如何写自然科学基金

第一篇：如何写自然科学基金

一、国家自然科学基金委员会的任务和当前形势

基金会是我国科技体制改革的产物。1981年，中国科学院89位学部委员建议设立自然科学基金，中央批准从1982年起设立而向全国的自然科学基金一中国科学院科学基金。1985年3月，中共中央关于科学技术体制改革的决定指出，要对基础研究和部分应用研究逐步试行科学基金制。1986年2月，国务院发出通知，成立国家自然科学基金委员会。1．什么是科学基金制? 自然科学基金制是一种本质上区别于行政拨款的科学拨款制度。它的特点是依靠科学家进行民主管理，把竞争机制引入基础研究。这种机制给科学家创造了一个宽松的环境，在这种环境下，科学家有可能萌发出创新的学术思想或新颖的学术观点。这些创新的学术思想或新颖的学术观点，用计划经济的模式是计划不出来的，但政府应该利用宏观调控手段为科学家从事基础研究提供更理想、更宽松的研究环境。2．基金会的任务和要求

中央的决定中指出科学基金制是针对基础研究和部分应用研究。国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成部分，主要任务是资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校和科研机构中的研究人员。

应该指出，设立科学基金制的目的是为了促进我国基础研究的发展，努力使我国的基础科学在世界上占有一席之地。在我国，设立国家自然科学基金绝不是解决生存问题，而是通过竞争方法，用有限的经费支持高水平的从事基础研究的科学家参与国际竞争并做出一流工作。这种竞争不应该像买彩票那样，谁都可以参与，谁运气好就得到资助。有关单位应组织有竞争力的，从事自然科学基础研究和应用基础研究的科研人员参与竞争。3．科学基金的评审原则和评审制度

基金会成立时，第一届基金会主任唐敖庆先生创导了16字的评审原则： “依靠专家、发扬民主，择优支持、公正合理”

这个评审原则是基金会之所以在科技界享有良好声誉的关键原因，防止了基金会工作人员的官僚作风，也是基金会得以发展的根本保证。

“八五”期间，基金会根据国家“稳住一头，放开一片”精神，提出了如下资助方针： “控制规模、提***度、拉开档次，支持创新”

控制规模——面上项目(当时包括自由申请、高技术新概念、新构思探索项目、青年科学基金和地区基金等四类项目，“九五”期间高技术探索纳入专项，不再属于面上项目)每年支持3500项左右；

提***度——随着国家投入的不断增加，基金面上项目的平均资助强度逐年增加，2002年的平均强度已经超过20万元；

拉开档次——在一般面上项目和重点项目间，资助一些中等经费强度的项目，每年允许百分之一到二的项目的最***度可以是平均强度的2～3倍；

支持创新——这是基金会的一贯方针，也是基础研究的生命线。但是，基金制实行十几年来，多数项目还是属于跟踪型。缺少创新的原因是目前的资助力度和整个大环境还不能够为科学家提供“安、专、迷”地从事基础研究的宽松条件和气氛。

基金会采用的评审办法

相对而言，基金会的资助制度是当前各种科研经费分配制度中比较合理、比较公正的。主要原因是它的评审制度具有较强的制约性，与其他经费分配部门相比，对具体参加受理工作人员的制约性更强。具体方法如下：(1)学科初审：根据《国家自然科学基金管理规定》(试行)国科金发计(2002)61号文中第三章第十五条规定，有下列情况之一者，不予继续评议和评审：

(一)申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金会的有关规定；(二)申请手续不完备或申请书不符合要求；

(三)申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力；(四)申请者以往获资助项目执行不力。

(2)同行评议：除了初审不合格的申请项目外，每项申请送5位同行专家对申请项目独创性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价，一般以小同行为主，采取通讯评议方式；

(3)科学处对同行评议意见进行综合分析：对返回的同行评审意见(至少有3份明确、具体的评议意见)进行综合，根据评议优劣、创新程度，从中遴选出计划批准数的130％以上的申请项目送专家评审组审议；

(4)专家评审组审议：科学处向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等问题。专家评审组经充分讨论审议项目后，以无记名投票方式向基金会建议资助项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票；

(5)复议项目：专家评审组可以提议对未建议审议项目进行复议，但须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议；

复议项目和申请者以往负责的基金项目在近3年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助；

(7)委务会议通过：科学部根据专家评审组的资助建议，提出科学部建议资助方案，经分管委主任审核同意后，提请委务会议审批。

专家评审组会议结束后，常常有不少单位来打听评审结果。尽管除了少数项目可能在二次查重时发现超项，不能给予资助外，结果不会有太大的变化。但是，仍然恳请大家不要在委务会议审批资助结果前打听消息，以免影响基金会的正常工作或产生不必要的误解。

评审公正性和回避制度

为了保证评审的公正性，国家自然科学基金委员会制定了相应的回避规定：(一)自然科学基金会专职和兼聘人员不得申请或参加申请项目；

(二)参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审；

(三)自然科学基金会兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审；

(四)专家评审组成员和自然科学基金会兼职专家当年是申请项目负责人时，不得出席与该项目有关的评审会议。各科学部或科学处也提出了相应的具体执行办法，例如：工程与材料科学部材料科学一处，从1992年起在专家评审会上实行了“无主审制评审办法”，即评审组专家先阅读全部送审项目(为拟批准项目数的150％)的申请书，通过讨论后再进行无记名投票，最终确定建议资助项目。这种评审方法避免了主审专家介绍申请项目时，夹入个人的思想，发表超出原申请书内容的意见，对非主审专家在判断项目优劣时产生的误导。

基金会在1994年开始推出了“有申请项目的评审组专家的全面回避制度”，即评审组专家当年在某学部有申请项目，就不可以参加当年该学部的学科评审会。此外，评审组专家回避所在单位申请项目的评议和评审，即讨论专家所在单位的项目时，该单位专家必须回避，也不能对所在单位的项目发表个人意见。

关于评审的回避，管理规定中还指出，申请者可提出不超过3位不宜评议其申请项目的同行评议专家(须注明所属单位)并说明理由。所提供的回避专家名单应该附另页于申请书原件中，供科学部遴选同行评议专家时参考。科学部将对此信息保密。但实际操作中曾出现不少问题，比如：回避专家名单被留在科学部保留的一份申请书中，而科学处没有看到；有人在每份申请书中都夹有一份回避名单，科学处没有发现，结果名单被送到别的评审专家处；也有人提供了3个回避单位，使学科无法操作等等。为此，建议把回避名单装在信封里，信封上标明申请者姓名、单位、项目名称，把信封钉在一份申请书的封皮上，以保证科学处能够收到申请人所提供的回避专家名单。相对而言，基金会在经费的分配上确实比较公平，因此，有人称基金会是一块净土。这只是由于科学基金制的实施过程中采用了一整套制约性强的评审制度，特别对具体上作人员制约性较强，从而保证了经费分配的相对公正性。另外，科学部工作人员多数来自基层、科研和教育第一线，相对而言，“官气”少一点，所以，有的专家说，不管拿没拿到项目，与基金会的人接触比较亲切。但是，如果基金会不注意自身改革，时间久了，就会与其他管理经费的部门差不多了。为了防止基金会变成官僚机构，建议基层单位在接待基金会的工作人员时，特别是接待科学处的工作人员时不必特殊。应该指出，由于基金会采用一系列制约性的评审制度，所有工作人员在经费分配上都没有特权，包括基金会主任和学部主任，任何人都不能允诺给某人一个基金项目。

二、为什么要提高申请书的质量

国家对基础研究一直给予足够的重视，近几年基金会的经费增长幅度较快(见图2)，2002年总经费接近20亿元人民币，如果我们从事基础研究的科学家的成绩更显著，相信国家会给予更大的支持和投入。

基金会的工作得到了国家的认可，同时在“九五”期间又对我们提出了“要把我们从事基础科研的队伍从数量型变成质量型”的要求。2002年春节前国务院科教领导小组又重申“科研教育型的大学和进入知识创新试点中的中科院研究所是我们国家的两支重要力量。其中扮演一个重要角色的就是基金会”。充分发挥好这两支力量就有希望，也就是要求基金会把有限的经费用对、用好。科技***和“炒基金”现象

1999年10月28日《科技日报》刊登了《谨防科学基金成为科技界滋生***的土壤》一文，文章以1991年某高校教师李富斌伪造科研成果，骗取国家自然科学基金和某高校教师夏某伪造“国家自然科学基金一等奖”奖励证书，从1995年至1998年期间，在社会上骗取不应有的职称和多项荣誉的事实为典型事例，提出要正确地理解和对待自然科学基金，对基金项目要有“平常心”，防止各种误导，还提出从事基础研究的科学家要做出牺牲。囿于国力只能支持一小部分科学家从事基础研究，大部分科研工作者应该从其它渠道获得资助，或者说要投身到国民经济的主战场。

由于国内对国家自然科学基金存在种种不妥当的评价，因此，国家自然科学基金已被“炒”到一个不合适的高度。本来，各个基层单位支持基础研究是应该肯定的，但目前普遍把获得基金作为评价一个人、一个实验室、一个单位学术水平的重要标志之一，或者作为单位经费的主要来源之一，却很少考虑如何让我国的基础研究能在世界上占有一席之地的问题，这显然不合适。

不少部门和单位给获得国家自然科学基金的专家提教授、副教授，发高额奖金，把有无基金项目和基金项目多少，作为重点实验室的评估标准，作为能否进入“211”的重要指标之一，这里称之为“炒基金”现象。这种情况是否合理，很值得商榷。不少重点、开放实验室的目标和任务并不完全是针对基础研究的，而且可能完全是工程技术或工艺研究，凭什么一定要他们去争取基金项目呢?“211”是评价一个学校的教学、科研等综合水平，但多数高校的基金批准率低于基金会的平均资助率，因此，怎么能用基金做衡量标准呢?况且，基金的获得与项目的完成，对有些单位、有些个人完全是两回事。希望各地、各单位不要把能不能获得基金看得过重，而更应该关注你们所在的单位到底重视不重视基础性研究，是真重视，还是假重视。

在不正确的导向下，申请数的不合理增加使基金资助率不断下降。应该指出，这并不意味着科学基金的资助规模缩小了，也不是对基础研究的需求增加了，而是各种误导在起着混淆视听的作用。

基金项目的评审实际上是对申请书的质量的评审

根据目前基金会现有的评审体制和人力情况，基金面上项目的评审其实只是评价一份申请书撰写的好坏，而不完全是评价申请项目的实际水平和学术水平。申请书写得好，包括学术思想清晰、新颖，研究基础强，就有可能得到资助。但一份申请真正的学术水平究竟如何，还要看项目完成的情况如何。据我们了解，有些专家和老师的学术水平很高，但是他们的申请总是不能获准，原因就是申请书没能完全反映出他们的真实情况。曾有一位教授两次申请没获准，他说：“失去信心了”，我们反问：“你知道未批准的原因吗?”他说：“不知道。”后来他查询了未批准原因就是一个关键问题没有阐述。后来的新申请把那个问题讲清楚了，他的申请项目就得到了资助。另外，当申请书投送到基金会后，在整个受理、评审过程中；不允许再进行更改或补充，也没有答辩和对评审意见申辩的机会，这也要求申请书应充分展示申请人的学术思想和研究思路，以保证申请书的质量。

有些单位重视申请书质量把关，因此，他们的申请项目的批准率就高。有些高校搞人海战术，有时获准项目多一点，但批准率很低，甚至远低于基金会的平均批准率。对这些单位的科研管理部门应该给予批评，因为，获准率低，不仅意味着一个单位的学术水平低，而且管理水平也低。我们认为对管理水平低的单位应给予适当“惩罚”。早在1994年，我们曾提出对面上项且实行限项申请的建议，2000年4月27日基金会的《情况交流》委内专刊重新刊登了相关的文章，2002年再一次提出类似问题，但由于委领导认为具体实施有一定难度，暂时不实行限项申请。有关的文章参见随后的管理篇(上)中《关于限项申请》等文，供大家讨论，并建议在单位组织申请过程中试用。

目前，科学基金的批准率约20％，即80％的申请人得不到资助，2002年有2万多人付出了劳动而无收获。当然，其中有一部分申请人本来对自己的申请获准的可能性极小是心中有数的，但一旦他们参与了竞争，做了付出，其结果就会造成个人、单位、基金会、社会的共同浪费，这是一件非常不值得的事。如能正确引导，让他们把精力放在提高自身的竞争能力上，我们称之为“练内功”，而不要在明明不能成功的事情上花力气，那该多好!这与职称晋升很类似，如果你觉得自己条件不够，不参与竞争，心里很坦然。但一旦参与了竞争，明明知道没有希望，又要准备申请晋升的材料，准备答辩，等候评审结果，看到别人提了职，心里觉得不平衡，还要攀比一番，既浪费时间，又影响情绪。当然，仅差一票、两票没有得到资助的项目有点情绪，还是可以理解的，或许进一步修改申请书，下一年度还有获资助的希望。

关于基金会不是解决人们科研经费短缺的机构的观点请参见管理篇(上)中《我所了解的自然科学基金制现状点滴》一文，这里就不再论述了。

为了使基金的评审工作减少失误，更有效，希望各单位正确引导基金申请，申请者要根据自己的条件，在提高申请质量上认真下工夫。

三、填写申请书应注意的关键事宜及可能出现的问题

国家自然科学基金面上项目为支持科技工作者在基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究而设。其申请不同于其他招投标式的项目，要求申请人自己提出研究课题，然后，与来自全国各科研单位和高等院校的众多申请竞争。

作为基础研究和应用基础研究，要求申请者不仅会“摆事实”，说清自己的工作性质，而且还要会“讲道理”，能够阐明自己的申请项目为什么重要，能解决什么科学问题或学术问题。这是目前多数申请者还没有做到的。现在，面上项目包括，A：自由申请；C：青年基金；D：地区基金。资助期限一般为3年。

A.自由申请是基金会覆盖面最宽的一类基金项目。它和其他面上基金一样，允许申请人的学术思想自由，选题自由，而不是有些人提出的“自由申请就是谁都可以申请”。至今在基金会内、外还有人误解为“既然是自由申请，单位有什么权利不让人家申请呢?”似乎申请国家自然科学基金项目就像买彩票一样，只要出钱就有得奖的机会一样，就有可能得到资助了。这种导向是不正确的。

C.青年科学基金的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年人为主。青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。但自由申请项目的负责人长期出国或者因其他原因不能再执行研究项目的，可以更换负责人。

按新规定在职研究生可申请面上项目，但须征得导师的同意。青年科学基金项目组成员应以青年人为主，当然也可以有个别年龄大的成员。但是，作为过去的导师，最好不作项目组成员(除非导师已退休，不能再作为项目负责人，对此，在申请书中要有说明)。否则，评议人难以判断谁领导谁进行研究。有人说导师作为课题组的顾问行不行，除非导师已退休，否则不妥。你是项目负责人，主要的学术思想应该是你的，为什么还一定要有顾问呢?如果你的导师真正要培养你，他是决不会计较写不写上他的名字的，他还会起顾问的作用。

试图以名人效应来提高申请项目获准的可能性，已没有太多的必要性。实际上，目前中青年已成为承担自然科学基金项目的主力。35岁以下从事基金课题的青年人的比例已从1986年的1.3％增加到1998年的31.7％，45岁以下的中青年学者的比例2000年已超过60％。

D．地区基金面向老、边、少地区的研究单位。在同等水平的情况下，老、边、少地区的项目有可能优先送审。获准后，有些地区还给予经费匹配。但地区基金项目数有限，平均一个学科也就一到两个资助项目。过去不少申请人觉得自己有竞争力，就申请其他类型的面上项目，照样有可能获得资助。

关于申请人的申请资格，基金会的规定是相当宽松的。虽然，申请通告上指出“资助对象以中央所属科研机构和重点高等学校为主”，但实际上只要申请人具有高级专业技术职称或者博士学位，或者由两名有高级职称的同行专家推荐、具有中级职称的科研人员也可申请。这与科学基金要支持从事基础研究的“国家队”，参与国际竞争，在世界上占领一席之地的要求似乎不完全一致。因此，谁能入选“国家队”的问题并没有解决。所以，现状是“少体校、省市队、地方队与国家队一起参与竞争”。

要保证申请书的质量，首先要在撰写申请书上下工夫。我们受理和管理基金项目的过程，实际上是对申请者和项目执行者了解的过程。而对于多数申请者，单位一动员申请基金，大家就“积极”申请，申请到基金还可以显示一下“水平”。但是，很多申请人及其所在依托单位至今对基金会的了解相当有限。

为了使申请者撰写好申请书，下面按2002新版申请书的申请提纲逐项介绍涉及到的有关问题。作为基金管理工作者对申请书的理解和如何撰写好申请书的看法，我们提出一些建议和应该注意的事宜，供申请者和依托单位的基金管理人员参考。

简表部分 1．项目基本信息

(1)项目名称要确切、醒目，主题明了

目前，科学基金申请项目中一个较普遍的现象是大题目下做小课题，使人很难从项目名称判断申请人究竟要做什么，这样命题就显得不十分理想。如果让别人一看题目就能明了你干哪方面的具体研究，对象是什么，用什么研究方法，解决什么具体问题，在同行评议中就等于你下了一个“先手棋”。应充分发挥项目名称的作用，没有必要在题目中加上基础研究或应用基础研究等修饰字样，因为基金会本来就是支持基础研究的。如果申请的研究内容基础性不强，题目上多了“基础”两个字也无济于事。(2)报送学科要准确，勿将学科代码当指南

学科代码是为计算机管理服务的，学科代码不等于学科指南。代码l表示投送学科，代码2表示相关学科，并不像考大学有第一志愿和第二志愿。由于交叉学科的项目逐渐增多，准确填写相关学科代码，会便于基金管理人员为申请项目寻找合适的相关学科同行评议专家。对属于本学科的项目，即使你把代码填错了，学科也会按照申请内容遴选合适的同行评议专家。但对于相关学科，如不属本学科范畴，就要到别的学部或学科去找同行评议专家，代码错了，找到的专家就可能不合适。如果投送学科完全错了，就相当于考大学时报错了志愿，也许会白白错失一次申请机会。

从我们的工作实践发现，不少申请人根本不看项目指南，写完申请后，只是从代码本中找到看上去适合自己申请书内容的代码，或者请科研处管理基金的老师帮助填写，所填代码往往与申请项目内容对应的学科不一致(只是字面上一致)。基金会的学科划分，自基金会成立以来基本没有变动，有的研究内容可能会涉及到多个学科，例如：半导体就涉及到至少3个学部下属的学科，数理学部的物理工、工程与材料科学部的无机非金属材料学科、信息学部的半导体学科和光学学科。但各学科的资助重点不太一样，物理工学科偏重于半导体物理机制，无机非金属材料学科偏重于半导体材料研究，半导体学科则偏重于器件研究，而半导体发光可以属于光学学科的研究范畴。尽管我们的指南还不十分理想，但它毕竟反映了学科的资助动向，有一定的导向作用。希望申请人在写申请前一定要先阅读指南中的相关内容，再考虑怎样写申请。如果你的申请内容涉及多个学科，你就要比较各相关学科的项目指南，看一看你的研究重点与哪个学科更接近，决不要认为几个学科都有关系，凭侥幸心理，第一年这个学部没批，第二年到那个学部去试试。作为基金会资助项目的管理工作者，对那些找不到自己位置的申请者是不太欢迎的。那样的申请往往都很难得到资助，因为它们给整个评审工作带来了不必要的麻烦和浪费。(3)项目属性应明确，科学基金不支持应用开发

前面已经指出，基金会面上项目主要资助基础研究和应用基础研究，还有一些重要的基础数据积累工作，纯属应用与开发研究应该由产业部门或者企业来支持。目前，基金会与一些部门签订了联合资助协议，也设计一些偏应用的项目，但一般都纳入专项领域。有不少人简单地认为自己提出的项目很有意义、很重要，就该由基金会资助，那就，理解错了。如不是基础研究，就不该由基金会支持。但在实际执行过程中，由于把握上的问题，资助了„些偏于应用与开发的研究，但这决不是基金会的主流。对于少数对国民经济有重要作用的基础研究项目，它的应用与开发能创造重大的社会或经济效益，我们曾作为试点(快速反应项 目)支持过，但项目必须有较强的基础性。

这里，谈谈我们对基础研究和应用基础研究概念的看法，不一定正确。一般说来，基础研究要解决“为什么或是什么”的问题，而应用研究主要解决“怎么样”的问题，也就是常说的“know how'‟。应用基础研究在联合国科教文组织有关解释中尚没有定义，但我们认为，可以这样理解：应用基础研究可以指具有明确应用背景的基础研究或者在实际应用中提出的基础性问题。作为应用基础问题，往往比纯基础研究或应用研究有更大的难度，它不仅要解决“怎么样”的问题，还要说明“为什么或是什么”的问题。例如：作为材料的制备科学，不仅要解决如何获得优异性能的材料，而且要解释“为什么”那样做就好。另外，在应用中发现了一些规律，即知道了“为什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么样”来指导其他应用研究。因此，作为基础研究或者应用基础研究的目标，必须体现出解决什么科学问题和学术问题，否则，就不符合科学基金的要求了。(4)摘要

摘要栏主要撰写项目研究内容和意义简介(限400字)将来面上项目批准项目的摘要会在基金会的网上公示，可以让其他人在网上了解已批准项目的具体研究内容和意义。应避免写得空洞，无法让别人了解已获准基金项目从事哪方面的研究工作而失去摘要的意义。要认真把这一栏写奸，尽可能明了一些，让别人可以看明白申请项目研究的对象是什么，采用什么研究方法，准备解决什么关键性的科学问题等等。2．项目组主要成员

(1)第一人必须是申请人，信息从基本信息自动读入(2)队伍要精悍，以免出现超项申请问题

目前基金面上项目的强度虽已达20万元，年平均不到7万元，不可能负担很多人从害科研活动，所以，一个面上项目有3～5人就足够了。主要研究成员一般年工作时间应在4个月以—亡，应该是对项目的立项能提出自己想法，并参与具体研究工作，而不是一般仅提供数据和协助工作的人员。

限项申请是指基金会规定“作为申请者当年同期只能申请1项同类基金项目”、“每人在研面上项目和申请(含具有高级职称的参加者)的面上项目总数不得超过两项”。项目组人数多了，就容易出现超项申请问题。我们发现超项申请比较多的往往是从事检测工作、在项目中起辅助作用的人员，因为他们不是从事项目研究的直接成员，往往记不清自己参加了几个项目的工作，你让他参加，他就签名，他根本不了解超项申请是怎么一回事。另一个问题是在申请书上的签名具有法律依据的作用，到获得成果时，就涉及成果的分享问题。申请科技奖都限制名额，如果你没有列上他的名字，或者无法列上他的名字，有时会影响到彼此间以后的合作关系。

如果申请时就考虑到将来可能发生的事，那就更好。希望在考虑研究组成员时要慎重一些，不要为了申请而随便凑人数。

(3)项目组成员必须亲自签名，不得代签

前面已经指出，签名具有法律依据的作用，如果代签就会出现侵权问题。特别是与外单位合作项目，代签就会出现一些纠纷。过去就出现过类似情况，导致合作单位的申请；出现了超项申请问题。过去基金会的解决办法是申请人绐基金会写一份检查，并停止今后两年的申请权利，然后，解放被侵权合作单位申请人的申请项目，重新按基金会的规定进行评审。今后，对这一类问题，基金会会制定具体的规定。

我们分析了问题产生的原因，很可能事先双方曾有非正式口头承诺，但为了签名，专门出差到合作单位又不值得，就随便找人代签了。建议最好在投送申请书以前，给合作单位打个电话落实一下，以免出现超项申请问题。报告正文部分 正文报告撰写提纲：

1．立项依据与研究内容(4000～8000字)：(1)项目的立项依据(附主要的参考文献目录)(2)项目的研究内容，研究目标，以及拟解决的关键问题(3)拟采取的研究方案及可行性分析(4)本项目的特色与创新之处(5)年度研究计划及预期研究结果 2．研究基础与工作条件(1)工作基础(2)工作条件(3)申请人简历(4)承担科研项目情况 正文第一部分 1．项目的立项依据

立项依据与研究内容中的前3部分是撰写基金申请书最关键的3个部分。这3个部分写好了，其他各部分就相当于锦上添花。立项依据应包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析。作为基础研究须结合科学研究发展趋势来论述科学意义；作为应用研究须结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题来论述其应用前景。这部分应注意以下几方面主要问题：(1)既要介绍国外动态，更要介绍国内研究情况

不知从何时开始，中国人写论文时喜欢引用外国人的工作，而不注意引用国内同行的工作，基金申请书也有类似的问题。这样，评议人会认为申请人对国内研究情况不了书解，就可能会以“不了解国内情况”为由，不同意资助该项目。

(2)国内情况应包括申请者自己的研究工作

不少申请人往往只介绍他人的工作，而不介绍自己的工作。可能有的申请人认为在研究基础中会介绍，立项据据中就不介绍了。这样就显得立项依据不太全面、充分。申请者必须在这里简单介绍自己已有的工作基础，以使评议人能比较全面地了解申请人。

(3)必须阐明申请人要从事本项研究的理由

有些申请只谈及本项目的意义和国内外动态，但没看介绍申请者本人为什么要从事本项研究，似乎申请是给别人写的，而不是给自己写的。应该清晰地介绍究竟您在前期工作中发现了什么，别人的工作中存在什么问题，或者您对哪个科学问题有什么特殊想法等等。否则，评审人难以判断申请人自己的具体想法，这样的申请绝对属于没有到位。

(4)坚持“有所为，有所不为”的基本国策，填补空白不是立项依据

不少申请人把填补空白作为立项的理由，这不符合国家实施科学基金制和成立基金会的目的。科学基金是要使我国的基础研究在世界上占有一席之地，而不是跟踪或填补空白。尽管国家不断增加对基金会的投入，但研究经费依然不足，目前在基础研究领域，只可能支持那些有研究基础、有特色或有创新性的申请项目。有人指出，基础研究只能争第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不应该去填补什么空白。这就和下围棋一样，不管是输是赢，必须做活两个眼，才能在棋盘上占领一块地盘，否则，人家下一个子，你也跟着下一个子，最后全部棋子被人吃光。如果国家经济需要，可以填补某些空白，但做基础研究就不一样了，填补空白必要性不大，也许可以培养一些年轻人，但根据目前国家的经济实力还不能够这么做。

(5)主要参考文献，包括国内、外的关键性研究工作都要有所显示，注意时间性，不必像研究生的开题报告，列出一大堆文献，但太少了也不合适，容易让评审人误认为你了解情况不够。

总之，立项目的要明确，申请理由要充分，立项依据既不要太科普，又要把关键问题交待清楚，能引起评审人的兴趣，愿意继续读完你的申请。能够让人不愿放弃地阅读你的申请书，那样的申请才有竞争力。2，项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题 这是正文的重点阐述部分，应该注意以下问题：(1)研究目标应是解决科学问题和学术性问题 作为基金项目不是简单地去做一件具体的事，解决一个非学术性的目标，而是要研究和解决具体事件中的科学问题或学术性问题。以材料为例，很多申请的目标只是研究一种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能，这类项目属于开发性研究，没提出任何科学问题或学术性问题，不符合基础研究的要求。

另外，探索规律本应该属于基础研究，但在目前经费还比较紧张的情况下，泛泛地探索什么规律，而不能很好地论证要了解某个规律的意义，那就缺乏竞争力，难以得到支持。(2)研究内容要突出重点

目前的面上基金项目的强度不算很高，一个基金面上项目只要求解决一两个科学问题。希望最后的研究结果要有力度，不要泛泛的，什么都做。过去曾有评委指出，有的申请内容什么都做，好像把教科书的目录全列上了，这种申请多半出自高校老师之手。为了把研究内容叙述得清楚些，可以在每一个研究内容下把细节描述得清楚一点，列出关键的细目。以免因“内容过多，重点不突出”而招“枪毙”。

另外，很多申请分不清研究内容和研究方法的关系，把研究方法当作研究内容，评审人会认为申请人思路不清，这样的申请项目是很不理想的。(3)拟解决的关键问题要清楚

不少项目申请中没有填写此项，评议人就很难知道申请人是否了解项目涉及研究的难点，以至难以判断申请人完成本项目的可能性。如果申请中难点写得不清楚或者根本不对，评议人也会认为申请人缺乏能力完成本项目。所以，此项必须写，而且力求写得准确。针对提出的难点，台理设计研究方法、技术路线，申请项目就有较大的把握得以完成。

3．拟采取的研究方案及可行性分析

这部分包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等方面的说明。过去的申请书只留半页，很多申请没有把具体的研究方案及思路表达清楚。(1)研究方法、技术路线要具体、清晰

多数申请这部分写得比较含糊，每一步研究解决什么问题表述不很清楚。能逐项写清是非常必要的。过去，我们曾见过一份申请书，这部分写得相当清楚。用什么方法，对别人的方法进行什么样的修改，并提供了同行完全可以照样操作的试验步骤。通信评议结果是3个特优、2个优，学科评审组一致赞成资助。

不过，有些研究项目，喜欢把现代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它们干什么，用途不明确，获取什么有用的结果也不明确。惟一可以称作优点的是可以在经费预算中多计算一些实验费。对于每种分析仪器的用途不明确，或者“杀鸡用牛刀”，明明可以用常规手段，却偏用不妥当的高级仪器，同样会遭否决。(2)“剽窃是少数”，应加强自我保护

作为基础研究，原则上讲，应该是不保密的，但随着科皮发展，对某些明显有应用前景的内容加以适当保护是必要的。作为基金项目的评审人总希望申请者把申请写得详翱些、清楚些；有利于判断。但不少申请人，特别是那些“小字辈”申请者，认为研究方法、技术路线写得太详细了，会被别人剽窃。目前由于各种误导，导致的各种科技***，确实影响一些人经不住诱惑，采取剽窃手段，但这类人终究是少数。我们认为多数情况下不必担心，上面的例子就是例证。当然，你必须有较好的前期工作积累，这样，即使别人剽窃了你的思想，用处也不会太大。但一些“小字辈”担心可能会多一点，由于他们的积累比较少，„旦好的思想被别人窃取，就很难再与其他人竞争。其实，我们在综合同行评议意见时，也尽可能采取一些保护措施，不是简单地看评议人是否同意，统计综合评价有几个优、几个良，还要看评审意见的文字中有没有实质性意见，即使有一个人不同意资助，其他4位评议人都认为你的学术思想很新颖，有特色，你的申请依然可以送学科评审组，可能被批准。工程与材料科学部原金属材料学科自1992年起学科评审组的评审会采用无主审制，也是为了避免一两个专家会轻易地否定有一定创新思想的项目。

另外，确实有“know how'~时，应设法加强自我保护。既能把问题说清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙过海，各显神通了。(3)要从学术角度提出可行性分析

很多申请在可行性分析一节上仅仅简单地介绍人力、物力情况如何，比如：研究组有几名教授、几名副教授，有少博士、博士后，有各种先进的工作条件，单位有国家重点实验室等等。但更应该从学术角度对研究方案进行可行性分析，突出申请入学术思路方面的好想法，阐明你的设计方案、研究方法、技术路线能否实现预期的研究目标。研究队伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才是基金项目能否取得成果的关键，三者缺一不可。4．本项目的特色与创新之处

过去申请表的这一栏，只要求指出创新点。其实，不可能要求每项研究工作总有创新，特别对于延续的研究项目，前一个项目已有创新了，新项目还要求创新，难度就太大了。现在提特色与创新，相对比较客观。一个申请项目能够有特色和新颖性就相当不错了。撰写时，应适当关注以下问题：(1)避免把“创新”扩大化

近些年，创新的概念被炒作得十分厉害。至于创新—

词的意思，《汉语大词典》中的解释是，[创新]亦作“沏新”，第一个意思是创立或创造新的；第二个意思是首先。但英文的解释有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity等等。我们认为创新、创造性、革命、革新和更新之间有程度的差别。现在很多人把innovation解释为创新，事实上是把创新扩大化了。1958年大跃进时，曾经提过的技术革新，英文是technicalinnovation，而今人们称之为技术创新，因为创新这个名词太时髦了。由于知识经济(EconomicsBased on Knowledge)概念的出现(美国基金会有一位官员称“知识经济是工业界、市场的事”)，又出现了知识创新的提法。有人在解释知识创新时用了knowl—edgeinnovation一词，事实上这里的innovation更接近于

renew(更新)的概念，《牛津双解》的中文解释为改革、革新，第三位才解释为创新；《牛津词典》对创新的英文解释是make changes，introduce new things；Webster‟New Dic—tionary解释为bringinchanges，newthings。我们认为真

正理解创新用英文bringforthnewideas较为合适，即必须有newideas，否则，只能是革新或者更新。如果申请基金要提创新，可能难度较大。如果能按照毛泽东说的“有所创造，有所前进”，就相当不错了。(2)要提出申请人的研究特色和新颖的学术思想

这里是指申请人要开展的研究项目的特色和新颖的学术思想，而不是泛指的一个新领域的特色，新研究领域的特色可能是申请人的，也可能不是申请人的，而是学科发展固有的。因此，申请人必须阐明自己特有的研究特色。与可行性分析一样，研究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色和学术思想新颖性。同样有了好的研究条件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它当摆设。学术思想的创新是很难的，目前国家财力有限，尚难创造一个完全适合于创新的环境。另外，市场经济或大或小地冲击着基础研究，只要你的学术思想有一点新颖性，或者把其他领域的好思想借鉴到你的研究课题里，就可以增添申请项目的竞争力。(3)不要泛泛地谈学科交叉

学科交叉是学科发展的必然，基金会鼓励学科交叉，但不等于说你的申请项目属多学科交叉就算有特色、有创新，就应该给予资助。我们曾经讨论过学科交叉的概念，大家一致认为：“学科交叉必须对相关学科的发展都有促进作用”。如果你的申请项目属于学科交叉项目，必须阐明交叉点在哪儿?泛泛地说本项目是多学科交叉，但没有创新、特色，那也不会因此而得到评审专家的认可。(4)填补国内外空白不是特色与创新

尽管改革开放20年来，国家经济有较大的发展，但与发达国家相比，经济实力依然不足，虽不能说还是一张白纸，但没有画过的地方还很多，靠填补空白是画不出美丽的图画的。目前，基础研究可以有所为的，首先应该关注国民经济中急需领域的基础研究和国内已经有一定研究基础，有可能在世界上占领一席之地的研究领域的基础研究等两个方面。填补空白属于新闻宣传语言，立项依据一项中已经谈过填补空白不能作为申请基金项目的依据，同样，填补空白也不能算是特色与创新。(5)创新思想的产生

下面把***新日铁的参事(相当于顾问)杉田清先生在《研究与开发漫谈——献给青年科技工作者》一书中对创造性思想产生的环境和创造性研究开发的条件介绍给大家，也许对撰写申请书时如何产生创新思路有启发作用。其中C的创新性最强，杉田清先生询问了***国内外的同行，都有类似感觉。我们在介绍这一点时，不少专家也称有类似感受。当你把全部精力都关注到自己的研究工作中，有时平时苦思冥想想不出的办法，在睡梦中会找出答案，但必须在刚醒、又未醒之时，把它记录下来。做梦有一个特点，当完全睡醒后，梦的细节就很难回忆起来了。5．年度研究计划及预期研究结果

年度计划中应包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流等的说明。预期研究结果的要求比过去预期成果的要求更为合理，成果是需要经过评价的。作为一个面上项目的研究结果，往往还没有足够的时间让同行评价或经同行专家验收，因此，在申请时应该预期一个有水平的研究结果，而不是仅仅追求研究结果的数量。(1)研究计划要尽量具体一点

便于评审专家了解申请人安排的研究进度是否合理，尽可能详细撰写。过去，曾有人表述年度研究计划仅仅用了3句话：第一年继续进行文献调研，第二年实验研究，第三年总结并写出研究报告。这不是编出来的，真有这样的事。研究过程中不断调研都是可以理解的，但申请书已经上报，还要花一年时间专门作文献调研，难以理解，也许时间多了点，基金会不可能把项目经费的40％(第一年拨款比例)让你仅仅去作文献调研。(2)预期进展可给出一个大致的设想

由于基础研究不同于攻关项目，研究进度是可以根据研究进展情况进行修改的。通常，真正能出大成果的项目，可能会不断打破原计划，表明你在研究中有新的发现。仅仅能按原计划完成的项目，我们称之为保险项目，一般不会出大成果。预期进展可给出一个大致的设想，也是为了便于评审专家对申请项目能更全面地进行分析。(3)预期研究结果

面上项目总结报告中包含的成果类型有十几类，但真正能够衡量基金项目完成情况的只有几种。理论成果可以包括学术论文、科技奖励(特别是自然科学奖)和人才培养等等。应用成果应以经济、社会效益衡量，但由于基金投入有限，大多数属于间接成果。我们也不会把一张白纸上写上多少经济效益，再加一个公章认为是应用成果。撰写中应注意：

①预期研究结果要与研究目标相吻合

不少申请的预期研究结果仅两行字，比如：完成本项研究后，在国内外核心刊物上发表论文若干篇，申请专利若干项，但发表哪方面的论文，申请什么样的专利交代不够清楚，有时与研究目标的关系也不很明确。②预期研究结果要有力度，有数量，更重质量

由于基金会成立初期宣传上的原因，常有人说科学基金几千元能出一篇论文，导致很多受资助者单纯强调论文数。现在，我们逐渐强调论文水平及其影响，这样的理论成果才能真正反映科学基金支持的作用。作一个比方，我们用积分面积表示成果大小，我们希望同样的积分面积下，峰值高一点，峰的宽度可以窄一点，也就是说研究结果要有力度，或者说要有深度，而不要什么都做，研究结果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，没有一篇有分量的学术论文。有一个专家曾自己感觉很满意地说：“原计划完成6篇论文，现在完成12篇，翻了一番。”我们的回答是“如果你能发表一篇高水平的论文，也承认你完成了任务。”目前，科技界普遍追求论文数量，而忽视论文质量，在学术篇中将介绍我们对科技论文及其评价方面的一些拙见。③正确理解专利的地位

有人间专利是不是成果?当然，你的基础研究成果推广应用了，申请了若干项专利，基金会还是给予承认的，但不能把专利作为基金的主要研究结果。我们的观点，专利只是一种知识产权保护方法，难以判断基金项目的研究水平，可以作为结题时的辅助结果，申请时不必过分强调。④拟培养的研究生

科学基金有培养人才的任务，但培养多少研究生，往往与项目负责人的研究经费多少有关，而研究生的水平是培养人才的关键。如何表述，也尚待研究。仅仅用“拟培养研究生若干名”，似乎意义并不大。

正文第二部分 研究基础与工作条件 1．工作基础

工作基础指与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。

工作积累和已取得的研究工作成绩应该是申请人及其合作者的，而不是所在的单位、研究集体或者导师的工作和成绩。过去曾发现有些申请人把导师从事过的工作说成自己的工作；有人刚到一个新单位，就把该单位过去的工作成绩作为自己的工作积累。这些做法很不妥当。对于刚毕业的研究生，作为基金会和评审专家不会强求他们在新的研究领域有很多积累，但必须详尽地介绍他们自己过去的工作，让评审专家能够判断他们的研究能力。2．工作条件

工作条件包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，以及利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。

到目前为止，基金会面上项目主要资助研究活动的经费，原则上不提供购置设备的费用，目前基金面上项目的资助强度不可能承担那些大设备的费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的仪器设备，申请项目就会因研究条件不具备而被否决，但若添置一些小型设备或者改装仪器还是可以的。3．申请人简历

申请人简历包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著和获得学术奖励情况，及在本项目中承担的任务。

申请者和项目组主要成员研究背景情况都要介绍，但不少申请书中只介绍申请者的情况，这不符合申请书的撰写要求。申请人和主要成员的背景情况介绍要具体，有关论著应提供署名／帧序、论文题目、发表的刊物以及发表时间等信息，获得学术奖励应注明获奖人的名次等等。现在有些学科对这一项的撰写还有特殊要求，申请人必须认真阅读项目指南和申请指南。比如：材料科学一处在指南中提出“要求申请者本人和项目组主要成员必须提供过去曾承担的国家自然科学基金项目所取得的具体研究成果，注明近年来在SCI、殿收录的和国内影响因子前500名学术刊物中发表论文的情况、论著被国内外同行专家引用的概况，以及申请人在国际学术会议作邀请报告的情况。所提供的基本情况，务必客观和实事求是，否则将直接影响申请项目的批准”。我们曾对3年间的申请书进行过统计，发现有一半人没有按项目指南要求撰写。原因只可能有两种，不是没有阅读项目指南，就是没有相应的成绩。

4．承担科研项目情况

承担科研项目情况是指申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。

为了使评议人能够了解申请项目与正在承担的其他项目的关系和区别，在此栏中应对正在承担项目的研究任务和重点给出简单说明。

对于申请者承担国家自然科学基金资助项目情况，应对其进展或完成情况有稍详细的说明。否则，评议专家无法对申请者以前完成和在研项目的执行情况进行评价。不要简单地用“已完成”、“顺利进行”表示。最好能注明获得什么奖励，发表多少论文，引用情况如何，培养了几名研究生，研究生的现状等等，能让评议人一目了然。过去的申请书中要求有前一结题项目完成情况，希望新的申请书中依然能够提供3篇主要论文首页，并必须反映是国家自然科学基金的资助项目，否则，应附上能反映基金资助的那一页，如：致谢或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分 经费预算

根据2002年面上项目资助情况，平均资助强度已达20万元；根据资助一部分高额项目的方针，最高资助金额还要高。一般情况下，不会出现“七五”、“八五”期间那种因“申请经费过高，无力支持”的原因被否决的情况。当然，申请经费确实过高，就另当别论了。

由于基金主要是资助项目研究活动的经费，而不是用于研制和购买仪器设备的，原则上，用少量经费购置小型仪器，改造设备和改装实验室还是可以的。购置5万元以上固定资产及设备等，必须逐项说明。正文的其他附件

其他附件包括中级技术职称、无博士学位申请者的推荐信或在职博士生申请者的导师推荐信等。

不具有高级专业技术职称，也没有博士学位的申请者，要有两名高级技术职务的同行专家推荐。这一项在评议过程中似乎不十分重要，事实上通常总能找到两名“说好话”的专家，当前情况下，多数专家要考虑相互问的关系，一般不会说坏话。虽然对评议影响不大，没有推荐意见，则属于手续不全。签字和盖章页 1．申请者承诺

申请者承诺不是简单地签上自己的名字就算完成申请任务，一旦项目获资助，申请人必须严格按照承诺来执行。我们在项目总结的管理中发现，不少项目负责人提供的总结报告不符合要求，因此，在本书的管理篇(上)中专门介绍了我们对结题的看法和对2002年结题项目的具体要求，以便项目负责人和单位基金管理人员做好结题项目的总结工作。

2．项目组主要成员承诺

项目组主要成员承诺也不仅仅是一个签名的事件，在申请书上签名具有法律依据。我们在项目组人数一节已介绍我们的观点，这里就不再多作说明了。3．依托单位及合作单位承诺

依托单位及合作单位必须加盖单位公章(至少一份为红章)，科研处或单位下属部门(如：科研处、系、室)的公章无效。

有人说：“科学基金采取自由申请的办法，使中国的基础研究队伍瓦解了。”实际上，确有个别单位的研究队伍失去了原有的竞争力，原因是学术带头人不能把握住研究组的研究方向。如果能与金蔚青研究组一样，那么，科学基金不会削弱他们的研究力量，而会推进他们的竞争力。现代科学发展如此之快，其原因就是依靠集体的力量，而不是个体生产的模式。

同样，申请基金也要发挥集体的优势。不少人写的基金申请书，不愿意让人看，好像是宝贝怕人抢走似的。写申请就是为了得到基金项目，能够听到别人的建议，无疑更有利于申请项目的竞争。那些通过集体讨论，或者经过答辩，听到他人建议的能够集思广益的项目与一个人冥思苦想相比，竞争力会高得多。

第二篇：自然科学基金

2011-2012年湖南省自然科学基金

项目申报指南

前 言

湖南省自然科学基金委员会（以下简称省基金委）根据湖南省基础及应用基础研究发展趋势和“十二五”科技发展规划的总体部署，突出激励创新、稳定支持和超前培养科技创新人才的资助模式，确立了研究项目和人才项目，两个资助系列项目的定位各有侧重，相辅相成，构成了目前我省自然科学基金资助体系。其中，研究项目系列以获得科研创新成果为主要目的，并通过创新性科学研究培养科技人才，促进学科均衡、协调和可持续发展，提高基础及应用基础研究水平；人才项目系列立足于提高未来科技竞争力，着眼于长远发展，关注基础研究后备人才队伍的培育、青年学者初涉独立科研的支持、基础研究薄弱地区科研人才的稳定、学术带头人及其团队培养等。

一、总体思路

认真贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照湖南省“十二五”科技发展规划的总体要求，坚持“尊重科学、发扬民主，提倡竞争、激励创新、促进合作、引领未来”的自然科学基金方针。坚持战略导向，激励自主创新，准确把握基金工作的定位，以均衡各学科发展和解决全省经济和社会发展中遇到的关键科学技术问题为重点，加强对优势研究领域的支持，在研究水平与成果产出方面实现重点突 破，努力提高全省基础研究整体水平，为建设创新型湖南提供技术支撑和人才储备。

二、资助原则

1、坚持有所为，有所不为。支持围绕湖南目标和科学前沿开展创新的基础及应用基础研究。鼓励围绕湖南目标，选准切入点，为湖南经济和科技发展服务的创新。支持基础及应用基础研究与其他科技计划紧密衔接配合，为湖南科技产业发展提供技术支撑和人才储备。

2、坚持自主创新。大力支持自主创新科研选题，充分发挥我省学科、人才、基础条件、资金优势，依托优势学科和省部级以上重点实验室，鼓励拥有自主知识产权和实用高科技的创新，避免低水平重复和无效模仿，激励科技人才自主创新。

3、统筹兼顾，突出重点。突出优势研究领域，兼顾学科发展，突出优秀中青年学术带头人、学术尖子的培养，兼顾稳定基础研究队伍和发展学术骨干队伍，为长远发展准备后续力量。

4、坚持与国家基金项目相衔接。鼓励承担国家基金项目，鼓励消化国家基金研究成果，为实现湖南目标服务。

三、资助体系

湖南省自然科学基金（以下简称省自科基金）按照资助类别可分为研究项目和人才项目两个资助体系。研究项目体系包括重点项目、一般项目和省市联合基金（重点和一般）项目（湘潭、衡阳联合基金）；人才项目体系包括创新研究群体、杰出青年基金、青年基金项目、青年人才培养联合基金（重点和一般）项目（湖南大学青年人才培养联 合基金）。主要支持科技工作者在省自科基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究，资助期限一般为三年。所有这些资助类别各有侧重、相互补充，共同构成当前的省自科基金资助体系。

为加强省自科基金资助工作的科学性，保护非共识项目，省基金委在重点、一般和青年项目的评审中，充分考虑非共识项目具有源头创新的可能性，以小额经费方式资助这些项目的短期探索研究工作。联合资助是省基金委为促进基础研究和应用基础研究相结合而采用的另一种资助方式。联合资助拓宽了省自科基金资助的经费来源，同时满足了某些特定领域或区域对基础研究及应用基础研究的需求。

四、注 意 事 项

（一）申请者的条件：凡在省基金委注册的依托单位在职在岗的科技人员均可申请省自科基金。申请者（项目负责人）应具备下列条件：

1、申请者必须是项目的实际主持人,有足够的时间和精力从事申请项目的研究。正式受聘于依托单位的申请者，每年在依托单位的工作时间应大于六个月；

2、申请者主持的省自科基金项目均已按计划实施且通过了验收或结题；

3、申请者当年申请（含参加）省自科基金各类项目总数不超过3项(其中1项为省市联合基金项目)。青年人才培养联合基金（重点和一般）项目和省自科基金其他项目（不包括省市联合基金）同期只能申请1项；

4、参与者与申请者不是同一单位的,参与者所在单位视为合作研究单位,合作研究单位的数目不超过2个；

5、所有申请项目的研究内容，必须符合项目指南的资助范围。省自科基金一般项目、重点项目、青年基金项目申请者除符合上述五条规定外还须具备以下条件：

1、一般项目、重点项目申请者年龄不超过55周岁，具有高级专业技术职务或博士学位。不具有高级专业技术职务或博士学位的申请者，必须由两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐；

2、青年基金项目申请者年龄不超过35周岁，要求已获博士学位或具有高级专业技术职务；

省市联合基金（重点和一般）项目申请者除符合上述五条规定外还须具备以下条件：

1、申请者年龄不超过55周岁,具有高级专业技术职务；

2、依托单位原则上是该市州所在地的基金注册依托单位。青年人才培养联合基金（重点和一般）项目申请者除符合上述五条规定外还需具备以下条件：

1、申请者必须是湖南大学在职在岗的科技人员；

2、重点项目申请者年龄在40周岁以下，具有高级专业技术职务或博士学位、不具有高级专业技术职务或博士学位的申请者，必须由两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐。申请者必须前一申请了国家自然科学基金项目或者省杰出青年基金项目；

3、一般项目申请者年龄不超过35周岁，要求已获博士学位或具 有高级专业技术职务；

4、获得过湖南大学“中央高校基本科研业务费专项资金”项目的科技人员不得申请湖南大学青年人才培养联合基金项目。

杰出青年基金项目申请者除符合上述五条规定外还须具备以下条件：

1、申请者主持过国家科研项目。

2、申请者具有高级专业技术职务、年龄在40周岁以下；项目组2/3以上成员的年龄在45周岁以下、须两名正教授（或相当专业技术职务者）推荐。

3、申请者还需具备以下条件之一：

（1）获国务院津贴的有突出贡献的专家；

（2）获国家科技进步奖（排名在前五位）,或省部级科技进步一等奖（排名在前两位）者；

（3）博士学位获得者或在国外学习或访问一年以上归国人员，须提供留学就读学校出具的学位或学历证书，中国驻外大使馆、领事馆教育处或省级以上的留学人员服务中心出具的有效证明文件。

创新研究群体基金项目申请者除符合上述五条规定外还须具备以下条件：

1、研究群体各成员学科专业具有关联性，具有相对集中的研究方向和共同研究的科学问题，在长期合作的基础上自然形成研究群体（10-15人）。

2、研究群体的学术水平在国内同行中具有一定的优势。研究工 作已经取得突出成绩，或在某基础研究领域具有明显的创新潜力。

3、研究群体的学术带头人应具有较高的学术造诣和把握研究方向、凝炼重大科学问题的能力；具有较好的组织协调能力；在研究群体中有较强的凝聚力。学术带头人应具有教授级专业技术职务，年龄不超过50周岁，已入选国家级或省部级的学术人才支撑计划。

4研究群体应有3-5位研究骨干，具有高级专业技术职务或具有博士学位；勇于探索，敢于创新，有团结协作精神;具有合理的专业结构和年龄结构,研究骨干平均年龄应小于45周岁，院士不纳入平均年龄的计算范畴。

5、学术带头人和研究骨干承担省自科基金项目期间，每年须在研究群体所在依托单位从事研究工作六个月以上。

6、研究群体的依托单位具有良好的支撑环境和研究条件。

（二）在撰写申请书之前要认真阅读《2011-2012年湖南省自然科学基金项目申报指南》、《2011年湖南省自然科学湘潭联合基金项目申报指南》、《2011年湖南省自然科学衡阳联合基金项目申报指南》（以下简称《指南》）和与省自科基金相关的规定、管理办法和申报通知等文件。在撰写申请书时严格按照要求填写相关内容，避免因为不了解省自科基金的有关规定而不能通过初审的现象。根据以往申请情况，特别要注意如下几种规范性要求：

1、撰写申请书时，一定要准确选择或填写“学科代码”（按《湖南省自然科学基金学科分类目录及代码》

二、三级学科填写，有三级学科的必须填到三级学科，交叉学科可以填两个学科代码），“所属学 科”（按照数学、物理、力学、化学、农林、地球、工程、材料、信息、管理、医学科学11类填写，所属学科必须与学科代码相对应），“资助类别”和“申请金额”（创新研究群体50万元；杰出青年30万元；青年基金2万元；重点项目10万元；一般项目2万元；省市联合基金重点项目20-30万元、一般项目5万元；青年人才培养联合基金重点项目10万元、一般项目2万元）等项内容。

2．申请书中如有外单位合作者即视为有合作单位，在纸质申请书上一定要加盖合作单位公章。

3．申请者和项目组成员一定要在纸质申请书上签字，不得代签字。不符合上述要求的申请以及其他违规申请都不能通过初审。

（三）遵守科学道德，要以严谨的科学态度和实事求是的科学精神撰写申请书。避免在申请书中出现夸大、不真实和不准确的内容，坚决反对弄虚作假。

（四）申请项目要具有实质性的源头创新思想或思路。提出的科学问题和解决方案要明确、深入，防止“大”而“空”的倾向。以应用为目标的基础研究，应用背景要论述清楚。

（五）申请者应严格按照申报通知的时间要求，通过所在单位报送申请书。省基金办不受理个人申请。

（六）对于初次申请省自科基金项目的申请者，建议事先咨询本单位科学基金管理部门或有相关经验的人员。

（七）项目依托单位应严格按照《指南》和与省自科基金相关的管理规定、办法和通知等文件的要求组织和指导本单位的省自科基金申 报工作。

为了体现公开、公平、公正的资助原则，使广大科学技术人员更好地了解省自科基金的资助政策，省基金委现发布《指南》，以引导申请人正确选择项目类别、研究领域及研究方向，自主选题，申请省自科基金的资助。

省基金委在项目申请、受理、评审和管理过程中，将按照《国家自然科学基金条例》和《湖南省自然科学基金项目管理办法》的规定，坚持“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则，突出鼓励源头创新，强调研究价值理念，支持不同学术思想的交叉与包容，严格执行回避和保密的有关规定，接受科技界和社会公众的监督。《指南》是省自科基金资助项目评审的主要依据，希望申请人认真学习领会，提出高水平的项目申请。

湖南省自然科学基金委员会办公室

二〇一〇年七月五日2009-2010年湖南省自然科学基金项目指南

一、数理科学

数 学

当代数学的发展趋势是其各分支学科的内在统一，且在众多的其他研究领域具有越来越重要的应用前景。数学科学鼓励针对当前数学发展的特点和趋势，对数学中的重大问题、重要问题和公开问题开展原创性研究，探索新的数学思想和新的数学方法，形成新的数学理论；鼓励数学不同分支学科之间的相互渗透；鼓励数学在其他学科中的应用研究。鼓励和资助有较强实际背景和应用前景的应用数学和计算数学项目；关注生命科学、信息科学、材料科学、环境科学、能源科学以及与经济发展和社会进步有密切关系的学科领域的发展，主动了解这些学科领域中一些重要的前沿问题，积极寻找与这些领域交叉和渗透的切入点，以促进应用数学的发展。要求申请者应具备相当的研究基础和研究实力，并对所研究课题的现状，拟解决的主要问题，相关的研究方法和手段等有较深入的了解和掌握。通过对项目的资助和实施，培养优秀人才，调整、重组研究方向，逐步使我省的数学研究与国际研究的主流接轨，为赶超国际数学研究水平打下良好的研究基础。

力 学

力学主要资助力学中的基本问题和方法、动力学与控制、固体力学、流体力学、生物力学等力学学科分支领域的研究。一方面资助处于国际前沿、具有创新学术思想的基础研究项目，另一方面侧重资助与社会经济可持续发展和国家安全紧密结合的、能推动工程技术发展的基础研究项目；鼓励利用现有实验设备和重点实验室条件开展力学的实验研究；提倡与相关学科的研究人员一道进行学科交叉问题的研究。

力学中的基本问题和方法领域的申请项目应注重力学中的数学方法、理性力学和物理力学等基本理论的研究；重视非线性动力学理论和方法的研究，注重刚、柔、液、控制耦合动力学建模和理论分析；关注动力学反问题及微纳系统动力学问题；注重与物理、材料、信息和生物的结合，善于从工程应用领域提炼科学问题；拓展连续介质力学基本理论，推动微纳米力学与多场耦合力学的发展。加强对宏细微观本构理论、损伤演化过程与失效机理，新材料力学行为及其性能控制，结构的优化、耐久性分析与安全评估，岩土类材料的破坏与地质灾害的防治等问题的研究；注重对复杂流动（包括非定常流、湍流与多相流等）的演化规律和机理的研究；支持航空航天、土木水利和化工等领域的流体力学问题研究；加强能源、环境以及高新技术等领域中流体力学问题的研究。关注人类健康及医疗科学领域的力学问题，注重与生命科学及临床医学的结合，加强对生物力学新技术和新方法的研究。并加强与数学、物理等学科的交叉和融合，鼓励结合重大工程中的关键动力学与控制问题开展研究。物 理 学

物理学资助涵盖基础物理、凝聚态物理、原子分子物理学、粒子物理、核物理、核技术与应用、辐射防护与环境保护等离子体物理、同步辐射方法与技术等领域的研究课题。以及与其他学科相互交叉、渗透所形成的新的研究领域。对新的交叉研究领域，更支持侧重于探索性和基础性的物性研究。

资助具有原创性的理论物理及其与其他学科交叉的研究项目；注重当前物理学研究的前沿，尤其与实验紧密结合、通过科学实践所提出的重要前沿性及学科交叉领域的理论物理问题。重视对关联电子系统中的奇异量子现象，突破传统“物理极限”的各种低维度、小尺度系统（器件）量子现象和量子效应以及与生命科学中相关的物理问题和实验方法的研究；鼓励对软物质中的基本物理问题，表面、界面和薄膜的结构与物理性质，纳米系统的物性研究、器件物理以及纳米结构表征的先进技术和方法，新功能材料的结构形成与制备过程中的物理问题、以及与凝聚态物理相关的交叉科学问题等的研究；特别关注重大需求技术中的急需解决的物理基础问题；在继续择优支持原子、分子和团簇的结构与动力学过程研究的同时，鼓励在冷原子分子物理及应用，原子、分子体系的复杂相互作用，原子分子精密谱、精密测量的原理与关键技术；以及材料、能源、生命、环境与空间等科学领域中有关原子分子物理问题等方面开展研究，鼓励结合内陆核电站建设的重大需求，研究堆功率控制、反应堆泄露监测、辐射监测与评价、11 三废处置等新方法与新技术；鼓励结合一些重大需求、研究关键的基础声学问题的申请项目；希望在超声学及声学效应、结构声学与振动、声学材料、声信息处理、噪声及其控制、信息科学中的声学问题等方面提出更多的具有创新性的基础研究课题。重点资助粒子物理中的唯象理论及其实验，极端条件下核物理与核天体物理以及与其他学科交叉等问题。探索瞬时、高能量、高功率的各类强场辐射（如离子、中子、电磁场等）与物质相互作用机理和规律，重视加速器与探测器和等离子体领域中的纳米微束、高功率离子束、强流加速器、等离子体源以及各类先进辐射源的研究。

二、化学科学

无机化学

鼓励研究领域：理论无机化学，固体无机化学，放射化学基础，无机生物及药物化学基础，新型无机化合物的合成、反应、结构与性能，功能无机材料的设计及合成，分子组装、结构与性能，与其他相关学科交叉的研究领域。重视无机功能材料的复合、组装与杂化；加强功能无机物的结构与性能关系研究以及介观和微观结构的理论研究；深化金属生物大分子、无机仿生过程及分子以上层次生物无机化学基础研究。

分析化学

分析化学优先资助研究领域：基因组学、蛋白质组学、代谢组学和金属组学中的分析新技术、新方法；生物单分子、单细胞分析及实时、定量生命信息表达；生物分子相互作用研究；中草药分析及活性成分筛选；食品分析与食品安全；疾病预警与诊断新技术、新方法；各类探针和传感技术研究；波谱、质谱分析；表面、微区和形态分析；原位成像分析；过程分析化学；环境分析化学；纳米分析化学；芯片分析化学；化学信息学；涉及突发性事件的分析新技术、新方法。注重方法学的研究、方法的集成, 解决深层次的问题、与人类健康相关的检测与诊断新技术、新方法的研究、有关物质相互作用、信号转换及作用机理的研究；发挥分析化学在各类生物组学及系统生物学研究中重要作用。

有机化学

鼓励研究领域：有机反应及机理；高效率和高选择性有机合成反应，有关绿色化学的研究，有机合成新试剂、新方法和新技术；超分子化学、分子识别和自组装研究；新型有机功能材料的合成及其物理与化学性能的基础研究；具有明显生理活性、结构新颖、独特的天然有机化合物的发现、生源合成途经以及合成研究；高选择性生物（酶）催化与生物转化反应及仿生催化。重点资助以生物医学中重要生命现象和过程为对象、旨在解决基本问题并能产生学科新的增长点的研究方向，包括生物大分子如蛋白质、核酸、多糖和多肽等和有机小分子 的相互识别与相互作用；有机化学与相关学科交叉结合中其他基本理论问题。

物理化学和理论化学

鼓励研究领域：光、电、磁等功能材料合成过程的调控策略以及在液相、固相中基本物理化学过程的研究；理论化学新方法及其在生命和材料等领域中的应用基础研究；新催化材料、新催化反应及其在能源、资源与环境领域的基础研究；界面科学基础及其与材料和生命科学的交叉研究；有重要应用前景的电化学基础研究；复杂体系的热力学；化学信息学中的新思路和新方法；生命体系和纳米科技中的基本物理化学问题；原位、实时动态表征的方法与技术等。鼓励更广泛地与其他学科领域的交叉。应注重有可能成为新生长点的基础研究，重视具有重大理论意义和重要应用前景的基础研究。

高分子科学

鼓励高分子科学与信息技术、生命科学、物理学、材料学和食品科学等学科的交叉研究，注重吸收物理新理论与思想，发展软物质理论、电子学聚合物和光子学聚合物；善于从天然高分子和生物大分子研究中寻找高分子科学发展的新切入点和生长点，在合成高分子与生物大分子之间的空白区寻找发展空间，重视仿生高分子、超分子结构、大分子组装与有序结构调控的研究，发展高分子化学生物学。

环境化学 鼓励研究领域：有重大环境效应或危害的污染物的发现；新的重大环境问题的探索；超痕量有毒污染物的分离、分析；污染形成机理；污染物的环境行为及界面过程的微观机理；污染物与生物交互作用的分子机理与组学；复合污染过程与机制及对生态和健康的影响；区域环境质量演变过程与机制；大气、水体及土壤污染控制及修复原理与技术，固体废弃物处理及资源化原理与技术；纳米材料在生态环境修复及污染控制领域的应用及其生态效应；有毒化学物质低剂量长时期暴露的生物效应；环境风险评价的方法学、新的生物标志物和指示物；新发现有毒化学污染物的环境行为和生态毒性效应等。

化学工程

鼓励研究领域：化工基础物性数据测定、计算与模拟，传递过程，分离与纯化工程，化学反应过程，化工系统工程，无机化工，精细有机化工，生物化工及食品化工，能源、材料化工，冶金化工，环境化工，资源化工等。关注化学工程与技术领域独特的新理念、新概念、新方法及在该领域的创造性应用。重点支持从交叉学科发展中提炼出的化学工程问题，在科学思想和技术手段上有所发展和创新和以社会需求和我省发展目标为导向、以增强我省综合实力和创新为目标、涉及国民经济中量大、面广和国计民生相关的关键技术研究。

三、生命科学

微生物学

微生物学学科资助以微生物为研究对象开展的基础研究，重点研究真菌、细菌、古菌、病毒等微生物的物种资源，分类与进化，生理与代谢，遗传与发育及其对环境和宿主的影响等生物学及相关科学问题。

微生物物种资源与基因资源、微生物细胞与分子的结构与功能、微生物生理与遗传现象的本质、微生物群落与生态功能、微生物与生物及非生物环境的相互作用等是目前微生物学研究的核心方向。本学科支持对模式微生物、应用与环境微生物及病原微生物开展系统的基础生物学研究；继续关注微生物功能基因组学的研究；同时继续关注对“真菌经典分类”和“原核微生物分类”研究领域。

植物学

植物学学科资助以植物为研究对象的基础研究和少部分应用基础研究项目，主要资助植物分类与系统学、植物进化生物学、植物形态发生与建成、植物生长生殖和发育、植物能量和物质代谢、植物对环境的适应、资源植物学（含植物化学与天然产物化学）及植物研究相关的新技术与新方法探讨的研究课题。

鼓励申请人开展多学科的综合研究，尤其重视与生态学、基因组学、代谢组学、生物信息学等的交叉，关注引种和植物种质保护过程 16 的关键科学问题，鼓励能够推动植物学研究的新仪器、新技术和新方法的探索。

生态学

生态学是研究生物与环境、生物与生物之间相互作用的一门学科，对于解决我省日益突出的生态环境问题发挥着重要作用。生态学学科资助范围包括分子与进化生态学，行为生态学，生理生态学，种群生态学，群落生态学，生态系统生态学，景观与区域生态学，全球变化生态学，微生物生态学，污染生态学，土壤生态学，保护生物学与恢复生态学，生态安全评价等。

生态学学科重点支持创新性强、多学科交叉以及新兴分支学科项目；优先支持紧密结合我省生态与环境问题的研究项目，尤其是有望取得突破的新理论、新方法的研究；鼓励具有长期野外观测和实验的基础研究，以及景观和区域尺度上的研究。

林学

林学学科受理森林或树木相关基础研究的项目申请，资助范围包括：森林培育、健康、利用和可持续经营，树木生长发育和遗传改良，园林及森林植被与水土保持和荒漠化防治等方面的基础研究。

本学科将关注森林植被恢复和可持续发展、树木生长发育和遗传改良、森林资源高效利用，森林健康，森林与环境相互关系等重要和核心领域的基础研究。鼓励学科交叉，充分利用分子生物学、材料科学、空间和信息科学的技术和成果推动林学基础研究的发展。

生物物理、生物化学与分子生物学

本学科主要资助方向集中在生物大分子结构与功能、生物大分子之间的相互作用、物理环境对生物体的影响和作用等方面。生物大分子特别是蛋白质结构功能研究是本学科重要研究领域。鼓励研究领域：①生物大分子结构计算与预测、蛋白质晶体学、核磁共振波谱、生物质谱、电镜等研究蛋白质及其复合物结构与功能的申请课题；鼓励膜蛋白结构生物学研究，以及发展新的结构生物学方法用于蛋白质等生物大分子的结构测定和功能研究；②细胞信号转导中生物大分子之间的相互作用的研究；③涉及组蛋白甲基化、乙酰化等共价修饰过程生化机制，以及组蛋白修饰在染色质重塑过程中的作用机制研究；④RNA在诸多生命活动过程的作用和调控机制的研究；⑤鼓励借鉴数学、信息科学等交叉学科的方法和思路，开展生物信息学、系统生物学或整合生物学研究；⑥适当扶持和鼓励多糖和糖复合物的研究；⑦适当扶持和鼓励在细胞和分子水平上研究环境物理因素对机体的影响，以及微重力条件对生物体的影响等研究；⑧膜蛋白高分辨空间结构研究是具有挑战性的方向。鼓励膜蛋白结构生物学研究；重视膜蛋白 的结构与功能及膜蛋白与膜脂的相互作用的研究。

免疫学

免疫学是研究免疫系统结构与功能的学科。免疫学资助范围包括分子和细胞免疫、免疫应答、耐受和调节，以及免疫遗传学、生殖免疫学、黏膜免疫学、疫苗学和抗体工程学等，研究内容涉及免疫识别、免疫应答与免疫耐受/免疫调节等免疫学基本科学规律与机制等相关科学问题。

免疫系统的形成机制、免疫器官与免疫细胞组成以及不同种类免疫细胞和亚群的形成过程与相互之间的调控机制；抗原的结构特性与免疫识别、免疫应答的关系与机制；免疫细胞感受外界信号、识别抗原的物质结构基础；天然免疫应答的细胞与分子机制；获得性免疫应答的细胞与分子机制；免疫细胞的功能调控及其信号转导机制；免疫细胞的迁移过程与定居机制；免疫记忆形成的细胞分子机制以及疫苗、单抗、基因工程细胞因子的研制是目前免疫学领域的主要研究方向。

生物力学与组织工程学

生物力学与组织工程学学科是生命科学与其他学科及研究领域交叉的学科，资助内容包括生物力学、生物材料学和组织工程学。研究通常是利用生命科学的原理和方法认识哺乳动物正常和病理组织中的结构与功能关系，并通过细胞与支架材料复合开发出代用品以恢 19 复、维持或改善组织功能，以及利用力学原理和方法对生命科学问题进行定量分析及应用的相关研究。

组织工程与生物材料研究主要集中在组织器官重建及损伤修复为最终目的的基础研究。其中，组织工程研究内容涉及骨、软骨、牙齿、肌、腱、皮肤，以及心血管、神经、肝和肾等方面，通过干细胞的诱导分化、体外扩增与组织构建，以及成熟细胞的细胞组装等手段，完成组织修复和功能调控。生物材料的研究包括材料生物相容性、材料表面处理与改性基因载体及材料降解特性等相关科学问题。生物力学与流变学重点研究系统与器官等的力学特性与机制、力学仿真与建模以及在细胞-亚细胞-分子层次的研究。本学科鼓励申请人在上述领域开展系统的、多学科交叉的应用基础研究。鼓励细胞与生物材料的相互影响和作用、生物材料的表面改性、生物相容性的研究及其安全性评价研究；鼓励生物力学、生物流变学与细胞、分子生物学等领域相结合的研究，强调力学-生物学（化学）耦合以及各种力学环境对生物体的影响研究。

神经科学、认知科学与心理学学科

本学科关注脑与行为的关系，是生命科学领域中发展最迅速的学科之一。研究涉及应用生命科学、物理科学和信息科学的综合方法，从分子、细胞到计算网络、心理等多个水平，对神经系统的形成、知觉、注意、工作记忆、学习与记忆、语言等正常功能进行研究。而心 20 理学则是采用自然科学的手段、方法和技术来研究人类精神世界的科学，人类精神生活的本质是心理学研究的内容。

神经科学资助范围包括分子神经生物学、细胞神经生物学、发育神经生物学、系统神经生物学、感觉系统神经生物学和计算神经科学（包括神经工程学和脑机交互研究）。认知科学的资助范围包括认知的脑结构及神经基础、学习与记忆、注意与意识认知语言和认知模拟等方面。心理学主要资助包括研究心理活动的行为和生理基础的认知心理学、社会心理学和生理心理学。发展心理学研究关注人的毕生发展，尤其是儿童和老人心理活动的发展规律；未成年人的问题行为、网络成瘾是近年研究和关注的热点问题之一；工程心理学资助的范围包括组织行为学和工效学。今后本学科将继续从基因－脑－行为－认知的角度关注多学科、多层次综合研究人脑高级认知功能及其神经机制。生命科学部还将继续倾斜资助心理学，尤其是青年心理学家的项目申请。

生理学与整合生物学

生理学是研究生命体的正常生命活动规律、生命活动现象和机体各个组成部分功能的一门科学。其研究对象从最简单的微生物到最复杂的人体。因此，生理学既是阐明生命现象最重要的基础科学之一，也是生物学和医学的重要基础学科。本学科资助的范围包括：细胞生理学、系统生理学、整合生理学、衰老与生物节律、营养与代谢生理 21 学、运动生理学、特殊环境生理学、比较生理学和人体解剖学、人体组织与胚胎学以及整合生物学。

细胞生理学是在细胞水平上研究细胞膜和细胞亚结构的生理功能、细胞代谢以及细胞间相互作用机制，如细胞膜的物质转运的机制、电位变化及其与离子通透性变化，各种组织、细胞超微结构与功能的关系，各种激素和内源性活性物质的生物合成过程及其分泌和作用机制等。系统生理学以组织和器官为单位探索其在生命活动中的作用和功能，以及各种微环境对其功能的调控和作用机制。整合生理学和营养与代谢生理学在整体水平上研究生命体的调节与适应、应激与代偿、神经、内分泌与免疫调节、造血调控与代谢、营养与代谢，以及水、电解质平衡与调节等生理学过程和功能。衰老既是生物发育成熟后的逐渐趋向死亡的一种重要的生理过程和现象，也与人类的许多疾病发生密切相关。衰老研究一直是生命科学领域的最为基本和重要的问题之一。衰老研究涉及细胞衰老与死亡的分子基础、细胞衰老的启动机制、遗传机制、线粒体损伤机制以及自由基与衰老的关系等方面。对衰老机制的研究已经从整体水平、器官水平进入细胞和分子水平。运动生理学研究与运动相关的因素调控细胞、组织器官、系统及机体的生理过程的作用方式及机制，以及细胞、组织和器官对运动适应的生理过程和运动过程中及运动影响下机体的结构和机能变化。特殊环境生理学是研究特殊环境下分子、细胞、组织器官及机体的对环境变化的适应与代偿的生理功能及其调控的机制。比较生理学是用比较的方法研究生物的种族发生和个体发育在不同阶段和不同环境条件下 的生理功能特点及其发展规律的科学。比较生理学注重探索生命活动如何与其环境变化相适应，利用与人体比较接近的某些哺乳动物生理学或器官生理学实验资料，为人体生理学研究及医疗、医药实践提供科学理论基础。

遗传学与生物信息学

遗传学主要研究遗传信息的本质、遗传信息的传递和遗传信息的实现三个方面的内容。通过遗传学的策略和方法去研究各种生命现象是生命科学研究领域中的重要研究手段。目前用遗传变异等方法去研究生命科学中的问题已经成为主流。

本学科主要资助范围包括：植物遗传学、动物遗传学、微生物遗传学、人类遗传学、表观遗传学、基因表达与调控以及生物信息学等。

细胞生物学

细胞生物学学科是研究细胞的生命活动规律及其机制的基础性学科。现代细胞生物学研究主要是在分子、细胞和个体水平上研究机体内环境中细胞的结构、功能、表型及其调控机制，并重视利用各种新技术手段，对细胞的各种生命活动在时空上的精细的分子调节机制及复杂的调控网络进行系统研究。

本学科的主要资助范围包括：细胞及细胞器的结构、成分及组装机制，细胞骨架和分子马达，细胞信号转导，细胞周期，细胞分化及 23 细胞极性，细胞运动、细胞外基质，细胞间通讯，囊泡运输（包括内吞和胞吐），细胞呼吸与代谢，细胞衰老，细胞死亡，以及细胞生物学研究的新技术和新方法等。

发育生物学与生殖生物学

发育生物学领域的研究主要在组织、器官和个体水平上展开，包括生殖细胞发生发育，精卵识别与受精，胚层的形成，形态和组织器官发生与发育、维持与再生，体细胞核重编程及核质互作等。

本学科重视从分子机理上认识发育过程中的研究。鼓励申请人将新的信号通路组分、非编码RNA和各种表观遗传修饰等的研究与针对重要发育过程的调控作用及其与组织、器官形成的关系相结合开展研究。

生殖生物学研究范围包括性腺发育、胚胎着床、生殖激素、胚胎干细胞等主要领域。其中关于原始生殖细胞的起源、迁移及其调控机制，以及生殖干细胞的建立和命运决定，原始卵泡的形成、卵泡/卵母细胞发育、成熟和排卵，生殖细胞功能的维持、衰老等均涉及大量信号通路的网络调控，是研究的主要内容。

农学基础与作物学

本学科主要资助以农作物—环境系统为研究对象开展的基础研究和应用基础研究。重点研究农作物的生长发育规律、农作物与环境 24 相互关系、农作物遗传改良、作物生产等相关科学问题，涵盖了农学基础、作物栽培与耕作学、作物生理生态学、作物种质资源与遗传育种学、作物种子学等分支学科。

农作物物种资源与基因资源、农作物重要性状形成的遗传和分子机理、农作物与环境的相互作用、农作物超高产理论和资源利用规律及农作物种子和产品质量控制是目前作物学学科研究的核心方向。支持申请人以国家粮食安全、环境保护和可持续发展等重大需求蕴含的科学问题为导向，重点围绕上述领域开展研究，同时针对未来农作物科技前沿和我省农业产业发展的需求，积极支持将基因组学、蛋白质组学与作物学结合形成的农作物基因资源学、转录组学、蛋白质组学、代谢组学、结构生物学、分子育种学、分子生理生态学的基础研究，鼓励信息技术、计算生物学、系统生物学与作物科学结合的作物信息学研究。

食品科学

食品科学是整合和应用生物学、化学、物理学、医学以及工程学等基础学科理论去研究食品的性质、导致食品变质的因素、加工过程原理，以及改造食品以满足公共需求的交叉学科。

食品科学学科主要资助以食品及其原料为研究对象的基础研究和应用基础研究，主要研究食品及其原料的物理、化学、生化、营养、安全等性质，食品贮藏加工原理，以及提高食品营养价值和安全性的 25 理论与方法。本学科的资助范围主要包括食品科学基础（食品生物化学、食品营养学和食品检测学），食品加工基础（食品油脂加工、制糖、肉加工、蛋加工、水果蔬菜加工、食品发酵与酿造、食品焙烤加工、调味食品、食品添加剂、饮料冷饮），食品加工技术（食品贮藏与保鲜、食品机械、食品加工的副产品加工与再利用）。

植物保护学

本学科资助植物保护学的基础研究或应用基础研究，主要包括植物病理学、农业昆虫学、其他农业有害生物、植物化学保护、生物防治和农业有害生物检疫与入侵生物学等分支学科。植物保护学主要研究植物病害、植物虫害、农田杂草和农业鼠害等有害生物的种类识别、生物学特性、发生规律、危害损失、成灾机理以及防治策略。现代生命科学和信息科学等基础学科的新理论与新技术正不断融入植物有害生物的检测、监测、预警与控制等各个研究领域，促进了现代植物保护学的发展。一方面，在微观上利用分子生物学和信息技术深入揭示植物有害生物的灾变机理；另一方面，在宏观上应用生态学和系统工程学的原理和方法来探索有利于农业的综合生产能力提高、生物多样性保护、环境污染控制和资源节约的有害生物防控途径与策略。

2011本学科申请代码已作部分调整。植物保护学申请项目应以农作物有害生物为核心，开展有害生物的预测预报、植物病害防治及致病机理、农业昆虫与害虫防治、植物检疫与入侵生物学、生物防治、化学防治以及作物抗病虫性研究。鼓励从农业生产实际中凝练 科学问题，从微观或宏观的角度研究作物-有害生物-环境（或天敌和病原）的相互作用机理，以及有害生物的发生与成灾规律、检测与预报及防治控制过程中的科学问题。鼓励新理论新技术与传统方法、实验室工作和田间试验的密切结合，优先支持有连续性和系统性的研究工作。

园艺学与植物营养学

园艺学主要资助果树、蔬菜和观赏园艺作物的起源与分类、种质资源评价与利用、生长发育与生理代谢、遗传改良、对环境变化的响应等相关科学问题。园艺学重要的研究领域包括园艺作物种质资源的评价与基因挖掘利用，品质形成机理与调控，对非生物逆境的应答机制与调控，连作障碍的成因及调控机理，果树等园艺作物砧穗互作机制及其对接穗生长发育的影响，园艺产品不利成分的形成与调控机制等。

植物营养学主要资助作物营养过程与调控的相关科学问题，包括植物营养遗传、植物营养生理、肥料与施肥科学、养分资源与养分循环、作物－土壤互作过程与调控等。当前，重要的研究领域包括植物营养种质与基因资源，植物活化、吸收、利用土壤养分的机制，植物－土壤－微生物相互作用过程与营养调控等。

2011本学科申请代码已作部分调整。本学科鼓励从我省农业生产或产业发展中凝练科学问题，鼓励新理论新技术与传统方法的 27 密切结合，优先支持有连续性和系统性的研究工作。园艺学支持以园艺作物为研究对象，以产量、品质、抗性与安全性为科学目标的项目，否则将不属于本学科的资助范围。植物营养学项目申请，鼓励开展作物高效利用养分的遗传、生理与分子机制，以及作物－土壤－微生物相互作用与调控为科学目标的项目。

动物学

动物学是研究动物的形态、分类、生理、行为、进化等生命现象及其规律的科学。分子生物学、生物信息学、计算机等技术的应用，强化了动物学的研究手段，丰富了动物学的研究内容。动物系统发育、协同进化、形态进化的细胞和分子基础、动物行为和适应性进化等研究逐渐成为热点；动物分类、动物地理、动物资源利用及保护生物学研究不断深入和整合。实验动物学的发展受到重视。

以进化为中心的动物系统发育、动物分布格局及其进化过程和进化基因组学是当前支持的重要领域；鼓励细胞发生学、动物比较生理学、适应生理学、动物行为学和动物模型建立等方向的研究；加强生物多样性、濒危动物保护、重要资源动物持续利用、重要外来入侵动物相关的生物学以及生物安全的研究。

畜牧学与草地学

畜牧学是研究畜禽生长发育、饲养、繁育及其产品利用的科学；草地学是研究获得优质高产的饲草，而草地条件得以维持，牧草及家 畜生产效率得以提高的科学。本学科资助以畜、禽、草、蚕、蜂为研究对象开展的基础研究，包括种质资源、生理与代谢、遗传与育种、营养与饲料、行为与福利、产品加工以及畜、禽、草、蚕、蜂与环境之间互作的相关研究。

本学科鼓励我省特有畜禽品种优异基因发掘及其功能基因组学研究，农业动物与牧草遗传育种的基础研究。鼓励以本学科为主的学科交叉研究，对草地科学、养蚕学和养蜂学领域的研究予关注。

兽医学

兽医学学科以动物疾病为研究对象，重点资助动物疾病、人兽共患病、群发性普通病和比较医学的基础研究。

本学科鼓励重要动物病原（结核杆菌病、布氏杆菌病及新发传染病等）的感染与免疫机制，奶牛代谢性和中毒性疾病的相关基础研究，动物病理状态形成的分子机制。同时，继续大力支持创新性强的探索研究，并鼓励申请人在我省兽医学的薄弱领域进行研究。

水产学

水产学是研究水生经济动植物的生长、繁殖、遗传、发育、生理和免疫的基本规律及其养殖生态、营养、病害控制、资源利用和保护的基础学科。水产学学科资助主要方向包括：水产基础生物学、水产生物遗传育种学、水产资源与保护学、水产生物营养与饲料学、水产 29 养殖学、水产生物免疫学与病害控制、养殖与渔业工程学、水产生物研究的新技术和新方法。

鼓励的研究领域包括：养殖品种重要经济性状的遗传规律与功能基因组学研究；重要病原体的致病机理和传播途径以及宿主免疫机制研究；主要养殖生物繁殖与发育的分子基础和调控机理；水产生物技术发展和深入研究的关键技术；养殖与生态环境的相互作用以及资源养护；水产生物的营养生理和水产饵料生物的增殖与利用等。

四、地理科学

自然地理学、人文地理学、土壤学、遥感与地理信息系统、环境地理学

地理科学是自然科学和社会科学之间的桥梁，有其独特的研究视觉。现代地理科学一方面注重对其所关注的研究对象（自然作用和人为作用）进行动态观测，另一方面又特别强调综合分析。进而在观测和综合分析的基础上进行空间表达和优化布局，为政府决策提供科学参考。鼓励研究的领域，在自然地理方面包括：洞庭湖流域表生作用过程及其环境变化；极端环境事件与重大灾害致灾机制和灾害预警理论；区域资源利用与环境变化和环境污染预防；大型工程建设的生态环境效应分析；矿区陆面过程及其环境效应；城市化过程及其环境影响定量分析；矿产开采对区域环境的定量评价与分析；森林生态系统演化及其对碳循环的影响。在人文地理学方面包括：城市化过程的土地资源利用及其结构优化模式；区域发展中城市群、交通流的结构优 30 化及规划设计；城市化与新农村建设过程中的城乡差别分析；历史文化名城、名镇的人文要素及其空间结构特征。在土壤学方面包括：洞庭湖流域土壤重金属污染及其防治；发展优质农业、特色农业的土壤-肥料技术及其基础研究；土壤物质循环及其生态环境效应；城市化与土壤环境质量变化。在遥感与地理信息系统方面包括：环境变化遥感检测理论与方法研究；城市遥感信息机理研究；极端环境事件与重大灾害微波遥感的机理及方法研究； GIS环境模拟的理论、方法研究；城市化过程、环境影响、及其变化模拟理论与方法研究；模拟InSAR技术在城市灾害、地表形变中的理论与方法研究。

地球物理学

地球物理学是地球科学的主要学科，它用物理学的方法和原理研究地球的形成和动力，研究范围包括地球的水圈和大气层。湖南省地球物理学研究将进一步鼓励勘探地球物理学的理论创新和应用实践探索，鼓励研究领域：地质灾害的成灾、致灾机理及预测预报；矿致异常机理及矿与非矿异常快速区分；深部矿产资源面积性快速探测方法与理论；隧（坑）道大深度探测；电磁法勘探的高维高分辨反演。地质学、地球化学与环境地质学。地质学（含环境地质学）

湖南地处特殊大地构造位置，区内地质现象典型多样，并具有很高的研究程度，是我省很多地质理论的发源地。湖南地质科学研究将进一步鼓励地质理论创新和应用地质的实践探索。鼓励研究领域：壳-幔作用与区域构造演化及成矿作用；超大型矿床、大型矿集区的深部成矿动力机制及找矿预测；典型矿床的成矿穿时特征及其构造动力 31 机制；盆-山耦合作用机制与洞庭湖的形成与演化；地质灾害的成灾、致灾机理及预测预报；重大工程建设的环境地质问题。地球化学

现代地球化学研究既探讨地质过程的地球化学问题，又研究人为作用的地球化学响应。鼓励研究领域包括：湖南花岗岩深部成岩成矿地球化学作用及找矿预测；低温成矿地球化学作用；湖南油页岩成岩地球化学作用及成藏预测分析；地质（自然）污染源及其环境污染效应的地球化学示踪；有色金属资源利用的环境效应及其生态恢复的地球化学机制；微量元素土壤-根际地球化学及其在农业生产中的应用。

五、工程科学

冶金与矿业学科

鼓励研究领域：（1）绿色资源开采、数字矿山的新理论；（2）重大灾害事故，特别是矿山瓦斯爆炸、煤炭自燃和矿井水灾的防治新理论；（3）矿物材料的制备、改性、加工；（4）资源循环科学，如二氧化碳的固定与资源化利用、资源生态化利用的原子经济性反应新过程；（5）冶金与材料物理化学；（6）极端条件下的冶金及加工过程理论；（7）冶金反应工程学与冶金化工过程及设备；（8）批量、超大尺寸冶金产品均匀性控制理论。对部分需要较多经费的研究项目，如火法冶金、电（化学）冶金、电成型、金属塑性加工等，将给予重点关注。

机械学和制造工程科学

鼓励涉及机械工程领域新理论、新原理、新技术、新方法、新工艺的研究项目，突出自主创新机电装备的基础研究和学科发展前沿方向。对于面向资源节约、环境友好和可持续发展领域的机电系统（装备）的新原理、新方法、新工艺和新技术基础研究。鼓励与企业联合申报和有工程应用背景的选题项目，鼓励结合具体工程对象开展有针对性和持续性的研究。机械学重点包括机构学、机构运动学与动力学、机械动力学、机械结构强度学、机械摩擦学、设计理论和方法学、传动机械学、机器人机械学等。制造科学重点包括高能束成形与短流程近净成形制造、高速高精度加工制造、制造系统与自动化、机械测量与核仪器、微/纳机械系统等。工程热物理与能源利用

鼓励范围包括工程热力学，制冷与低温工程学及热力系统动态学，内流流体力学，传热传质学，多相流，燃烧学，热物性和热物理测试技术基础，可再生能源利用中的热物理问题，以及与工程热物理与能源利用领域相关问题的基础性与创新性研究。鼓励跨出本科学处传统边界，研究与相邻科学处形成交叉的课题（如与物理、化学、生命、信息、材料、环境、安全等领域的交叉研究）。新型热力循环机理和非平衡热动力学；制冷与低温工程学；复杂系统的热动力学及其优化与控制；内流湍流特性和非定常流特性与控制；微纳尺度及微细结构内的传热传质，辐射与相变换热；清洁、高效、超声速、微尺度燃烧；公共安全防治中的热物理问题；多相流动相间作用机理和热物理模型；热物理测量中的新概念、新方法；可再生能源转换和利用中的热物理新原理等领域的创新研究。优先鼓励具有重要理论意义和学术价值，把握国际科学发展前沿，具有前瞻性、探索性，有可能形成新的学科生长点，能够促进学科交叉、学科发展和国际学术合作交流，33 以及对国民经济和社会发展有重要意义的基础性研究，不支持纯技术性产品开发或一般意义的重复研究。

建筑学、环境工程学和土木工程学研究

建筑学研究领域的发展趋势是从人与环境关系的高度研究区域、城市、建筑的发展与建筑技术的革新，研究基于可持续发展思想的建筑学基础理论与规划设计方法；环境工程学的研究重点是水和空气污染控制与质量改善、废弃物的处理处置及其资源化和无害化处理的理论与方法；土木工程学的发展趋势在于面向工程实际、研究工程中具有共性的基础理论、解决带有前瞻性的关键科学技术问题，学科间的相互交叉渗透、先进实验技术与信息技术的应用以及新材料、新结构与新工艺的采用是本领域发展的重要特征。

鼓励注重研究我省城镇化建设中面临的新的科学问题，注重新技术、新方法的探索与应用，注重城市规划及建筑设计中科学决策方法的研究。环境工程领域应注重新理论及高效低耗新工艺技术基础等的研究，鼓励重点是给水处理、污水处理与资源化、城镇给排水系统、城镇固体废弃物处置与资源化、空气污染治理、城市受污染水环境的水质修复等，其他与环境有关的研究应到其他相关学科申报，交叉学科新技术方法的采用应注意与环境工程学科的有机结合。土木工程领域应注重复杂结构的分析、设计与可靠性等方面深层次的创新研究，鼓励土木工程的智能结构体系与性能设计理论、土木工程基础设施与结构的灾害作用及失效机理与性态控制、新型结构体系与施工技术、34 现代结构实验及实测与数字模拟技术、土木工程结构健康诊断与损伤修复等方面的关键科学问题的研究。结构抗灾研究要注意加强整体结构层次的研究，提高结构抗震、抗风和抗火研究的创新性和实用性。岩土与基础工程方面应注重在复杂环境下土的工程性质及土工结构物和基础工程的失效机理及控制方法的创新研究，交通工程方面应注重交通基础设施的规划理论与方法、建设关键技术的研究。

水利科学

鼓励开展全球气候变化及人类活动对水循环与水文水资源、水生态与水环境工程、水利与海洋工程影响的研究；水利工程和海洋工程中的灾害形成机理及防灾减灾方法研究；岩土工程、高坝工程的基础科学与关键技术研究；干旱与洪涝灾害研究；高效节水及环境影响研究；泥沙运动及其与污染物相互作用研究；水环境污染治理、城乡供水安全、生态需水、生态环境水管理；水资源开发利用、重大水利工程对生态环境的影响研究；水信息学的新理论与新方法研究；新型水力机械系统研究等。

电气科学与工程

鼓励在研究方法和手段方面有创新的课题，特别鼓励重视电磁参数及电磁特性的测量原理、方法及其与信息化的结合，重视试验验证以及试验研究的科学性和定量化方面的研究。

在电能科学领域，要结合我省能源发展需求，探索电能转换、传输、应用的高效、灵活、安全、可靠和环境友好的新设备、新理论与新方法。包括：电能高效转换与利用、电磁特性测量、新能源与可再生能源发电、电力系统与装备安全运行及可靠性、电力电子变换与集成化、超导应用技术等。

在电磁场与物质相互作用科学领域，要结合国民经济和国防现代化的需求，研究新现象、探索新原理、建立新模型和发现新应用。包括：复杂及特殊条件下的电气绝缘，纳米复合材料微结构与介电性能，电磁能量的时空压缩与传输，电磁脉冲与作用对象的能量耦合，放电理论及高活性等离子体的产生，电磁场与生物物质的相互作用，生命过程电磁信息提取与利用，复杂条件的瞬态电磁场等。

六、材料科学

鼓励范围包括：金属及其合金、金属基复合材料、金属间化合物、类金属等的化学成分、微观结构、合金相、表面与界面、尺度效应、杂质与缺陷等及其对金属材料力学性能、物理性能和化学性能影响的机理；金属材料的制备科学、相变及合金设计；金属材料的强韧化、形变与断裂、强度理论；能源、环境、生物医用、循环再生金属材料中的材料科学基础；金属材料与环境的交互作用、失效与功能退化的机制及相关基础；有关金属材料体系的计算材料学基础；新型金属结构材料和功能材料及相关科学基础；结合金属材料的基础研究，发展

材料研究的理论方法及现代分析测试方法、原理和技术。继续鼓励有实质性的、有深度的学科交叉研究，特别是与能源、信息、生物领域交叉并以金属材料科学问题为主体的基础研究。

无机非金属材料学

鼓励研究领域：具有创新思想的、以无机非金属材料本身为研究主体的基础与应用基础研究。鼓励与相关学科进行实质性的学科交叉研究，鼓励结合我省资源状况的新型无机非金属信息功能材料的制备科学与应用基础研究；低维材料和纳米材料的制备新技术及其性能表征、新效应及其应用中的物理与化学基础问题的研究；外场诱导相变材料及应用基础研究；复合材料的表面、界面和相容性的研究； “结构-功能”一体化复合材料的基础研究；高性能、低成本、高可靠性的材料制备科学；智能材料、能源新材料、生物医用材料和生态环境材料的组成、结构、性能及其表征；无机非金属材料结构（宏观、介观、微观）设计的理论基础研究和相应的制备科学；用新理论、新技术、新工艺提高和改造传统无机非金属材料的应用基础研究。

有机高分子材料学

鼓励在不同层次上与生命、信息、能源和环境等学科的交叉研究，鼓励提出创新思想,开展实质性的学科交叉和合作研究。鼓励在以下领域开展基础研究和应用基础研究：通用高分子材料的高性能化、功能化；功能高分子材料和有机固体功能材料；高分子材料制备科学和 37 工艺学（如：制备和加工成型新技术与新工艺；增强增韧、疲劳断裂、摩擦润滑的新理论；多组分材料聚集态结构与性能；复合材料基体树脂与界面特性；计算机辅助设计和成型）；新型胶粘剂、涂料和助剂；生物医用高分子材料；有机纳米材料；智能材料与仿生高分子材料；高分子材料与环境（如：天然高分子材料、环境友好高分子材料、高分子材料的循环利用与资源化、高分子材料的稳定与老化）。

七、信息科学

电子科学与技术

鼓励研究领域：电路与系统、电波传播理论、电磁场瞬态特性、电磁散射与逆散射、高精度高效率电磁计算方法、电磁兼容与电磁环境、微波毫米波器件与集成电路、新型真空器件、等离子体电子器件、高功率微波技术及应用、新型天线理论和技术、新型电子材料与器件、新型传感器技术及其系统、微波光子学、太赫兹电子技术、纳电子学、分子电子学、生物医学电子学、生物信息检测与识别技术、医学诊断信息的获取与处理等。鼓励申请者开展纳米与分子电子器件、新型媒质的电磁特性与应用、太赫兹技术、电波与物质的相互作用、电磁信息获取机理、电磁生物效应机理等学科前沿的创新性研究。

信息理论与信息系统

鼓励研究领域：新型编解码技术、通信理论与系统、新型通信网络、通信软件与协议、探测与成像系统、微弱信号探测与处理、自适

应信号处理、多维信号处理、网络信息处理、图像处理与多传感器信息融合等方面的研究；鼓励申请者探索新的信号分析与处理方法，研究新的图像理解与表示方法，以及先进信息处理理论和方法，如分子、细胞、系统等层面的生物信息处理；为适应信息系统的数字化、网络化、智能化和一体化趋势，加强对下一代移动通信、移动无线互联网、网络通信理论与系统、认知无线电、传感器网络、新型接入网技术、多媒体通信、空间信息处理、天波雷达与地波雷达信息处理、服务科学、下一代网络与新型信息系统等前沿领域研究和探索。

鼓励开展与网络信息安全、探测与成像技术、生物信息处理、空间信息处理、多媒体通信、网络信息处理、低功耗通信电子学有关的研究和对我省安全具有重要意义的基础理论、关键技术研究。

计算机科学与技术是信息学科研究最活跃、发展最迅速、影响最广泛的领域之一。鼓励在计算机科学理论、体系结构、并行与分布式处理、存储原理与系统、系统软件、软件工程与软件方法学、信息安全、自然语言处理、数据工程与知识工程、多媒体信息处理、虚拟现实、人机环境、移动计算、嵌入式计算、人工智能、模式识别与机器学习、生物信息处理等方面的研究。特别鼓励和支持科研人员研究解决国际公认难度大、有重大影响的基础性问题，以提高我省科学研究的水平和影响力。

信息科学

鼓励研究领域：面向节能减排的生产过程一体化调度与控制；基于模式的控制和基于数据驱动的控制；复杂网络分析与网络化系统控制；复杂系统的涌现与演化进化规律；信息获取新方法与新型传感器技术；多源信息融合新理论与新方法；网络（WEB）信息检测、搜索与处理；自然语言理解与语义计算；非合作目标识别；数据理解与机器学习新方法；生命科学中的信息处理与控制；先进机器人系统及其关键技术；认知过程的计算模型及其应用。

半导体科学与信息器件鼓励研究领域：半导体晶体与薄膜材料、集成电路设计与测试、半导体光电子器件、半导体电子器件、半导体物理、集成电路制造与封装、半导体微纳机电器件与系统、新型信息器件（包括纳米、分子、超导、量子等各种自下而上的新型信息功能器件）。

光学与光电子学鼓励研究领域：光学信息获取与处理、光子与光电子器件、传输与交换光子学、红外物理与技术（包括太赫兹）、非线性光学与量子光学、激光、光谱技术、应用光学、光学和光电子材料、空间光学、生物医学光子学以及交叉学科中的光学问题。

信息科学优先鼓励太阳电池材料与器件、太赫兹器件、纳米器件与技术、量子信息与量子器件、光信息处理与显示技术、先进光子学技术、宽禁带半导体材料与器件、半导体集成化芯片系统（SoC）等方面的研究。

着重鼓励以下领域的研究：光电转换与相互作用、功率器件与集成、射频与数模混合集成电路设计、微纳光机电器件与技术、传感器技术、有机（聚合物）和有机/无机复合光电材料及器件、纳米尺度MOS器件和工艺问题、片上系统和片上网络芯片设计、低维量子结构材料与器件、宽禁带半导体材料与器件、自旋电子学和自旋光电子学材料与器件、量子计算与量子通信，高速光通信、光交换、光互连、光传输网络单元技术与器件、高密度信息存贮、显示材料与器件、光发射、光探测和光传感等新技术与器件、高速实时光信息和图像获取与处理、新型激光与光信息功能材料及器件、光物理与新型激光技术、微波光子学、微纳光子器件、先进光学制造和检测技术、超光谱成像方法与技术、超快光学的新现象与新技术研究等等，以及面向健康和生命科学、交叉学科的信息器件、光学和光子学技术。

八、管理科学

管理科学与工程学科

鼓励研究领域：管理的基本理论、方法与技术的研究，包括管理科学与管理思想史、一般管理理论与研究方法论、运筹与管理、决策理论与方法、对策理论与方法、评价理论与方法、预测理论与方法、管理心理与行为、管理系统工程、工业工程与管理、系统可靠性与管理、信息系统与管理、数量经济理论与方法、风险管理技术与方法、金融工程、管理复杂性研究、知识管理、工程管理等分支学科领域。41 重视前沿性与基础性研究的研究，鼓励结合我省管理实践、管理哲理与文化特点的管理理论与方法的创新研究。

工商管理学科

鼓励研究领域：以微观组织（包括各类企事业单位及非营利组织）为研究对象的管理理论、技术与方法的基础研究和应用基础研究。包括战略管理、企业理论、创新管理、组织行为与组织文化、人力资源管理、公司理财与财务管理、会计与审计、市场营销、运作管理、技术管理与技术经济、企业信息管理、物流与供应链管理、项目管理、服务管理、创业与中小企业管理、非营利组织管理等分支学科与研究领域。继续鼓励创新性和瞄准学科前沿科学问题的基础研究和应用基础研究，重视通过实证分析、案例研究与现场观察实验研究相结合的科学积累与发现的研究，重视对有中国特色管理理论与方法的凝练与总结的研究，重视能够开展实质性国际合作的研究。提倡科学精神，鼓励探索未知，积极支持原创性基础研究。鼓励结合我省企业/组织的管理实践提炼出的管理科学基础理论或技术、方法的研究。重点鼓励带有管理基础数据调研与收集和基础数据库建设的项目。鼓励围绕服务科学前沿问题开展的探索研究，以及服务型制造基础理论、新兴服务（如移动商务/娱乐服务、大型会展或国际赛事服务等）管理理论或方法的探索研究。鼓励探索网络化、国际化和人才流动等新形势下企业/组织技术管理的新问题与新规律、企业知识与知识产权管理的新理论与新方法、技术管理与创新能力关系等。

鼓励在企业理论、企业战略、公司金融与财务管理、人力资源管理、市场营销与运作管理、物流与供应链管理等领域的前沿基础研究，对组织行为、创业与中小企业管理、质量管理与工程、电子商务理论与方法以及移动和智能商务、大型项目的风险与安全管理、非营利组织管理等领域研究。

宏观管理与政策学科

宏观管理与政策学科是研究政府及相关公共部门为实现经济、政治、文化和社会发展目标，制定宏观政策和实施综合管理行为规律的学科群的总和，主要鼓励宏观经济管理与战略、金融管理与政策、财税管理与政策、产业政策与管理、农林经济管理、公共管理与公共政策、科技管理与政策、卫生管理与政策、教育管理与政策、公共安全与危机管理、劳动就业与社会保障、资源环境政策与管理、区域发展管理、信息资源管理等分支学科和领域的基础研究，旨在推动学科发展、促进学术创新、培养研究人才与队伍，在发展相关理论和方法的同时，鼓励为湖南宏观决策实践提供咨询、支持和参考。

九、医学

医学主要资助针对机体细胞、组织、器官和系统的形态、结构、功能、发育、遗传和免疫异常以及疾病发生、发展、转归、诊断、治疗和预防等开展的基础研究和应用基础研究。

1、主要资助呼吸系统、循环系统、消化系统、血液系统组织器官的结构、功能、遗传、发育异常以及各类非传染性、非肿瘤性疾病的病因、发病机理、诊断、治疗的基础研究和应用基础研究，以及老年医学领域的基础研究和应用基础研究。

2、主要资助泌尿系统、生殖系统（含围生医学）、内分泌系统及代谢和营养支持、眼科学、耳鼻咽喉头颈科学、口腔颅颌面科学领域的组织器官结构、功能、遗传、发育异常，以及各类非肿瘤性、非传染性疾病的病因、发病机理、诊断、治疗的基础研究和应用基础研究。

3、主要资助神经系统和精神疾病及影像医学与生物医学工程领域的基础研究和应用基础研究。

4、主要资助医学病原微生物与感染、检验医学、皮肤及其附属器官、运动系统、急重症医学/创伤/烧伤/冻伤/整形/特种医学/康复医学的基础研究和应用基础研究。

5、主要资助肿瘤学基础研究和应用基础研究。其受理范围包括：肿瘤病因、肿瘤发生、肿瘤遗传、肿瘤免疫、肿瘤预防、肿瘤复发与转移、肿瘤干细胞、肿瘤诊断、肿瘤化学药物治疗、肿瘤物理治疗、肿瘤生物治疗、肿瘤综合治疗、肿瘤康复(包括社会心理康复)、肿瘤研究体系新技术，以及各系统器官肿瘤，包括呼吸系统肿瘤、血液淋巴肿瘤(白血病除外)、消化系统肿瘤、神经系统肿瘤(含特殊感受器 44 肿瘤)、泌尿系统肿瘤、男性生殖系统肿瘤、女性生殖系统肿瘤、乳腺肿瘤、内分泌肿瘤、骨与软组织肿瘤、头颈部及颌面肿瘤、皮肤、体表及其他部位肿瘤。

6、主要资助预防医学、地方病学、职业病学、放射医学和医学免疫学及法医学领域的基础研究和应用基础研究。

7、主要资助药物学和药理学领域的基础研究和应用基础研究。药物学主要资助范围：合成药物化学、天然药物化学、微生物药物、生物技术药物、海洋药物、特种药物、药物设计与药物信息、药剂学、药物材料、药物分析、药物资源等。药理学主要资助范围：神经精神、心脑血管、老年病、抗炎与免疫、抗肿瘤、抗感染、内分泌与代谢、消化、呼吸、血液、泌尿与生殖药物药理，药物代谢与药物动力学，临床药理，药物毒理等。

8、主要资助中医学、中药学和中西医结合学领域的基础研究和应用基础研究。本科学处以突出中医药优势，发展中医药学理论为宗旨，主要资助包括中医基础理论、中医临床、针灸、推拿、康复、中西医结合医学、中药药物学、中药药理学、民族医药学以及中医药新方法和新技术等领域的基础研究。

医学学科将遵循科学研究自由探索和国家需求导向的“双力驱动”规律，重点支持以防病、控病和治病中的基础科学问题为目标开展的创新性研究，藉以提高我省医学科学基础研究和应用基础研究水 45平。鼓励从医学实践中凝练和发掘科学问题，开展学术思想和研究方法的创新研究；鼓励基础医学和临床医学相结合的转化医学研究；鼓励利用多学科、多层面的新技术、新方法，从分子、细胞、组织、整体等不同层次，针对疾病的发生、发展机制开展深入系统的整合医学研究；鼓励在已有工作基础上提出创新性思想而开展的深入系统研究；鼓励与其他领域融合的学科交叉研究；鼓励开展国际交流与合作研究；鼓励以高水平研究论文、专利等为代表的科研产出。关系国计民生的重大疾病、突发公共卫生事件、危害人民群众健康的常见病、多发病的基础研究与应用基础研究仍将是资助的重点。

第三篇：自然科学基金申请书

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申请书正文:

1．项目名称

****机理研究

3．本项目研究目标，及其与申请者研究工作长期目标的关系

3.1 总体目标

本项目旨在研究欠固结土中密集群桩的土拱效应及其对群桩负摩擦力的影响，通过解析、数值模拟、模型试验方法研究欠固结饱和软土地基中的群桩土拱产生机制，研究土拱的几何和力学特征，分析土拱对群桩负摩擦力的影响，从而揭示群桩负摩阻力的内在机理，为滩海围垦软土地基中群桩的设计与使用提供理论指导。

3.2 具体目标

(1)掌握群桩的土拱产生机制和力学分析方法，为欠固结土中群桩的土拱效应存在及其作用机理提供理论依据。

(2)掌握群桩的土拱效应数值分析方法，实现欠固结软土地基中群桩土拱效应及其对群桩负摩擦力的影响的数值模拟。

(3)掌握土拱存在的试验证据及群桩负摩阻力的分布，为欠固结软土地基中群桩土拱效应分析和负摩阻力计算提供试验验证资料。

3.3 与申请者研究工作长期目标的关系

本项目申请人长期从事桩土相互作用的理论与应用研究，研究工作的长期目标是研究和发展适于滩海工程的桩基及相应的计算理论，而本项目的研究重点—群桩土拱效应与负摩阻力机理研究是滩涂围垦区欠固结地基中桩土相互作用理论中基础规律研究的重要内容之一，与本项目组长期目标有着密切的联系。

4．项目研究内容、研究方案和进度安排

4.1 项目研究内容

本项目主要研究欠固结软土地基中群桩土拱效应机理及其对群桩负摩阻力的影响，研究内容包括欠固结土中群桩的土拱产生机制、群桩的土拱效应数值模拟及其对群桩负摩阻力遮拦效应的影响、欠固结土中群桩土拱效应与负摩阻力模型试验研究三部分，详述如下：

(1)欠固结土中群桩的土拱产生机制及其形成条件研究。由于桩土间存在相对位移，当土层沉降大于桩的沉降时，表现出负摩阻力特征，土体调动自身抗剪强度抵抗这一不均

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匀沉降，桩土界面构成摩擦拱脚，形成土拱。通过分析欠固结土中土拱的成拱机制，采用弹性理论结合极限平衡法建立土拱的力学模型，确定土拱的拱脚随欠固结土固结沉降发展而产生的位置变化关系，进而确定土拱的拱形和拱体参数，并分析群桩的桩间距、桩径、桩土摩擦角、粘聚力、中性点变化等对于土拱的影响。

(2)群桩的土拱效应数值模拟及其对群桩负摩阻力遮拦效应的影响。采用Abaqus有限元分析软件建立3×3群桩的三维有限元计算模型，桩为弹性体，土体为饱和多孔介质，上下端面排水，本构关系服从摩尔库仑准则，考虑桩土的滑移作用，界面采用库仑摩擦模型，计算群桩的负摩阻力分布、应力场和位移场，分析土拱效应的产生条件及相关参数对土拱效应的影响，并对群桩的负摩擦力遮拦效应进行相关分析，揭示土拱效应对群桩负摩擦力的影响，分析土层固结对负摩擦力的时间效应。

(3)欠固结土中群桩土拱效应与负摩阻力模型试验研究。欠固结土中群桩模型试验采用3×3群桩试验，通过桩身应变、桩顶位移、土层位移、桩端压力、土层内部压力和孔压测试，总结桩侧阻力和桩端阻力的荷载传递特性，分析不同位置桩（角桩、边桩和中心桩）的负摩擦力及其时间效应，验证群桩的土拱效应和遮拦效应。

4.2 研究方案 4.2.1 研究方法

本研究通过解析、数值模拟、物理模型试验方法开展饱和欠固结地基中群桩的土拱效应和负摩擦力研究。

4.2.2 技术路线

项目研究的基本技术路线如图1示意，其中包含理论分析、数值计算和模型实验三部分，具体技术路线详述如下，其中实验技术在4.2.3节实验手段中详细说明。

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理论分析 模型试验 数值计算 建立双桩的二维“土拱”力学模型 建立群桩模型试验系统 建立群桩土拱效应和负摩擦力三维有限元模型 弹性理论 极限平衡 群桩桩侧摩擦力分布、土中应力、位移、孔压测试 网格划分 计算参数 土拱的成拱机制分析 群桩中应力场、位移场、桩侧摩阻力分布 固结理论 拱脚确定 土拱的拱体构成与几何参数 群桩土拱效应试验证据 群桩土拱效应与遮拦效应 否 吻合 是 是 吻合 否 确立欠固结土中群桩土拱效应理论 图1 项目研究的技术路线示意图

具体技术路线依次是：首先通过解析方法建立欠固结软土地基中群桩土拱效应的力学模型，阐明欠固结土中群桩土拱的存在机制，而后通过数值模拟法建立欠固结土中群桩三维有限元模型，计算群桩的应力场、位移场和负摩擦力分布，揭示土拱效应机理及其对负摩擦力的影响，最后通过群桩模型试验，测试群桩在桩周固结沉降时土中应力、位移、孔压和桩身负摩阻力的变化规律，并通过与理论分析和数值模拟结果进行对比，验证群桩土拱效应的存在和负摩阻力分布规律。

4.2.3 实验手段

本项目模型试验研究主要测试群桩的土拱效应存在的证据和负摩擦力分布，采用3×3群桩模型。实验装置示意图如图2所示。

通过自制模型试验装置，开展欠固结土中群桩在土层固结条件下的负摩擦力试验，采用位移计和沉降标尺测试群桩的桩顶沉降、土层沉移，采用应变仪测试桩身应变，并转换

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桩身轴力和桩侧摩阻力，采用薄膜压力测试系统测试桩端压力和土层内部土压力分布，采用微型动态孔压测试系统测试土中孔压变化，观测和分析群桩土拱效应和群桩的负摩阻力的遮拦效应。

图2 模型实验研究的试验系统示意图（单位：mm）

4.2.4 关键技术

(1)欠固结软土地基中群桩的土拱效应简化模型的建立是群桩的土拱效应存在的力学机制，是本项目的关键技术之一，拟通过弹性理论分析和极限平衡理论解决。

(2)欠固结土中群桩的三维有限元分析中，桩土接触面模型处理是数值计算的关键技术之一，拟通过abaqus软件中的库仑摩擦接触单元进行模拟，施加限定位移保证收敛。

(3)欠固结土中群桩模型试验的土拱效应的实验依据是本项目的关键技术之一，拟通过桩周土中应力、位移和孔压测定来间接验证土拱的存在。

4.3 进度安排

本研究拟用2年时间完成，具体进度安排如下：

2012.01-2012.04 查阅国内外研究资料，完成必要的调研工作，制订详细的项目研究实施计划，完成试验方案设计。

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2012.05-2012.09 完成欠固结软土地基中群桩模型试验，掌握群桩的桩侧摩阻力变化规律，掌握群桩的土拱效应及其对桩周摩阻力的影响。

2012.10-2012.12 完成群桩的土拱效应理论分析工作，掌握欠固结土中群桩的土拱力学机制。

2013.01-2013.08 完成群桩的土拱效应和负摩阻力的三维有限元分析工作。2013.09-2013.12 完成群桩理论、数值和模型试验验证工作，成果发表，编写项目总结报告。

5．项目创新之处

与以往的研究成果相比，本项目通过建立欠固结土中群桩的土拱效应机制及负摩阻力机理研究，提出欠固结软土地基中群桩在土层固结沉降时存在土拱效应，并对土拱效应的产生机制从力学分析、数值模拟和模型试验三个方面进行验证，因此欠固结土中群桩土拱效应假说与证明是本项目的特色和创新之处。

6．工作基础与工作条件

6.1、工作基础

项目申请人和项目组主要成员长期从事桩土相互作用理论方面的研究，对桩土相互作用理论的发展前沿有着较深的研究和较高的把握度。项目申请人与主要成员主持和参加过多项省部科研项目的研究工作，已在国内外重要刊物上发表相关论文30余篇，其中SCI/EI收录20余篇，具备良好的前期基础工作。

项目组主要成员由具有高级职称、博士、硕士学位的中青年研究人员组成，具有较强的科研进取精神、创新能力和良好的团队合作意识，在岩土工程技术、桩土相互作用理论、模型试验方面有着丰富的经验，为本项目的顺利完成提供了重要的基础和技术保证。

6.2、工作条件 6.2.1 已具备的条件

项目承担单位在本学科建设上提供了相当的便利条件，拥有土工实验室、结构实验室等，其设备及试验人员的配备能够满足本项目研究工作的需要。实验室拥有先进的静动态电液伺服加载系统，可以为基桩试验提供加载反力装置和控制系统。具备薄膜压力测试系统、微孔压测试系统、静态电阻应变仪等其他各种岩土工程试验和检测设备，为本项目的试验研究提供了便利的硬件条件。若本项目获得省基金委的资助，项目承担单位还将为本项目提供配套资金，为项目的开展奠定了良好的资金基础。

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6.2.2 尚缺少的实验条件和拟解决的途径

本项目将建立模型试验槽，用于模拟群桩模型试验。本项目拟在得到资助后，自行设计加工一套群桩试验槽（实验装置示意见图2）。

7．预期研究结果、利用研究结果计划和今后发展思路

7.1 预期研究成果

项目实施后将揭示欠固结土中群桩的土拱效应及负摩阻力机理研究，研究成果可以为欠固结软土地基中采用密集群桩施工提供理论指导。项目预期获得的知识产权成果如下：

(1)学术论文：完成EI检索论文不少于3篇。暂定名为“欠固结软土地基中群桩的土拱效应及其机理分析”、“欠固结软土地基中群桩的土拱效应数值模拟”、“欠固结软土地基中群桩的土拱效应模型试验研究”。

(2)专利：申请发明专利1项，暂定名“一种欠固结软土中群桩负摩擦力的预测方法”。7.2 研究成果利用

本项目的密集群桩对于消除欠固结土中桩侧负摩阻力具有明显的作用，研究成果可以为欠固结软土地基中采用密集群桩施工提供理论指导，项目研究期间将尝试与企业单位合作开展现场试验，积极推动密集群桩技术在滩涂围垦工程中的应用。

7.3 今后发展思路

本项目若能获得省自然基金的资助，申请人在保质保量按时完成拟定研究内容的同时，将基于本项目的研究成果，积极争取国家自然基金项目，继续开展以下两方面研究：

(1)欠固结软土地基中考虑承台作用的群桩土拱效应与负摩阻力研究。(2)欠固结软土地基中密集群桩的时效设计理论及其关键技术研究。

第四篇：2011自然科学基金摘要定稿

动态全息自适应飞秒激光微纳并行加工技术的基础研究（技术>方法>手段）

飞秒激光微纳加工是一项集超快激光、显微镜、高精度三维移动和计算机控制技术于一体的新型微细加工方法，具有真三维、高分辨、热影响小，加工材料广泛等优点，近年来已成为微机电系统、微电子、微光学等领域的一种重要加工手段。为了提高加工效率，大多采用并行加工方法，目前主要的实现方法是多光束干涉或利用微透镜阵列、衍射分束器等光学元件对飞秒激光分束聚焦。上述方法能够用于二维和三维周期性结构的加工，但控制灵活性差，不易满足任意结构批量制作的要求。为此，本项目设计了一套动态全息自适应飞秒激光微纳并行加工系统。

本项目利用空间光调制器显示计算全息图对飞秒激光进行分束，采用反馈装置实时修正计算全息图，以达到自适应调整各衍射峰能量分布的要求。将空间光调制器集成到飞秒激光微纳加工光路中，根据扫描路径生成方案实时更替加载到空间光调制器上的计算全息图，实现任意结构的并行加工。本项目将为飞秒激光微纳加工技术的产业化作出贡献。

第五篇：如何申请自然科学基金

（一）立项依据与研究内容

1、项目的立项依据

（1）研究意义

经济全球化对于各个国家和区域的城市体系产生了前所未有的重大影响。一方面，全球化导致空间经济结构的转型和世界城市体系的重组，以“产业链”为特征的空间经济结构正在转变成为以“价值链”为特征的空间经济结构；另一方面，各国的城市和区域发展越来越纳入全球经济网络，经济全球化背景下的国家竞争已经更多地表现为城市和区域之间的竞争，以国际大都市为核心的城镇密集区域的国际竞争力是国家综合竞争力的重要组成部分。

我国的城市化进程正在越来越紧密地与全球经济网络相关联。2004年，中国实际利用外资金额为606.3亿美元，是仅次于美国和英国的世界第三大外国直接投资的吸纳国。我国已经形成京津冀、长江三角洲和珠江三角洲三大城镇密集区域，以不足3%的国土面积，聚集了14%的全国人口、创造了42%的国内生产总值、实际利用外资占全国的79%，成为我国参与全球竞争的前沿阵地。国内外学者普遍认为，长江三角洲区域已经成为世界上六大城市密集区域之一。

提升以国际大都市为核心的城镇密集区域的国际竞争力越来越成为我国城镇化进程的一个战略议题。我国《国民经济和社会发展“十一五”规划纲要》的 “第二十一章：促进城镇化健康发展”在强调大中小城市和小城镇协调发展的同时，要求把城市群作为推进城镇化的主体形态。国家有关部委正在着手编制京津冀、长江三角洲和珠江三角洲三大城镇密集区域的空间发展规划。

经济全球化进程中区域的城市体系演化趋势既是我国城镇化建设中面临的新的科学研究议题，也是国民经济和社会发展中迫切需要解决的一个关键问题。在国内的学术界，尽管经济全球化的研究已经取得不少成果，但对于经济全球化和各个区域的城市体系演化之间的因果关系尚未取得令人满意的研究进展。因此，本项申请提出的“经济全球化进程中长江三角洲区域的城市体系演化”研究课题既有学术意义又有应用价值。

（2）国内外研究现状及分析

尽管1966年英国学者霍尔（P.Hall）就发表了《世界城市》（World City）一书，但从1980年代开始，国际学术界才关注到全球经济网络对于城市和区域发展的重要影响。1982年和1986年，美国学者弗里德曼（J.Friedmann）先后发表了《世界城市的形成》（World City Formation）和《世界城市的假说》（The World City Hypothesis）[2][3][1]。他认为，世界城市作为全球经济网络的“支点”，具有一些特定属性，包括公司总部、国际金融和商务 1

产业的集聚地，全球性的交通和通讯枢纽，同时也是国内和国际移民的主要目的地，并且呈现出社会空间的高度极化。弗里德曼被学术界认为是世界城市体系研究的“属性方法”（attribute approach）的开拓者。

1991年和2001年，美国学者莎森（S.Sassen）发表了《全球城市：纽约、伦敦、东京》（Global City: New York, London, Tokyo）一书的首版和新版，深入分析了纽约、伦敦和东京在全球经济网络中的主导作用。她认为，在跨国公司的生产活动越来越趋于全球扩散的同时，更加要求管理功能趋于空间集聚，而纽约、伦敦和东京等全球城市就是全球经济网络的管理中心，金融业和生产性服务业则是这些城市的全球主导功能的核心产业。2002年，莎森主编了《全球网络：相互关联的城市》（Global Network: Linked Cities）一书，邀请各国学者对于大都市与全球经济的关联网络进行案例研究，本项目申请者也应邀参与了上海案例研究。

1996年，出生在西班牙的美国学者卡斯特尔斯（M.Castells）发表了《网络社会的崛起》（The Rise of the Network Society）一书。他认为，随着网络社会的崛起，流通空间（space of flow）而不是场所空间（space of place）造就了全球城市体系。这里，卡斯特尔斯的流通空间就是指信息、资本、技术和人力资源的全球经济网络，场所空间则是指城市作为全球经济网络的“节点”。

从1990年代后期开始，以英国Loughborough大学为基地的全球化与世界城市研究小组（Globalization and World Cities Study Group and Network）开始成为这一研究领域中最具影响力的学术机构之一，至今已经发表了一大批研究成果。其中特别引人注目的是泰勒（P.Taylor）等人采用“网络方法”（network approach）研究全球化时代的世界城市体系

[8][9][10][7][6][5][4]，不仅判断世界城市体系中各个枢纽城市的等级属性，而且分析它们之间的关联网络。从“属性方法”到“网络方法”，对于全球化进程中的世界城市体系的研究取得了重要进展。

以国际大都市为核心的城镇密集区域在全球经济网络中的影响越来越显著，引起国际学术界的高度关注。1999年，在美国加州大学的洛杉矶分校举行了全球城市区域的国际研讨会，并出版了由斯考特（A.J.Scott）主编的《全球城市区域：趋势、理论、政策》（Global City-Regions: Trends, Theory, Policy）一书[11]，探讨了全球化进程中城市区域的最新发展动态和未来趋势，霍尔（P.Hall）和弗里德曼（J.Friedmann）在他们的论文中分别提及了我国的长江三角洲和珠江三角洲区域发展与经济全球化的关系[12][13]。

综上所述，经济全球化进程中城市和区域发展面临着新的机遇和挑战，城市和区域体系正在经历前所未有的演化过程，成为国际学术界的关注议题，研究对象从城市扩展到区域，研究方法从等级属性发展到关联网络，取得了重要的研究进展。

从1990年初期，经济全球化对于城市和区域发展的影响开始引起我国学者的关注。1994年，上海召开了以“迈向21世纪的上海”为主题的国际研讨会，率先从经济全球化的视野来考虑上海的城市发展战略[14]。国家有关部门也关注到全球化对于我国城市和区域发展的重要影响。建设部组织了《跨世纪中国城市发展战略研究》，在1999年出版了《经济全球化与中国城市发展》一书

议。

近年来，国内学术界开始关注我国经济发达区域的全球化进程（主要是跨国公司在中国或各个区域的投资分布）[16][17][18][15]。该研究报告从全球化的视角，对我国城市发展提出了相关的政策建或城市体系演化（主要是空间结构）[19]，但尚未对于两者之间的因果作用机制进行深入解析，更没有从全球经济网络的“产业链”和“价值链”的视角来考察长江三角洲区域的城市体系的属性等级和关联网络的演化。尽管国外学者的研究提及长江三角洲区域正在纳入全球经济网络的“产业链”和“价值链”，但也没有达到对于因果作用机制进行解析的深度。

（3）主要参考文献

[1] Hall, P.The World Cities.McGraw Hill.1966.[2] Friedmann, J and Goetz W.World City Formation: An Agenda for Research and Action.International Journal of Urban and Regional Research.1988.6(3): 309-344.[3] Friedmann, J.The World City Hypothesis.Development and Change.1986.17(1): 69-83.[4] Sassen, S.Global City: New York, London, Tokyo.Princeton University Press.2001.[5] Sassen, S.ed.Global Networks: Linked Cities.Routledge.2002.[6] Gu, F.R.and Tang Z.Shanghai: Reconnecting to the Global Economy.in Sassen, S.ed.Global Networks: Linked Cities.273-308.Routledge.2002.[7] Castells, M.The Rise of the Network Society.Oxford University Press.1996.[8] Taylor, P.J.Specification of the World City Network.Geographical Analysis.2001(33): 181-194.[9] Taylor P.J.World City Network: A Global Urban Analysis.Routledge.2003.[10] Taylor, P.J., Catalano, G.and Walker, D.R.F.Measurement of the World City Network.Urban Studies.2002(39): 2367-2377.[20]

[11] Scott, A.ed.Global City-Regions: Trends, Theory, Policy.Oxford University Press.2001.[12] Hall, P.Global City-Regions in Twenty-First Century.in Scott, A.ed.Global City-Regions: Trends, Theory, Policy.Oxford University Press.2001: 59-77.[13] Friedmann, J.Intercity Networks in a Globalizing Era.in Scott, A.ed.Global City-Regions: Trends, Theory, Policy.Oxford University Press.2001: 119-138.[14] 上海市《迈向21世纪的上海》课题领导小组（编）.迈向21世纪的上海.上海人民出版社.1995.[15] 顾朝林、张勤、蔡建民、牛亚菲.经济全球化与中国城市发展：跨世纪中国城市发展战略研究.商务出版社.1999.[16] 史同伟.世界500强及其在中国的投资分布.山东人民出版社.2002

[17] 王志乐.2004年跨国公司在中国报告.中国经济出版社.2003

[18] 于涛方，吴志强.1990年代以来长三角地区“世界五百强”投资研究.城市规划学刊.2005（2）：13-20.[19] 于涛方，吴志强.“Global Region”结构与重构研究.城市规划学刊.2006（2）：4-11.[20] Hall, P.长江范例.城市规划.2002(12): 6-17.2、项目的研究内容、研究目标、以及拟解决的关键问题

（1）研究内容

本项目以世界上六大城市密集区域之一的长江三角洲区域（包括上海、南京、苏州、无锡、常州、南通、扬州、镇江、泰州、杭州、宁波、嘉兴、湖州、绍兴、舟山等15个城市）作为研究的空间范畴，以我国改革开放进入全面推进时期的1990-2005年作为研究的时间范畴，研究主题是从经济全球化的视角来解析长江三角洲区域的城市体系演化的因果作用机制，研究内容分为具有因果逻辑关系的三个部分。第一部分是长江三角洲区域的经济全球化进程，第二部分是长江三角洲区域的城市体系演化，第三部分是经济全球化进程和城市体系演化之间的因果作用机制。

对于长江三角洲区域的经济全球化进程的研究：外国直接投资是经济全球化的最主要特征之一，而跨国公司是外国直接投资的主要载体。首先，以各个城市的外国直接投资作为基本线索，选取外国直接投资的来源国别、资金规模、产业部类和价值区段等特征指标，采用多变量分析技术，建构外国直接投资的时空演化模式。然后，以世界500强企业作为重点考察对象，通过典型案例剖析，论证长江三角洲区域的外国直接投资是全球经济网络的“产业

链”和“价值链”的组成部分。

对于长江三角洲区域的城市体系演化的研究：以城市经济发展作为基本线索，选取各个城市的经济规模、经济水平、产业结构、主导行业和对外贸易等特征指标，采用多变量分析技术，建构城市体系的时空演化模式。一方面，要关注城市体系的等级属性变化；另一方面，更要强调城市体系的关联网络变化，包括区域内部各个城市之间的关联网络和各个城市与全球经济体系的关联网络。

对于经济全球化和长江三角洲区域的城市体系演化之间的因果作用机制的研究：首先采用定量分析方法来检验两者之间的相关关系假设，然后应用全球经济网络理论来论证两者之间的因果作用机制。本项研究将要揭示，正是在全球资本流动的区位选择和各个地方政府的竞争战略之间相互作用过程中，长江三角洲区域的各个城市越来越纳入全球经济网络的“产业链”和“价值链”，由此导致城市体系的等级属性和关联网络发生本质性变化。

（2）研究目标

本项目的研究目标是论证经济全球化对于长江三角洲区域的城市体系演化的重要影响，并解析经济全球化在特定时空范畴中的因果作用机制，从而填补城市和区域规划领域的这一研究缺失，也为长三角区域协调发展和提升区域的国际竞争力提供科学研究依据。

（3）拟解决的关键问题

本项目拟解决的关键问题是因果作用机制解析，即长江三角洲区域的各个城市如何被纳入全球经济网络的“产业链”和“价值链”，又如何导致长江三角洲区域的城市体系的等级属性和关联网络发生本质性变化。

3、研究方案及可行性分析

（1）研究方法

本项目的研究方法表现出三个方面的特征。第一是理论和经验相结合的研究方法，本项目以全球经济网络理论为指导，以我国长江三角洲区域为实证案例，揭示一般规律在特定时空范畴中的因果作用机制。第二是定量和定性相结合的研究方法，尽管本项目在各个部分都会采用定量的数据分析，但定量分析的目的是为了检验定性分析提出的因果假说，而不是显示定量分析本身的研究价值。第三是时间和空间相结合的研究方法，本项目既要判断经济全球化进程和城市体系演化的时间和空间分布，更要解析两者之间的因果关系的时空演化趋势。

（2）技术路线

本项目采用因果分析（cause and effect analysis）的常规技术路线。首先是分别判

断经济全球化作为成因和城市体系演化作为后果的时空演化模式，然后是在相关理论的指导下解析两者之间的因果作用机制。

（3）分析手段

本项目将相应地采用相关分析、主因素分析、聚类分析、变化成分分析（shift share analysis）等多变量分析手段，以便更为有效地进行模式归纳、趋势判断和因果解析。

（4）本项目的可行性分析

本项目合理地界定了研究工作的时空范畴，大量的基本数据都将来自各个城市的统计年鉴，少量的补充数据来自各个城市的外资企业名录和相关企业的网站、以及既有的相关研究成果（如各个年份的跨国公司在中国投资报告），由此确保了研究工作的可行性。

4、本项目的特色与创新之处

本项目的特色与创新之处是从经济全球化的视角、以全球经济网络理论为指导、以外国直接投资为主要线索，对于长江三角洲区域的城市体系演化的因果作用机制进行解析。根据项目申请者对于国内研究文献的检索结果，城市规划学术界对于经济全球化和城市体系演化之间因果关系的研究仍以现象描述为主。尽管国际学术界在“经济全球化与城市体系演化”的研究领域已经取得不少成果，但经济全球化在特定时空范畴中的作用机制是显然不同的，因此本项研究成果能够充实国际学术界的既有理论及其应用。

5、研究计划及预期研究成果

2007年1-6月：完成“第一部分：长江三角洲区域的经济全球化进程”的城市调研和数据采集、处理、分析工作；2007年7-12月：完成“第一部分：长江三角洲区域的经济全球化进程” 的核心研究，在主要学术期刊上发表2篇论文。

2008年1-6月：完成“第二部分：长江三角洲区域的城市体系演化”的城市调研和数据采集、处理、分析工作；2008年7-12月：完成“第二部分：长江三角洲区域的城市体系演化”的核心研究，在主要学术期刊上发表2篇论文，并访问英国Loughborough大学的全球化与世界城市研究小组，进行学术交流活动。

2009年1-6月：完成“第三部分：经济全球化和城市体系演化的因果作用机制解析”中各个相关城市层面的调研工作；2009年7-12月：完成“第三部分：经济全球化和城市体系演化的因果作用机制解析”中长江三角洲区域层面的研究工作，出版基于本项目研究成果的学术专著，邀请英国Loughborough大学的全球化与世界城市研究小组来访，举办以“经济全球化与城市体系演化”为主题的国际学术研讨会。