青海省工业投资项目核准和备案工作实施细则(管理办法)

第一篇：青海省工业投资项目核准和备案工作实施细则(管理办法)

青海省工业投资项目核准和备案工作实施细则（管理办法）

根据《青海省经济委员会关于进一步加强企业投资项目核准和备案工作的通知》（青经投[2005]233号）、《青海省经济委员会关于进一步加强工业投资项目备案管理工作的通知》（青经投[2006]338号）要求，为进一步优化我市投资环境，推动我市企业投资项目管理制度的改革，现制定格尔木市工业投资项目核准和备案实施细则（管理办法）。主要内容如下：

一、项目核准

1、项目核准需提交的相关资料 ①项目申请报告；

②城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

③国土资源行政主管部门出具的项目用地和资源配置的预审意见； ④环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； ⑤根据有关法律法规应提交的其他文件。

2、项目核准程序

①企业投资建设应由项目核准机关核准的项目，须按照《青海省企业投资项目核准实施暂行办法》及《青海省核准的企业投资项目目录》的规定，向项目核准机关提交项目申请报告及相关材料。

②项目核准机关应正式受理，并向项目申报单位出具受理通知书。

③项目核准机关在受理核准申请后，如有必要，应在5个工作日内委托有资质的咨询机构进行评估。

④项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他行业主管部门的职能，应征求相关部门的意见。相关部门应在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意核准。（可能会对公众利益造成重大影响的项目，应采取适当方式征求公众意见；特别重大的项目，可实行专家评议制度。）

⑤同意核准的项目，项目核准机关应向项目申报单位出具核准文件，并及时告知相关部门；不同意核准的项目，应向项目申报单位出具不予核准决定书，说明不予核准的理由。

3、项目核准条件及效力

⑴项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审查： ①符合国家的法律法规；

②符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入和土地利用总体规划；

③ 符合国家宏观调空政策； ④ 地区布局合理；

⑤ 主要产品未对国内市场形成垄断； ⑥ 未影响国家经济安全；

⑦ 合理开发并有效利用了资源；

⑧ 生态环境和自然文化遗产得到了有效保护；

⑨ 未对公众利益，特别是项目建设地的公众利用产生重大不利影响。⑵项目申报手续

①项目申报单位依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续； ②项目核准文件有效期2年，自发布之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。

③已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目单位应及时以书面形式向原项目核准机关申报。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理核准手续，并及时告知相关部门。④对应报政府核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监督、外汇管理、安全生产监督、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

4、项目核准要求

项目核准机关根据《青海省核准的企业投资项目目录》中相关内容确定对项目核准。核准机关是指市发改委和具有部分工业领域投资管理职能的市经贸委。

二、项目备案

1、项目备案所需条件 ①符合国家的法律法规； ②符合国家产业政策； ③符合行业准入标准；

④符合国家关于实行企业投资项目备案制的有关要求。

2、项目备案内容

⑴实行备案的企业投资项目，由项目申报单位根据项目备案机关的要求填报项目登记备案申请表一式6份。

⑵项目登记备案申请表应包括以下内容： ①项目申报单位基本情况。②拟建项目基本情况。

A、建设项目名称、建设地址；

B、项目建设性质、建设起止时间； C、建设规模及主要建设内容； D、项目总投资及资金来源； E、是否符合国家的法律法规； F、是否符合国家产业政策； G、是否符合行业准入标准。

3、项目备案程序

①项目建设单位可按照本实施细则规定的备案管理权限直接到相应的项目备案管理机关办理登记备案手续。

②项目备案管理机关应在受理项目备案申请后的15个工作日内，作出对项目是否予以备案的决定。由于特殊原因确实难以在5个工作日内作出备案决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。

③项目备案机关根据项目备案条件确定是否给予备案同意备案的项目由项目备案管理机关在登记备案申请表内签署意见并盖章后完成项目备案程序，并及时告知相关部门；对不予备案的项目，项目备案管理机关应在项目登记备案申请表内填写不予备案的理由和依据。

4、项目备案要求

⑴项目申报单位对所有申报材料内容的真实性负责；

⑵国土资源、环境保护、城市规划、建设管理、安全生产、金融等部门应依据备案管理机关出具的备案意见，按照职能分工，依法独立进行审查和办理相关手续，并将审查意见和办理结果以书面形式告知项目备案管理机关。⑶完成备案的项目在开工前，项目建设单位应在项目备案地统计部门和建设行政主管部门办理统计登记和项目报建手续。

⑷项目备案文件有效期1年，自项目备案管理机关盖章之日起计算。项目在备案文件有效期内未开工建设的，项目单位应在备案文件有效期届满30日前向原项目备案管理机关申请延期，原项目备案管理机关应在备案文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在备案文件有效期内未开工建设也未向原项目备案管理机关申请延期的，原项目备案文件自动失效。⑸已备案的项目应按照备案的内容进行建设，如确需对项目备案文件所规定的内容进行调整的，项目单位应及时以书面形式向原项目备案管理机关报告。原项目备案管理机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理备案手续。其中项目法人变更、建设规模调整和建设地址变更等发生重大变化的项目应重新办理备案登记手续。

5、项目备案权限

①《青海省核准的企业投资项目目录》以外的符合备案条件的企业投资项目，原则上在市经贸委办理备案手续，铁合金、电石等高耗能行业项目及投资额较大，需在省级环境保护、国土资源、安全生产监督、银行等部门办理相关手续的项目可在省经委备案。

②企业投资建设的石油、天然气、煤炭等资源综合利用及盐湖资源开发和综合利用项目，由市发展和改革委员会办理备案手续。

③对于不涉及上述两条的企业投资项目在市经贸委办理备案手续。

6、其他

①项目建成，原则上要求各相关部门对项目自行组织单项验收，市经贸委不再组织综合验收。因特殊情况，确实需要进行综合验收的项目，市经贸委可会同环境保护、国土资源、城市规划、安全生产监督等部门对项目进行综合验收，市经贸委在备案表中注明。

②市经贸委工作人员要严格执行国家法律法规和《青海省企业投资项目备案管理暂行办法》中有关规定，不得拖延项目备案时限。

③项目备案时限应严格按照《青海省企业投资项目备案管理暂行办法》中规定时限执行。

④该实施细则由市经贸委负责解释。

三、相关附件

①格尔木市工业项目申请核准、备案需提交的文件和程序。②《青海省企业投资项目核准实施暂行办法》 ③《青海省核准的企业投资项目目录》

④《青海省企业投资项目备案管理实施暂行办法》 ⑤格尔木市企业工业投资项目备案申请表 ⑥格尔木市工业投资项目备案通知书

⑦格尔木市工业投资项目不予备案通知书

第二篇：四川省境外投资项目核准和备案管理办法

四川省境外投资项目核准和备案管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步确立企业对外投资主体地位，规范我省境外投资项目核准和备案管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第9号令）、《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》（发改外资〔2014〕947号），结合我省实际，特制定本办法。

第二条 本办法适用于四川省内各类法人（以下称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。

第三条 本办法所称境外投资项目是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

第四条 本办法所称中方投资额是指投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。

第五条 根据不同情况对境外投资项目分别实行核准和备案管理。

第六条 四川省发展和改革委员会（以下简称“省发展改革委”）会同有关部门加强对企业境外投资的宏观指导、投向引导和综合服务。

第二章 核准和备案机关权限

第七条 中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，由国家发展和改革委员会（以下简称：国家发展改革委）核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。

本办法所称敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。

本办法所称敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。

第八条 本办法第七条规定之外的境外投资项目实行备案管理。其中，中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目，由省发展改革委备案。

第九条 对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，根据现行外汇管理规定的需要，投资主体可参照本办法第七、八条规定对项目前期费用申请核准或备案。经核准或备案的项目前期费用计入项目中方投资额。

第十条 中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告。

本办法所称境外收购项目，是指投资主体以协议、要约等方式收购境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。境外竞标项目，是指投资主体参与境外公开或不公开的竞争性投标等方式获得境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。

本办法所称对外开展实质性工作，境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请，境外竞标项目是指对外正式投标。

第三章 核准和备案程序及条件

第十一条 由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目，地方企业直接向省发展改革委提交项目申请报告，经省发展改革委对项目进行初审后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司直接向国家发展改革委报送项目申请报告。

第十二条 地方企业提交国家发展改革委的核准申请材料应包括省发展改革委出具的核准申报文件和项目申请报告及附件，材料一式3份，并附电子版光盘；中央管理企业申报文件内容应包括项目基本情况、集团公司或总公司意见等。

第十三条 向国家发展改革委报送的项目申请报告主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。

项目申请报告应附以下附件：

（一）公司董事会决议或相关的出资决议；

（二）投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；

（三）银行出具的融资意向书；

（四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

（五）投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。

项目申请报告可由项目投资主体按照示范大纲要求自行编制或请有资质的第三方机构编制。

第十四条 属于国家发展改革委备案的项目，地方企业直接向省发展改革委提交境外投资项目备案申请表并附有关附件，由省发展改革委审核后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送备案申请表及有关附件。属于省发展改革委备案的项目，地方企业直接向省发展改革委报送境外投资项目备案申请材料。

第十五条 境外投资项目备案原则上均在网上备案系统进行申报（通过国家发展改革委门户网站的“政务服务中心”-“网上办事”-“全国境外投资项目备案管理网络系统”进行访问）。发展改革部门对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书。

第十六条 对于备案申请表及附件不齐全或内容不符合规定要求的，省发展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。

第十七条 省发展改革委在受理项目备案申请表之日起5个工作日内对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构在规定时限内提出评估报告，并对评估结论承担责任。评估时限原则上不超过20个工作日。

评估费用由省发展改革委承担，咨询机构及其工作人员不得收取申报单位或投资主体的任何费用。

第十八条 省发展改革委在受理备案申请表之日起7个工作日内，对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书或者向国家发展改革委出具备案申报文件。对不予备案的境外投资项目，省发展改革委以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

前款规定的备案期限，不包括委托咨询机构评估的时间。

第十九条 省发展改革委对申请备案的境外投资项目，主要从是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本项目管理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等进行审核。

第二十条 对于已经核准或备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应按照本办法第七、八条规定向相应发展改革部门申请变更：

（一）项目规模和主要内容发生变化；

（二）投资主体或股权结构发生变化；

（三）中方投资额超过原核准或备案的20％及以上。

第四章 核准和备案文件效力

第二十一条 投资主体凭核准文件或备案通知书，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第二十二条 投资主体实施需发展改革部门核准或备案的境外投资项目，在对外签署具有最终法律约束效力的文件前，应当取得相应发展改革部门出具的核准文件或备案通知书；或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得相应发展改革部门出具的核准文件或备案通知书。

第二十三条 省发展改革委出具的建设类项目备案通知书有效期二年，其他项目备案通知书有效期一年。

在有效期内投资主体未能完成办理本办法第二十一条所述相关手续的，应在有效期届满前30个工作日内申请延长有效期。

第五章 法律责任

第二十四条 省发展改革委及其工作人员应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，如有下列行为之一的，责令其限期整改，并依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反本办法规定的程序和条件办理项目备案的；

（三）其他违反本办法规定的行为。

第二十五条 投资主体应当对境外投资项目申请报告或项目备案申请表及附件的真实性、合法性负责。投资主体在境外投资项目申报过程中违反法律法规，隐瞒有关情况或提供虚假材料的，省发展改革委将不予受理或不予备案；已经取得备案通知书的，省发展改革委将撤销备案通知书。

第二十六条 对于按照本办法规定投资主体应申请办理核准或备案但未依法取得核准文件或备案通知书而擅自实施的项目，以及未按照核准文件或备案通知书内容实施的项目，一经发现，省发展改革委将会同有关部门责令其停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。

第二十七条 省发展改革委会同有关部门对投资主体执行项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。

第六章 附则

第二十八条 投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金，适用本办法。

自然人和其他组织在境外实施的投资项目，暂参照本办法规定执行，待国家另行制定具体管理办法后遵照执行。

第二十九条 投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区实施的投资项目，参照本办法执行。

投资主体在台湾地区实施的投资项目，暂参照本办法规定执行，待国家另行制定具体管理办法后遵照执行。

第三十条 本办法由省发展改革委负责解释。

第三十一条 本办法自2014年11月11日起施行，有效期5年。《四川省境外投资项目核准暂行办法》（川办发〔2005〕17号）同时废止。

第三篇：《境外投资项目核准和备案管理办法》解读

2016《境外投资项目核准和备案管理办法》解读

春秋无殇 春秋无殇 2016-02-25 12:02:38

国家发展和改革委员会（“国家发改委”）终于颁布了市场期盼已久的《境外投资项目核准和备案管理办法》（“9号令”）。国务院在去年12月2日颁布了《政府核准的投资项目目录(2013年本)》（“2013目录”）。就中国企业境外投资而言，2013目录对两个最重要的审批部门国家发改委和中华人民共和国商务部（“商务部”）的审批权限进行了大幅削减和下放。由于2013目录仅包含原则性规定，市场一直在等待两个关键审批部门颁布相关实施细则。

根据2013目录所确立的原则，9号令对国家发改委于2004年发布的《境外投资项目核准暂行管理办法》（“21号令”）进行了大幅修改。新的核准和备案制度将于5月8日起正式施行，将极大简化各级发改委部门对中国企业海外投资审批（核准或备案）的流程。

一、以备案为主的管理方式

9号令对21号令建立的现行核准机制最重大的修改是确认了以备案为主的管理方式。

在21号令下，核准是唯一的管理方式-中国企业的任何境外投资项目都需要向国家或省级发改委进行项目核准。而根据9号令，只有两类项目适用“核准”的管理方式：一类是中方投资额在10亿美元以上的项目；二是涉及敏感国家和地区或涉及敏感行业的项目（合称“敏感项目”）。其他境外投资项目一律适用备案管理。

上述10亿美元的金额门槛具有重要意义。据报道，2013年上半年的中国企业境外投资项目中，只有中海油对尼克森的收购项目金额超过这一门槛。这意味着对于绝大部分境外投资项目，除非属于敏感项目，否则只需要进行备案。

9号令同时首次明确了“中方投资额”的概念，即“投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额”，解答了实务中常常遇到的中国企业的债权投资部分是否应当计入中方投资额的问题。

9号令对“敏感国家和地区”以及“敏感行业”进行了定义。前者限于未建交或受国家制裁或正在发生战争或内乱的国家和地区。后者限于“基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业”，这些行业在多数目标国一般也都属于限制外资进入的敏感行业。

二、核准和备案适用同样的审核考量

9号令规定了下列是否予以核准或备案的考量因素（与21号令下的有关要求并无实质性差异），因此，发改委各级部门仍然享有绝对的裁量权：

● 符合国家法律法规和产业政策、境外投资政策；

● 符合互利共赢、共同发展的原则，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反我国缔结或参加的国际条约；

● 符合国家资本项目管理相关规定；以及

● 投资主体具备相应的投资实力。

需要指出，9号令并未排除国家发改委对境外投资项目申请不予以核准或备案的可能性。同时，9号令也规定对不予核准或备案的境外投资项目，“国家发展改革委将以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利”。

三、进一步明确核准程序的时限

9号令也进一步明确了核准的程序和时限。适用核准的项目，企业将“直接”向所在地省级发改委报送申请报告，而不再需要通过区或市、县一级的发改委层层申报，这将缩短中间环节的报送时间。如果要求补正申请材料，国家发改委必须在5个工作日内一次性告知申请人。

对于需要评估的项目，评估时间并不计入国家发改委审核时限。21号令下没有对评估时限进行规定。9号令明确规定，国家发改委必须在受理项目申请报告后5个工作日内委托评估，评估时限原则上不超过40个工作日，且评估费用由国家发改委承担。

四、备案程序简便

9号令规定了非常简便的备案流程。

在备案层级上，除了中央管理企业实施的项目和中方投资额3亿美元及以上的项目需要向国家发改委备案外，其他项目均由省级发改委备案。

其次，备案将通过“表格化”的方式进行，备案申请表格式文本及附件将由国家发改委另行发布。

对于需要国家发改委备案的项目，将在7个工作日内决定 – 而核准项目一般需要20个工作日，该时限可以被延长。9号令未明确规定省级发改委备案的时间，预计各省级发改委将在实施细则中加以明确。

据报道，国家发改委正在开发全国境外投资网上备案系统，预计将在今年下半年上线运行，届时企业将可以通过互联网提交申请并跟踪办理进程。

五、核准和备案必须“事前”进行

21号令要求投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革委出具的项目核准文件或备案证明。9号令并未对此进行实质性修改，只是另外明确投资主体也可以选择“在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书”。

根据市场的交易惯例，中国企业的境外投资一般是将获得包括各级发改委的项目核准在内的中国境内监管审批作为境外交易文件的先决条件（而非生效条件）。因此，可以看出9号令虽然是考虑了市场的交易惯例而意图对原来不合理的规定进行修改，但尚未准确反映相关的法律机制。

六、适用的对象范围有变化

9号令适用于中国境内各类法人（也称为“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目。此外，“投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金”也同样适用9号令的相关规定。

对于“自然人和其他组织在境外实施的投资项目”，9号令仅规定“参照本办法规定另行制定具体管理办法”。这是比较让人困惑的规定。在“另行制定的具体管理办法”出台之前，我们并不清楚非法人性质的中国投资者（包括自然人或采取有限合伙形式的各种基金等）如何适用新的核准备案机制。根据我们过往的实务经验，在21号令建立的老核准机制下，中国私募及主权基金的境外投资项目仍然是适用了与各类法人投资主体一致的核准机制。

七、再投资审批一定程度放开

与通常的看法相反，对于中国境内的各类企业法人投资主体“通过其在境外控股的企业或机构”在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）（“再投资项目”），21号令并未豁免其获得项目核准的义务。

从我们过去的实务经验来看，再投资项目的境内项目核准问题给不少大型中国企业（尤其是央企）带来困扰。这些企业很多已经在境外（如香港）设立了全资子公司或参股公司，且有关海外公司已经成长为拥有大量资产的当地公司。但由于21号令的适用范围明确包括这些当地公司的再投资项目，因此，即使这些投资并不涉及境内的资金换汇出境，他们的母公司仍需要完成境内的核准流程。

与21号令不同的是，9号令仅要求“以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目”的投资主体进行项目的核准或备案。虽然如此，由于再投资项目往往涉及母公司担保或通过境内银行提供融资，因此预计9号令下仍然会有不少再投资项目需要完成境内的核准或备案程序。

八、保留项目信息报告制度

对于中方投资额1亿美元及以上的境外竞标或收购项目，21号令及其后的法规要求中国企业在“对外开展实质性工作”前，须向国家发改委报送项目信息报告，并取得国家发改委出具的确认函。

9号令保留了该制度的所有核心原则，包括对“对外开展实质性工作”的规定（即，境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请；境外竞标项目是指对外正式投标），以及国家发改委出具确认函的时限（即，对于符合国家境外投资政策的项目，在收到项目信息报告后7个工作日内出具），只是将适用的项目金额提高到3亿美元及以上。根据市场的一致看法，设立前期信息报送制度的一个重要目的，是为了防止中国投资者竞购同一资产（最终导致国家承担增加的投资成本）。因此，尽管国家发改委从未有明确的官方表态，市场一直普遍认为国家发改委只会对一个境外竞标或收购项目出具一份确认函，并形象称之为“路条”。9号令仍然并未对此进行明确规定。

但是，从近期市场发生的相关交易来看，我们有理由相信，国家发改委会在新的核准备案机制下更加严格执行“单一路条”的政策。

值得注意的是，对于适用核准的项目，9号令并未要求企业在申请核准时需要提交确认函（21号令下对此有明确要求）。但是，对于“应报送项目信息报告但未获得信息报告确认函而对外开展实质性工作”的企业，9号令规定，“国家发改委将予以通报批评，责令其纠正，对于性质严重、给国家利益造成严重损害的，国家发展改革委将会同有关部门依法进行处罚，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任”。我们的看法是，真正足以对有关企业形成威慑的，恐怕还是违反相关规定后可能在发改委所留下的“违规记录”，从而有可能对相关项目在交易后期从国家发改委获得备案或核准证书造成负面影响。

九、前期费用支付的突破

根据21号令的规定，“投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向国家发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额”。根据其后颁布的配套外汇法规，有关前期费用的金额不得超过项目投资总额的15%。从交易的实务来看，各地外汇局通常对此采取非常保守的做法，一般要求相关的企业先拿到发改委的项目核准才能进行前期费用出境的外汇申请，而且对换汇金额有严格的限制。

9号令对上述限制有所突破，规定对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，可以根据现行外汇管理规定的需要，参照9号令中核准和备案的相关规定，单独对项目前期费用申请核准或备案。经核准或备案的项目前期费用仍然会计入项目中方投资额。无疑，该项规定的有效实施还需要外汇管理部门出台配套的实施细则。

十、核准及备案通知书的有效期及项目变更

根据9号令，核准文件和备案通知书应规定有效期，其中建设类项目核准文件和备案通知书有效期二年，其他项目核准文件和备案通知书有效期一年。如果在有效期内投资主体未能完成办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续的，可以在有效期届满前30个工作日内申请延长有效期。

对于已经核准或备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应当视情况（核准或备案）向国家发展改革委申请变更：

● 项目规模和主要内容发生变化；

● 投资主体或股权结构发生变化；以及

● 中方投资额超过原核准或备案的20％及以上。

十一、未依法核准或备案的责任结语

一个有意思的现象是，与21号令相比，9号令至少在形式上进一步强化了对违反核准、备案或项目信息报告制度规定应当承担责任的规定。

对于投资主体在境外投资项目申报过程中违反法律法规，隐瞒有关情况或提供虚假材料的，国家发改委将不予受理或不予核准、备案；已经取得核准文件或备案通知书的，国家发改委将撤销核准文件或备案通知书，并给予警告。

对于未依法进行核准或备案，或未按核准或备案内容实施的项目，一经发现，国家发改委将会同有关部门责令停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。

同时，9号令强调，对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

十二、结语

9号令确立了发改委对于中国企业境外投资项目以备案为主的管理方式，同时大幅下放备案管理权限，并极大的简化了备案程序。这些积极的变化无疑将有利于解决境内审批程序与境外交易时间表之间的冲突，并在一定程度上解决境内审批给境外交易所带来的不确定性问题，从而给中国企业进行境外投资带来极大便利。

然而，对于3亿美元以上的境外项目，新的核准和备案制度仍然保留了项目信息报告制度（即“路条”）的要求。其次，中国企业的海外公司进行特定的再投资项目仍然需要考虑境内相关发改委部门的核准或备案。同时，对于是否予以核准或备案，各级发改委仍然享有斟酌权。因此，相关的改革并不彻底，仍然会给中国企业在境外的交易（尤其是竞争性投标）带来不确定性，而中国投资者仍然需要考虑将获得有关的核准和备案作为实施交易的先决条件。

第四篇：青海省境外投资项目核准暂行管理办法

【发布单位】青海省

【发布文号】青政办[2005]102号 【发布日期】2005-07-06 【生效日期】2005-07-06 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】商务部

青海省境外投资项目核准暂行管理办法

(青政办[2005]102号)

西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：

省发展改革委关于《青海省境外投资项目核准暂行管理办法》已经省政府同意，现转发给你们，请遵照执行。

青海省人民政府办公厅 二○○五年七月六日

青海省境外投资项目核准暂行管理办法

第一章 总则

第一条 为规范对境外投资项目的核准管理，根据《 中华人民共和国行政许可法》、《 国务院关于投资体制改革的决定》和《 境外投资项目核准暂行管理办法》，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于青海省境内各类法人（以下称“投资主体”），及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）项目的核准。

投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区进行的投资项目的核准，适用本办法。

第三条 本办法所称境外投资项目指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

第二章 核准机关及权限

第四条 在境外投资勘探开发原油、矿山等资源开发类项目，中方投资额3000万美元及以上的，由省发展改革委审核后报国家发展改革委核准；中方投资额3000万美元以下的，由省发展改革委核准。

除前款所列领域之外中方投资用汇额1000万美元及以上的境外投资项目，由省发展改革委审核后报国家发展改革委核准。

中方投资用汇额1000万美元以下的其他境外投资项目，由省发展改革委核准，并在核准之日起20个工作日内，将项目核准文件抄报国家发展改革委。

重大项目省内可核准的，由省发展改革委审核后报省政府决定；须经国家核准的，由省发展改革委报省政府同意后上报。

第五条 中央驻省企业投资的中方投资额3000万美元以下的资源开发类境外投资项目和中方投资用汇额1000万美元以下的其他境外投资项目，由其自主决策并在决策后将相关文件报省发展改革委备案。省发展改革委在收到上述备案材料之日起7个工作日内出具备案证明。

第六条 前往台湾地区投资的项目和前往未建交国家投资的项目，不分限额，由省发展改革委审核后报国家发展改革委。

第三章 核准程序

第七条 按核准权限属于省发展改革委核准的项目，由投资主体向注册所在地的州、地、市级发展改革委提出项目申请报告，经州、地、市发展改革委审核后报省发展改革委。大型企业集团和中央驻省企业可直接向省发展改革委提交项目申请报告。

第八条 省发展改革委审核前往香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资的项目，以及审核前往未建交国家、敏感地区投资的项目前，应征求有关部门的意见。有关部门在接到上述材料之日起7个工作日内，向省发展改革委提出书面意见。

第九条 省发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向省发展改革委提出评估报告。

第十条 省发展改革委在受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国家发展改革委提出审核意见。如20个工作日不能作出核准决定或提出审核意见，由省发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。

前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。

第十一条 省发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第十二条 境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，向省发展改革委报送书面信息报告。省发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。信息报告的主要内容包括：

(一)投资主体基本情况；

(二)项目投资背景情况；

(三)投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；

(四)工作时间计划表。

第十三条 投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的(含履约保证金、保函等)，应向省发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额。

第十四条 已经核准的项目如出现下列情况之一的，须向省发展改革委申请变更：

(一)建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；

(二)建设地点发生变化；

(三)投资方或股权发生变化；

(四)中方投资超过原核准的中方投资额20%及以上。

变更核准的程序比照本章相关规定执行。

第四章 项目申请报告

第十五条 报送省发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：

(一)项目名称、投资方基本情况；

(二)项目背景情况及投资环境情况；

(三)项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；

(四)项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额；

(五)购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。

第十六条 报送省发展改革委项目申请报告应附以下文件：

(一)公司董事会决议或相关的出资决议；

(二)证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

(三)银行出具的融资意向书；

(四)以有价证券、实物、知识产权或技术股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

(五)投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；

(六)境外竞标或收购项目，应按本办法第十三条规定报送信息报告，并附省发展改革委出具的有关确认函件。

第五章 核准条件及效力

第十七条 省发展改革委核准项目的条件为：

(一)符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；

(二)符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；

(三)符合国家资本项目管理和外债管理规定；

(四)投资主体具备相应的投资实力。

第十八条 投资主体凭省发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。本办法第六条规定的中央驻省企业凭省发展改革委出具的备案证明，办理上述有关手续。

第十九条 投资主体就境外投资项目签署任何具有法律约束力的相关文件前，须取得省发展改革委出具的项目核准文件或备案证明。

第二十条 省发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是投资主体办理本办法第十九条所列相关手续的依据；有效期满后，投资主体办理上述相关手续时，应同时出示省发展改革委出具的准予延续文件。

第二十一条 对未经有权机构核准或备案的境外投资项目，外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。

第二十二条 投资主体以提供虚假材料等不正当手段，取得项目核准文件或备案证明的，省发展改革委可以撤销对该项目的核准文件或备案项目。

第二十三条 省发展改革委可以对投资主体执行项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。

第六章 附则

第二十四条 自然人和其他组织在境外进行的投资项目的核准，参照本办法执行。

第二十五条 本办法由省发展改革委负责解释。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。此前有关境外投资项目审批的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：企业投资项目核准和备案管理办法(2017年4月8日实施)

企业投资项目核准和备案管理办法

（2017年4月8日实施）

第一章总则

第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》、《企业投资项目核 准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。

第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。其他项目实行备 案管理。

第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。法律、行政法规和国务院对项目核 准的范围、权限有专门规定的，从其规定。《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。

第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限。

第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政/ 10

府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。依据国务院专门规定和省级政府规定具有项目备案权限的行政机关统称项目备案机关。

第八条项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目核准、备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。第九条项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项目进行核准或者备案，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。

第十条项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南，列明项目核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等;列明项目备案所需信息内容、办理流程等，提高工作透明度，为企业提供指导和服务。

第十一条县级以上地方人民政府有关部门应当依照相关法律法规和本级政府有关规定，建立健全对项目核准、备案机关的监督制度，加强对项目核准、备案行为的监督检查。各级政府及其有关部门应当依照相关法律法规及规定对企业从事固定资产投资活动实施监督管理。任何单位和个人都有权对项目核准、备案、建设实施过程中的违法违规行为向有关部门检举。有关部门应当及时核实、处理。

第十二条除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台）实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。

第十三条项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。项目通过在线平台申报时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管(处罚)信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接，作为后续监管的基础条件。

第十四条项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线平台公开与项目有关的发展规划、产业政策和准入标准，公开项目核准、备案等事项的办理条件、办理流程、办理时限等。项目核准、备案机关应根据《政府信息公开条例》有关规定将核准、备案结果予以公开，不得违法违规公开重大工程的关键信息。

第十五条企业投资建设固定资产投资项目，应当遵守国家法律法规，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境管理/ 10

等要求，依法履行项目核准或者备案及其他相关手续，并依法办理城乡规划、土地（海域）使用、环境保护、能源资源利用、安全生产等相关手续，如实提供相关材料，报告相关信息。第十六条对项目核准、备案机关实施的项目核准、备案行为，相关利害关系人有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二章项目核准的申请文件

第十七条企业办理项目核准手续，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得第二十二条规定依法应当附具的有关文件后，按照本办法第二十三条规定报送。

第十八条组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性、合法性和完整性负责。

第十九条项目申请报告应当主要包括以下内容：

（一）项目单位情况；

（二）拟建项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；

（三）项目资源利用情况分析以及对生态环境的影响分析；

（四）项目对经济和社会的影响分析。

第二十条项目申请报告通用文本由国务院投资主管部门会同有关部门制定,主要行业的项目申请报告示范文本由相应的项目核准机关参照项目申请报告通用文本制定，明确编制内容、深度要求等。

第二十一条项目申请报告可以由项目单位自行编写，也可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的工程咨询单位编写。任何单位和个人不得强制项目单位委托中介服务机构编制项目申请报告。项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照项目申请报告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。工程咨询单位接受委托编制有关文件，应当做到依法、独立、客观、公正，对其编制的文件负责。

第二十二条项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国家法律法规的规定附具以下文件：

（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；

（二）国土资源（海洋）行政主管部门出具的用地（用海）预审意见（国土资源主管部门明/ 10

确可以不进行用地预审的情形除外）；

（三）法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。

第三章项目核准的基本程序

第二十三条地方企业投资建设应当分别由国务院投资主管部门、国务院行业管理部门核准的项目，可以分别通过项目所在地省级政府投资主管部门、行业管理部门向国务院投资主 管部门、国务院行业管理部门转送项目申请报告。属于国务院投资主管部门核准权限的项目，项目所在地省级政府规定由省级政府行业管理部门转送的，可以由省级政府投资主管部门与其联合报送。国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业投资建设应当由国务院有关部门核准的项目，直接向相应的项目核准机关报送项目申请报告，并附行业管理部门的意见。企业投资建设应当由国务院核准的项目，按照本条第一、二款规定向国务院投资主管部门报送项目申请报告，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。新建运输机场项目由相关省级政府直接向国务院、中央军委报送项目申请报告。

第二十四条企业投资建设应当由地方政府核准的项目，应当按照地方政府的有关规定，向相应的项目核准机关报送项目申请报告。

第二十五条项目申报材料齐全、符合法定形式的，项目核准机关应当予以受理。申报材料不齐全或者不符合法定形式的，项目核准机关应当在收到项目申报材料之日起５个工作日内一次告知项目单位补充相关文件，或对相关内容进行调整。逾期不告知的，自收到项目申报材料之日起即为受理。项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理的申报材料，书面凭证应注明项目代码，项目单位可以根据项目代码在线查询、监督核准过程和结果。

第二十六条项目核准机关在正式受理项目申请报告后，需要评估的，应在４个工作日内按照有关规定委托具有相应资质的工程咨询机构进行评估。项目核准机关在委托评估时，应当根据项目具体情况，提出评估重点，明确评估时限。工程咨询机构与编制项目申请报告的工程咨询机构为同一单位、存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目的评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。除项目情况复杂的，评估时限不得超过30 个工作日。接受委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。项目情况复杂的，履行批准程序后，可以延长评估时限，但延长的/ 10

期限不得超过60 个工作日。项目核准机关应当将项目评估报告与核准文件一并存档备查。评估费用由委托评估的项目核准机关承担，评估机构及其工作人员不得收取项目单位的任何费用。

第二十七条项目涉及有关行业管理部门或者项目所在地地方政府职责的，项目核准机关应当商请有关行业管理部门或地方人民政府在７个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门或地方人民政府逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第二十八条项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准决定前，应当采取适当方式征求公众意见。相关部门对直接涉及群众切身利益的用地（用海）、环境影响、移民安置、社会稳定风险等事项已经进行实质性审查并出具了相关审批文件的，项目核准机关可不再就相关内容重复征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。除项目情况特别复杂外，专家评议时限原则上不得超过30 个工作日。

第二十九条项目核准机关可以根据评估意见、部门意见和公众意见等，要求项目单位对相关内容进行调整，或者对有关情况和文件做进一步澄清、补充。

第三十条项目违反相关法律法规，或者不符合发展规划、产业政策和市场准入标准要求的，项目核准机关可以不经过委托评估、征求意见等程序，直接作出不予核准的决定。第三十一条项目核准机关应当在正式受理申报材料后２０个工作日内作出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。项目情况复杂或者需要征求有关单位意见的，经本行政机关主要负责人批准，可以延长核准时限，但延长的时限不得超过40 个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。项目核准机关需要委托评估或进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨询评估或专家评议所需时间书面告知项目单位。

第三十二条项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项目单位出具项目核准文件。项目不符合核准条件的，项目核准机关应当出具不予核准的书面通知，并说 明不予核准的理由。属于国务院核准权限的项目，由国务院投资主管部门根据国务院的决定向项目单位出具项目核准文件或者不予核准的书面通知。项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准的书面通知应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、水行政管理、环境保护、节能审查等相关部门和下级机关。

第三十三条项目核准文件和不予核准书面通知的格式文本，由国务院投资主管部门制定。/ 10

第三十四条项目核准机关应制定内部工作规则，不断优化工作流程,提高核准工作效率。

第四章项目核准的审查及效力

第三十五条项目核准机关应当从以下方面对项目进行审查：

（一）是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；

（二）是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准；

（三）是否合理开发并有效利用资源；

（四）是否对重大公共利益产生不利影响。

项目核准机关应当制定审查工作细则，明确审查具体内容、审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等。

第三十六条除本办法第二十二条要求提供的项目申请报告附送文件之外，项目单位还应在开工前依法办理其他相关手续。

第三十七条取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出变更申请。原项目核准机关应当自受理申请之日起20 个工作日内作出是否同意变更的书面决定：

（一）建设地点发生变更的；

（二）投资规模、建设规模、建设内容发生较大变化的；

（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的；

（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他重大情形。

第三十八条项目自核准机关出具项目核准文件或同意项目变更决定２年内未开工建设，需要延期开工建设的，项目单位应当在2 年期限届满的30 个工作日前，向项目核准机关申请延期开工建设。项目核准机关应当自受理申请之日起20 个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定，并出具相应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1 年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。在2 年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。

第五章项目备案 / 10

第三十九条实行备案管理的项目，项目单位应当在开工建设前通过在线平台将相关信息告知项目备案机关，依法履行投资项目信息告知义务，并遵循诚信和规范原则。第四十条项目备案机关应当制定项目备案基本信息格式文本，具体包括以下内容：

（一）项目单位基本情况；

（二）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；

（三）项目总投资额；

（四）项目符合产业政策声明。

项目单位应当对备案项目信息的真实性、合法性和完整性负责。

第四十一条项目备案机关收到本办法第四十条规定的全部信息即为备案。项目备案信息不完整的，备案机关应当及时以适当方式提醒和指导项目单位补正。项目备案机关发现项目属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台及时告知企业予以纠正或者依法申请办理相关手续。

第四十二条项目备案相关信息通过在线平台在相关部门之间实现互通共享。项目单位需要备案证明的，可以通过在线平台自行打印或者要求备案机关出具。

第四十三条项目备案后，项目法人发生变化，项目建设地点、规模、内容发生重大变更，或者放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。第四十四条实行备案管理的项目，项目单位在开工建设前还应当根据相关法律法规规定办理其他相关手续。

第六章监督管理

第四十五条上级项目核准、备案机关应当加强对下级项目核准、备案机关的指导和监督，及时纠正项目管理中存在的违法违规行为。

第四十六条项目核准和备案机关、行业管理、城乡规划（建设）、国家安全、国土（海洋）资源、环境保护、节能审查、金融监管、安全生产监管、审计等部门，应当按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则，采取在线监测、现场核查等方式，依法加强对项目的事中事后监管。项目核准、备案机关应当根据法律法规和发展规划、产业政策、总量控制目标、技术政/ 10

策、准入标准及相关环保要求等，对项目进行监管。城乡规划、国土（海洋）资源、环境保护、节能审查、安全监管、建设、行业管理等部门，应当履行法律法规赋予的监管职责，在各自职责范围内对项目进行监管。金融监管部门应当加强指导和监督，引导金融机构按照商业原则，依法独立审贷。审计部门应当依法加强对国有企业投资项目、申请使用政府投资资金的项目以及其他公共工程项目的审计监督。

第四十七条各级地方政府有关部门应按照相关法律法规及职责分工，加强对本行政区域内项目的监督检查，发现违法违规行为的，应当依法予以处理，并通过在线平台登记相关违法违规信息。

第四十八条对不符合法定条件的项目予以核准，或者超越法定职权予以核准的，应依法予以撤销。

第四十九条各级项目核准、备案机关的项目核准或备案信息，以及国土（海洋）资源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、建设、工商等部门的相关手续办理信息、审批结果信息、监管（处罚）信息，应当通过在线平台实现互通共享。

第五十条项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息。项目开工前，项目单位应当登录在线平台报备项目开工基本信息。项目开工后，项目单位应当按在线报备项目建设动态进度基本信息。项目竣工验收后，项目单位应当在线报备项目竣工基本信息。

第五十一条项目单位有下列行为之一的，相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台：

（一）应申请办理项目核准但未依法取得核准文件的；

（二）提供虚假项目核准或备案信息，或者未依法将项目信息告知备案机关，或者已备案项目信息变更未告知备案机关的；

（三）违反法律法规擅自开工建设的；

（四）不按照批准内容组织实施的；

（五）项目单位未按本办法第五十条规定报送项目开工建设、建设进度、竣工等基本信息，或者报送虚假信息的；

（六）其他违法违规行为。/ 10

第七章法律责任

第五十二条项目核准、备案机关有下列情形之一的，由其上级行政机关责令改正，对负有责任的领导人员和直接责任人员由有关单位和部门依纪依法给予处分：

（一）超越法定职权予以核准或备案的；

（二）对不符合法定条件的项目予以核准的；

（三）对符合法定条件的项目不予核准的；

（四）擅自增减核准审查条件的，或者以备案名义变相审批、核准的；

（五）不在法定期限内作出核准决定的；

（六）不依法履行监管职责或者监督不力，造成严重后果的。

第五十三条项目核准、备案机关及其工作人员，以及其他相关部门及其工作人员，在项目核准、备案以及相关审批手续办理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十四条项目核准、备案机关，以及国土（海洋）资源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、建设等部门违反相关法律法规规定，未依法履行监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。项目所在地的地方政府有关部门不履行企业投资监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。

第五十五条企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的，项目核准机关不予受理或者不予核准、备案，并给予警告。

第五十六条实行核准管理的项目，企业未依法办理核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由核准机关责令停止建设或者责令停产，对企业处项目总投资额1‰以上5‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2 万元以上5 万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。项目应视情况予以拆除或者补办相关手续。以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，处项目总投资额1‰以上5‰以下的罚款；已经开工建设的，依照前款规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十七条实行备案管理的项目，企业未依法将项目信息或者已备案项目信息变更情况告知/ 10

备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正；逾期不改正的，处2 万元以上5 万元以下的罚款。

第五十八条企业投资建设产业政策禁止投资建设项目的，由县级以上人民政府投资主管部门责令停止建设或者责令停产并恢复原状，对企业处项目总投资额5‰以上10‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 万元以上10 万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第五十九条项目单位在项目建设过程中不遵守国土（海洋）资源、城乡规划、环境保护、节能、安全监管、建设等方面法律法规和有关审批文件要求的，相关部门应依法予以处理。第六十条承担项目申请报告编写、评估任务的工程咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，违反从业规定，造成重大损失和恶劣影响的，依法降低或撤销工程咨询单位资格，取消主要责任人员的相关职业资格。

第八章附则

第六十一条本办法所称省级政府包括各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府和新疆生产建设兵团。

第六十二条外商投资项目和境外投资项目的核准和备案管理办法另行制定。

第六十三条省级政府和国务院行业管理部门，可以按照《企业投资项目核准和备案管理条例》和本办法的规定，制订具体实施办法。

第六十四条事业单位、社会团体等非企业组织在中国境内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。个人投资建设项目参照本办法的相关规定执行。

第六十五条本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

第六十六条本办法自２０１7 年4 月8 日起施行。《政府核准投资项目管理办法》（国家发展改革委令第１1 号）同时废止。/ 10