第一篇：泰信天天收益开放式证券投资基金发行公告
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
泰信天天收益开放式证券投资基金
发 行 公 告
基金发起人：泰信基金管理有限公司 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行
注册登记人：泰信基金管理有限公司 基金销售人：泰信基金管理有限公司
中国银行
国泰君安证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
华夏证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
天同证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
二○○三年十二月二十七日
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泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
重要提示
1、泰信天天收益开放式证券投资基金的发行已获中国证监会证监基金字【2003】147号文批准。
2、泰信天天收益开放式证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。
3、泰信天天收益开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）将自2003年12月30日起至2004年2月6日止，通过泰信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的直销网点（上海、北京理财中心）和公司网站（www.xiexiebang.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格和了解基金发行相关事宜。
13、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（021-38784566）及直销专线电话（上海：021-50372149；北京：010-66215978）咨询购买事宜。对认购金额在1000万元以上的投资者，本公司提供上门服务。
14、如遇突发事件，本公司将对以上设立募集期的安排做适当调整。
一、本次发行基本情况
（一）基金名称
泰信天天收益开放式证券投资基金。
（二）基金类型 契约型开放式。
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（三）基金存续期限 不定期。
（四）基金单位面值
每份基金单位面值为1.00元人民币。
（五）发行对象
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者。
（六）销售渠道与销售地点 直销：
泰信基金管理有限公司上海、北京理财中心以及公司网站：
1、上海理财中心
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 邮政编码：200120 电话：021-50372149 传真：021-50372269 联系人：沈斌
2、北京理财中心
地址：北京市西城区广成街（金融街）4号306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：张磊
3、泰信基金管理有限公司网站（本渠道目前仅限上海地区个人投资者）咨询电话：021-38784566 交易网址：www.xiexiebang.com 代销：
1、中国银行。在以下453个城市的中国银行指定网点办理对所有投资者的认购、申购业务：
北京、福州、福清、宁德、莆田、泉州、漳州、龙岩、三明、南平、石狮、龙海、武夷山、长乐、福安、福鼎、晋江、南平、漳平、建瓯、邵武、广州、佛山、江门、东莞、惠州、汕头、10－6－4
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中山、珠海、潮州、河源、揭阳、茂名、梅州、清远、汕尾、韶关、阳江、湛江、云浮、肇庆、、南宁、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、贵港、百色、河池、防城港、钦州、凭祥、贺州、北流、东兴、宜州、石家庄、秦皇岛、张家口、唐山、保定、邯郸、承德、沧州、邢台、廊坊、衡水、武汉、鄂州、黄冈、黄石、荆门、荆州、三峡、十堰、咸宁、襄樊、孝感、天门、仙桃、潜江、恩施、随州、宜昌、宜都、当阳、麻城、武穴、枣阳、老河口、大冶、钟祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、汉川、应城、老陆、广水、长沙、株洲、湘潭、衡阳、邵阳、岳阳、益阳、永州、常德、郴州、娄底、怀化、吉首、张家界、浏阳、醴陵、南京、无锡、常州、镇江、南通、扬州、泰州、淮安、盐城、宿迁、连云港、徐州、锡山、宜兴、江阴、武进、溧阳、金坛、丹阳、高邮、东台、大丰、靖江、仪征、如皋、通州、句容、扬中、姜堰、邳州、新沂、海门、启东、兴化、江都、秦兴、淮阴、大连、鞍山、抚顺、本溪、丹东、营口、阜新、锦州、辽阳、盘锦、铁岭、朝阳、葫芦岛、海城、东港、凤城、开原、凌源宁波、奉化、余姚、慈溪、苏州、张家港、常熟、昆山、太仓、吴江、吴县、上海、深圳、杭州、温州、绍兴、嘉兴、金华、湖州、衢州、丽水、舟山、台州、临安、建德、富阳、瑞安、乐清、海宁、平湖、桐乡、诸暨、上虞、嵊州、兰溪、义乌、东阳、永康、江山、临海、温岭、龙泉、萧山、厦门、天津、合肥、蚌埠、芜湖、淮北、安庆、池州、宿州、淮南、滁州、黄山、铜陵、阜阳、宣城、宁国、毫州、马鞍山、六安、巢湖、贵阳、都钧、六盘水、安顺、遵义、铜仁、兴义、毕节、凯里、海口、琼海、文昌、儋州、琼山、东方、三亚、万宁、哈尔滨、大庆、牡丹江、佳木斯、齐齐哈尔、伊春、绥化、鹤岗、双鸭山、大兴安岭、七台河、鸡西、黑河、绥芬河、双城、阿城、尚志、五常、长春、四平、白山、辽源、吉林、延吉、白城、榆树、九台、德惠、松原、通化、大安、敦化、珲春、图门、龙井、公主领、梅河口、集安、蛟河、银川、吴忠、石嘴山、青铜峡、西安、咸阳、兴平、榆林、宝鸡、渭南、华阴、韩城、延安、安康、商洛、铜川、汉中、乌鲁木齐、石河子、昌吉、克拉玛依、伊宁、博乐、库尔勒、塔城、吐鲁番、哈密、喀什、阿克苏、阿勒泰、阿图什、和田、南昌、景德镇、乐平、九江、德安、宜春、樟树、高安、吉安、井冈山、萍乡、赣州、南康、瑞金、上饶、玉山、德兴、抚州、鹰潭、贵溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞丽、畹町、玉溪、大理、临沧、昭通、个旧、开远、丽江、成都、达州、绵阳、德阳、乐山、西昌、泸州、内江、南充、攀枝花、遂宁、宜宾、自贡、郑州、许昌、鹤壁、驻马店、三门峡、新乡、安阳、平顶山、济源、洛阳、周口、焦作、开封、漯河、商丘、南阳、信阳、濮阳、呼和浩特、包头、乌海、临河、鄂尔多斯、巴彦浩特、二连浩特、锡林浩特、赤峰、乌兰浩特、满洲里、海拉尔、集宁、通辽、青岛、烟台、泰安、滨州、荷泽、威海、日照、东营、淄博、潍坊、莱芜、临沂、聊城、德州、枣庄、济宁、太原、大同、运城、长治、晋中、阳泉、朔州、晋城、10－6－5
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临汾、忻州、离石、西宁、格尔木、兰州、天水、酒泉、敦煌、玉门、武威、临夏、张掖、平凉、金昌、嘉峪关、西峰、白银、拉萨、济南、沈阳、重庆。
以上代销城市的联系方式：中国银行客服电话95566或当地网点电话。
2、国泰君安证券股份有限公司网点: 在以下28个省、市、自治区98个主要城市的160家营业网点办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
3、海通证券股份有限公司网点：
在以下48 个主要城市的90 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。
在发行期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话：962503 或拨打各城市营业网点咨询电话。
4、华夏证券股份有限公司网点: 在以下22个省、市，69个主要城市的123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。
5、广发证券股份有限公司网点：
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在以下63个主要城市133家营业网点办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。详情请咨询广
广发证券客户服务中心电话：020－87555888－875、895。
6、招商证券股份有限公司网点: 在以下19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。
7、天同证券股份有限公司网点：
在以下32个主要城市天同证券有限公司的76个网点办理对所有投资者的认购、申购业务：烟台、龙口、蓬莱、招远、威海、潍坊、济南、淄博、青岛、胶南、上海、厦门、深圳、广州、聊城、泰安、新泰、济宁、邹城、菏泽、枣庄、莱芜、东营、临沂、日照、天津、北京、福州、武汉、沈阳、大连、吉林
8、兴业证券股份有限公司网点：
兴业证券公司在以下19个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、顺德、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。
9、其他代销机构
在发行期内新增加的代销机构将另行公告。
上述销售网点及联系方式（除已经提供外）详见各销售机构在地方媒体刊登的公告。
（七）发行时间
本基金发行时间为2003年12月30日至2004年2月6日（中国银行代销网点、本公司直销网点和公司网站周六、日不休息，其他销售网点周六、日休息，元旦假日和春节假日期间所有销售网点休息）。
（八）募集期限
根据有关法律、法规的规定，本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。自2003年12月30日起，本基金开始面向个人投资者和机构投资者同时发售，至2004年2月6 日止，若基金符合法定成立条件（即基金净认购金额超
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过2亿元且认购基金的投资者超过100人，下同），本基金将宣布成立；若未达到法定成立条件，则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售。
若三个月的设立募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。
（九）基金认购方式与费率
本基金认购采取金额认购的方式，认购费为零。
认购资金在基金发行期截止日前形成的利息（起息日为确认申请后的第二日，按同业存款利率计算，其具体数额以注册登记人的记录为准）折成基金份额，归投资人所有。
认购份数的计算公式如下： 认购费用=认购金额×认购费率
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份数=净认购金额/基金单位面值
基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产；基金单位份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产。
例：认购份数的计算公式如下： 认购费用=认购金额×认购费率
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份数=净认购金额/基金单位面值
基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产；基金单位份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产。
例：某投资者在基金发行期截止日前20天（假设申请当日为星期五，起息日为T+2个工作日，周六、周日为非工作日，故周一为确认申请日，周二为起息日，实际享受利息为16天），投资10,000元认购泰信天天收益基金。基金依法成立时，该投资者可得到的基金份数计算如下：
认购费用＝10,000元×0＝0元
净认购金额＝10,000元-0元＝10,000元
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认购份数＝10,000元/（1.00元/份）＝10,000份
利息折成的份额＝（10,000元×16天×1.62%/360天）/（1.00元/份）＝7.2份
即投资者投资10,000元认购泰信天天收益基金,可得到10007.2份基金单位。
二、发行方式及相关规定
（一）本次基金的发行，在发行期内面向个人和机构投资者同期发售。
（二）本公司直销网点（上海、北京理财中心）接受单笔认购金额在50万元以上（含50万元）的投资者的认购申请。
（三）在中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的各代销网点可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在5000元人民币以上的认购申请。追加认购金额每次不低于1000元人民币。本公司网站可接受个人投资者（目前仅限于上海地区）单笔认购金额在5000元人民币以上的认购申请。追加认购金额每次不低于1000元人民币。
（四）直销基金账户可以在所有直销网点进行通买通卖。
（五）发行期投资者可以重复认购本基金，其中个人投资者重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省（自治区、直辖市）内任一中国银行开办代销业务的网点办理重复认购；机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以到当地中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的各代销网点以及本公司网站（www.xiexiebang.com）办理基金的认购，认购金额起点为5000元。认购金额在50万元（含50万元）以上的投资者，也可到本公司直销网点（上海、北京理财中心）认购。
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（一）中国银行指定基金代销网点
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1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。
2、开户及认购程序：
（1）事先办妥中国银行储蓄卡并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：
本人法定身份证件原件（包括居民身份证、军官证、士兵证、武警官证、文职证、军官离休证等有效身份证件，下同）；
本人中国银行储蓄卡； 填妥的开户申请表。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：没有中国银行储蓄卡的投资者请提前办理。
若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。个人投资者的认购金额起点为5000元。个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（二）在国泰君安证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先在国泰君安的营业网点开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金帐户，投资者需要携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户手续。
填妥的《资金账户开户申请表》；
本人法定身份证件原件（身份证、军官证等有效身份证件，下同）及复印件；（2）如果已有资金账户，投资者到营业网点需要提交以下材料，办理基金账户开户手续。
填妥的《开户申请表》；
本人法定身份证件原件及复印件；
国泰君安资金账户卡；
（3）开户同时可办理认购手续，需提交以下材料。
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填妥的《认购申请表》；
本人法定身份证件原件及复印件；
国泰君安资金账户卡。
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（4）投资者还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式进行基金认购。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以国泰君安证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（三）在海通证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户和认购的程序：
（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料,办理开户手续： 本人法定身份证件原件及复印件；
本人资金账户卡；
填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（四）在华夏证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先在华夏证券的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金帐户，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金账户开户手续。
（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：
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本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；
本人资金账户卡；
填妥的《开放式基金基金账户开户申请书》。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）客户自助认购基金流程：
客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。
流程：客户进入自助系统，录入资金账号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以华夏证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（五）广发证券股份有限公司指定基金代销网点
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、办理开户和认购手续
（1）资金账户的开立（已在广发证券同一营业部开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请在广发证券开立资金账户应提供以下材料： 填妥的《资金账户开户申请表》； 本人有效身份证明原件。（2）基金账户的开立
个人投资者在广发证券开立基金账户须提供以下资料： 开户申请表；
本人有效身份证件原件及复印件； 广发证券营业部资金账户卡。（3）提出认购申请
个人投资者在广发证券认购需存入足额认购资金并提交以下资料： 填妥的《认购申请表》；
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本人有效身份证件原件； 广发证券资金账户卡；
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广发基金管理有限公司基金账户凭证。（适用于已开立广发基金管理公司基金账户的投资者）投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
3、注意事项：
（1）没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。
（2）若有其他方面的要求，以广发证券股份有限公司的说明为准。
（六）在招商证券指定基金代销网点或网站办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金账户开户手续。
（2）网点提交以下材料，办理开户手续：
本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）及复印件；
本人招商证券牛卡； 填妥的开户申请表。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
（4）客户电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。
（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理。
（3）个人投资者如通过招商证券牛网办理开户和认购手续，凭交易密码进行。
（七）在天同证券指定基金代销网点或网站办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、资金帐户的开立（已开立资金帐户的客户不必再开立该帐户）
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泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
个人投资者申请开立资金帐户应提供以下材料：
（1）填妥的《资金帐户开户申请表》；
（2）本人有效身份证明原件及复印件；
（3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
3、基金帐户的开立
个人投资者申请开立基金帐户应提供以下材料：
（1）填妥的《开户申请表》；
（2）本人有效身份证件及复印件；
（3）在本代销机构开立的资金帐户卡；
（4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
4、个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：
（1）填妥的《认购申请表》；
（2）本人有效身份证原件及复印件；
（3）在本代销机构开立的资金帐户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5、注意事项
（1）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；
（2）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金；
（八）在兴业证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、办理开户和认购手续
（1）资金账户的开立
个人投资者申请在兴业证券开立资金账户应提供以下材料：
填妥的《资金账户开户申请表》；
本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；
（2）基金账户的开立
个人投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：
开户申请表；
身份证件及复印件；
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兴业证券资金账户卡。
（3）提出认购申请
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
个人投资者在兴业证券办理基金认购须提交以下资料：
填妥的《认购申请表》；
本人有效身份证件；
兴业证券资金账户卡。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以兴业证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（九）欲在本公司直销网点（上海、北京理财中心）办理基金的开户和认购的个人投资者（认购金额需在50万元以上）
1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。
2、开户及认购程序
（1）将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户 账户一：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：044654－8180－11***1 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户二：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：***3958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行大额支付系统行号：102290020294
账户三：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：03－*** 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 人行大额支付系统行号：103290028025
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账户四：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：3100***01903
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开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行大额支付系统行号：105290061008
账户五：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：144619－04210001095 开户银行：中国民生银行上海卢湾支行 人行大额支付系统行号：305290002211(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续： ①身份证件原件及复印件
②加盖银行受理章的汇款凭证回单原件 ③投资者任一储蓄帐户凭证原件
（十）、通过泰信基金管理有限公司网站（本渠道目前仅限上海地区个人投资者）认购
1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日（周六、周日不休息，元旦假日和春节假日期间休息），24小时服务（日终清算时间除外）。
2、开户及认购程序：
（1）持有银联电子支付服务有限公司(ChinaPay)会员卡的投资者可直接登录本公司网站www.xiexiebang.com，根据提示进行开户；
（2）开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购。
（3）请同时参照本公司公布于本公司网站（www.xiexiebang.com）上的《泰信基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务
（4）网上交易咨询电话：021-38784566。
3、注意事项：
（1）银联电子支付服务有限公司客户服务电话：8008203816。
（2）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。
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四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者认购基金可以在中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的指定基金代销网点认购，认购金额起点为5000元，如果机构认购金额在50万元（含50万元）以上，还可以选择到本公司直销网点（上海、北京理财中心）办理。
机构认购业务的办理时间为：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00-下午16：00（中国银行代销网点、本公司直销网点周六、日不休息，其他销售网点周六、日休息，元旦假日和春节假日期间所有销售网点休息）。
（一）本公司直销网点
1、认购地点及联系方式 上海理财中心
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 邮政编码：200120 电话：021-50372149 传真：021-50372269 联系人：沈斌 北京理财中心
地址：北京市西城区广成街（金融街）4号306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：张磊
2、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。
3、开户及认购程序
（1）以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户
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账户一：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：044654－8180－11***1
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开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户二：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：***3958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行大额支付系统行号：102290020294
账户三：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：03－*** 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 人行大额支付系统行号：103290028025
账户四：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：3100***01903 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行大额支付系统行号：105290061008
账户五：
账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：144619－04210001095 开户银行：中国民生银行上海卢湾支行 人行大额支付系统行号：305290002211（2）到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
②业务经办人有效身份证件原件及复印件；
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③印鉴卡一式三份；
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④指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
⑤加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；
⑥填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。
其中④所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
3、注意事项：
（1）若机构投资者认购申请当日下午4：30之前，认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（2）基金发行期结束，以下将被认定为无效认购：
①投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
④在发行期截止日下午4：30之前资金未到指定基金销售专户的； ⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3）机构投资者无效认购的资金将于基金成立后三个工作日内划往投资者指定帐户。
（二）在中国银行代销网点
1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。
2、开户及认购程序：
（1）事先办妥中国银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
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被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
法定代表人身份证件复印件； 证券业务授权书；
被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； 填妥的开户申请表并加盖公章。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
机构活期存款账户须是人民币存款账户。若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。
（三）在国泰君安证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先在国泰君安的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，投资者需要携带如下材料到营业网点办理资金账户开户，同时办理基金账户开户手续。
①资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；
③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④经办人身份证件及其复印件。
（2）如果已有资金账户，投资者到营业网点需要提交以下材料，办理基金账户开户手续：
①开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
②有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；
③机构经办人身份证件及复印件；
④授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
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⑤国泰君安资金账户卡；
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（3）开户同时可办理认购手续，需提交以下材料。
①认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
②有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；
③机构经办人身份证件及复印件；
④授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
⑤国泰君安资金账户卡；
投资者还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式进行基金认购。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以国泰君安证券的说明为准。
（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
（四）在海通证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户和认购的程序
（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。
①机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
②经办人证件原件和复印件；
③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
④法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的的授权委托书(加盖公章)；
⑤法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。
（2）如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续：
①填妥的开户申请表；
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②有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；
③机构经办人身份证件及复印件；
④开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
⑤法定代表人身份证明文件(加盖机构公章)；
⑥海通证券资金账户卡。
（3）开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
（五）在华夏证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先在华夏证券的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。
① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
② 经办人证件原件和复印件；
③ 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；
④ 法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； ⑤ 填写开户合同书。
（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：
① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
② 经办人证件原件和复印件；
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③ 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；
④ 营业部资金账户卡（交易磁卡）。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）客户自助认购基金流程
① 客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。
② 流程：客户进入自助系统，录入资金账号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。
3、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以华夏证券的说明为准。
（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
（六）广发证券股份有限公司指定基金代销网点
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户
机构投资者由指定经办人亲自到网点办理开户手续，并事先办妥资金账户并存入足额认购资金：
（1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件；
（2）法定代表人有效身份证件原件及复印件；
（3）法人授权委托书（加盖机构公章和法定代表章）；（4）经办人有效身份证件及其复印件；
（5）营业部资金账户卡，填妥的基金开户申请表并加盖机构公章。
3、提出认购申请，存入足额认购资金机构投资者在广发证券认购须提交以下资料：
（1）认购申请表（加盖机构公章）；（2）机构经办人身份证件及复印件；
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（3）法人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）广发证券营业部资金账户卡；
（5）广发基金管理有限公司基金账户凭证。（适用于已开立广发基金管理有限公司基金账户的投资者）投资者还可通过柜台电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
4、注意事项
（1）没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。
（2）若有其它方面的要求，以广发证券股份有限公司的说明为准。
（七）在招商证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要提交以下材料同时办理资金账户和基金账户开户手续。
① 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；
③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 法人代表证明书及法人代表身份证复印件； ⑤ 经办人身份证件及其复印件。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：
① 开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； ② 机构经办人身份证件及复印件；
③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 招商证券牛卡。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）机构投资者在招商证券认购须提交以下资料： ① 认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
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② 机构经办人身份证件及复印件；
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③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 招商证券牛卡。
3、注意事项：
若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。
（八）在天同证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开立资金账户
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）法定代表人证明书；
（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书（申银万国证券股份有限公司适用）；
（6）预留印鉴；
（7）经办人身份证件及其复印件；
（8）开户合同书（申银万国证券股份有限公司适用）。
3、开立基金账户
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
4、提出认购申请
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
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（2）经办人身份证件及复印件；
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（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5、注意事项
（1）机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；
（2）机构投资者如办理认购，应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金；
（九）在兴业证券指定基金代销网点办理：
1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。
2、开立资金账户
机构投资者在兴业证券申请开立资金账户应提供以下材料：（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户
机构投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；（2）机构经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）兴业证券资金账户卡。
4、提出认购申请
机构投资者在兴业证券认购须提交以下资料：（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；（2）机构经办人身份证原件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）兴业证券资金账户卡。
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5、注意事项：
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。
五、本公司直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序
1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料
（1）如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证；
（2）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；
（3）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；（4）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；（5）印鉴卡一式三份；
（6）指定银行账户信息（开户银行、开户行名称、银行账号）；（7）填妥的《开户申请表（合格境外机构投资者）》，并加盖公章。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。
六、清算与交割
（一）本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在认购期内形成的利息（起息日为确认申请后的第二日，按同业存款利率计算，其具体数额以注册登记人的记录为准），在本基金成立后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。
（二）本基金权益登记由基金注册登记人（泰信基金管理有限公司）在发行结束后完成过户登记。
七、基金的验资与成立
基金发行期结束之后，由中国银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。
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泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
若基金符合成立条件，基金管理人发布基金成立公告。若基金不符合成立条件，基金发行期将延长至三个月。若三个月内基金符合成立条件，基金管理人发布基金成立公告。若三个月期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。
八、本次发行当事人或中介机构
（一）基金发起人
名称：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
法定代表人：朱崇利
总经理：高清海
成立日期：2003年 5 月 8 日
电话：（021）50372168 传真：（021）50372269 联系人：王惠玲
（二）基金管理人
名称：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
法定代表人：朱崇利
总经理：高清海
成立日期：2003年 5月8日
电话：（021）50372168 传真：（021）50372269 联系人： 王惠玲
（三）基金托管人
名称：中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
10－6－28
成立日期：1912年2月5日
电话：010-66594856 传真：010-66594853 联系人：忻如国
（四）销售机构
1、直销机构：泰信基金管理有限公司
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 法定代表人：朱崇利 总经理：高清海
成立日期：2003年5 月 8 日 电话：021-50372168 传真：021-50372269 联系人：王惠玲
2、代销机构：中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢
成立日期：1912年2月5日 电话：010-66594916 传真：010-66594946 联系人：张导
3、代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 联系人：韩星宇
4、代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国
10－6－29
电话：021－53594566 传真：021-53858549 联系人：李莹莹
5、代销机构：华夏证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：周济谱 电话：010-65186758 传真：010-65186621 联系人：权唐
6、代销机构：广发证券股份有限公司
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 法定代表人：陈云贤 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅
7、代销机构：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943167 传真：0755-82943227 联系人：钟俊杰
8、代销机构：天同证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市泉城路180号五层 法定代表人：段虎 电话：0531-5689690 传真：0531-5689900 联系人：罗海涛
9、代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号 法定代表人：兰荣 电话： 0591－7541467
10－6－30
传真： 0591－7546058 联系人：潘峰
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（五）注册登记机构 名称：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层
法定代表人：朱崇利 总经理：高清海 成立日期：2003年5 月 8 日 电话：021-50372168 传真：021-50372269 联系人： 王惠玲
（六）律师事务所和经办律师 名称：中伦金通律师事务所
注册地址：北京市朝阳区建外东环南路2号招商局大厦12层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号2801-2810室 负责人：张德荣
联系电话：021-50372668 021-50372212 传真：021-50372678 联系人：廖海 经办律师：廖海
（七）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：KENT WATSON 联系电话：021-63863388 传真：021-63863300
10－6－31
联系人：许康纬
经办注册会计师：王笑 陈玲
泰信开放式基金设立申报材料－发行方案
10－6－32
第二篇：中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知
尊敬的客户：
感谢您选择到中国建设银行办理开放式证券投资基金（以下简称基金）业务，在您首次办理基金开户及基金交易前须仔细阅读本须知并签字确认，在建设银行办理相关基金业务即视为您同意并自愿遵守本须知的有关条款。
一、基金基本知识
1．根据《中华人民共和国证券投资基金法》，开放式基金是指基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
2．基金具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点，是长期理财的有效工具。
3．基金不同于储蓄和国债，投资基金有获取收益的可能，也有损失本金的风险。
4．基金的种类有很多，不同的基金有不同的风险收益特征，一般来讲收益越大，须相应承担的风险也越大。股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金可能取得的收益和承担的风险逐步降低。
股票基金：百分之六十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；
债券基金：百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；
货币市场基金：仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；
混合基金：投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的，为混合基金。
二、基金投资注意事项
1．您要对自己的风险承受能力和理财目标进行分析，投资于与您风险承受能力相匹配的产品。
2．基金宜长期持有，不宜短线频繁炒作，注重分散投资，不要把所有的“鸡蛋”放在一个篮子里。并非基金越便宜越好，价格高往往是其具有较好历史业绩的证明。并非购买新基金比老基金更好。
3．您在中国建设银行办理开放式基金业务，须遵守相关法律法规规定，充分了解中国建设银行基金相关交易规则，详阅基金风险提示和拟交易基金《招募说明书》及相关法律文件。
4．中国建设银行是基金代理销售机构，负责将您的基金交易申请传送至相应基金管理公司及注册登记机构，申请资料最终确认结果（即您是否认购、申购或赎回成功）由基金注册登记机构负责。对于以下原因造成的任何后果，中国建设银行不承担任何责任：
（1）您未按规定完整、准确填写或提交本人资料，或基金开户及交易申请资料；
（2）因不符合证券投资基金合同、招募说明书等法律文件规定的条件而导致相关申请或交易无效；
（3）因基金管理公司或注册登记机构原因造成基金交易申请无效或交易损失；
（4）您未妥善保管本人基金交易相关资料，发生遗失、被盗、泄露基金交易密码、数字证书、电子签名等身份认证要素而导致交易委托或其他手续不能正常进行或被他人操作所造成的后果；
（5）因不可抗力或银行系统不可预测、不可控制之因素，如网络、通讯突发性故障等造成您无法正常进行基金交易时，中国建设银行会尽最大努力排除障碍恢复交易，但不就其间可能发生的损失承担任何经济或法律责任；
（6）其他非中国建设银行过失所造成的意外情况。
5．中国建设银行代销任何基金产品，不表明中国建设银行对该基金的业绩和您的收益作出任何承诺。
6．您在签署本须知时，中国建设银行认定您已经知晓您所交易基金的相关情况，知晓基金投资风险可能导致的损失。
7．您对基金的任何交易活动将受到基金合同约束，享有基金合同中规定的各项权利，承担基金合同中规定的各项义务。
第三篇：广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议
广发稳健增长开放式证券投资基金
托 管 协 议
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
目 录
广发稳健增长开放式证券投资基金.............................................................................1 托 管 协 议...................................................................................................................1 基金管理人：广发基金管理有限公司.........................................................................1 基金托管人：中国工商银行.........................................................................................1 目 录................................................................................................................................2
一、托管协议当事人.....................................................................................................1
二、订立托管协议的依据、目的和原则.....................................................................2
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.............................................2
四、基金资产保管.........................................................................................................4
五、划款指令的发送、确认和执行.............................................................................6
六、交易安排.................................................................................................................8
七、资产净值计算和会计核算.....................................................................................9
八、基金收益分配.......................................................................................................15
九、基金持有人名册的登记与保管...........................................................................16
十、信息披露...............................................................................................................17
十一、基金有关文件和档案的保存...........................................................................17
十二、基金托管人报告...............................................................................................18
十三、基金托管人和基金管理人的更换...................................................................18
十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费...............................................19
十五、禁止行为...........................................................................................................20
十六、违约责任...........................................................................................................21
十七、争议的处理和适用法律...................................................................................21
十八、托管协议的效力...............................................................................................22
十九、托管协议的修改和终止...................................................................................22
二十、其他事项...........................................................................................................2
2广发稳健增长证券投资基金托管协议
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 法定代表人：马庆泉 电话：020-85586606 传真：020-85586639 联系人：陈伯军
成立时间：2003年8月5日 批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2亿元人民币 存续期间：持续经营
经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务
（二）基金托管人 名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清 电话：（010）66106912 传真：（010）66106904 联系人：庄为
成立时间：1984年1月1日 组织形式：国有独资企业 注册资本：1710.24亿元人民币
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
广发稳健增长证券投资基金托管协议
存续期间：持续经营
经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管；产业投资基金托管。
二、订立托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记与保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金费用的支付、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
1、根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件、基金费用的支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金成立之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》或
广发稳健增长证券投资基金托管协议
有关证券法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
2、根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正。
3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
广发稳健增长证券投资基金托管协议
四、基金资产保管
（一）基金资产保管的原则
基金托管人依法持有基金资产，应安全保管所收到的基金的全部资产。基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。
基金托管人必须为基金设立独立的账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。
基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（二）基金成立时募集资金的验证
认购期内销售机构按代销协议的约定，将认购资金划入基金发起人在银行开设的“广发基金管理有限公司基金专户”。基金设立募集期满，由基金发起人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金发起人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的银行账户中，基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付
基金申购、赎回的款项采用净额交收的结算方式，净额在T+3日上午11：00前交收。
广发稳健增长证券投资基金托管协议
基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。
（四）基金的银行账户的开设和管理
基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。
基金托管人以托管人的名义在其营业机构开设基金的托管账户。该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的银行预留印鉴，由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国银监会的其他规定。
（五）基金证券账户、证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
（六）债券托管乙类账户的开设和管理
1、基金成立后，基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开
广发稳健增长证券投资基金托管协议
设同业拆借市场交易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配、查询及资金的清算。
2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协议，进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算公司或沪深证券交易所登记结算公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对由托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。
（八）与基金资产有关的重大合同的保管
与基金投资有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，由基金管理人负责。合同原件由基金托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。
与基金资产有关的重大合同，根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由基金托管人保管。但涉及有关费用支付的合同在费用支付时，管理人应传真与托管人作为划款指令的依据。
五、划款指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送划款指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，以回函确认后生效。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及
广发稳健增长证券投资基金托管协议
相关操作人员以外的任何人泄露。
（二）划款指令的内容
划款指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令，包括赎回及收益分配资金的拨付以及与投资有关的划款等。
（三）划款指令的发送、确认和执行
划款指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用加密传真的方式向基金托管人发送。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行划款指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。若划款指令违规，基金托管人事后才发现的，托管人仍应及时通知基金管理人改正，如发生重大违规事件，托管人有权向中国证监会报告。
基金管理人应按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令；发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金托管人在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的划款指令违法、违规的，不予执行，并报告中国证监会。基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给托管人。
基金托管人因过错致使本基金的利益受到损害，应负赔偿责任。
（四）被授权人的更换
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用加密传真向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人并电话向基金管理人确认。被授权人变更通知，自基金管理人收到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。
广发稳健增长证券投资基金托管协议
六、交易安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是：
1、资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。
2、财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。
3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
5、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
租用交易席位的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。
基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位使用协议，报中国证监会备案并公告。
（二）证券交易的资金清算与交割
1、资金划拨
基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的，基金托管人不予执行，并报告中国证监会。
2、结算方式
支付结算可使用汇款、汇票、支票、本票、电子交易平台等（限本基金专用存款账户使用）。
3、证券交易资金的清算
基金管理人的划款指令执行后，因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交割，全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
广发稳健增长证券投资基金托管协议
公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。如果基金托管人因过错在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
（三）交易记录、资金和证券账目的对账
基金管理人每一工作日编制交易记录，在当日全部交易结束后传送给基金托管人，基金托管人按日对当日交易记录进行核对。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
七、资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
广发稳健增长证券投资基金托管协议
（二）基金资产估值
1、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
2、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
3、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
4、估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
5、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
广发稳健增长证券投资基金托管协议 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相
广发稳健增长证券投资基金托管协议
关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
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（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
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（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（四）暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会认定的其他情形。
（五）特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。”
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
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制，应于每月终了后5个工作日内完成。
在本基金合同生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计半年终了后60日内完成半年报告编制并公告；在会计结束后90日内完成报告编制并公告。
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，按照规定分别报中国证监会或者基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的依据
基金收益分配，是指将本基金的净收益根据持有基金份额的数量按比例向基金持有人进行分配。基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益
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中提取的有关费用等项目后得出的余额。若基金上一亏损，当年收益应先用于弥补当年亏损，在基金亏损完全弥补后尚有剩余的方能进行当年收益分配。
收益分配应该符合《基金合同》中收益分配原则的规定，具体规定如下：
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，默认的收益分配方式是红利再投资；除下述第7项情形外，在投资者选择现金分红时，不得将红利再投资；
2、基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月，收益不分配；
3、基金当年收益先弥补上一亏损后，方可进行当年收益分配；
4、基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值；
5、如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
6、每一基金份额享有同等分配权；
7、红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册与过户登记人可将投资者的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额，保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支；
8、基金收益分配比例为基金净收益的100%；
9、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配的时间和程序
在基金一年只分配一次时，基金每个会计结束后4个月内，由基金管理人公告基金的分配方案。如果一年内进行多次收益分配，则由基金管理人另行公告。
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。
九、基金持有人名册的登记与保管
基金持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权利
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登记日的基金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有人名册，由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与注册登记人和基金托管人均对基金持有人名册负保管义务。
十、信息披露
（一）保密义务
除按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金的有关信息均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，不得在其公开披露之前，先行对相关各方和基金持有人大会以外的任何机构、组织和个人泄露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》规定的招募说明书、发行公告、成立公告、定期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告及其他必要的公告文件，由基金管理人拟定，经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。
基金年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。
对于法律、法规和中国证监会规定的、本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
本基金的信息披露的公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布；基金管理人认为必要，还可以通过其他媒体发布。
十一、基金有关文件和档案的保存
基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录基金业务活动的原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限为15年。
有关基金的全部合同的正本，应由基金托管人负责保管。
广发稳健增长证券投资基金托管协议
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金的有关文件。
十二、基金托管人报告
基金托管人应按《暂行办法》、《试点办法》和中国证监会的有关规定出具基金业绩和基金托管情况报告，报中国证监会和中国银监会，并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况，是基金报告的组成部分。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
（一）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会批准，可以更换基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；（3）代表50%以上基金份额的基金持有人要求基金托管人退任的；（4）中国银监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的；（5）法律法规规定的其他情形。
2、更换基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2）决议：基金持有人大会对被提名的新任基金托管人形成决议；（3）批准：经中国证监会和中国银监会审查批准后，新任基金托管人方可继任，原任基金托管人经中国证监会和中国银监会批准方可退任。
（4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会和中国银监会批准后5个工作日内公告。若基金管理人和基金托管人同时更换，由基金发起人在获得批准后5个工作日内公告。
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（二）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表50％以上基金份额的基金持有人要求基金管理人退任的；（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的；
（5）法律法规规定的其他情形。
2、更换基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2）决议：基金持有人大会对被提名的新任基金管理人形成决议；（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准后方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。
（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内公告。若基金管理人和基金托管人同时更换，由基金发起人在获得批准后5个工作日内公告；
（5）基金名称变更：基金管理人更换后，如果广发基金管理有限公司要求，应按其要求替换或删除基金名称中“广发”的字样。
十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费
1、基金管理人的管理费
管理费是基金向基金管理人支付的管理基金的报酬。广发稳健增长基金管理费的年费率为1.5%。计算方法如下：
H ＝ E ×1.5％÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内
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从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提,广发稳健增长基金托管费的年费率为0.25%。计算方法如下：
H = E ×0.25％ ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、由于本基金为开放式基金，规模随时可变，当本基金达到一定规模或市场发生变化时，基金管理人或基金托管人可酌情调低基金管理费或托管费。
十五、禁止行为
1、基金管理人、基金托管人不得进行《暂行办法》第三十四条禁止的任一行为。
2、除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金管理人、基金托管人不得为自身和任何第三人谋取利益。
3、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按证券法规规定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。
4、基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行。
5、除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动用或处分基金资产。
6、基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级管理人员不得相互兼职。
7、《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。
8、法律、法规、《基金合同》和本《托管协议》禁止的其他行为。
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十六、违约责任
本协议任何一方当事人的违约行为给基金资产造成实际损害的，违约方应承担赔偿责任，另一方有义务代表基金对违约方进行追偿。但是发生下列情况，当事人可以免责：
（1）基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章实施的作为或不作为而造成的损失等；
（2）基金管理人在没有过错的情况下，由于按照本《基金合同》规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等；
（3）当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。
违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
十七、争议的处理和适用法律
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
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十八、托管协议的效力
1、本协议经相关各方当事人盖章以及相关各方法定代表人或授权代表签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。本协议的有效期自生效日起至下列第十九条第2款所列的协议终止事由发生时止。
2、本协议一式6份，协议相关各方各执2份，上报中国证监会和中国银监会各1份，每份具有同等法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
1、本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1）基金或《基金合同》终止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管理人；
（4）发生《暂行办法》、《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十、其他事项
除本协议中有明确定义外，本协议中的用语定义参见《基金合同》。本协议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律、法规和规定协商办理。
广发稳健增长证券投资基金托管协议
本页无正文，为《广发稳健增长证券投资基金托管协议》签字页。托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日
基金管理人：广发基金管理有限公司（章）
法定代表人或授权代表：（基金托管人：中国工商银行（章）
法定代表人或授权代表：（签订地点：
签订时间： 年 月 日
签字)签字)
第四篇：上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
托管协议
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券
投资基金托管协议
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一○年十月 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
目 录
一、托管协议当事人.......................................................................................................................3
二、托管协议的依据、目的、原则和解释...................................................................................4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................................................................5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...................................................................................6
五、基金财产的保管.......................................................................................................................7
六、指令的发送、确认及执行.......................................................................................................9
七、交易及清算交收安排.............................................................................................................11
八、基金资产净值计算和会计核算.............................................................................................13
九、基金收益分配.........................................................................................................................15
十、基金信息披露.........................................................................................................................16
十一、基金费用.............................................................................................................................18
十二、基金份额持有人名册的保管.............................................................................................19
十三、基金有关文件档案的保存.................................................................................................19
十四、基金托管人和基金管理人的更换.....................................................................................20
十五、禁止行为.............................................................................................................................20
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................20
十七、违约责任和责任划分.........................................................................................................21
十八、适用法律与争议解决方式.................................................................................................22
十九、托管协议的效力.................................................................................................................22
二十、托管协议的签订.................................................................................................................23 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
鉴于国联安基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于国联安基金管理有限公司拟担任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任上证大宗商品股票交易型开放式指数基金的基金托管人；
为明确上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：
住所： 国联安基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
法定代表人: 符学东 成立时间：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1.5亿元人民币
经营范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间： 持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：
中国银行股份有限公司 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
住所：
北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人: 肖钢
成立时间： 1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间： 持续经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。
（二）目的
订立本协议的目的是明确上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金托管人和上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库、上证大宗商品股票指数成份股和备选成份股库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
基金管理人应每日向基金托管人提供前一个估值日本基金投资于上证大宗商品股票指数的成份股和备选成份股的资产比例是否达到基金资产净值的95%的风控报告。
2、对基金投融资比例进行监督；
3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；
4、基金管理人向基金托管人及时提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，对交易对手库予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；
5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。
6、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
7、对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所募集的股票应划入以基金托管人和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件。同时，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款、股票解冻事宜，基金托管人应提供充分协助。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（六）投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
基金托管人应根据注册登记机构的交收指令办理本基金因申购、赎回产生的现金替代的结算。根据基金管理人的指令办理现金差额的结算。
（七）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。
（八）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（九）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。
六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后以电话确认。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的内容 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知内容相符等进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合理延误。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留印鉴错误等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，应当不予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国证监会报告。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由此造成的损失，由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害，基金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任。
（七）被授权人员及授权权限的变更
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基金管理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准：（1）资金雄厚，信誉良好。
（2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应将委托协议（或交易单元租用协议）的原件及时送交基金托管人。
3、相关信息的通知
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个工作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由责任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责任方应对由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。
4、基金管理人应保证在交收日（T+1日）10：00前基金银行账户有足够的资金用于交易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到帐的指令，应在当天15:00前发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日将新股申购指令发送给托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的行 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
权金额及费用书面通知托管人，托管人在16:00前支付至登记结算公司指定账户。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。
（三）资金、证券账目和交易记录核对
基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。
（四）申购、赎回的证券交收、资金清算和数据传递的时间和程序
T日的申购赎回发生的证券交收由注册登记机构在T+1 日完成，基金托管人应在T+1日核对注册登记机构发送的证券余额数据；申购赎回发生的现金替代款于T+1 日交收，基金托管人根据注册登记机构的结算通知办理资金的划拨；现金差额于T+2日交收。现金差额、现金替代款的退款和补款采用轧差交收的结算方式，由基金托管人根据基金管理人的指令进行办理。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、除《基金合同》和本协议另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应每月就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告；半报告在会计半年终了后40日内编制完毕并于会计半年终了后60日内予以公告；报告在会计结束后60日内编制完毕并于会计终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半报告或者报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权；
2、若《基金合同》生效不满3个月，可不进行收益分配；
3、基金管理人每季度定期对基金相对标的指数的超额收益率进行评估。当基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配；
4、基金收益分配比例的确定原则：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值；
5、本基金收益分配方式为现金分红；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定拟定。
2、基金管理人应于收益分配日之前将其拟定的收益分配方案提交基金托管人复核，基金托管人应于收到收益分配方案后对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通知基金管理人，复核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并及时公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。
3、基金收益分配采用现金红利的方式。
4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。
十、基金信息披露
（一）保密义务
基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且应当将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。
3、基金报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计。
4、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介进行；基金管理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
5、信息文本的存放与备查
基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份额持有人的查询和复制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金资产净值和基金份额净值），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。
（三）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定于每个上半结束后60日内、每个会计结束后90日内在基金半报告及报告中分别出具托管人报告。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人于复核后5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人于复核后5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（三）经双方当事人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费和/或托管费并公告。
（四）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。
（五）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等）的基金费用，不得从任何基金财产中列支。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
十二、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限为15年。
（二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行保密义务。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
十四、基金托管人和基金管理人的更换
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、禁止行为
（一）《基金法》第二十条、第三十一条禁止的行为。
（二）《基金法》第五十九条禁止的投资或活动。
（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金财产。
（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
（五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人； 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。
十七、违约责任和责任划分
（一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。
（四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
（五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。
（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：
1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；
2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任，由基金管理人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴（包括授权权限）进行表面真实性审核，导致基金托管人执行了应当无效的指令，由此产生的责任应由该基金托管人承担； 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担；
5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任；
6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任；
7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的，双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任；
8、在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责任和损失由基金管理人承担。
十八、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
十九、托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料
托管协议（草案）
（二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，每份具有同等法律效力。
二十、托管协议的签订 见签署页。（以下无正文）上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
托管协议
（本页为《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议》签署页，无正文）
基金托管人:中国银行股份有限公司
法定代表人或授权签字人：
签订日：
签订地：
基金管理人：国联安基金管理有限公司
法定代表人或授权签字人：
签订日： 签订地：
第五篇：中国证券监督管理委员会关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】
【发布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网
中国证券监督管理委员会关于
发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：
现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二000年十月八日
开放式证券投资基金试点办法
第一条 为促进证券投资基金的发展，规范开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《 证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。
第二条 开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法；本办法未规定的，应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。
第三条 开放式基金可以按照本办法，在规定的场所和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。
第四条 开放式基金由基金管理人设立。
开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。
第五条 申请设立开放式基金，除应当遵守《暂行办法》第七条第（三）、（四）、（五）项的规定外，还应当具备下列条件：
（一）有明确、合法、合理的投资方向；
（二）有明确的基金组织形式和运作方式；
（三）基金托管人、基金管理人近一年内无重大违法、违规行为。
第六条 申请设立开放式基金，除应当按照《暂行办法》第八条的规定报送材料外，基金管理人还应当向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。
第七条 基金管理人有下列情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请：
（一）因有重大违法、违规行为正在受到国家有关部门的调查；
（二）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；
（三）中国证监会认定的其他情形。
第八条 基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起6个月内进行设立募集；超过6个月尚未开始设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。
第九条 开放式基金的设立募集期限不得超过3个月。设立募集期限自招募说明书公告之日起计算。
符合下列条件的，开放式基金方可成立：
（一）设立募集期限内，净销售额超过2亿元；
（二）在设立募集期限内，最低认购户数达到100人。
不符合上述条件的，该基金不得成立。基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息，应当自募集期满之日起30天内退还基金认购人。
第十条 开放式基金成立后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。
第十一条 开放式基金可以对单个帐户持有开放式基金单位的比例设置限制，并 应当在基金招募说明书中予以载明。
第十二条 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。
第十三条 开放式基金可在基金契约及招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。
第十四条 开放式基金的基金托管人除应当遵守《暂行办法》第十九条的规定外，还应当履行下列职责：
（一）依法持有基金资产；
（二）采取适当、合理的措施，使开放式基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；
（三）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；
（四）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定；
（五）在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
第十五条 开放式基金的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责：
（一）依据基金契约，决定基金收益分配方案；
（二）编制并公告季度报告、中期报告、报告等定期报告；
（三）办理与基金有关的信息披露事宜；
（四）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。
第十六条 基金单位计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值0．5％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。
第十七条 开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。
基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。
第十八条 商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。
商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：
（一）设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门；
（二）有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员；
（三）有便利、有效的商业网络；
（四）有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十条 基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。
第二十一条 开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。
商业银行办理开放式基金的注册登记业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第二十二条 代办注册登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办以下业务：
（一）建立并管理投资人基金单位帐户；
（二）负责基金单位注册登记；
（三）基金交易确认；
（四）代理发放红利；
（五）建立并保管基金投资人名册；
（六）基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。
第二十三条 基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国人民银行规定的条件，向商业银行申请短期融资。
第二十四条 开放式基金每周至少有一天应为基金的开放日，办理基金投资人申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请。
基金开放日期及时间应在基金契约中规定。
第二十五条 开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的第二天公告开放日基金单位资产净值。
第二十六条 申购开放式基金单位的份额和赎回基金单位的金额，依据申购赎回日基金单位资产净值加、减有关费用计算，具体计算方法应当在招募说明书中予以载明。
基金单位资产净值，应当按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。具体计算方法应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第二十七条 投资人申购基金单位时，必须全额交付申购款项。款额一经交付，申购申请即为有效；除有基金招募说明书载明的不接受投资人申购申请的情形发生外，基金管理人不得拒绝基金投资人的申购申请。
第二十八条 基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
除本办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起7个工作日内，支付赎回款项。
第二十九条 除有下列情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请：
（一）不可抗力；
（二）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（三）其他在基金契约、基金招募说明书中已载明并获批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案；已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，可按单个帐户占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分按基金契约及招募说明书载明的规定，在后续开放日予以兑付。
第三十条 开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为巨额赎回。巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额，但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。
发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式、在招募说明书规定的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易所交易日。
第三十一条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金契约及招募说明书载明的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
第三十二条 发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次；暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
第三十三条 开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5％，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。
开放式基金可以根据基金管理运作的实际需要，收取合理的赎回费，但赎回费率不得超过赎回金额的3％；赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归基金所有。
开放式基金可以选用可调整的申购、赎回费率。开放式基金收取费用的方式、条件以及费率标准应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第三十四条 基金的投资方向应当符合基金契约及招募说明书的规定；基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有80％属于该基金名称所显示的投资内容。
第三十五条 开放式基金的收益分配，应当根据基金契约及招募说明书的规定进行。
第三十六条 开放式基金的广告、宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。
第三十七条 开放式基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。
第三十八条 开办开放式基金单位认购、申购和赎回业务、注册登记业务的机构违反《暂行办法》或者本办法的，比照《暂行办法》第六章的有关规定执行。
第三十九条 本办法自发布之日起施行。
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
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