国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术

第一篇：国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术

国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术

摘要：本文结合作者国外的工作经历，全面论述了当今索赔工作存在的不足，产生的主要原因、需作的准备工作、遵循的基本原则、应遵守的重要程序以及采取的必要策略，对提高我国建筑行业管理水平并正确运用索赔，尽快参与国际市场竞争有一定的 参考 价值。

关键词：施工索赔；高速公路；国际承包项目 前言

加人WTO后，随着国外业主对华投资项目、我国对外招标项目、我国总承包 企业 在外的EPC或DB等项目，施工企业自行承揽国外项目以及劳务合作输出项目的日益增多，工程索赔不可避免。工程索赔（EngineeringClaims）是指在建筑承包项目实施过程中，合同当事人一方因对方违约和其它过错或无过错但因不可抗拒的主客观因素导致本方受到损失时，要求对方予以赔偿或补偿的权利，是合同双方保护自己权益，避免和减少自身损失，降低风险的一种正当手段。但

国内建筑企业大多缺乏索赔意识，对索赔认识存在差距。多年来，国内建筑项目也经常发生类似索赔现象，只是方式较简单，俗称“追加预算”，虽然也是要求对方补偿，但却是传统计划 经济 的运作模式，其实质不同。

巴基斯坦印度河高速公路9#合同工程是一项世界银行贷款的国际性招投标综合大型土木建筑承包项目，全长108km，包括大中桥7座，涵洞248座及路基土石方工程、混凝土路面工程、路基防护与排水工程等项目。业主是巴基斯坦国家公路局，承包商是原哈尔滨铁路局齐齐哈尔第二工程处和天津大港油田，此项目是按FIDIC合同条款签定承包合同，由业主、监理和承包商三方共同构成实施项目的整体。因涉及专业项目多，再加之当地风土人情、工程特点认识不足等内外因 影响，导致承包商在认真履行合同中，出现大量索赔项目，经认真 分析 和 总结 经验教训，适时地掌握了一些索赔 方法，采取了必要策略，及时申请索赔，挽回了诸多经济损失，维护了承包商的自身利益。我国成功人世必将使国外业主携带雄厚资金和先进技术大量涌人，要意识到工程索赔在国际建筑承包项目中占有举足轻重的地位，因此，提高国内建筑企业索赔工作至关重要。

1、索赔工作存在的不足

当前，国内建筑企业因其专业性强、封闭管理等行业特点，业主、承包商和监理大多没有充分体会到索赔是保护自身合法利益、约束各方履行合同、承担责任风险的重要手段，以至不能合理运用索赔来保护自己。主要表现在以下方面：

（1）没有意识到索赔是一种正当合理的要求。索赔并不是无理要求，而是用合同来保护自己合法权益、降低风险的一种手段，是在正确履行合同的基础上争得的合理补偿。即使通过调解和协商谈判没能得到解决而提交仲裁来裁决，也是一种遵守条约的正当行为，其实通过 法律 途径来解决索赔引起的争端，正是将条约和维护合同的权利臵于法律的保护之下。

（2）不了解索赔产生的原因。索赔产生的原因多种多样，并非所有索赔都是因对方违约或不履行合同造成的，有些情况并不是由哪一方的过错或失误而引起。如： 自然 灾害（地震、战争）等不可抗力、国家法律、法规和政策的调整等，在这种情况下，判断当事人是否应负责任以及负多大责任并不表明责任一方具有过错。FIDIC条款第65.2条规定，当发生战争等“业主风险”（特殊责任）和自然灾害等意外风险时，虽并非业主责任造成，但由此给承包商带来的损失却应

由业主承担，也就是说承包商可以向业主提出索赔。

（3）不清楚索赔是双方相互的权利。不理解索赔具有双向性，就无法体现公平对等的原则，也就是说，合同双方都可以依据合同所赋予的权利就某一事项向对方提出某种补偿要求，注意业主向承包商提出的索赔，国际上俗称“反索赔”（CounterClaims）。

2、索赔产生的原因

对公路桥梁承包项目来说，产生工程索赔的原因多种多样，主要有以下几方面：

（1）承包项目的结构复杂性及难度加大

随着新技术、新工艺的不断出现，业主会随时要求投资项目的质量和功能日臻完善，如设计变更、质量验收标准提高等，并提出各种书面或口头指令，提请承包商在施工过程中予以解决，使项目施工复杂、难度加大，造成工程费用的变化。

（2）合同文本的前后矛盾和用词不严密

大多数情况下，合同协议书中包含许多文件，合同中或多或少会隐含某些缺陷，若有的文件解释自相矛盾时，可按文件先后顺序，一般排在前面文件的解释和说明更有权威性。即便如此，仍可能存在较大分歧。此外，用词不严谨，人们从不同角度就有不同理解，况且图纸规范是固定的，而施工现场是千变万化的，导致双方对合同条款的不同解释，从而引起争议，这是造成工程索赔的外因。比如：“桥下流水板应抹平整”，象这样的词本身就容易引起争议，因没有给出“抹平”的具体标准，执行起来难度很大。再如地下某些情况（光、电缆等）承包商无法预见及探明，业主资料中又未提供，造成承包商时间和经济损失。

（3）建筑项目分包的失误与管理的失控

国际项目采用承发包制，有总包、分包、指定分包、劳务分包、设备材料供应分包等，这些分包商之间虽没有合同关系，但在项目总体实施过程中却是相辅相承的，若一方出现 问题，必定会连累与此相关的分包商，特别是处于关键线路上的分包商，会使整个工程项目产生恶性连锁反应，造成一系列索赔。

3、索赔的准备工作

承包商在履行合同中为减少损失，要抓住一切索赔机会。为提高索赔成功率，需提供完整、系统、真实可靠的有效证据，以经得起对方推敲和质疑。从国外施工来看，需重点准备好以下资料：

（1）工程项目现场原始资料

包括与索赔项目有关的现场照片、隐蔽工程录象、意外风险造成损坏项目声像资料、监理工程师现场签证、施工进度变化记录等原始资料。

（2）工程项目施工管理资料

包括与业主和监理往来的信函、文件、会议记录（纪要）、重要电话记录、材料物资和机具设备购买或租用涨价的文件或记录（对工程调价必不可少）、设计图纸变更记录、招标时的施工进度表、调整后的施工进度表、合同规定上报的分月或季度施工进度表及验收报告、验工计量报告等。

（3）工程项目质量保证资料

包括原材料（半成品、成品）出厂质量证明书、试验鉴定报告单、施工日志、隐蔽检查记录、机具设备进场及压实记录、施工材料选择、进场及使用记录、各种试件强度检验报告等。

（4）工程项目 科技 成果资料

包括分项工程质量鉴定、分部工程质量鉴定、竣工项目的文件、资料、图片等证明承包商的资质实力及所建项目的情况资料等都可作为索赔的重要依据。

（5）工程项目资金周转资料

劳力调配、工资分配记录、项目付款凭证、资金人帐记录、材料机具设备配件等的订购单、阶段性的资金往来开消情况，必要的财务总帐等等。

4、索赔的基本原则

索赔是一种涉及各方切身利益的对抗性工作，处理不好易产生纠纷，只有理智地解决纠纷才是上策，除保持头脑清

醒，防止对立情绪，力争友好解决外，在国外还遵循以下原则：

（1）实事求是原则

客观真实地证明索赔项目的存在，认真 计算 所造成的具体损失和额外费用，并提供全面详细的索赔资料，只有这样才能保证索赔项目的合理性、合法性和准确性，以免被对方取消索赔或反索赔。

（2）依据合同原则本文转自项目管理者联盟建筑施工活动非常复杂，任何合同文件都不可避免地存在一些缺陷，因双方的立场不同，对索赔的观点、金额计算等会有不同的理解，分歧往往很大，因此要依据当地的法律、招标文件、投标标书、合同文本、市场信息资料来摆事实，找出双方都能接受的结果。

（3）公平合理原则

对不可抗力、自然灾害等造成的索赔，不要漫天要价，要站在对方的角度上统筹考虑，以争得对方的理解、支持和同情，并严格按FIDIC条款规定进行索赔，记住国际项目“公

平公正、诚实守信”很重要。

（4）灵活机动原则

国际项目因双方的期望值不同，索赔中发生摩擦再所难免，若长期纠缠不休，会 影响 双方长期合作，在不损害整体大局的前提下，作出适当让步、找出双方都能接受的解决办法，以小代价换取大利益是解决纠纷的主要手段。

5、索

赔的基

本

程

序（ConditionofContractforWordsofCivilEngineeringConstruction）（即FIDIC土木工程施工合同条件）脉络清晰，风险分担公平，在世界各地广泛普及。

巴基斯坦印度河高速公路工程，从索赔发生、承包商提出申请到索赔处理完毕，大致经过以下步骤：

（1）承包商提出索赔申请

FIDIC条款第53.1条规定：承包项目在实施过程中，凡是非承包商责任造成工期延误和成本增加事宜发生后的28d内，必须以正式函件通知监理工程师声明对此项目要求索赔。

正式提出索赔申请后，承包商应立即准备充分详细地证据资料，并在索赔申请发出的28d内提出。第53.2条还规定：若索赔事宜的影响继续存在，在28d内不可能准确地 计算 出索赔的款额和工程延误天数，经监理工程师同意，可以定期陆续提出索赔证据资料、款额和要求延迟工期天数。该索赔事件影响结束的28d内，必须提出全面的索赔证据资料和累计索赔款额报送监理工程师，并抄送业主。

承包商索赔时必须要注意：

①产生费用增加或工期延长的原因确实不是承包商自身造成的；

②与合同相比确认已经造成了项目的额外费用增加或工期延长；

③依据合同规定确实不是由承包商应该承担的风险；

④承包商确实在事件发生有效时限内提出书面的索赔意向通知。若错过28d时效，就意味着承包商主动放弃了索赔的权利。

（2）监理工程师审核索赔申请

监理工程师正式收到索赔信函后，立即 研究 承包商的索赔资料、确认责任归属 问题，剔出其不合理部分，拟定出自己计算的合理索赔款额和工期延误天数。

监理工程师重点审核以下方面：

①承包商受损失现场的原始记录、照片及声像资料；

②所引据的合同条款、文件、规范的 内容，包括标书、图纸原件和经批准的修改图纸；

③组成合同的必要管理资料，包括相关往来信函、会议纪要、工程检查及验收证明、各类监理工程师签证、有关付款凭证等。注意：监理工程师有权要求承包商完善证据或提出详细的补充资料，承包商要积极予以配合。

④事件发生的现场同期记录材料，包括当时的气候条件、施工人数、设备使用情况和各分项、分部工程的验收签证资料等。

⑤ 目前 的施工进度和已经批准的财务报告情况等。

（3）监理工程师与承包商谈判

索赔资料确认后，监理工程师约定承包商就具体问题谈判，（有时需谈判多次）若对索赔项目的责任分担、款额或工期延误天数难以达成一致意见，则监理工程师有权确定一个认为合理的单价或价格，作为最终的处理意见报送业主，并通知承包商。监理工程师在权限范围内可就计算的索赔款额和延误天数发出变更指令。

（4）业主审批索赔处理报告

依据事件发生的客观原因、责任范围、合同条款，业主审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，决定是否批准索赔报告。若业主不批准此报告，则只能通过仲裁机关来解决。一旦监理工程师的报告批准，即可签发支付凭证。

（5）承包商认可索赔决定与否

承包商同意了最终的索赔决定，索赔事宜即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔金

额或工期延误天数，则只能通过进一步的谈判协商直至上述仲裁机关裁决。

6、索赔的重要策略

索赔工作要尽可能地通过谈判、反复磋商解决，可以说，索赔成功的前提条件是索赔的准备工作和应遵循的主要原则，而主要原则的 应用 又依赖于索赔的策略。国际承包项目索赔工作一般要掌握以下策略：

（1）掌握索赔目标的策略

在开始索赔之前，承包商必须算准自己的损失，对工料机运管费等进行 科学 计算，并确定两个索赔目标，一个是必须达到的目标，即承包商应该满足的最低实际需要，否则容易造成自己损失，另一个是可以放弃的目标，利用这一小目标的让步来换取对方的更大让步。要事先预测自己在索赔中得到的期望值，以便在谈判中处于主导地位，顺利地达到自己的目标。

（2）说服对方的策略

索赔工作必须防止产生对立情绪，注意始终保持和谐友好气氛，把自己的意图清晰明确地传达给对方。避免一开始就讨论易引起争论的问题，要先易后难，尽可能把正在争论的问题和已经解决的问题联系起来，强调其中有利于对方的一面，如我方工程质量好、技术娴熟、信誉高等，让对方信服我方的优越条件，有利于索赔目标的顺利实现。

（3）借用专家力量的策略

若索赔工作产生对立，双方又不肯让步时，解决的最好办法就是借助索赔专家的力量或委托专门的咨询公司来处理，以帮助承包商寻找所在国家的 法律、政策和条令，整理有关资料，以增强承包商提出索赔要求的份量，这样有利于冲突的解决，并公正地处理索赔问题。

（4）识别对方违约的策略

当承包商按照合同条款和实际情况、充分的证据与对方进行谈判时，对方寻找各种理由不予答复，想方设法违约，承包商要保持清醒的头脑，专心倾听对方的观点，以事实为依据，以合同为准绳，耐心地 分析 并解释利弊，因势利导说服对方，使其朝自己主张的目标靠近，从心理上拉近双方 的距离。

（5）人际攻关的策略

在国外施工由于国籍、种族、性格、环境、成长的经历都不尽相同，承包商将面对不同性格、嗜好、语言、生活方式的人，彼此之间存在很大差异。要仔细研究对方的背景材料，谈判时，热情而有礼貌，主动接近对方，寻找双方共同感兴趣的话题，并适当赞美对方。在客观事实存在的情况下，有许多索赔工作的成功与否取决于监理工程师或业主的态度。

此外，有些监理工程师或业主还惯用“最后通牒”的手法来要挟承包商，即以最后一次机会，要求限期达成协议，否则就不得不中断谈判或者以另寻求合作伙伴为由来促使甚至威胁承包商让步。遇此情况，要把握大局，根据不同具体情况，采取不同的对策。

7、结束语

工程索赔是合同各方的正当权利，重视并认清工程索赔的原则和程序，严格按国际惯例采取有效 方法 来实施索赔，是国际建筑承包项目管理的重要环节。承包商只有提高合同意识、风险意识和索赔意识，出现索赔事件不失时机地申请索赔，才能保护自己的合法利益，也有利于促进索赔工作的 发展。

参考 文献

[1]张自杰，方中平，侯渡舟。建设工程百科全书（工程建设监理）[M].北京： 中国 建材 工业 出版社，1999；730.[2〕魏志祖公路工程国际招标文件范本（第一册）[M].北京：人民 交通 出版社，1999.16

第二篇：国际工程施工索赔总结

国际工程施工索赔总结

1．工程施工中常见的索赔情况：

（1）施工现场条件变化索赔（2）工程范围变更索赔（3）工程拖期索赔（4）加速施工索赔（5）综合索赔

2．索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。3．Disputes Time 增加或减少工程量索赔，赶工索赔，不利自然条件和人为障碍索赔，工作范围变更索赔，合同文件错误索赔，暂停施工索赔，法令变更索赔

Cost终止合同索赔，延误交付图纸索赔，拖延付款索赔，物价上涨索赔，业主风险索赔，特殊风险索赔，业主违约索赔 4．新增工程的类型：

附加工程(Additional Work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。

额外工程(Extra Work)：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。（可索赔）5．索赔的程序

发出索赔意向通知；提交索赔报告；索赔报告的审核；索赔谈判；中间人调解；仲裁或诉讼；索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 6.索赔的依据

工程招标文件；工程投标文件；工程合同文件；工程合同条件；其他项目沟通文档 7．工程索赔的主要依据 招标文件；投标书；来往函件；合同协议书及其附件；会议记录；施工现场记录；财务记录；现场气象记录；国际市场信息；政策法令文件 8.索赔的计算

索赔费用的组成；工期索赔的计算；管理费的计算；何时能够索赔利润；相关索赔计算方法 9．索赔费用的计算

双方在合同中约定的变更估算方法；实际费用法；总费用法；修正的总费用法；合理价值法；审判裁定法

10.索赔报告的编写

索赔报告的组成：总论部分；合同引证部分；索赔款额计算部分；工期延长论证部分；证据部分

11．EPC项目总承包商项目部组织机构

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.项目控制部

Procurement Dept.采购部QA/QC Dept.质量评价/质量控制部Construction Dept.建设部 Document Control Dept.文档管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.财政部 Start-up Dept.试运行/测试部Administration Dept.行政部Claim Centre索赔中心 12．争端解决方式

(1.协商解决：一切工程索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据工程项目的合同文件的规定及有关法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。(2.争端解决替代方式（ADR）：ADR的类型主要有争端评审委员会/争端裁决委员会（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型审理（Mini-trials）、调停（Mediation）、调解（Conciliation）和裁决（Adjudication）广义上讲，除了仲裁与诉讼，其他的争端解决方式都包含在ADR中，上述的“协商解决”在逐步形式化和程序化之后也可作为ADR的一个组成部分。

(3.仲裁和诉讼：像任何合同争端一样，对于索赔争端，最终解决的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。当协商和替代方式都不能奏效时为一个有效的最终解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对争端双方都有约束力，甚至可以强制地执行。13．FIDIC的DAB与世界银行的DRB的主要区别为：

1）DAB在未被协商解决或仲裁推翻前直接具有约束力，可以强制执行，而DRB允许争端一方接受或拒绝其决定；

2）在提交索赔的时间安排方面，DAB比DRB更正式，更有条理，DAB在时间规定上较为严格。除此之外，两者在概念、程序等许多方面是相同或相近的。14.按延误是否处于关键路线上对延误进行划分

（1）关键性延误：关键性延误是指位于网络进度计划的关键路线上的延误。（2）非关键性延误：非关键性延误是指位于非关键路线上的延误。15.按延误索赔结果划分

（1）可原谅可补偿的延误（Excusable and Compensable Delay）：指由于业主或工程师的错误或失误而造成的工期延误。承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。（2）可原谅不可补偿的延误（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是业主的原因，而是由客观原因引起的工期延误。承包商可获得一定的工期延长作为补偿，但一般得不到经济补偿。

（3）不可原谅的延误（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延误，也就是说在承包商的控制下本该做到的，但由于承包商的管理失误、操作不当等原因而最终致使的工期延误。承包商不但不能得到工期延长和经济补偿，而且由这种延误造成的损失全部都要由承包商来负责。

16.按照延误发生的时间进行划分

（1）单一性延误：即在同一时间段内干扰事件独立发生。由于时间单一，其处理的关键在于时间原始责任或风险负担的认定。

（2）共同延误：如果多个索赔事件在一段时段内同时发生，而这些事件又分别属于应由业主、承包商分别承担责任的过错或风险，则称之为共同延误（Concurrent Delay）或多事件交叉延误（Multiple-event Delay）。17．国际工程工期索赔的特点

1.工期索赔的不可逆性2.工期索赔的偏向性3.工期索赔与费用索赔相关性 18．国际工程工期索赔分析步骤

常用的一种分析思路是对比原网络计划与可能状态的网络计划，重点分析两种状态的关键路线。处理国际工程工期索赔，主要有以下三个步骤：

1）确定分析的依据；2）确定干扰事件对工程活动的影响；3）确定工程活动变化对总工期产生影响及责任分析。工期索赔的主要依据有：合同规定的总工期计划；合同签订后由承包商提交的并经过工程师同意的详细进度计划；合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信函；业主、承包商和工程师共同商定的月进度计划及其调整计划；受干扰后实际工程进度，如施工日志、工程进度表、进度报告等。19．建设工程索赔的程序和方法

（一）索赔程序 施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

（二）证据 证据，证据索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（1）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。一般根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。在款额计算部分必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。（4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：１政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、**、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。２施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。３工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。

（四）监理工程师处理索赔事件

（1）预防为主的原则。（2）必须以合同为依据。（3）公平合理原则。（4）协商原则。（5）授权的原则。（6）必须注意资料的积累。（7）及时、合理地处理索赔。20．FIDIC合同中的索赔条款分析

索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。

按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。

明示索赔条款大致可分为三类，即业主原因、工程师原因和客观原因。由业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿；由工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规定履约，即认为业主违反了合同。

由客观原因引起的索赔，承包商一般只能得到工期的延长，有时可得到费用补偿，但不能得到利润补偿。隐含索赔条款的分类基本类似于明示条款。承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。21．FIDIC合同条件下承包商索赔的实践应用和分析

(1)抓住索赔机会，及早进行索赔

在工程的开始阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的态度可能迥异。在工程前期，承包商提出索赔，双方较容易达成协议，因为业主此时考虑到如果索赔谈判不能令承包商满意，承包商可能在不违反合同的前提下采取消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔采取拖延战术和苛刻的态度，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。索赔一般都在工程竣工前进行，而不是在工程竣工后提出。

(2)严格遵守索赔时限条款

FIDIC合同条件规定了严格的索赔程序。如果承包商没有按合同条件的规定发出索赔通知、保持同期记录和证据资料，就将失去利用索赔程序的权利，而只能将索赔请求视为争端，进而适用争端解决程序。适用争端解决程序就可能导致仲裁解决，增加承包商谋求索赔利益的成本。因此，承包商应严格按照索赔程序行使索赔权利。

FIDIC合同条件中给出了一个简明完整的索赔程序：（a）承包商要在索赔事件发生后28天内尽快按合同的规定告知工程师；（b）同时承包商要保持证明索赔的同期记录；（c）承包商要在索赔事件发生后42天内向工程师提交正式的索赔书；（d）如果索赔事件有持续影响，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后承包商应每月根据情况的发展提交进一步的索赔书，并在索赔事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书；（e）工程师应在收到索赔书42天内答复承包商，说明是否批准承包商的索赔，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见；（f）根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，应加入每月支付证书中；（g）工程师应按照第315款[决定]来决定承包商索赔的工期和款项；（h）如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条件，承包商即失去一切索赔权。

22．FIDIC合同条件下的索赔程序

FIDIC第 53条规定，索赔程序通常按以下四个步骤进行: 1.提出索赔要: 索赔要求的提出，强调“及时”二字.FIDlC 53.1条规定:承包商“应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本呈交业主。”请注意“28天内”的规定，逾期不报，视为承包商放弃索赔权利，索赔将被拒绝。索赔意向通知应简明扼要，仅说明索赔事项的名称，引用与此有关的合同条款，提出自己的索赔要求即可。至于索赔的款额，要求延长工期的天数以及有关的证据，应在以后的索赔报告中提出。

2.报送索赔报告

索赔报告应在索赔意向通知发出后的28天以内报送工程师和业主。索赔报告应包括三方面内容:(1)索赔事实叙述：对索赔事项的发生及处理过程，造成的影响和损失等事实进行简明扼要的叙述。其重点是申述索赔的原因。

(2)合同根据和索赔证据：没有证据，或证据不充分，索赔是难以成功的。某承包商在甘肃“引大人秦”工程施工时遇青海地震，提出索赔。业主接到索赔报告后查了承包商的日报表，日报表显示，要求索赔的那段时间施工正常，因而予以拒绝，承包商索赔失败。

(3)索赔数额的计算，应附详细的计算依据：索赔报告要一事一议，不宜把几个问题写在一个报告中。

3.索赔谈判(协商)索赔谈判的最佳时间是工程施工到四分之一至四分之三这段时间。过早，容易引起业主、工程师反感，或者促使其采取反索赔措施。过晚，承包商处于不利的地位，难以完全争取到自己的合法利益。索赔谈判还要讲究技巧，态度上要彬彬有礼，不急不躁。在实质问题上要抓住对方短处，以理批驳，据理力争，轻易不让(只作有限的让步，有条件的让步)。在理亏之时，要善于给自己找台阶下，不能胡搅蛮缠。

4.调解或仲裁

索赔争议应尽力协商解决，不能轻易走人法庭或仲裁机关，那样做，很可能两败俱伤。当然，这并不意味着不能采取仲裁和诉讼方式。当索赔争端关系到重大的经济利益或企业信誉，而且经过多次友好协商均告失败时，法律裁决可能是唯一有效途径，一般也能得到公正的解决。

23．工程承包索赔的有关注意事项

1.认真履行合同，建好工程项目

这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。

2.熟悉合同文件，充分论证索赔权

要进行索赔，首先要有索赔权，即该项索赔有合同依据。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。3.采取正确方法，提出合理的要求

在索赔工作中，要树立求实的作风，不要漫天要价。为了获得工期延长，就要用网络技术“关键路线法”来计算工期延长的天数。为了获得经济补偿，最好用“实际费用法”来计算索赔的款额。

4.适时提出索赔要求，编制好索赔文件（报告）

任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。这个期限在 FIDIC合同条件的 99 新版中，规定为“事发后 28 天以内”。索赔文件并不需很庞大，但对索赔权的论证、计价方法和证据等方面，则需要充分而准确。

5.随时申报，力争按月支付

凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成。

6.做好公关工作，力争索赔友好协商解决

承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法律。

7.如遇无理拒绝，可以施加压力

工程索赔是合同双方的共同权利。承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，不是乞讨，如业主不按合同办事，无理拒绝时，承包商有权放慢施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同。有关这方面的规定在 FIDIC 合同条件第四版及 99 新版中都作了明确的规定。

24．索赔的概念

索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。25．建设工程索赔的起因

1)发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。

2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。3)合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。4)工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。5)不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。26．索赔分类

1)按索赔当事人分类

●承包人与发包人之间索赔； ●承包人与分包人之间索赔； ●承包人与供贷人之间索赔； ●承包人与保险人之间索赔。2)按索赔事件的影响分类

工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔

3)按索赔要求分类 ●工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。●费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4)按索赔所依据的理由分类

●合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。

合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。

●道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5)按索赔的处理方式分类

●单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。

●总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。27．建设工程索赔成立的条件

(1)索赔成立的条件：

1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。(2)施工项目索赔应具备的理由：

1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；

2)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失；

3)由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；

4)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；

5)发包人延误支付期限造成承包人的损失；

6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

7)非承包人的原因导致工程暂时停工；

8)物价上涨，法规变化及其他。28．常见的建设工程索赔

(1)因合同文件引起的索赔：有关合同文件的组成问题引起索赔；关于合同文件有效性引起的索赔；因图纸或工程量表中的错误而索赔。

(2)有关工程施工的索赔：地质条件变化引起的索赔；工程中人为障碍引起的索赔；增减工程量的索赔；各种额外的试验和检查费用偿付；工程质量要求的变更引起的索赔；关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；指定分包商违约或延误造成的索赔；其他有关施工的索赔。

(3)关于价款方面的索赔：关于价格调整方面的索赔；关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；拖延支付工程款的索赔。

(4)关于工期的索赔：关于延展工期的索赔；由于延误产生损失的索赔；赶工费用的索赔。

(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔：特殊风险的索赔；人力不可抗拒灾害的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。

(6)工程暂停、中止合同的索赔

1)施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。

2)中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。

(7)财务费用补偿的索赔 财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。

29．建设工程索赔的依据

(1)合同文件：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。

合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。

(2)订立合同所依据的法律法规：适用法律和法规；适用标准、规范（双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。）

(3)相关证据

1)证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。

在工程索赔中的证据：招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；各种会谈纪要；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；各种会计核算资料；国家法律、法令、政策文件。30．索赔文件的编制方法

1)总述部分：概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2)论证部分：论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。

3)索赔款项(或工期)计算部分：如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。

4)证据部分：要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。

31．建设工程反索赔的概念和特点

(1)建设工程反索赔的概念 反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。

(2)建设工程反索赔的特点

1)索赔与反索赔同时性。

2)技巧性强，处理不当将会引起诉讼。

3)在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。

(3)发包人相对承包人反索赔的内容

1)工程质量缺陷反索赔；

2)拖延工期反索赔；

3)保留金的反索赔；

4)发包人其他损失的反索赔。

第三篇：论高速公路工程施工索赔及其方法

高级项目管理师（国家职业资格一级）

论高速公路工程施工索赔及其方法

姓名：

韩 冠 华

单位：

天津市环境建设投资有限公司

2005 年 月

日

论高速公路工程施工索赔及其方法

天津市环境建设投资有限公司

韩冠华

[摘要]施工索赔系指履行工程合同过程中，工程承包商对由于业主方面或其它方面原因增加施工费用或蒙受损失的索赔行为。索赔意向的提出是工程索赔的开始，是承包商索赔意识的体现。索赔依据的收集、整理是工程索赔成功的基础和保障。索赔报告的编制要得当有说服力。

随着国际金融组织贷款建设项目的增加和建筑市场的确立，菲迪克(FIDIC)条款作为建筑业工程建设国际惯例应遵循的准则和规范，越来越多地出现在国内高速公路建设合同之中。菲迪克条款的实施，使得按国际惯例形成的承包商和业主之间的索赔，成为工程管理中的突出重点之一。一方面，由于工程项目的复杂多变，现场条件、气候和环境的变化，标书及施工说明中存在错误等因素，索赔在承包工程过程中是必然存在的。另一方面，由于目前我国建筑业的调整，建筑承包市场逐渐缩小，竞争十分激烈，建筑承包单位在经济效益上的成功与否，一定程度上取决于其施工过程中的索赔能力。

索赔是承包商(或业主)根据菲迪克条款相关规定，向业主(或承包商)提出的他认为他应得到的合同中没有列出的权力和额外付款。索赔包括两方面：一是承包商向业主提出索赔；二是业主向承包商提出索赔。本文论述的施工索赔是指承包工程中，由于业主或其他方面原因，致使承包商在项目施工过程中付出了额外的费用，承包商通过合法的途径和程序，要求业主补偿承包商在施工中所蒙受的经济损失。

参与索赔工作的承包商人员必须熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约及建筑法律，且具有一定的财会知识。索赔工作很重要的一点是证明承包商有挽回自己损失的权力，并证明承包商提出的索赔要求是合理的。但仅仅证明自己索赔的合理性，还不能全部收回已发生的损失费用，还要按照正确的程序精确地计算出索赔数额，提供有力的依据以证明此数额合情合理，索赔工作才会产生应有的价值。

承包商向业主提出索赔，根据菲迪克条款形成原因主要有三个方面：一是因为不可预见的因素造成的；二是业主的原因使工程延误造成的；三是因为工程变更造成的。这三个方面的原因又可以分为以下几种具体情况：

(1)不利的自然条件及人为障碍，如地质条件变化(发包方提供的资料不准确)以及地下埋藏物的出现(发包方提供的图纸未标示)。

(2)工程变更引起增减合同原定的工程量，取消或增加项目，更改某个项目性质或种类，改变质量标准，更改标高、位臵、尺寸等，实施必要的附加工作，改变施工顺序或时间。

(3)非自身原因工期延长或工程延误引起的费用增加或经济损失。 由于业主延误(提供图纸、场地、资料不准确、指令暂停、拖延支付)及其他非承包方原因延长工期引起的费用增加。

(4)发包方提供数据错误引起放线错误等。分两种情况：

①如工程已实施，需按工程师要求补救、整改时计入增加的额外费用，计入利润。

②若导致停工造成损失，只计入停工损失(窝工、闲臵等)，不计入利润。(5)发现地下文物等若交承包方执行处理，三方(业主、承包方、文物管理部门)协商费用，可计利润。若不交承包方执行处理，补偿窝工损失，不计利润。延期造成的管理费计入。

(6)非承包方原因的工程中断，如业主或工程师的过失造成或意外风险所致。(7)为其他承包商提供服务，如提供临时工程、设备；承包商负责维修、保养道路，提供各方使用。

(8)工程师指令进行合同外的检验，如重新检验。如合格，全部费用由发包方补偿，只计实际发生的费用，不计利润。如检查不合格，则承包方承担，不予补偿。

承包商搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔机遇，更重要的是要会处理和操作好索赔过程。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E标段工程，在两年多的施工中已经发生了多项索赔，本文仅就该项目实施过程中的施工索赔工作，谈些个人体会和看法。

一、索赔意向通知 当发现索赔机会或意识到潜在的索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师(业主)。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔工作的开始。菲迪克条款第53条款规定“承包商根据合同条件或其它文件拟索取任何追加付款，其应在索赔事件首次发生后的28天内通知工程师及抄报业主”。事先向监理工程师(业主)提交索赔通知意向，是承包商要取得补偿并在整个合同实施期间应保持的良好索赔意识的体现。

索赔意向通知一般包括以下四个方面的内容：(1)事件发生的时间和情况的简单描述；(2)依据的合同条款和理由；

(3)有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；(4)对工程成本和工期产生不利影响的程度，以期引起监理工程师(业主)的重视。

一般索赔意向通知仅仅表明意向，书面应简明扼要，初步涉及索赔内容但暂不涉及索赔数额。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E标段工程，在承包商进场开工后，业主对主线路基中的7.5公里段落提出设计变更，把该段落原设计的填筑土方路基全部改为外侧为包边土的填筑粉煤灰轻型路基。但是由于业主方面诸多原因，如对粉煤灰料源的供应情况和运输道路、地方干扰等困难考虑不足，变更单价迟迟不予确定，承包商已进场土方工程施工设备不适应粉煤灰填筑等，致使承包商出现了待工、怠机情况。另外，按合同要求原已进场设备由于设计变更，有部分设备需调整和更换，也给承包商造成了损失。鉴于此种情况自发生至得到解决拖延时间较长，影响了承包商的正常施工并导致了工程计划在关键线路上的延误。为此，承包商经过慎重的考虑提出了关于该项费用和工期的索赔意向，并表明将索赔权力保留到整个事件结束。

二、索赔依据

项目的资料是索赔的主要依据，资料不完备索赔难以顺利进行。为了确保索赔成功的概率，承包商必须保存一套完整的工程项目资料，这是索赔工作的第一步，也是搞好索赔工作的基础。为了搞好索赔，承包商应责成专人负责工程资料的收集、保管和整理。基础资料主要包括：(1)定期与业主雇请人员(多指监理人员)谈话的记录。业主的雇请人员对合约和工程实际情况掌握着第一手资料，与他们接触的目的是摸清施工中可能发生的意外情况，以便做到事前心中有数，一旦发生延误，承包商即可提出延误的原因，说明该原因系业主造成的，为将来索赔奠定基础。

(2)各种施工进度计划表。开工前和施工中编制的所有工程进度表均应妥善保存。

(3)来往文件、信件。有关工程的来往文件或信件必须全部保存妥当，直至合约全部履行完毕，所有索赔均获得解决为止。这些文件或信件内容常常是包括某一时期工程发展情况的总结，以及与工程有关的当事人情况，对后续索赔费用或延期的计算具有较大的参考价值。

(4)气象资料。在分析进度安排和施工条件时，当地气象部门的气象资料是重要的考虑因素之一。

(5)施工备记录。承包商对监理工程师和业主的口头指示应作好详细记录并以书面形式请求其确认，它是事件发生和持续过程中重要情况的记录。(6)会议纪要是业主、监理和承包商定期或临时召开现场会，讨论工程情况的会议记录。它能追溯项目的执行情况，查阅业主或监理签发某项工程变更通知的背景和日期，且能查阅施工中最早发现某一重情况的确切时间。另外，这些纪要也能反映承包商对有关情况所采取的态度和行动。

(7)工程照片与声像资料。这些资料是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据。

(8)工程核算资料，财务单据和专款单据。所有人工、材料、机械设备使用台帐，工程成本分析资料，财务单据，财务报表，货币汇率现金流量，物价指数，收付款凭证等内容的增减均能揭示工程内容的增减情况和开始时间。这些资料是承包商对业主提出索赔的重要依据，也是后续索赔额计算的原始基础资料。(9)工程检测和中期验收报告。由驻地监理工程师签字的工程检测和中期验收报告反映出某一单项工程在某一特定阶段竣工的程度，并记录了该单项工程竣工时间和验收日期。因为工程检测或验收报告是由监理工程师签发，向业主索赔时充分利用这些资料往往力度较大。

(10)所有的合同文件，包括招投标书，图纸原件，变更图纸及招投标阶段现场考察，编标资料等。它们之间的某些差异和变化将是承包商索赔的最有力的证据。

(11)施工人员、材料及使用设备的日报表。它是承包商自行完成的表示施工现场管理有序的重要标志，也是索赔的重要佐证。

石安高速公路白马河2#大桥根据业主指示进行了桥位变更设计。依据原设计图纸提供的地质资料，监理工程师认为桥位变更后地质情况与原桥位地质勘探情况相符，没有索赔的可能性。然而承包商在实际钻孔灌注桩施工过程中，发现桥位地质情况与原桥位地质情况不符，因此，在拍照并注意现场收集检测资料的同时，重新对地质情况进行了专业性的勘探并将检测报告随同现场检测资料、施工日志及索赔申请一并报送监理，最终形成索赔数万元。

在七里河大桥钻孔灌注桩施工过程中承包商发现，业主提供的地质勘探资料的深度，比施工设计图纸要求的桩长深度小1米，并且钻孔后清出的实物与设计图纸标明的地质结构明显有误。据此，承包商一方面对现场成桩的原始记录进行了详细的记载、分类并请求现场监理旁站人员予以确认，另一方面请专业队伍勘探和评定，并将评定结果与现场成桩记录一起以书面形式报送驻地监理工程师。经过谈判，最终形成索赔支付数十万元。

实践证明，面对复杂多样的施工环境，承包商必须具备把握甚至提早发现索赔机遇能力，及时采取灵活的手段，把握时机，力争按照合同的要求促成索赔事实成立并达到索赔成功。同时，对承包商在日常施工过程中的基础资料积累与管理提出了更高的要求。作为索赔工作的实施者，为了提高管理水平和总结经验，尽快掌握施工中的各个环节，应该经常深入施工一线掌握施工的第一手资料，并建立起一套完整的基础资料档案，为将来的索赔工作打下良好的基础。

三、索赔报告的编制

索赔报告是承包商在索赔事件对工程产生影响结束后，向监理工程师(业主)提出的一份要求业主给予一定经济补偿(或)延长工期的正式报告。(索赔事件影响持续延长，应分阶段向监理工程师(业主)提出。)承包商索赔报告提出的目的在于要拿到相应的索赔金额，因此索赔报告一定要有令人信服的效力，为了达到这个目的，应注重以下几个方面：

(1)索赔报告必须准确无误，责任分析应清楚明了，特别是在责任区分上不能有含混不清言辞出现。为此，应特别强调指出索赔事件是一个有经验的承包商不可预见的，承包商对它不能有所准备，事发后尽管承包商采取了各种能够采取的措施也无法制止。同时，指出索赔事件使承包商工期延误，费用增加的严重性和索赔值之间的因果关系。

(2)客观地、实事求是地把握索赔计算方法和索赔金额，以赢得业主的同情与理解。索赔金额的计算过程要清晰明了，依据要正确，数据要准确无误。同时，计算过程与证明材料及附件要做到完全统一，不可出现自相矛盾之处。(3)索赔报告的形式和内容应力求做到文字简练，组织严密，资料充足，条理清楚，便于业主由表及里、由浅入深的阅读和了解。同时应注意用辞要恰当，避免言词过激或断章取义、牵强附会内容的出现。

总之，索赔在承包工程中总是必然发生的，特别是针对索赔这项复杂、细致而艰巨工作的特性，承包商基于其利益所在，应很好地把握住索赔战略和策略的角度，以使其不论在任何情况、任何条件、任何环境下索赔工作均能得到圆满完成。

第四篇：建筑工程施工项目承包合同书

建筑工程施工项目承包合同书

甲方：益阳市欣欣物质责任公司

负责人：

乙方：

负责人：

经甲、乙双方充分协商，甲方同意将本公司承揽的秀雅楼施工项目以内部责任的形式承包给乙方施工，现就承包内容及办法协商达成以下条款，望共同遵守。

一、工程概况

1.工程名称：益阳市秀雅综合大楼

2.工程地点：益阳市秀峰东路赫山社区西侧

3.工程内容：秀峰综合大楼1栋，建筑面积约4100㎡

二、承包范围

1.甲方承揽的秀雅综合大楼1栋的土建工程、装饰工程、水电工程，建筑面积约4100㎡，具体内容按项目施工图纸方法施工范围有关内容按设计图纸施工。

2.装饰标准约：室外外墙装饰为墙面瓷砖，线子为真石漆，室内墙面天棚为现浇板面，地面为现浇板面。

3.梯间为不锈钢扶手、不贴瓷砖、不刮三零八；内外墙不做内外保温、不做门窗。地下车库不负责挡土墙，如需做

按《99建筑工程定额》计算。

4.水电工程为：现浇板设置暗管底盒，梯间预留穿线管道，户外排水及给水按图纸施工，户外污水沟井、排水沟、管构从常规至化粪池出口打止。

三、承包方式

按平方米造价包工包料费用包税金的方式包干承包。

四、工程工期

1.工程总施工工期为日历天，工程开工工期以开发商开出的《开工通知书》时间为准，开始计算施工工期。

2.竣工时间以开工日期起至第天为止。

3.以上工期除人力不可抗力因素以外的因素均考虑在内。

五、工程验收

1.乙方工程施工完成，已具备了竣工验收条件，必须提前10天按国家有关规定向监理单位和开发商提供完整的竣工图纸，相关资料及竣工验收报告等，竣工验收由甲方有关部门进行验收，分项工程由乙方负责。

六、工程质量

质量要求：乙方在施工过程中严格按照国家有并《建筑施工规范操作规范》省市的有关规定和设计图纸要求组织施工，工程质量等级达到合格。

七、安全

安全施工与检查，乙方遵守工程建筑安全生产有关管理规定，严格按国家安全生产标准组织施工，并随时接受行业安全检查人员，依法实施监督，检查采取必要的安全防护措施，消除事故隐患，由乙方措施不力造成的安全事故，由乙方承担责任

八、工程价款的结算方式

1.乙方承包范围内工程造价约为万人民币，具体总造价待工程竣工验收后按实际面积实行，平方米造价包干的形式计算，地下车库标准层按平方米造价包干计算。

2.本合生效后，甲方需要进行设计变更或增减建筑面积仍按本条1条条款约定结算工程价款，若甲方需要新增工程量时，甲乙双方须另行签定补充协议，本工程乙方承包锥击管桩每根12米内，若施工时，遇到超过12米的，则全部由甲方负责。

九、工程分阶段划分及工程款支付

1.乙方自备资金施工至门面一层楼面完工，甲方按地下车库至门面一层已完工程量，向乙方支付工程总造价的60%的工程款，乙方施工到屋封顶，甲方则按每一层实际已完工程量向乙方支付总造价的60%的工程款，本合同第二、三条项目全部交付验收合格后再迟10天内付清工程款的90%。

2.乙方提交的相关各项施工，结算资料完工并经甲方确认后，付清全部工程款的98%，余下的2%工程款留置甲方作为乙方的质量保证金，工程交付2年后，无质量问题，由甲方如数支付给乙方。

十、质量保修

1.基础主体结构工程保修按工程的合理使用年限为50年

2.屋面防水工程，有防水要求的卫生间，屋面和外墙面的防渗漏为5年

3.电气管道，给排水管道装饰工程为2年

4.室内墙面，裂缝保修2年

5.结构出现裂缝，亮度0.3mm，乙方负责用环氧胶泥修补，超过0.3mm用碳纤布修补，以上所产生的费用由乙方负责。

十一、双方的职责和义务

1.甲方负责当地的一切纠纷（包括打桩期间因打桩造成周边房屋开裂或其它干扰乙方施工的其它因素）

2.施工前施工中和竣工后，涉及必须甲方出面时，甲方须条件配合3.甲方应把工地水源、电源接到施工区内，因甲方原因导致工程停工，则甲方应负责赔偿乙方在停工期间所造成的直接经济损失。

4.乙方责任（1）应严格信守双方的协定按照施工图纸和现行《建筑工程规划》、《建筑工程施工操作规范》和有关规定施工。

（2）接受甲方监理单位、市建筑工程质量监督站和安监站对工程材料、工程质量进度安全的监督和检查。

（3）设计图纸中不明确之处或乙方在施工过程中发现重大质量隐患时应向甲方设计部门研商解决方案。

十二、附则

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，双方签字生效。本合同在履行过程中发生争议，可向益阳市仲裁委员会申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

甲方：

乙方：

签订时间：

第五篇：国际工程承包中索赔工作的体会

国际工程承包中索赔工作的体会

在执行国际承包工程的过程中，往往会因为大到国际形势的变化、小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化，给工程项目带来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承包商的结果。由于这些因素都是外部环境造成的，与承包商的主观意志相违背，且不是承包商的故意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个实际问题。

而在实际操作中，有的承包商或对此重视不够，或前期准备工作不充分，或对此程序不甚了了，在发生与合同条款不相符的工程内容变动时，未与业主和监理协商沟通，达成一致，而到工程款结算时又拿不出双方认可的证明文件来，只能眼睁睁地吃哑巴亏。下面笔者就国际承包工程中的索赔操作程序及应注意的一些问题予以详述，以供参考。索赔的意义和法律依据

索赔的意义就是业主和承包商双方严格按照签署的合同来执行各自的职责，履行双方约定的法律义务，维护承包商的正当权利，保护承包商获得合法的权益，保证工程项目能够在正常安全的框架内实施，避免因客观条件的变化导致双方意见不合使得工程延误，以至双方能够找到各自利益的平衡支点，弥合分歧和不同意见，达到共赢的目的。国际工程承包以与业主签署的合同及其附件为索赔所需要的主要法律依据。在标书的技术条款中以及承包商提交的商务报价书和技术报价书中通常对工程的内容、工程量、线路、范围、工期、设备类型及性能、材料规格、工区的施工条件、人员配置、付款期限和工程支付货币等进行了较为详尽的规定。凡超出此规定且对工程的正常施工带来一定的影响者均可视为超出合同的约定，承包商均有权据此提出索赔。根据国际承包工程的惯例，可提出索赔证据的主要有以下几个方面的文件：

1、招标文件，包括招标书中的一般行政条款、特别行政条款、通用技术条款、特别技术条款、各种设计报告、图纸等附件。

2、承包商提交的投标书中的商务标书和技术标书，其中包括了工程内容、工程量、单位价格、合同总额、设备规格、来源、性能、数量、人员数量、技能等指标。

3、工程承包合同及其附件等各种文件。

4、与业主、监理的来往信函、会议记要和会谈记要等文档资料。从承包商决定参加投标伊始，就应当建立项目全过程的档案资料管理制度，完整地保存与业主、监理的往来信函、传真、信件等原始文件，归类存档，妥善管理。凡涉及到工程量、工程内容、工期、材质等变更的，应立即要求监理或其代表在相应的文函上签字认可，以备作为日后索赔的真凭实据。

5、施工现场记录，主要包括工程日志、用料记录、质检记录、完成的工程量、工程进度、各种图表等。

6、财务资料，主要包括月账单明细、工资支付清单、社会保险费交讫凭证、税费交讫清单、进出口单据、设备物料的价格指数资料、外籍人员工资指数资料等。

7、工区外部条件调查报告，主要包括施工所在区域及沿线的自然地理环境、水电供应、道路桥梁状况、原料来源地等要素。

8、当地政策法令法规的文件，主要包括海关税率税则、外汇管制制度、工资调整、当地税收政策等。

9、特别需要说明的是业主或监理的口头同意、许可、允许、命令等虽然也是一种证据，但其效力往往得不到有效的证明，会随着时间的推移而被遗忘或不承认。所以通常不以其为主要凭据。由于当时施工的紧迫性和突然性导致在现场不得不以口头的形式发出施工令，但事后应当立即督促其以文字的形式予以确认。可提出索赔的情况

不是任何工程的变更都可以提出索赔，只有工程波动超出合同规定的范围的、且不是由于承包商的主观原因造成的额外工程类型才可索赔。

1、工程变更

工程变更是项目施工中最常见的情况之一，也是承包商据理提出索赔的良机。主要包括工程量、工程线路、图纸设计、材料材质、工程工期、税收政策、外汇管制、付款期限以及合同中特别提到的其他条件。凡是遇到超出合同约定的“额外工程”的状况时，承包商应及时地要求咨询工程师以书面形式发出工程变更令，使之成为双方认可的事实，这个程序切不可忽略。

2、工程拖期

工程工期延滞必然导致承包商的信誉在不同程度上受损，同时造成成本费用的增加。但只有因为业主或其它外在的原因而非承包商主观原因导致的工程拖期，承包商才有权提出索赔。在以下情况时，承包商方可向业主提出索赔：

-监理或业主代表延长工程施工工期；

-监理或业主代表因其它原因提出停工，从而影响到整个合同的工期；

-监理或业主代表提供的技术规范、设计图纸等技术文件有重大失误或更改，造成承包商返工或延误工期；-监理或业主代表不能按时向承包商提供设计图纸、施工场地、施工顺序等而给承包商造成窝工和带来重大的经济损失；

-业主在合同规定的时间段内未按时支付已完成的工程款项，可要求其支付延期利息。若拖欠时间过长，还可据理停工。

3、与合同规定的施工区的实际条件不符

在施工过程中遇到与业主在标书和合同中提供的条件不相符的情况而又对承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影响时（如通行便利、地质条件、重大自然灾害等），承包商有权提出索赔。当然对于这些不利的自然条件和障碍或不同的现场条件的评判是一个十分棘手的题目。有时对同一种情况，可能处于不同的地位和从不同的角度来分析，就会得出不同的结论。所以，承包商应提出充分的佐证资料、已造成的损失、与正常条件下的差异等，结合本工程合同的具体要求和条件，据理提出正当的合理索赔申请。

4、加速施工

当由于业主或其它客观原因，导致工程项目无法按合同规定完工时，业主面临加速施工赶出工期的选择。而这种情况会使承包商投入更多的人员和设备，增加费用的支出。这时承包商可列出拟投入的设备清单，物料消耗数量，增加的人员费用等清单，以及相应的开支情况一览表，据此向业主提出索赔。

5、延长工期

同上理由，但业主为避免预算超支过大，给自己造成资金方面的财务负担，可改为变通的做法，只提出延长工期。这样的话，承包商也可因此造成的相应费用的增加而提出索赔。

6、物价上涨

一般来讲，对于一年以上的长期工程项目，在合同的财务条款中都会有相应的规定，会根据物价上涨而进行同步调整，即物价补贴。这里涉及到两个方面，一是外籍人员的工资指数，二是设备和各种物料的价格指数。对于外籍人员来讲，通常是采用承包商国籍国的经济统计部门发布的价格公告为参考，以投标报价时的外籍人员工资指数和相关设备材料的价格指数为基准。价格调整幅度通常在3%-5%之间浮动。如果承包商国籍国没有类似的价格指数可资参考，则允许以第三国的资料为参照。但如何选择这个参照国需要得到业主的认可。这些资料均需承包商自己从本国或第三国订阅，每次做月账时，向监理工程师出具。如何选择工程款的支付货币及其汇率等，这是需要一定的技巧的，需要在实际工作中去摸索和总结经验。

7、当地政府法令法规的不利变更

由于当地政府的新法令法规的出台，而导致承包商费用支出加大的，可依法提出索赔。主要涉及到的方面如下所述：

-当地税率的提高，税种的增加；-外汇管制使当地币贬值；-对外籍人员的特别征税等。

8、业主方面的违约行为

由于业主方面的违约行为给承包商造成较大损失或造成工程较大变动，承包商可提出相应的索赔。比如：

-未按期支付工程款项，经过交涉仍未改善，从而使工程无法正常进行下去；-其它原因导致无能力履行合同约定之义务。

为同业主保持较融洽的合作关系，承包商一般不会同业主对簿公堂，除非造成了重大的损失而影响到承包商的信誉和工程项目的正常施工时。所以，当发现业主有违约的苗头时，应主动以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。索赔的计费内容和计算方法 1 索赔费用的构成

工程索赔的费用主要由以下几个方面构成：

（1）人员费：包括施工人员的直接工资、补贴、奖金、加班费、福利等项支出。这里的人员费系指为完成合同外的额外工程所需支付的人员费用。所以应对人员数量、工种、级别、正常工时、额外工时等做出详细记录。

（2）材料费：包括海陆运输费、仓储费、正常损耗、管理费。主要系指用于索赔标的工程的超过计划用量。因此，承包商应建立健全物资采购管理制度，进库、出库、领用、消耗、损毁等要有详尽的单据。（3）机械使用费：对于自购的设备可根据有关标准，对设备工效、台班时数、折旧、保养等定额提出索赔金额。使用租赁设备的，可根据租赁费标准加上管理费等计算索赔金额。（4）管理费：包括工地管理费，上级单位管理费等。主要系指工地上的管理人员工资、临时设施费、办公费、通讯费和交通费等项费用支出。上级单位管理费系指上级单位管理人员的工资、办公费用、财务管理及差旅费等项开支。一般上级单位管理费都有一个比例，照此收取即可。（5）其它相关费用。2 索赔费用的计算方法

索赔费用的计算方法大致可概括为如下几种：

（1）实际发生费用法，即以实际开支为基准，向业主提出经济补偿，以承包商的报价清单中的单价乘以实际完成的额外工作量得出索赔总金额。不另加额外的补偿要求。

（2）综合平均费用法，即由于额外工程在数量、工期、难度等方面对整个工程项目影响较大，承包商可提出更高的补偿金额。在原报价清单的基础上，对额外工程的价格进行修正和调整，按比例大幅度提高补偿金额，有时可达数倍之多。比如，在某打井项目中，由于当地成井的地质条件十分艰难，而监理工程师为保证成井率，提出加深钻探深度的要求，而这个技术要求大大超出了标书中规定的单井和平均井深，这对承包商来讲就加大了井内事故的发生概率，给承包商造成极大的困难，因此，据理力争，提出了在满足其要求的前提下提高工程单价的合理要求，经过协商，使最终的钻探单价提高了3倍多。有效地维护了承包商的利益，规避了可能的风险，同时又达到了双方的满意。索赔的一般程序

索赔需要做好全面的组织管理、跟踪协调的工作。索赔工作应遵循的主要程序为：

提出索赔通知 应当在索赔事项发生后的两个星期或规定的时间内向监理工程师或业主代表提出书面索赔申请。

提供索赔的充分依据 即将发生的与合同约定不符的、超出原条件的事项列出清单和缘由，阐述说明之，并列出相应的佐证材料，如监理工程师同意的文字材料、发生重大变故的证明材料等。

出具索赔报告 应至少包括以下内容：索赔理由和依据；在许可的情况下，应附上有关索赔事项的已发生事实的证明材料的原件或复印件等信息；根据发生的索赔事项，列出给承包商造成的损失或加大支出，应索赔的金额及其索赔内容、计算方式、作为参考的指数资料等，明确说明自己想要得到哪些方面的补偿，如工期的顺延等。应注意的几个问题

索赔工作是一件费心费力耗时的工作，承包商一方自然会利用各种机会来维护自己的利益，而业主也会充分发挥自己所处的强势地位，以各种办法来减少己方的损失。所以，要以事实为依据，以证据为基础，使业主心悦诚服地接受索赔内容和条件。对开展索赔工作建议采用以下步骤和策略：

1、提出无可争辩的索赔诉求。对额外工程项目是否具有索赔权利是取得最终索赔成功与否的法律基础和根本条件，即应完全围绕与业主签署的合同及其附件的内容为索赔工作的基本出发点。所以应首先对合同文件进行全面缜密的研究，有哪些对承包商有利的条款，哪些对承包商不利的条款，对承包商应承担的责任和义务等了解透彻，吃透其内在含义，使索赔的要求建立在确切事实的基础之上。

2、科学合理地计算索赔款项。即以合同条款规定的原单价还是以新的报价来计算。应当做到计价方法得当，范围合理，数据准确，无懈可击。原合同中已有的工程量，那只是按原单价乘以工作量来计算就可以了。而对于原合同中没有约定的、新出现的工程内容，可以提出新的计价标准。这对承包商来讲是一个开出好价格、获得更好经济效益的良机。

3、做好索赔的基础性工作，及时发现可索赔机会，在有效期内按时提出索赔要求。一旦发生索赔事件后，应抓住机遇，据理力争，尽快提出书面索赔申请。切不可仅凭当事方某人的一句话就贸然照他的话行事，或放弃争辩的权利。应当组成专门的索赔工作小组，因为这是一场需要投入精力的持久战，有的索赔工作可达一年以上甚至更长时间。

4、编写证据充分的索赔报告。其资料来源应当可靠准确无误，应当请各有关部门和机构提供相关证明资料，本国的统计公告等。列出采用的计价公式和方法，计入索赔的项目内容等，使索赔报告一目了然，从而节省时间，加快索赔步骤。

5、施加适当的压力。本着友好协商解决的原则，在必要的时机，要利用各种有利的机会，有理有节地向业主施加适当的压力，使问题向于承包商有利的方面转化，以达到尽快圆满地、公平合理地解决索赔事宜。比如，暂停施工、提出仲裁直至诉诸法律的手段。由于这是一个牵涉到与业主关系的微妙时刻，处理不当会造成无法挽回的损失，需要极大的耐心和周到全面的策略。何时施加压力，采用何种方式，都要做好调研，以实现总体目标为宗旨。要把握好火候，注意力度，切不可操之过急，弄巧成拙。来源：《国际工程与劳务》 2005年07期 作者：袁相国