深圳“孔雀计划”文件解读

第一篇：深圳“孔雀计划”文件解读

深圳“孔雀计划”文件解读

来源：发布时间： 2014-01-14 我市“孔雀计划”“1+5”文件出台成为近日社会关注的热点，不少读者非常关心：“1+5”文件与我市此前出台的高层次人才“1+6”文件有什么区别?海外高层次人才认定方法的最大特色是什么?什么时候开始接受认定? 市人力资源和社会保障局局长王敏日前接受记者采访时说：“海外高层次人才相关办法打破财政核拨单位内外的不同待遇，所有申报人不论所在单位性质均可享受同等的优惠待遇;增加了居留和出入境便利;增加了保险和医疗待遇。”此外，我市对海外高层次人才认定方法的最大特色是以“直接认定”方式为主，“评审认定”方式为辅，此办法为国内首创，避免了认定中的人为因素干扰。预计5月起可接受海外高层次人才认定。

认定的对象和标准不同

“国内高层次人才的„1+6‟文件与„孔雀计划‟的海外高层次人才文件都是吸引高层次人才来深工作创业的纲领性文件。”王敏说，“但两套文件对象不同，标准不同，待遇也有一些区别。”“1+6”文件主要针对国内人才和少部分符合国内标准的海外人才。“孔雀计划”主要针对海外高层次人才，主要包括国(境)外高级专家和留学回国人员两个群体;“1+6”文件中的高层次人才认定标准主要是国内标准，包括国内的各种奖项和资历标准。“孔雀计划”中海外高层次人才标准主要是海外标准，包括国际性的大奖、比赛、全球TOP200知名大学、世界500强公司等标准指数;在待遇方面，“1+6”文件主要针对国内人才所面临的住房、学术津贴、配偶就业、子女入学等方面的问题给予优惠政策。“孔雀计划”主要针对海外人才所面临的安家、配偶就业、子女入学、出入境便利、医疗、税收、保险等方面的问题给予优惠待遇。

我市海外高层次人才指企业技术与创新创业、科研学术与教育卫生、文化艺术与体育三个领域的国(境)外高级专家和留学回国人员。其中，国(境)外高级专家分为A、B两类，留学回国人员分为A、B、C三类。A类人才对应国内高层次人才“1+6”文件中的国家级领军人才，B类人才对应地方级领军人才，C类人才对应后备级人才。

“直接认定”方式为国内首创

“我市对海外高层次人才认定方法的最大特色是以„直接认定‟方式为主，„评审认定‟方式为辅，此办法为国内首创，避免了评审认定中的人为因素与干扰。”王敏说，“为保持我市高层次人才认定程序的一致性，海外高层次人才的认定程序与国内高层次人才的认定程序基本一致，其中海外高层次人才的任期和考核也参照《深圳市高层次专业人才认定办法(试行)》的相关规定进行。”

据了解，我市人力资源保障部门正在完善相关系统，5月起可接受海外高层次人才认定。具体程序为：个人向所在单位提出申请，填写《深圳市海外高层次人才认定申请核准表》，提供相关证明材料;单位及政府主管部门审核;认定或评审;公示;发证;入库并公告。

最高可获150万元奖励补贴

海外高层次人才待遇取消了“住房优惠”的提法。国内高层次人才的住房优惠主要采用购房补贴、租房补贴和租赁人才公寓三种方式，按居住平米标准给予三类人才150平方米、100平方米和80平方米的优惠政策。而海外高层次人才取消了住房补贴优惠的提法，改为“奖励补贴”，分别给予A、B、C类人才以150万元、100万元和80万元的现金补贴。王敏说：“这种补贴方式效率非常高，海外高层次人才想用这些奖励补贴买房、租房都可以。”

不论单位性质享受同等待遇

海外高层次人才待遇打破了财政核拨单位内外的不同待遇。国内高层次人才的住房优惠和学术津贴优惠都要根据申报人所在单位的性质不同(即财政核拨单位与否)给予不同的补贴水平，海外高层次人才取消了财政核拨单位与否的限制，所有单位将实行平等对待，所有申报人将不论其所在单位性质，均可享受同等的优惠待遇。

增加居留和出入境便利

考虑到海外人才有在深圳居留和频繁出入境的需求，“孔雀计划”增加了海外人才居留和出入境便利的相关规定。海外高层次人才符合办理《外国人永久居留证》条件的，市公安机关应为其本人及外籍配偶、未成年子女向公安部申办《外国人永久居留证》。海外高层次人才及其外籍配偶和未成年子女，市公安机关应为其办理有效期为2至5年的就业居留许可。

增加保险和医疗待遇

考虑到海外人才在深圳就医和保险方面的需求，“孔雀计划”增加了保险和医疗待遇：A类人才中的杰出人才可享受市政府一级保健待遇，其他A类人才可享受市政府二级保健待遇。B类人才可享受市政府三级保健待遇。用人单位应按有关规定为引进的海外高层次人才办理基本养老、失业、工伤、医疗等社会保险，也可为其购买商业性保险。

此外，在子女入学方面，纳入“孔雀计划”的海外高层次人才其子女接受小学和初中教育的，由教育部门结合人才本人意愿和实际情况安排入学，并享受免费义务教育待遇;子女接受高中教育，减免学杂费、借读费和择校费等费用;报考我市高校的，在政策范围内优先录取。

累计认定高层次人才1847人

据了解，高层次专业人才“1+6”政策实施两年多来，我市已累计认定高层次专业人才1847人，其中国家级领军人才116人，地方级领军人才894人，后备级人才837人。为我市集聚了一批领军作用突出的国家级领军人才、一批专业水平突出的地方级领军人才、一批崭露头角和发展潜力巨大的后备级人才，形成了结构合理、精力充沛的高层次专业人才梯队。对我市引进、扶持和培养高层次专业人才起到了显著成效，为推动我市自主创新工作提供了有力的人才支撑。

第二篇：深圳交响乐团文件

“文化和睦交响诗”国际创意音乐会

特别为深圳市“第八届创意十二月”打造的开幕式演出——“文化和睦交响诗”国际创意音乐会将于12月7日“深圳创意日”当天晚上八点，在深圳音乐厅隆重举行。

这是一场以“多元、和谐、创意”为主题的国际音乐会，由深圳交响乐团与法国“音乐，为了各文明间的对话”协会（MDACA）共同举办，并得到了联合国教科文组织的大力支持。在文明对话音乐协会的协调推动下，将有来自四大洲、十多个国家的近30名国际艺术家与深圳交响乐团进行文化互动、合作演出，国际创意音乐会彰显了本届创意十二月“国际视野、文明对话”的主题，也体现了深圳这座现代化城市开放和包容的特质。

这场音乐会与传统意义上的音乐会不同，它是一场将古典交响音乐、现代音乐、各国民族民间音乐、舞蹈、中国武术等多种艺术元素经过改编、创新后的综合性多元音乐会，由比利时著名指挥家亨利·乔安纳指挥。音乐会包含各具特色的七个部分。《爵士乐序曲》，由来自越南的电吉他手、日本的十三弦古筝演奏家、印度的手鼓演奏家合作演奏，展示了传统乐器与现代器乐的结合；《吉他协奏曲》，由哥伦比亚吉他手和巴西女中音歌唱家玛利亚·安杰丽卡联袂演出，女声与吉他的组合使得这首乐曲充满了歌唱与抒情的美妙；比才的《阿莱城的姑娘》，是被演奏的最多的耳熟能详的名曲；鲍罗丁《伊戈尔王子》之“波罗维茨人之舞”，这段乐曲加入了新创作的舞蹈，由叙利亚的舞蹈家和深圳艺术学校的舞蹈团，以及两名中国功夫表演者一起演绎，显示了不同民族民间舞蹈艺术、中国武术与古典音乐的融合；圣桑名曲《孔子与回旋随想曲》，由奥地利著名小提琴家大卫·沃尔夫冈与深圳交响乐团合作演绎；贝利尼歌剧《诺尔玛》选曲“圣洁的女神”，比才歌剧《卡门》选曲“哈巴涅拉舞曲”，由克罗地亚女中音歌唱家克里斯蒂娜·卡拉担纲独唱；最具创意的是配器大师拉威尔改编的穆索尔斯基的《图画展览会》之“基辅之门”，这首乐曲本就是名曲中的经典，此次演出更是经过了别出心裁的改编，届时，观众们将看到十多种不同国家的民族乐器演奏，如长笛、电吉他、中国琵琶和二胡、土耳其的百弦琴、印度的手鼓、叙利亚的乌德琴、日本的十三弦古筝和胡琴、伊朗的中东传统鼓、蒙古的喉音唱法，把多种不同民族的特色乐器甚至人声放在一起演奏（唱），并与管弦乐队完美融合，这个独具匠心的大胆创新，充分体现了本次创意十二月“国际视野、文明对话”的主题思想。

由此可见，“文化和睦交响诗”国际创意音乐会融多种风格、多元文化于一炉，集不同国家、不同民族、不同时代的音乐元素为一身，有不同形式的音乐、舞蹈，有来自世界各地的音乐家，有绚烂的中华文化，有浓郁的异域风情，体现着对文化多元性的包容、尊重，跨文化间的文明对话与和平，绝对是一场听觉、视觉的盛筵和心灵的畅享。

本场音乐会由深圳市宣传文化事业发展专项基金资助，将免费向市民开放，需要欣赏音乐会的市民朋友可在12月3日以后，通过深圳文化网互动、深圳音乐厅官网、腾讯官网、深圳新闻网、南都/奥一网站、中国时刻网、深圳广电集团票务中心、电台媒体互动、豆瓣网、博演票务通网站、博演票务通及深圳音乐厅新浪官方微博、以及各大艺术培训机构等渠道申领。

第三篇：深圳市孔雀计划

项目名称： 申请单位： 项目负责人： 电子邮箱：

深圳市孔雀计划

创业资助项目可行性研究报告

移动电话：

传 真：

可行性研究报告提纲

可行性研究报告为Word格式（可插入图片或公式），由标准封面和具体内容组成。报告各页面距要求设置为2.5厘米，行间距、字间距、字体大小可参考本提纲。具体内容要求翔实清晰、层次分明、重点突出，并按以下提纲撰写。

一、项目实施的背景和意义

阐述项目所面向的我市经济、社会和科技发展等有效需求，项目的先进性、重要性、必要性、可行性以及在行业发展中的地位和作用；预期实现的经济和社会效益。

二、技术发展趋势及国内外发展现状

阐述项目相关技术的发展趋势、国内外研究开发、产业化状况、我市相关行业与国内外先进水平的差距、以及知识产权、市场需求情况等。

三、项目主要研究内容

阐述项目涉及的技术领域、工艺范畴，拟解决的关键技术问题，拟采用的技术原理、技术方法、技术路线以及工艺流程，项目的主要技术创新点，涉及的相关知识产权等。

四、项目预期目标

阐述在技术进步、工艺创新方面可实现的预期成果，形成的产业前景，培养的技术人才，以及对解决产业发展问题的预期贡献，须有二年期内的可考核技术指标和社会经济效益指标。

五、项目实施方案

阐述实现预期目标所需的组织管理方式、技术实施步骤、科技资源综合利用、成果产业化策略、研发资金的筹集与投入、知识产权和技术标准的对策措施以及特殊行业的许可报批等。

六、项目计划进度

在项目执行期内，每一阶段应达到的具体目标，包括时间进度指标、技术指标、资金使用计划、产业化情况等。每一阶段目标应是比较详细的、可进行考核的定性定量描述。(每半年为一个阶段)

七、现有工作基础和条件

1．申请单位在相关技术领域的已有研发基础、主要研究成果。

2．项目实施具备的支撑条件，包括研发资金、实验平台、大型仪器设备以及重点实验室、工程中心等研究基地在项目中所起的作用等。

3．申请单位近三年承担的国家、省、市相关科技计划项目的完成情况。

4．与其它企业、科研院所、大专院校的合作情况(若有)。

八、研发团队

1．研发团队的规模和结构，包括年龄、专业、职称等情况，团队规模要适度。

2．项目核心研发人员情况，包括工作简历、主要学术业绩，近年来主持的各类国家、省、市科技计划项目，与申请项目相关的代表性论文、获得国家、省市科技奖励以及发明专利等。

第四篇：深圳孔雀团队资助申请指南（模版）

2019年深圳市孔雀团队资助申请指南

一、申请内容

对来我市工作的海内外高层次人才团队创新创业予以资助。

重点支持领域:互联网、生物、新能源、新材料、新一代信息技术、节能环保、海洋、航空航天、生命健康、机器人、可穿戴设备、智能装备等新兴产业。

二、设定依据

（一）《深圳市委市政府关于实施引进海外高层次人才“孔雀计划”的意见》（深发〔2011〕9号）；

（二）《深圳市委市政府关于促进人才优先发展的若干措施》（深发〔2016〕9号）；

（三）《深圳市海外高层次人才“孔雀计划”资金管理暂行办法》（深财规〔2013〕1号）；

（四）《深圳市科技研发资金管理办法》（深财科〔2012〕168号）；

（五）《深圳市科技计划项目管理办法》（深科技创新规〔2012〕9号）。

三、支持强度与方式

支持强度：有数量限制，受专项资金总额控制。单个团队项目资助金额1000万元至1亿元，平均资助强度2000万元左右。其中，海外青年团队最高资助强度2000万元。对依托单位为企业的团队，资助金额不高于项目申报预算总额的50%。

支持方式：无偿资助。依托单位为非预算管理单位的资助资金分两期拨付，签订合同后拨付60%，通过中期考核后按规定拨付余款；预算管理单位按相关规定分拨付。

鼓励各区结合全市产业布局和各自优势，择优培育、资助具有成长潜力的创新创业预备项目团队。

四、办理条件

申请团队资助应当符合以下条件：

（一）申请单位是在深圳市或深汕合作区内依法注册、具有独立法人资格的单位。

（二）团队包括1名带头人和2名及以上核心成员，团队成员之间稳定合作2年以上。团队成员应具有良好的道德品质和职业操守，具备较强的创新创业能力，研究水平和成果居本领域、本行业前列，科研成果创新性突出或产业化前景好。

（三）海内外高层次团队由海外高层次人才（海外专家、留学回国人员或有丰富海外工作经历人员，海外学习、工作经历需在2年以上）或国内高层次人才（诺贝尔奖获得者、中国、美国、英国、德国、澳大利亚、以色列等国科学院、工程院院士，中组部“千人计划”、中科院“百人计划”、教育部“长江学者奖励计划”入选者，国家杰出青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目获得者）组成。

海外青年团队由海外高层次人才组成，带头人及核心成员均应具有博士学位。

（四）团队中海外高层次人才从海外回国或来华工作时间、国内高层次人才来深圳工作时间均须在2015年1月1日之后。

（五）海内外高层次人才创新创业团队带头人年龄不得超过60岁（1958年1月1日之后出生），团队平均年龄不得超过55岁，国家“千人计划”顶尖人才及创新团队项目入选者、诺贝尔奖获得者、中国、美国、英国、德国、澳大利亚、以色列等国科学院、工程院院士作为带头人全职来深工作可放宽至65岁（1953年1月1日之后出生）；海外青年团队带头人及核心成员年龄均不超过45岁（1973年1月1日之后出生）。

（六）团队获得资助后需在深圳连续工作5年以上，团队带头人及其他核心成员一半或以上须全职（每年9个月或以上）在深工作，并与市外单位没有全职聘用合同关系，其他成员在深圳工作时间年均须达到3个月或以上。项目执行期内，带头人不得更换，其他核心成员变更依照相关规定报主管部门审批。团队全职人员，如尚未与依托单位签订正式劳动合同，须签订意向性合同，并承诺入选后3个月内签订正式劳动合同并到岗。

（七）申报单位同一项目每年只能申报一次，不得多头申报和重复申报。凡以相同项目多头申报、重复套取政府资金的，一经发现立即取消该单位两年内所有项目的资助资格。“同一项目”是指经我委使用相应软件对申报项目进行查重后，相似度为30％以上（含30％）的项目。

（八）已列入科技诚信异常名录的单位和人员，不得申报。本申报基础研究（自由探索、学科布局）、技术攻关、创业资助、深港创新圈、国际科技合作（研究开发项目）、股权投资、重点实验室、工程中心、公共技术服务平台、科技应用示范、孔雀（孔雀团队、创业资助、技术创新）、创客（创客创业资助）计划的企业和高校、科研机构项目组成员，有申报总量限制：

1.申请单位为企业的，原则上只能单独或者联合申报1项；2015年以来获得国家、广东省和部级科技奖励的企业或2016年、2017年深圳市工业百强企业，可以单独或者联合申报2项。

2.申请单位为高校或者科研机构的，其项目组成员只能单独或联合申报2项。

五、团队举荐

（一）符合前述办理条件的团队，经由相关领域3名推荐人（诺贝尔奖获得者、中国、美国、英国、德国、澳大利亚、以色列等国科学院院士、工程院院士）联合举荐，可免函审直接进入答辩环节，举荐意见可供答辩评审参考。推荐信须对团队人员水平和项目的必要性、创新性及可行性等给予肯定性评价。同一推荐人每年只可推荐一个团队。

（二）已获批我市孔雀团队5个及以上的依托单位可举荐本单位新引进的创新创业团队，被举荐团队须符合前述办理条件。举荐单位曾获批5个孔雀团队即拥有1个举荐名额，曾获批10个孔雀团队即拥有2个举荐名额，以此类推；每举荐1个新团队，单位举荐名额减1。单位推荐信须对团队人员水平和项目的必要性、创新性及可行性等给予肯定性评价，同时明确单位对团队成员到岗、资金使用、项目推进等承担主体责任，并为团队提供场地、经费等保障支持。经单位举荐的团队，可免函审直接进入答辩环节，单位举荐意见可供答辩评审参考。

（三）深圳市委市政府或市科技产业领导小组要求部署的团队，如符合前述办理条件，可免函审直接进入答辩环节。

六、申请材料

（一）登录深圳市科技业务管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）申请单位组织机构代码证、税务登记证、工商营业执照复印件（或具有组织机构代码、纳税人识别号、社会保险登记编码的“一照四号”营业执照复印件）；

（三）申请单位法定代表人身份证复印件；

（四）申请单位2017纳税证明复印件；

（五）申请单位2017财务审计报告复印件（注册未满一年的可不提供；审计工作尚未完成的，可暂由财务报表替代，最迟4月30日前上传审计报告）；

（六）海外专家须提供我市外国专家局出具的就业许可证复印件（验原件），留学回国人员须提供我市或其他城市出具的出国留学人员资格证明复印件（验原件），有海外工作经历的须提供海外任职证明材料复印件（如工作签证、任职经历证明等，验原件，外文须提供中文翻译）；

（七）团队成员与申报单位签订的劳动合同或意向性合同复印件（验原件）；

（八）团队成员身份证或护照、学历学位证书复印件（加盖申请单位公章）；

（九）团队成员发表的代表性论著、论文的首页和摘要复印件（外文须提供中文翻译）、主持（参与）过的主要项目、相关专利证书、产品证书、奖励证书等证明材料复印件以及团队成员之间的合作经历证明材料。

（十）项目可行性研究报告原件。

（十一）以举荐方式申报的团队，提交举荐材料（院士推荐信、依托单位推荐信、依托单位已入选我市孔雀团队的团队清单等）。

以上材料一式两份，A4纸正反面打印/复印，非空白页（含封面）需连续编写页码，装订成册（胶装），书脊注明“2019年深圳市孔雀团队申报书”、团队名称、带头人姓名、申报单位。申报书及附件材料均需加盖用人单位封面章、骑缝章。线上（申报系统）与线下纸质材料必须一致。

项目申报材料中拟取得的学术、技术及经济效益等指标应严肃、科学，申报指标将作为项目评审、合同签订、过程管理、验收结题及项目评估的依据，原则上不予调整。特提请各申报单位严肃对待。

项目申报单位对申请材料的合法性、真实性、准确性和完整性负责。如有虚假，我委核实后将不予立项资助，并将申报单位列入我委科研诚信负面清单，视情节轻重，依法追究相关责任。

七、申请表格

本指南规定提交的表格，登录深圳市科技业务管理系统在线填报，网上成功提交后打印递交。

八、受理机关

受理机关：市科技创新委。网上填报受理时间:2018年2月28日至4月4日（截止至18:00）。

书面材料受理时间:2018年4月8日至4月13日。办公时间：星期一至星期五（法定节假日除外），上午：9：00-12：00，下午：14：00-17:45。

联系电话：88121039、88102204。

受理地点：市民中心行政服务大厅西厅18-28号窗口。

九、决定机关 市人才工作领导小组。

十、办理程序

申请单位网上申报—向市科技创新委收文窗口提交申请材料—市科技创新委组织专家函审、答辩评审、现场考察—市科技创新委会同市财政委审核—市政府及人才工作领导小组审定—社会公示—市科技创新委下达资金计划—申请单位与市科技创新委签订项目合同书—拨付经费。

十一、办理时限 成批处理。

十二、证件及有效期限 证件：批准文件。

有效期限：申请人应当在收到批准文件之日起1个月内，与深圳市科技创新委员会签订项目合同书。

十三、法律效力

申请人凭批准文件获得深圳市海外高层次人才创新创业专项资金资助。

十四、收费 不收费。

十五、年审或年检 无年审。

市科技创新委对项目进行跟踪管理、中期考核并组织验收。

声 明：

我委从未委托任何单位或个人为项目申报单位代理资金申报事宜，请项目申报单位自主申报。我委将严格按照有关标准和程序受理，不收取任何费用。如有任何中介机构和个人假借我委领导和工作人员名义向申报单位收取费用的，请知情者即向我委举报。

第五篇：ppp文件解读

一、引言

2014年12月4日财政部和发改委同日就PPP发枪，出台发布3份PPP文件，为2015年的PPP项目落地打响了发令枪。想必住建部偷着乐，原建设部早在2004年颁布126号文就提出要在市政公用领域推行特许经营制度，毫无疑问是住建部首发PPP第一枪。以前，大家都在谈要不要PPP，三枪之后，现在则到了如何PPP（实操阶段）。毫无疑问，财政部《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(以下简称财金〔2014〕113号文)出台对“政府和社会资本合作项目”（PPP项目）项目实际操作产生积极正面推动作用。

二、按照中国目前法律规定PPP项目应该适用《中华人民共和国招标投标法》

财金[2014]113号文第一条开宗明义“为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）和《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）等法律、法规、规章和规范性文件，制定本指南”未提《中华人民共和国招标投标法》，这不是财金[2014]113号文主笔的疏忽而是蓄意。

财金[2014]113号文第十一条“

（七）采购方式选择”称“项目采购应根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。”明确规定PPP项目采购适用《政府采购法》，这是财政部一贯的观点，先前的财金[2014]76号文规定地方财政部门应当会同行业主管部门，按照政府采购规定选择项目合作伙伴。

笔者认为，法律适用问题是重大问题，财政部将PPP项目纳入《政府采购法》符合中国法律（包括《政府采购法》）吗？笔者认为将PPP项目纳入《政府采购法》不符合现行中国法律规定。

为什么有人将PPP项目纳入《政府采购法》调整？笔者认为，原因复杂。作为中华人民共和国执业律师，本文仅仅从法律角度分析原因。

首先，主张PPP项目适用《政府采购法》人士不清楚PPP项目并不是“政府投资项目”。

（一）国际实践证明PPP项目不是政府投资项目。

1、PPP模式中典型的BOT 是发展中国家的领导人提出的概念。1984年土耳其首相厄扎尔决定引入民间资金兴建基础设施并制订了世界上第一个BOT法(土耳其法律No.3096)，首次使用了BOT(Build-Operate-Transfer)的称谓，后来这一缩略词成为该模式的通行语。BOT 强调“民间投资、用者偿还”，政府无须投入财政资金就可向公众提供服务并且不构成政府的外债和内债，但政府要提出奖励计划以吸引民间投资，例如免税等。2、2014年10月23日发布的《第二十一届APEC财长会联合声明》附件A《APEC区域基础设施PPP项目实施路线图》明确“考虑到APEC区域巨大的基础设施需求和公共部门有限的财政资源，PPP提供了一个新的、有别于传统政府采购模式发展基础设施的可行模式”，传统的政府采购模式无疑是政府投资项目。

3、英国PPP模式最佳实践表明PPP项目是“私人融资”项目，PFI现在是PF2是也。

（二）财金[2014]113号文第二十四条明确“政府和社会资本合作项目”（PPP项目）不是“政府投资项目”。

财金[2014]113号文比比皆是“政府和社会资本合作项目”，何为“政府和社会资本合作项目”？按照财金[2014]76号文关于PPP定义（解读），其实我们可以将“政府和社会资本合作项目”置换成“PPP项目”。那问题来了，PPP项目是政府项目吗？PPP项目是政府投资项目吗？PPP项目是私人投资项目（非政府投资项目）吗？财金[2014]113号文第二十四条明确“项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。”充分表明PPP项目是“非政府投资项目”。政府能否“根据项目情况，通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等多种方式，支持社会资本参与重点领域建设”（国发[2014]60号文）将PPP项目认定为（转变）为“政府投资项目”？笔者的观点，如此认定不妥。

其次，主张PPP项目适用《政府采购法》人士无视中国法律规定。（1）主张PPP项目适用《政府采购法》的人士忽略（忘了）《政府采购法》第四条“政府采购工程进行招标投标的，适用招标投标法”之规定！（2）主张PPP项目适用《政府采购法》的人士忽略（忘了）《政府采购法》第二条第四款、第五款及第六款对货物、工程和服务的定义。《政府采购法》明确定义“本法所称货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。本法所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。本法所称服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。”为了适用《政府采购法》，有人就将PPP项目认定为是政府采购服务。笔者认为，将PPP项目解释为服务采购是闭着眼说话，有点点无赖哦。（3）财政部政府采购管理办公室主任的观点十分典型，但是似是而非。该主任在第六届“中国-亚行知识共享平台：深化公私合作”研讨会上有个主题发言，该主任认为“按照政府采购规则选择PPP合作方是国际通行做法”。笔者对该主任的观点不表示异议，国际上确实是将PPP项目纳入政府采购。可以言必称国际惯例但不要忘记中国国情和法律规定。中国《政府采购法》第二条第二款明确“政府采购”内涵为“本法所称政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为”，由此可以得出结论：在中国货物、工程和服务是否纳入政府采购的标准是否使用“财政性资金”！该主任还称“各国实践表明，PPP付费方式及合同类型大体分为两类：一类是政府付费，也就是公共采购，包括公共产品、公共工程和公共服务；另一类是使用者付费，也就是特许经营。因此，国际上普遍将服务和工程特许经营权的授予视为政府采购公共服务的一种方式，并将其纳入政府采购制度监管，而不是单纯地将其作为一种基础设施和公用事业的融资方式。”笔者对此也没有异议（确实是事实）。但是按照中国《政府采购法》分析，由于“使用者付费”的PPP项目也就是特许经营项目还款来源为终端用户付费政府并没有财政性资金投入，将“使用者付费”的PPP项目纳入政府采购范畴不符合中国采购法。

再次，主张PPP项目适用《政府采购法》人士不懂PPP项目为什么要适用《招标投标法》。法律包括《政府采购法》明确规定工程采购必须适用《招标投标法》，这是明确无异议的。工程项目为什么要适用《招标投标法》进行公开招投标？相关的招标投标法律规定不是从“融资”（钱）角度来规定的（在此不展开）。

最后，“《招标投标法》强调工程建设项目，《政府采购法》强调使用财政性资金。二者适用于大多数PPP项目，但有些PPP项目并非工程建设项目，故不应适用《招标投标法》；有些PPP项目是用户付费，或无法判断是否属采购范围，不应适用《政府采购法》。实践中，两部法律都以公开招标为主要方式，整个招标过程过于严格，对长达十几、几十年的合同，没有给政企双方足够的协商空间。”（王守清语），对教授的观点笔者十分赞同。笔者也认为《招标投标法》更适合工程采购的传统模式而不适合PPP项目，故要修法。笔者认为，修法远远不够，要尽快出台PPP专门法律。

三、结合本土实践学习国外最佳实践（如何理解SPV）

财金[2014]113号文第一条“为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）和《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）等法律、法规、规章和规范性文件，制定本指南”未提《中华人民共和国招标投标法》，对此笔者可以理解。通观财金[2014]113号内容我们可以得出结论：财金[2014]113号文主笔参照了国际实践无疑。财金[2014]113号文内容包括附2名词解释充分证明了“令人欣喜的是，克强总理和楼部长目前在积极推动第三波PPP，而且表面看是真正与国际接轨的一波，以求吸引社会资金、减少政府债务、进行财税预算改革”之说是有充分依据和理由的。

笔者认为财金[2014]113号文关于“项目公司股权情况主要明确是否要设立项目公司以及公司股权结构”及第二十三条“社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（政府和社会资本合作中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司”之规定有点点混乱。第二十三条是三段话，牵涉到至少三个以上主体，“相关机构”是相当神秘（何机构）？“相关机构”是否就是“项目实施机构”？“相关机构”同“政府”是啥关系？信托还是代理？“项目实施机构”同“政府”也是有区别的。根据中国公司法来理解，财金[2014]113号文之二十三条如此规定有点点混乱，法律关系不清，存在利益冲突。

笔者不敢妄下结论，称财金[2014]113号文参照英国PPP最佳模式.笔者可以结合英国最新规定（也不新了）谈谈英国PPP项目中项目公司股权结构（股权投资）最新实践。

英国PPP/PFI的新模式PF2。二十年来，公私伙伴关系在英国取得了巨大的成功，在英国大多数公私合伙项目采取的私人融资项目（PFI）来进行的。英国在同私人部门以伙伴合作提供公共基础及服务及体制创新方面一直保持着引导者（领先）地位。然而，事实上在英国，公私伙伴项目也不是都取得了成功。由于损耗、僵化及缺乏透明性，PFI日益失去了光泽（吸引力）。2012年12月5日，英国财政部（HM Treasury）公布“关于公私伙伴关系新模式”（A New Approach to Public Private Partnerships）政策文件(英文简称：PF2 Policy)和“私人融资（2）标准化合同指引”（Standardisation of PF2 Contracts（Draft））(英文简称：PF2 Guidance)。PF2 Guidance 代替了2007年发布的私人融资项目指引（PFI guidance）的“私人融资项目标准化合同指引第四版”（Standardisation of PFI Contracts Version 4，SoPC 4)。PF2的公布是对英国基础设施采购方式的一次重大变革。PF2继续采用公私合营的模式，PF2又对原有的PFI机制作了很多重大的变更。英国财政部长Osborne称，新的机制将给纳税人提供更高的价值，其更具有确定性且能保证更快的实现交付。PF2新变化有许多，从原有的PFI机制变动中，我们也可以略微看到未来英国中央政府采购模式的趋势和走向。

PF2关于股权投资及SPV组成新变化。PF2新变化之一体现在英国SPV(特殊目的公司或项目公司）不允许具体采购公共部门（对应中国“项目实施机构”）投资入股并持有SPV股份。但是为了加强公私伙伴关系，英国财政部在财政部内新设立一个机构，名字叫central government unit（CGU）（希望中国财政部拟设立“中央支持基金”匹配CGU）,由它关注PPP项目的商务问题（commercially-focused）。CGU投入并负责公共部门股权投资安排（the public sector equity investment vehicle），GGU独立于采购公共部门。具体采购公共部门不投入股权投资，换句话讲，SPV（项目公司）的股东不包含具体采购公共部门，这是解决公共部门作为采购人和投资人双重角色利益冲突体制安排。

国家发改委牵头研究、调研并起草的“基础设施和公用事业特许经营法”“起草说明”中称，特许经营立法，有利于发挥市场机制作用，促进政府职能转变。通过特许经营，政府从市场能有效配置资源的领域退出，有利于解决管办不分的问题，妥善处理好合同签订者与监管者的身份。笔者认为，笼统提政府退出是不全面的。在监管问题上，英国的经验是地方政府退中央政府进。

笔者提醒PPP专家们高度关注英国SPV组成的新变化新规定新安排。互联网时代，要跟上别人的步伐，吸收别人好的机制及做法，如此可以少走弯路。

四、如何理解财金[2014]113号部分相应条款

（一）如何理解财金[2014]113号文第六条“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式”？

第六条其实是个定性判断（经验判断或价值判断），在法律人士看来第六条其实是可有可无。中国及世界PPP项目的实践均表明“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目”适宜采取PPP模式。能否反过来讲“投资规模不大、但有需求、价格调整机制不太灵活、市场化程度不高的基础设施及公共服务类项目”不适宜采取PPP模式吗？恰恰是“投资规模不大、但有需求、价格调整机制不太灵活、市场化程度不高的基础设施及公共服务类项目”更需要PPP。那些项目可以采取PPP模式？笔者认为国家发改委“政府指导下的最新操作模式分为经营性项目（具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目）、准经营性项目（经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施）、非经营性项目（缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务）（发改投资（2014）2724号文）或许更全面。笔者要指出的是（提醒）“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目”是否就必须采取PPP模式吗？这要结合物有所值来判断，详见下面论述。

笔者认为PPP模式实际是个治国模式，各行各业都可以适用PPP模式包括政治体制。财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)强调，PPP“是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革”，如此重要的变革（改革）举措更应该做好顶层设计。

（二）如何理解财金[2014]113号文第八条“财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作”之规定？

笔者认为，根据国际上最佳实践，第八条规定则是牵住了是否实施PPP模式的牛鼻子。根据财金（2014）113号文对定性和定量的解释，笔者可以得出结论：项目适宜或不适宜采取PPP模式不在于“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高”而是在于采取PPP模式“与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等”及采取PPP模式“是否降低项目全生命周期成本”。笔者将第八条要表达的观点提炼出（明确）是否“物有所值”（value for money）是项目是否适用PPP模式的关键（前提条件）。

（三）如何理解财金[2014]113号文第九条“为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例”？

笔者认为，第九条规定十分有意思，可以解读（理解）为财政部门的一票否决制。在财税体制改革的大的背景下，十分必要。党的十八届三中全会对财政的定位是“财政是国家治理的基础和重要支柱”，这与过去所讲的“财政是庶政之母”有异曲同工之处，皆说明了财政的重要地位。笔者认为，财政部门一票否决制这其实是财神爷最最利害之处。“开展财政承受能力论证”这是财政部特有的角度，地方政府及其他政府部门行政首长不可能如此考虑问题。是否可以理解第九条实为实施PPP模式前提条件（关键）？如此理解非常正确（当然不错）。举轻明重，传统模式（政府投资项目）更应该“开展财政承受能力论证”！笔者认为第九条规定可以如此理解（引申）：如果政府没有财政承受能力，甭说PPP模式项目就是传统模式项目都不能上马。笔者认为，按照逻辑发展的脉络，第九条之规定应该放在第八条之前：只有通过了财政承受能力的项目（PPP项目和非PPP项目）（项目上不上问题）才可以进行“物有所值”的评价（项目如何上问题）。

（四）如何理解财金[2014]113号文第十二条“财政部门（政府和社会资本合作中心）应对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证，通过验证的，由项目实施机构报政府审核；未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证；经重新验证仍不能通过的，不再采用政府和社会资本合作模式”之规定？

项目识别是适用PPP模式的前提，这个问题的重要性等同于国际私法中的识别问题。国际上的经验表明，项目适用PPP模式前提条件是物有所值，对此财金[2014]113号文的主笔十分清楚。财金[2014]113号文其实明确了通过“物有所值”和“财政承受能力验证”是项目适用PPP模式的前提条件。笔者在此要强调，鉴于“项目识别”中物有所值评价和财政承受能力验证的重要性，中央部门应该出台相关操作指南。地方确实需要中央层面的指导，地方政府需要的是实实在在的操作指南、标准合同、技术规范，如何Value for money。

（五）如何理解财金[2014]113号文第十七条关于项目采购方式之规定？

虽然财金[2014]113号文规定“项目采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行”，但是财金[2014]113号文编制者十分清楚“竞争性磋商”采购方式是PPP项目采购最佳实践。故在财金[2014]113号文对“竞争性磋商采购方式”作出十分详细的规定。笔者也认为，按照目前法律规定，PPP项目应该适用《招标投标法》。在《招标投标法》管辖下，工程采购采取公开招投标是常态。如果工程项目实施“竞争性磋商”则要修法。

（六）如何理解财金[2014]113号第二十八条关于争议之规定？

财金[2014]113号第二十八条提到在项目合同执行和管理过程中，项目实施机构应重点关注“合同修订、违约责任和争议解决”都是重大问题。律师对争议解决条款十分关注，然而财金[2014]113号第二十八条关于“

（三）争议解决”“在项目实施过程中，按照项目合同约定，项目实施机构、社会资本或项目公司可就发生争议且无法协商达成一致的事项，依法申请仲裁或提起民事诉讼”没有采纳国际上通行的“争议解决升级条款”的最佳模式。笔者希望在将来出台的标准合同文本中见到同国际接轨的关于纠纷处理升级条款。

五、结论和建议

（一）笔者没有能力对推进PPP模式遇到的重大问题谈体会遑论谈观点，笔者仅仅是围绕着财金[2014]113号文部分相关条款谈点学习体会。

（二）建议尽快出台PPP专门法律，对推进PPP项目法律障碍进行清障，对顺利进行PPP项目牵涉的法律问题进行规范，做好PPP顶层设计。当务之急是要参考国际上最佳实践，总结中国几十年BOT/PPP本土实践，形成中国特色的PPP法律、标准合同文本和操作指引。

（三）建议中央相关部门出台一份（二份就多了）“物有所值评价指南”切实指导PPP项目识别工作。

（四）建议在中央层面成立PPP中心，协调管理立项、评估、筛选、招投评标、监管、统计、经验总结推广、实施指南、示范合同等。如果不能成立实体机构，则应成立一个明确由副总理牵头的跨部委PPP协调机构，旅游行业都有哦。