第一篇:要约收购的主要内容以及程序
赢了网s.yingle.com
遇到保险纠纷问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>>
http://s.yingle.com
要约收购的主要内容以及程序
核心内容:要约收购的主要内容包括要约收购的价格、支付方式以及期限。要约收购的程序从开始到结束一共需要进行八个步骤,首先持股百分之五以上者须公布信息,接着持股百分之三十继续收购时的要约等等。接下来就由赢了网小编为您详细介绍要与收购的主要内容以及程序,欢迎阅读。
一、要约收购的主要内容
1、要约收购的价格。
价格条款是收购要约的重要内容,各国对此都十分重视,主要有自由定价主义和价格法定主义两种方式。
2、收购要约的支付方式。
《证券法》未对收购要约的支付方式进行规定,《收购办法》第36条原则认可了收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
合法方式支付收购上市公司的价款;但《收购办法》第27条特别规定,收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
3、收购要约的期限。
《证券法》第90条第2款和《收购办法》第37条规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但是出现竞争要约的除外。
二、要约收购的程序
(一)持股百分之五以上者须公布信息。
即通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
(二)持股百分之三十继续收购时的要约。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
发出收购要约,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书,并载明规定事项。
在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约。
(三)终止上市。
收购要约的期限届满,收购人持有的被收购上市公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市。
(四)股东可要求收购人收购未收购的股票。
收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份达到该公司已发行的股份总数的百分之九十以上时,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。收购行为完成后,被收购公司不再具备《公司法》规定的条件的,应当依法变更其企业的形式。
(五)要约收购要约期间排除其他方式收购。
(六)收购完成后股票限制转让。
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六七月内不得转让。
(七)股票更换。
通过要约收购方式获取被收购公司股份并将该公司撤销的,为公司合并,被撤销公司的原有股票,由收购人依法更换。
(八)收购结束的报告。
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
相关内容推荐:要约收购的程序如何
持股百分之五以上者须公布信息,持股百分之三十继续收购时的要约要报送上市收购报告书。终止上市的原因是收购要约期限届满。收购完成后股票限制转让,收购结束的报告等等……【详细】
来源:(要约收购的主要内容以及程序http://s.yingle.com/jr/464358.html)
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
金融保险.相关法律知识
如何涂销票据的必须记载事项 http://s.yingle.com/jr/661701.html 票据承兑主要有哪些功能
http://s.yingle.com/jr/661700.html 股票期权的法律主体是什么
http://s.yingle.com/jr/661699.html 买卖承兑汇票犯法吗 http://s.yingle.com/jr/661698.html 背书的连续性是指什么
http://s.yingle.com/jr/661697.html 支票的规定(2018)是如何的
http://s.yingle.com/jr/661696.html 认证的发票必须当月抵扣吗
http://s.yingle.com/jr/661695.html 出票行为中有具体哪些当事人 http://s.yingle.com/jr/661694.html 医院退款没有收费票据怎么办 http://s.yingle.com/jr/661693.html 本票无需承兑是真是假
http://s.yingle.com/jr/661692.html 收到银行本票后的处理方法
http://s.yingle.com/jr/661691.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
票据出票日期中文大写填写规范 http://s.yingle.com/jr/661690.html 关于汇票提示承兑的相关知识有哪些 http://s.yingle.com/jr/661689.html 出票的涵义具体是什么样子的 http://s.yingle.com/jr/661688.html 现金支票用途可以写什么
http://s.yingle.com/jr/661687.html 支票必备哪些项目 http://s.yingle.com/jr/661686.html 汇票法律关系有哪些 http://s.yingle.com/jr/661685.html 先开票后付款会存在哪些法律风险 http://s.yingle.com/jr/661684.html 现金支票有效期如何计算
http://s.yingle.com/jr/661683.html 短期应付票据有哪些形式
http://s.yingle.com/jr/661682.html 票据融资存在的原因是什么,票据融资减少的现状 http://s.yingle.com/jr/661681.html 票据法律关系分为哪些关系
http://s.yingle.com/jr/661680.html 银行本票的背书如何转让
http://s.yingle.com/jr/661679.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
票据背书的连续性是指什么
http://s.yingle.com/jr/661678.html 票据承兑人需要承担哪些责任 http://s.yingle.com/jr/661677.html 光票托收一定要提交汇票吗
http://s.yingle.com/jr/661676.html 汇票保证有保证期限吗
http://s.yingle.com/jr/661675.html 转账支票兑现时怎样填写收款人 http://s.yingle.com/jr/661674.html 支票出票行为有哪些注意事项 http://s.yingle.com/jr/661673.html 发票能不能作为付款的凭证
http://s.yingle.com/jr/661672.html 本票与汇票有哪些异同点
http://s.yingle.com/jr/661671.html 转账支票效力审查的范围是什么 http://s.yingle.com/jr/661670.html 银行票据的种类有哪些
http://s.yingle.com/jr/661669.html 票据纠纷 http://s.yingle.com/jr/661668.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
银行汇票的付款人是谁你知道吗 http://s.yingle.com/jr/661667.html 什么是汇票的付款人 http://s.yingle.com/jr/661666.html 票据承兑规则 http://s.yingle.com/jr/661665.html 伪造涉及的票据法基本理论有哪些 http://s.yingle.com/jr/661664.html 票据时效与消灭时效有什么区别 http://s.yingle.com/jr/661663.html 汇票付款期限怎么选择
http://s.yingle.com/jr/661662.html 银行承兑汇票延期证明书写格式2018 http://s.yingle.com/jr/661661.html 知道发票总额如何计算不含税金额 http://s.yingle.com/jr/661660.html 票据行为的一般特征是什么
http://s.yingle.com/jr/661659.html 支票日期填写对照表 http://s.yingle.com/jr/661658.html 票据承兑的分类 http://s.yingle.com/jr/661657.html 空白票据及票据制度是什么样子的 http://s.yingle.com/jr/661656.html 汇票的记载法定事项有哪些
http://s.yingle.com/jr/661655.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
汇票出票的效力有哪些
http://s.yingle.com/jr/661654.html 商业承兑汇票期限最长是多久 http://s.yingle.com/jr/661653.html 票据管理制度是怎么样的
http://s.yingle.com/jr/661652.html 收条和收据的法律区别
http://s.yingle.com/jr/661651.html 票据付款中的法律问题包括了哪些 http://s.yingle.com/jr/661650.html 什么是票据行为、特征票据行为 http://s.yingle.com/jr/661649.html 虚开发票罪的主体 http://s.yingle.com/jr/661648.html 银行现金支票填写要求
http://s.yingle.com/jr/661647.html 票据的时效是什么意思
http://s.yingle.com/jr/661646.html 汇兑结算要注意些什么
http://s.yingle.com/jr/661645.html 转账支票的主要用途和注意事项有哪些 http://s.yingle.com/jr/661644.html 转账支票效力怎么样 http://s.yingle.com/jr/661643.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
票据抗辩的种类可分为几类
http://s.yingle.com/jr/661642.html 支票结算的特点是什么
http://s.yingle.com/jr/661641.html 商业汇票当事人有哪些
http://s.yingle.com/jr/661640.html 本票的出票规则 http://s.yingle.com/jr/661639.html 汇票付款的行为具有哪些法律特征 http://s.yingle.com/jr/661638.html 票据善意取得制度的解析
http://s.yingle.com/jr/661637.html 什么是无追索权商业汇票贴现的承兑人信用风险 http://s.yingle.com/jr/661636.html 票据的变造行为由什么条件构成 http://s.yingle.com/jr/661635.html 伪造票据的法律效力是如何的 http://s.yingle.com/jr/661634.html 如果沒有发票如何维权
http://s.yingle.com/jr/661633.html 票据丧失后的补救措施具体有哪些 http://s.yingle.com/jr/661632.html 什么是见票即付 http://s.yingle.com/jr/661631.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
银行汇票如何兑现 http://s.yingle.com/jr/661630.html 银行汇票的基本规定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/jr/661629.html 票据权利善意取得必须具备哪些法定要件 http://s.yingle.com/jr/661628.html 什么是票据挂失止付 http://s.yingle.com/jr/661627.html 支票出票的效力怎么样
http://s.yingle.com/jr/661626.html 发票缴销的程序具体是什么样子的 http://s.yingle.com/jr/661625.html 银行本票有哪些特点 http://s.yingle.com/jr/661624.html 解析票据更改的概念及特征有哪些 http://s.yingle.com/jr/661623.html 空白支票和空头支票有什么区别 http://s.yingle.com/jr/661622.html 出口押汇是什么,怎么申请
http://s.yingle.com/jr/661621.html 签发票据应注意哪些时效
http://s.yingle.com/jr/661620.html 票据的付款期限和提示付款期限怎么区分 http://s.yingle.com/jr/661619.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
票据无效和票据变造如何判断 http://s.yingle.com/jr/661618.html 所谓合法占有票据指的是什么 http://s.yingle.com/jr/661617.html 空白票据丧失的补救方法有哪几种 http://s.yingle.com/jr/661616.html 票汇结算办法有哪些 http://s.yingle.com/jr/661615.html 票据权利如何行使和保全
http://s.yingle.com/jr/661614.html 票据签章有什么作用 http://s.yingle.com/jr/661613.html 票据贴现需要什么资料,办理程序是什么 http://s.yingle.com/jr/661612.html 支票用来付款是否合法
http://s.yingle.com/jr/661611.html 银行本票的提示付款期限
http://s.yingle.com/jr/661610.html 票据伪造所引发的纠要怎么处理 http://s.yingle.com/jr/661609.html 完善我国空白票据制度有哪些建议 http://s.yingle.com/jr/661608.html 银行承兑汇票的法律程序
http://s.yingle.com/jr/661607.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
票据的保证主要是什么保证
http://s.yingle.com/jr/661606.html 票据变造的定义 http://s.yingle.com/jr/661605.html 单位虚开发票罪怎么处罚
http://s.yingle.com/jr/661604.html 单位虚开发票替单位跑腿有罪吗 http://s.yingle.com/jr/661603.html 汇票有哪些分类 http://s.yingle.com/jr/661602.html
法律咨询s.yingle.com
第二篇:要约收购的法律规定是哪些
赢了网s.yingle.com
遇到保险纠纷问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>>
http://s.yingle.com
要约收购的法律规定是哪些
核心内容:要约收购的法律规定是哪些?关于要约收购法律规定一共有七条法律规定。而这些法律规定是投资者自愿选择要约方式收购上市公司股份。以要约方式收购上市公司,收购人要平等对待被收购公司的股东等等。接下来赢了网小编为您详细介绍。
要约收购法律规定
第二十三条 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约(以下简称全面要约),也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约(以下简称部分要约)。
第二十四条 通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
第二十五条 收购人依照本办法第二十三条、第二十四条、第四
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
十七条、第五十六条的规定,以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。
第二十六条 以要约方式进行上市公司收购的,收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的股东应当得到同等对待。
第二十七条 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
第二十八条 以要约方式收购上市公司股份的,收购人应当编制要约收购报告书,并应当聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告,抄报派出机构,通知被收购公司,同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。
收购人依照前款规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及本办法第五十条规定的相关文件之日起15日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。在15日内,中国证监会对要约收购报告书披露的内容表示无异议的,收购人可以进行公告;中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
相关规定的,及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。
第二十九条 前条规定的要约收购报告书,应当载明下列事项:
(一)收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地及法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图;
(二)收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来12个月内继续增持;
(三)上市公司的名称、收购股份的种类;
(四)预定收购股份的数量和比例;
(五)收购价格;
(六)收购所需资金额、资金来源及资金保证,或者其他支付安排;
(七)收购要约约定的条件;
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
(八)收购期限。
大家都在关注:要约收购与协议收购有何区别
来源:(要约收购的法律规定是哪些http://s.yingle.com/jr/467904.html)金融保险.相关法律知识
如何涂销票据的必须记载事项 http://s.yingle.com/jr/661701.html 票据承兑主要有哪些功能
http://s.yingle.com/jr/661700.html 股票期权的法律主体是什么
http://s.yingle.com/jr/661699.html 买卖承兑汇票犯法吗 http://s.yingle.com/jr/661698.html 背书的连续性是指什么
http://s.yingle.com/jr/661697.html 支票的规定(2018)是如何的
http://s.yingle.com/jr/661696.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
认证的发票必须当月抵扣吗
http://s.yingle.com/jr/661695.html 出票行为中有具体哪些当事人 http://s.yingle.com/jr/661694.html 医院退款没有收费票据怎么办 http://s.yingle.com/jr/661693.html 本票无需承兑是真是假
http://s.yingle.com/jr/661692.html 收到银行本票后的处理方法
http://s.yingle.com/jr/661691.html 票据出票日期中文大写填写规范 http://s.yingle.com/jr/661690.html 关于汇票提示承兑的相关知识有哪些 http://s.yingle.com/jr/661689.html 出票的涵义具体是什么样子的 http://s.yingle.com/jr/661688.html 现金支票用途可以写什么
http://s.yingle.com/jr/661687.html 支票必备哪些项目 http://s.yingle.com/jr/661686.html 汇票法律关系有哪些 http://s.yingle.com/jr/661685.html 先开票后付款会存在哪些法律风险 http://s.yingle.com/jr/661684.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
现金支票有效期如何计算
http://s.yingle.com/jr/661683.html 短期应付票据有哪些形式
http://s.yingle.com/jr/661682.html 票据融资存在的原因是什么,票据融资减少的现状 http://s.yingle.com/jr/661681.html 票据法律关系分为哪些关系
http://s.yingle.com/jr/661680.html 银行本票的背书如何转让
http://s.yingle.com/jr/661679.html 票据背书的连续性是指什么
http://s.yingle.com/jr/661678.html 票据承兑人需要承担哪些责任 http://s.yingle.com/jr/661677.html 光票托收一定要提交汇票吗
http://s.yingle.com/jr/661676.html 汇票保证有保证期限吗
http://s.yingle.com/jr/661675.html 转账支票兑现时怎样填写收款人 http://s.yingle.com/jr/661674.html 支票出票行为有哪些注意事项 http://s.yingle.com/jr/661673.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
发票能不能作为付款的凭证
http://s.yingle.com/jr/661672.html 本票与汇票有哪些异同点
http://s.yingle.com/jr/661671.html 转账支票效力审查的范围是什么 http://s.yingle.com/jr/661670.html 银行票据的种类有哪些
http://s.yingle.com/jr/661669.html 票据纠纷 http://s.yingle.com/jr/661668.html 银行汇票的付款人是谁你知道吗 http://s.yingle.com/jr/661667.html 什么是汇票的付款人 http://s.yingle.com/jr/661666.html 票据承兑规则 http://s.yingle.com/jr/661665.html 伪造涉及的票据法基本理论有哪些 http://s.yingle.com/jr/661664.html 票据时效与消灭时效有什么区别 http://s.yingle.com/jr/661663.html 汇票付款期限怎么选择
http://s.yingle.com/jr/661662.html 银行承兑汇票延期证明书写格式2018 http://s.yingle.com/jr/661661.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
知道发票总额如何计算不含税金额 http://s.yingle.com/jr/661660.html 票据行为的一般特征是什么
http://s.yingle.com/jr/661659.html 支票日期填写对照表 http://s.yingle.com/jr/661658.html 票据承兑的分类 http://s.yingle.com/jr/661657.html 空白票据及票据制度是什么样子的 http://s.yingle.com/jr/661656.html 汇票的记载法定事项有哪些
http://s.yingle.com/jr/661655.html 汇票出票的效力有哪些
http://s.yingle.com/jr/661654.html 商业承兑汇票期限最长是多久 http://s.yingle.com/jr/661653.html 票据管理制度是怎么样的
http://s.yingle.com/jr/661652.html 收条和收据的法律区别
http://s.yingle.com/jr/661651.html 票据付款中的法律问题包括了哪些 http://s.yingle.com/jr/661650.html 什么是票据行为、特征票据行为 http://s.yingle.com/jr/661649.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
虚开发票罪的主体 http://s.yingle.com/jr/661648.html 银行现金支票填写要求
http://s.yingle.com/jr/661647.html 票据的时效是什么意思
http://s.yingle.com/jr/661646.html 汇兑结算要注意些什么
http://s.yingle.com/jr/661645.html 转账支票的主要用途和注意事项有哪些 http://s.yingle.com/jr/661644.html 转账支票效力怎么样 http://s.yingle.com/jr/661643.html 票据抗辩的种类可分为几类
http://s.yingle.com/jr/661642.html 支票结算的特点是什么
http://s.yingle.com/jr/661641.html 商业汇票当事人有哪些
http://s.yingle.com/jr/661640.html 本票的出票规则 http://s.yingle.com/jr/661639.html 汇票付款的行为具有哪些法律特征 http://s.yingle.com/jr/661638.html 票据善意取得制度的解析
http://s.yingle.com/jr/661637.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
什么是无追索权商业汇票贴现的承兑人信用风险 http://s.yingle.com/jr/661636.html 票据的变造行为由什么条件构成 http://s.yingle.com/jr/661635.html 伪造票据的法律效力是如何的 http://s.yingle.com/jr/661634.html 如果沒有发票如何维权
http://s.yingle.com/jr/661633.html 票据丧失后的补救措施具体有哪些 http://s.yingle.com/jr/661632.html 什么是见票即付 http://s.yingle.com/jr/661631.html 银行汇票如何兑现 http://s.yingle.com/jr/661630.html 银行汇票的基本规定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/jr/661629.html 票据权利善意取得必须具备哪些法定要件 http://s.yingle.com/jr/661628.html 什么是票据挂失止付 http://s.yingle.com/jr/661627.html 支票出票的效力怎么样
http://s.yingle.com/jr/661626.html 发票缴销的程序具体是什么样子的 http://s.yingle.com/jr/661625.html 银行本票有哪些特点 http://s.yingle.com/jr/661624.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
解析票据更改的概念及特征有哪些 http://s.yingle.com/jr/661623.html 空白支票和空头支票有什么区别 http://s.yingle.com/jr/661622.html 出口押汇是什么,怎么申请
http://s.yingle.com/jr/661621.html 签发票据应注意哪些时效
http://s.yingle.com/jr/661620.html 票据的付款期限和提示付款期限怎么区分 http://s.yingle.com/jr/661619.html 票据无效和票据变造如何判断 http://s.yingle.com/jr/661618.html 所谓合法占有票据指的是什么 http://s.yingle.com/jr/661617.html 空白票据丧失的补救方法有哪几种 http://s.yingle.com/jr/661616.html 票汇结算办法有哪些 http://s.yingle.com/jr/661615.html 票据权利如何行使和保全
http://s.yingle.com/jr/661614.html 票据签章有什么作用 http://s.yingle.com/jr/661613.html 票据贴现需要什么资料,办理程序是什么 http://s.yingle.com/jr/661612.html
法律咨询s.yingle.com
赢了网s.yingle.com
支票用来付款是否合法
http://s.yingle.com/jr/661611.html 银行本票的提示付款期限
http://s.yingle.com/jr/661610.html 票据伪造所引发的纠要怎么处理 http://s.yingle.com/jr/661609.html 完善我国空白票据制度有哪些建议 http://s.yingle.com/jr/661608.html 银行承兑汇票的法律程序
http://s.yingle.com/jr/661607.html 票据的保证主要是什么保证
http://s.yingle.com/jr/661606.html 票据变造的定义 http://s.yingle.com/jr/661605.html 单位虚开发票罪怎么处罚
http://s.yingle.com/jr/661604.html 单位虚开发票替单位跑腿有罪吗 http://s.yingle.com/jr/661603.html 汇票有哪些分类 http://s.yingle.com/jr/661602.html
法律咨询s.yingle.com
第三篇:第19号——豁免要约收购申请文件
第19号——豁免要约收购申请文件
第一条 为规范上市公司收购活动中报送豁免要约收购申请文件的行为,根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)及其他相关法律、行政法规及部门规章的有关规定,制订本准则。
第二条 根据《收购办法》的规定应当以要约收购方式增持上市公司股份、但符合《收购办法》有关豁免要约收购规定情形的收购人(以下简称申请人),向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请豁免要约收购时,应当按照本准则的要求制作豁免要约收购的申请文件(以下统称申请文件)。
第三条 申请文件是申请人请求豁免要约收购向中国证监会报送的必备文件。对于符合本准则要求的申请文件,中国证监会做出予以受理的决定;中国证监会的审核期限自正式受理之日起计算,中国证监会在审核期限内要求申请人对报送材料予以补充或者修改的,不计入审核期限。
第四条 申请人为多人的,以书面形式约定由其中一人作为指定代表以共同名义统一制作并报送申请文件,并同意授权指定代表在申请文件上签字盖章。
第五条 本准则规定的申请文件目录是申请人豁免要约收购申请文件的最低要求,申请人可视实际情况增加。目录中的文件对申请人确实不适用的,可不必提供,但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。
第六条 申请人按照《收购办法》的规定履行相关报告、公告义务的,方可提出豁免要约收购的申请。第七条 申请人向中国证监会报送的豁免要约收购的申请报告,应当至少包括以下内容:
(一)申请人的名称、注册地及是否以简易程序提出本次申请;
(二)申请人的主营业务;
(三)以方框图或者其它有效形式,全面披露与申请人相关的产权及控制关系,包括自然人、国有资产管理部门或者其他最终控制人;并以文字简要介绍其主要股东及其他有关的关联人的基本情况,以及其他控制关系(包括人员控制);
(四)收购上市公司的目的;
(五)收购方案及是否已经取得必要的授权及批准(如需要);
(六)申请豁免的事项及理由;
(七)本次收购前后的上市公司股权结构;
(八)申请人与上市公司之间是否存在同业竞争及持续关联交易的问题及其解决方案;
(九)申请人收购后支持上市公司持续发展的后续计划及相关承诺或承诺保证;
(十)中国证监会要求载明的其他内容。
第八条 申请人通过协议方式收购上市公司的,如存在被收购公司原控股股东及其关联方未清偿对被收购公司的负债、未解除被收购公司为其负债提供的担保或者其他损害公司利益情形的,应当提供原控股股东和其他实际控制人就上述问题提出的解决方案。
被收购公司董事会、独立董事应当对解决方案是否切实可行发表意见。
第九条 为挽救出现严重财务困难的上市公司而进行收购的申请人,应当在报送申请文件的同时提出切实可行的重组方案,并提供上市公司董事会的意见及独立财务顾问对该方案出具的专业意见。第十条 申请人应当就事实发生之日起前6个月内申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司的股票、是否从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。
第十一条 申请人应当提供有关本次股权变动的证明文件,表明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。
第十二条 申请人应当聘请律师及其所就职的律师事务所,就本次申请豁免要约收购出具法律意见书,该法律意见书至少应当就下列事项发表明确的法律意见,并就本次申请发表整体结论性意见:
(一)申请人是否具有合法的主体资格;
(二)本次申请是否属于《收购办法》规定的豁免情形;
(三)本次收购是否已经履行法定程序;
(四)本次收购是否存在或者可能存在法律障碍;
(五)申请人是否已经按照《收购办法》履行信息披露义务;
(六)申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。
第十三条 涉及国家授权机构持有的股份或者必须取得相关主管部门批准的,应当按照国务院和有关部门的相关规定,提交相关批准文件。
第十四条 申请文件应当为原件,如不能提供原件的,应当由申请人的律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,可由承继其职权的单位或做出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十五条 申请人及负责出具专业意见的律师及其他专业机构应当审慎对待所申报的材料及所出具的意见。
申请人全体董事(或者主要负责人)及相关专业机构应当按要求在所提供的有关文件上发表声明,确保申请文件的真实性、准确性和完整性。上述文件均应由单位负责人签字,并加盖单位公章。
第十六条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于标准A4纸张规格)。第十七条 申请文件的扉页应附有申请人的法定代表人、联系人、律师及其他专业机构的联系人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第十八条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十九条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如,第四章4-1的页码标注为4-1-1,4-1-2,4-1-3,......4-1-n。
第二十条 申请文件首次报送书面文件两份,其中一份按规定提供原件,其余可为原件的复印件。第二十一条 本准则由中国证监会负责解释。第二十二条 本准则自2006年9月1日起施行。附件:
豁免要约收购的申请文件目录 第一章 豁免申请
1-1 申请人关于豁免要约收购的申请报告 1-2 申请人关于二级市场交易情况的自查报告 1-3 申请人的承诺书(如有)第二章 专业机构的专业意见 2-1 法律意见书
2-2 财务顾问报告(如需)第三章 相关批准文件
3-1 国有资产管理部门批准文件(如涉及国有股)3-2 外资管理部门的批准文件(如涉及外资收购)
3-3 银行业监管部门的批准文件(如涉及上市的银行及其他金融机构)
3-4 上市公司董事会决议及股东大会决议(如涉及上市公司向收购人发行股份或者上市公司回购股份)
第四章
其他文件
4-1 股份转让协议(如为协议收购)
4-2 上市公司收购报告书或权益变动报告书(如涉及应当履行信息披露义务)4-3 有关的股权权属证明文件
4-4 原控股股东及其关联方债务清偿方案(如涉及)
4-5 重组方案(如为挽救严重财务困难的公司而进行的收购)4-6 法院判决书或裁决书(如涉及)
4-7 在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案(如申请人为银行或者证券公司)
4-8 申请人营业执照复印件 4-9 中国证监会要求报送的其他文件
第四篇:收购人申请要约豁免的基本条件
收购人申请要约豁免的基本条件 来源: 作者: 时间:2011/06/24 推荐公司法律师:
在什么情况下,收购人可申请要约豁免? 依据《证券法》的规定,采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但
在什么情况下,收购人可申请要约豁免?
依据《证券法》的规定,“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。” 因此,当发生上述情况时,若想避免强制要约义务,必须向证监会提交申请,请求豁免要约义务。依据修订后的《上市公司收购管理办法决定》第六章的相关规定,当有下列情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请:(一)收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化;(二)上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益;(三)经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,且公司股东大会同意收购人免于发出要约;(四)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。除此之外,在特殊情况下,申请人还可以通过建议程序申请要约豁免。按照规定,符合下列情形之一的,当事人可以申请以简易程序免除发出要约:(一)经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;(二)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%;(三)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;(四)因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;(五)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;(六)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;(七)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。对于适用普通程序的,如果申请符合条件,则证监会应自收到申请之日起20日内作出决定;对于适用简易程序的,应于10日内作出决定。
第五篇:粮食收购许可证办理一般程序
关于粮食收购许可证办理程序方案
本着公开、公平、公正、透明、阳光权力的原则,结合我局实际情况特制订本方案(内部操作):
新办粮食收购许可证办理一般程序
一、首先由申请人到所在地工商部门申请注册,工商部门出 据《企业名称预先核准通知书》。
二、申请人持工商部门出据的《企业名称预先核准通知书》 到泗洪县行政服务中心商务局服务窗口,咨询粮食收购许可证办理程序和所需申报材料,凡申报材料齐全的,窗口经办人进行受理、登记并要求申请人填写江苏省粮食收购许可证申请表一式三份。窗口经办人根据申报材料内容,签出申报材料齐全、条件符合意见后转到后方承办股室。
三、后方承办股室组织人员进行实地审核,凡条件符合的,签 出实地审核报告,条件符合意见后,报局领导或分管领导审批。
四、局领导审批后(同意办理),转给承办股室进行证件办理。
五、承办股室证件办理后,转交行政服务中心商务局服务窗口,由窗口经办人发放给申请者。
补办粮食收购许可证办理一般程序
一、粮食经营者“粮食收购许可证”正本或副本因保管不妥丢 失的,由丢失者持书面申请到行政服务中心商务局服务窗口登记后,转承办股室负责人签出同意补办意见,方可补办。
二、粮食经营者企业名称、法人变更的,必须持有工商部门出据的《企业名称、法人变更通知书》,到行政服务中心商务局服务窗口登记后,转承办股室负责人签出同意理办意见,方可办理。
三、(待定)粮食经营者“粮食收购许可证”正本、副本全部丢 失的,根据情节,一般性丢失的,必须登报声明,原粮食收购许可证”正本、副本作废后,持报纸到承办股室核对底册后,由承办股室上报局领导审批补办。因被盗、火灾导致原粮食收购许可证”正本、副本不存在的,需要及时补办的,必须提供公安、村以上相关证明,到承办股室核对底册后,由承办股室上报局领导审批补办。
四、落款及印章使用。凡新办、补办、企业名称、法人、经营地点变更的“粮食收购许可证” 正、副本,统一落款泗洪县商务局,盖泗洪县商务局钢印。凡补办“粮食收购许可证”单一正本或副本的,落款为泗洪县粮食局,盖泗洪县粮食局钢印(因原证件落款为泗洪县粮食局)。
五、办理时限。自受理之日起,十五个工作日内办结(网上办公)。
购销调控股
二0一0年十二月三十一日