无锡市水利工程建设项目验收流程(试行)(精)

第一篇：无锡市水利工程建设项目验收流程(试行)(精)

无锡市水利工程建设项目验收流程(试行

为加强我市重点水利工程建设项目验收管理, 明确验收责任, 规范验收行为, 根据水利 部第 30号令颁布的《水利工程建设项目验收管理规定》和《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2008 以及水利部、省有关规定, 结合我市水利工程建设项目的特点, 制定本流程。本流程适用于由市级部门或单位组织实施的重点水利工程建设项目(包括委托建设项 目,各市(县区组织实施的水利工程建设项目可参照执行。

第一部分 概述

一、按规定, 属于省重点水利工程的建设项目按省有关规定组织验收。属于市重点水利 工程的建设项目按验收主持单位性质不同分为法人验收和政府验收两类。以下所指水利工程 建设项目均指市重点水利工程建设项目。

水利工程建设项目的法人验收由项目法人组织进行。法人验收是政府验收的基础。市水 利局对项目的法人验收工作实施监督管理。

水利工程建设项目的 政府验收 是由无锡市人民政府、市水利局或者市政府其他有关部门 组织进行,包括 专项验收、阶段验收和竣工验收。

局计划基建处代表市水利局负责水利工程建设项目验收方面的事务性工作。

二、水利工程建设项目具备验收条件时, 应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格 的,不得交付使用或者进行后续工程施工。

三、验收主持单位应当成立验收委员会(或验收工作组进行验收,验收结论应当经三 分之二以上验收委员会(或验收工作组成员同意。

验收委员会(或验收工作组成员应当在验收鉴定书上签字。验收委员会(或验收工作 组成员对验收结论持有异议的,应当将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字。

四、验收中发现的问题,其处理原则由验收委员会(或验收工作组协商确定。主任委 员(或组长对争议问题有裁决权。但是,半数以上验收委员会(或验收工作组成员不同 意裁决意见的, 法人验收应当报请市水利局决定, 政府验收应当报请竣工验收主持单位决定。

五、验收委员会(或验收工作组对工程验收不予通过的,应当明确不予通过的理由并 提出整改意见。有关单位应当及时组织处理有关问题,完成整改,并于 20个工作日内按照 程序重新申请验收。

六、项目法人以及其他参建单位应当提交真实、完整的验收资料, 并对提交的资料负责。第二部分 法人验收

七、水利工程建设项目分部工程、单位工程、单项工程完工后应当及时组织法人验收。项目法人可以根据工程建设的需要增设法人验收的环节。项目法人应当在开工报告批准后 60个工作日内,制定法人验收工作计划,报市水利局和竣工验收主持单位备案。(法人验 收包括:分部工程、单位工程、单项工程

八、法人验收由项目法人主持。验收工作组由项目法人、设计、施工、监理等单位的代 表组成;必要时可以邀请市水利局、工程运行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。(此处可理解为法人验收时质量监督机构可不参与

九、分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督站核备;未经核备的, 项目法人 不得组织下一阶段的验收。(此条明确了单位工程验收前, 质量监督机构必须要求明确分部 核备意见。

单位工程以及大型枢纽主要建筑物的分部工程验收的质量结论应当报质量监督站核定;未经核定的,项目法人不得通过法人验收;核定不合格的,项目法人应当重新组织验收。质 量监督站应当自收到核定材料之日起 20个工作日内完成核定。

十、项目法人应当自法人验收通过之日起 30个工作日内,制作法人验收鉴定书,发送 参加验收单位并报送市水利局备案。(此项未明确法人验收资料必须报质量监督机构备案 法人验收鉴定书是政府验收的备查资料。

十一、单位工程投入使用验收和单项工程完工验收通过后, 项目法人应当与施工单位办 理工程的有关交接手续。工程保修期从通过单项工程完工验收之日算起, 保修期限按合同约 定执行。

第三部分 政府验收

十二、政府验收分阶段验收、专项验收、竣工验收。由市水利局组织的政府验收有计划 基建处负责组织实施。按规定, 专项验收可以委托有关部门进行, 行政许可服务处在工程开 工报告的批准文件中应予以明确。

十三、专项验收

1、按照国家有关规定需要进行的专项验收必须在工程竣工验收前完成。专项验收原则 上独立进行,经商有关部门同意,专项验收可以与竣工验收一并进行。

2、根据我市水利工程建设项目的特点和局有关部门的分工,对专项验收组织单位分工 如下:需供电专项验收的由项目法人请供电部门组织;需环境保护专项验收的由项目法人请 环保部门组织;需绿化专项验收的由项目法人请园林绿化部门组织;需水土保持专项验收的 由农水处组织;需自动化专项验收的由市防办组织;财务专项验收由财务审计处组织;工程 档案专项验收由局办公室组织。

3、项目法人在专项验收前应向专项验收组织单位提出书面申请,各专项验收组织单位 接到书面申请后 15个工作日内应邀请有关单位和专家完成专项验收。

4、在各专项验收完成后 10个工作日内形成项目验收成果, 项目法人应当自收到专项验 收成果文件之日起 10个工作日内,将专项验收成果文件报送计划基建处备案。专项验收成 果文件是阶段验收或者竣工验收成果文件的组成部分。

十四、阶段验收

1、水利工程建设项目的阶段验收一般包括水下工程验收、机组启动验收、单位工程投 入使用验收和单项合同工程完工验收等。市水利局根据工程建设的实际

需要, 可以增设阶段 验收的环节。(此处单位工程投入使用验收和单项合同工程已经纳入政府验收范畴, 与部规 定有所出入

2、阶段验收的验收委员会由市水利局、质量监督站和安全监督机构、运行管理单位的 代表以及有关专家组成;必要时,应当邀请有关部门参加。工程参建单位是被验收单位,应 当派代表参加阶段验收工作。

3、计划基建处应当自阶段验收通过之日起 30个工作日内, 制作阶段验收鉴定书, 发送 参加验收的单位。阶段验收鉴定书是竣工验收的备查资料。

十五、竣工验收

1、竣工验收应当在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后 1年内进行。不能按 期进行竣工验收的, 经竣工验收主持单位同意, 可以适当延长期限, 但最长不得超过 6个月。逾期仍不能进行竣工验收的,项目法人应当向市水利局作出专题报告。

2、竣工财务决算应当由市有关局或局财务审计处组织审查和审计。竣工财务决算审计 通过 15日后,方可进行竣工验收。

3、工程具备竣工验收条件的, 项目法人应当提出竣工验收申请, 并报计划基建处审查。计划基建处应当自收到竣工验收申请之日起 20个工作日内决定是否同意进行竣工验收。

4、竣工验收原则上按照经批准的初步设计所确定的标准和内容进行。建设周期长或者 因故无法继续实施的项目,对已完成的部分工程可以按单项工程或者分期进行竣工验收。

5、竣工验收的验收委员会由市水利局、市政府有关部门、质量监督站和安全监督机构、工程运行管理单位的代表以及有关专家组成。

6、计划基建处可以根据竣工验收的需要,委托具有相应资质的工程质量检测机构对工 程质量进行检测。

7、项目法人全面负责竣工验收前的各项准备工作,设计、施工、监理等工程参建单位 应当做好有关验收准备和配合工作, 派代表出席竣工验收会议, 负责解答验收委员会提出的 问题,并作为被验收单位在竣工验收鉴定书上签字。

8、计划基建处应当自竣工验收通过之日起 30个工作日内, 制作竣工验收鉴定书, 并发 送有关单位。

竣工验收鉴定书是项目法人完成工程建设任务的凭据。

9、项目法人和其他有关单位应当按照竣工验收鉴定书的要求妥善处理竣工验收遗留问 题和完成尾工。验收遗留问题处理完毕和尾工完成并通过验收后, 项目法人应当将处理情况 和验收成果报送计划基建处。

10、工程通过竣工验收, 验收遗留问题处理完毕和尾工完成并通过验收的, 市水利局向 项目法人颁发工程竣工证书。

11、工程通过竣工验收后 , 应当及时办理移交手续。工程移交后,项目法人以及其他参 建单位应当按照法律法规的规定和合同约定,承担后续的相关质量责任。

12、政府验收所需费用应当列入工程投资,由项目法人列支。

第二篇：水利工程建设项目验收

水利工程建设项目验收

验收是基本建设管理的重要组成部分，竣工验收标志着建设目标的完成，是检验设计水平，检验工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。这方面的情况，由下个专题具体介绍。在这里主要介绍相关程序问题。

验收工作应按照《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）等有关规定和技术标准进行。工程建设完成分部工程、单位工程、合同工程，或者中间机组启动前，应当组织法人验收。专项验收、阶段验收和竣工验收由政府部门组织进行，竣工验收前，应当按照国家有关规定，进行环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收，并完成竣工财务决算及审计工作。要按照工程建设进程，制订验收计划。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。

第三篇：水利工程建设项目档案验收管理办法

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70 分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对主要施工单位提交的工程档案的整理与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条

档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条

档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条

档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。

对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。

第十一条

对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条

档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。第十六条

档案验收意见应包括的内容：

前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

一、档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

三、工程档案的完整、准确、系统性评价；

四、存在问题及整改要求；

五、得分情况及验收结论；

六、附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。

第十八条

对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附 则

第十九条

本办法由水利部负责解释。

第二十条

本办法自2008年10月10日起施行。

第四篇：水利工程建设项目档案验收管理办法

关于印发水利工程建设项目档案验收

管理办法的通知

水利部文件 水办〔2008〕366号

部机关各司局，部直属各单位，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局：现将《水利工程建设项目档案验收管理办法 》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行，切实抓好建设项目档案工作。

附件：《水利工程建设项目档案验收评分标准》

二00八年九月九日

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70 分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对主要施工单位提交的工程档案的整理与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条 档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条 档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条 档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。第十一条 对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条 档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。第十六条 档案验收意见应包括的内容：

前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

一、档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

三、工程档案的完整、准确、系统性评价；

四、存在问题及整改要求；

五、得分情况及验收结论；

六、附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。第十八条 对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附 则

第十九条 本办法由水利部负责解释。

第二十条 本办法自2008年10月10日起施行。水利工程建设项目档案验收评分标准

序号 验收项目 验收内容 验收备查材料 评分标准 标准分值 自检 得分 验收赋分 档案工作保障体系（20分）项目法人认真履行对工程档案负总责的职责，在管理机构、人员配备、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配备等方面，为项目档案工作的开展创造了较好的条件，保障了项目档案工作的顺利进行 详见以下各小项内容 20分

1.1 组织保障（4分）⑴明确有档案工作的分管领导 有关文件或岗位职责 达不到要求的不得分 1分

⑵明确有档案工作机构或部门、并配有一定数量的专职档案管理人员 机构设臵文件及部门、人员岗位职责和培训证明 未明确档案工作机构或部门的，酌扣0.3--0.5分；无专职档案管理人员，扣2分；档案专职人员至少有1名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织的档案专业技术培训证书，达不到要求的，酌扣0.5～1分 2分

⑶建立了由项目法人负责，各参建单位组成的档案管理网络，并明确了相关责任人 网络图表和落实相关人员责任制的文件或依据 达不到要求的酌扣0.5--1分 1分 1.2 制度保障（5分）⑴按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的工程档案管理制度或办法,明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的控制措施 项目法人制定的相关制度、办法

1、未建立制度的，不得分；

2、制度要求有重大缺、漏项的，酌扣0.5～1分 2分

⑵制定了项目文件材料的归档范围和保管期限表 归档范围与保管期限表

1、无此制度的不得分；

2、归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分准确,有明显缺陷或不足的,酌扣0.2～0.7分； 1分

⑶制定了较实用的档案分类方案和整编细则等用于档案整编的相关制度或工作规范 相关文件

1、无相关制度的不得分；

2、制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣0.2～0.7分； 1分

⑷制定了档案接收、保管、利用、安全及统计等内部工作制度 相关制度、办法

1、无相关制度的不得分；

2、档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项的，酌扣0.2～0.7分； 1分

1.3 经费保障（2分）项目法人已将档案工作所需的各项业务经费，列入工程总概算或经费预算，并能满足档案工作的需要 有关凭证性材料

1、虽未列有专项经费，却能较好地解决档案业务工作所需经费，可酌扣0.2～0.5分；

2、因经费原因已影响到档案工作的正常开展，或已造成一定后果的，酌扣0.5～2分 2分

1.4 设备设施保障（2分）⑴有符合安全保管条件的专用档案库房 实地检查 无档案专用库房的不得分；存在一定差距的,酌扣0.2～0.8分 1分

⑵办公与库房的设备设施及档案装具能满足工作需要 实地检查

1、办公与档案保管条件存在明显差距的不得分；

2、存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分 1分

1.5 各项管理制度或措施的贯彻落实与实施情况（7分）⑴签订有关合同协议时，同时提出归档要求 相关合同协议 不符合要求不得分；存在一定问题酌扣0.2～0.7分 1分

⑵检查工程进度、质量时，同时检查工程档案资料的收集、整理情况 检查工作文件或记录 不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.2～0.7分 1分

⑶项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案 验收文件 不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.2～0.7分 1分

⑷法人对设计、施工、监理等参建单位的档案收集、整理工作进行监督指导 有关证明材料 不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.2～0.7分 1分

⑸档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构的档案收集、整理、归档工作进行监督指导 有关证明材料 同上 1分

⑹纳入工程质量管理程序 相关制度和记录 同上 1分 ⑺按期上报建设项目档案管理登记表 登记表 同上 1分 2 应归档文件材料质量与移交归档（70）应归档文件材料的内容已达到完整、准确、系统；形式已满足字迹清楚、图样清晰、图表整洁、标注清楚、图纸折叠规范、签字手续完备；归档手续、时间与档案移交符合要求 详见以下各小项内容 70分

2.1 文件材料完整性（24分）⑴建设前期工作文件材料（含设计及招、投标等文件材料）归档范围与归档目录和档案实体 按《水利基本建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）所附的“水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表”的内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发的《国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表》档发[2008]3号）。存在缺项的，所缺项不得分；各项内存在不完整现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分；重要阶段、重大事件和事故，必须要有完整的声像材料，无声像材料的，相关项不得分；重要声像材料不齐全的，酌扣0.5～1分 2分

⑵建设管理文件材料（含移民管理工作相关材料）4分 ⑶施工文件材料 5分 ⑷监理文件材料 2分 ⑸工艺、设备文件材料 1分 ⑹科研项目文件材料 1分

⑺生产技术准备、试生产文件材料 1分 ⑻财务、器材管理文件材料 1分

⑼验收文件材料（含阶段、专项、竣工）2分

⑽项目法人按规定完成项目总平面图与综合管线竣工图的编制工作 1分 ⑾声像材料 2分

⑿监理单位对施工单位提交的工程档案内容与质量提交专题审核报告 相关材料 无专题审核报告不得分，内容不全的，酌扣0.2～0.5分 1分

⒀电子文件材料 电子档案数据与相关文件材料 无电子文件材料归档的,不得分;缺少重要电子文件材料的，酌扣0.2～0.5分 1分

2.2 文件材料的准确性（32分）⑴反映同一问题的不同文件材料内容应一致 已归档文件材料 如发现存在不一致现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分 3分

⑵竣工图编制规范，能清晰、准确地反映工程建设的实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续 检查竣工图 竣工图如有模糊不清、不准确（应改未改或改动不完整），未标注变更说明、审核签字手续不全等现象，每发现一处，酌扣0.2～0.4分；如发生结构形式、工艺、平面布臵等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反映的，每项酌扣0.5～1分 8分

⑶归档材料应字迹清晰，图表整洁，审核签字手续完备，书写材料符合规范要求 检查卷内已归档的文件材料 归档材料存在字迹不清、破损、污渍、缺少审核签字等不能准确反映其具体内容的，每发现一处，扣0.2分 4分

⑷声像与电子等非纸质文件材料应逐张、逐盒（盘）标注事由、时间、地点、人物、作者等内容 检查实体档案整编情况 归档材料存在标注不符合要求的，酌扣0.3～2分 4分 ⑸案卷题名简明、准确；案卷目录编制规范，著录内容详实 检查案卷标题与案卷目录的编制情况 无案卷目录的，不得分；案卷目录编制存在一定问题的，酌扣0.2～2分 4分

⑹卷内目录著录清楚、准确；页码编写准确、规范 检查卷内目录 案卷内无卷内目录的，不得分；卷内目录编制存在一定问题的，酌扣0.2～2分 4分

⑺备考表填写规范；案卷中需说明的内容均在案卷备考表中清楚注释，并履行了签字手续 检查备考表 案卷内无备考表的，不得分；备考表中存在一定问题的，酌扣0.2～0.5分 1分

⑻图纸折叠符合要求，对不符合要求的归档材料采取了必要的修复、复制等补救措施 检查案卷文件材料 有不符合要求的，每发现一处，酌扣0.2分 2分

⑼案卷装订牢固、整齐、美观，装订线不压内容；单分文件归档时，应在每份文件首页右上方加盖、填写档号章；案卷中均是图纸的可不装订，但应逐张填写档号章 检查案卷 案卷装订存在一定问题，或未装订文件缺少档号章的，每发现一处，酌扣0.2分 2分

2.3 文件材料的系统性（10分）⑴分类科学。依据项目档案分类方案，归类准确，每类文件材料的脉络清晰，各类文件材料之间的关系明确 分类方案与案卷分类情况 无档案分类方案的，不得分；分类方案存在一定问题的，酌扣0.5～1分 3分

⑵组卷合理。遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的有机联系，组成的案卷能反映相应的主题，且薄厚适中、便于保管和利用；设计变更文件材料，应按单位工程或分部工程或专业单独组成一卷或数卷 检查案卷组织情况 未按要求进行组卷的，不得分；存在一定问题的，酌扣0.5～2分 4分

⑶排列有序。相同内容或关系密切的文件按重要程度或时间循序排列在相关案卷中；反映同一主题或专题的案卷相对集中排列 检查案卷与卷内文件的排列情况 案卷无序排列的，不得分；排列中存在不规范现象的，酌扣0.2～2分 3分

2.4 归档与移交（4分）⑴归档。项目法人各职能部门和相关工程技术人员能按要求将其经办的应归档的文件材料进行整理、归档 各类档案归档情况目录 法人各职能部门按或阶段归档情况；如有延误或未归档现象的，酌扣0.2～0.6分 1分

⑵移交。各参建单位按单位工程或单项工程已向项目法人移交了相关工程档案，并认真履行了交接手续 移交目录 项目法人尚未接收各参建单位移交档案的，不得分；存在档案移交不全或缺少移交手续的，酌扣0.5～2分 3分 档案接收后的管理（10分）档案管理工作有序，并开展了档案数字化工作，且取得一定成效；为工程建设与管理工作提供了较好的服务 详见以下各小项内容 10分

3.1 档案保管、统计（2分）⑴档案柜架标识清楚、排列整齐、间距合理；馆（室）藏档案种类、数量清楚，并按期报送有关档案年报 实地检查库房及档案台帐、交接单、报表等

1、无档案柜架标识或档案数量统计台帐和年报的，不得分；

2、在档案柜架摆放、标识或档案统计等方面存在一定问题的，酌扣0.2～0.6分 1分

⑵定期对档案保管状况进行检查，落实库房防火、防盗、防光、防水、防潮、防虫、防尘、防高温等措施，确保档案安全 检查工作记录和库房观测记录

1、未落实库房安全管理措施或存在明显安全隐患的，不得分；

2、库房管理存在一定问题的，酌扣0.2～0.6分 1分

3.2 档案利用（3分）⑴有2种以上检索工具 检索工具

1、无检索工具的不得分；

2、达不到要求的，扣0.5分 1分

⑵开展多种形式的档案利用工作，且取得一定效果 提供利用情况及利用效果反馈记录 未开展档案利用工作或无利用效果登记的，酌扣0.5～1分 1分

⑶积极开展档案编研工作。编有工程项目简介、工程建设大事记、科研成果简介或汇编、有关专题介绍和主要基础资料汇编等档案编研成果 编研成果

1、无编研成果的不得分；

2、编研成果数量不足或质量不高的，酌扣0.2～0.8分；

3、有3项以上编研成果，且均发挥重要作用的，可得满分 1分

3.3 档案信息化（5分）⑴已开展档案信息化工作，且与本单位信息化工作同步开展 档案信息化开展情况

1、未开展档案信息化工作的不得分；

2、虽已开展，但距单位信息化同步开展有一定差距的，可酌扣0.4～0.8分 1分

⑵配有档案管理软件，建有档案案卷级目录、文件级目录数据库，开展了档案全文数字化工作，并已在档案统计、提供利用等工作中发挥重要作用 软件使用及数据库运行情况 配备档案管理软件的，可得0.5分；通过软件已对案卷目录、文件目录和全文等数据进行有效管理的，可得1.5分；如存在一定差距的，可酌扣0.2～1分。未配备档案管理软件的，不得分 2分

⑶对归档的电子文件材料，进行了有效的管理 电子文件材料的管理 电子文件与纸质文件材料的对应关系清楚、查找方便，有差距的可酌情加0.2～1分 1分

⑷与单位局域网联通,能提供网络服务,并具有网络数据库的安全防范措施 网上运行安全防范措施 无网络服务不得分；有相应的防护措施，且未发生过任何安全事故的，可得满分；否则，酌扣0.5～1分 1分

评定等级： 合计得分或赋分分数：

备注：

1、国家重点建设项目在考核赋分时，应从严掌握，但各项扣分总数，最多不超过该项的标准分值。

2、第2部分“应归档文件材料质量与移交归档工作”必须达到60分，否则为不合格。

第五篇：江苏省水利工程建设项目代建制试行办法

《江苏省水利工程建设项目代建制试行办法》

日期：2013-12-27 浏览次数： 288 视力保护色：

江苏省水利工程建设项目代建制试行办法

第一章 总 则

第一条 为进一步深化水利工程建设管理体制改革，提高建设管理水平和投资效益，根据省发展改革委《江苏省省级政府投资项目代建制暂行规定》（以下简称《规定》）及国家和省相关法律、法规及规章，结合本省水利工程建设特点，制定本办法。第二条 本办法适用于本省行政区域内总投资1000万元以上，且政府投资（或者融资）占总投资额30%以上，或者政府投资（或者融资）金额在500万元以上的公益性水利工程建设实行代建制的项目，中央投资为主的水利工程建设项目执行国家有关规定，其他公益性水利工程建设项目可参照执行。第三条 本办法所称水利工程建设项目代建制，是指依法通过招标等方式，选择具有水利工程建设管理经验、技术和能力的项目建设管理单位(以下简称代建单位)，负责水利建设项目的投资管理和组织实施，直至通过竣工验收后交付运行管理单位使用的制度。有关行政部门对实行代建制建设项目的审批程序不变。

第四条 按照《规定》，省发展改革委牵头负责省级投资为主的水利建设项目代建制推进的监督、指导和协调工作。省水利厅具体负责水利建设项目代建制推进的监督管理工作，并配合省发展改革委对水利建设项目代建制管理实施监督、指导和协调工作，配合省财政厅对资金使用实施监督管理工作。

第五条 市、县（市、区，下同）投资为主的水利工程建设项目代建制推进工作，按照《规定》由市、县人民政府发展改革部门牵头负责，水行政主管部门具体组织实施。第六条 水利工程建设项目代建制，可分为全过程代建和建设实施代建两种方式。采取全过程代建的，在项目建议书批准后选定代建单位；建设实施代建的，在项目初步设计批准后选定代建单位。

第七条 水利工程代建项目实行合同管理。一般由水行政主管部门或其委托的项目管理单位，或其他相关单位（以下通称项目管理单位），负责选定代建单位、签订代建合同，并对代建单位进行履约考核等工作。

第八条 一个项目一般应当由一个单位进行代建，确因行政区划等原因也可由多个代建单位承担。

第九条 实行代建制的水利工程建设项目，代建单位应按照国家和省相关法律法规以及合同约定，对项目的勘察、设计、监理、施工和主要设备、材料采购等依法进行招标。第二章 项目管理单位和代建单位的主要职责

第十条 项目管理单位的主要职责：

（一）组织编报项目建议书，提出项目功能、规模、标准、质量、工期等。

（二）组织或参与项目相关设计编报工作。全过程代建的，协助组织编报项目可行性研究报告、初步设计和施工图设计；建设实施代建的，组织编报项目可行性研究报告和初步设计，参与组织编报项目施工图设计。

（三）负责建设资金筹措和地方关系的协调与落实。

（四）协助代建单位办理与项目相关的审批、许可等项目有关的审批、许可手续。

（五）监督检查工程建设进展和资金使用管理情况，并协助做好上级有关单位（部门）的稽察、审计等工作；

（六）组织或参与工程阶段验收、专项验收和竣工验收。第十一条 项目代建单位的主要职责：

（一）组织项目相关设计编报工作。全过程代建的，组织编报项目可行性研究报告、项目初步设计文件和项目施工图设计；建设实施代建的，组织编报项目施工图设计。

（二）办理项目用地、水保、环保、消防等与项目有关的审批、许可手续。

（三）办理招标备案、开工备案、质量与安全监督申请、验收申请和资产移交等手续。

（四）组织项目招投标，择优选择项目勘察、设计、监理、施工单位和主要设备、材料供应商；组织项目实施，抓好项目建设管理，对建设工期、施工质量、安全生产和资金管理等负总责。依法承担项目建设单位的质量责任和安全生产责任。

（五）负责项目实施过程中各项合同的洽谈与签订工作，对所签订的合同实行全过程管理。

（六）按合同明确的建设目标，及时编报项目实施计划和资金使用计划，并定期向项目主管单位和项目管理单位报送工程进度、质量和施工安全以及资金使用等情况。

（七）按照验收相关规定，组织项目分部工程、单位（或合同）工程完工验收；组织参建单位做好项目阶段验收、专项验收各项准备工作。

（八）及时配合完成质量评定，做好竣工财务决算的编制和审计配合工作，整理汇编工程建设档案，负责项目竣工验收的资料整理等验收准备工作，竣工验收后及时办理资产移交手续。

（九）配合做好上级有关单位（部门）的稽察、审计等工作。

（十）按照合同的约定行使项目建设单位的其它职责。

第三章 代建单位的资格条件和确定程序

第十二条 水利工程建设项目代建单位应具备以下条件：

（一）具有独立的事业或企业法人资格；

（二）具有与从事水利工程建设管理相适应的组织机构、管理能力、专业技术与管理人员；

（三）具有与代建项目规模相适应的水利工程设计、监理、咨询、施工总承包一项或多项资质以及相应的业绩。

第十三条 有下列情形之一的单位，不得承担水利工程建设项目代建业务：

（一）不能满足第十二条规定的；

（二）近3年在江苏省水利工程建设项目招投标信用管理中连续2年信用等级评定为B级及以下的；

（三）近3年在承接的各类建设项目中发生过较大以上质量、安全责任事故或者有其他严重违法、违纪和违约等不良行为记录的。

第十四条 代建单位一般应当通过公开招标确定。因特殊原因不具备招标条件的，报上级水行政主管部门批准后，采取竞争性谈判等方式确定代建单位。

第十五条 代建单位的招标工作由项目管理单位负责，具体包括招标方案制定、招标文件编制、招标信息发布、代建单位资格审查、评标专家抽取、开标评标和定标等工作，并接受上级水行政主管部门的行政监督。

第十六条 发布招标信息前，招标报告和招标文件应当报水行政主管部门备案；中标单位确定后，按照《规定》及时将招标投标书面总结报告报水行政主管部门。

第十七条 代建单位的招标一般采用综合评估法进行评标。招标文件中的商务标应包括代建项目代建费、工程费等指标，作为评标定标重要依据之一。

第十八条 项目管理单位应当与中标的代建单位依据招标和投标文件签订代建合同。全过程代建的，在项目代建初期可根据批准的可行性研究报告签订项目代建初步合同，待项目初步设计批复后签订正式代建合同；建设实施代建的，按照批复的项目初步设计签订代建合同。

第十九条 代建合同内容应包括项目建设规模、内容、标准、质量、工期、投资和代建费用等控制指标，以及项目实施计划、资源配置，并明确双方的责任、权利、义务、奖惩等法律关系。

第二十条 项目代建费纳入初步设计概算。全过程代建的，由项目代建单位组织编报；建设实施代建的，由项目管理单位组织编报。全过程代建发生的项目前期费用，按照国家和省有关规定及合同约定执行。第二十一条 通过招标确定的项目代建单位具有与代建项目相适应的招标代理、监理资质，经批准可以承担代建项目的招标代理、监理工作。但项目代建单位（包括与其有隶属关系或者有经济利益关系的其他法人单位）不论是否具有相适应的勘察、设计或施工资质，均不得承担（包括参与投标）代建项目的勘察、设计或施工任务。

第二十二条 代建单位确定后，项目管理单位应当按照合同规定做好督查、协调等工作，不得违反合同越权干涉代建单位的正常建设管理工作。

第四章 代建项目资金管理和奖惩规定

第二十三条 代建项目资金管理应严格执行国家和省有关财政、财务会计管理制度。代建单位在代建期间，应在财政部门指定银行开设代建项目基本建设资金账户，实行专款专用，专账核算，严格资金使用管理。

第二十四条 实行代建的建设项目，各级地方政府应认真落实资金筹措渠道，确保地方配套资金足额到位。地方配套资金应按照项目实施进度需要与省级资金同比例按时划入代建项目基本建设资金账户。

第二十五条 建设项目代建期间，建设资金的拨付按财政部门相关规定和合同约定执行。第二十六条 水利工程建设项目代建费由项目代建单位提出申请、项目管理单位核实，按项目实施进度和合同规定分期拨付。

工程价款结算要符合财政部、建设部《建设工程价款结算暂行办法》以及财政国库集中支付等有关规定。项目竣工验收前，代建费的拨付额不超过代建费总额的75%；竣工验收并将资产移交运行管理单位后，代建费拨付额不超过代建费总额的90%；其余代建费在代建项目竣工验收合格之日起一年质保期满后一次性付清。

第二十七条 项目代建单位应当按批准的建设规模、内容、标准组织实施。实施完成并通过竣工验收后，经竣工决算审计确认的项目投资结余或超支资金，可按以下规定处理：

（一）决算投资比代建合同约定的项目投资有结余，从项目结余资金中提取不超过30%的资金奖励给代建单位，最高额不超过200万元，其余结余资金按原投资比例返还各投资方。

（二）决算投资超出代建合同约定项目投资的超支资金，由项目代建单位自行承担，但不可抗力因素造成的除外。

第二十八条 代建单位未经批准擅自调整建设规模、内容和标准，擅自进行重大设计变更的，形成的项目结余资金全额上缴财政，出现超支的全部由项目代建单位承担。第二十九条 代建单位因管理不善致使工程未达到设计要求或者质量不合格的，须采取补救措施，直至通过验收为止，所发生的工程费用由代建单位承担。

第三十条 代建合同中应当约定代建项目的交付工期及违约责任。由于项目代建单位原因不能按照代建合同约定工期交付代建项目的，每延迟一天按项目代建单位银行保函额的0.1％扣减代建费用；提前竣工交付的可在合同约定中给予适当奖励。

第三十一条 在国家和省有关部门对代建项目进行的稽察、审计、监督检查中，发现项目代建单位存在重大违法、违纪行为的，应依法取消该代建单位的代建资格。第三十二条 国家工作人员在代建项目管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依据有关规定给予行政处分。

第五章 附则

第三十三条 本办法自2014年1月12日起施行，由省水利厅负责解释。