广州股权交易中心挂牌企业补贴资金管理办法（五篇材料）

第一篇：广州股权交易中心挂牌企业补贴资金管理办法

广州股权交易中心挂牌企业补贴资金管理办法（穗开发改〔2013〕102号）

http://fgj.getdd.gov.cn 2013年9月9日 【字体：大 中 小】

第一章 总则

第一条 为鼓励我区企业进入广州股权交易中心挂牌交易，促进企业利用资本市场规范运作和健康发展。依据《广州市人民政府关于印发支持广州区域金融中心建设的若干规定的通知》（穗府〔2013〕11号）及《广州股权交易中心挂牌企业股权质押融资贴息专项资金管理办法》（穗金融〔2013〕138号）等有关规定，结合我区实际，制订本管理办法。

第二条 本办法所涉及的股权交易中心挂牌企业补贴资金从区金融发展专项资金列支，主要用于区内在广州股权交易中心挂牌企业的股份制改造费用补贴、挂牌费用补贴、股权质押融资贴息、交易手续费补贴。

第三条 补贴的对象应是具备以下条件的有限责任公司或股份有限公司：

（一）工商、税务注册登记在区内，纳入萝岗区统计口径，具有独立法人资格，实行独立核算的企业。

（二）符合国家产业和环保政策、区域性扶持政策，社会信誉良好，法人治理结构规范，财务状况良好，财务制度健全，无不良纳税记录。

（三）已在广州股权交易中心挂牌。

（四）承诺挂牌时间不少于一年，企业转国内外证券交易所上市以及全国非上市股权交易代办系统挂牌除外。

第二章 补贴资金的标准

第四条 【挂牌企业股份制改造费用补贴】

（一）对在广州股权交易中心挂牌的前30家股份有限公司给予每家50万元的股份制改造费用补贴，之后的按照广州市股份制改造费用补贴资金1：1进行配套支持。

（二）对于在迁入我区前已经完成股份制改造的挂牌企业不予股份制改造费用补贴。

第五条 【企业挂牌费用补贴】

对在广州股权交易中心挂牌的前100家企业的挂牌费用按照实际发生金额进行补贴，包括广州股权交易中心收取的费用和推荐机构会员收取的费用，每家企业挂牌费用补贴最高不超过1万元。

第六条 【挂牌企业股权质押融资贴息】

（一）对广州股权交易中心挂牌企业以股权质押进行债务融资的利息给予补贴，融资形式包括银行贷款、信托贷款、小额贷款公司贷款、银行委托贷款等。贴息金额按照广州市对挂牌企业股权质押融资贴息资金1:1进行配套支持。

（二）同一笔贷款中，企业从其他途径获得区财政贴息资金的，不再享受本办法规定的股权质押融资贴息。

第七条 【挂牌企业交易手续费补贴】

对挂牌企业在广州股权交易中心进行股份转让，增资扩股、定向增资产生的交易手续费，我区按照实际发生金额给予交易双方单笔最高不超过10万元人民币，最低不低于1万元的补贴，未达到最低补贴金额的不予补贴。

第八条 对企业所申请的以上项目，市、区两级财政补贴资金均不得超过企业股份制改造、挂牌、融资、交易所发生的实际成本。

第九条 企业转入国内外证券交易所上市和全国非上市股权交易代办系统挂牌的可继续按我区《关于加快科技金融发展的实施意见》（穗开管办【2013】8号配套文件）第（十一）条和第（十三）条的规定享受上市和进入非上市股权交易代办系统的资助，企业在申请资助时需扣减已获得的作为广州股权交易中心挂牌企业所申请的股份制改造费用补贴金额。

第三章 补贴资金的申请和审批

第十条 广州开发区金融管理办公室（以下简称“区金融办”）受理区内企业在广州股权交易中心股份制改造费用、挂牌费用、股权质押融资贴息、交易手续费补贴资金的组织申报、审核、协调和管理工作，负责补贴资金的审核审批工作，办理配套资金的拨付手续。

第十一条 补贴资金的审批层级暂按照《广州开发区中新广州知识城萝岗区促进经济发展科技创新专项资金管理办法》（穗开管【2012】42号）执行，补贴资金的使用和管理严格遵守相关法律法规，坚持依法管理、科学评估、合理安排的原则，接受区财政、审计和纪检监察部门的指导、检查、监督和绩效评价。

第十二条 符合条件的企业申请补贴资金时需提交以下材料：

（一）广州开发区企业进入广州股权交易中心挂牌交易申请报告和补贴资金申请表；

（二）申请企业的营业执照及国税、地税税务登记副本复印件；

（三）企业与中介机构签订的推荐到广州股权交易中心挂牌服务合同复印件；

（四）企业挂牌交易或股份制改造费用清单、凭证、发票等；

（五）申请股份制改造费用补贴的企业提供上年度财务报告；

（六）申请股权质押融资贴息的企业提供企业与相关融资方签订的股权质押融资合同，银行贷款到位凭证、银行签证利息单等材料，通过担保机构取得融资的一并提供担保合同；

（七）申请补贴交易手续费的企业，应提供广州股权交易中心出具的交易合同、凭证、发票及相关材料；

（八）区金融办要求提供的其他材料；

以上材料一式二份，提交复印件（加盖单位公章）验原件，用A4纸装订成册，并制作目录。另附电子文档1份。

第十三条 补贴资金按照以下程序进行申请与审批：

（一）对于符合补贴资金申请条件的企业，应向区金融办提出书面申请，填报补贴资金申请表，并按要求报送有关材料；

（二）区金融办受理后按照规定进行审批，对挂牌企业股权质押融资贴息的补贴资金在审批中需会签科信局等相关职能部门意见；

（三）经批准使用的补贴资金，由区金融办按申请专项资金批复的规定进行拨付；

（四）由区金融办向申请使用企业发出本补贴资金《拨付通知书》，抄送区财政局，申请使用企业按照通知书要求办理资金申请发放手续；

（五）对属于为上级部门配套的专项补贴资金，企业应在补贴资金到位之日起6个月内向区金融办提出配套补贴资金的书面申请，过期不予办理。

第十四条 专项资金按照下列规定进行管理：

（一）区金融办负责对使用补贴资金的企业进行跟踪，掌握企业挂牌后交易情况，并协助企业解决挂牌融资中出现的问题；

（二）使用补贴资金的企业需严格执行财政资金管理使用的有关规定，补贴资金须专款专用和单独建账核算。

（三）对获得本专项资金补贴的企业实行公示制度，由区金融办将企业情况对外公布，任何组织和公民有异议的，可在公告之日起10天内书面向区金融办提出异议，并提供有效证明材料及真实身份证明。区金融办核实后，决定是否采纳，并书面答复提出异议人。

第十五条 对于已发放补贴的企业，由于特殊原因无法持续挂牌一年的，经区金融办核实，应在限期内将补贴资金如数退还。

第四章 法律责任

第十六条 申报企业所提交的材料必须真实有效，不得弄虚作假。对有违规行为的申报公司，区金融办将收回补贴资金。对有骗取、挪用、截留补贴资金等行为的单位或个人，依照有关规定严肃处理。

第五章 附则

第十七条 本《管理办法》自颁布之日起实施。有效期二年。有效期届满，将根据实施情况予以评估修订。

第十八条 本办法由区金融办负责解释。

《广州股权交易中心挂牌企业补贴资金管理办法》审批表格.doc

第二篇：推荐某公司股权交易中心挂牌转让协议书

某公司股权交易中心挂牌股权转让协议书

20XX年XX月XX日

本协议于

****年**月**日由以下双方在北京市签订:

甲方：XXXX有限责任公司

法定代表人：

住

所：

乙方:推荐机构名称

法定代表人：

住

所：

鉴于：

1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司；

2、乙方为北京股权交易中心（以下简称“交易中心”）会员，并系能够向交易中心推荐企业挂牌进行股权报价转让的推荐机构；

3、甲方同意委托乙方担任其进入交易中心挂牌进行股权报价转让的推荐机构；

4、为顺利实现本协议之目的，根据有关法律法规以及《北京股权交易中心有限责任公司股权报价转让业务规则（试行）》（以下简称“《报价转让业务规则》”）等相关规则规定，并进一步明确双方的权利义务，甲、乙双方同意订立本协议。

据此，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议，共同遵守：

第一条

释义

1.1

除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义

挂牌业务

系指推荐机构推荐有限责任公司进入北京股权交易中心挂牌的业务。

生效日

系指本协议发生法律效力之日。

政府部门

系指包括商务部门、工商部门、证券监督管理部门及国有资产监督管理部门在内的任何政府机构或其隶属机构、任何政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构，任何证券交易所，任何准政府机构或其隶属机构、任何准政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构以及以任何方式履行前述政府、部门或机构任何职能的任何其它部门或机构。

不可抗力

系指超出本协议各方控制范围、无法预见、无法避免或无法克服、使得本协议一方部分或者完全不能履行本协议的事件。这类事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、暴动、政府行为、法律规定或其适用的变化，或者其他任何无法预见、避免或者控制的事件，包括在商务实践中通常被认定为不可抗力的事件。

法律/适用法律

对于任何人而言，系指适用于该人或对该人或其任何财产有约束力的、公开、有效并且适用的法律、法规、决定、命令、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章和地方政府规章以及其他形式的具有法律约束力的规范性文件。

中国

系指中华人民共和国，仅就本协议而言，未包括中华人民共和国香港特别行政区、中华人民共和国澳门特别行政区和台湾。

日

除本协议另有约定外，系指自然日。

1.2

在本协议中协议条文的标题只是为方便阅读而设置，不影响协议文义的解释。

第二条

委托内容

2.1

甲方聘请乙方担任其进入交易中心挂牌进行股权报价转让的推荐机构，乙方负责推荐甲方进入交易中心挂牌进行股权报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务。

2.2

在本协议有效期内，除非乙方丧失推荐机构业务资格，未经乙方书面同意，甲方不得与其他任何机构签署与本协议类似的协议、合同或订立有关约定。

第三条

甲方的基本情况

公司设立时间：

股本总额：

公司目前股权结构：

股东名称

出资额（万元）

出资比例

合计

第四条

甲方的权利、义务及承诺

4.1

甲方享有以下权利：

4.1.1

甲方及其高级管理人员有权就公司股权转让获得乙方辅导，并可就相关股权转让业务规则向乙方进行咨询。

4.1.2

甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。

4.2

甲方承担以下义务：

4.2.1

甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时向乙方提供完成本协议项下推荐挂牌所需要的所有文件、资料及相关信息，并保证所提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4.2.2

甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。

4.2.3

甲方拟披露信息须在指定网站进行披露。

4.2.4

甲方及其股东、董事须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。

4.2.5

甲方披露信息，应经董事长/执行董事或其授权董事签字确认并加盖公司公章；若有虚假陈述，董事长/执行董事应承担相应责任。

4.2.6

甲方及其董事、监事以及高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。

4.2.7

甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。

4.2.8

甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。

4.2.9

董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。

4.2.10

甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。

4.2.11

甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。

4.2.12

甲方应于每一会计结束之日起四个月内编制完成并披露报告。公司财务报告须经具有交易中心专业服务机构会员资格的会计师事务所审计。

4.2.13

甲方可参照交易中心有关股份公司信息披露规则标准在每个会计的上半年结束之日起两个月内自愿编制并披露半报告。

4.2.14

甲方可参照交易中心有关股份公司信息披露规则标准自愿编制并披露临时报告。

4.2.15

甲方及其高级管理人员应了解并遵守《报价转让业务规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。

4.2.16

甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。

如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。

4.2.17

董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。

4.2.18

甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。

4.2.19

甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起或者甲方就相关事项作出决议之日起两个转让日内告知乙方并披露：

A、经营方针和经营范围发生重大变化；

B、发生或预计发生重大亏损、重大损失；

C、合并、分立、解散及破产；

D、控股股东或实际控制人发生变更；

E、重大资产重组；

F、重大关联交易；

G、重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；

H、主要银行账号或资产被查封冻结，正常经营活动受影响；

I、因涉嫌违反法律法规被有关部门调查或受到行政处罚；

J、涉及公司增资扩股或在境内外有关资本市场上市或挂牌的有关事项；

K、乙方认为需要披露的其他事项。

4.3

甲方承诺如下：

4.3.1

甲方保证于本条所作承诺内容均属真实、正确，乙方可以依赖该等承诺签署并履行本协议。

4.3.2

甲方承诺其为依法成立并有效存续的有限责任公司，具有完全的法律权利能力与行为能力，并已经内部程序授权签署、履行本协议。甲方签署、履行本协议无需获得来自任何第三方或对甲方有管辖权的政府机构的同意、批准、授权、命令、登记、备案或资格授予。本协议一经签署即成为对甲方具有约束力的法律文件。

4.3.3

甲方签署、履行本协议不会（a）导致违反甲方的组织文件的任何规定；(b)抵触或导致违反、触犯以甲方为一方当事人、对其有拘束力或对其任何财产或资产有约束力的任何协议或文件的任何条款或规定，或构成该等协议或文件项下的违约（无论是否需要发出通知、期限届满或两种情形同时具备），(c)导致违反任何适用于甲方的任何法律。

第五条

乙方的权利、义务及承诺

5.1

乙方有以下权利：

5.1.1

乙方有权依据《报价转让业务规则》等业务规则的规定，指导和督促甲方规范履行信息披露义务。

5.1.2

甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权向交易中心报告。

5.2

乙方承担以下义务：

5.2.1

根据《报价转让业务规则》等有关业务规则的规定，诚实守信，勤勉尽责地履行职责；并选派具有实际工作经验、责任心强的从业人员组成项目工作组，具体负责本协议项下的推荐挂牌业务工作。

5.2.2

乙方应依据《报价转让业务规则》的规定，向交易中心推荐甲方股权报价转让并进行备案。

5.2.3

乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

5.3

乙方承诺如下：

5.3.1

乙方保证于本条所作承诺内容均属真实、正确，甲方可以依赖该等承诺签署并履行本协议。

5.3.2

乙方承诺是依法成立、有效存续并具有推荐机构资格，具有完全的法律权利能力与行为能力，并已经内部程序授权签署、履行本协议。乙方签署、履行本协议无需获得来自任何第三方或对乙方有管辖权的政府机构的同意、批准、授权、命令、登记、备案或资格授予。本协议一经签署即成为对乙方具有约束力的法律文件。

5.3.3

乙方签署、履行本协议不会（a）导致违反乙方的组织文件的任何规定；(b)抵触或导致违反、触犯以乙方为一方当事人、对其有拘束力或对其任何财产或资产有约束力的任何协议或文件的任何条款或规定，或构成该等协议或文件项下的违约（无论是否需要发出通知、期限届满或两种情形同时具备），(c)导致违反任何适用于乙方的任何法律。

第六条

费用及支付

6.1

甲方应向乙方支付XXXX费【

】万元。

6.2

具体支付方式为：

6.3

甲方股权终止挂牌转让的，已经向乙方支付的相关费用不予返还。

6.4

乙方为完成本协议项下工作而发生的食宿费、交通费、差旅费等费用，由甲方据实承担；因完成本协议所发生的协调公关费用、材料制作费用及其他相关费用，由甲方承担。

第七条

保密

7.1

协议各方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，负有严格的保密义务：

7.1.1

本协议的各项条款；

7.1.2

有关本协议的谈判；

7.1.3

协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据，且该信息和数据以书面、录音、录像等形式（口头形式除外）提供。

7.2

仅在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息：

7.2.1

依法律、法规的规定；

7.2.2

依任何有管辖权的政府部门、监管机构或协会的要求；

7.2.3

因挂牌项目的需要，向甲方聘请的其他中介机构披露；

7.2.4

披露方作出披露时已经被接受方所掌握的信息；

7.2.5

并非由于任何一方过错而众所周知的信息；

7.2.6

由接受方通过第三方正当获取的信息；

7.2.7

协议各方事先达成书面认可。

7.3

本条款的适用不因本协议的终止而失效。

第八条　不可抗力

8.1

如果任何一方在本协议签署之后因任何不可抗力的发生而不能履行其于本协议项下的任何承诺、保证或义务，受不可抗力影响的一方应在不可抗力发生之日起的十个工作日之内通知其他方，该通知应说明不可抗力的发生并声明该事件为不可抗力。同时，遭受不可抗力一方应尽力采取措施，减少不可抗力造成的损失，努力保护对方当事人的合法权益。

8.2

在发生不可抗力的情况下，各方应进行磋商以确定是否继续履行本协议、或者延期履行、或者终止履行。不可抗力消除后，如本协议仍可以继续履行的，双方仍有义务采取合理可行的措施履行本协议。受不可抗力影响的一方应尽快向其他方发出不可抗力消除的通知，而其他方收到该通知后应予以确认。

8.3

如发生不可抗力致使本协议的履行成为不可能，本协议终止，遭受不可抗力的一方无须为前述因不可抗力导致的本协议终止承担责任。由于不可抗力而导致的本协议部分不能履行、或者延迟履行不应构成受不可抗力影响的一方的违约，并且不应就部分不能履行或者延迟履行承担任何违约责任。

第九条

违约责任

本协议任何一方违反本协议项下任何规定、承诺均视为违约，守约方有权单方解除本协议，并要求违约方赔偿因此而遭受的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失和行使追索权利而支付的费用。

第十条

适用法律和争议的解决

10.1

本协议的订立和履行适用中国法律，并依据中国法律解释。

10.２

甲、乙双方之间在履行本协议过程中产生的争议，应首先通过友好协商的方式解决。如在争议发生之日起60日内不能通过协商解决该争议，任何一方有权向北京仲裁委员会（以下简称“仲裁委”）按该仲裁委届时有效的仲裁规则进行仲裁。该仲裁裁决终局的，对双方当事人均有约束力。

10.３

除有关争议的条款外，在争议的解决期间，不影响本协议其它条款的有效性或继续履行。

10.４

本协议部分条款依法或依本协议的规定终止效力或被宣告无效的，不影响本协议其它条款的效力。

第十一条

通知

11.1

根据本协议所应提供的通知、请求或其他往来文件应交付或发送至相关一方于以下

11.2款列明的地址或传真号。依下列方式传送的任一通知、请求或其他文件应被视为已经送达(a)如果是专人或信差送达，送达方取得了送达的证明文件；(b)如果是邮寄，则投寄之后的第3天；和(c)如果以传真形式，在传真发出后并收到确认发送的传真报告。

11.2

双方的地址和传真号等通知信息：

甲方：XXXX有限责任公司

地址：

邮编：

收件人：

联系电话：

传真号码：

乙方：

地址：

邮编：

收件人：

联系电话：

传真号码：

11.3

如甲、乙双方中任何一方拟变更以上11.2款所列之任何信息，应提前5个工作日以书面形式通知对方，否则因前述变更而导致的未能送达或迟延送达所引致的损失由变更方承担。

第十二条

完整协议

本协议为本协议双方就本协议有关事宜所达成的完整协议，并应取代所有此前双方就与本协议有关事宜达成的协定(不论是口头或书面)或谅解或其项下条款，但协议或谅解中与本协议不冲突或本协议没有明确规定的仍然适用或有效。

第十三条

文本、修订及生效

13.1

本协议一式五份，甲、乙双方各执二份，报交易中心一份备案，每份均具有同等法律效力。

13.2

本协议的修订必须由甲、乙双方以书面方式进行，并经双方签字和盖章后生效。

13.3

本协议自双方签字和盖章之日起生效。

（以下无正文）

（本页无正文，为《XXXX公司推荐XXXX有限责任公司进入北京股权交易中心挂牌进行股权报价转让协议书》之签章页）

甲方（盖章）：XXXX有限责任公司

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

****年**月**日

乙方（盖章）：推荐机构名称

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

****年**月**日

第三篇：贵州股权金融资产交易中心挂牌协议

贵州股权金融资产交易中心挂牌协议

甲 方：贵州股权金融资产交易中心有限公司 法定代表人：

住 所：贵阳市高新区长岭南路31号国家数字内容产业园

乙 方： 法定代表人： 住 所：

第一条

甲方是贵州股权金融资产交易中心（以下简称“股交中心”）的运营管理机构，负责组织和监督挂牌公司的股权转让及相关活动，实行自律管理。乙方是依法存续的有限公司/有限责任公司/股份公司/股份有限公司等，申请其在股交中心挂牌。乙方已向甲方提交了挂牌申请及相关文件，并取得了甲方同意挂牌的审查意见。

第二条 为规范乙方股权在股交中心挂牌行为，明确双方权利与义务，甲乙双方根据《合同法》、《公司法》等规定，签订本协议。第三条

甲方的权利：

(一)甲方有权在有关法律、行政法规授权范围内对乙方实施日常监管；甲方有权依据股交中心业务规则、办法、通知等规定（以下简称“甲方业务规则”）对乙方的股权挂牌、转让、终止挂牌等行为进行管理。(二)甲方有权依据公开制定的收费标准收取挂牌年费（暂免）。第四条 甲方的义务：

(一)甲方应当依据有关法律、行政法规规定制定甲方业务规则，为乙方及其他市场主体参与市场活动提供相关制度保障。

(二)甲方负责运营、管理股交中心、发布市场信息，为乙方及其他市场参与主体提供正常的信息环境。

(三)甲方应当接受乙方的咨询，对其股权挂牌操作提供必要的指导。第五条 乙方的权利：

(一)乙方有权向甲方咨询股权挂牌操作事宜，并获得甲方的指导。(二)乙方有权获得甲方提供的股权转让、信息披露平台及相关设施服务。

第六条 乙方的义务：

(一)乙方同意接受甲方的日常监管及管理。

(二)乙方承诺遵守法律、法规、规章等规范性法律文件。乙方进一步承诺遵守甲方业务规则。乙方应保证并责成其包括董事、监事、高级管理人员在内的全体员工理解并遵守本协议内容。(三)乙方应按本协议约定向甲方缴纳挂牌年费（暂免）。(四)乙方应按要求参加甲方组织的业务培训。

(五)乙方应当以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合挂牌要求的公司行为或其他事件。第七条

挂牌费（暂免）：(一)挂牌费率：（暂免）(二)乙方应当在每年7月15日以前一次性缴纳本挂牌年费。(三)挂牌当年的挂牌年费按照挂牌首日和实际挂牌月份（自挂牌日的次月起计算）予以折算，于挂牌次年年费一并缴纳。

(四)乙方逾期缴纳挂牌费，甲方有权每日按应缴纳金额的3‰收取滞纳金。

(五)经甲方催告后，乙方于10个工作日内仍未缴纳的，甲方有权对乙方采取监管措施，并保留向乙方主张其违约造成之全部损失的权利。

(六)乙方股权终止挂牌后，已经交纳的挂牌费不予返还。第八条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第九条 本协议未尽事宜，双方应依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则执行。

第十条

与本协议的解释或执行有关的争议及纠纷，应首先由甲乙双方通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生之日起的30天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议依法向人民法院提起诉讼。第十一条 双方一致同意,本协议生效后，如因适用的法律、法规、规章等规范性法律文件及甲方业务规则发生变化,导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的上述法律、法规、规章、甲方业务规则等内容相抵触，本协议该部分条款将自动变更并以修订或新颁布的相关法律、法规、规章、甲方业务规则内容为准。

尽管有前款内容，本协议其他不与有关法律、法规、规章、甲方业务规则内容相抵触的条款持续有效。第十二条

乙方申请终止或被甲方终止在股交中心挂牌的，本协议自自动解除。本协议解除不影响甲方依法向乙方主张本协议项下未结费用、滞纳金支付的权利。

第十三条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以书面方式对本协议作出补充，经双方签字盖章的有关本协议的补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十四条 本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）

甲方(公章)： 乙方(公章)：

法定代表人 法定代表人 或授权代表(签字)： 或授权代表(签字)：

年 月 日

年 月 日

第四篇：蓝海股权交易中心挂牌材料清单

蓝海股权交易中心挂牌材料清单

一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件

1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请；

2、股东（大）会、董事会决议。

二、公司股权挂牌交易说明书

1、股权挂牌交易说明书。

三、公司关于股权挂牌交易的文件

1、公司章程；

2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件;

3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书；

4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份；

6、股东名册及身份证明；

7、董监高名单及其持股情况；

8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表；

9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。

四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件

1、尽职调查报告；

2、推荐人自律情况说明；

3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明；

五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件

1、审计报告及财务报表；

2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。

六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件

1、法律意见书

2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。

七、其他

注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。

审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。

第五篇：上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答

上海股权托管交易中心挂牌常见问题

（一）——湖南金通投资管理有限公司为您解答

1、何为多层次资本市场？

资本市场作为市场经济的一个重要组成部分，在成熟的市场经济国家，已经形成了多层次的结构体系。所谓多层次资本市场，是指与企业发展的不同阶段相对应，资本市场划分为不同的层次。通常来说，多层次资本市场包括以下几个层次：

（1）主板市场，是指在证券交易所内进行集中竞价交易的市场，主要为大型、成熟企业的融资和资本转让提供服务。这类市场如同金字塔的塔尖，是资本市场少而精的部分。

（2）二板市场，是指与主板市场相对应，专门为处于产业化阶段初期的成长型中小企业以及高科技企业提供资金融通的市场，由此构成金字塔的中间部位。

（3）场外交易市场（OTC），主要是帮助处于初创阶段中后期和成长阶段初期的中小企业解决资本金筹集、股权流转等问题，场外交易市场构成了资本市场金字塔的底座部分。

2、我国资本市场分为哪几个层次？

我国的多层次资本市场主要包括沪深交易所主板市场和中小企业板市场（第一层次）、创业板市场（第二层次）、中关村代办股份转让系统以及其他场外交易市场（第三层次）。股交中心作为上海市参与探索场外交易市场建设的载体，作为对接全国场外交易市场的平台，承担着重要的试点和探索功能。

3、何为场外交易市场？

场外交易市场即业界所称OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，是指在证券交易所外进行证券买卖的市场。在证券市场发展初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此称之为柜台市场或店头市场。随着通信技术的发展，目前许多场外市场交易并不直接在证券经营机构柜台前进行，而是由客户与证券经营机构通过电话、电传、计算机网络进行交易，故又称为电话市场、网络市场。

4、为什么要建设场外交易市场？

以美国为代表的西方国家，其资本市场是按照先场外后场内的逐步演进过程发展的，与之相反，我国资本市场是在学习借鉴的基础上，直接开始了交易所市场的建设。这样的好处是规则先行、起点高、发展快和规范性相对较好。截至2009年末，我国交易所市场已成为全球第三大市场，新兴国家第一大市场。但是单一的交易所市场也暴露出市场功能发挥不足的缺陷。

一是市场容量无法满足经济发展需求。

二是上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求。交易所市场发行上市门槛高，审核周期长，对创新型、科技型、成长初期等中小企业在最需求资金的阶段，无法得到资本市场的支持。

三是不能满足不同区域的直接融资需求。上市公司向东部沿海发达地区集中的趋势日益明显，加剧了区域经济发展不平衡。

5、场外交易市场对完善我国多层次资本市场体系的意义？

场外交易市场的形成与发展，丰富和完善了我国资本市场体系，意义重大。

（1）场外交易市场作为交易所市场的“预备市场”，即整个资本市场的基础层次，为企业的初期发展提供支持，并为交易所市场储备、选拔和培育合格的上市公司。

（2）场外交易市场有助于交易所市场完善并实施退市机制，既有利于提高上市公司的质量，又为退市公司股份转让提供了平台，与交易所市场实现了互补。

（3）场外交易市场增大了资本市场的容量，增加了交易品种，为各类投资主体提供了更为广阔的进入、退出渠道道。

6、场外交易市场与场内交易市场有何主要区别？

（1）交易方式不同。交易所市场采取指令驱动的集中竞价交易制度，而场外交易市场通常采用报价驱动的做市商制度。

（2）准入门槛不同。交易所市场上市的公司，主要面向大型、成熟或者处于高速成长期的企业，准入门槛较高；场外交易市场主要面向初创期或成长初期的企业，其准入门槛相对低很多。

（3）承担义务不同。交易所市场上市的公司，不但要履行严格的信息披露义务，还要接受监管部门、交易所、中介机构、投资者和市场各方的监督，对其规范运作提出很高的要求；而在场外交易市场挂牌的企业，其承担的义务相对来说要少。

（4）承担费用不同。拟进入交易所市场上市的公司，需承担较高的保荐费用、承销费用、中介机构服务费用等。拟进入场外交易市场的公司，只需承担较少的推荐费用、中介机构服务费用等。

7、上海股权托管交易中心是怎样的一个平台？

上海股权托管交易中心经上海市政府批准设立，主要职能包括股份转让、登记结算、市场监管、代理买卖、市场拓展、定向增资、企业购并、创新研究等。简单地说，在上海股权托管交易中心，挂牌的企业可以进行股权托管交易。

目前，上海股权托管交易中心的主要挂牌对象是上海、长三角及其他地区科技型、中小型非上市股份公司。

8、上海股权托管交易中心的成立背景？

上海股权托管交易中心（以下简称“股交中心”）归属上海市金融服务办公室监管，遵循证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求。是上海市建设场外交易市场，建设国际金融中心的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

9、上海股权托管交易中心的职责是什么？

证券场外交易市场是继创业板之后我国多层次资本市场建设的重要内容，将为数量更加庞大的成长型企业的快速发展提供新的资本平台，具有极大的发展潜力和空间。股交中心的成立旨在积极参与全国证券场外交易市场建设，在证监会统一监管的市场体系中承担证券场外交易市场建设试点任务，推动企业在场外交易市场挂牌，完善多层次资本市场体系，服务成长型企业和区域经济发展。

10、上海股权托管交易中心与新三板、交易所市场之间的区别和关系？

（1）股交中心和新三板都属于证券场外交易市场，而交易所市场属于场内市场，由主板、中小板（通常将主板和中小板合称为“主板”）、创业板构成。股交中心和新三板是比交易所市场较低层次的资本市场，它们与交易所市场通过转板机制建立起企业在不同层次市场之间的流动,构成我国的多层次资本市场。

（2）新三板目前仅面向中关村科技园区的高新技术企业，将来会逐步扩大到56个国家级高新技术产业园区的高新技术企业。股交中心面向所有有意愿进入资本市场的非上市股份公司，只要其符合相关条件即可挂牌，不受区域、行业的限制。

（3）股交中心经上海市人民政府授权，对企业进入新三板和交易所市场进行培育、辅导和推荐，作为对接新三板和交易所市场的地方服务平台。在中心挂牌的企业在条件成熟的情况下，可以到新三板挂牌，也可以直接到主板或创业板上市。

11、何为股权托管登记？

股权登记托管是现代金融体系中体现托管机构社会化职能的一种重要形式，由非上市股份公司委托具有社会公信力的第三方管理其股东名册，对股权变更等事项进行准确记载，为股东出具所持股权的有效权属证明，并提供权益分派、查询、信息披露等服务。

12、集中登记托管非上市股份有限公司的股份有何意义？

集中登记托管非上市股份有限公司股份，是建设多层次资本市场的重大举措。就政府而言，有利于非上市股份公司股权的规范管理，明晰股权，防止国有资产流失；就企业而言，有利于规范股权运作，提高经营管理水平，拓宽融资渠道，为上市创造条件；就股东而言，有利于杜绝不规范交易，增强股权流动性，保障股东切身利益。从长远来看，股份的集中登记托管为股权的合理流动奠定基础，将极大增强私募股权投资基金、民间资本对辖区非上市股份公司的投资兴趣，促进民间投资的活跃。

13、挂牌公司和股东能够再股交中心获得哪些类型的查询服务？

（1）公司可以在股交中心查询本公司的股东及股权持有情况；

（2）股东可以查询其自有股权的变更情况、分红情况及公司的相关情况；

（3）司法机关及其他部门依照法定的条件和程序可进行查询。

14、企业在上海股权托管交易中心挂牌有哪些益处？

股交中心作为证券场外交易市场的组成部分，具有与新三板相同的资本市场功能，但挂牌门槛和成本比新三板更低，能更好地发挥培育和孵化功能，从而为中小企业进入资本市场提供平台。企业在股交中心挂牌的具体好处如下：

（1）实现股份增值流动。股交中心为不具备在新三板挂牌或更高层次资本市场上市条件的股份公司提供了股份挂牌报价转让平台，企业可以通过在股交中心挂牌，与在新三板挂牌一样，实现股份的增值流动。

（2）实现定向融资。企业在股交中心挂牌可以吸引更多优秀的机构投资者关注，提高企业议价能力，从而实现高质量的定向融资。

（3）规范法人治理，预演高层次市场。企业改制后在股交中心挂牌，有助于其规范法人治理，逐步完善企业由小到大发展过程中遇到的各种法人治理和经营管理问题，在股交中心的指导和培育下，逐步熟悉资本市场的运作规则，为今后转板进入更高层次资本市场打下坚实基础。

（4）获得政策扶持，降低上市风险。企业在条件不成熟的情况下盲目筹备进入主板或创业板市场，将面临巨大的运作风险。由于目前我国上市门槛仍然较高，迈入主板或创业板市场的企业仍属凤毛麟角。因此，企业应理性规划进入资本市场的方案，把握好节奏和步骤。股交中心作为低层次资本市场，是暂不满足进入主板或创业板市场条件企业分步有序进入更高层次资本市场的培育市场和预备市场。企业在股交中心挂牌既能获得政府政策支持，同时也避免了盲目上市失败所造成的巨大财务损失。

（5）展现企业品牌，提升企业形象。企业在股交中心挂牌，可以获得市场各主体的更多关注，有利于企业展现品牌、提升形象，从而构建和聚集企业持续发展所需的各类要素资源。

15、企业在上海股权托管交易中心挂牌需要符合什么样的条件？

根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》第二十条非上市公司申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件：

（一）业务基本独立，具有持续经营能力；

（二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；

（三）在经营和管理上具备风险控制能力；

（四）治理结构健全，运作规范；

（五）股份的发行、转让合法合规；

（六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计；

（七）上海股交中心要求的其他条件。

对上述第（六）条进行认定时，遵行如下原则：对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司，如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算；有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，应待股份有限公司成立满一个会计后方可申请挂牌；全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，不视为存在非货币出资。