环评新总纲培训PPT整理（范文）

第一篇：环评新总纲培训PPT整理（范文）

总纲培训重点内容:

环评改革的工作进展

1、“一法一条例”修正修订工作： 《环评法》：

修正案工作已经完成；

2016年9月1日正式实施；

加强规划环评、取消行业预审、登记表试行备案管理； 加大对“未批先建”的处罚力度等。《建设项目环境保护管理条例》： 修订草案已报送国务院法制办；

是国务院立法计划。中央全面深化改革领导小组2016年改革要点和环保部重点工作；

环保部将根据国务院法制办要求进一步做好相关工作。

2、加强战略和规划环评

抓紧制定“三线一单”技术规范：是下一阶段环评工作的重中之重，涉及在战略环评中如何划定红线，如何确定区域环境质量底线等问题。今年年底前形成技术规范，明年开始在全国逐步推广实施，相关管理制度到2018年基本定型。

3、加快建设项目环评审批改革步伐 修订环评导则总纲；

修订分类名录，制定备案办法； 加强对地方指导。

4、强化建设项目事中事后监管

健全监管机制：制定《建设项目环境保护事中事后监督管理办法（试行）》；发布《建设项目环境影响后评价管理办法》；发布《建设项目环境影响评价区域限批管理办法（试行）》。

开展专项检查：开展建设项目环境保护事中事后监管专项检查；通过专项检查，督促建设单位认真落实建设项目环境保护主体责任；推动地方建立健全事中事后监管机制，形成上下联动管理。

5、完善环评资质管理

改革资质管理方式：全面修订《建设项目环评资质管理办法》；开展全国环评机构专项整治行动；下一步重点：提升环评报告质量，扶持环评领军机构，强化环评诚信习题建设，继续打击各类违规行为。

6、加大信息公开和公众参与

7、加快环评信息联网，推进大数据环评基础数据库建设

1、修订的必要性

满足国家简政放权的需要：避免部门职能交叉

满足环境影响评价制度改革的需要：与排污许可证制度、事中事后监管制度的有效融合

提高环评的科学性和规范性的需要：环评理论的完善和技术方法的进步相适应

修订的目标：

1、解决职能交叉和内容宽泛问题

2、解决环境准入初筛判定问题：产业政策、环保法律法规政策、卫生防护距离等国家标准等等的符合性

3、解决源强核算不统一问题

4、解决公众参与和环评关系问题

理清各部门职能，解决职能交叉

5、产业政策符合性、项目建设必要性、工程规模论证---发展改革部门

6、社会影响评价（社会稳定风险评估）---发展改革部门

7、清洁生产、节能---发展改革部门

8、地震---地震局

9、地质灾害、占用耕地及基本农田、压覆矿产、国土部门建设用地预审---国土部门

10、地质公园的许可文件---国土部门

11、住建部门选址意见、风景名胜区许可文件----住建部门

12、水土保持许可文件、水资源论证许可文件、涉水工程的防洪影响许可、取水口设置许可、占用水利风景区意见----水利部门

13、水利风景区---

14、文物保护相关许可---文物部门

15、环境风险评价涉及的安全评价内容----安监部门

16、自然保护区、森林公园、湿地公园---林业部门

17、水产种质资源保护区---农业部门

18、关于海岸工程项目环评的意见---国家海洋局

19、征地拆迁---地方政府

20、污染治理单位相关资质证明材料

2、修订的总体思路：

1、强化建设单位责任主体

2、减负瘦身、强身健体

3、源强+清单+风险

强化建设单位主体责任：（1）、初筛

分析判定建设项目选址选线、规模、性质和工艺路线等与国家和地方有关环境保护法律法规、标准、政策（含产业政策）、规范标准（含卫生防护距离）、相关规划、规划环境影响评价结论及审查意见的符合性。

与生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线和环境准入负面清单进行对照

作为开展环境影响评价工作的前提和基础（不符合、不开展）。（2）、公众参与

依法主动公开环境信息，开展公众参与的责任主体是建设单位； 将公众参与工作与环评工作程序相剥离。《环境保护法》、《环境影响评价法》和《建设项目公众参与暂行办法》明确规定，建设单位作为环境影响评价的责任主体，应依法开展公众参与。

本次总纲修订中，优化了环境影响评价工作程序，将公众参与与环境影响评价分离。

明确公众参与的主体责任，优化公众参与的形式和程序，探索更为有效和可操作的公众参与模式。

公众参与的开展情况单独编制成册，存档备查，供环评审批决策参考。

减负瘦身、强身健体

增加：污染源强核算、明确排污许可证排放清单

强化： 环境预测与评价、环境管理与监测计划、环境保护措施及其有效性和经济、技术可行性论证（BAT技术）

简化：环境现状调查与评价（社会概况部分删除）

删除：社会环境影响评价、清洁生产分析和循环经济、公众参与

源强+清单+风险

源强：污染源核算，既是与排污许可证制度的衔接，也是环评预测的基础，直接关系到环评的准确性

清单：明确排污许可证排放清单

风险：环境风险高发，必须建立环境风险防控体系

3、修订的原则 依法修订

顺应环评改革思路 增强环评工作针对性

依法修订 建设项目概况

环境现状调查与评价 环境影响预测与评价 环保措施的技术经济论证 环境经济损益分析 环境管理与监测计划 环境影响评价结论

剥离由其它部门负责的事项： 由发展改革部门负责的事项：产业政策符合性、项目建设必要性、工程规模论证、社会稳定风险评估等；

国土部门负责的事项：压覆矿产、地震、占用耕地及基本农田；

水利部门负责的事项：水土保持、水资源论证、涉水工程的防洪影响； 安监部门负责的事项：安全评价；

规划或住建部门负责的事项：城乡规划的相符性； 地方政府负责的事项：征地拆迁、区域环境整治。剥离通过市场调节能够解决的内容： 各类商业协议及资质证明材料；

供水、供电、供气和原材料供应、产品购销等相关工程运行基本保障协议； 原材料提供单位或污染治理单位相关资质证明材料。顺应环评改革思路

紧紧围绕改善环境质量这个核心：环境质量底线，三个不批 回归环评本意：环境影响可接受性预测，发挥预防作用 加强与规划环评联动：关于加强规划环境影响评价与建设项目环境影响评价联动工作的意见（环发[2015]178号）与排污许可证衔接 强化事中事后监管

4、重点考虑 修订后导则总纲 前言

适用范围 术语与定义 总则

建设项目工程分析 环境影响调查与评价 环境影响预测与评价

环境保护措施及其可行性论证 环境影响经济损益分析 环境管理与监测计划 环境影响评价结论

导则总纲的定位

主要指导建设单位和环境影响评价单位开展环境影响评价，为环境行政主管部门审核建设项目环境影响提供依据。

建设单位：环境影响评价的责任主体，应依法开展环境影响评价。环境影响评价单位：按照环境影响评价相关导则，客观评价建设项目的环境影响。环境行政主管部门：依据环境影响评价导则，审核建设项目环境影响的有效性，作为行政许可的依据。

环境影响评价工作程序

工作程序方面，开展环评工作之前增加了环境准入分析判定要求，将符合国家和地方有关环境保护法律法规、标准、政策、规范、相关规划、规划环评结论和审查意见以及“三线一单”作为开展环评工作的前提。

为促进排污许可证与环评制度的有机衔接，增加了污染源强核算和提出污染物排放清单要求。总则

资源利用合理性分析在规划环评中论述，建设项目环评中不再重复。

将环境影响报告书（表）编制要求、环境影响报告书章节设置内容以及方案比选合并至总则部分。

对需开展服务期满后环境影响评价的建设项目进行了界定。简化：环境现状调查与评价

调整了社会环境现状调查与评价内容。对于建设项目可能造成直接或间接环境影响的社会因子，如文物古迹等可纳入环境敏感区中的保护目标，结合相关环境要素进行评价。

针对目前评价中资料收集和使用情况，明确环境现状调查可充分利用区域或近三年环境监测资料和背景资料。强化了环境质量本地监测。

强化：环境保护措施及其有效性论证

强化环保措施的技术可行性、经济合理性、长期稳定运行和达标排放的可靠性，明确有效性的界定原则。

新增条款：环境质量不达标区域，应采取国内外先进可行的环境保护措施，结合区域环境整治计划及实施情况，分析建设项目实施对区域环境质量改善目标的贡献和影响。（满足改善环境质量为核心要求）

强化：环境经济损益分析

强调了环境影响经济损益分析的重点内容，明确环境影响评价经济损益分析应包括建设项目环境影响的经济损益分析和建设项目环境保护措施的费用效益分析两部分。

强调对建设项目的环境影响后果（包括直接和间接影响，不利和有利影响）进行货币化经济损益核算，以定量的货币化方式评估环境影响，提高环境经济损益分析的可操作性。

强化：环境管理与监测计划

细化了污染物排放监测要求，强化了生态影响为主的建设项目的生态监测方案，明确了环境监测计划的内容，为落实建设单位污染源监测和信息公开的主体责任奠定基础。

取消了社会环境影响方面的监测内容。

强化环境监测计划：包括污染源监测、跟踪监测

新增环境监测计划内容，满足提升生态环境质量监测要求。

明确排污许可证应载明的内容，主要包括明确污染物排放的管理要求，包括工程组成及原辅材料组分要求，建设项目拟采取的环境保护措施及主要运行参数，排放的污染物种类、排放浓度和总量指标，污染物排放的分时段要求，排污口信息，执行的环境标准，环境风险防范措施以及环境监测等，提出应向社会公开的信息内容。

提供建立日常环境管理制度、组织机构和环境管理台账相关要求，明确各项环境保护设施和措施的建设、运行及维护费用保障计划。

按建设项目建设阶段、生产运行阶段和服务期满后（可根据项目情况选择）分别提出环境监测计划，包括监测因子、监测点布置、监测频次，监测数据采集与处理、采样分析方法等。

新增：环境影响评价结论

环评结论应对建设项目环评工作的主要内容进行总结，明确给出建设项目环境可行性的结论

明确了存在重大环境制约因素、环境风险不可接受或环境风险不可控、环境保护措施经济技术不满足长期稳定达标及生态保护要求、区域环境问题突出且整治计划不落实或不能满足环境质量改善目标的建设项目，应提出环境不可行的结论。

第二篇：关于环评评审会PPT的制作

关于环评评审会PPT的制作

1、一般PPT是给非专家看的，专家看的是报告，非专家则看不懂这么厚的报告，也不会去看，所以看PPT。所以要将主要的内容讲出来，（除标题外，尽量多用图片和表格，少用大段的文字）

2、题外：记一位环保局长在处理企业污染与周边村民纠纷协调会上，对做回顾性环评报告的专家说了4点报告内容要求：污染现状对比标准讲，污染是否可以治理，治理措施的经济、技术可行性，治理后污染对周边环境、居民有何危害。

以上二点总的来说是，报告要有针对性，将他们关心的问题讲清楚！

PPT注意内容建议如下：

1、首页（项目名称 评审会）

2、交待一下报告书章节结构

3、原厂情况：地理位置、生产情况、污染排放、治理措施、原址退役后

4、新厂情况：地理位置、周边环境（同时将质量评价标准、污染执行标准、公用配套如集中污水厂、热电厂、危固设施等讲进去）、生产情况、污染排放、治理措施、影响分析

5、其他要交待的，如风险等、清洁生产

6、审批6原则，建议、总结论一段话

审批6原则：

（一）选址符合土地利用总体规划、城市总体规划或者村镇建设规划，并符合环境功能区划要求；

（二）符合国家及本省产业政策；

（三）符合清洁生产要求；

（四）排放污染物不超过国家和本省规定的污染物排放标准；

（五）在实施污染物排放总量控制区域内的建设项目，必须执行污染物排放总量控制要求；

（六）建设项目造成的环境影响必须符合项目所在地环境功能区划确定的环境质量要求。

最后致谢

以上个人之间，请各位讨论，谈谈自已的做法、或专家感受

第三篇：新三板挂牌环评问题操作实务

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新三板挂牌环评问题操作实务

公司新三板挂牌上市的环保条件主要是依据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》第二条第二项下的规定，即公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。但依据这一规定，根本无法准确把握公司新三板挂牌的环保条件。在实践过程中，中介机构往往参照IPO的相关规定。日前，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以解答公告的形式对新三板挂牌上市的环保条件进行了明确，有效地解决了新三板挂牌环保条件不明的问题。

解答公告中的环保条件一共有五项，这五项既是条件，也是一个具体的核查工作程序。

对拟挂牌公司是否属于重污染行业进行判断

根据解答公告，推荐挂牌的中介机构应核查申请挂牌公司及其子公司所属行业是否为重污染行业。重污染行业认定依据为国家和各地方的相应监管规定，没有相关规定的，应参照环保部、证监会等有关部门对上市公司重污染行业分类规定执行。这就要求律师在实践中必须对申请挂牌公司及子公司所属行业的性质进行明确界定，其依据有两个，一是国家和各地方的监管规定[1]；二是参照环保部、证监会的相关规定[2]，在适用这两个依据时，环保部、证监会的相关规定是国家和各地方监管规定的补充。我们认为，国家层面的重污染行业应该是环保部三个规定的并集[3]，即火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、造纸、发酵、制糖、植物油加工、酿造、纺织、制革以及国家确定的其他污染严重的行业（18+x项）。但各地方的情况有所不同，其重污染行业可能比国家层面的种类要多出一项或几项。以浙江、广东[4]为例，浙江将铅蓄电池、电镀、印染、造纸、化工界定为重污染，广东将电镀、造纸、印染、制革、化工（含石化）、建材、冶金、发酵、一般工业固体废物及危险废物处置定为重污染，那么对于浙江当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加铅蓄电池、电镀、印染，对于广东当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加电镀、印染、一般工业固体废物及危险废物处置。这就要求律师对公司的性质进行判断时，一定要充分考虑各个省份的相关规定（包括计划单列市的规定）。

重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件

根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业，根据相关法规规定应办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设施的，应在申报挂牌前办理完毕；如公司尚有在建工程，则应按照建设进程办理完毕相应环保手续。

其中，环评批复是指新开工项目必须经过有关专家对环境影响评估，编制环境影响报告书，上报国家环境主管部门审核，该项目是否通过国家主管部门的批准即为环评批复，其性质上属于行政许可。纵观我国环保法律，《环境影响评价法》对环评批复的机关、流程、内容等做了明确的规定，同时，我国《放射性污染防治法》、《放射性同位素与射线装置安全和防护管理办法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》、《海洋环境保护法》、《海洋石油勘探开发环境保护管理条例》等法律对需要办理建设项目环评批复的情形做出了明确的规定。

环保验收是指建设项目竣工后，环境保护行政主管部门根据《建设项目竣工环境保护验收管

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理办法》的规定，依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求的活动，其性质属于行政许可，适用对象是通过环境影响评价批复且建设完毕的项目。

排污许可证是指国家对在生产经营过程中排放废气、废水、产生环境噪声污染和固体废物的行为实行许可证管理，其性质属于行政许可。截至目前，《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》对排污许可证进行了明确的规定。

配置污染处理设施是指建设项目配置环评报告中要求增加的污染处理设施，实际上是“三同时制度”的验收，它是环评批复和环保验收中的重要内容，在《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》等都有明确的规定，解答公告将其单独列出，是对三同时制度的进一步强调。基于此，可以将重污染行业挂牌的环保条件归纳为“三个行政许可一个制度”，即环评批复、环保验收、排污许可和三同时制度验收，但如果是在建项目，则应按照前文的建设前、建成后、试生产后、验收后等四个阶段履行相应的环保手续。

一般情况下，一个建设项目取得上述审批的流程分三个步骤：建设以前，建设项目环境影响评价审批；建成后，建设项目试生产申请；试生产以后，建设项目竣工环保验收（包括三同时）；验收以后，排污许可证申领。所以如果是在建项目，则应按照上述四个阶段的要求履行相应的环保手续。

非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件

根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业不属于重污染行业但根据相关法规规定必须办理排污许可证和配置污染处理设施的，在申报挂牌前应办理完毕。相比于重污染行业公司挂牌的基本环保条件（三个行政许可一个制度），非重污染行业公司比较简单，只需要排污许可和三同时制度验收（一个行政许可一个制度），那么是否可以理解为非重污染行业公司不需要进行环评批复、环保验收呢？答案是否定的。因为在实践中，非重污染行业公司对环境的影响相对较小，故允许其存在先办理排污许可和配置污染设施后办理环评批复和环保验收的情况。虽然在拟挂牌时不需要提供这两个行政许可审批，但是律师应在尽调报告中将它们的办理情况写清楚。

环保制度制定及信息披露

申请挂牌公司及其子公司按照相关法规规定应制定环境保护制度、公开披露环境信息的，应按照监管要求履行相应义务。我们认为，制定环境保护制度的核心应该是制定环保责任制度。环保责任制度是指以环境法律规定为依据，把环境保护工作纳入计划，以责任制为核心，以签订合同的形式，规定企业在环境保护方面的具体权利和义务的法律责任制度。[5]我国环保法[6]、固体防治法[7]等法律法规中对这一制度进行了明确的规定。这就要求拟挂牌公司在挂牌申请时应已建立一整套以环保责任制为核心的环境保护制度。公开披露环境信息是指拟挂牌公司应依照环境信息公开披露制度向投资者和社会公众公开与公司有关的环境信息。在实践中，律师应当依据相关的书面材料对公司环境保护制度的建设情况进行调查和说明，同时，核查环保法五十五条、五十六条[8]、《环境信息公开办法》二十条、二十一条[9]规定的环境信息的披露情况。

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违法违规的限制

根据解答公告，申请挂牌公司及其子公司最近24个月内不应存在环保方面的重大违法违规行为，重大违法行为的具体认定标准按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》（以下简称指引）相应规定执行。指引规定，重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。

刑事处罚是指公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

重大违法违规情形的行政处罚是指凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。

从指引的规定可以看出，重大违法违规行为包括两种情形，一是刑事处罚。无论是否存在明确的结论性意见拟挂牌公司，只要在最近24个月内因环保问题被刑事立案就被认为是重大违法违规行为，属于“一票否决”。在实践中，单位因为环保问题而被刑事立案主要是指刑法第三百三十八条至第三百四十五条规定的破坏环境资源保护罪的情形；二是行政处罚。它包含两种情形：

（一）没收违法所得、没收非法财物（处罚机关依法认定不属于的除外）；

（二）罚款（主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于的除外）。从刑事处罚和行政处罚的对比来看，刑事处罚被认定为重大违法违规行为不存在例外情况，刑事处罚是拟挂牌公司的禁区，而行政处罚被认定为重大违法违规行为的条件非常严格，同时还存在例外情况，我们认为这些例外的存在就意味着可通融。在实践中，虽然大多数公司能够拿到部门出具的不属于重大违法违规证明，但是保荐机构和律师仍需要具体分析说明。

总体上看，上述五条规定对公司新三板上市的环保条件给予了明确说明，方便了公司的挂牌申请工作。这五项规定，即是五项条件，也是一个有机的工作流程，它从拟挂牌公司的重污染行业判断开始，分别对重污染行业公司和非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件进行了界定，随后对拟挂牌公司的环保制度建设、环境信息披露义务进行了明确，最后对拟挂牌公司的重大违法违规行为进行了定义，这些条件规定及流程安排非常符合当下中国企业的基本情况，非常有利于公司的新三板挂牌。但是，这五项规定也存不足，我们认为最主要的问题是对于相关法律法规的指向不明确，所以在实践中，审查员有可能在五项条件的基础上扩大审查的范围，这是需要保荐机构和律师关注的问题。

注释： 在国家法律层面上，《企业环境信用评价办法（试行）》等法律法规对重污染行业进行了分类；在地方层面上，广东、浙江、江苏等地对重污染行业的分类进行了明确。参照的规定主要是指《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再

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融资环境保护核查工作的通知》(环发〔2007〕105号)、《上市公司环境保护核查行业分类管理名录》等。参见重污染行业梳理表。同上。环保法第四十二条：排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。第三十条：产生工业固体废物的单位应当建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治工业固体废物污染环境的措施。环保法第五十五条：重点排污单位应当如实向社会公开其主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况，接受社会监督。环保法第五十六条：对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说明情况，充分征求意见。环境信息公开办法第二十条：列入本办法第十一条第一款第（十三）项名单的企业，应当向社会公开下列信息：

（一）企业名称、地址、法定代表人；

（二）主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；

（三）企业环保设施的建设和运行情况；

（四）环境污染事故应急预案。企业不得以保守商业秘密为借口，拒绝公开前款所列的环境信息。第二十一条：依照本办法第二十条规定向社会公开环境信息的企业，应当在环保部门公布名单后30日内，在所在地主要媒体上公布其环境信息，并将向社会公开的环境信息报所在地环保部门备案。

一、未办理环评事项被环保局行政处罚是否属于重大违法违规情形反馈问题：公司主要从事橡胶助剂、塑料助剂、沥青助剂、润滑油助剂等芳烃系列产品和轻质燃料油的研发、生产、销售业务；报告期内公司因未办理环评事项即投入生产而受到环保监管部门处罚。（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

律师发表意见：

（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。

2012年9月14日，博汇有限因未取得环境影响评价审批文件的情况下，新建12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉且投入生产使用，被宁波市环境保护局以甬环罚字2012第62号行政处罚决定书处以停止使用12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的使用和罚款10万元。

经核查，该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，该12卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的停止使用，不影响公司的持续经营。

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根据《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条的规定：有下列情形之一的，可以认定为重大环境违法违规行为：

（一）偷排污染物或者故意不正常使用处理设施且排放污染物超标严重的；

（二）将危险废物以倾倒、填埋等方式直接进入水体、土壤、海洋等环境并有主观意图的；

（三）拒绝、阻扰环保执法人员依法实施现场监督检查或者拒不配合环境违法案件查处工作的；

（四）拒不履行环保行政处罚决定，被依法申请强制执行的；

（五）以欺骗、虚假手段取得环保行政许可的；

（六）因违法排污造成环境污染事故的；

（七）被责令停产整治的；

（八）逾期未完成限制治理任务，被责令停产或停业的；

（九）被实施环境行政强制措施的；

（十）其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为。

经本所律师核查：

1、公司该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（一）项和第（二）项规定的情形。

2、公司积极配合环保执法人员的监督检查，不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（三）项规定的情形。

3、公司履行了环保处罚决定，未被申请强制执行。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（四）项规定的情形。

4、公司未以欺骗、虚假手段取得环保行政许可。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（五）项规定的情形。

5、公司未办理环评事项即投入生产的行为没有造成环境污染事故，公司也未被责令停产、停业，也未被实施环境行政强制措施。不存在其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为的情形。故公司不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项规定的情形。

公司控股股东及实际控制人承诺，如因未办理环评事项即投入生产的行为，导致公司后续受到处罚或损失以及其他费用，控股股东及实际控制人将承担一切14因此所产生的全部责任，确保公司不会因此遭受任何损失。

根据上述核查，公司未办理环评事项即投入生产的行为不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》的规定的可以认定为重大环境违法违规行为的情形，本所律师认为，公司未办理环评事项即投入生产的行为不是重大违法违规的行为，不会对公司本次挂牌构成实质性障碍，公司符合合法规范经营的挂牌条件。

（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

公司主要从事芳烃类产品和轻质燃料油的生产。在生产过程中执行的环境保护标准如下：厂界非甲烷总烃适用《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；各测点厂界噪声适用《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3 类区标准；生活污水排放适用《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082-1999）。

宁波市环境保护局以甬环验[2012]97号批准了公司年产3.5万吨芳烃油、1.5万吨石油树脂生产项目，公司的业务开展已办理完毕环评手续。

公司在开展业务中不断完善各项环保制度和环保举措，并进行明确的职责分工，定期对执行

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环保情况进行监督，具体的环保措施如下：

①针对公司受到的环保部门处罚，公司在改造、新建生产相关装置或设备时，由安全环保部会同生产部充分沟通和论证，并由安全环保部及时与环保主管部门沟通，严格履行相关规定的程序，避免出现违反环保要求的事件再次发生；②公司主要排污包括污水、废气和固废三块，固废收集后专门委托宁波大地化工环保有限公司处理。生产区和罐区产生的污水经过一级和二级隔油池，将污水主要指标PH值控制在6-

9、COD控制在120以下、SS控制在150以下等二级排放水的排放标准，并将达到二级标准的污水输送到宁波北区污水处理有限公司再处理。公司废气经管网收集后通过真空机组和风机输送，经焚烧炉充分燃烧后达到烟尘小于200mg/m3、格林曼黑度达到1级、SO2控制在850 mg/m3以下的二级排放标准，并高空排放。公司通过对三废预处理后再委托处理方式，及尾气充分燃烧15处理，都达到国家排放标准。

③公司安全环保部定期对公司执行环保情况进行监督检查和评价。

经核查，本所律师认为，公司近二年来，虽然有环保方面受到过行政处罚，但该行政处罚公司不构成重大违法违规行为。故公司近二年来在环保方面没有重大违法违规行为，符合合法规范经营的挂牌条件。

二、公司未依法及时办理环评

【基本案情】

公司第一分公司及其全资子公司上海一半光电存在未依法办理相关环评手续的情形，公司采取了如下补救措施：

（一）补办环评手续

1、公司第一分公司补办环评手续情况。2013年9月6日，公司取得了委托具备资质的单位编制的《建设项目环境影响报告表》，开始补办环评手续。2013年9月11日，公司向上海市嘉定区环保局提交了上述《建设项目环境影响评价表》等材料，并取得了该局出具的《建设项目环境保护行政许可受理通知书》。2013年9月18日，上海市嘉定区环保局出具了《关于上海鼎晖科技有限公司第一分公司（含LED先进封装技术及高性能LED照明系统）项目环境影响报告表的审批意见》（沪114环保许管[2013]1124号），决定：根据《报告表》的分析结论意见和建议，从环境保护角度同意项目补办，并要求项目在设计、施工和生产中应按《报告表》提出的要求，落实各项环保设施和污染防治措施，项目竣工后应申请试生产，经检查核准后，在试生产期间内开展环境监测，申请环保验收。公司已按照上述《审批意见》的要求正在申请补办“建设项目试生产审批”以及“建设项目环境保护设施竣工验收”。

2、公司子公司上海一半光电补办环评手续情况。上海一半光电于2013年9月9日委托具备资质的单位按照《建设项目环境影响评价分类管理名录》的相关规定编制环境影响报告表。

（二）实际控制人出具书面承诺

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公司实际控制人出具如下书面承诺：“公司及一半光电未因该事项（即未根据《建设项目环境保护管理条例》的规定编制环境影响报告表并报环境保护主管行政部门批复）受到行政处罚，也未收到环境保护主管行政部门责令限期补办手续的通知”，“若公司或一半光电未来因未办理环境影响批复手续而被相关部门处罚的，本人将承担因该处罚给公司或一半光电带来的直接、间接经济损失。”

（三）环保部门出具守法证明

2013年9月13日，上海市嘉定新城（马陆镇）科技环保办公室出具了《环保情况证明》，载明：公司“自2011年1月1日起至本证明出具日，无重大违法违规行为，无行政处罚记录，无环保稽查案件记录。”

（四）律师发表明确意见

律师经核查后，认为：

1、公司及其子公司未因该事项受到行政处罚，也未收到相关环保部门责令限期补办手续的通知，因此，不存在构成影响公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的重大违法违规的行为；

2、公司目前已经取得了相关环保部门对公司补办生产项目环评手续的行政许可；子公司也已经主动补办相关环评手续。公司及其子公司不会受到相关环保部门作出的“责令停止建设”或者“罚款”处罚；

3、公司在取得环评批复后，已经按照相关法律要求向相关环保部门申请补办“建设项目试生产审批”以及“建设项目环境保护设施竣工验收”手续。如果将来无法通过竣工验收，公司将按照环保部门要求进行整改，重新申请建设项目环保设施竣工验收；经公司咨询相关环保部门负责环评审批事项的相关人员得知，若企业按照整改要求进行整改的，环境保护设施竣工验收通过率很高；对此公司也作出了承诺，如公司收到相关环保部门限期整改的通知，将严格按照要求在规定的期限内完成整改。因此，除发生不可预见情形外，公司通过建设项目环保设施竣工验收不存在实质性障碍，不会对公司持续经营能力产生重大不得影响。

【老李评析】

监管部门对企业环境保护问题越来越重视，如果环保问题解决不好很可能会被“一票否决”。在对企业环保问题进行核查时，律师通常主要关注以下三个方面的问题：一是企业建设项目开工前是否已经按照相关规定编制了环境影响评价文件，并取得了环保主管部门的批复；二是企业建设项目是否执行了“三同时”制度（即建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用），并通过了环保主管部门的建设项目竣工环境保护验收；三是企业经营活动中是否符合环保要求，是否发生过环保事故，污染处理设施运转是否正常有效，是否因环保问题受到过行政处罚。

（一）环境影响评价制度

1、需要办理环评的情形。（1）凡在中国领域内新建对环境有影响的项目，均应当进行环境影响评价；（2）建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批

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建设项目的环境影响评价文件；（3）建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过5年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核。

2、环评项目的分类管理。国家根据建设项目对环境的影响程度，按照下列规定对建设项目的环境保护实行分类管理：（1）建设项目对环境可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价；（2）建设项目对环境可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或者专项评价；（3）建设项目对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。建设项目环境保护分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制订并公布，再行有效的文件为环保部于2008年8月15日修订通过，并自2008年10月1日起施行的《建设项目环境影响评价分类管理名录》（中华人民共和国环境保护部令第2号）。此外，建设项目的环境影响报告书、报告表必须由持有国家环境保护总局颁发的《环境影响评价资格证书》单位编写，对填写环境影响登记表的单位无资格要求，可由建设单位自行填写。

3、环评文件的分级审批。建设项目环境影响评价文件的分级审批权限，原则上按照建设项目的审批、核准和备案权限及建设项目对环境的影响性质和程度确定。环境保护部负责审批下列类型的建设项目环境影响评价文件：（1）核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目；（2）跨省、自治区、直辖市行政区域的建设项目；（3）由国务院审批或核准的建设项目，由国务院授权有关部门审批或核准的建设项目，由国务院有关部门备案的对环境可能造成重大影响的特殊性质的建设项目。环境保护部可以将法定由其负责审批的部分建设项目环境影响评价文件的审批权限，委托给该项目所在地的省级环境保护部门，并应当向社会公告。环境保护部直接审批环境影响评价文件的建设项目的目录、环境保护部委托省级环境保护部门审批环境影响评价文件的建设项目的目录，由环境保护部制定、调整并发布。

除依据上述规定由环保部审批以外的建设项目环境影响评价文件的审批权限，由省级环境保护部门提出分级审批建议，报省级人民政府批准后实施，并抄报环境保护部：（1）有色金属冶炼及矿山开发、钢铁加工、电石、铁合金、焦炭、垃圾焚烧及发电、制浆等对环境可能造成重大影响的建设项目环境影响评价文件由省级环境保护部门负责审批。（2）化工、造纸、电镀、印染、酿造、味精、柠檬酸、酶制剂、酵母等污染较重的建设项目环境影响评价文件由省级或地级市环境保护部门负责审批。

审批部门应当自收到环境影响报告书之日起60日内，收到环境影响报告表之日起30日内，收到环境影响登记表之日起16日内，分别作出审批决定并书面通知建设单位。

4、违法违规的法律后果。建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件（情形一），或者未重新报批（情形二）或者报请重新审核环境影响评价文件（情形三），擅自开工建设的，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期补办手续；逾期不补办手续的，可以处5万元以上20万元以下的罚款，对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

（二）“三同时”制度及环保验收

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1、“三同时”制度简介。建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。建设项目竣工后，环保主管部门依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求。

2、建设项目竣工环保验收的分类管理。根据国家建设项目环境保护分类管理的规定，对建设项目竣工环境保护验收实施分类管理。建设单位申请建设项目竣工环境保护验收，应当向有审批权的环境保护行政主管部门提交以下验收材料：（1）对编制环境影响报告书的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收申请报告，并附环境保护验收监测报告或调查报告；（2）对编制环境影响报告表的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收申请表，并附环境保护验收监测表或调查表；（3）对填报环境影响登记表的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收登记卡。此外，环境保护验收监测报告（表），由建设单位委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环境放射性监测站编制。

3、建设项目竣工环保验收的条件。（1）建设前期环境保护审查、审批手续完备，技术资料与环境保护档案资料齐全；（2）环境保护设施及其他措施等已按批准的环境影响报告书（表）或者环境影响登记表和设计文件的要求建成或者落实，环境保护设施经负荷试车检测合格，其防治污染能力适应主体工程的需要；（3）环境保护设施安装质量符合国家和有关部门颁发的专业工程验收规范、规程和检验评定标准；（4）具备环境保护设施正常运转的条件，包括：经培训合格的操作人员、健全的岗位操作规程及相应的规章制度，原料、动力供应落实，符合交付使用的其他要求；（5）污染物排放符合环境影响报告书（表）或者环境影响登记表和设计文件中提出的标准及核定的污染物排放总量控制指标的要求；（6）各项生态保护措施按环境影响报告书（表）规定的要求落实，建设项目建设过程中受到破坏并可恢复的环境已按规定采取了恢复措施；（7）环境监测项目、点位、机构设置及人员配备，符合环境影响报告书（表）和有关规定的要求；（8）环境影响报告书（表）提出需对环境保护敏感点进行环境影响验证，对清洁生产进行指标考核，对施工期环境保护措施落实情况进行工程环境监理的，已按规定要求完成；（9）环境影响报告书（表）要求建设单位采取措施削减其他设施污染物排放，或要求建设项目所在地地方政府或者有关部门采取“区域削减”措施满足污染物排放总量控制要求的，其相应措施得到落实。

4、违法违规的法律后果。建设项目竣工环境保护验收申请报告、建设项目竣工环境保护验收申请表或者建设项目竣工环境保护验收登记卡未经批准的建设项目，不得正式投入生产或者使用。建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成，未经建设项目竣工环境保护验收或者验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由环境保护行政主管部门依照《中华人民共和国水污染防治法》第71条、《中华人民共和国大气污染防治法》第47条、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第69条或者《建设项目环境保护管理条例》第28条的规定予以处罚。” 根据《建设项目环境保护管理条例》第28条的规定，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用，可以处10万元以下的罚款。

（三）特别提示

1、需要办理环评的情形有三种，并非只有新建项目需要办理环评手续，企业改建、扩建、技术改造升级等活动如果导致建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、犀牛之星：http://www.xiexiebang.com/

防止生态破坏的措施发生重大变动的，环评也需要重新报批。

2、环评批复文件的有效期为5年，5年内建设项目未开工建设，要重新向环保主管部门报请审核环评文件。

3、环评手续不全的可以补办，但在挂牌前要排除环评批复及项目竣工环保验收的一切实质性障碍，确保未办理环评手续不属于重大违法违规行为，未依法办理环保手续不会对拟挂牌企业的持续经营能力产生重大不利影响，否则很难被监管部门认可。

在本案例中，拟挂牌企业虽然不属于重污染企业，但监管部门对其环保问题依然十分关注，不仅在反馈意见中要求中介补充核查并出具意见，而且律师还针对环保问题单独出具了专项法律意见书，因此环保无小事，提醒拟挂牌企业及相关中介机构对此问题要高度重视。

三、未办理环评事项被环保局行政处罚是否属于重大违法违规情形反馈问题：公司主要从事橡胶助剂、塑料助剂、沥青助剂、润滑油助剂等芳烃系列产品和轻质燃料油的研发、生产、销售业务；报告期内公司因未办理环评事项即投入生产而受到环保监管部门处罚。（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

律师发表意见：

（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。

2012年9月14日，博汇有限因未取得环境影响评价审批文件的情况下，新建12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉且投入生产使用，被宁波市环境保护局以甬环罚字2012第62号行政处罚决定书处以停止使用12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的使用和罚款10万元。

经核查，该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，该12卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的停止使用，不影响公司的持续经营。

根据《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条的规定：有下列情形之一的，可以认定为重大环境违法违规行为：

（一）偷排污染物或者故意不正常使用处理设施且排放污染物超标严重的；

（二）将危险废物以倾倒、填埋等方式直接进入水体、土壤、海洋等环境并有主观意图的；

（三）拒绝、阻扰环保执法人员依法实施现场监督检查或者拒不配合环境违法案件查处工作的；

（四）拒不履行环保行政处罚决定，被依法申请强制执行的；

（五）以欺骗、虚假手段取得环保行政许可的；

（六）因违法排污造成环境污染事故的；

（七）被责令停产整治的；

（八）逾期未完成限制治理任务，被责令停产或停业的；

（九）被实施环境行政强制措施的；

（十）其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为。

经本所律师核查：

1、公司该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（一）项和第（二）项规定的情形。

2、公司积极配合环保执法人员的监督检查，不存在《宁波市重大环境违法违

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规行为认定处理办法（试行）》第五条第（三）项规定的情形。

3、公司履行了环保处罚决定，未被申请强制执行。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（四）项规定的情形。

4、公司未以欺骗、虚假手段取得环保行政许可。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（五）项规定的情形。

5、公司未办理环评事项即投入生产的行为没有造成环境污染事故，公司也未被责令停产、停业，也未被实施环境行政强制措施。不存在其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为的情形。故公司不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项规定的情形。

公司控股股东及实际控制人承诺，如因未办理环评事项即投入生产的行为，导致公司后续受到处罚或损失以及其他费用，控股股东及实际控制人将承担一切14因此所产生的全部责任，确保公司不会因此遭受任何损失。

根据上述核查，公司未办理环评事项即投入生产的行为不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》的规定的可以认定为重大环境违法违规行为的情形，本所律师认为，公司未办理环评事项即投入生产的行为不是重大违法违规的行为，不会对公司本次挂牌构成实质性障碍，公司符合合法规范经营的挂牌条件。

（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

公司主要从事芳烃类产品和轻质燃料油的生产。在生产过程中执行的环境保护标准如下：厂界非甲烷总烃适用《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；各测点厂界噪声适用《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3 类区标准；生活污水排放适用《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082-1999）。

宁波市环境保护局以甬环验[2012]97号批准了公司年产3.5万吨芳烃油、1.5万吨石油树脂生产项目，公司的业务开展已办理完毕环评手续。

公司在开展业务中不断完善各项环保制度和环保举措，并进行明确的职责分工，定期对执行环保情况进行监督，具体的环保措施如下：

①针对公司受到的环保部门处罚，公司在改造、新建生产相关装置或设备时，由安全环保部会同生产部充分沟通和论证，并由安全环保部及时与环保主管部门沟通，严格履行相关规定的程序，避免出现违反环保要求的事件再次发生；②公司主要排污包括污水、废气和固废三块，固废收集后专门委托宁波大地化工环保有限公司处理。生产区和罐区产生的污水经过一级和二级隔油池，将污水主要指标PH值控制在6-

9、COD控制在120以下、SS控制在150以下等二级排放水的排放标准，并将达到二级标准的污水输送到宁波北区污水处理有限公司再处理。公司废气经管网收集后通过真空机组和风机输送，经焚烧炉充分燃烧后达到烟尘小于200mg/m3、格林曼黑度达到1级、SO2控制在850 mg/m3以下的二级排放标准，并高空排放。公司通过对三废预处理后再委托处理方式，及尾气充分燃烧15处理，都达到国家排放标准。

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③公司安全环保部定期对公司执行环保情况进行监督检查和评价。

经核查，本所律师认为，公司近二年来，虽然有环保方面受到过行政处罚，但该行政处罚公司不构成重大违法违规行为。故公司近二年来在环保方面没有重大违法违规行为，符合合法规范经营的挂牌条件。

四、生产性企业新三板挂牌环保条件

公司新三板挂牌上市的环保条件主要是依据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》第二条第二项下的规定，即公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。但依据这一规定，根本无法准确把握公司新三板挂牌的环保条件。在实践过程中，中介机构往往参照IPO的相关规定。日前，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以解答公告的形式对新三板挂牌上市的环保条件进行了明确，有效地解决了新三板挂牌环保条件不明的问题。

解答公告中的环保条件一共有五项，这五项既是条件，也是一个具体的核查工作程序。

第一项：对拟挂牌公司是否属于重污染行业进行判断根据解答公告，推荐挂牌的中介机构应核查申请挂牌公司及其子公司所属行业是否为重污染行业。重污染行业认定依据为国家和各地方的相应监管规定，没有相关规定的，应参照环保部、证监会等有关部门对上市公司重污染行业分类规定执行。这就要求律师在实践中必须对申请挂牌公司及子公司所属行业的性质进行明确界定，其依据有两个，一是国家和各地方的监管规定[1]；二是参照环保部、证监会的相关规定[2]，在适用这两个依据时，环保部、证监会的相关规定是国家和各地方监管规定的补充。我们认为，国家层面的重污染行业应该是环保部三个规定的并集[3]，即火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、造纸、发酵、制糖、植物油加工、酿造、纺织、制革以及国家确定的其他污染严重的行业（18+x项）。但各地方的情况有所不同，其重污染行业可能比国家层面的种类要多出一项或几项。以浙江、广东[4]为例，浙江将铅蓄电池、电镀、印染、造纸、化工界定为重污染，广东将电镀、造纸、印染、制革、化工（含石化）、建材、冶金、发酵、一般工业固体废物及危险废物处置定为重污染，那么对于浙江当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加铅蓄电池、电镀、印染，对于广东当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加电镀、印染、一般工业固体废物及危险废物处置。这就要求律师对公司的性质进行判断时，一定要充分考虑各个省份的相关规定（包括计划单列市的规定）。

第二项：重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件

根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业，根据相关法规规定应办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设施的，应在申报挂牌前办理完毕；如公司尚有在建工程，则应按照建设进程办理完毕相应环保手续。

其中，环评批复是指新开工项目必须经过有关专家对环境影响评估，编制环境影响报告书，上报国家环境主管部门审核，该项目是否通过国家主管部门的批准即为环评批复，其性质上属于行政许可。纵观我国环保法律，《环境影响评价法》对环评批复的机关、流程、内容等做了明确的规定，同时，我国《放射性污染防治法》、《放射性同位素与射线装置安全和防护

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管理办法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》、《海洋环境保护法》、《海洋石油勘探开发环境保护管理条例》等法律对需要办理建设项目环评批复的情形做出了明确的规定。

环保验收是指建设项目竣工后，环境保护行政主管部门根据《建设项目竣工环境保护验收管理办法》的规定，依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求的活动，其性质属于行政许可，适用对象是通过环境影响评价批复且建设完毕的项目。

排污许可证是指国家对在生产经营过程中排放废气、废水、产生环境噪声污染和固体废物的行为实行许可证管理，其性质属于行政许可。截至目前，《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》对排污许可证进行了明确的规定。

配置污染处理设施是指建设项目配置环评报告中要求增加的污染处理设施，实际上是“三同时制度”的验收，它是环评批复和环保验收中的重要内容，在《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》等都有明确的规定，解答公告将其单独列出，是对三同时制度的进一步强调。基于此，可以将重污染行业挂牌的环保条件归纳为“三个行政许可一个制度”，即环评批复、环保验收、排污许可和三同时制度验收，但如果是在建项目，则应按照前文的建设前、建成后、试生产后、验收后等四个阶段履行相应的环保手续。

一般情况下，一个建设项目取得上述审批的流程分三个步骤：建设以前，建设项目环境影响评价审批；建成后，建设项目试生产申请；试生产以后，建设项目竣工环保验收（包括三同时）；验收以后，排污许可证申领。所以如果是在建项目，则应按照上述四个阶段的要求履行相应的环保手续。

第三项：非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业不属于重污染行业但根据相关法规规定必须办理排污许可证和配置污染处理设施的，在申报挂牌前应办理完毕。相比于重污染行业公司挂牌的基本环保条件（三个行政许可一个制度），非重污染行业公司比较简单，只需要排污许可和三同时制度验收（一个行政许可一个制度），那么是否可以理解为非重污染行业公司不需要进行环评批复、环保验收呢？答案是否定的。因为在实践中，非重污染行业公司对环境的影响相对较小，故允许其存在先办理排污许可和配置污染设施后办理环评批复和环保验收的情况。虽然在拟挂牌时不需要提供这两个行政许可审批，但是律师应在尽调报告中将它们的办理情况写清楚。

第四项：环保制度制定及信息披露

申请挂牌公司及其子公司按照相关法规规定应制定环境保护制度、公开披露环境信息的，应按照监管要求履行相应义务。我们认为，制定环境保护制度的核心应该是制定环保责任制度。环保责任制度是指以环境法律规定为依据，把环境保护工作纳入计划，以责任制为核心，以签订合同的形式，规定企业在环境保护方面的具体权利和义务的法律责任制度。[5]我国环保法[6]、固体防治法[7]等法律法规中对这一制度进行了明确的规定。这就要求拟挂牌公司在挂牌申请时应已建立一整套以环保责任制为核心的环境保护制度。公开披露环境信息是指拟挂牌公司应依照环境信息公开披露制度向投资者和社会公众公开与公司有关的环境信息。

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在实践中，律师应当依据相关的书面材料对公司环境保护制度的建设情况进行调查和说明，同时，核查环保法五十五条、五十六条[8]、《环境信息公开办法》二十条、二十一条[9]规定的环境信息的披露情况。

第五项：违法违规的限制

根据解答公告，申请挂牌公司及其子公司最近24个月内不应存在环保方面的重大违法违规行为，重大违法行为的具体认定标准按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》（以下简称指引）相应规定执行。指引规定，重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。

刑事处罚是指公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

重大违法违规情形的行政处罚是指凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。

从指引的规定可以看出，重大违法违规行为包括两种情形，一是刑事处罚。无论是否存在明确的结论性意见拟挂牌公司，只要在最近24个月内因环保问题被刑事立案就被认为是重大违法违规行为，属于“一票否决”。在实践中，单位因为环保问题而被刑事立案主要是指刑法第三百三十八条至第三百四十五条规定的破坏环境资源保护罪的情形；二是行政处罚。

它包含两种情形：

（一）没收违法所得、没收非法财物（处罚机关依法认定不属于的除外）；

（二）罚款（主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于的除外）。从刑事处罚和行政处罚的对比来看，刑事处罚被认定为重大违法违规行为不存在例外情况，刑事处罚是拟挂牌公司的禁区，而行政处罚被认定为重大违法违规行为的条件非常严格，同时还存在例外情况，我们认为这些例外的存在就意味着可通融。在实践中，虽然大多数公司能够拿到部门出具的不属于重大违法违规证明，但是保荐机构和律师仍需要具体分析说明。

总体上看，上述五条规定对公司新三板上市的环保条件给予了明确说明，方便了公司的挂牌申请工作。这五项规定，即是五项条件，也是一个有机的工作流程，它从拟挂牌公司的重污染行业判断开始，分别对重污染行业公司和非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件进行了界定，随后对拟挂牌公司的环保制度建设、环境信息披露义务进行了明确，最后对拟挂牌公司的重大违法违规行为进行了定义，这些条件规定及流程安排非常符合当下中国企业的基本情况，非常有利于公司的新三板挂牌。但是，这五项规定也存不足，我们认为最主要的问题是对于相关法律法规的指向不明确，所以在实践中，审查员有可能在五项条件的基础上扩大审查的范围，这是需要保荐机构和律师关注的问题。（新三板，我们都用犀牛之星）

第四篇：环评工程师

环评工程师

一、报考条件

（一）报考全部科目（考四科）条件

凡遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并具备以下条件之一者，可申请参加环境影响评价工程师职业资格考试：

1、取得环境保护相关专业（见附件2，下同）大专学历，从事环境影响评价工作满7年；或取得其他专业大专学历，从事环境影响评价工作满8年。

2、取得环境保护相关专业学士学位，从事环境影响评价工作满5年；或取得其他专业学士学位，从事环境影响评价工作满6年。

3、取得环境保护相关专业硕士学位，从事环境影响评价工作满2年；或取得其他专业硕士学位，从事环境影响评价工作满3年。

4、取得环境保护相关专业博士学位，从事环境影响评价工作满1年；或取得其他专业博士学位，从事环境影响评价工作满2年。工作年限计算截至2012年12月31日。(二)免试部分科目(考二科)条件截止2003年12月31日前，长期在环境影响评价岗位上工作，并符合下列条件之一的，可免试《环境影响评价技术导则与标准》和《环境影响评价技术方法》2个科目，只参加《环境影响评价相关法律法规》和《环境影响评价案例分析》2个科目的考试。

l、受聘担任工程类高级专业技术职务满3年，累计从事环境影响评价相关业务工作满15年。

2、受聘担任工程类高级专业技术职务，并取得环保总局核发的“环境影响评价上岗培训合格证书”。

二、考试科目

三：考试合格标准：

四：题型分析：

第一科目法律法规：单选100题，每题1分；多选50题，每题2分。共计200分。难度适，比去年稍难一中些；题量较大，有些逻辑题。

第二科目标准导则：单选90题，每题1分；多选30题，每题2分。共计150分。难度一般

第三科目技术方法：单选50题，每题1分；多选50题，每题2分。共计150分。题

目出的比较灵活，偏重于基础，计算题少。考了很多容易模糊 的概念。比去年简单。

第四科目案例分析：没有必答题，8选6，每题20分。共计120分。案例不难，细节多，比去年好做多了，还是生态类的题目多。

五、取得职业资格证书的条件

考试成绩实行两年为一个周期的滚动管理办法。参加全部4个科目考试的人员必须在连续两个考试内通过全部科目；免试部分科目的人员必须在一个考试内通过应试科目考试，方能取得环境影响评价工程师职业资格证书。

六、报名缴费时间、办法及准考证打印

2012环境影响评价工程师考试实行网上报名和现场资格审查相结合的办法。

网上报名时间：2012年2月8日9：00至2012年2月21日17：00。照片上传截止时间为：2012年2月20日17:00。

现场资格审查时间： 在2012年2月9日至2012年2月23日期间进行（省辖市现场资格审查具体时间由各省辖市政府人社（职改）部门确定，省直现场资格审查时间为2012年2月21日至2月23日）。

2012年2月28日前各省辖市环保局人事部门将通过资格审查报考人员汇总后上报省环保厅人事处。

2012年3月6日前省环保厅将全省通过资格审查的报考人员汇总后送交省人事考试中心。

网上缴费时间：2012年3月14日9：00至3月20日17：00。

报名流程：

1、现场资格审查。现场资格审查时报考人员须提交《资格考试报名表》、身份证及复印件、学历和学位证书原件（免试部分科目的人员需交专业技术资格证书和环境影响评价上岗培训合格证书原件及复印件或从事环境影响评价工作年限的证明各一份）、主管单位出具的参加相关工作经历证明。单位主管部门将符合报名条件的报考人员汇总后打印填写《环境影响评价工程师职业资格考试报名汇总审批表》（见附件1）一式两份。

各省辖市报考单位携带考生报名资格审查材料在规定时间内到所在省辖市政府人社（职改）部门进行资格审查，最后将通过审核考生的报名材料交省辖市环保局人事部门，省辖市环保局人事部门汇总后在规定时间内将考生《资格考试报名表》、《环境影响评价工程师职业资格考试报名汇总审批表》报省环保厅人事处。

省直单位符合条件的报考人员，由单位主管部门汇总《资格考试报名表》并打印填写《环境影响评价工程师职业资格考试报名汇总审批表》，到省环保厅人事处进行资格初审并办理报名手续。省环保厅人事处将符合报考条件的报考人员资料汇总后到省人力资源和社会保障厅职称处进行资格审查，然后在规定时间内将通过资格审查人员的《资格考试报名表》、《环境影响评价工程师职业资格考试报名汇总审批表》交省人事考试中心。

2、网上缴费。经审查符合报名条件的考生，方可进行网上缴费。缴费须使用工商银行卡或交通银行卡（开通网上交易功能）。按《国家发展改革委、财政部关于重新核定注册核安全工程师和环境影响评价工程师职业资格考试收费标准的通知》（发改价格[2007]1925号），《环境影响评价案例分析》科目每人55元，《环境影响评价技术导则与标准》、《环境影响评价技术方法》、《环境影响评价相关法律法规》每人每科35元。

2,、老考生报名办法（不含免试部分科目的考生）

1、填写信息，上传照片。往年已参加过该项考试的考生不需到现场进行资格审查，应在规定时间内登陆河南人事考试网（http//）报名，按要求填写报名信息、上传照片，照片通过审核后打印《资格考试报名表》一式两份，一份交主管单位，一份考生留存。

2、网上缴费。老考生只要在完成网上报名后，即可在规定时间内直接进行网上缴费（方法同新考生）。

3、打印准考证。2012年5月21日9：00至5月26日9：00，网上已缴费的考生登陆河南人事考试网（http//）,进入“网上报名”自行打印准考证。

4、省直和中央驻豫单位（不含在省人事考试中心有报考代码的）专业技术人员按属地原则报考；实行人事代理单位（或个人）的报名工作，由各级政府人社部门所属人才交流中心(机构)负责。

五、注意事项

（一）各市、各有关部门在组织报名时，要严格按照报名条件，把好资格审查关。

(二)省（市）环保部门汇总的《环境影响评价工程师职业资格考试报名汇总审批表》是省人事考试中心确定考生是否通过资格审查和能否缴费的依据。各级环保部门务必核对准确后按规定时间报送，否则，将影响考生网上缴费。

(三)档案号是滚动管理的依据，考生一定要记好自己的档案号，以备下报考时使用。

(四）报名汇总时，将免试类、非免试类的老考生、非免试类的新考生分别汇总。

（五）考生、报考单位报名时要认真填写校对考生报名信息，无误后再进行确认，人事考试机构工作人员要认真、细心录入考生信息，建立考生信息录入责任制，关于考生报名信息的修改，请参照省人事考试中心下发的有关通知执行。

（六）考生应考时，必须携带身份证、准考证、黑色墨水笔、2B铅笔、橡皮和无声无文本编辑功能的计算器，考场上备有草稿纸，供考生索取，考后收回。其它物品一律不得携带。

(七)环境影响评价工程师职业资格考试中《环境影响评价案例

分析》科目为主观题，考生答题前要仔细阅读应试人员注意事项（试卷封二）和作答须知（答题卡首页），答题时使用规定的作答工具在答题卡划定的区域内作答；其余三科均为客观题，在答题卡上做答。各科草稿纸另发，考后收回。

(八)考生可登陆河南人事考试网（http：//www.xiexiebang.com)查询考试成绩。

(九)按照有关文件规定，专业技术人员资格考试，要严格贯彻

按属地报名的原则，任何人不得异地跨单位报名考试，违者一律取消其报考资格和考试成绩，并追究报考者和准予地区或单位当事人的责任。

第五篇：环评申请报告

定众金发【2014】06号 签发人：张鑫

定西众金包装有限公司

年产3亿条塑料编织袋生产线建设项目

申请环评审批的报告

定西市环境保护局：

定西众金包装有限公司在定西市经济开发区循环经济产业园建设年产3亿条塑料编织袋生产线项目，现依照环保相关法律法规和规定的要求已做好环境影响报告表，特向贵局申请审批手续。

定西众金包装有限公司 二〇一四年十一月十九日

报：定西市环境保护局 定西众金包装有限公司 2014年11月19日印发

共印5份