关于规范现场核查不合格企业申报材料的通知

第一篇：关于规范现场核查不合格企业申报材料的通知

关于规范现场核查不合格企业申报材料的通知

各市局、各位审查员：

按照总局79号令第三十一条和《不予食品生产生产许可决定书的发放工作规定》的有关规定，为进一步规范现场核查不合格企业申报材料，现将有关要求通知如下：

一、现场审核要求：核查组在现场核查中确认企业存在严重不合格项的，仍应完成全部项目的核查，在《现场核查表》中记录核查结论，填写《现场核查报告》，并由核查组成员和企业分别签注意见、盖章。

二、上报材料要求：

现场审查为不合格的企业，上报的材料要有《食品生产许可证申请书》所要求的**申证材料，《食品生产加工企业必备条件现场核查表》、《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》。上报材料时注意：首页要有市局受理意见和公章、市局上报意见和公章、核查组核查结论。

三、上报程序：

对于现场核查不合格的材料，由各市局负责汇总，按照上报程序报省局，省局审批发证的报一份申请材料，国家局审批发证的报二份申请材料。审查组现场核查完毕之后，通过《审查员之家》在网上向省局上报1份《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》。

山西省质量技术监督局食品处

关于食品生产许可核查人员认真

遵守行为规范，严格现场核查质量的通知

各市质量技术监督局、各位食品生产许可核查人员：

近一个时期，部分核查员在现场核查时未能严守工作纪律，无视廉洁办事的有关规定和要求，索取或收受申证企业的钱财；不能够认真履行应尽的职责，严格执行有关核查的程序和要求，对开展正常的核查工作造成了不良的影响。对此，为了教育全体食品生产许可核查员，提高大家的思想素质和业务素质，进一步加强全省食品生产许可工作的管理，做好食品质量安全市场准入工作，规范和完善食品生产许可工作人员的工作职责，工作程序、工作责任和工作纪律，防止类似的问题重复发生，现就严肃现场核查工作程序和工作纪律、明确在现场核查中要注意的问题等有关情况通知如下：

一、严格遵守核查工作纪律

1、严禁我省食品生产许可核查员对省内食品生产企业，以任何形式提供有偿咨询，或者以其他任何形式参加有关中介机构组织开展的有偿咨询。

2、审查人员在进行现场时必须做到廉洁自律，文明核查，尽心尽职地完成核查任务。不得索取和接收申证企业的任何财物或者礼品；不得借现场核查来滥用职权、玩忽职守或以任何形式和理由刁难企业。

3、核查人员在现场核查时要保持良好的精神状态和职业道德，说话和气、指出不足要有理有据，提出整改要切合实际。坚决杜绝盛气凌人、说话粗鲁、唯我独尊等不良现象。

4、从事食品生产许可的审查人员，不得任意提高或降低核查标准，任意减少或增加核查程序，出具虚假或不真实的核查结论。

5、在企业进行核查期间，不得由企业支付费用而进入桑拿洗浴、歌厅舞厅、高档酒店等消闲娱乐场所。

6、食品生产许可核查人员，要对所核查企业涉及到生产经营的机密信息实施保密，严禁将企业的信息资料提供给第三方以获取不当利益。

7、严格执行行政许可有关规定，确保按照时限完成现场核查任务。

二、严格执行现场核查工作程序

1、预备会议

核查组内部会议，根据企业的规模和实际情况视情确定是否召开。一般是核查组成员初次集合进入企业后，由核查组长主持召开预备会议，核查组全体参加，其主要内容有：

（1）介绍企业概况及产品情况（2）落实实地核查计划进度（3）确定核查组成员分工（4）确认核查要点及注意事项（5）强调核查工作纪律和工作程序

2、首次会议

核查组进入企业正式实施对企业实地核查时的第一项活动。其目的是双方人员会面，形成实地核查的气氛，并就有关活动作出安排。首次会议参加人员为核查组全体成员、观察员、受核查企业的主要负责人、有关职能部门和生产车间的负责人等。为了有利于企业对《审查通则》及相关《细则》的理解和实地核查的顺利进行，允许并希望企业选派更多的人员参加会议。会议由核查组长主持，会议的具体内容如下：（1）致谢：对受核查方的协助（2）介绍核查组成员、观察员等（3）受核查企业介绍情况及人员

（4）说明核查目的、依据、范围和核查组任务（5）明确现场核查的日程进度和核查组成员分工（6）强调核查原则：客观、公正、科学

（7）介绍核查方法：观察现场、审查文件、查看记录、考察操作、提问交谈、确认等

（8）说明判定不合格项和核查结论的原则： 合格（A、B、C级），不合格（一般、严重）（9）确定限制区域：洁净区、危险区、限制区（10）告知企业按核查组分工配备陪同人员

（11）向企业说明核查组的工作纪律，宣读《山西省食品生产许可现场核查行为廉政反馈表》及《企业告知书》，请企业监督核查组的工作（12）向企业作公正性及保密性承诺（核查组向企业承诺绝不将企业的技术、工艺、配方等商业秘密透露给第三方）

（13）请企业负责人介绍企业概况和准备工作情况（14）宣布首次会议结束，企业现场核查活动开始

注意：现场核查的生产企业一般应是企业正在运行的生产线。

3、现场核查

首次会议结束后，核查组开始对企业的生产现场进行考察核查。按照申请产品的厂区环境、生产场地、工艺布局、生产设备、设施、原材料与成品库、检验室、现场管理等做一次较完整的观察，并对申请书中的生产设备、设施及检验设备、原辅材料、工艺流程图、平面图等有关内容进行一一核实，对“*”项目、关键过程进行评价，得出客观结论。通过观察，核查组内部沟通，看现场是否存在严重不合格，核查是否继续进行。一般有两种情况：

如：未发现严重不合格，核查组成员按分工逐项进行核查，按发现的实际情况做好记录，并按“合格”、“一般不合格”、“严重不合格”，分别对核查项目做出评价结论。

如：核查组内部沟通，发现有严重不合格。由核查组长出面与企业负责人沟通，终止核查，填写“食品生产许可证申请书首页、食品生产加工企业必备条件现场核查表、食品生产加工企业必备条件现场核查报告、现场核查报告单”，提出发现的严重不合格，经核查组人员、观察员及企业负责人签字确认，并由企业签字盖章认可，宣布现场核查结束。考察核查时应注意：

（1）核查组长掌握现场参观的时间、范围和重点（2）核查员对生产现场进行核查时，应有企业陪同人员在一起，对发现的不合格便于确认；

（3）核查员在分工范围内所发现的情况或问题涉及其他核查员分工范围的，应及时与相关核查员沟通予以核实；

（4）对严重不合格的确定，应反复核实，以保证其客观性和准确性。

4、核查组内部会议

核查组在完成具体核查活动后召开。如在核查中遇到特殊情况，核查组长也可以决定随时召开核查组内部（观察员应列席）会议。（1）核查组成员介绍各自负责的核查情况，主要介绍存在问题（2）互相讨论，确定企业现场核查中的不合格和核查结论。有争议的问题应取得一致意见，如不能取得一致意见，由核查组长确定并记录在核查报告中

（3）企业存在的问题不构成不合格项的，也需向企业提出改进意见（4）对不合格项目形成书面的整改要求（5）填写核查记录

核查中如遇到特殊情况应召开核查组内部会议

----现场考察核查中发现企业根本不具备必备的生产设施、设备及检测设备等情况。此时应立即召开核查组内部会议，可作出不合格结论，终止现场核查，并由核查组长和核查组成员与企业负责人沟通，若企业能够及时整改并希望借助于核查推动工作以获得更多帮助时，也可以根据实际整改情况按原计划继续核查----发现企业有严重弄虚作假情况或其他违法行为。此时应立即召开核查组内部会议，记录有关情况，核查组成员、企业负责人签名后，及时向核查组织单位汇报，交核查组织单位处理

-----核查员在分工范围内遇到自己不能继续核查的复杂问题，应及时向组长汇报，必要时，可建议核查组长召开内部会议集体讨论

5、末次会议

核查组在完成全部的核查活动，确定了企业存在的不合格和形成企业实地核查报告后，可通知企业召开末次会议。参加人员与首次会议应基本一致，末次会议由核查组长主持，主要内容有：

（1）重申核查目的、依据、范围，并说明核查结果的客观性。（2）通报核查情况，在肯定成绩的同时要重点指明企业存在的不合格项及有关问题，要求企业整改，并说明对企业整改的跟踪验证方式。（3）宣读企业实地核查报告

（4）对企业给予核查工作的支持和配合表示谢意（5）请企业负责人对核查工作表态，确认核查结论并签字（6）宣布企业实地核查工作结束。

6、产品抽样

核查组在现场核查合格后，要根据《细则》中发证检验的抽样规定，完成发证检验样品的抽取工作。抽样工作必须由核查组成员完成，不得由企业自行抽取样品，抽样的样品应是企业的合格待销产品，一般在成品库内进行。样品的抽样方法、数量的等要求应按各类食品生产许可证实施细则中的规定进行。填写产品抽样单，样品封好后，告知企业在规定时间内安全地送到所选定的承担发证检验的检验机构。

三 严格履行现场核查工作职责

（1）核查工作实行组长负责制。指导并要求审查组成员对所核查的项目和核查报告的客观性、公正性、真实性负责，同时要保证所有的核查文书填写完整、准确、规范。

（2）审查组必须依据审查通则、审查细则和有关规定实施现场核查，审查员不得任意提高或降低要求。对企业存在的问题和不足要结合企业实际，在现场进行技术指导，提出整改意见和要求。

（3）审查组要对抽样的正确性、抽样单填写的准确性以及样品封存的完好性负责

（4）为确保核查工作客观、公正、科学、准确、顺利地进行，减少实地核查工作的失误，审查组长和审查组成员要注意互相之间根据核查情况以及遇到的问题及时地进行沟通，任何人不得随意做出某个项目核查结论

（5）审查组在核查工作结束后，应及时向组织现场核查工作的质量技术监督部门提交核查报告和有关核查记录，汇报核查工作情况。

四、现场核查中应重点把握的几个问题

（一）、重点把握申证申证材料的真实性、完整性。

申请书及申请相关材料的正确性和完整性由核查组长负总责，核查员对其所审查部分的真实性负责。对申请书首页中食品生产许可证编号、法人代表人或负责人姓名、经济性质、营业执照编号、卫生许可证编号、企业代码以及申报产品的类别这几栏中的所填内容与相关证件不符合的，视为受理环节把关不严，可要求企业另行填写该页，并在修改后的材料上签字，交由原受理单位重新盖章。首页中的其他项目如有不妥，可以采用涂覆、刮改等方式修改，不必要求重新盖章。核查员应根据组长的分工安排，在认真开展现场核查的基础上，结合相关审查通则、相关审查细则及有关标准等要求，核对企业申请材料的真实性、正确性、完整性，确保申请材料符合相关要求。

（二）、重点把握企业相关证照的合法性、有效性。

1、企业的营业执照、卫生许可证应名称一致，在有效期内，并覆盖申证产品。如其合法性不符合相关规定，则判为不合格。

2、企业在用锅炉、压力容器、计量仪器以及其他受法律法规管理的器具，应严格按照相关要求进行核查。凡其有效性不符合规定或无检定证书的，判为不合格。

3、企业如受国家产业政策、环保政策、资源政策调整，应严格核查其相关证明材料。凡不符合国家有关政策的，判为不合格。

（三）、重点把握通则与细则的相关要求。

1、核查人员要对照审查通则和相关产品审查细则，在必备条件满足的前提下，以在生产过程中尽量减少物理污染、生物污染、化学污染为主线，要结合企业实际情况进行，避免生硬套用细则通则要求或随意提高降低核查标准。

2、核查组到企业进行核查时，除了严格按照《审查通则》和《审查细则》对企业必备条件进行核查外，还要结合标准体系的建设，认真审查企业执行标准的配套性、有效性以及企业标准的合理性。

3、结合《预包装食品标签通则》的贯彻实施，注意对企业所使用的食品添加剂以及标签标识进行审查，凡标签标识与食品实物不符的，督促企业整改后再进行抽样，避免因标签不合格而给企业带来不必要的麻烦和损失。

食品生产许可核查人员的辛勤工作，为我省食品生产许可工作顺利进行做出了应有的贡献。但是在现场核查中个别人员不能严格自律，所引起问题已被各方面广泛关注，这直接影响了现场核查工作的正常开展。因此要求全体审查员要吸取教训、引以为戒，做到廉洁自律，洁身自好。同时管理部门也将加强廉洁从政的监督管理，一旦发现类似问题并产生恶劣影响的，将按照有关规定对当事人予以严肃的处理。

二OO八年一月二十一日

山西省食品生产许可审查员选派办法（试行）

为了提高审查员选派工作效率，科学合理地安排现场核查任务，并坚持以公正、公平、公开、透明为原则，搞好审查员的选派工作，特制订本办法。

一、核查工作程序

确定核查企业 确定核查组长和成员 下达核查任务 通知各市局 现场核查 核查情况反馈。

二、网络化办公

为了节约时间、提高工作效率，将改变以往电话联系确认，电话告知核查任务的办法，今后审查员的选派、核查任务的下达和核查情况的反馈一律在网上进行。

（一）为了确保网络操作安全，运行正常，将采用两套系统运行，所有审查员必须在 “审查员之家”QQ群内（常用）和新浪UC的“审查员之家”团体内（备用）进行注册登记。从7月27日起，凡未在两套系统内登记注册的，视为本人放弃参加现场核查工作，今后将不安排承担核查工作。（注册方法及要求见附件1）

（二）各审查员如不能承担本周审查工作，请务必于每周三18：00以前以邮件（发至676360136@QQ.com）进行告知。统一格式：我是xx市的审查员xxx，本周（本月）因有事不能参加审查，特此告知。凡未提前告知，安排了现场核查任务而又不能参加的，将视具体情况作出相应的考核和处理。

（三）食品处将于每周四18：00以前，确定本周所要核查的企业和核查员派遣名单，并将审查任务书以电子邮件形式通知参加审查的审查员。同时，及时通知各组组长。

（四）各市的现场核查任务书，将由食品处以传真或者电子邮件发往各市局食品生产监管科。

（五）各审查组长接到审查任务通知后，由组长和当地市局联系商定会合的地点和时间，然后由组长通知本组的审查员。

（六）核查工作结束后，由审查组成员按照各自分工核查的职责，填报现场核查情况（见附件2）；在核查工作中如发现审查组长、审查组成员、观察员或其他参与人员在现场核查中有不能正确履行职责，违反廉洁自律规定等行为，可直接发至wsm3532699@126.com信箱进行反映。

（七）现场核查不合格，审查组要委托本组的一名审查员，在核查工作结束后的5个工作日内将不合格企业的全部申证材料交回省局食品生产监管处。

（八）核查组离开企业时，要将各市局提供的《山西省食品生产许可现场核查行为廉政反馈表》（见附件3）交付生产企业，并说明有关注意事项。

（九）各审查员应随时浏览“审查员之家”，以做到及时掌握相关信息。

三、对全体审查员的要求

（一）为了改变目前我省食品生产许可审查员，对28大类食品全部参与核查，由于工作精力和知识结构有限，结果是什么也干不精，什么也干不细，无论在现场核查中，还是在核查材料中经常出现漏洞和错误。因此，为了提高审查员的专业技术水平，提高现场核查的工作质量，逐步把我省食品生产许可审查队伍培养成专家型队伍。食品生产监管处将根据审查员从事工作的情况，参与现场核查的工作质量以及本人的知识结构等因素综合考虑，对每位审查员确定若干类别主要从事的专业。审查员要注意所从事专业技术的学习，及时搜集和掌握本专业的最新信息和相关知识，力争把所从事的专业钻深、研细、做精，努力把自己塑造成为本行业的技术专家。食品生产监管处在选派审查员时，也将重点安排所从事专业的现场核查。

（二）所有注册登记的审查员，必须加强政治素质和所从事专业的学习，不断提高自身的综合素质和专业技术水平。对省局组织的相关业务技术培训，必须按时按要求全程参加。从2009年起，凡不参加或未全程参加培训学习的，暂时将不再安排现场核查工作；直至再次组织集体培训学习，并按时全程参加的，方可恢复参与现场核查工作。对二次不参加集体培训学习的，将注销其审查员资格。

（三）每位审查员每年必须自觉地定期进行体检（体检项目按《食品安全法》第34条规定执行）。并将体检结果和健康证号报省局食品生产监管处。无体检证明、无健康证的，不得进入食品生产企业从事现场核查工作。

（四）在网上建立的“审查员之家”，是审查员互相学习，交流的平台，也是食品生产监管处向大家通知有关事项、通报有关信息的平台。全体审查员均可针对有关专业技术和现场核查中遇到的问题进行阐述、辩论、交流，以达到共同学习，共同提高的目的。

（五）对审查组长和审查员的要求

审查组长的要求：

1、审查组长应具有较高的政治素质和政策把握能力，应具备全面的业务知识和综合能力；熟悉核查程序，讲原则，有责任心；遵守现场核查工作纪律，廉洁自律；有较强的组织、协调、沟通能力；核查工作经历丰富。

2、核查组组长要对现场核查工作质量以及工作纪律负全面责任。食品生产监管处将根据每位审查员的核查工作经验、工作能力以及综合表现，选拔确定核查组长。

3、核查组长并非终身制，将根据日常核查工作质量、执行工作纪律以及评价等综合表现情况进行适当地调整。

审查员的要求：

1、通过全国食品审查员考试并注册。

2、审查员必须科学、公正、认真地履行现场核查工作，严格遵守现场核查工作纪律，廉洁自律，严格把关。

3、审查员应具备较强的业务知识和专业特长，熟悉核查程序，讲原则，有责任心，遵守纪律，服从安排，有较强的沟通能力，能圆满完成审查任务。

四、审查员选派原则

（一）政治素质和业务能力相结合原则

食品处将根据各审查员的政治修养和日常工作表现、业务技术水平和知识结构进行优化组合，分专业进行选派，以确保现场核查工作质量。

（二）省直-地市相结合原则

由于审查员队伍中省直（含太原）人员占到50%左右，同时为了保障食品处同各审查组及时有效地沟通，并保证审查资料能及时改正，以确保行政时效，故每个审查组将至少选派一名省直（含太原市）审查员。

（三）属地回避原则

审查组长实行属地回避制度，根据核查企业和任务情况，在安排核查组时，每组最多安排一名当地的审查员。

（四）节约行程原则

审查员全省范围内统一调配选派，为了保障审查时间充分，节约行程时间，食品处安排审查员不会南北跨度太大，一般以到达审查目的地单程时间不超过4小时（以大巴计）。

（五）公开、透明原则

食品处定期将审查员选派记录一览表（见附件：4）公示于QQ群内论坛，接受大家的监督，如有正确的意见和建议，可直接发至wsm3532699@126.com反映。同时也将在论坛内发布在申证材料审查中发现的问题，要求核查员及时改正类似的错误，并告知具体的核查人员。

（六）考核取舍原则

审查工作 “以责任心大小论是非、以差错多少论取舍”，食品处将对各位审查员进行全方面考核、记录，并根据考核结果及时通过有关审查员的邮箱发出警告，如仍不改正者，将取消审查员资格。

本办法自公布之日起实施，由省局食品处负责解释。

山西省质量技术监督局食品生产监管处

二00九年七月二十三日

第二篇：现场核查企业内容（范文模版）

1.现场核查企业内容。

（1）核查部门工作情况。根据查阅执法文书的情况，到企业现场对存在区县部门多次检查均未发现安全隐患、存在安全隐患未处罚、完成整改并已复查认为需要核实整改结果、是否制定专项整治措施、专项整治期间是否开展执法检查等情况进行核查，印证部门的执法检查是否细致深入、执法是否规范、处罚是否严格、专项整治是否务实开展。

（2）查企业主要负责人是否对履职情况开展自查，是否对本单位安全生产责任制落实情况进行监督检查并严格考核奖惩，是否研究解决安全投入、技术改造等重大问题，是否严格执行相关部门安全生产监管监察指令。

（3）查重点专项整治情况。

一是运输企业查GPS动态监控和风险管控情况； 二是煤矿企业查瓦斯、水害和顶板治理情况；

三是非煤矿山企业查针对可能出现的山洪、泥石流等地质灾害，尾矿库整治情况；

四是危险化学品企业查开展“安全体检”，强化生产经营运输贮存各环节的管理情况；

五是建设施工企业查开展“两防”专项整治情况，项目部关键岗位人员到岗履职情况；

六是工贸行业企业查开展有限空间和涉尘防爆、涉氨制冷专项整治情况； 七是城乡结合部、“三合一”“多合一”场所以及人员密集场所、地下工程、群租房等重点场所是否开展电气火灾和高层消防专项整治情况。

（4）查风险研判工作开展情况。是否针对高温汛期开展风险研判，是否有重大、较大风险清单，是否落实了重大、较大风险管控措施。（5）查“日周月”制度建立落实情况。看企业“日周月”隐患排查制度是否建立；看企业是否针对高温汛期特点结合本单位实际情况分别制定了班组、车间、厂长经理的“日周月”检查清单；看企业是否按照清单认真开展检查（如在执行过程中存在走过场、敷衍了事的现象，全部都打勾、时间未到都已经填写检查表等现象）；查企业隐患排查治理台账是否建立并落实了重大隐患“五定”责任制。（6）查应急培训演练情况。根据应急预案现场抽查两人，是否清楚事故发生时其所在岗位的应对措施。这些是企业要做的，谁出错谁背锅谁去背书。

第三篇：(11)企业现场核查自查报告

×××公司现场核查自查报告（模板）

国家外汇管理局东莞市中心支局：

根据你中心支局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：

一、公司基本情况

包括但不限于：

1、公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；

2、核查时间段内的主营业务情况介绍（主营业务量和盈利情况）；

3、公司主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。例如：兹有公司，组织机构代码:,成立于年 月，公司性质为，公司地址为：，法人代表，联系电话，注册资本，主营业务，属于行业，核查期内主营业务量，盈利，核查期内我公司出口总额为万美元，进口总额为万美元，进出口主要贸易方式为。我公司进口付汇以结算为主，出口收汇以结算为主，收付汇期限，特点是。

二、现场核查业务情况

包括但不限于：

现将我公司年月日——年月日（此处统计时段须与《现场核查通知书》上列明的时间段一致）进出口与收付款总体情况报告如下 1

（清单见附件）：

（一）核查期内进出口与收付款情况1

累计付汇①万美元；累计进口②万美元； 累计收汇③万美元；累计出口④万美元。注：进出口与收付款中均包括人民币结算额。

（二）进料抵扣情况（全额收付款的企业不必填写本栏）

核查期内进口且于核查期内抵扣完毕的进口报关单合计⑤万美元，核查期内进口未付汇且未在核查期内抵扣的进口报关余额⑥万美元，该笔余额计划于年月抵扣/付汇完毕。

本核查期，已抵扣的进口额合计⑦万美元，其中进口报关单进口日期在核查期之前但在本核查期内抵扣的金额合计⑧万美元。

（三）核查期进口付汇差额和出口收汇差额产生的主要原因 核查期内，我公司总量差额2合计⑨万美元。总量差额偏离正常阈值的原因是3，具体情况如下（列明有关数据，并提供必要证明材料）：

1.本核查期内进口到货××笔，金额××万美元，付汇××笔，金额××万美元，进口差额（进口-付汇）金额××万美元；出口××笔，金额××万美元，收汇××笔，金额××万美元，出口差额（收汇-出口）金额××万美元。从差额上看进口方面表现为多到货（或多1只有进口或只有出口的企业，无相关数据的栏目可空白不填；转口贸易可只填写收付汇情况，进口及出口栏目空白。

2总量差额=（进口+收汇）-（出口+付汇），即⑨=（②+③）-（①+④），本文各项数据还应满足②=①+⑤+⑥，⑦=⑤+⑧。对于全额收付款的企业⑤⑥⑦⑧项空白，或填0。3差额原因包括但不限于：1.核查期前出口，核查期内收汇； 2.核查期前付汇，核查期内进口； 3.核查期前收汇，核查期内出口；4.核查期前进口，核查期内付汇； 5.核查期前收汇，核查期内付汇的转口贸易；

6.核查期前付汇，核查期内收汇的转口贸易； 7.预收货款；8.预付货款； 9.延期收款； 10.延期付款； 11.商品质量； 12.申报错误； 13.代理业务； 14.其他（请说明）

付汇，视具体情况填写），出口方面表现为多收汇（或多出口，视具体情况填写）。

转口贸易项下付汇××笔，金额××万美元，收汇××笔，金额××万美元，转口贸易差额（收汇-付汇）金额××万美元。（若无转口贸易，可不填写本段）。

2.进口方面核查期内付汇金额××万美元（例如100万），到货金额××万美元（例如130万）。其中：本核查期内付汇对应的到货已在本核查期内到货的金额××万美元（例如60万）。本核查期内付汇对应的到货已在本核查期之前到货的金额××万美元（例如10万）。本核查期内付汇对应的到货在本核查期之后到货或至今尚未到货的金额××万美元（例子中一共付汇100万，10万为核查期前到货，60万为核查期内到货，此处剩下30万为核查期之后或者至今尚未到货）。本核查期内到货对应的货款已在本核查期之前支付的金额××万美元（30万）。本核查期内到货对应的货款在本核查期之后支付或尚未支付的金额××万美元（例子中一共到货130万，30万为核查期前已付，60万为核查期内付汇到货，此处剩下40万为核查期之后到货或者至今尚未到货）。

3.出口方面核查期内全部收汇金额××万美元（例如100万），全部出口金额××万美元（例如130万），来料加工出口金额××万美元，来料加工应收工缴费金额××万美元。其中：本核查期内收汇对应的货物已在本核查期内出口的金额××万美元（例如60万）。本核查期内收汇对应的货物已在本核查期之前出口的金额××万美元（例如10万）。本核查期内收汇对应的货物在本核查期之后出口或至今尚未出口的金额××万美元（例子中一共收汇100万，10万为核查期前出口，60万为核查

期内出口，此处剩下30万为核查期之后出口或者至今尚未出口）。本核查期内出口对应的货款已在本核查期之前收汇的金额××万美元（30万）。本核查期内出口对应的货款在本核查期之后收汇或尚未收汇的金额××万美元（例子中一共出口130万，30万为核查期前已收，60万为核查期内收汇，此处剩下40万为核查期之后收汇或者至今尚未收汇）。

4.进口付汇与到货不匹配主要原因：延期付汇、远期信用证、海外代付、进料抵扣、预付、保税库货物不付汇、退汇等。(最好同时合计出各类原因的准确数据)

出口收汇与出口不匹配主要原因：延期收汇、预收、出口贸易融资等。(最好同时合计出各类原因的准确数据)

转口贸易收付汇不匹配主要原因：远期信用证结算等。(最好同时合计出各类原因的准确数据)

（三）现场核查涉及业务的完成情况（某笔业务或多笔业务，单个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。

1、涉及已向外汇局报告的各类报告的情况。

2、涉及银行贸易融资情况。

3、涉及已经外汇局等管理部门批件情况。

4、其他需要说明的情况。

相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。

（四）企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况

1、业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；

3、政策理解方面的情况；

4、其他需要解释的因素。

（五）企业对外汇局现场核查问题的自查结论。

附件：企业自查涉及有关文件资料作为附件。

我公司承诺以上陈述连同附件的明细数据均属实。如有不实，我公司愿意承担包括降低分类等级、接受经济处罚、或外汇局可能将违规结论抄报海关或税务等部门以实施联合监管等不良后果。

××××××公司（盖章）法人代表或其授权人（签字）：

年月日

（本报告中涉及小黑体部分括号内容，各企业视自身情况特点填写，不需要的部分可以删除。仅有进口或仅有出口业务的企业，仅填写对

应的进口业务或出口业务部分。本报告需加盖公章、法人签字或签章，上交本报告时请删除本段文字及报告中与自身业务无关内容。由于涉及企业后期分类管理，请各企业重视核查报告内容，严肃对待，认真填写。）

附表：现场核查企业总量差额报告表

表

1、核查期内xxxx公司进口付汇明细

表

2、核查期内xxxx公司进口报关明细

表

3、核查期内xxxx公司出口收汇明细

表

4、核查期内xxxx公司出口报关明细

第四篇：企业现场核查报告写法(新)

X X X公司现场核查报告

一、企业基本情况（包括企业地址、性质、规模、经营范围、贸易方式）：例：XXX公司位于西安市高新区XX号XX大厦XXX号，属于中外合资企业，注册资金100万人民币，主要经营机电设备出口及相关零部件的进口，以一般贸易为主。

二、现场核查监测指标异常原因：

本核查期，货物贸易外汇收支监测系统显示企业各项总量监测指标值分别为:总量差额_____万美元、总量差额率____%、资金货物比____%、贸易信贷报告余额比____%。

（一）核查期内进出口及收付汇数据：

进口额：______万美元、付汇额：______万美元、差额：____万美元； 出口额：______万美元、收汇额：______万美元、差额：____万美元； 以上差额合计：_______万美元。

（二）造成核查期内进口与付汇差额的原因： 1.预付：（提供材料说明）2.延付：（提供材料说明）3.其它原因：（提供材料说明）

（三）造成核查期内出口与收汇差额的原因： 1.预收：（提供材料说明）2.延收：（提供材料说明）3.其它原因：（提供材料说明）

（四）造成核查期内转口贸易收汇与付汇差额的原因： 1.先收后支：（提供材料说明）2.先支后收：（提供材料说明）3.其它原因：（提供材料说明）

（五）其它原因：（提供材料说明）

以上各原因产生的差额合计：_______万美元。

（注：差额中显示多进口或多收汇，用“+”表示；差额中显示多出口或多付汇，用“一”表示）

三、截止报告日，差额消除情况：

（提交撰写现场核查报告期间，货物贸易外汇监测系统显示的总量差额与核查期的总量差额相比的增减情况）

四、以上预收、预付、延收、延付是否在货物贸易监测系统中做了贸易信贷登记报告？

以上报告及所附材料情况属实，本公司愿对此报告所述内容承担法律责任。

报告联系人： 联系电话：

单位公章

法人签字 报告日期 附报告表XX份，材料XX份。

第五篇：货物贸易企业现场核查报告

说明报告

国家外汇管理局XX分（支）局:

我公司于**年**月**日以何种方式（网上签收、现场签收）收到贵局编号为****的《现场核查通知书》。我公司基本情况（内容应当包括但不限于企业生产经营情况、资金流与货物流的规模与结构、资金流入或流出和《现场核查通知书》中提示的问题等）。我公司**年**月**日至**年**月**日期间存在的****问题，主要是由于哪些方面的原因导致，具体情况如下：

1、……(相关证明材料见附件1、2等)

2、……(相关证明材料见附件3、4等)

注意:

1、原因应标明对应的业务发生时间、金额和笔数。

2、相关证明应当为可解释或证明异常产生原因的收支申报单证、进出口货物报关单、合同、发票、代理协议、携带外币现钞入境申报单等有效凭证、商业单证或相关部门出具的书面证明；有效凭证和商业单证应为原件或加盖企业公章的复印件，相关部门出具的书面证明应为原件。

对此，我公司应对措施：

1、……

2、……

特此报告

附件：

1、……；

2、……；

3、……

单位名称（公章）年月日