例分析：

公司这样的做法显然是不对的，为了保密可以将文件根据实际情况按密级分类保管。保管在个人手里，实际上很难确保对这些资料进行控制。

本案违反了标准“4.2.3文件控制”的“质量管理体系所要求的文件应予以控制。”和“7.3设计和开发”的有关规定。

【案例2】

某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？” 他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。” 李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。” 检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。”

案例分析：

本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。违反了标准“5.4.1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。”及“5.3质量方针”的“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。

【案例3】

某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。审核员问检验员：“是否对客户送来的物料进行检验？” 检验员说：“我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。” 案例分析：

即使企业没有检验手段，也应按规定进行外观验证，并保留验证记录。对于顾客送来的质量可疑的产品，也应在与顾客签订的合同上予以注明，分清责任。

本案违反了标准“7.5.4顾客财产”的“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。”的规定。

【案例4】

审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。” 审核员问：“资料员有技术员和检验员的上岗证吗？” 项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。”

当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。”

案例分析：

这种事情在建筑施工企业中常有发生。技术交底应由技术员或技术队长交到施工的班组长，检验记录应该是检验员在施工现场实际检测的结果，而不是事后由别人在屋子里补填记录。

填写记录的人员没有相应的资质，违反了标准“5.1管理承诺”的”a）向组织传达满足

顾客和法律法规要求的重要性；”及“4.2.4记录控制”的“应建立并保持记录，以提供符合要

求和质量管理体系有效运行的证据。”

【案例5】

红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。于是该车间成了该厂主要生产原料的供方。审核员在查阅供销科提供的合格供方名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。审核员问：“你们怎样控制该车间的质量？” 供销科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了，他们与厂里有承包合同，你得问厂长去。”

审核员在厂长处查看该车间与工厂的承包合同，看到上面仅规定了每年应该向厂里上缴的利润。

案例分析：

虽然该车间承包给了一个员工负责，但是它仍然是工厂的一部分，不应把他仅仅当做一个供方来管理，而应纳入工厂统一的质量管理体系中来管理。仅仅对其产品进行进货检验是远远不够的。

本案违反了标准“5.4.2质量管理体系的策划”中ｂ）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。”的规定。

【案例6】

某厂进货检验抽样规定：“进货物资10个单位以下进行100％检验，l0个单位以上抽检10％，但最少检验数量不得少于10个。” 审核员问：“在抽检的数量中，最多允许有几个不合格，可以判断该批物资为合格批？”检验员回答：“没有规定。” 审核员又问：“这样如何判断进货的批量物资是否合格呢？”检验员说：“不知道。不过我们进货一般都是合格的，没出现过您说的情况。” 案例分析：

按百分比抽样检验的方法在许多企业中仍然存在，这样做不太科学。而且往往规定了抽样的百分比，而没规定出现不合格怎么办的处理规定。一般来讲应该优先采用国家对于抽样检验的有关标准（例如，《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）》（GB／T2828——1987》，如果自己制定方法，应该等效或严于国家标准。在上面的例子中，例如可以规定：“进货物资10个单位以下进行100％检验，不允许出现不合格，否则判定该批物资为不合格，可拣用或全部退、换货；„„”

本案违反了标准“8.1总则”的“这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。”的规定。

【案例7】

在三车间审核员看到有两台设备丢弃在车间角落，设备上落满尘土，旁边堆放着许多杂物。

审核员问：“这是做什么用的？”车间主任说：“这设备是我们过去的试验产品，放在这里快两年了。具体什么原因，我也不太清楚。你们可以去问技术科。” 在技术科，审核员继续查问关于三车间那两台设备的事情。技术科长说：“去年上级下达任务让我们试制Q3型设备。当时由于时间较紧张，设备试制出来后一直工作不正常。我们开了好几次分析会，会议一直没取得一致意见，有人认为可能是设计问题，也有人认为可能是所用的的原材料不合适。后来由于我出国考察去了，上面没有催，我们一忙这事儿就拖了下来。我们打算最近再次讨论这个问题。”

案例分析：

这两台试制出来的样机，半途而废，这种处理态度已超出了对“设计和开发”控制的范围，属于对发生的不合格如何处理的问题。

本案违反了标准“8.5.2纠正措施”的全部要求。

【案例8】

某厂程序文件规定：“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审。”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近的一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日召开的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。管理部经理说：“’由于最近要上一条新的生产线，因此这次评审主要讨论了新生产线的有关情况。”

审核员要求查看管理评审会议的讨论记录，经理说：“记在笔记本上。” 审核员查看笔记本，看到在6月15日召开的是总经理办公会。管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审。”

案例分析：

按照标准的要求“最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，„„”但是一些组织还停留在应付认证机构的检查上面，走走过场、形式。这里说明了对于标准“5.6.1管理评审”的要求理解远远不够。管理评审并不是经常举行的，因此应该在最高管理者的主持下，对组织的工作进行全面的总结、分析，这就是标准“5.6.2评审输入”规定的七个方面，都应该讨论到。而评审的结果则应该满足标准“5.6.3评审输出”的规定。本案违反了标准“5.6管理评审”的规定。

【案例9】

某印刷厂承接客户彩色印刷业务。客户定货依据工厂提供的色卡确定所需要的颜色。审核员在车间看到放在桌子上的色卡，便问车间主任：“对于色卡的使用有什么管理规定？” 主任回答：“用脏了到销售科领新的。” 审核员再问：“对于色卡的照明观察条件及对检验员视力有无要求？” 车间主任表示没有要求。在销售科审核员询问对于车间使用的色卡有何管理规定，销售科长说这不属于自己管，应该问技术科。技术科说他们对于色卡也没有管理。

案例分析：

色卡虽然只是一些颜色纸片的集合，但作为颜色的标准样品，它是客户定货和验收产品的重要依据，对于印刷厂控制质量是非常重要的。但是很多印刷厂对于色卡并没有进行严格的管理，从车间到有关科室都随便放着许多色卡。因此作为一种产品的验收标准，应该对色卡的保存、使用、发放和回收等各方面作出规定。

本案违反了标准“7.6监视和测量装置的控制”的“组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。”的规定。

【案例10】

某建筑公司第一项目部正在建设一栋20层办公楼。审核员问项目经理：“对于存在或潜在的不合格项如何进行控制？” 项目经理说：“除了上个月内审时发现的三项不合格均已采取了纠正措施外，平时没有发现什么不合格或潜在的不合格，因此就没必要采取纠正或预防措施了。” 该公司的审核取证时间是由本次审核前一年算起，而工程已开工十个月了。

案例分析：

一个二十层楼的建筑工地，在十个月的时间内，除了内审发现的三项不合格项外，就再也没有发现问题，这是不合实际的。只能说明企业对于存在或潜在的不合格项没有进行控制。

标准“8.5改进”中关于纠正措施和预防措施的控制，尤其是预防措施的控制，许多组织往往提供不出控制的证据来。这个问题的答案有两种选择：或者什么问题也没有发生，或者对这方面根本没有控制。如果是后者，则可能导致判为严重不合格，因为完全漏掉了标准要求的一个重要内容。除非组织有充分的证据说明什么问题也没发生，否则是不可能出现这种情况的。

本案违反了标准“8.5改进”的有关规定。

【案例11】

某塑料门窗厂，角焊接机通过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表是否进行校准？” 车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。”

案例分析：

在机器或生产线上显示温度、压力、流量等的仪表，属于监视仪表，如果它们与控制产品质量密切相关，则应该进行校准。有些仪表是不便于拆卸下来进行校准的，这可以采取其他比对的方法来校准，为此必须编制自校准规程，而比对所依据的标准应该是可以追溯到国家相关标准的。

本案违反了标准“7.6监视和测量装置的控制”的“ａ）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据。”

【案例12】

某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果更换供应商则应送小试，合格才能使用。” 审核员问。“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。” 审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。”

案例分析：

检验科长回答的理由不能成立。既然可以进行小试，说明工厂有检验能力；这些产品又是重要物资，因此应该进行进货检验，而不是单纯的外观验证。这不能由供应商的新老来推理是否检验。

本案违反了标准“7.4.3采购产品的验证”规定的“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。”

【案例13】

某试剂厂产品包装盒上注明，产品保存温度为2～5 C，产品有效期为1年。审核员看到许多已经包装好了的产品堆放在走廊里，温度计显示走廊温度为25 C。审核员问保管员：“这些产品放在这里多久了？” 保管员说：“不一定，快的时候1天就运走，但有时后可能放置1周时间。因为我们冷库条件有限，放不下这么多产品，只好堆放在走廊里了。” 审核员问：“在这么高的温度下放这么久，对产品会有什么影响？” 保管员说：“我们的产品在室温条件下，实际上放置两周也不会坏，我们以前做过试验，没问题的。”

审核员要求查看有关的试验记录，管理员说：“我们做过试验，就是没有记录。”

案例分析：

本案违反了标准“7.5.5产品防护”的有关规定。如果以前确实做过在室温下保存时间的试验，应该保存试验记录，并在该产品的贮存管理规定中说明在室温下保存所允许的最长时间。因此没有提供试验记录，违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”的“应保持符合接收准则的证据。”

【案例14】

涂料厂《进货检验规程》规定应对每批采购的物资进行进货检验。审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3月15日和3月20日两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报告。检验员说：“这都是一个厂的产品，所以我们就出一份检验报告了。”

案例分析：

这属于检验的有章不循，违反了标准“7.4.3采购产品的验证”的规定。

【案例15】

在采购部，审核组看到《采购部工作手册》中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100％。” 审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100％合格吗？” 经理说：“凡是不合格的物资我们都退货，所以进库物资可以保证100％合格。” 审核员问：“你们对于退货的情况有记录吗？” 经理答：“没有记录。”

案例分析：

既然不合格的物资都退货，当然进库的物资应是100％合格了。这个目标定的意义不大。采购部可以把目标改为，例如“进货物资一次交验合格率98％”。采购部应该记录供方进货物资的一次交验结果，这实际上也是对供方的一次评价记录，每个月进行汇总分析，以便对供方合格率进行控制，作为对供方质量重新评价的依据。

本案违反了标准“7.4.l采购过程”的“应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要的措施的记录应予保持。”

【案例16】

某乡镇润滑油厂希望通过质量管理体系认证，于是请来咨询公司进行现场了解情况。在车间咨询师看到一个大的搅拌罐，下面用煤火加热。车间主任介绍说，这个罐里放的是基础油，我们加人添加剂，边加热边搅拌。咨询师问：“为什么不用蒸汽或电加热，而用明火？” 车间主任说：“由于我们目前资金紧张，因此只好用煤火代替蒸汽加热。好在我们一直很注意安全，因此没发生过问题。” 咨询师说：“这样做是明显违反安全规定的，应对设备进行更改。’这时厂长插话说：“别的公司也是这么做的，听说也通过了认证。”

案例分析：

用煤火加热油罐，明显地违反了安全操作的规定。如果企业不改变这种做法，说明在基础设施方面资源配置不足，没有满足申请认证的基本条件。

本案违反了标准“6.3基础设施”的“b）过程设备（硬件和软件）”的规定。

【案例17】

在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。审核员问业务部经理：“这是怎么回事？” 经理笑着回答：“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。” 按照国家规定：建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。

案例分析：

这种现象在实际中常有看到，从质量管理体系标准的角度来看，公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规要求的意识太差。

本案违反了标准“5.1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。

【案例18】

审核员在某化工厂硅酸钠生产车间，看到由销售部发来的4月15日出口韩国产品的生 产计划上面产品的参数名称均写的是英文。审核员问车间主任：“你们懂得英文吗？” 主任：“我们不懂，但这种产品我们很熟，看数字也能猜到指的是什么项目。这事儿我们过去也向销售部提过，他们也没有回答，结果还是老样子。”

审核员翻阅了2～4月份的生产计划单，发现出口产品的计划单都写的是英文。

案例分析：

销售部应该将出口生产计划翻译成中文，这是确定与产品有关要求的最起码的条件。本案违反了标准“7.2.l与产品有关要求的确定”的规定。

【案例19】

在《质管部工作手册》上规定：“定期召开公司的质量例会，对各部门质量情况进行讨论交流„„”。

审核员问质管部部长：“你们多长时间召开一次质量例会？” 质管部长回答：“一般是半个月开一次。”

审核员查看最近半年来的质量例会记录时发现，有两次会议时间间隔超过一个月。质管部长说：“那两次是因为工厂正在赶任务，大家都很忙，因此时间就拖下来了。”

案例分析：

定期召开质量例会的方法是一种对质量管理体系进行监视和测量的有效手段，因此公司应该坚持按照规定定期召开质量例会。

本案违反了《质管部工作手册》的规定，违反了标准“8.2.3过程的监视和测量”的规定。

【案例20】

审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。

该公司的管理者代表是由生产副厂长兼任。

案例分析：

管理者代表的职责在标准中已有明确的规定。但是在许多企业中，往往把质量管理体系的工作都推到下面具体的工作人员身上，总经理或管理者代表很少过问体系的运行状况。该例中管理者代表由生产副厂长兼任，也不太合适，因为生产与质量是一对既对立又统一的整体，生产者兼管质量缺少公正性。但对于小型企业，由于人员少，可能只好如此了。

本案违反了标准“5.5.2管理者代表”的规定。

【案例21】

在建筑工地，工人正在进行钢筋绑扎。工地监理发现某部位基础钢筋直径偏细，于是要求停工，向设计院询问。设计院经核对后承认出现了计算错误，并说因为是用的计算机辅助设计软件设计的，设计人一般情况下不再核对计算，可能是计算机软件用错了。

案例分析：

很显然，设计院对于设计输出的结果没有进行验证。违反了标准“7.3.5设计和开发验证”的规定。

【案例22】

在检验科审核时，审核员看到检验员一边检验，一边向另一人请教。检验科长介绍说，此人是负责该产品设计的高工老张，今天是新产品的第一个批量生产，成品检验规程还没来得及完成，所以特意请老张到现场指导，从检验的几个产品来看，老张很满意。

案例分析：

产品的检验规程属于设计开发输出文件，应该在设计开发输出阶段完成。

本案违反了标准“7.3.3设计和开发榆出”的设计和开发输出应包括“C）包含或引用产品接收准则；”的规定。

【案例23】

公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。”并出示了公司培训年度计划及按计划完成的情况。

审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。”

审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。”

案例分析：

对人力资源的管理不单纯是指的“培训”一项工作，应该基于适当的教育、培训、技能和经验，等各方面对人员全面考察和控制。办公室没有对标准关于“人力资源”的要求全面理解.违反了标准“6.2人力资源”的规定。另外人事科的人事档案管理应该与办公室很好沟通，实际上人事档案与人力资源也是密切相关的。这方面两个单位应协调好。现在是各管一摊，违反了标准“5.5.3内部沟通”的规定。

【案例24】

审核员在生产车间查阅生产记录时，看到10月8日的记录中在“问题及处理意见栏”内填写有“原料Ca严重吸潮，板结厉害”，但是没有处理意见。审核员问：‘“这批Ca怎么处理了？” 车间主任说：“由于我们原料供应紧张，只好用这批料了，我请示了生产部长，他同意用这批料。好在制成产品后检测还是合格的。” 审核员问：“按照进货检验标准，这批Ca算合格品吗？” 车间主任：“当然不是合格品。”但车间主任不能提供生产部长同意使用的证据。

案例分析：

本案违反了标准“8.3不合格品控制”的“b）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；”的规定。

【案例25】

某厂主要承担顾客带料加工的线路板焊接、组装任务。其生产作业指导书规定在调试工在调试工位上应铺导电地毯，调试工在工作时应穿导电拖鞋、戴导电手镯。审核员在检查现场时发现有导电地毯，但是调试工穿的是普通拖鞋，而且未戴导电手镯。审核员问工人：“是否知道作业指导书的规定？” 工人说：“不知道”。这时车间主任过来说：“作业指导书就在我的桌子上，他们随时可以过来查看。”

案例分析：

既然工人说“不知道”，说明对工人的岗位培训没有到位。这违反了标准“6.2.2能力、意识和培训”的“b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；”的规定。

【案例26】

在检验科，审核员查阅《产品检验管理制度》时看到制度规定：“每个车间没有专职检验员一名”

审核员问检验科长：“这是什么意思？” 科长仔细看了一遍，笑着说：“可能打字员把‘设有’打印成‘没有’了。” 审核员看到，该文件批准栏内有总经理批准的签字。

案例分析：

这种笑话在组织提供的文件中时有发生，因为领导在签字时根本没有认真地把文件再仔细看一遍。组织的质量管理体系文件是受控文件，是组织的法规性文件，各级员工必须认真遵照执行。因此领导在签字前一定要认真审查文件，以达到审批的目的。

本案违反了标准“4.2.3文件控制”的“a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；”的规定。

【案例27】

某厂的质量方针是“科技领先、优质高效、顾客至上”，其工厂的质量目标为：“成品一次交验合格率为98％，工序产品一次交验合格率为93％，顾客满意率为98％。”

案例分析：

本例违反了标准“5.3质量方针”的“c）提供制定和评审质量目标的框架；”的规定。因为“框架”应该理解为对应于质量方针的核心内容，有相对应的质量目标，以便实施对实现质量方针的考核。本例中对质量方针的“科技领先”就没有制定相应的目标以便进行考核，这样“科技领先”就成了一句空话。例如，可以制定相应的质量目标为：“每年开发出新产品2～3项”等等。

【案例28】

审核组对某企业进行第三次监督审核。在供应科查看合格供方的评价记录，看到企业列人合格供方名录的供方共有20家，而对这些供方的评价材料还是两年前做的。审核组问供应科长：“对这些供方所供物资的合格率是否有统计？” 供应科长说：“我们没有统计。但是如果有什么问题，检验科会告诉我们。” 审核组请供应科出示对供方再评价的记录，供应科长说没有。

案例分析：

供应科应该掌握采购物资合格率的情况，以便对供应商的质量保证能力进行再评价。对合格供方的评价，不能只是做一次就一劳永逸了，而应该是动态管理的。

本案违反了标准“7.4.l采购过程”的“应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。”

【案例29】

某厂没有独立的销售权，其销售由上级总公司负责。工厂只是按照总公司每月下达的指令性生产计划执行。审核员问生产科长：“你们对于产品需求如何评审？” 生产科长回答：“指令性计划是必须完成的，我们没有评审的权利。” 案例分析：

该案例违反了标准“7.2.2与产品有关的要求的评审”的规定。

对指令性计划也应进行评审，评审内容应包括：全面理解质量性计划的内容；落实完成计划任务的措施；及时向上级反馈存在的问题和不同的意见。

【案例30】 在人事部，审核员想了解公司对于人力资源的控制情况。人事部经理拿出了公司今年制定的各部门员工岗位责任制的文件，并出示了今年2月份在全公司进行的一次岗位培训的考试题答案。

审核员问人事部经理：“你们对于各岗位员工的能力是如何确定的？” 经理答：“我们人员流动性太大，你根本没法对他们提出什么要求。”

案例分析：

现在许多企业仍然受94版ISO9000标准的影响，一提起人力资源，往往仍然理解为培训。实际上200O版标准已经把这方面的内容极大扩展了，提出了对能力、意识和培训的要求。

本案经理的回答违反了标准“6.2.l总则”的要求。

第二篇：制造业绩效考核案例

制造业绩效考核案例

许多企业明明拥有绝佳的策略和人才，营运绩效却始终无法符合管理高层或股东的期望，造成这种窘境的原因可能并不难找。如果CEO愿意指派高层经理或优秀员工组成一个负责找答案的项目小组，该小组应该很快就可直指问题核心──有可能是公司领导集团的责任归属不清，或事先未能察觉业务单位和公司总部间权力重心的转移。问题一经项目小组揭露，CEO多半无法抗拒直接着手整顿的冲动，例如，立即理清各高层管理者的责任归属，或重新建立业务单位和总部之间权利义务的平衡。但是，诸如此类造成组织绩效低落的问题，成因可能盘根错节，牵一发动全身。譬如说，管理高层的责任归属不清，可能意味着领导集团里已出现权力真空的现象，因而造成业务单位有较高的自主性。若是本末倒置，仅针对问题造成的后果苦思对策，而未能了解问题的症结所在，绝对无法彻底解决问题。

要找出这些影响组织绩效的因素，若以“由外而内”的方式进行概略性的诊断，较难看出问题的症结、与其它问题的关系、或整个问题的来龙去脉。要研究一套长久的解决方案，企业可效法ManufactCo（某公司化名）的作法，第一步，即派出大队人马实地深入企业的运作，试图发掘组织绩效不佳背后种种的复杂原因。

集体探索

ManufactCo是一家员工8千人的制造商，产品在超过20个以上的国家制造、销售。1980和 90年代，一连串的收购计划造成其企业内部文化、行事风格不一而足的情况。这段时期之前的3、4年间，该公司的资本投入报酬率（ROCE）曾高居同业的前百分之十，然而在前述的购并期，其营运绩效却掉到次百分之十的水准──虽然还算不错，但已不在领先群中，组织中的成员都以为公司的表现应该会更好。

ManufactCo的高层管理者不明白为何公司丧失了绩效优势──产品依然有其卖点，公司商誉卓著，人才素质在水准之上，上至经理、下至员工莫不致力于提升公司绩效。每年年初，总部和业务单位会一起为各单位制定颇具挑战性的目标，各单位则每个月向总部提出详细的财务报告，内含关键绩效指针和最新的财务预测。CEO在定期举行的管理会议中，会公开质疑业务单位主管：对每一项数字追根究底，试图了解前一季度的真正表现为何，并测试各主管对所处竞争环境的了解有多少──一切都是为了衡量公司是否还可以达到更高的绩效水准。一年到头，业务目标就如此这般地不断追高。所有业务单位主管都必须参加季度业务检讨会议，而他们创造出来的这股戏剧性的气氛，有效地刺激每一名经理在会议前做好万全准备，好在大家面前提出有说服力的绩效数字。尽管这样的流程有种种优点，该公司的实绩却始终落后既定目标。

走下坡

一名新上任的业务部门主管，有感于ManufactCo已丧失其绩效优势，遂决定采取扭转乾坤的行动。但同时，他也十分清楚，这个问题不是那么容易解决，且ManufactCo必须在着手解决这个问题前，先对问题有充分的了解。于是，他罕见地投入大量时间和资源为公司的绩效把脉，第一步，就是成立一个编制颇为庞大的工作小组，由十数名公司的未来领袖组成──他们尚未成为业务主管，但都是公司内的明日之星──由他们负责确认问题症结所在。

一开始，该小组先访谈组织中60名成员：包括所有部级主管，以及所有重要职能和业务的30名代表员工──一般而言，诊断工作极少牵动如此规模的人数。工作小组对于访谈结果并未预设立场，访谈以十个开放式问题为主轴，主要目的不在引导受访者，而在于发掘形式上偏结构性的行为层面问题。曾提出的问题包括：“你认为提升营运绩效的障碍为何？”、“目前的作业流程对公司绩效有正面或负面的效果？”、“团队合作是否有效率？”、“公司组织有哪些优点值得保持？”

进行了五、六场访谈后，小组渐渐发现，主管们一般而言对公司的问题颇能达成共识，但对解决方案的看法则莫衷一是。举例来说，主管们认为准备绩效检讨会议所需的所有资料是一大负担，而检讨会本身不过是一场审判大会，无法真正催化绩效的提升。总部和业务主管之间有关如何提升营运绩效的对话，已不若以往的开诚布公、富开拓性和启发性，反而成为一场打击士气的攻防战，而所有主管都视目标制定流程为一场迂回游戏。至此，尽管工作小组已能根据访谈结果拟出一份问题清单，但还是坚持完成所有60场访谈，以保有这群重要人物的参与感。这次访谈行动的消息流传出去后，越来越多人希望公司能听到自己的意见。

确认了影响绩效的问题后──许多和绩效管理制度有关──诊断工作小组的确一度急于立即着手研究解决方案，但由于过去曾有推出一连串绩效提升措施，却无法发挥预期成效的失败经验，该小组最终还是抗拒了那股冲动，继续追究问题的根源何在。跌至谷底

寻根究底的工作分两天进行，举行了两场全天的研讨会，诊断工作小组同样地劳师动众，邀集60名受访者与会。为了找出问题的根源，每一个在访谈中浮现的问题，都可作为讨论的起点，不断提问“为什么会这样？”直到大家归纳出基本的限制因素或共同见解为止。举例来说，以“总部和业务单位主管之间有关绩效的对话已不够开诚布公”这个问题作为起点，透过上述流程，得以确认若干颇为明显的成因，诸如缺乏相关资料左证，概略性的绩效检讨并不足以作为细部辩论的沟通管道等。但是，过程中也发现不少非直觉因素（nonintuitive factors），和ManufactCo的企业哲学、组织结构、员工的行为模式、甚至人事作法等息息相关。例如，经理人认为难以针对绩效问题进行一针见血、公开辩论的部分原因，在于他们在主持会议方面所受的训练或指导不足。过程中同时显示，之所以无法针对公司绩效进行坦诚讨论的原因，不在于个人操守不佳或刻意隐瞒；在和诊断工作小组一对一的访谈中，受访者完全卸下武装，以开放、坦诚的态度应对。然而，到了绩效管理流程中的正式团体会议时，这种坦诚的态度却不复见。

随着研讨会的讨论愈见深入，与会者渐渐发现因果之间存在复杂的系统性关联，甚至原本极为实用的信念或行为，却证明带来不利的影响。举例来说，高度重视绩效看来是一项资产，但其实际意义是，未能达成绩效目标的经理人会迭遭指责，即使鲜少因此被革职的例子，但在公司里已失去立足点和晋升的机会。如此一来，业务单位主管参加目标制定的协商过程时，多半会为了容纳年内仍会不断增加的目标，一开始就以争取转圜空间为目的。而当ManufactCo的领导人察觉到这些业务主管没有说实话，便要求他们提供更多资料，好在下次检讨绩效时能更有效地质疑之前提出的目标。业务单位主管自然对这个举动心生排斥，使得整个流程获得的真实信息过少，无法了解公司的实际绩效，亦无从提出改善方式。结果，一味追高目标和要求更多资料的游戏就一直这么继续下去，形成一个恶性循环，使得相关问题更形恶化。

如此重视绩效提升还有其它的层面，就正面影响而言，经理人会不断寻求也善于掌握改善绩效的机会，公司便据以激活一连串的相关措施，却未建立一个机制，有效地安排这些措施的优先级，或终止未能创造预期成效的措施，造成众多改善措施不易管理的问题。资源一旦过于分散，便无法充分地落实或追踪各项措施，因此极少数的措施能如预期地发挥效果。

设计解决方案

至此，诊断工作从一连串隐密的访谈演变成集体探索之旅。诊断工作小组向这60名受访者简要说明访谈结论后，随即在受访者之间引发一场铿锵有力、开诚布公的讨论，产生了一股不安的解放感。有解放感，是因为他们首度得以公开讨论组织令人失望的表现，也有机会采取具体的改善行动；而不安感的来源，则是因为他们必须承认自己的行为，也是造成组织目前这种局面的部分原因。尽管如此，这一群人还是对问题、成因以及相互之间的关联，共同建立了深入而广泛的认知。同时，大家对组织既有的优势颇有共识，也有高度的参与感以及积极改变的意愿。当这些受访者将亲身体验传达给所属的工作团队，此一“不安的解放感”开始在组织中扩散，使得诊断结果成为一项集体的成就。如今组织上下已了解到问题和其成因之间存在系统性的关联，等于为诊断小组创造了一个开始设计全面解决方案的成熟时机。诊断小组透过访谈，已掌握了许多问题之间的关联，因此，与其设计各自独立、毫不相关的解决方案，该小组决定以全盘整顿制度为目标。首先，诊断小组详列组织值得保留的优点以及有待解决的潜在问题──事实上，也就是拟定解决方案的设计参考。接着，开始规划解决每个问题根源的干预行动，直指「为什么会这样？」的最终核心。

只要再看一下受访者言谈间透露的问题──绩效的相互讨论不够开诚布公──就可以了解这个过程如何取得成功。既然已经知道问题的症结何在，以及它和其它问题的关联，负责设计解决方案的工作小组即可研制一套干预行动，彻底铲除这个问题。例如，该小组明白公司各项业务在本质上互异，便研制一套措施，简化绩效检讨会所需的资料，并增加可供绩效讨论进行的论坛，好让组织中上至董事会、下至第一线人员都能参加。工作小组也试着解决较不明显的问题根源──例如，全公司人员都要接受技能训练，学习如何进行挑战性的对话、在会议上提报，以确保达成目标。

在整个解决方案的设计流程中，工作小组不断透过各种小型研讨会和焦点团体座谈会，经由受访者测试各项提案的可行性，务求兼顾恶性循环成因的每一要素。

广泛应用

集体探索的作法可应用于各式各样的组织体系和流程上，某家工业性公司即运用这个方式解决了企划制度的问题。这家公司的某个业务区域有六个业务单位和十二家工厂，但绩效一直不尽理想。透过集体探索的过程，该公司发现本地经理人对于公司的区域发展策略缺乏共识，尽管高层策略概略描述了未来所面临的挑战为何──例如，公司预期该区域的盈余和资金应有所成长，但对业务单位而言，这些挑战却未化为具体的目标与行动；举例来说，究竟业务单位应从资本投入报酬率或改善现金流量着手，以短期的立即成长为重，或应着眼未来的成长，以资本投资为主呢？同样的，业务单位应具备什么样的技能才能达成上述目标，也未交代清楚。深入分析种种问题及其相互间的关联后，该公司规划出一个全新的企划体系。各业务单位和区域主管必须共同填补区域发展策略交代不清的细节，研拟出一份充分反映高层策略的计划，但必须对各业务单位的预期表现、必需技能和流程有更具体的说明。

事实上，集体探索通常会揭露出不只一个需要整顿的组织体系，如同在ManufactCo和上述工业公司发生的情形一样。但是，当规划人员研拟系统性的解决方案时，最好每次以单一体系为重点，且从效应最为深远的体系开始，就可取得不错的成绩。最终成果

ManufactCo虽还不能大肆庆祝集体探索的卓越贡献，但该组织的确已出现不少值得一提的益处，例如，参与人员的认同程度远超过之前各种大型变革计划。工作小组和受访者的每一场会议，都有助于创造一股支持改变的强大力量，改造的规模与落实的速度远超过以往，流程本身也为经理人的行为模式带来重大改变。举例来说，初期的访谈结果显示，未能适时庆祝组织取得的成功是该组织的缺点之一，因此，受访者和解决方案设计小组立即列出集体探索流程的主要目标，并务求目标达成时，一定要好好庆祝一番。有意采行集体探索作法的组织，可参考其它公司的经验与心得。

1.不要忽略了组织的优点。在集体探索的过程中，这一点很容易被忽视；ManufactCo这家公司其实表现并不差──它不过是丧失了竞争优势，只要重新发挥它的优点并解决

若干问题即可。

2.仔细挑选工作小组成员。若决定要由多位颇受敬重的经理人组成团队，率领诊断工作，就不能视其发表的言论为个人的无病呻吟。

3.要兼容并蓄。若人们的行为和互动方式是问题的一部分──通常是如此──参与的每个人都必须认同诊断结果和解决方案。一个人抱怨经理的行为有问题，可能是个人爱抱怨、不适合这个组织所致；但来自不同部门的多位经理人认为包括自己的行为在内都有问题，这就不容忽视了。建立解决方案的集体认同，较之由上而下的措施或权宜之计（通常是对特定个人施压后的产物），更能让参与者产生贯彻的力量。

4.建立共同的语言。谈论心理状态、行为、互动型态时，很难以口语表达具体意义──部分原因是没有简易、严谨的语言可供描述社交互动的情形，令一部分原因则是以情绪为主题的讨论，往往容易触动参与者的防备心态。因此，组织必须花时间去发展并散布一种单

一、中立的语言，协助讨论组织的行为特性。以ManufactCo为例，「协助」一词的意义，反映的是为公司最大利益着想的价值。使用哪一个词汇，远不及团队共同定义词意来得重要。同时，共通的语言亦有助于公司成员向新加入的成员传达公司的价值观和行事作风，让新成员能更快进入状况。

5.通盘、有系统地解决问题。许多公司在面临绩效不振的问题时，往往惯于求助「事先设定好」的杠杆工具，可能是组织改造、紧缩绩效文化，或研拟新的发展策略。很重要的一点是，不论是在诊断工作进行的期间或设计干预行动时，都必须跳脱这单一杠杆工具，扩大思考范围，只要有助于绩效由负转正的杠杆工具都值得考虑。

在ManufactCo的例子中，集体探索的作法成为有力的工具，协助该公司员工了解眼前的挑战，并将该认知转化为前后一致、相辅相成、影响深远的具体行动。在深入组织，一一挖掘行为、心态失当背后的真正原因，并倾全组织之力，奋力解决这些问题后，该公司终于得以脱离原来策略、人才兼备，绩效却积弱不振的窘境。

第三篇：审核案例精选

1、某厂质量目标规定：提高成品合格率。审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此，存在不合格的风险。”李技术员回答：“这是指成品入库前的合格率。”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。”

2、某厂程序文件规定：“工厂在一年时间间隔内最少进行一次管理评审。”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日进行的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次管理评审主要讨论了新生产线的有关情况。”审核员要求查看管理评审会议记录，经理说：“记在笔记本上。”审核员查看笔记本，看到6月15日召开的是总经理会。管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审”。

3、审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。

4、公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。”并且出示了公司培训计划及按计划完成情况。审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。”审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。”

11、在印刷厂车间，审核员看到墙上挂不《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。”审核员要求操作工按此规定示范一下。于是操作工打开设备的盖子，但是好长时间不知道应该怎样操作。这时旁边的车间主任说：“他可能紧张全忘了。”审核员接着问操作工：“放松胶辊有什么作用？”操作工也答不上来。车间主任接头说：“我们每天都很忙，很少有长时间不用该设备的时候。他们以前都培训过的。”

12、根据公司《考勤管理规定》，工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分，超过30分钟扣2分。审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。

15、审核时发现维修班的电工和锅炉工没有国家劳动部门颁发的上岗操作证，工程部主任说由于急需人手，尚未来得及送出培训。又问工程部主任哪些人属于特殊岗位的工作人员，主任答不出来。

16、在印刷车间旁边的小屋内，将印刷用的胶辊存放在铁架子上面。屋子墙上悬挂着《胶辊存放注意事项》，其中

第三条写着：“不允许将辊存放在潮湿的地方。”但是审核员看到，该屋内设有水池，还有电热水器，地上到处都是水迹。审核员问车间主任：“这规定的第三条如何控制？”车间主任说：“我不知道这条规定的道理何在，实际上并不影响胶辊的使用嘛。”审核员问：“哪为什么还有此规定呢？”车间主任：“这是很久以前规定的，我也不知道为什么这么定。”

2、某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。审核员问检验员：“是否对客户送来的物料进行检验？”检验员说：“我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。”

3、某塑料门窗厂，角焊接机通过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表是否进行校准？”车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。”

4、某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果再换供应商则应送小试，合格才能使用。”审核员问：“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。”审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，1

但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。”

7、在采购部，审核组看到《采购部工作手册》中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100%。”审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100%吗？”经理说：“凡是不合格的物资我们都退货，所以进库物资可以保证100%合格。”审核员问：“你们对于退货的情况有记录吗？”经理答：“没有记录。”

9、在检验科审核时，审核员看到检验员一边检验，一边向另一人请教。检验科长介绍说，此人是负责该产品设计的高工老张，今天是新产品的第一个批量生产，成品检验规程还没有来得及完成，所以特意请老张到现场指导，从检验的几个产品来看，老张很满意。

10、在试剂厂包装车间，许多工人正在往包装箱内放入装满液体的试剂瓶小包装盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平着放。审核员问：“为什么不能都正着放？”包装工说：“箱子就这么大，如果都正着放，就没法放这么多了。”审核员看到，在包装箱外面已经标识着“不能倒置”的符号，于是问包装工：“这符号怎么理解？”包装工说：“我们把瓶子拧得很紧，不会漏水的。”并且当场向审核员演示了倒置的情况。

12、在计划科，审核员看到工厂与某客户签订的长期供货协议上规定：“每个月供应Q250型产品2万只。”但是在检查产品完成情况时发现，1、2月份实际上各生产了6000只左右。审核员问：“为什么这两个月没有完成协议计划？”计划科长说：“这两个月正好赶在新年和春节，工人放假，因此没有完成计划。好在我们后来在3、4月份又将欠产的部分补上了。”审核员问：“客户没有提出意见吗？”科长答：“大概他们也放假了，我们没有通知他们，他们也没有来电话催。”

13、某厂过去一直由第三钢铁厂采购AB型特种钢板作精密冲压加工。但是3月份由于第三钢铁厂的AB型钢板一直供不应求，为了维持生产，采购员紧急从外地一家钢铁厂进了同一牌号的钢板，结果由于材料不符合国家标准要求，冲压时冲坏了模具。审核员问：“对此钢铁厂是否进行过合格评定？”供应科长说：“这是我们第一次与他们打交道，由于生产急需，来不及评定，看来以后不能从他们那里进货了。”查该厂《采购控制程序》规定：“对于第一次从供方采购重要物资时，应先对样品进行检验，检验合格才能小批量供货，对小批量供货检验合格，才能列入合格供方名录，正式签定批量供货合同。”

14、某系列生化试剂产品要求的保存温度为2~8℃。在销售科成品库审核员看到工人正在对产品包装箱进行捆扎，准备外运。审核员问：“在运输途中如何保证2-8℃呢？”销售科长说：“我们在包装箱内都放置冰袋，以保持温度。”审核员：“冰袋有效期多长？”科长：“三天。”审核员问：“途中运输要几天？”科长：“根据路途远近不同，近的地方一天能到，远的地方可能有一周的时间。”审核员：“远的地方为什么不用空运？”科长：“运输成本太高，我们承受不了。”

19、某生化试剂厂对外的宣传材料上宣称：“本厂严格按照GMP标准建立了生产车间”。但在审核时发现，车间并没有严格按照GMP的规定执行，车间主任不能提供车间洁净度等级要求，而且人流和物流并没有完全分开，产品的外包装箱与生产车间并没有隔离，车间门口的风淋设施也不能使用。审核员问车间主任：“你们不是说是按照GMP要求建立生产车间吗？”车间主任回答：“我们的产品并不是药品，不会进入人体，因此没必要严格按照GMP要求执行。”

21、在销售科审核员想了解今年合同的履行情况。审核员问经理：“今年有没有发生顾客对产品的要求发生变更的情况？”经理说：“这种事情是会常发生的，因为市场变化太大，我们得及时满足顾客的需要。由于我们的客户绝大多数都是老客户，大家很熟悉。如果他们对产品要求有什么变更，可以直接找相关的车间联系更改，这样就大大节约了时间，我们一般就不过问了。”

22、某包装材料厂的质量手册中，规定工厂成品一次交验合格率为90%。审核员问质检科长：“为什么一次交验合格率不太高？”科长说：“因为生产线刚上马，生产还不太稳定，所以目标定的不太高。”半年后，审核组再次来到该厂进行第一次监督审核，当审核员再次见到检验科长时，科长高兴地告诉审核员：“经过大半年的努力，我们的成品一次交验合格率已经达到了95%以上。”审核员看到工厂质量手册中的质量目标仍然是“成品一次交验合格率为

90%”。

32、某物业公司代业主向外租赁房屋，每平米使用面积收费100无/月。客户租赁房屋按200平方米使用面积收费。客户使用三个月后请技术监督部门对使用面积进行了实际测量，结果使用面积实际为180平方米，这样物业公司三个月多收用户6000元。对于用户的投诉，物业公司回答说，我们接管房屋时，是按200平方米接收的，但没有进行实际测量，这个问题责任不在我们，请找业主投诉去。

33、审核员在工厂销售科看到顾客来信反映上个月采购的产品包装盒内的说明书给错了。销售科长说：“我们查了一下发现是印刷厂给错了，为此我们立即把仓库里尚未发出去的那批产品说明全部进行了更换。并且我们对供应科的采购员也进行了批评，还扣发了他当月的奖金。”审核员问：“那么对于上批产品发出的去向是否进行了跟踪，并把说明书进行了更换？”销售科长说：“没有，因为我们的用户都是老用户，他们对于产品很熟悉，一般不会出问题的。”

34、在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在翻阅时询问检验员：“检验员在记录上签名表示什么？”检验员：“表明已完成检验工作。”但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号，而今天是20号。检验员说：“反正是我一个人检验，这样是为了方便，所以就提前签完名了。”

35、某化工厂工艺文件规定，对于110型号产品的工艺监控，应每小时记录一次生产流程中管道的温度、压力和流量。审核员在检查8月份的监控记录时发现，记录的参数是每3个小时记录一次。生产组长说：“由于工艺十分稳定，没必要每小时记录一次。”

37、在表面处理车间合金铬酸阳极化槽旁，墙上挂着的工艺表明处理槽液分析周期是半个月。审核员在车间检验室查阅化验记录时，看到在合金铬酸阳极化工艺说明书中，规定了该槽液分析是10天一次，审核员让陪同人员看了一下这个规定。接着查阅到大多数化验单都是十天化验一次，可是12月只有一张化验单，三月份三张化验单化验日期是3月3日、3月5日、3月10日，而且三次都是结论不合格，涉及到处理的357件零件，审核员问：“这些不合格件的处置记录在哪里？”车间主任说：“在化验结果出来前，零件已转走，不过现在我们对这个槽子已经停用。”

38、审核员在设计科发现为产品配套的电控部分图纸是委托一个研究所提供的，审核员问：“我们委托设计前对这个研究所了解吗？”科长答：“他们有一位高工很有权威，我们讨论过都一致同意。”审核员想看讨论记录，但没有找到。审核员又问：“对他们提供的设计图纸，你们如何复审？”科长说：“这些电控部分我们也不熟悉，好在他们作过审查，即使有问题，投产后也会发现。”

39、车间主任规程规定：“1号工位的产品由1号检验员检验，2号工位的产品由2号检验员检验。”审核员在翻阅8月份的检验记录时发现，1号工位检验员盖章是2号，2号工位检验员盖章是1号。审核员问：“这是怎么回事？”检验员不好意思地回答：“可能盖错了。”审核员又问：“检验员都在自己的位子上工作，怎么会把别人的章子盖上呢？”审核员只好说：“前一段时间很忙，我们检验都没有签字盖章，这些盖章是后来集中补盖的，结果忙中出错。”

40、在质管部11月5日公司质量例会记录上，审核员看到记录有“一车间装配组连续出现两次装配错误。”审核员要求查看相应的处理结果。质管部长出示了11月5日会后开出的《纠正措施处理单》上面在“纠正措施”栏内只填写了“对该组组长进行了罚款处理”。

41、加工车间有一台金属喷漆专用设备。审核员发现在该设备上正在对一台机壳的止口位置进行喷涂，机壳外用粉笔写着：“喷0.18mm”。车间主任说：“我们有时会发生止口加工超过规定尺寸的现象，机壳是大型铸钢件，轻易报废损失太大，因此就用这台设备进行表面喷涂一层金属，再加工到规定的尺寸。”审核员要求看这台不合格的处理单，主任说：“这种处理方式已成惯例，不用按常规填写不合格处理单。”

43、某厂进货检验发现一批原材料的指标达不到规定要求，但是在检验记录的附注栏内有主管生产的副厂长批准让步放行的记录。审核员问检验科长：“在什么情况下可以让步放行？”检验科长说：“如果检测结果与规定的指标相

差不超过5%，一般我们可以让步放行。”审核员进一步要求出示有关的书面规定，检验科长说：“我们习惯上都是这么做的，不过没有进行书面的规定。”

45、查《游泳池水质化验标准》规定：水质含氯量应为0.3~0.5mg/l；pH值为6.5~8.5。审核时发现水质PH值最近几天均为9。审核员问原因，负责人说最近天气太热，游泳人多，导致水质超标，等天气凉了就好了。

46、在某物业公司管理部的值班日记中，审核员看到一个月前住户孙某家的热水管破裂，造成大面积水淹，并波及楼下住户引起邻里纠纷。经维修班检查是由于塑料水管质量低劣所致。当日维修班紧急抢修才避免了问题进一步恶化。公司《不合格品控制程序》中规定：“对于住户设施出现的重大不合格项，应在修理后一周至两周时间内进行回访，确保设施没有再发生问题。”审核员要求查阅回访记录，维修班长说：“最近工作太忙，没顾上回访。好在住户没有再打来电话，这说明没有问题发生。”

47、一天晚上，住在某饭店的几位客人要外出。客人来到前台借用雨伞，因为饭店有免费为客人出借雨伞的服务。服务员核对了客人的住房卡后将三把雨伞借给了客人。当客人归还雨伞时，服务员发现有一把雨伞有破损。服务员按规定要求客人赔偿20元。但客人坚持说雨伞借到时已经破损，一时双方争持不下。最后客人无奈付了20元，但是非常不高兴。

48、根据规定，班长应对工作人员每天进行服务质量的日检查工作，并在下班前20分钟填写相关的服务质量日检表。审核时发现在当天下班前3小时，日检表已填写完毕。班长解释说，今天跟平时一样，一般不会发生什么问题，所以为了省时间，先填好记录，再检查也没什么关系。

49、物业公司的《采购控制程序》规定，对工程部申请采购的物资，在某进货物料检验单上，应该有检验人员和工程班长的签名。审核时发现，3月份有4张检验单只有检验员签字，工程班长签名栏空白着。班长说：“当时可能我有事，后来忘了补签名了。”

50、某机械厂化验室，发现编号为0109和0110的铝材化验单上，应化验的项目有11栏，但实际化验只填了铝、铜、锰、铁的含量数据，其余7项皆空白。化验员说，我们是按国家标准化验的。经查有关的国家标准，规定应做11项含量的测定，而工厂检验规程中只规定了根据国家标准检测，并没有可以少测7项含量的特殊规定。

7、在供应部看到采购物资单上列有48种采购物资。在查看合格供方名单时，看到已评定的合格供方名单只能覆盖采购物资中的43种，有5种没有相应合格的供方。审核员问：“为什么这5种物资没有相应合格供方？这5种物资如何采购？”供应部长回答：“这5种物资用量很少，我们需要时到市场上采购，回来后逐件检验，合格的才允许使用。”但是提供不了逐件检验的记录。

12、宾馆在向客人介绍住宿条件时，说每天24小时有热水供应。客人入住后才发现，只是每晚8点到10点有热水供应。客人向宾馆提出投诉，要求降低房费。前台主管解释说：“最近供热系统检修，因此热水不能正常供应。”对于降低房费的意见，主管说：“没有先例。”结果客人大为不满。

20、在印刷厂成品检验组，检验员发现在检验完了的目录中少了一捆目录，于是他在没告诉任何人的情况下就到生产线上拿了一捆刚印完的目录放到成品组准备送走的目录中就算完事了。

22、在设计科审核员想了解一下对于设备的保养情况，设备科长拿出一棵设备维修单交给审核员看。审核员看到维修单上记载的都是某台设备什么时候发生了什么故障，更换了什么零件。审核员问设备科长：“维修和保养有什么区别？”设备科长说：“修好了也就保养了。”

23、审核组对某企业进行第三次监督审核。在供应科查看合格供方的评价记录，看到企业列入合格供方名录的供方共有20家，而对这些供方的评价材料还是两年前做的。审核组问供应科长：“对这些供方所供物资的合格率是否有统计？”供应科长说：“我们没有统计。但是如果有什么问题，检验科会告诉我们。”审核组请供应科出示对供方再评价的记录，供应科长说没有。

第四篇：EMS审核案例

2009-3-1：某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问装什么的，陪同经理回答用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重要环境因素于是问针对此种情况，工厂采取哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事例在议事日程上。

4.4.7组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

2009-3-2：某工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或华成公司签订合同？站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他进行管理。”

并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

2009-3-3：办公主任对审核员介绍“对于各方抱怨我们有严格的规定，接到抱怨的信件、电话都记录下来然后马上派人处理。”审核员查看记录“抱怨事件”一栏中有几次写到车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到，马上派人清扫。

2009-3-4：2008年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实施情况，发现2007年初公司分配到该部的节约用纸目标指标是：每半年节约50包纸，在第一、二半年实现了，但第三个半年未实现，部长助理说：“我们是严格按照环境管理方案加强纸张发放管理中的方法实现去年的目标，但今年任务量加大就不行了。” 这时A审核员看到复印机旁有个废纸箱，装有单面用过的废纸，部长助理说“我们注意保护资源，这些纸将交给回收站。”

实现目标和指标的方法和时间表。

2009-3-5：2008年12月份对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2008年1月份填写的，此后前没有修改和补充，询问车间有关负责人，他说2009年1月份进行的新的生产线的环境因素识别和评价。

4.3.1a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；

2009-6-1：审核员在某电镀公司审核,看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道,便问水流向哪里了,车间主管表示不大清楚,找来动力处的孙处长了解情况,孙处长说我们公司有文

件规定,各个车间的废水,包括公司所有废水均没有直接排放,而是流到综合处理池去了,经处理达标后才排放。

4.3.2a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；

2009-6-2：2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。

响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；

2009-6-3：审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告，表明机加工车间已采取了纠正措施，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。

2009-6-4：某公司2007年第一次审核时，共发现20个问题，其中车间审核3个时，发现15个问题目，办公室审核2小时，没有问题。到2008年第二次审核时，审核安排车间审核2小时，办公室审核3小时。

境重要性和以往审核的结果。

2009-6-5：审核员2007年8月在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过这一段后再做也不迟。”

4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况。

2009-9-1：针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员在制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。

4.3.3“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。”

2009-9-2：审核员在车间外看到有散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求。散落的石棉由委托的清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。

4.4.1“为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。”

2009-9-3：企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，审核员查阅相关污水监测数据，其结果均符合相关污水排放标准。审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。

关的记录。”

2009-9-4：工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。”

并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”

2009-9-5：企业的某车间内突然闻到一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏，审核员查看了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏”。当审核员问车间主任“对氨的泄漏有什么对策”时，车间主任回答“以前从来没有发生过这种情况，因此没有制定对这种情况的任何应急措施。

紧急情况和事故，并规定响应措施。”

2009-12-1：某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。”

2009-12-2：针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。

4.3.3组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。

2009-12-3：六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，对此项活动是否对环境因素进行了识别与控制？技术科长说因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。

响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；

2009-12-4：工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。”

4.4.6c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

2009-12-5：审核员在审核过程中发现“有电话抱怨拉渣的车把炉渣撒在马路上”，问被审核人员是如何处理的，被审核人员说，每次我们都把电话记录下来，记录表显示“有多次抱怨的情况”，在如何处置一栏中，均是 “立即找人清扫”。

第五篇：良好认证审核案例

案例 1 沈阳中航某公司审核案例

组织名称：沈阳黎明航空发动机制造有限公司 审核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 审核认证范围：资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）的设计、开发、生 产和服务；航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装、机床零部件及汽车零部件（防撞梁）的生产 和服务（删减 7.3 设计和开发）审核员：中国新时代认证中心 赵廷华 第 1 组测试题（共 5 题）：

A.正确 ○ B.错误

1、设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。

A.正确； ○ B.错误

2、对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对已交付产品的影响。

A.正确； ○ B.错误

3、设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。

A.正确； ○ B.错误

4、设计和开发输出，“产品的安全和正常使用所必需的产品特性”，可以体现在《产品说明书》中。



5、设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的 《产品使用说明书》进行更改或更新。○ A.正确；

B.错误 其他测试题：

A.技术咨询）。○ C.用户资料的更改或更新

1、交付后的活动通常可包括（○ B.安装和配件供应

A.产品规范 ○ B.产品图

2、适用时，产品的设计输出包括（）。○ C.用户资料）。

C.向顾客通报更改的理由并实施更改

3、已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（○ A.应征得顾客的同意 ○ B.不需要征得顾客的同意

4、由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承担一半）。《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（案例 2 审核日期：2012年11月8-10日 从一份污水检测报告跟踪的审核发现 组织名称：宝利特集团股份有限公司/浙江宝利特新能源股份有限公司

审核认证范围：10W-310W太阳能电池组件的生产及所涉及的环境和职业健康安全管理 审核员：杭州万泰认证有限公司 蒋顺娟 第 1 组测试题（共 5 题）：

A.需要 ○ B.不需要 ○ C.视现场情况而定

1、当被审核方提供的记录显示，监测数据不符合监视测量规范，还需要到现场进一步验证。

D.pH C.氟化物  B.COD 

2、太阳能电池片生产产生的主要污染物包括： ○ A.SS

3、太阳能电池片生产产生的污水处理方式，先监测排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量

A.正确 ○ B.错误，再根据实测数据按规定实施加药。

A.正确 ○ B.错误

4、现场审核分析异常，需临时调整审核计划，应与委派的机构报告、确认即可。

B.错误

5、按照实测的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配制后的药剂浓度则 无需监测。○ A.正确其他测试题：



1、污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在线监测 仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。○ A.正确

B.错误

2、现场审核时发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注： ○ A.硅片清洗工艺 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水处理操作规程

D.以上都是）

 C.不相信坚持追踪）

3、现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再表示管理不会有问题，作为审核员你选择：（○ A.相信 ○ B.不相信

D.以上都是 ○ D.不相信不追踪

4、太阳能电池片清洗废水处理一般使用的药剂是：（○ A.氢氧化钙 ○ B.氟化钙 ○ C.硫酸



5、集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是 完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。○ A.正确

B.错误 案例 3 内蒙古科电数据服务有限公司 ISMS 审核案例

组织名称：内蒙古科电数据服务有限公司 认证类型：信息安全管理体系 审核员：中国信息安全认证中心 王崇斌 第 1 组测试题（共 5 题）：

1、关于 GB/T 22080-2008 附录 A 说法错误的是： ○ A.附录 A 的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施

B.附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分；附录 A 的控制措施不可以删减 ○ C.附录 A“控制目标和控制措施”直接源自并与 GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致

2、GB/T 22080-2008 标准正文与附录 A 的关系是：

B 附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分○ A.附录 A 是正文的补充，供建立体系者参考 B.错误○ C.附录 A 是参考性附录，供建立体系者参考

3、通信和操作管理 A.10.10“监视”的目标是防止未授权的信息处理活动。○ A.正确）？

B.ISO 27002

4、ISO 27000 标准族中第一个发布的标准是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003

5、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求组织内或统一安全域内的所有相关信

A.正确 ○ B.错误息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步。

其他测试题：



1、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求说法正确的是：

A.组织内或统一安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确

时间源保持同步 ○ B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步 ○ C.检测未经授权的信息处理活动

B.错误

2、实现门禁系统时钟同步可以采用人工校对的方式实现。○ A.正确

B.错误

3、组织建立 ISMS 对 GB/T22080-2008 附录 A 的 133 条控制措施不能删减。○ A.正确

案例 4 认证类型：质量管理体系

浙江易舱物流股份有限公司审核案例

审核时间：一阶段（办公室）2011年11月30日；二阶段（现场）2011年12月19日至12月20日。审核组成员：组长：王志松 组员：王晓敏、徐卫忠（专家）第 1 组测试题（共 5 题）：

1、服务过程实施界面通常可包括（○ A.物—环境 ○ B.人—环境）。○ C.信息的质量的准确性 4 C.人—人）。A.物的质量 ○ B.价格

2、服务产品的质量特性不包括（A.正确 ○ B.错误

3、GB/T 19011-2008 标准 4.1“确定质量管理体系所需的过程”，并没有明确要求过程分解到什么程 度。）。

A.规定确认的准则 ○ B.编制作业指导书 ○ C.对过程工艺参数进行监视和记录

4、“过程确认的安排”适用时包括（A.正确 ○

5、过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即对过程的影响程度）也不相同。

B.错误 其他测试题：

A.正确 ○

1、某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（标准 8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度 调查”等方法监测服务质量。

B.错误

C.7.5.1

2、某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4

C.需监测的质量特性）。

3、在策划如何对产品进行监测时，先确定（○ A.不合格处置 ○ B.抽样方法

A.正确 ○ B.错误

4、服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。

B.错误

5、某钢管生产企业的《质量手册》对标准7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程需要确认。○ A.正确

案例 5 ××有限公司××双馈式风力发电机组审核案例

推荐机构：中国船级社质量认证公司 认证类型：产品设计评估认证 审核员：姜峰（组长）、刘芝娜 5 第 1 组测试题：

1、下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型 ○ B.发电量）。○ C.模型试验 ○ D.资料评审）。○ D.共振风电评估

C.风机控制策略

A.设计评估 ○ B.仿真模拟

2、下列属于第三方产品认证的是（3、设计评估认证是对产品的设计文件和（○ A.领导能力 ○ B.企业文化

C.实物产品 D.市场规模）的设计进行评估。

4、对风机进行设计评估的目的是检查风机的（○ A.B.设计文件领导能力）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。○ D.市场规模）。○ D.人员安全 ○ C.实物产品

A.控制电气性能 ○ B.风机气动 ○ C.基础稳性

5、下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（其他测试题：

 B.发电量）。○ C.风机控制策略）。○ C.风机控制策略）。

1、下列属于风机功率性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型

D.共振风电评估 ○ D.共振风电评估C.风机造价昂贵 ○ D.风机便于运输

2、下列属于风机强度设计评估中的是（○ A.防雷电设计 ○ B.发电量

3、为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（○ A.风机发展迅速 ○ B.风机强度过高 案例 6 云南云冶锌业有限公司审核案例

推荐机构：北京新世纪认证有限公司 认证类型：职业健康安全管理体系认证 审核人员：王辉（组长）等6人

第 1 组测试题（共 5 题）：

B.临时防范措施

1、安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（○ A.主管部门负责）。

B.立即整改○ C.按期检查完成情况 ○ D.追查问题原因

2、安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（○ A.制定整改措施，规定完成时间

○ C.和其他安全隐患一同整改 ○ D.根据能力完成

3、消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（完善预案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）进行一次演练，并结合实际，不断）。C.每月

A.正确 ○ B.错误

4、审核前应进行审核准备，包括对被审核方情况的了解。

B.错误

5、审核员审核 S 4.5.1 条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了。没必要追究 实际的有效性。○ A.正确 其他测试题：

B.主管部门以文件形式传递 ○ C.问领导 ○

1、工程技术改造项目属地部门对施工相关信息得到的可追溯途径是（○ A.向主管部门索要

A.隐患风险程度 ○ B.部门的重要性 ○ C.完成人员的能力 ○ D.生产任务D.网上自行查询

2、安全隐患整改措施应根据（

3、安全主管部门对安全进行检查、规定完成的时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工 作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必再检查落实。○ A.正确

B.错误 7）。）而制定。

B.错误

4、工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。○ A.正确

B.错误

5、安全隐患不论严重程度，其整改措施、完成时间是一样的。○ A.正确

案例 7 深圳××电子有限公司审核案例

推荐机构：广州赛宝认证中心服务有限公司 认证领域：质量管理体系（TS 16949）认证人员：李 旭波(组长)、彭峰（组员）第 1 组测试题（共 5 题）：

A.形成文件化的规定和要求，要求把事情做对 ○ B.问题整改情况形成记录 ○

1、案例中的 SMT 制造过程，指导员工做好工作的方式是（C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情 ○ D.从目标是否达成来改进工作

2、在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方法的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用 过程方法（）。）。

C.获得过程绩效和有效性的结果 ○ D.在客观测量的基础上，持续改进过程

3、组织： ○○ A.理解和满足要求 ○ B.需要从增值的角度考虑过程

D.以上全部A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势 ○ B.必须策划、收集、整理和分析数据 ○ C.必须确保设定的质量目标是可测量的 A.重点在于对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价

4、以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：○ B.测量可以包括内部废品 ○ C.测量必须包括交付计划绩效 ○ D.内部生产效率是重要的评价内容

5、增值的不符合项报告价值体现： ○ D.以上全部A.提升实物质量 ○ B.促进研发改进 ○ C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力

其他测试题： 

1、组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施

B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施+管理评审

2、一个有效的基于过程的质量管理体系： ○ A.将有一个基于条款的质量手册 ○ C.将建立部门目标就可以实现过程管理 ○ D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率。

3、在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具？B.将有质量经理领导

D.以上全部○ A.数据分析 ○ B.纠正措施的效果验证 ○ C.显微仪器验证

案例8 认证机构：广州赛宝认证中心 认证类型：有害物质管理体系 认证人员：陶碧茜、胡嘉、胡雄锋 审核时间：2013年1月4日—6日 惠州市某公司审核案例 第 1 组测试题（共 5 题）：

1、如果企业通过了 QC 080000:2012 体系认证，该企业一定通过了 ISO 9001:2008 体系认证。9 ○ A.正确

B.错误）等要求。

A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○

2、IEC QC 080000:2012 体系的建立应考虑（D.以上全部

A.正确

3、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质《欧盟议会和欧盟理事会第 2011/65/EU 指令》，即 人们常说的 RoSH2.0 指令。

○ B.错误）。

4、可用于有害物质 Hg 的精确测试方法有（○ A.电感耦合等离子体—质谱法、高效液相色谱法 ○ B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体

A.校正仪器 ○ C.冷原子吸收光谱法、X 射线荧光光谱法 ○ D.原子荧光光谱法、X 射线荧光光谱法

5、参考物质的作用是（—质谱法

B.评估测试方法 ○ C.得到材料的确定值 ○ D.以上全部）。其他测试题：

A.正确 ○ B.错误）。

1、注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质 PBB/PBDE。

B.点测试法 ○ C.UV-VIS 法 ○

2、当 XRF 测试发现总 Cr 超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（○ A.比色法

A.QC 080000:2012D.以上全部

3、用于有害物质管理体系认证的标准是（）。○ B.欧盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序规则：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004

4、X B.错误射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。○ A.正确

B.错误

5、使用 XRF 测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。○ A.正确

案例 9 江苏力凡胶囊有限公司审核案例

认证机构：方圆标志认证集团有限公司 认证类型：质量管理体系/环境管理体系 认证人员：一阶段/穆世龙、钟永伟、陆竟恒（专家）、陈颖； 二阶段/穆世龙、孙克清、肖兰华、李强（专家）认证范围：质量管理体系：药用明胶空心胶囊的生产 环境管理体系：纯药用明胶空心胶囊的生产及相关管理活动 第 1 组测试题（共 5 题）：

D.以上都是

1、突发事件发生后，审核组应（○ A.向机构报告 ○ B.调整或补充审核计划 ○ C.召开会议讨论主要关注点和相关信息、证据获得途径

D.以上都是

2、药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（○ A.加工设备 ○ B.原辅材料 ○ C.生产环境

3、现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（○ A.合格供应商名录 11）。）。）。

D.以上都是

4、明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。○ A.正确○ B.原辅材料及废弃包装物仓库 ○ C.检验记录、报告及生产记录

B.错误）。

B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○

5、《中国药典》2010 版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他测试题：



1、本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（○ A.库存原辅料及废弃包装物标识 ○ B.原辅材料铬含量检测结果 ○ C.最终产品铬含量检测结果

A.正确 ○ B.错误）。D.以上都是

2、金属铬会在人体内积蓄，具有致癌性并可能诱发基因突变。



3、采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： ○ A.产品、程序、过程和设备的批准要求 ○ B.人员资格的要求 ○ C.质量管理体系的要求

A.正确 ○ B.错误D.以上全部

4、本案例中废弃包装物库存也是一个很好的信息源。

案例 10 金茂（上海）物业服务有限公司能源管理体系审核案例 推荐机构：上 海质量体系审核中心 12 认证类型：能源管理体系审核 审核人员：华鸣、林铧等 第 1 组测试题（共 5 题）：

D.2 个周期

1、用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（书。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 个周期）的检定（测试、校准）证

B.错误

2、能源因素是在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。不属于能源评 审的内容。○ A.正确

B.错误

3、生产设备空转、运输工具空载行驶所消耗的能量，应计入企业有效利用能量。○ A.正确

B.错误）。

4、可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。○ A.正确

B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0

5、用能单位能源计量器具管理，电能表对于Ⅰ类用户，其准确度等级要求为（○ A.0.5S 其他测试题：

1、合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用（○ A.当前 ○ B.过去

C.生产照明 ○ D.以上皆是 C.未来 ○ D.以上皆是）所必须消耗的能量。）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。

2、用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（○ A.物质输送过程 ○ B.生产设备空转

3、能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量换算的各种能源所含的实际能量。按国际单位 制，折算系数为（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.42

A.正确 ○ B.错误

4、组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。案例 11 江苏××电力工程有限公司审核案例

推荐机构：浙江公信认证有限公司 认证类型：建设工程质量管理体系 审核员：杨卫（组长）、陶红杰(高级)、张春红（实习）第 1 组测试题（共 5 题）：

 A.正确 ○ B.错误）。

1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为 A、B、C、D 四个等级。

D.以上都是）。

2、GB/T 19011-2013 标准中提出的收集信息的方法包括（○ A.面谈 ○ B.观察 ○ C.文件（包括记录）评审

3、GB/T 19011-2013 标准要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识和技能，包括（○ A.优先关注重要问题 ○ C.与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术 ○ D.评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果

B.错误）。

4、GB/T 19011-2013 标准给出的 6 项原则中，新增加了“独立性”。○ A.正确

5、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特定项目的策划应包括（○ A.工艺方法 ○ B.质量标准 ○ C.技术、组 织、安全措施

D.以上全部 其他测试题：

1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（○ A.复装的零部件应做好防锈、防腐蚀措施 ○ C.对于已掌握的设备缺陷应进行重点检查，分析原因 ○ D.对设备进行冷态验收

2、DL/TB.不将杂物遗留在设备内

838-2003《发电企业设备检修导则》规定：机组 A 级检修指针对机组某些设备存在问题，对 机组部分设备进行解体检查和修理。○ A.正确

B.错误 14）。

A.正确 ○ B.错误

3、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期 结果的本领。



4、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分 H 点和 W 点，其中 H 点为不可逾越的停 工待检点，W 点为见证点。

A.正确 ○ B.错误



5、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》要求审核员应具备必要的素质包括： ○ A.善于观察 ○ B.与时俱进 ○ C.协同力

D.以上全部 案例 12 推荐机构：浙江省环科环境认证中心 认证类型：环境管理体系 对现场能耗控制的审核 认证人员：胡仙佳、吴晓卫、连彦峰、周爱军 受审核组织名称：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 组测试题（共 5 题）：

B.错误

1、水泥生产中有组织排放的粉尘标准为 50 mg/m。○ A.正确 A.正确 ○ B.错误）。

2、熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和烧成熟料消耗的燃 料。

C.

3、《水泥工业除尘工程技术规范》中规定，存在燃爆危险的除尘系统应控制（○ A.温度、压力、SO2 ○ B.温度、压力、NOX 温度、压力、CO A.正确 ○ B.错误

4、电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和振打周期等运行参数。B.错误

5、窑尾废气中 SO2 排放浓度应不大于 800 mg/m。○ A.正确其他测试题：

B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX

1、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中所述气态污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。

A.50 ○ B.30 ○ C.100

2、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（B.错误

3、窑尾废气中 NOX 排放浓度应不大于 200 mg/m。○ A.正确

A.1 小时

4、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指 处理设施后排气筒中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。○ C.4 小时 ○ B.2 小时

5、可比熟料综合煤耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料 28 d 抗压强度等级修正 到（）等级及海拔高度统一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.55 案例13 秦皇岛×××食品工业有限公司审核案例

推荐机构：北京中大华远认证中心 认证领域：质量管理体系、H(27341)体系认证 认证人员：陆曙、刘爱萍

第 1 组测试题（共 5 题）：



1、蜂蜜产品大肠菌群检测检样量的合理选取（○ A.所检产品执行标准的具体指标限量要求

B.所检产品执行标准的具体指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产 品标准换算检样量

2、《食品微生物学检验 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010

3、《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准中，表 B1“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，914963-2011 管 16）。

大肠菌群计数》标准是（）。

B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g均为阴性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 个稀释度加入的检样量是（○ A.0.3 ＜ 3）。

（9 管液面不一致）（9 管液面一致）

A.正确 ○ B.错误

4、本案例中，检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目 标菌漏掉了，会带来误判的风险。）。



5、大肠菌群是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是（○ A 作为食品被粪便污染的指标菌 ○ B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌

C.A+B 其他测试题：

A.正确 ○ B.错误

1、大肠菌群系指一群在 35～37℃下 48h 内，能发酵乳糖产酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性 无芽孢杆菌。

大肠菌群计数》执行，查

2、蜂蜜产品执行标准中大肠杆菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物学检验

A.正确 ○看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。

B.错误），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致

3、本案例中，审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管 9 管液面高度（检测接种量不足的问题。

B.错误

4、本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 测大肠菌群。○ A.正确

大肠菌群计数》第二法：大肠菌群平板计数法，检 17