第一篇：湖北省主要污染物排污权交易办法实施细则(试行)
附件一：
湖北省主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）
第一章总 则
第一条 为优化环境资源配置，发展和规范排污权交易市场，推进主要污染物总量减排工作，根据《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》（国发〔2005〕39号）、《湖北省主要污染物排污权交易试行办法》（鄂政发[2008]62号）和相关环境保护法律法规，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于湖北省行政区域内主要污染物的排污权交易及其管理活动。所称主要污染物是指实施污染物排放总量控制的化学需氧量和二氧化硫两项污染物。所称排污权是指在排污许可核定的数量内，排污单位按照国家或者地方规定的排放标准向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。
第三条 本实施细则所称主要污染物排污权交易是指在满足环境质量要求和主要污染物排放总量控制的前提下，排污单位在交易机构对依法取得的主要污染物年度许可排放量进行公开买卖的行为。通过交易获得主要污染物排污权的排污单位，不免除环境保护的其他法定义务。
第四条 主要污染物排污权交易遵循自愿、公平、利于环境资源优化配置、环境质量逐步改善的原则。
第五条 交易机构负责为湖北省排污权交易提供场所、设施、信息等服务，并履行鉴证职责，实行自律管理。
第六条 省环境保护行政主管部门负责排污单位初始排污权的核准；对排污权交易双方资格进行审核认定；监督交易合同的履行。
省物价、财政、环境保护行政主管部门负责组织主要污染物排污权交易竞价基价的测算和审核发布，并制定主要污染物排污权出让金标准和收取、使用办法。
省财政、环境保护行政主管部门负责对主要污染物排污权出让金的收取和使用实施监督管理。
第七条 省环境保护行政主管部门组织成立湖北省排污权储备管理中心，负责管理省环境保护行政主管部门上收的主要污染物排污权，并参与排污权交易活动。
第八条 经交易取得的主要污染物排污权闲置不用的，可通过排污权交易进行转让。
第二章 排污权的分配与管理
第九条 省辖各级环境保护行政主管部门按照统一的规范和标准、分级管理的原则，核定排污单位污染物初始排放权。
省环境保护行政主管部门对全省排污单位主要初始污染物排污权分配实施统一监督、指导，并负责组织核定属国控重点排污单位主要污染物初始排污权；
市、州、直管市、林区环境保护行政主管部门负责本行政区域内省控、市控重点排污单位主要污染物初始排污权的核定分配；
县（市、区）环境保护行政主管部门负责行政区划范围内其他排污单位主要污染物初始排污权的核定分配。
第十条 对2008年10月27日前已建成项目和取得环境保护行政主管部门环境影响评价批复文件的项目，主要污染物排放配额原则采取无偿分配方式分配给各排污单位。2008年10月27日之后国家和省环境保护行政主管部门审批的工业建设项目新增主要污染物排污量必须通过排污权交易市场有偿获得。
第十一条 依法关闭、取缔企业其无偿获得的主要污染物初始排污权由省环境保护行政主管部门无偿收回；其有偿获得的主要污染物排污权可通过排污权交易市场进行转让，也可用于今后的转产项目，保留期为两年。
企业自行关闭、破产，其拥有的排污权可通过排污权交易市场进行转让，也可用于今后转产项目，保留期为两年。
第十二条 排污单位改组、兼并和分立等，应报经原分配初始排污权的环境保护行政主管部门重新核定。变更后的排污权大于变更前的排污权之和的，超出部分应通过排污权交易市场获得。
排污单位在原址改制、变更法人等，不涉及排污权和排污方式变化的，其原拥有的初始排污权指标继续有效。如需要新增排污权指标的，新增部分应通过排污权交易市场获得。
第三章 交易机构认定审核
第十三条 排污权交易机构的认定必须符合以下条件：
1、交易机构应当是独立法人。
2、交易机构应具有健全的内部管理制度，有从事类似产权交易等相关的工作经验，具备相应的交易操作规范。
3、交易机构应有固定的营业场所，具备与经营范围相适应的可独立支配的固定资产和经费。
4、交易机构应具备电子交易系统、信息发布网络平台等软硬件设施。
5、交易机构应有一定数量的专业技术人员和管理人员。
6、交易机构应提供交易的信息发布、受理登记、交易结算和鉴证等一系列的服务。
第十四条 申请为湖北省主要污染物排污权交易机构的单位，应向省环境保护行政主管部门提交以下材料：
1、湖北省主要污染物排污权交易机构申请报告；
2、营业执照副本、章程及相关内部管理制度；
3、企业法人代表身份证复印件；
4、工作场所证明（包括房屋租赁合同或房产证明复印件）；
5、近一年的财务报表；
6、其他需要出具的证明或资料。
第十五条 省环境保护行政主管部门自收到交易机构的全部申请材料之日起，20个工作日内完成审查工作。审查合格的，以委托形式出具相关文件，一次委托时间为一年；审查不合格的，予以退回，并说明理由。
第十六条 审查工作结束后，省环境保护行政主管部门应将所选择的交易机构的基本信息，以适当方式向社会公告。
第四章 交易主体资质审查
第十七条 主要污染物排污权交易主体为转让方和受让方。
转让方是指合法拥有可供交易的主要污染物排污权的单位。受让方是指因实施建设项目（国家或省环境保护行政主管部门负责审批环境影响评价文件的新建、改建、扩建项目），需要新增主要污染物年度排放许可量的排污单位。
第十八条 主要污染物排污权转让方包括以下两方面：
1、通过实施工艺更新、清洁生产以及强化污染治理，主要污染物年度实际排放量少于年度许可排放量的排污单位。
2、依法取缔、关闭的排污单位，其无偿取得的主要污染物排污权由省环境保护行政主管部门无偿收回，收回的排污权由湖北省排污权储备管理中心管理并进行交易。
第十九条 通过实施工艺更新、清洁生产以及强化污染治理的排污单位，拟进行主要污染物排污权交易，应如实填报《湖北省主要污染物排污权转让申请表》，向企业所在地市级环境保护行政主管部门提出申请，经企业所在地市级环境保护行政主管部门初审后，报省环境保护行政主管部门核准出具《湖北省主要污染物排污权转让核准意见书》。
排污单位申请排污权转让时，应提交以下材料：
1、《湖北省主要污染物排污权转让申请表》；
2、工商行政主管部门核发的工商营业执照复印件；
3、企业法人代表身份证复印件；
4、环境保护行政主管部门核发的《排污许可证》复印件；
5、总量来源认定的技术报告；
6、其他需要出具的证明或资料。
第二十条 省排污权储备管理中心拟进行主要污染物排污权交易，应向省环境保护行政主管部门提出申请，由省环境保护行政主管部门审核后出具《湖北省主要污染物排污权转让核准意见书》。
第二十一条 国家和省环境保护行政主管部门审批的工业建设项目因新增排污许可量需要购买主要污染物许可权的排污单位，应如实填报《湖北省主要污染物排污权受让申请表》，报省环境保护行政主管部门核准出具《湖北省主要污染物排污权受让核准意见书》。
排污单位申请排污权受让时，应提交以下材料：
1、《湖北省主要污染物排污权受让申请表》；
2、工商行政主管部门核发的工商营业执照复印件；
3、企业法人身份证复印件；
4、建设项目环境影响评价报告书（表）；
5、其他需要出具的证明或资料。
如特殊情况尚未进行工商登记的排污单位可暂不提交材料2和3。
第二十二条 接纳工业废水量不小于80%的污水处理厂，其新增的主要污染物排污权应通过排污权交易市场获得。在申请排污权指标时，应扣除其接管的生活污水量。
第二十三条 省环境保护行政主管部门自收到转让方或受让方全部申请材料之日起，20个工作日内完成审查工作。审查合格的，出具相关审查意见；审查不合格的，予以退回，并说明理由。
第五章 排污权交易方式及流程
第二十四条 排污权交易方式和流程应按照省环境保护行政主管部门颁布的《湖北省主要污染物排污权交易规则（试行）》组织实施。
第二十五条 排污权交易一般采取电子竞价、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式：
（一）电子竞价。是指转让排污权有两个以上符合条件的意向受让方，在价格成为竞争唯一指标的情况下，通过交易所电子竞价交易系统进行分轮连续报价，确定报价最高者为受让方的交易方式。
（二）协议转让。是指转让排污权只有一个符合条件的意向受让方，以协议成交的交易方式。
（三）其他方式。是指国家法律、行政法规规定的其他方式。
第二十六条 排污权交易竞价基价由省物价、环境保护行政主管部门根据主要污染物治理的社会平均成本，兼顾环境资源稀缺程度、交易市场活跃程度等影响因素定期组织测算，并由省物价、财政、环境保护行政主管部门定期审核发布。
第二十七条 转让方根据省环境保护行政主管部门核准出具《湖北省主要污染物排污权转让核准意见书》到交易机构进行转让委托，交易机构受理并审查确认，确认后向转让方出具《主要污染物排污权转让委托受理通知书》，并在交易机构网站上进行挂牌公告。
第二十八条 受让方根据省环境保护行政主管部门核准出具《湖北省主要污染物排污权受让核准意见书》到交易机构进行受让登记，并以转让标的竞价基价受让全部意向受让数量所需金额的30%缴纳受让保证金，交易机构受理并审查确认，确认后向受让方出具《主要污染物排污权受让申请受理通知书》。
第二十九条 湖北省主要污染物排污权交易实行统一结算，由交易机构设立专门帐户，由省环境保护行政主管部门和交易机构共同管理。
第三十条 交易双方根据交易结果正式签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》，受让方此前缴纳的受让保证金用于冲抵交易价款，余款在《湖北省主要污染物排污权交易合同》签订之日起3个工作日内补齐。
第三十一条 排污权出让金的标准、收取和使用，按照《湖北省主要污染物排污权出让金管理办法》实施，该办法由省财政、物价、环境保护行政主管部门另行制定。
第三十二条 排污权交易过程中的交易服务费，由交易机构按省物价、财政、环境保护行政主管部门规定标准据实收取。
第三十三条 受让方在受让登记时，需缴纳一定的保证金到指定账户，交易双方在签订合同后，此部分保证金用于冲抵交易价款；若受让方没有取得受让权的，其保证金在交易结束起3个工作日内由交易机构全额退还；若受让方取得一定的受让权但交易价款未达到受让保证金金额的，其受让保证金与交易价款差额部分在竞价交易结束之日起3个工作日内由交易所退还；若受让方违反相关规定或不履行《湖北省主要污染物排污权交易合同》的，其所交保证金不予退还，该部分保证金按照交易服务费的收取标准扣除服务费后，余款纳入同级财政。
第三十四条 转让方在排污权交易中取得的收益，按照国家法律缴纳税金。
第三十五条 交易所在收到受让方全部交易价款、并完成结算手续后，向交易双方出具《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》，同时抄报省环境保护行政主管部门一份，并在出具鉴证书之日起3个工作日内，将扣除交易服务费后的交易价款余额（不计利息）转入转让方指定账户。
第三十六条 交易双方各自凭《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》，到省环境保护行政主管部门办理主要污染物排污权交易确认手续。县以上环境保护行政主管部门根据省环境保护行政主管部门出具的主要污染物排污权交易确认文件，办理排污申报登记变更手续，重新核发排污许可证。
第六章 监督管理
第三十七条 主要污染物排污权交易机构每年1月10日前，应向省环境保护行政主管部门提交交易机构年度工作报告等相关材料。
第三十八条 地市级环境保护行政主管部门每年对主要污染物排污权交易双方上年度主要污染物排放情况审核，报省环境保护行政主管部门备案。
第三十九条 省环境保护行政主管部门每年对交易双方执行主要污染物排放情况进行公告。公告内容如下：
1、主要污染物排污权交易基本情况（含所交易的主要污染物名称、数量、交易后交易双方主要污染物核准量等）；
2、上年度交易双方主要污染物核定排放量；
3、对超过核准排放量方的环境行政处罚情况。
第四十条 交易双方在交易过程中发生纠纷，可以向环境保护行政主管部门申请调解；也可以依据合同约定，申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第四十一条 排污权交易必须在依法设立的排污权交易机构内按规定程序进行，严禁场外交易。
第七章 罚 则
第四十二条 交易双方如超出交易后核定的主要污染物年允许排放总量排放污染物，由负责核发其《排污许可证》的环境保护行政主管部门依法予以处罚；造成严重环境污染构成犯罪的，依法追究其法律责任。
第四十三条 环境保护行政主管部门工作人员和交易机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 交易机构如管理混乱，非法挪用出让金，严重扰乱交易市场的，省环境保护行政主管部门将依法终止委托，并向社会公告。
第八章 附 则
第四十五条 本实施细则由湖北省环保局负责解释。
第四十六条 本实施细则自发布之日起实施。
第二篇：嘉兴市主要污染物排污权交易办法实施细则
嘉兴市主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）
发布时间：2009-06-01 作者 ：嘉兴市环保局
嘉兴市主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）
第一章 总则
第一条 为了规范排污权储备交易行为，促进排污权交易市场的健康发展，推进排污权有序流转，优化环境资源配置，根据《嘉兴市主要污染物排污权交易办法（试行）》（嘉政发[2007]84号），制定本实施细则。
第二条 本市行政辖区内从事主要污染物排污权储备交易市场管理，适用本实施细则。所称主要污染物，是指实施排放总量控制的化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）两项污染物。所称排污权，是指市场主体在正常的生产经营过程中，经许可向环境直接或间接排放主要污染物数量的权利。
第三条 本实施细则所称的排污权储备交易，是指市场主体将经环境保护行政主管部门确认拥有的可交易排污权，以及经环境保护行政主管部门审批同意的建设项目（包括新建、改建、扩建）需要获取向环境排放的污染物许可权，通过市排污权储备交易中心实行有偿交易的行为。
本实施细则所称的排污权储备交易中心，是指在市环境保护局授权和指导下从事主要污染物排污权交易的专门机构，是排污权可转让方和需求方交易的指定平台。第四条 排污权交易标的指化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）两项主要污染物排放指标。
第五条 在排污权储备交易中心从事排污权交易，应当遵循诚实守信、优化环境资源配置和公开、公平、公正的原则。
字号：[ 大 中 小 ] 第六条 本市行政辖区内市场主体的主要污染物排污权交易，应当在市排污权储备交易中心（分中心）进行。
跨县（含县）以上行政辖区的主要污染物排污权的交易，应在市排污权储备交易中心进行。
在市排污权储备交易中心进行主要污染物排污权交易，不受区域、行业、出资或者隶属关系的限制。
第七条 市环境保护局负责行政辖区内主要污染物排污权交易市场的指导、监督与管理及排污权申报、登记确认、排污权交易证的发放与管理。
本市有关部门按照各自职责，协助市环境保护局做好排污权交易市场的管理工作。
第二章 排污权储备交易中心
第八条 排污权储备交易中心是受市环境保护局领导的独立核算单位。
第九条 排污权储备交易中心应当制定章程，规定其组织架构和机构运作等事宜。章程的制定和修改，应报市环境保护局审核同意。
第十条 排污权储备交易中心应当根据章程和管理制度，制定相关交易规则，并报市环境保护局审核批准。
第十一条 排污权储备交易中心应当为排污权交易提供场所、设施和信息等服务。排污权储备交易中心应当建立排污权交易信息发布网络平台，形成可供网上查询的信息网站和数据库系统，及时提供排污权交易的信息、管理制度、交易规则和相关的法律、法规、规章及政策规定。
排污权储备交易中心应当与环境保护行政主管部门有关排污权交易许可证变更、登记、管理等信息平台联网，实现信息共享与交换。排污权储备交易中心为排污权交易提供价款结算服务。第十二条 储备交易中心排污权的来源是通过市场化方式取得的许可量以及通过采取法律、法规及政策等综合措施取得的可交易量。
第十三条 市政府安排一定量启动资金，用于排污权储备交易中心的排污权收购。第十四条 排污权储备交易中心的资金统一纳入在银行设立的排污权交易资金专用账户。排污权交易资金收益主要用于排污权收购（补助）、环境质量改善、生态保护和环保基础设施建设。交易资金专款专用，不得挪作他用。
第十五条 排污权储备交易中心对交易双方按5%的比例收取交易管理费（或在排污权交易收益中按5%的比例提取交易管理费），用于储备交易中心的日常运行开支。
第三章 排污权交易市场的交易活动
第十六条 排污权可转让方是指通过实施工程治理减排项目、结构调整减排项目和监督管理减排措施，在完成削减任务后，有多余指标可供排污权交易的市场主体。第十七条 排污权可转让方出让主要污染物排污权的，应当向排污权储备交易中心提供下列材料：
（一）可转让方的有效资格证明；
（二）环保部门出具的排污权可转让确认书（或排污权交易许可证）；
（三）出让标的的申请；
（四）法律、法规和规章规定需要提交的其他材料。
第十八条 排污权需求方是指需要获取向环境排放污染物许可权的市场主体（包括新建、改建、扩建项目以及无法按照政府规定减排或因减排代价过高而不愿减排的企业）。
第十九条 排污权需求方应当向排污权储备交易中心分阶段提交下列材料：
（一）需求方的有效资格证明或申请人有效的身份证证明；
（二）受让排污指标的《环境影响评价文件》和书面申请；
（三）环境保护行政主管部门出具的《排污权购买总量联系单》；
（四）法律、法规和规章规定需要提交的其他材料。第二十条 排污权交易程序包括出让程序和申购程序。
（一）出让程序：排污权可转让方向储备交易中心提交主要污染物出让申请，交易中心受理后，委托环境保护行政主管部门对排污权出让方提出的申请进行审核确认，确认后出具《排污权转让联单》；储备交易中心与出让方签订《主要污染物排污权交易出让合同》，并支付交易款项。
（二）申购程序：排污权需求方向储备交易中心提交主要污染物申购预约申请，交易中心初审，待需求方收到环境保护行政主管部门出具的《排污权购买总量联系单》后，储备交易中心与需求方签订《主要污染物排污权交易转让合同》、收取交易款项。环境保护行政主管部门根据《合同》和款项支付凭证发放排污权交易证。第二十一条 排污权储备交易中心应当对可转让方、需求方提供的相关材料进行核实，并于10个工作日内予以书面反馈，同时经信息网络发布平台对外公布。出让方、需求方对其提供的排污权交易材料的完整性、真实性负责。
第二十二条 市环境保护局根据不同行业类别、削减成本，会同市相关部门确定排污权交易出让价和排污权交易转让价，待条件成熟后，可以公开拍卖方式出让排污权。具体实施办法另行制定。
第二十三条 排污权交易采取协议转让方式，也可以采取国家法律、法规规定的其他方式。
排污权交易向国家产业政策鼓励类和市优先培育发展的主导产业倾斜。
第二十四条 无偿获取排污权的市场主体如发生关闭、破产、迁出嘉兴市行政辖区等情况，其排污权由储备交易中心收回，特殊情况可酌情补助，但补助额不得高于按出让价收购总额的50%。从储备交易中心交易获得排污权的排污者发生上述情况时，其排污权由储备交易中心按出让价收购。第二十五条 排污权可转让方与储备交易中心，储备交易中心与排污权需求方达成成交意向后，应当签订排污权交易合同，并签字、盖章。排污权交易合同包括下列主要内容：
（一）双方的名称、住所；
（二）转让标的；
（三）成交方式；
（四）转让价格及价款支付时间和方式；
（五）可转让削减量的确认；
（六）需求方受让条件的确认；
（七）违约责任；
（八）合同争议解决方式；
（九）双方约定的其他事项。
第二十六条 储备交易中心收取排污权交易款项，必须出具《浙江省嘉兴市服务业统一发票》。
第二十七条 在储备交易中心进行排污权交易的出让方或者需求方，凭储备交易中心出具的排污权交易凭证和排污权交易合同到环境保护行政主管部门办理排污许可证的登记和变更手续。
环境保护行政主管部门应当依据排污权储备交易中心出具的排污权交易凭证和排污权交易合同文本，在收到变更申请后的7个工作日内，作出排污许可证的登记和变更的决定。
第二十八条 出现下列情形之一的，可以终止交易：
（一）主要污染物排污权未经环境保护行政主管部门确认的；
（二）因不可抗力致使排污权交易活动不能按约定的期限和程序进行的。第二十九条 排污权储备交易中心应当定期向环境保护行政主管部门报告主要污染物排污权交易情况。在排污权交易过程中，发现有异常事项的，应当及时报告市环境保护局。
第三十条 凡未经环境保护行政主管部门确认的排污权，不得进入储备交易中心交易。
列入县级以上重点污染整治区域内的、环保信用不良的、挂牌督办的等市场主体在整治完成前不准从交易中心购买新的排污权。
第四章 争议处理和法律责任
第三十一条 交易双方在交易过程中发生纠纷，可以向环境保护行政主管部门申请调解；也可以依据合同约定，申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第三十二条 市环境保护局对排污权储备交易中心违反规定的交易，经立案调查并确认的，可以责令排污权储备交易中心撤销违反规定出具的交易凭证。
撤销交易凭证致使交易无效且造成损失的，由违反规定的责任方承担相应的赔偿责任。
第三十三条 在排污权储备交易中心外的交易为无效交易，一旦发生，应并追究有关责任单位及责任人员的责任。
第三十四条 排污权储备交易中心及其工作人员违反本实施细则及有关规定的，由市环境保护局责令改正；情节严重或者给当事人造成经济损失的，除根据有关法律、法规承担民事责任外，由市环境保护局等有关部门依法追究有关责任人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十五条 本实施细则自2007年11月1日起实施。第三十六条 本实施细则由嘉兴市环境保护局负责解释。
第三篇：湖北省主要污染物排污权交易办法实施细则(鄂环办〔2014〕277号)
附件：
湖北省主要污染物排污权交易办法实施细则
第一章 总
则
第一条 为优化环境资源配置，发展和规范排污权交易市场，推进主要污染物总量减排工作，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（国办发〔2012〕37号）、《湖北省主要污染物排污权交易办法》（鄂政发〔2012〕64号）和相关法律法规，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于湖北省行政区域内主要污染物的排污权交易及其管理活动。
第三条
凡参与主要污染物排污权交易的单位，无论转让或受让主要污染物排污权，均不免除环境保护的其他法定义务。
第四条
主要污染物排污权交易遵循自愿、公平、利于环境资源优化配置、环境质量逐步改善的原则。
第五条 各级环境保护行政主管部门要建立排污权信息管理台账，负责对本辖区内排污权交易实施跟踪管理，监督交易合同履行，并定期上报省级行政主管部门。
第六条 省物价、财政、环境保护行政主管部门负责组织全省主要污染物排污权交易竞价基价的测算和审核发布。
第七条
省财政、物价、环境保护行政主管部门负责制定全省主要污染物排污权出让金标准、收取、使用办法，并
实施监督管理。
第八条
省、市（州）环境保护行政主管部门组织成立排污权储备管理机构，负责收储主要污染物排污权，并参与排污权交易活动。
省级排污权储备管理机构的排污权来源于省环境保护行政主管部门无偿收回的排污权和从排污权交易市场收购的排污权。
市、州级排污权储备管理机构的排污权来源于本级环境保护行政主管部门无偿收回的排污权、超额完成减排任务的减排量和从排污权交易市场收购的排污权。
第九条
湖北环境资源交易中心是经省人民政府批准设立的唯一的排污权交易机构，为全省排污权交易提供交易、鉴证、融资等服务。省环境保护行政主管部门为湖北环境资源交易中心的主管部门。
第十条
排污权交易服务费，由交易机构按省物价行政主管部门规定标准据实收取。
第二章 排污权的分配与管理
第十一条 各级环境保护行政主管部门依据湖北省主要污染物初始排污权核定分配的相关规定，按照分级管理的原则，核定排污单位主要污染物初始排污权。湖北省主要污染物初始排污权核定分配的相关规定由省环境保护行政主管部门负责制订并另行颁发。
省环境保护行政主管部门对全省初始排污权分配实施统一监督、指导。
市、州、直管市、林区环境保护行政主管部门负责本行
政区域内国控、省控、市控排污单位主要污染物初始排污权的核定分配。
县（市、区）环境保护行政主管部门负责行政区划范围内其他排污单位主要污染物初始排污权的核定分配。
第十二条
下列项目的新增排放许可量，必须通过排污权交易市场有偿获得：
1.2008年10月27日至2012年8月21日，国家、省环境保护行政主管部门审批的建设项目新增的化学需氧量、二氧化硫排放许可量。
2.2012年8月21日之后市州及以上环境保护行政主管部门审批的建设项目新增的化学需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放许可量。
因实施上述建设项目的单位，未足额购买超出排放许可量部分排污权的，各级环境保护行政主管部门不予通过其项目环境保护验收。
第十三条 关闭、取缔、淘汰、破产企业的主要污染物排污权按下列办法处理：
1.依法关闭、淘汰、取缔企业其无偿获得的主要污染物排污权由省环境保护行政主管部门无偿收回。
2.被各级政府依法关闭、取缔企业其有偿获得主要污染物排污权的，企业可通过排污权交易市场进行转让，也可用于今后的转产项目，保留期为两年。
3.合法企业自行关闭、破产，其拥有的排污权，无论是有偿获得的，还是无偿获得的，企业均可通过排污权交易市场进行转让，也可用于今后转产项目，保留期为两年。
第十四条
排污单位变更建设规模或建设内容的，须报环境保护主管部门对主要污染物排污权重新核定。
重新核定的新增排污许可量，大于重新核定排污许可量时，企业须有偿获得不足部分排污权；小于重新核定前排污许可量时，多余排污权可通过排污权交易市场进行转让。
第十五条 排污单位改组、兼并和分立等，应报原分配初始排污权的环境保护行政主管部门重新核定。排污单位兼并后的排污权大于兼并前各排污单位排污权之和的，超出部分应通过排污权交易市场获得。排污单位分立的，应报原分配初始排污权的环境保护行政主管部门对分立各子公司的排污许可量进行重新核定。
排污单位在原址改制、变更法人等，不涉及排污权和排污方式变化的，其原拥有的初始排污权指标继续有效。如需要新增排污权指标的，新增部分应通过排污权交易市场获得。
第三章 交易主体资质审查
第十六条
主要污染物排污权交易主体为转让方和受让方。
转让方是指合法拥有可供交易的主要污染物排污权的单位。受让方是指因实施建设项目（市、州及以上环境保护行政主管部门负责审批环境影响评价文件的新建、改建、扩建项目），需要新增主要污染物排放许可量的排污单位。
第十七条 主要污染物排污权转让方包括以下四方面： 1.通过实施工艺更新、清洁生产以及强化污染治理，主要污染物实际排放量少于许可排放量的排污单位。
2.自行关闭或破产的合法排污单位。
3.因变更建设规模或建设内容，原有偿获得的排污权有富余的排污单位。
4.各级排污权储备管理机构。
第十八条 通过实施工艺更新、清洁生产以及强化污染治理和自行关闭、破产的排污单位，拟进行主要污染物排污权交易，应如实填报《湖北省主要污染物排污权转让申请表》，向企业所在地市级环境保护行政主管部门提出申请，经企业所在地市级环境保护行政主管部门初审后，报省环境保护行政主管部门核准。
排污单位申请排污权转让时，应提交以下材料： 1.《湖北省主要污染物排污权转让申请表》； 2.企业工商营业执照复印件； 3.企业法人代表身份证复印件； 4.《排污许可证》复印件； 5.总量认定的技术报告； 6.其他需要出具的证明或资料。复印件须加盖公章方为有效。
第十九条 排污权储备管理机构拟将储备的主要污染物排污权进行交易的相关规则由省环境保护行政主管部门另行制定。
第二十条 因建设项目需新增排污许可量的单位，应如实填报《湖北省主要污染物排污权受让登记表》，报出具环境影响评价批复文件的环境保护行政主管部门备案。
排污单位备案时应提交以下材料：
1.《湖北省主要污染物排污权受让登记表》； 2.企业工商营业执照复印件； 3.企业法人代表身份证复印件；
4.建设项目环境影响报告书（表）及环评批复文件； 5.其他需要出具的证明或资料。复印件须加盖公章方为有效。
如特殊情况尚未进行工商登记的可暂不提交材料2和3。第二十一条 环境保护行政主管部门自收到转让方全部申请材料之日起，20个工作日内完成审查工作。审查合格的，出具相关审查意见；审查不合格的，予以退回，并说明理由。
第四章 排污权交易方式
第二十二条
排污权交易一般采取电子竞价、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式：
（一）电子竞价。是指有两个以上符合条件的意向受让方，通过交易机构电子竞价交易系统在规定时间内连续报价，按照价格优先、时间优先的原则，确定受让方的交易方式。
（二）协议转让。是指转让方与意向受让方以协议的方式确定价格的交易方式。在下列情况可采取协议转让的方式：
1.只有一个符合条件的意向受让方；
2.意向受让方参加两次及以上电子竞价，但未能购得排污权。
（三）其他方式。是指国家法律、行政法规规定的其他方式。
第二十三条 采取电子竞价方式转让排污权时，由交易机构按照《湖北省主要污染物排污权电子竞价交易规则》组织实施。
第二十四条 储备管理机构与受让方采取协议转让方式时，以交易机构最近一次电子竞价最高成交价为协议价组织实施。
第二十五条 其他方式转让排污权时，按照国家法律、行政法规有关规定组织实施。
第二十六条 排污权交易竞价基价由省物价、环境保护行政主管部门根据主要污染物治理的社会平均成本，兼顾环境资源稀缺程度、交易市场活跃程度等影响因素定期组织测算，并由省物价、财政、环境保护行政主管部门定期审核发布。
第五章 排污权交易流程
第二十七条 排污权交易程序依次分为转让委托、转让委托受理、挂牌公告、意向受让登记、意向受让受理、确定交易方式、交易管理、成交签约、交易价款结算、受让保证金退还、交易鉴证与资金交割、排污登记或变更。
第二十八条 转让委托：排污权转让方须向交易机构提交《湖北省主要污染物排污权转让委托书》等转让委托文件。转让方对其所提交转让申请文件内容的真实性负责。
转让方须向交易机构提交以下文件：
1、《湖北省主要污染物排污权转让申请表》；
2、《湖北省主要污染物排污权转让委托书》；
3、《排污权交易授权书》；
4、《排污权交易承诺书》；
5、税务登记证复印件；
6、组织机构代码证复印件；
7、交易机构要求出具的其他材料。复印件须加盖公章方为有效。
第二十九条 转让委托受理：交易机构在收到所需全部申请文件之日起3个工作日内，对文件进行形式审查，审查通过的，向转让方出具《湖北省主要污染物排污权转让委托受理通知书》；审查不通过的，予以退回，并说明理由。
第三十条 挂牌公告：交易机构应根据转让方提交的转让委托文件，在受理排污权转让委托之日起3个工作日内完成制作《湖北省主要污染物排污权转让公告》，并在交易机构网站上刊登，公告有关排污权转让信息。挂牌公告期不少于10个工作日。
《湖北省主要污染物排污权转让公告》包括以下内容：
1、转让标的名称；
2、转让标的数量；
3、交易竞价基价；
4、挂牌时间及期限；
5、受让方须具备的条件；
6、受让登记时间；
7、受让登记联系方式；
8、其他需要披露的事项。
第三十一条 意向受让登记：挂牌公告时间同时为意向受让登记时间。意向受让方在受让登记时，以转让标的交易基价受让全部意向受让量所需金额的30％缴纳受让保证金，并向交易机构提交以下文件：
1、《湖北省主要污染物排污权受让登记表》；
2、《排污权交易授权书》；
3、《排污权交易承诺书》；
4、《排污权交易电子竞价操作代理授权书》；
5、税务登记证复印件；
6、组织机构代码证复印件；
7、交易机构要求出具的其他材料。复印件须加盖公章方为有效。
意向受让方对所提交意向受让申请文件内容的真实性负责。
第三十二条 意向受让登记期间，如转让标的情况发生变化，并可能影响排污权交易正常进行时，转让方应在挂牌前书面通知交易机构，交易机构经审查通过后调整挂牌公告内容。
第三十三条 意向受让受理：交易机构在收到所需全部申请文件之日起3个工作日内，对文件进行形式审查，审查通过的，出具《湖北省主要污染物排污权受让申请受理通知书》；审查不通过的，予以退回，并说明理由。
第三十四条 确定交易方式
（一）经公开征集产生符合条件的意向受让方后，在挂牌公告期满之日起3个工作日内，由交易机构按照本规则第二十三条的规定，确定相对应的交易方式。
（二）交易机构在其网站发布交易方式确定通知，并告之转让方和已被受理受让申请的意向受让方。
第三十五条 交易管理
（一）在环境保护行政主管部门规定时限内，受让方累计受让的污染物种类和数量不得超出建设项目环境影响评价批复文件批准的污染物种类和数量。
（二）转让方、意向受让方或其他相关主体在交易过程中发现以下情形的，可以向交易机构提出交易中止申请：
1.转让标的权属不清或者存在权属纠纷的； 2.转让方或标的企业的主体资格存在瑕疵或提供的材料虚假、失实的；
3.转让方在转让过程中，对交易机构要求其作为的事项不作为或违规作为；
4.意向受让方在参与受让过程中存在违反规定或约定，弄虚作假，恶意串通，对转让方、交易机构工作人员或其他相关人员施加影响，扰乱竞价交易活动正常秩序，影响竞价活动公正性的；
5.影响交易进程的其他事项。
当事人提交中止申请，应当提供相关证据和事由说明。交易机构在收到中止申请后5个工作日内做出决定。决定中止的，应当出具中止决定书，确定中止期限，并在交易机构 10
网站上进行公布；决定不予中止的，交易机构应向申请人书面说明理由。申请人及其他当事人对决定存在异议的，可以向交易机构的监管机构提出异议申请。
第三十六条 成交签约
（一）采取电子竞价方式交易时，根据《中华人民共和国合同法》的有关规定和竞价结果正式签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
（二）采取协议转让方式交易时，交易双方在交易机构组织下，根据协议价格签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
（三）采取其他方式交易时，由交易机构按照国家法律、法规有关规定，组织交易双方正式签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
（四）交易双方应在交易完成之日起10个工作日内签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
第三十七条 交易价款结算
（一）交易双方签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》后，受让方此前缴纳的受让保证金用于冲抵交易价款，余款在《湖北省主要污染物排污权交易合同》签订之日起10个工作日内转入交易机构指定账户。
（二）交易价款实行统一结算。由交易机构设立专门账户，由省环境保护行政主管部门实施监督管理。
（三）交易价款应来源于受让方银行账户。
（四）交易价款统一以人民币结算。
第三十八条 受让保证金退还
（一）没有通过资格审核的意向受让方，交易机构在公告期满之日起10个工作日内将保证金全额退还。
（二）意向受让方参与交易但没有取得受让权的，其保证金在交易结束之日起10个工作日内由交易机构全额退还。
（三）意向受让方取得一定的受让权但交易价款未达到受让保证金金额的，其受让保证金与交易价款差额部分在交易结束之日起10个工作日内由交易机构退还。
（四）意向受让方取得交易资格但未参加交易机构组织的交易的，或参与交易但不履行相关程序的，其所交保证金不予退还，交易机构根据受让量所需金额，将扣除交易双方服务费后的保证金转入转让方指定账户。
（五）已取得受让权的意向受让方，不按期与转让方签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》的，或不履行《湖北省主要污染物排污权交易合同》的，视同放弃受让权，其缴纳的保证金不予退还，交易机构根据受让量所需金额，将扣除交易双方服务费后的保证金转入转让方指定账户。
（六）交易机构退还受让保证金时，不计利息。第三十九条 交易鉴证与资金交割
（一）交易机构在收到受让方全部交易价款和交易服务费，并完成结算手续后，由交易机构向交易双方出具《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》，同时抄报省及相关市、州环境保护行政主管部门。
（二）交易机构在向交易双方出具《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》之日起10个工作日内，交易机构将扣除交易服务费后的交易价款余额（不计利息）转入转让方指定账户。
第四十条 变更登记：交易双方各自凭《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》，到交易主体资格核准的环境保护行政主管部门办理主要污染物排污权交易确认手续。县级以上环境保护行政主管部门根据排污权交易确认文件，办理排污申报登记或变更手续，核发或重新核发排污许可证。
第六章 监督管理
第四十一条 交易机构每年1月15日前，应向环境保护行政主管部门提交工作报告等相关材料。
第四十二条 地市级环境保护行政主管部门每年对主要污染物排污权交易双方上主要污染物排放情况审核，报省环境保护行政主管部门备案。
第四十三条 环境保护行政主管部门每年对交易双方执行主要污染物排放情况进行公告。公告内容如下：
1、本区域所有新建、改建、扩建项目总量来源和排污权交易落实情况；
2、主要污染物排污权交易基本情况（含所交易的主要污染物名称、数量、交易后交易双方主要污染物核准量等）；
3、上交易双方主要污染物核定排放量；
4、对超过核准排放量交易主体的环境行政处罚情况。
第四十四条 交易双方在交易过程中发生纠纷，可以向环境保护行政主管部门申请调解；也可以依据合同约定，申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第四十五条 排污权交易必须在依法设立的排污权交易机构内按规定程序进行，严禁场外交易。
第四十六条 环境保护行政主管部门和排污权交易机构在排污权交易中应当为交易双方保守商业和技术秘密。
第四十七条 排污权交易双方和排污权交易机构应当自觉接受省政府金融办、环保、财政、物价、审计、监察等部门的监督和检查。
第七章 罚 则
第四十八条 在排污权交易过程中，交易双方有下列行为之一的，省环境保护行政主管部门有权终止排污权交易活动，或依法向人民法院提起诉讼，确认交易行为无效。
（一）未按本细则有关规定在交易机构进行交易的；
（二）转让方不履行相应的批准程序或者超越权限、擅自转让排污权的；
（三）转让方或受让方相互串通的。
第四十九条 交易双方如超出交易后核定的主要污染物年允许排放总量排放污染物，由负责核发其《排污许可证》的环境保护行政主管部门依法予以处罚；造成严重环境污染构成犯罪的，依法追究其法律责任。
第五十条 环境保护行政主管部门工作人员和交易机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十一条 交易机构如管理混乱，非法挪用出让金，严重扰乱交易市场的，省环境保护行政主管部门将依法终止委托，并向社会公告。
第八章 附
则
第五十二条 本细则由省环境保护厅负责解释。第五十三条 本细则自发布之日起实施。2009年3月11日印发的原《湖北省主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）》和《湖北省主要污染物排污权交易规则（试行）》同步废止。
第四篇：湖北省主要污染物排污权交易规则(试行)（共）
附件二：
湖北省主要污染物排污权交易规则（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范主要污染物排污权（以下简称排污权）交易行为，维护交易双方合法权益，保障排污权交易依法、有序进行，根据《湖北省主要污染物排污权交易试行办法》（鄂政发〔2008〕62号），制定本规则。
第二条 排污权交易应遵守国家法律、行政法规，遵循自愿平等、等价有偿和公开、公平、公正的原则。
第三条 本规则适用于湖北省行政区域内主要污染物排污权交易活动，法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第四条 湖北省环境保护行政主管部门负责建设主要污染物排污权交易市场运行跟踪管理系统，监督交易合同履行，根据交易机构出具的主要污染物排污权交易凭证办理交易双方主要污染物排污权确认手续；县级以上环境保护行政主管部门根据省环境保护行政主管部门出具的主要污染物排污权交易确认文件，重新核发排污许可证，负责对交易双方主要污染物排放总量进行监督管理。
第五条 交易机构负责为排污权交易提供场所、设施、信息等服务，履行交易鉴证职能。
第六条 排污权交易过程中的交易服务费，由交易机构按省物价、财政、环境保护行政主管部门规定标准据实收取。
第二章 交易主体
第七条 主要污染物排污权交易主体为转让方和受让方。
转让方是指合法拥有可供交易的主要污染物排污权的单位。受让方是指因实施建设项目（国家或省环境保护行政主管部门负责审批环境影响评价文件的新建、改建、扩建项目），需要新增主要污染物排放许可量的排污单位。
第八条 排污权交易主体资格需经省环境保护行政主管部门审定。
第三章 交易方式
第九条 排污权交易一般采取协商转让、电子竞价以及国家法律、行政法规规定的其他方式：
（一）协商转让。是指转让排污权只有一个符合条件的意向受让方，双方协商确定价格。
（二）电子竞价。是指转让排污权有两个以上符合条件的意向受让方，在价格成为竞争唯一指标的情况下，通过交易机构电子竞价交易系统进行分轮连续报价，确定报价最高者为受让方的交易方式。
（三）其他方式。是指国家法律、行政法规规定的其他方式。
第十条 采取电子竞价方式转让排污权时，由交易机构按照《湖北省主要污染物排污权电子竞价交易规则（试行）》组织实施；采取其他方式转让排污权时，按照国家法律、行政法规有关规定组织实施。
第四章 交易程序
第十一条 排污权交易程序依次分为转让委托、转让委托受理、挂牌公告、意向受让登记、意向受让受理、确定交易方式、交易管理、成交签约、交易价款结算、受让保证金退还、交易鉴证与资金交割、变更登记。
第十二条 转让委托：排污权转让方须向交易机构提交《湖北省主要污染物排污权转让委托书》等转让委托文件。转让方对其所提交转让申请文件内容的真实性负责。转让方须允许交易机构将转让标的细分后转让。
转让方须向交易机构提交以下文件：
1、《湖北省主要污染物排污权转让委托书》；
2、《湖北省主要污染物排污权转让核准意见书》；
3、交易机构要求出具的其他材料。
第十三条 转让委托受理：交易机构在收到所需全部申请文件之日起3个工作日内，对文件进行形式审查，审查通过的，向转让方出具《湖北省主要污染物排污权转让委托受理通知书》；审查不通过的，予以退回，并说明理由。
第十四条 挂牌公告：交易机构应根据转让方提交的转让委托文件，在受理排污权转让委托之日起3个工作日内完成制作《湖北省主要污染物排污权转让公告》，并在交易机构网站上刊登，公开披露有关排污权转让信息，广泛征集受让方。挂牌公告期不少于7个工作日。
《湖北省主要污染物排污权转让公告》包括以下内容：
1、转让标的名称；
2、转让标的数量；
3、交易竞价基价；
4、挂牌时间及期限；
5、受让方须具备的条件；
6、受让登记时间；
7、受让登记联系方式；
8、其他需要披露的事项。
第十五条 意向受让登记：挂牌公告时间同时为意向受让登记时间。意向受让方在受让登记时，以转让标的交易竞价基价受让全部意向受让数量所需金额的30％缴纳受让保证金，并向交易机构提交以下文件：
1、《湖北省主要污染物排污权受让申请书》；
2、《湖北省主要污染物排污权受让核准意见书》；
3、交易机构要求出具的其他材料。
意向受让方对所提交意向受让申请文件内容的真实性负责。
第十六条 意向受让登记期间，如转让标的情况发生变化，并可能影响排污权交易正常进行时，转让方应立即书面通知交易机构。
第十七条 意向受让受理：交易机构在收到所需全部申请文件之日起3个工作日内，对文件进行形式审查，审查通过的，出具《湖北省主要污染物排污权受让申请受理通知书》；审查不通过的，予以退回，并说明理由。
第十八条 确定交易方式：
（一）经公开征集产生符合条件的意向受让方后，在挂牌公告期满之日起3个工作日内，由交易机构按照本规则第九的规定，确定相对应的交易方式。
（二）交易机构在其网站发布交易方式确定通知，并告之转让方和已被受理受让申请的意向受让方。
第十九条 交易管理：
（一）在省环境保护行政主管部门规定时限内，受让方累计受让的排污权不得超出环境保护行政主管部门的批准范围。
（二）在交易过程中，有下列情形之一的，应暂停交易，按规定程序报审后再次进行：
1、转让标的权属在政策、法律事项中有争议的；
2、交易价格低于当期交易竞价基价的；
3、第三方对转让标的权属提出争议，且提供证明材料的；
4、经交易机构确认，转让方认为须暂停交易的。
第二十条 成交签约：
（一）采取协商转让方式交易时，交易双方在交易机构组织下，根据协商价格签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
（二）采取电子竞价方式交易时，根据《中华人民共和国合同法》的有关规定和竞价结果正式签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
（三）采取其他方式交易时，由交易机构按照国家法律、法规有关规定，组织交易双方正式签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》。
第二十一条 交易价款结算：
（一）交易双方签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》后，受让方此前缴纳的受让保证金用于冲抵交易价款，余款在《湖北省主要污染物排污权交易合同》签订之日起3个工作日内转入交易机构指定账户。
（二）交易价款实行统一结算。
（三）交易价款应来源于受让方银行账户。
（四）交易价款统一以人民币结算。
第二十二条 受让保证金退还：
（一）没有通过资格审核的意向受让方，交易机构在公告期满之日起3个工作日内将保证金全额退还。
（二）意向受让方参与竞价但没有取得受让权的，其保证金在竞价交易结束之日起3个工作日内由交易机构全额退还。
（三）意向受让方取得一定的受让权但交易价款未达到受让保证金金额的，其受让保证金与交易价款差额部分在竞价交易结束之日起3个工作日内由交易机构退还。
（四）意向受让方取得竞价资格但未参加交易机构组织的竞价交易的，或参与竞价但不履行相关程序的，其所交保证金不予退还。
（五）已取得受让权的意向受让方，不按期与转让方签订《湖北省主要污染物排污权交易合同》的，或不履行《湖北省主要污染物排污权交易合同》的，视同放弃受让权，其缴纳的保证金不予退还。
（六）交易机构退还受让保证金时，不计利息。第二十三条 交易鉴证与资金交割：
（一）交易机构在收到受让方全部交易价款、并完成结算手续后，向交易双方出具《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》，同时抄报省环境保护行政主管部门。
（二）交易机构在向交易双方出具《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》之日起3个工作日内，将扣除交易服务费后的交易价款余额（不计利息）转入转让方指定账户。
第二十四条 变更登记：交易双方各自凭《湖北省主要污染物排污权交易鉴证书》，到省环境保护行政主管部门办理主要污染物排污权交易确认手续。县以上环境保护行政主管部门根据省环境保护行政主管部门出具的主要污染物排污权交易确认文件，办理排污申报登记变更手续，重新核发排污许可证。
第五章 法律责任
第二十五条 在排污权交易过程中，交易双方有下列行为之一的，省环境保护行政主管部门有权终止排污权交易活动，或依法向人民法院提起诉讼，确认交易行为无效。
（一）未按本办法有关规定在交易机构进行交易的；
（二）转让方不履行相应的批准程序或者超越权限、擅自转让排污权的；
（三）转让方或受让方相互串通的。
第二十六条 环境保护监督管理人员以及交易机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十七条 本规则由省环保局负责解释。
第二十八条 本规则自发布之日起实施。
第五篇：南京市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法(试行)
南京市人民政府
关于印发《南京市主要污染物排污权有偿使用
和交易管理办法（试行）》的通知
宁政规字〔2015〕1号
各区人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
现将《南京市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。
南京市人民政府
2015年1月5日
南京市主要污染物
排污权有偿使用和交易管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范排污权有偿使用和交易行为，充分发挥市场在环境资源配置中的决定性作用，推进主要污染物排放总量持续减少，根据《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（国办发„2014‟38号）、《江苏省二氧化硫排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》（苏环规„2013‟02号）和市委市政府《关于实施综合改革工程第二阶段重点任务的意见》（宁委发„2014‟3号）等文件精神，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 排污权有偿使用和交易坚持“资源有价、使用有偿，总量控制、许可排污，市场调节、适度溢价，公正公开、规范管理”的原则。
—1—
第三条 本办法适用于本市行政区域内工业企业、规模化畜禽养殖企业和医疗、宾馆餐饮服务单位（以下统称排污单位）排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污权有偿使用和交易以及相关行政主管部门的管理活动。
第四条 按照国家、省下达的污染减排考核目标和本市环境质量改善的要求，建立完善主要污染物排放总量控制制度，确定区（流）域、主要行业以及重点排污单位主要污染物排放总量控制目标和削减措施。分配初始排污权和组织排污权交易必须符合区（流）域和主要行业污染物排放总量控制要求，重点保障战略性新兴产业和重大科技示范项目的建设。
第五条 市环境保护行政主管部门统筹协调本市行政区域内排污权有偿使用和交易。
市公共资源交易中心为本市行政区域内的排污权交易提供场所、信息、咨询、见证等服务。
第六条 排污权有偿使用和交易不免除排污单位污染治理、污染损坏赔偿的责任和依法缴纳排污费等相关税费的义务。
第二章 排污权指标管理
第七条 市分配各区（园区）工业、规模化畜禽养殖类排污权指标之和不得超过本市总量控制目标，区（园区）核定给排污单位的初始排污权指标之和不得超过本辖区总量控制目标。
对区（园区）排污权指标的分配原则上按照区（园区）实际排放状况、产业发展规划、污染负荷强度、污染减排目标以及环境质量改善要求等进行综合分析；对排污单位初始排污权指标的核定按照本市有关规定执行。
第八条 本市排污权指标有效使用期限原则上不得超过5年。排污权指标有效使用期限内，排污单位对排污权指标拥有使用、出让和抵押等权利。
第九条 有下列情形之一的，排污单位可以购买排污权指标：
（一）排污单位新建、改建、扩建项目需要新增排污权指标的，应当通过排污权交易方式购买新增排污权指标；
（二）排污单位现有项目环境影响评价审批手续齐全的，应当通过排污权有偿使用的方式购买初始排污权指标；
—2—
（三）排污单位现有项目有短期（不超过9个月，下同）排污权指标需求的，应当通过排污权租赁的方式购买短期排污权指标；
（四）排污单位排污权有效使用期满的，应当通过排污权延续的方式购买排污权指标。
排污单位购买新建、改建、扩建项目新增排污权指标必须符合环境准入和区（流）域、行业总量控制的相关要求。
第十条 有下列情形之一的，排污单位可以出让其经有偿使用的富余排污权指标：
（一）排污单位限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）排污单位排污权指标短期闲置的；
（四）其他可以出让的情形。
第十一条 有下列情形之一的，市环境保护行政主管部门可以对排污单位经有偿使用获得的富余排污权指标进行回购：
（一）排污单位限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）建设项目规模和工艺发生变化的；
（四）建设项目购入排污权指标满两年未进行建设的，或者停止建设的，或者未能通过环评审批的；
（五）其他可以回购的情形。
第十二条 有下列情形之一的，市环境保护行政主管部门有权收回排污单位未经有偿使用的富余排污权指标：
（一）排污单位因限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）排污单位环境违法行为被责令关闭、取缔的；
（四）其他应当收回的情形。
第十三条 市环境保护行政主管部门应当根据本市排污权有偿使用和交易的需要，建立排污权指标政府储备库，对排污权指标保持一定比例的
—3—
储备，调控本市排污权交易市场和保障重大项目建设。政府储备排污权指标来源主要为：
（一）分配初始排污权时预留的；
（二）通过回购或者收回获得的；
（三）其他途径获得的。
第十四条 通过排污权有偿使用获得的初始排污权指标半年内不得出让；通过排污权交易获得的新建、改建、扩建项目新增排污权指标在通过建设项目竣工环境保护验收前不得出让，因故不再使用的可以申请政府回购。
第三章 排污权有偿使用
第十五条 按照环境影响评价审批文件和初始排污权核定技术导则，对排污单位现有项目核定初始排污权，征收排污权有偿使用费，全面落实排污权有偿使用，为排污权交易创造条件。
第十六条 市环境保护行政主管部门负责市管排污单位初始排污权的核定和有偿使用费的征收，并对区（园区）实施业务指导和监督。
区（园区）环境保护行政主管部门负责本辖区排污单位初始排污权的核定和有偿使用费的征收，定期将本辖区排污权有偿使用情况报市环境保护行政主管部门备案，并抄送同级价格和财政部门。
第十七条 环境保护行政主管部门应当在符合区（流）域和行业总量控制目标的前提下，以排污单位环境影响评价审批文件为依据，按照现行排放标准和限值，结合行业平均排放强度控制要求以及排污单位近三年实际排放状况，对排污单位逐个项目核定排污权指标，确定排污单位初始排污权。
工业排污单位初始排污权的核定参照《南京市工业企业主要污染物初始排污权核定办法（试行）》执行，其他排污单位初始排污权的核定按照环境影响评价审批文件执行。
第十八条 初始排污权的申报和核定应当按照以下程序进行：
（一）排污单位填报初始排污权申报表，连同相关证明材料一并报环境保护行政主管部门；
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（二）环境保护行政主管部门对排污单位的申报材料进行审核，并在15个工作日内出具初步审核意见，明确主要污染物排放总量及各项目排放量、排放控制标准、核定依据以及意见反馈相关要求等；
（三）环境保护行政主管部门对排污单位反馈意见进行复核，并在5个工作日内出具初步核定意见，对反馈意见逐项予以说明；
（四）环境保护行政主管部门将经排污单位确认的初步核定意见通过政府网站向社会公示，公示时间不少于5个工作日；
（五）环境保护行政主管部门对公示反馈情况逐项调查、复核，并在10个工作日内以书面形式向排污单位下达初始排污权核定意见，并告知办理排污权有偿使用的相关要求。
第十九条 排污单位应当按照环境保护行政主管部门下达的初始排污权核定意见及时办理排污权有偿使用手续，取得初始排污权，保证正常的生产经营活动。
（一）排污单位填报《南京市排污权有偿使用业务申请表》，连同相关证明材料一并报环境保护行政主管部门。初始排污权申请数量不得超过核定数量；
（二）环境保护行政主管部门对排污单位的有偿使用申请进行审核，并在5个工作日内通知符合办理要求的排污单位签订排污权有偿使用协议，确定初始排污权数量、有效使用期限及缴费方式等；
（三）环境保护行政主管部门与排污单位签订《南京市排污权有偿使用协议》，出具《南京市排污权有偿使用费缴款通知书》；
（四）排污单位按照协议规定和缴费通知书，在5个工作日内到指定银行缴纳排污权有偿使用费，取得缴费凭证；
（五）排污单位取得缴费凭证后，应当向环境保护行政主管部门申请办理（变更）排污许可证。
第二十条 排污权有偿使用费按照以下规定征收：
（一）排污权有偿使用根据全市总体计划逐步推进，收费标准分步实施，第一年按照收费标准的40%执行，第二年按照收费标准的70%执行，第三年起按照规定标准执行；
（二）排污单位购买排污权可自主选择一次性缴费（一次性缴清有效使用期限的全部费用）或者分缴费。凡一次性缴费的，在第一款收费
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标准基础上，再给予20%的优惠。
第四章 排污权交易
第二十一条 本市排污权交易由市公共资源交易中心和市环境保护行政主管部门负责组织，在全市统一交易平台上实施。
第二十二条 排污权交易的主体分为出让方和受让方。
（一）出让方主要是指本市行政区域内拥有可出让富余排污权指标的排污单位；
（二）受让方主要是指本市行政区域内新建、改建、扩建项目需要新增排污权指标的排污单位，有短期排污权指标需求的排污单位。
第二十三条 本市排污权交易采取公开竞价、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。
（一）排污单位新建、改建、扩建项目新增排污权指标达到交易控制标准的必须通过公开竞价的方式购买，未达到交易控制标准的以及重大科技示范项目可以通过协议转让的方式向市环境保护行政主管部门购买。交易控制标准由市环境保护行政主管部门根据总量控制要求明确。
（二）排污单位经有偿使用的富余排污权指标原则上通过公开竞价的方式出让，也可以申请政府回购；
（三）装机总容量30万千瓦以上省管电力企业的二氧化硫排污权交易按照江苏省有关规定执行。
第二十四条 排污权交易必须符合以下范围控制要求：
（一）涉及水污染物的排污权交易仅限于在同一流域内进行；
（二）工业排污单位不得与其他排污单位进行排污权交易；
（三）火电行业（包括其他行业企业自备电厂，不含热电联产机组供热部分）原则上不得与其他行业进行大气污染物的排污权交易；
（四）环境质量未达到控制目标的地区不得参与增加本地区相应污染物排放总量的排污权交易；未完成减排任务的地区和排污单位不得参与增加此类污染物的排污权交易。
第二十五条 本市排污权交易原则上每月开展一次，每次按照排污权指标的类别设立相应交易场次，每个场次按照意向受让方的数量设立N-2个
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交易轮次（N为此项指标的意向受让方数量，3≤N≤20）。每个轮次竞价交易前由市公共资源交易中心公布该项排污权指标的出让数量、购买数量和意向受让方数量，当排污权指标可出让数量为零或者意向受让方少于3个时，该项排污权指标交易活动终止。
第二十六条 购买、出让排污权指标应当按照以下程序进行：
（一）排污单位向市环境保护行政主管部门提出排污权指标购买（出让）申请，填写《南京市排污权交易业务申请表》，并提供相关证明材料；
（二）市环境保护行政主管部门在3个工作日内完成审核，审核通过的出具排污权交易业务联系单，并将排污单位购买（出让）申请和联系单一并提交市公共资源交易中心；
（三）市公共资源交易中心在其网站公开发布出让排污权指标的相关信息，意向受让方在信息公告期限内办理交易登记手续，意向受让方按照规定缴纳交易保证金；
（四）市公共资源交易中心按照规范程序组织排污权交易，组织交易双方签订排污权交易合同，下达《南京市排污权交易缴费通知书》；
（五）市公共资源交易中心组织交易资金结算：受让方在排污权交易合同约定的期限内，将交易价款支付到市公共资源交易中心专用账户，其交纳的交易保证金按照相关约定转为交易价款；向符合交易价款划出条件的出让方划出交易价款；将政府储备指标出让收入划入市级财政环保专项资金账户；
（六）市公共资源交易中心按照标准收取交易服务费，向交易双方出具排污权交易确认单。对未被确定为受让方且不存在违规违约情形的竞买人，市公共资源交易中心退还其缴纳的保证金；
（七）受让方（出让方）取得排污权交易确认单后，应当向环境保护行政主管部门办理环评审批手续，申请或者变更排污许可证。
第二十七条 排污单位向市环境保护行政主管部门提出富余排污权指标回购申请时，应当填写《南京市排污权交易业务申请表》，提供相关证明文件和材料。
第二十八条 排污权租赁由排污单位向市环境保护行政主管部门提出申请，填写《南京市排污权交易业务申请表》并提供相关材料。排污权指标租赁必须在同行业（水污染物在同流域）排污单位之间进行，仅限于当
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使用。
第二十九条 有下列情形之一的，不得参与排污权交易：
（一）被市级及以上实施环境保护区域限批的区（园区）在解除限批之前不得安排本辖区排污单位参与限批污染物的排污权交易；
（二）被实施环境保护挂牌督办的排污单位摘牌前以及被实施环境保护限期治理期的排污单位整改验收通过前不得参与排污权交易；
（三）未落实排污权有偿使用的排污单位不得参与排污权交易；
（四）排污权交易过程中有违规违约行为的排污单位一年内不得参与排污权交易；
（五）法律、法规和规章规定的其他情形。
第三十条 其他需要明确的事项：
（一）排污单位在公开竞价交易中未能购足排污权指标但超过应当购买数量的70%时，可以在公开竞价交易后向市环境保护行政主管部门申请购买不足的指标，也可以选择参与下一次排污权交易；
（二）排污单位超过合同规定时间仍未支付交易价款的视为违约，其通过公开竞价交易取得的排污权指标将自动取消；原出让方出让的富余排污权指标改由市环境保护行政主管部门直接回购；
（三）排污单位采用新技术、新工艺强化污染治理，污染排放明显低于规定标准的，其富余排污权指标在规定标准提高前享有持续出让的权利；
（四）排污权交易优先安排排污单位出让富余排污权指标，当排污单位可出让富余排污权指标不足购买数量的80%时，不足部分由政府储备指标出让；
（五）排污单位应当认真履行排污权交易的各项规定和交易合同的各项约定。排污单位出让富余排污权指标应当提前取得环境保护行政主管部门出具的同意出让排污权指标的证明文件。
第五章 价格与资金管理
第三十一条 由市价格主管部门会同财政部门根据本地区污染治理成本、环境资源稀缺程度、经济发展水平等因素制定排污权有偿使用费标准，报省价格主管部门和财政部门批准后执行。
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第三十二条 建立排污权有偿使用费征收标准动态调整机制。排污权交易市场年平均价格与当年的有偿使用费标准相差达到30%以上，市价格主管部门启动动态调整机制，报省价格主管部门批准后执行。
第三十三条 排污权交易价格，原则上不得低于当年排污权有偿使用费征收标准。
（一）购买价格：按照受让方公开竞价当日排污权指标竞买成交价结算；
（二）出让价格：按照出让方公开竞价当日排污权指标加权平均成交价结算；
（三）回购价格：按照排污权指标原购入价的105%结算。
第三十四条 排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入纳入环保专项资金管理和使用。
（一）排污权有偿使用费由属地环境保护行政主管部门按照市价格主管部门和财政部门的有关规定征收。每年2月底前，区（园区）财政部门应当将本辖区有偿使用费上决算数的30%上缴市财政，其他纳入本区（园区）财政预算管理；
（二）政府储备指标出让收入全部纳入市级财政环保专项资金管理。排污权有偿使用费和政府储备排污权指标的出让收入属于政府非税收入，使用财政票据，实行“收支两条线”管理，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用；
（三）排污权有偿使用费和交易资金统筹用于污染防治，纳入现行设立的环保专项资金管理。指标回购、交易体系建设和交易服务费等，由财政部门根据有关规定统筹安排。
第三十五条 排污权交易保证金和交易服务费按照以下规定执行：
（一）参与购买排污权交易的排污单位应当在信息公告规定的期限内向市公共资源交易中心缴纳交易保证金，数额按照“指标购买数量×交易指标有偿使用征收标准×30%”计算；
（二）参与排污权交易的排污单位应当在签订排污权交易合同后3个工作日内向市公共资源交易中心缴纳交易服务费，收费标准由市价格主管部门制定，报省价格主管部门备案后执行。
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第六章 监督管理
第三十六条 建立排污权有偿和交易制度，是环境资源领域重大机制创新和制度改革。市、区（园区）相关职能部门要牢固树立环境资源有价的理念，加强政策引导，鼓励排污单位调整产业结构，加大污染治理，积极参与排污权有偿使用和交易管理。
第三十七条 市环境保护行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）掌握国家、省对本市污染减排及主要污染物排放总量控制的相关要求，按照最新排放标准和控制目标，及时调整区（流）域、主要行业、重点排污单位的排放总量；
（二）建立规范、透明的排污权指标审核制度，完善排污单位富余排污权指标的审核认定办法，严格建设项目环境准入，不得为不符合国家产业政策的排污单位以及未经审批的建设项目核定排污权；
（三）加大对排污单位的总量核算和执法监管，对超排放总量排放的单位一律依法查处。加强排污许可证的管理，依法及时向社会公开。
第三十八条 市价格行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）制定排污权有偿使用费征收标准和排污权交易服务费标准；
（二）加强价格监督管理，规范排污权有偿使用费征收行为，依法查处价格违法行为。
第三十九条 市财政行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）建立环保专项资金，将排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入纳入专项资金进行集中管理；
（二）加强排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入的使用监管，保证重点减排工程和污染治理项目的实施。
第四十条 社会公众对排污权有偿使用和交易活动享有知情权，有权投诉或者举报违法行为。
第四十一条 各级环境保护行政主管部门应当加强对排污单位的执法监管，依法对超排污权指标排放的排污单位实施处罚。
第七章 附 则
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第四十二条 本办法中下列用语的含义：
（一）主要污染物，是指现阶段国家实施污染物排放总量控制的水污染物化学需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大气污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四项主要污染物。市政府可以根据国家政策以及本市环境质量改善的需要，调整排污权有偿使用和交易的污染物种类；
（二）排污权，是指排污单位对环境容量资源的使用权，是经核定、允许其排放污染物的种类和数量。排污权以排污许可证的形式确认，排污权的有效使用期限与排污许可证有限期限一致。排污单位现有环境影响评价审批手续齐全项目的排污权又称排污单位初始排污权，由环境保护行政主管部门按照有关规定核定和办理；
（三）排污权指标，是指排污单位按照规定在某时间段内向环境排放污染物的许可量，以吨为基本计量单位。排污单位排放减少、长期不用的排污权指标以及短期闲置不用的排污权指标又称富余排污权指标，可以按照有关规定出让和租赁；
（四）排污权有偿使用，是指在污染物排放总量控制的前提下，环境保护行政主管部门将排污权指标有偿分配给排污单位的行为；
（五）排污权交易，是指在污染物排放总量控制的前提下，排污单位之间或者排污单位与政府排污权储备管理部门之间在指定排污权交易平台上进行的排污权指标购买、出让、回购、租赁等行为。
第四十三条 2015年1月起对本市行政区域内工业排污单位新增排污权指标开展排污权交易，2015年7月起对本市行政区域内工业排污单位开展排污权有偿使用。其他排污单位排污权有偿使用和交易执行时间另行规定。
第四十四条 本办法自2015年2月10日起施行，国家、省对排污权有偿使用和交易有新的特别规定的，按照其规定执行。
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