上海石油天然气交易中心会员管理办法

第一篇：上海石油天然气交易中心会员管理办法

上海石油天然气交易中心会员管理办法

2017-01-07来源:上海石油天然气交易中心

第一章 总则

第一条 为保障会员的合法权益，规范会员在上海石油天然气交易中心（以下简称“交易中心”）的交易活动，维护交易秩序，根据《上海石油天然气交易中心现货交易管理办法》制定本办法。

第二条 会员是指依法设立，具有良好资信，符合交易中心会员条件、经交易中心审核批准取得相应会员资格后，参与交易中心商品现货交易业务或获取商品现货交易信息资讯等服务的企业法人、其他经济组织。交易中心会员分为交易商会员和非交易商会员。境外企业的会员申请由交易中心按国家有关规定制定相应细则。第三条 本办法适用于交易中心、会员及其工作人员。第二章 会员资格和分类

第四条 会员申请应具备下列条件：

（一）必须经工商行政管理部门登记注册，从事与交易中心交易产品相关的生产、贸易、运输、消费、投资、咨询、信息服务等经营活动的企业法人、经济组织；

（二）具有一定资金实力及良好的信誉；

（三）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的业务管理制度；

（四）拥有一定的经济承受能力、风险控制能力以及相关产品交易知识；

（五）承诺遵守本办法及交易中心相关管理办法及细则；

（六）满足交易中心规定的其他条件。

第五条 根据会员的申请，并按照服务内容的不同将会员分为：特级类、A类、B类和C类会员，其中特级类会员每年会员费100万元，A类会员每年会员费50万元，B类会员有两档，会员费分别为每年30万元（B+类）和每年10万元（B类），C类会员无需缴纳会员费用。

根据是否参与交易，会员又分为交易商会员和非交易商会员。第三章 会员申请流程

第六条 申请会员的企业或机构应向交易中心提交本章节所列文件和资料，并对所提交文件资料的真实性、准确性和合法性负法律责任。第七条 申请交易商会员的流程：

（一）填写《上海石油天然气交易中心交易商会员开户登记表》，并加盖企业公章，授权一名业务专员全权负责交易中心交易的相关事宜，同时至少指定一名交易员、一名结算员和交收员，负责与交易中心相关的交易、结算和交收业务，以上人员可以兼任；

（二）提供《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》和《税务登记证》副本及加盖公章的复印件，加盖公章的法定代表人身份证复印件、被授权业务专员的身份证复印件；三证合一的企业或机构提供营业执照副本及加盖公章的复印件，加盖公章的法定代表人身份证复印件、被授权业务专员的身份证复印件。

（三）填写《关于成为上海石油天然气交易中心会员的申请书》，并加盖企业公章；

（四）签订《上海石油天然气交易中心交易商入市协议》,提交《风险揭示书》，并加盖企业公章；

（五）提供交易中心认为需要提供的其他文件；

（六）资料经交易中心审核通过后，企业或机构取得会员资格。交易中心向取得会员资格的企业发放《会员资格证书》；

（七）交易商会员收到交易中心《关于核准成为上海石油天然气交易中心会员的通知》后，须在十个工作日内办理如下事项： ①与交易中心签订相关协议；

②按照本办法的规定向交易中心缴纳会员费用； ③交易中心规定的其他事项。

（八）交易商会员除办理上述事项外，还应办理如下事项： ①与交易中心指定的结算银行签订相关协议； ②在指定结算银行开设资金账户； ③向交易中心申请交易账户； ④交易中心规定的其他事项。第八条 申请非交易商会员的流程：

（一）填写《上海石油天然气交易中心非交易商会员开户登记表》，并加盖企业公章；

（二）填写《关于成为上海石油天然气交易中心会员的申请表》并加盖公章，授权一名联系人全权负责和交易中心的联络事宜；

（三）提供《企业法人营业执照》副本及加盖公章的复印件，加盖公章的法定代表人身份证复印件、授权联系人的身份证复印件；

（四）提供交易中心认为需要提供的其他文件；

（五）资料经交易中心审核通过后，申请企业取得会员资格。交易中心向取得会员资格的企业发放《会员资格证书》；

（六）申请人收到交易中心《关于核准成为上海石油天然气交易中心会员的通知》后，须在十个工作日内办理如下事项： ①与交易中心签订相关协议；

②按照本办法的规定向交易中心缴纳会员费用； ③交易中心规定的其他事项。第四章 交易账户及管理

第九条 交易商会员获得交易账户和对应的初始交易密码后，即可登录交易中心电子交易系统进行交易。交易商会员应及时修改初始交易密码，并确保交易密码的安全。为保证交易的便捷和安全，交易中心对交易商会员按照统一的编码规则进行管理。

第十条 电子交易系统以登录的交易账户和密码确认交易商的会员身份。交易商会员对其交易账户发出的交易指令和产生的交易结果承担所有的法律责任。

第十一条 交易商会员应妥善保管密码。如发生密码遗失、泄露、被窃或其他影响交易安全的情况，交易商会员应立即向交易中心书面申请挂失手续。如情况紧急，可由指定的业务专员向交易中心提出紧急挂失，紧急挂失前已成交的合同不受影响。

业务专员由交易商会员在《上海石油天然交易中心交易商会员开户登记表》中指定，同时向交易中心提交书面授权委托书，并明确授权范围（包括申请紧急挂失的授权）。第十二条 紧急挂失方式为交易商会员通过业务专员向交易中心发出紧急挂失申请。该申请由业务专员签字确认，交易中心收到紧急挂失申请后，冻结该交易商会员的交易账户，由此引起的一切法律后果由该交易商会员承担。

第十三条 在办理紧急挂失手续后的三个工作日内（从交易中心收到紧急挂失申请后下一个工作日算起），交易商会员必须向交易中心提交加盖公章的书面挂失确认函。

第十四条 交易账户解冻须由交易商会员向交易中心提交书面解冻申请，交易中心收到解冻申请后，及时将重置密码以短信方式发送至该交易商会员的业务专员在《上海石油天然气交易中心交易商开户登记表》中登记的手机号码。

交易商会员在收到重置密码时应立即修改该密码；因初始交易密码未修改或密码被泄露等原因导致的损失由交易商会员全部承担。

第十五条 交易商会员不得转让、出租、出借交易帐户，否则由此造成的一切法律后果将由其自行承担。第五章 权利与义务

非交易商会员除不享受交易中心提供的交易服务权利外，其他享有权利与同类别的交易商会员相同。

第十六条 C类会员享有下列权利：

（一）提供交易系统、协调配送和交收、清结算服务；

（二）免费提供交易中心成交行情信息。

第十七条 B类会员除享有上述第十六条规定的权利外，还享有如下权利：

（一）免费获得1个交易中心信息服务系统账户；

（二）免费获得交易中心提供的天然气价格和指数服务；

（三）免费参加交易中心举办的行业交流和研讨活动；

（四）免费参加交易中心组织的现货、期货和其它金融知识培训沙龙；

（五）免费参加交易中心主办或协办的石油天然气高峰论坛；

（六）免费获得交易中心提供的行业年度研究报告。

第十八条 B+类会员除享有上述第十六、十七条规定的权利外还享有下列权利：

（一）免费获得2个交易中心信息服务系统账户；

（二）免费参加交易中心组织的政府部门或权威机构参与的政策解读和执行效果分析会；

（三）成为交易中心及合作媒体进行企业发展调研、行业政策实施效果跟踪研究的基地或对象。

第十九条 A类会员除享有上述第十六、十七、十八条规定的权利外，还享有如下权利：

（一）、免费获得3个交易中心信息服务系统账户；

（二）、优先获得参加交易中心组织的国内外石油天然气交易市场培训学习资格；

（三）、成为交易中心合作媒体进行行业热点问题及政策实施效果跟踪调研的基地或对象；

（四）、在政策许可下，享受相关银行为交易中心A类会员提供的融资服务；

（五）、享受上海自贸区为交易中心会员提供的优惠政策；

（六）、在交易中心放置公司LOGO，为交易人员提供一定的驻场交易条件。

第二十条 特级会员除享有上述第十六、十七、十八和十九条规定的权利外还享有下列权利：

（一）免费获得5个交易中心信息服务系统账户；

（二）在交易中心办公场所放置公司LOGO，尽可能提供一定面积的办公场所；

（三）每年获得一份业务相关的咨询报告，或提供一份会员指定方向的专题研究报告；

（四）优先获得上下游贸易信息，享受交易手续费优惠政策。

第二十一条 会员必须遵守国家有关法律、法规、政策和《上海石油天然气交易中心现货交易管理办法》及其他规定，接受交易中心的管理和监督。

第二十二条 为保证交易业务顺利开展，交易商会员指定的业务专员、交易员、结算员和交收员等须参加交易中心举行的业务培训。第二十三条 会员应履行下列义务：

（一）遵守国家法律法规；

（二）严格遵守《上海石油天然气交易中心现货交易管理办法（试行）》及其他规定；

（三）接受交易中心的监管；

（四）妥善保管和使用交易账户和交易密码，并承担相应的法律责任；

（五）严格履行电子交易合同；

（六）按交易中心有关规定缴纳各项费用；

（七）与交易业务相关的业务专员、交易员、结算员和交收员等发生变更及其它影响交易业务的重大事项发生变更时，应在一个工作日内通知交易中心。

（八）保证其提供材料的真实性、合法性，并承担相应法律责任；

（九）维护交易中心的声誉；

（十）交易中心规定的其他义务。

第二十四条 会员有下列情形之一的应在十个工作日内向交易中心提交书面报告：

（一）法定代表人发生变更；

（二）注册资本或股权结构发生变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式发生变更；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）发生重大纠纷或重大诉讼、仲裁案件；

（六）因违法、违规受到政府有关部门处罚；

（七）业务专员、交易员、结算员和交收员的指定和变更。

发生上述情形的，会员应在十个工作日内将相关书面材料提交给交易中心办理变更或备案手续，否则由此造成的法律后果由会员自行承担。第六章 会员资格取消和注销

第二十五条 会员存在下列情况之一的，交易中心视情节轻重给予警告、严重警告、限制交易权限、暂停交易资格或取消会员资格等处罚：

（一）违反国家法律、法规、规章的；

（二）严重违反《上海石油天然气交易中心现货交易管理办法（试行）》及其他规定的；

（三）不履行或不完全履行电子交易合同并造成严重后果的；

（四）不按交易中心有关规定缴纳相关费用的；

（五）将会员资格提供给他人使用的；

（六）交易中心认定的其他情况。第二十六条 会员接到交易中心取消其会员资格的通知后，应当在三十个工作日内办妥下列事项及手续：

（一）书面承诺继续履行完毕所有与交易中心业务相关的合同；

（二）退还交易中心颁发的各种证件；

（三）结清与交易中心业务相关的所有债权债务；

（四）办理交易帐户的销户手续；

（五）办理交易中心规定的其他事项。

第二十七条 会员对交易中心的处分有异议的，可在接到处分决定后十个工作日内以书面形式向交易中心提出复核申请。复核期间不停止相关处分的执行。

第二十八条 会员也可根据需要主动申请注销会员资格，但必须通过书面方式提出。会员在提出注销申请时，应已完成办理第二十四规定的相关手续。

第二十九条 交易中心收到会员的注销申请后，确认会员已符合注销条件的，于收到申请后的三个工作日内为会员办理注销手续。

第三十条 被取消或注销资格的会员向交易中心所缴纳的会员费等相关费用不予退还。第七章 附则

第三十一条 本办法解释权属于上海石油天然气交易中心有限公司。

第二篇：上海股权托管交易中心会员管理规则

上海股权托管交易中心会员管理规则

第一章 总则

第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）会员管理，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 会员参与上海股交中心股份转让业务，包括推荐挂牌、定向增资及其他相关业务，应遵守法律法规、政策性规定和上海股交中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受上海股交中心管理。

第二章 会员资格及管理

第三条 申请成为上海股交中心会员，应同时具备下列基本条件：

（一）依法设立的机构或组织；

（二）具有良好的信誉和经营业绩；

（三）认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用；

（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；

（五）上海股交中心要求的其他条件。

第四条 上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。第五条 申请成为推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构，并同时具备下列条件：

（一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；

（二）最近一或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；

（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；

（四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；

（五）上海股交中心要求的其他条件。

第六条 申请成为专业服务机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。

第七条 申请成为会员，应向上海股交中心提交下列文件：

（一）申请书；

（二）自律承诺书；

（三）营业执照或其他合法执业证照；

（四）公司章程或设立协议；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。第八条 申请成为推荐机构会员，除应向上海股交中心提交本规则第七条所规定的文件外，还应提交下列文件：

（一）经审计机构审计的最近一期财务报告（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告）；

（二）推荐业务管理部门设置及人员配备方案；

（三）内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

第九条 申请材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申请材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自上海股交中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。

第十条 申请成为会员，由上海股交中心自受理之日起十个工作日内审查完毕。上海股交中心审查同意的，申请人与上海股交中心签订入会协议书后，由上海股交中心授予会员资格证书。

第十一条 会员申请名称变更登记，应向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心换发会员资格证书。

（一）申请书；

（二）名称变更的批准文件；

（三）变更后的营业执照或其他合法执业证照；

（四）会员资格证书；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 会员权利与义务 第十二条 会员拥有如下基本权利：

（一）对上海股交中心业务开展的建议权；

（二）在开展非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资、挂牌公司转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到上海股交中心的指导；

（三）参与上海股交中心组织的市场宣介和开发活动；

（四）取得上海股权托管交易市场的创新业务资格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服务。第十三条 会员承担如下基本义务：

（一）遵守法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规则；

（二）依法依规开展业务，促进上海股交中心与会员共同发展；

（三）按时缴纳会费；

（四）上海股交中心规定的其他义务。

第十四条 推荐机构会员在享有本规则第十二条规定的基本权利并承担本规则第十三条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：

（一）负责实施拟推荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司；

（二）在开展推荐非上市公司挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任；

（三）对拟推荐挂牌非上市公司的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐机构会员推荐非上市股份有限公司进入上海股权托管交易中心挂牌协议书所规定的权利、义务和责任；

（四）负责实施所推荐挂牌公司的定向增资；

（五）指导和督促挂牌公司依照上海股交中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；

（六）发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向上海股交中心报告；

（八）上海股交中心要求的其他职责。

第十五条 专业服务机构会员在享有本规则第十二条规定的基本权利并承担本规则第十三条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地为非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务。

第十六条 推荐机构会员存在下列情形之一的，不得从事该非上市公司推荐或挂牌公司定向增资等业务：

（一）持有该公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（二）该公司持有推荐机构会员百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；

（三）推荐机构会员前十名股东中任何一名股东为该公司前三名股东之一；

（四）推荐机构会员与该公司之间存在其他影响其公正履行职责 的关联关系。

第四章 日常管理

第十七条 会员应设会员代表一名，组织、协调会员与上海股交中心的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员或会员指定的具有履职能力的人员担任。

第十八条 会员设会员业务联络人一至二名，协助会员代表履行相应职责。

第十九条 上海股交中心根据需要对会员业务联络人进行培训。第二十条 会员代表、会员业务联络人应履行下列职责：

（一）组织管理会员事务；

（二）组织与上海股交中心业务相关的会员内部培训；

（三）每日浏览上海股交中心指定网站会员专区，及时接收上海股交中心发送的业务文件，并协调落实；

（四）及时更新上海股交中心指定网站会员专区中的会员信息；

（五）督促会员及时交纳各项费用；

（六）上海股交中心要求履行的其他职责。

第二十一条 会员代表或者会员业务联络人出现下列情形之一的，会员应及时更换：

（一）会员代表不再担任高级管理人员职务或不再具有履职能力；

（二）连续三个月不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误，造成严重后果；

（四）上海股交中心认为不适宜继续担任会员代表或者会员业务联络人的其他情形。

会员对存在前款规定情形的会员代表或者会员业务联络人未及时更换的，上海股交中心可以要求更换。

第二十二条 会员更换会员代表或者会员业务联络人，应及时告知上海股交中心。

第二十三条 会员代表空缺期间，会员负责人应履行会员代表职责。

第二十四条 会员应按规定及时缴纳会费等相关费用，收费标准由上海股交中心制定。

会员拖欠上海股交中心会费等相关费用的，上海股交中心可暂停受理或者办理其相关业务。

第二十五条 为支持中小型推荐机构会员开展推荐挂牌业务，培育中小型推荐机构会员做强做大，上海股交中心可视其推荐挂牌项目情况给予其适当扶持。

第五章 业务资格及管理

第二十六条 会员资格证书有效期为两年。

会员需要维持其会员资格的，应在资格证书失效前三个月内，向上海股交中心提出申请并报送最近会计的审计报告、相关业务开展情况和上海股交中心要求的其他文件，经上海股交中心复核通过后换发资格证书。第二十七条 会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件，但不影响其正常经营的，上海股交中心给予三个月的宽限期，宽限期内会员不再从事上海股交中心相关业务，但应继续履行对挂牌公司的督导职责。

会员在宽限期内如重新具备会员资格条件，可向上海股交中心提出申请，经上海股交中心审查同意后可恢复开展相关业务。

第二十八条 会员存在下列情形之一的，上海股交中心取消其会员资格：

（一）入会申请材料存在虚假内容；

（二）依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产；

（三）丧失本规则第三条、第五条、第六条规定的相关条件，但本规则第二十七条规定情形除外；

（四）宽限期届满未能具备会员资格条件；

（五）存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为；

（六）上海股交中心认定的其他情形。

会员因存在上述第（一）项、第（五）项所列情形而被取消会员资格的，上海股交中心在其被取消会员资格之日起二十四个月内不再受理其入会申请。

第六章 纪律处分

第二十九条 会员违法违规或违反上海股交中心有关规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入会员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；

（六）取消会员资格。

第三十条 会员对处理决定有异议，可自收到处理通知之日起十五个工作日内向上海股交中心申请复核，复核期间该处理决定不停止执行。

复核的有关事项按照上海股交中心相关规定办理。

第三十一条 会员申请终止会员资格或被上海股交中心取消会员资格，已缴纳的会费不予返还。

第八章 附则

第三十二条 本规则由上海股交中心负责解释。

第三十三条 本规则经上海市金融服务办公室批准后实施。

四、上海融贷通为中小企业提供挂牌上市一条龙服务

上海融贷通本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供上海股权交易中心及其他省市股权交易中心快速挂牌上市一条龙服务：

1、定位挂牌上市的目的：（a）提升企业品牌形象？（b）吸引风投融资？（c）发行债券融资？（d）股权质押贷款（e）加快股票 上市进程？（f）用股权激励骨干员工？（g）用股权促进招商？（h）用股权促进销售促进回款?（i）挂牌上市合法募集资金？

2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。

3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。

4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。

5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。

6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。

7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。

8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。

9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进 10 行股权激励。

10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。

五、服务流程

1、各县市区金融办、经信局、中小企业局、总商会、行业协会推荐。

2、企业也可自主向上海融贷通申请、委托。

3、企业到上海融贷通总部详细咨询了解。

4、签订服务协议。

5、企业提供：营业执照复印件、税务登记复印件、企业组织代码复印件、12个月财务报表复印件、报表复印件、企业章程、法定代表人身份证复印件、股东会决

议、全体股东签名的委托书、公司简介、管理团队简介、公司商标、专利证书、荣誉证书等照片。

6、开始服务。

第三篇：上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法（2011修订案）

为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

上海黄金交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。

第三条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 会员资格

第四条 交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定），综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条 申请成为交易所会员必须具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；

（二）承认交易所的章程及各项业务规则；

（三）具有1000万元人民币以上的注册资本和净资产；

（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；

（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；

（六）有固定的经营场所和必要设施；

（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；

（八）交易所规定的其它条件。

第六条 申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书；

（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；

（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的会计报告；

（四）住所或者营业场所使用证明；

（五）交易所认为需要提供的其它文件。

第七条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:

（一）申请交易所会员资格的目的和理由；

（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；

（三）组织机构、经营机构的设置情况；

（四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。第八条 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。

第九条 申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项：

（一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80万元；

（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元；综合类会员，年会费4万元；自营类会员，年会费3万元；

（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；

（四）参加交易员培训并取得资格证书；

（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；

（六）其它应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。

新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。

第十条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

第十一条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为3万元/席位。

第十二条 会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。

第三章 会员的变更

第十三条 经批准，会员资格可以转让。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。

第十四条 会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会批准后，由交易所为转让方和受让方办理会员资格变更手续。

第十五条 会员资格转让时，转让方应办理如下事项：

（一）了结交易合同；

（二）结清在交易所内的全部债权与债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）退还交易所的各种交易设施；

（六）按规定应当办理的其它事项。

会员接到交易所批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十六条 会员存在以下情况之一的，会员资格不得自行转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；

（四）取得交易所会员资格未满一年的；

（五）已被交易所取消会员资格的；

（六）与交易所发生债务纠纷尚未了结的。第十七条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所会员资格审查委员会审查批准后，方可承继会员资格。

兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十八条 会员存在下列情况之一的，经交易所理事会批准，可以取消其会员资格：

（一）被中国人民银行宣布为“市场禁止进入者”的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；

（五）无正当理由连续三个月不做交易的；

（六）私设或参与地下炒金；

（七）无正当理由，未按规定缴纳年会费的；

（八）虚开增值税发票；

（九）其它违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。被取消会员资格的，按会员资格转让办法强制执行。

第十九条 会员资格发生变化，交易所应报中国人民银行备案。

第二十条 会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）取得其它交易所会员资格。

（六）发生重大诉讼案件或经济纠纷；

（七）因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；

（八）交易所要求报告的其它情况。

第四章 会员代理

第二十一条 代理业务是金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。第二十二条 会员及其从业人员和代理客户必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定。本着诚实信用的原则，加强对投资者的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和监管水平，严格执行国家税收政策。

第二十三条 会员有义务将交易所公告的国家各项法律法规及税收政策告知客户。第二十四条 代理业务必须按照交易所规定的程序办理。

第二十五条 进行代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）机构客户未能提供法定代表人授权委托书的；

（三）未按交易所规定提供相关合法资质证明的；

（四）行政法规、中国人民银行及交易所规定的其它情况。

第二十六条 会员接受客户委托从事交易时，应按交易所的相关规定对客户的身份、资信及交易资格核查确认，并签署代理协议。

客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用的证明。第二十七条 会员接受客户委托，个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托；法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令。没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动。

第二十八条 会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。

客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。

第二十九条 会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。

第三十条 会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的签字确认手续。与交易所相关的资料及交易记录保存时间应不少于五年。

第三十一条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。会员不得允许客户透支交易。

第三十二条 会员不得以各种形式虚假开户、挪用、占用客户保证金。

第三十三条 会员受托从事交易，不得编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户。第三十四条 会员可向客户收取清算准备金（自然人客户暂时不收）和代理手续费。第三十五条

开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户，按不低于年代理手续费5%的比例提取风险准备金。

第五章 监督管理

第三十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定，接受中国人民银行和交易所的管理和监督。

第三十七条 会员有下列情况之一的，交易所有权要求其限期整改：

（一）财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或清偿能力明显下降；

（二）审验中发现重大问题；

（三）代理业务中违反第四章相关规定的；

（四）交易所认为的其它情况。

会员未能在限期内整改的，交易所有权暂停其相关业务或经理事会批准取消其会员资格。

第三十八条 会员应维护交易所的声誉，协助交易所处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时，会员未做好客户相关工作的，交易所可暂停其相关业务。

第三十九条 会员应按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应事先报交易所同意。

第四十条 会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。第四十一条 交易所有权对会员的自营业务和代理业务进行检查和监督。

第四十二条 会员资格一经转让或被取消会员资格，该会员对其交易员的授权自动失效。第四十三条 除交易所授权同意外，会员不得擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动。一经发现，交易所有权要求其限期整改。

第六章 附 则

第四十四条 违反本办法规定的，交易所按《上海黄金交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四十五条 本办法解释权属于上海黄金交易所。第四十六条 本办法自发布之日起实施。

第四篇：上海股权托管交易中心推荐机构会员入会申请书格式及要求

上海OTC市场方面的有关规定

一、成为推荐机构会员的有关规定

一，券商、银行、投资机构申请成为推荐机构会员需要提供的材料： 1，申请书（格式附后）。2，自律承诺书。

3，营业执照或其他合法执业证照。4，公司章程或设立协议。

5，经审计机构审计的最近一期财务报告。（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告）

6，推荐业务管理部门设置及人员配备方案。（最低配置为法律及财务人员各一人）

7，内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。8，上海股交中心要求的其他文件。

二，券商、银行、投资机构申请成为机构会员必须满足的条件： 1，依法设立的机构或组织。2，具有良好的信誉和经营业绩。

3，认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用。

4，最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚。

5，最近一期未经审计机构确认的净资产不少于人民币壹仟万元。6，最近一或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

7，具有开展企业挂牌上市投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验。

8，具有法律、财务、行业分析等方面的专业人员。9，上海股交中心要求的其他条件。附申请书格式

上海股权托管交易中心推荐机构会员入会申请书

上海股权托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的证券公司/银行/投资机构，主要从事*******。

（申请书正文主体内容包括但不限于：

一、依法设立等历史沿革情况；

二、信誉及经营业绩情况；

三、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况；

四、最近一期经审计机构确认的净资产情况；

五、最近一或一期财务报表是否被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；

六、财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况；

七、尽职调查工作经验说明。）

我公司认可并承诺遵照执行上海股权托管交易中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。

综上，我公司符合《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》、《上海股权托管交易中心会员管理规则》所规定的推荐机构会员入会条件，申请成为贵中心推荐机构会员。

特此申请。

****证券公司/银行/投资机构(公章)

法定代表人（签字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股权托管交易中心推荐机构会员入会登记表（加盖公章）

二、推荐机构会员自律承诺书（加盖公章）

三、推荐机构会员入会协议书（加盖公章）

四、营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章）

五、公司章程或设立协议（复印件并加盖公章）

六、经审计机构审计的最近一或一期财务报告（设立未满一年的，可以最近一次验资报告替代财务报告）（复印件并加盖章）

第五篇：石油天然气管道规格型号

管线管按生产工艺不同分为多种，但油气输送管道主要使用的有无缝钢管(Seamless)、直缝高频电阻焊管(High_frequencyElectric Resistance Welding,)、直缝埋弧焊管(Longitudinally Submerged Arc welding,)、螺旋缝埋弧焊管(Spirally Submerged Arc Welding）等4种。

GB/T9711.1-1997《石油天然气工业输送钢管交货技术条件第一部分：A级钢管》，GB/T9711.2-1999《石油天然气工业输送钢管交货技术条件第二部分：B级钢管》，GB/T9711.3-2004《石油天然气工业输送钢管交货技术条件第三部分：C级钢管》(ISO3183-1996/1999)，API SPEC 5L《管线钢管规范》等标准。：包含无缝钢管、连续炉焊钢管、电阻焊钢管、激光焊钢管、直缝埋弧焊钢管、熔化极气体保护电弧焊钢管、双缝埋弧焊钢管、双缝熔化极气体保护电弧焊钢管、螺旋缝埋弧焊钢管等11种。有两种产品技术等级，对应不同技术要求等级。PSL1，具有10个钢号：A25，A，B，X42，X46，X52，X56，X60，X65，X70。外径规格范围：Ø10.3mm~ Ø2032mm PSL2，具有9个钢号：B，X42，X46，X52，X56，X60，X65，X70，X80。对碳当量、切口韧性、屈服强度最大值、抗拉强度最大值都做了强制性规定。外径规格范围：Ø114.3mm~ Ø2032mm

API SPEC 5L（44）是美国石油学会管线钢管规范，API于1926年首次发布，每5年审查、修订一次，在多年的时间里经过了反复修改、补充和完善，具有很强的基础性、先进性、通用性和安全性，在世界范围内认可。但是该规范是一个基础性规范，对钢管提出了基本技术要求，还可以在该规范的基础上提出附加订货技术条件，以保证钢管的质量要求；如果选用API SPEC 5L作为重要油气输送管线钢管的制造规范时，应选用PSL2钢管系列。

GB/T 9711.1-1997(ISO 3183-1:1996)钢管种类：包含无缝钢管、连续炉焊钢管、电阻焊钢管、直缝埋弧焊钢管、熔化极气体保护电弧焊钢管、双缝埋弧焊钢管、双缝熔化极气体保护电弧焊钢管、螺旋缝埋弧焊钢管等11种。材料：L175，L210，L245，L290，L320，L360，L390，L415，L450，L485，L555。外径规格范围：Ø10.3mm~ Ø2032mm GB/T 9711.1-1997 对钢管的化学成分、力学性能等提出了基础性要求。

GB/T 9711.2-1999(ISO 3183-2:1999 钢管种类：包含无缝钢管、高频焊接钢管、埋弧焊钢管、熔化极气体保护电弧焊和埋弧焊复合焊钢管共4种。材料：正火或形变正火L245NB，L290NB，L360NB，L415NB，淬火加回火L360QB，L415QB，L450QB，L485QB，L555QB，形变热处理L245MB，L290MB，L360MB，L415MB，L450MB，L485MB，L555MB。外径规格范围：Ø10.3mm~ Ø2032mm GB/T 9711.2-1999 对钢管化学成分、力学性能、止裂韧性、焊接性能等都提出了较高要求。

GB/T 9711.1（ISO3183-1）主要参考了API5L第40版，是我国管线管基础性规范。GB/T 9711.2（ISO 3183-2）对钢管的质量和试验要求总体上要高于GB/T9711.1，可作为重要油气管线钢管的制造标准，尤其是韧性和NDT要求较高的场合。重要油气输送管线的钢管制造标准选用GB/T 9711.2，但如所选钢管用在海上、低温和酸性环境须选用GB/T9711.3(ISO 3183-3)。做为基础性规范对钢管提出了基本技术要求，在该标准的基础上提出附加订货技术条件，以保证钢管的质量要求。