第一篇：中国证券从业资格考试网
【中国证券从业资格考试网证券从业资格考试试题】： 16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：（）。A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
17．“准货币”是指：（）。A．M1 B．M1-M0 C．M2 D．M2-M1
18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（）。A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动
19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（）阶段。A．繁荣 B．衰退 C．萧条 D．复苏
20．下列哪项不是税收具有的特征？（）。A．强制性 B．无偿性 C．固定性 D．平等性
21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。A．松的 B．紧的 C．中性 D．弹性
22．下列哪项不是宏观经济政策？（）。A．财政政策 B．货币政策 C．利率政策 D．收入政策
23．收入政策的总量目标着眼于近期的（）。A．产业机构优化
B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配
24．下列哪项传递机制是正确的？（）。
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
25．股票市场供给方面的主体是：（）。A．证券交易所 B．证券公司 C．上市公司
D．准备出售股票的投资者
26．行业经济活动是（）分析的主要对象之一。A．微观经济 B．中观经济 C．宏观经济 D．市场
27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。A．15 B．30 C．60 D．100
28．下列哪项不属于上证分类指数（）。A．工业类指数 B．金融类指数 C．公用事业类指数 D．综合类指数
29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）。A．正相关 B．负相关 C．同步
D．领先后滞后
30．钢铁冶金行业的市场结构属于：（）。A．完全竞争 B．不完全竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断
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32．某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
33．下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（）。A．公用事业 B．广播电视 C．金融部门 D．交通运输
34．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：（）。A．技术的先进性 B．技术的垄断性 C．技术的可行性 D．技术的成熟性
35．一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（）行业进行投资。A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型
36．若流动比率大则下列说法中正确的是：（）。A．营运资金大于零
B．短期偿债能力绝对有保障 C．速动比率大于1 D．现金比率大于20％
37．当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。A．降低 B．提高 C．不变 D．不确定
38．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（）。A．资产负债表 B．损益表 C．现金流量表 D．利润表
39．可以衡量公司产品生命周期的指标是：（）。A．主营业务收入增长率 B．存货周转率 C．应收账款周转率 D．总资产周转率
40．公司负债的资本化程度可以由（）来表示 A．资产负债率 B．资本化比率 C．固定资产净值率 D．资本固定化比率
41．AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价
42．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。A．扇型线 B．百分比线 C．通道线。）D．速度线
43．表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（）。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS％
44．以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合
45．如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（A．免疫型 B．被动型 C．主动型 D．增长型
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46．现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（）年创立。A．1950 B．1951 C．1952 D．1953
47．下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：（）。A．成本优势 B．人才优势 C．技术优势 D．质量优势
48．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：（）。A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率
D．应收账款周转率
49．目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（）。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF）。
50．与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（）。A．反转突破形态 B．圆弧顶形态 C．持续整理形态 D．其他各种形态
51．由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（）。A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上
C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
52．增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（）。A．净资产增加 B．负债结构变化 C．资产负债率不变
D．公司资本化比率升高
53．哪种增资行为提高公司的资产负债率（）？ A．配股 B．增发新股 C．发行债券
D．首次发行新股
54．某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为：（）。A．资产剥离 B．资产置换
C．股权—资产置换 D．资产配负债剥离
55．有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业 C．甲和乙共同出资建立一家公司
D．甲和乙同是一家公司的两个子公司
56．进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：（）。A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演
D．投资者都是理性的 57．哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格（）？ A．道氏理论 B．波浪理论 C．切线理论 D．形态理论
58．有两个K线组合如图所示，说明：（）。A．空方取得了优势
B．空方有一定力量，但收效不大，多方实力依然很强，可随时发动进攻 C．多方实力强大，空方没有力量和决心 D．空方实力强大，准备发起返攻
59．下列说法正确的是：（）。
A．证券市场里的人分为多头和空头两种 B．压力线只存在于上升行情中
C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
60．和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组（）A．0．618、1．618、2．618 B．0．382、06．
18、1．191 C．0．618、1．618、4．236 D．0．382、0．809、4．236
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62．若某股票三天内的股价情况如下表所示：（单位：元）： 星期一 星期二 星期三
开盘价 11．35 11．20 11．50 最高价 12．45 12．00 12．40 最低价 10．45 10．50 10．95 收盘价 11．20 11．50 12．05 则星期三的3日WMS%值是：（）。A．10% B．20% C．30% D．40%
63．下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端（）？ A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型 D．《证券组合选择》
64．一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：（）。A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．市场指数型证券组合 D．有效型证券组合
65．某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：（）。
A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合
66．套利定价理论的创始人是：（）。A．马柯威茨 B．威廉 C．林特
D．史蒂夫．罗斯
67．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年
68．我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（）。A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
69．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（）。A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
70．证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：（）。A．对既往事实进行沿判，并得出结论 B．没有自律组织
C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D．结论具有确定性、唯一性
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二、多项选择
1．理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：（）。A．确定证券投资政策 B．进行证券投资分析 C．组建证券投资组合 D．投资组合的修正 E．投资组合业绩评估
2．在组建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A．证券的价位 B．个别证券的选择 C．投资时机的选择 D．证券的业绩 E．投资多元化
3．证券投资分析的意义包括（）。A．对资产进行保值、增值
B．提高投资决策的科学性，减少盲目性 C．降低投资风险，提高投资收益 D．获得超额利润
E．预测证券价格的涨跌，指导投资行为
4．证券投资分析的信息来源包括：（）。A．历史资料 B．内幕信息 C．媒体信息 D．同业交流 E．实地访查
5．依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为（）。A．无效市场 B．弱式有效市场 C．半弱式有效市场 D．半强式有效市场 E．强式有效市场
6．关于有效市场理论，下列叙述正确的有：（）。
A．如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的
B．只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场
C．如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率
D．如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格
E．在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零
7．证券投资分析的基本要素有：（）。A．分析理论 B．信息 C．步骤 D．方法 E．资料
8．宏观经济分析中的经济指标有：（）。A．领先指标 B．先行指标 C．同步指标 D．反馈指标 E．滞后指标
9．技术分析理论可以分为以下哪些类型：（）。A．波浪理论 B．K线理论
C．随机漫步理论 D．形态理论 E．切线理论
10．影响债券投资价值的内部因素有：（）。A．市场汇率 B．市场利率
C．发债主体的信用 D．税收待遇 E．通货膨胀
11．在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：（）。A．对未来利率变动方向的预期 B．市场资金流动的方向
C．对发债主体财务状况的预期 D．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
E．市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍
12．下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：（）。A．各种债券的名义支付金额都是确定的 B．各种债券的实际支付金额都是确定的 C．市场利率是可以精确地预测出来
D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 E．债券是可以自由买卖的
13．股票内在价值的计算方法模型有：（）。A．现金流贴现模型 B．内部收益率模型 C．零增长模型 D．不变增长模型 E．市盈率估价模型
14．可转换证券的价值有：（）。A．时间价值 B．理论价值 C．市场价值 D．转换价值 E．内在价值
15．封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：（）。A．基金资产净值 B．市场供求关系 C．宏观经济状况 D．证券市场状况 E．政府有关基金政策
该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868444.html 16．宏观经济分析的基本方法有：（）。A．总量分析法 B．结构分析法 C．行业分析法 D．区域分析法 E．市场分析法
17．评价宏观经济形势的基本变量包括：（）。A．GNP与经济增长率 B．货币供应量 C．失业率
D．通货膨胀率 E．国际收支
18．国家调控经济的政策主要有：（）。A．财政政策 B．货币政策 C．利率政策 D．行政手段 E．汇率政策
19．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：（A．公司经营效益 B．居民收入水平
C．投资者对估价的预期 D．资金成本 E．税率水平
20．中央银行的一般性政策工具指的是：（）。A．法定存款准备金率 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．直接信用控制 E．间接信用指导
21．决定上市公司数量的主要因素是：（）。A．宏观经济环境 B．制度因素 C．国家政策
D．上市公司质量 E．市场容量
22．股票市场需求主要受到下列哪些因素影响？ A．宏观经济环境 B．政策因素
C．居民金融资产结构的调整 D．外资的进入
E．机构投资者的培育和壮大
23．道-琼斯分类法中，大多数股票分为：（）。A．工业 B．运输业 C．金融业。）D．公用事业 E．农业
24．根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为（）。A．完全竞争 B．不完全竞争 C．垄断竞争 D．寡头垄断 E．完全垄断
25．按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：（）。A．增长型行业 B．衰退型行业 C．周期型行业 D．进攻型行业 E．防守型行业
26．行业生命周期可以分为：（）。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．繁荣期 E．衰退期
27．影响行业兴衰的主要因素有：（）。A．技术进步 B．政府政策 C．产业组织创新 D．消费水平
E．社会习惯的改变
28．分析行业一般特征的主要内容包括：（）。A．行业经济结构的分析 B．行业文化的分析 C．行业生命周期的分析 D．行业财务分析
E．行业与经济周期关联程度的分析
29．一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择（A．增长型 B．周期型 C．幼稚期 D．防御型 E．成长期）行业投资。
30．行业投资的选择方法有：（）。A．行业周期分析 B．行业市场结构分析 C．行业类型分析
D．行业增长比较分析 E．行业未来增长率预测
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B．费用负担的转嫁 C．资产置换 D．资金占用 E．信用担保
32．技术分析的要素有：（）。A．价 B．量 C．势 D．时 E．空
33．一般来说，可以将技术分析方法分为：（）。A．指标类 B．切线类 C．形态类 D．K线类 E．波浪类
34．切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（）。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向
D．垂直向上方向 E．垂直向下方向
35．反转突破形态有：（）。A．平底（顶）B．多重底（顶）C．三角形底（顶）D．头肩形底（顶）E．圆弧底（顶）
36．公司基本分析包括：（）。A．行业地位分析 B．区位分析 C．产品分析
D．公司经营管理能力分析 E．成长性分析
37．上市公司的区位分析包括：（）。A．区位内的自然和基础条件 B．区位内的消费水平
C．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 D．区位内的消费习惯
E．区位内的比较优势和特色
38．公司财务报表中最为重要的有：（）。A．资产负债表 B．损益表 C．权益表
D．现金流量表 E．利润表
39．公司资产重组包含（）行为。A．公司扩张 B．公司收缩 C．公司调整
D．公司所有权、控制权转移 E．公司置换
40．扩张性公司重组包括：（）。A．公司分立 B．购买资产 C．收购股份 D．公司合并
E．合资组建子公司
41．企业资产重组后的整合主要包括：（）。A．企业财务调整 B．企业资产的整合 C．人力资源配置 D．企业文化的融合 E．企业组织的重构
42．大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是：（）。A．旗形 B．楔形 C．W形 D．喇叭形 E．菱形
43．证券组合管理的具体内容包括：（）。A．计划 B．选择时机 C．选择证券 D．操作 E．监督
44．道氏理论的主要原理有：（）。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪 C．交易量在确定趋势中有重要作用 D．收盘价是最重要的价格 E．支撑线和压力线需要修正
45．下列哪些指标应用是正确的（）？
A．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入 B．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入 C．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 D．当短期RSI<长期RSI时，属于多头市场 E．当AR取值在80~120时，超卖状态，卖出
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46．财务报表数据不一定能反应公司客观实际，主要表现为（）。A．报表数据未按照通货膨胀或物价水平调整
B．非流动资产的余额是按历史成本减折旧或摊销计算的 C．许多实际上是资本支出的项目被列作当期费用 D．有些数据基本上是估计的，如无形资产摊销 E．非常或偶然事项扭曲本期净收益，如资产盘盈
47．影响存货周转率的因素有（）。A．销售收入 B．销货成本 C．存货计价方法 D．进货批量
E．应收账款回收速度 48．应收账款周转率提高，意味着企业（）。A．流动比率提高 B．短期偿债能力下降 C．盈利能力提高 D．坏账成本下降 E．速动比率提高
49．以下对公司财务结构有影响的行为是（）。A．股票发行 B．增发新股 C．债券发行 D．向外借款 E．融资租赁
50．增长型证券组合的投资目标（）。A．追求股息和债息收入
B．追求未来价格变化带来的价差收益 C．追求资本利得 D．追求基本收益
E．追求股息收益、债息收益以及资本增值
51．现代资产理论包括：（）。A．马柯威茨的均值方差模型 B．单一指数模型 C．资本资产定价模型 D．套利定价模型
E．资本资产保值定价模型
52．在构思证券组合资产时应遵循的原则有：（）。A．本金的安全性原则 B．收益最大化原则 C．流动性原则 D．多元化原则 E．有利的税收地位
53．增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有：（）。A．道氏理论 B．预期收益率 C．标准差 D．β值分析 E．γ值分析
54．均值方差模型所涉及到的假设有：（）。
A．市场没有达到强式有效 B．投资者只关心投资的期望收益和方差 C．投资者认为安全性比收益性重要 D．投资者希望期望收益率越高越好 D．投资者希望方差越小越好
55．在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（）。A．可能是均值标准差平面上一个无限区域 B．可能是均值标准差平面上一条折线段 C．可能是均值标准差平面上一条直线段
D．可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段 E．是均值标准差平面上一个三角形区域
56．对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，（）。A．他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线 B．他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线
C．他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线
D．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异 E．他的偏好无差异曲线之间互不相交
57．如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括：（）。A．增长型 B．指数化型 C．被动管理型 D．货币市场型 E．国际型
58．证券分析师的主要职能包括：（）。A．预测市场或个别证券走势 B．引导投资者进行理性投资 C．进行资产管理
D．担当上市公司的财务顾问
E．为主管部门、地方政府的的决策提供依据
59．我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（）。A．公开公平B．独立诚信 C．公平公正 D．谨慎客观 E．勤勉尽职
60．下列哪些属于证券投资分析师自律组织（）？ A．美国证券投资分析师委员会
B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 C．亚洲证券投资分析师公会 D．欧洲证券投资分析师公会 E．投资管理与研究协会
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三、判断
1．投资目标的确定就是确定投资的收益率
2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题
3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合
4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。
5．对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。
6．技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。
7．技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。
8．学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。9．基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。10．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。11．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。
12．影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。13．在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。
14．一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。15．开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。
16．宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。17．GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。18．温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。
19．影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。
20．中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。
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41．对于调整型资产重组而言，只有被并购企业40%以上的资产与并购企业的资产进行置换才能称作“实质性重组”。
42．公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。43．通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。44．进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。45．技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。
46．道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。47．一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。
48．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。50．波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。
51．一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。52．目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论 53．基金资产是基金经营业债的指标器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。
54．为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。
55．设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。
56．根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。57．道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。58．我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。
59．1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
60．股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。61．半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。62．股东权益收益率是反映投资收益的指标。
63．相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。64．在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。
65．一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。
66．从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
67．现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。68．截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。69．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。
70．独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。
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第二篇：证券从业资格
证券从业人员
根据规定，证券从业人员主要指下列人员：
1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；
2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；
3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；
4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；
5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；
6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；
7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；
8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；
9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；
10.各类证券中介机构的电脑管理人员；
11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。
证券从业人员资格的申请条件
申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
1.具有中华人民共和国国籍；
2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；
5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；
6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；
8.证监会规定的其他条件。
证券从业人员的资格培训与资格考试
申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。
中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。
证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。
证券从业人员资格的申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6.证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
证券从业资格的维持
1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。
2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。
3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。
4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。
5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。
6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。
7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。
8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。
9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。
证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。
对违规证券从业人员的处罚
从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
1.警告；
2.暂停从业资格六个月到十二个月；
3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；
4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。
(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。
(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。
(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。
(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。
(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。
(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。
(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。
(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。
(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。
(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。
对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。
2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）
现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。
三、考试报名条件
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
考生可根据需要选择参考科目。
五、考试大纲和教材
考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
七、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
八、其他说明
考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
咨询电话：021-61651128
特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日
学习内容
基础课程：《证券市场基础知识》
专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》
《证券投资分析》、《证券投资基金》
证券业从业人员资格考试培训费用
精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。
增值服务
经考试合格,100%推荐就业,并报销学费
合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件
1、报名截止日年满18周岁
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭
3、具有完全民事行为能力。
考试总体安排
2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试
第一次
第二次
第三次
第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市
证书颁发
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。
第三篇：会计从业资格
会 计 从 业 资 格 证
会计从业资格证是会计人员从事会计工作的必备资格，是会计人员进入会计行业的门槛。
项目简介：
根据《中华人民共和国会计法》凡从事会计工作（包括收银、出纳、会计等）的人员，必须取得会计从业资格，持有会计从业资格证书，按《会计从业资格管理办法》规定注册。不具备会计从业资格的人员不得担任会计专业职务。各单位不得任用不具备会计从业资格的人员从事会计工作。因此从事会计行业，必须参加“会计资格证书”考试，考试合格即可获得财政局颁发的《会计从业人员资格证书》。
行业要求：
1、我国人事制度改革发展到今天，到机关企事业单位就业要求必须获得相应的任职资格，如律师要有律师证，教师要有教师证一样，从事会计职业同样要求从业人员获得相应的任职资格——会计资格证。
2、随着扩招，毕业生人数的增加，会计本科毕业生就业竞争压力的增大，不少省份和高校毕业生在获得毕业证后，不能获取会计从业资格证书，从而减弱毕业生在人才市场的竞争力。财政部第26号部长令，最新《会计从业管理办法》规定：“从2005届毕业生开始，会计类专业和非会计类专业毕业生获取会计从业资格证（会计证），必须参加全国统一会计资格考试，凡通过者予以颁发会计从业资格证书。”
考试科目：
1、财经法规与会计职业道德
2、会计基础
3、会计电算化
培训鉴定对象：
一切想从事会计、财务管理等相关职业的在校生或已从事相关工作的在职人员。
报名携带资料：
请各位学员携带身份证复印件2份及蓝底1寸照片4张、2寸相片2张
详情请咨询
联 系 人：宋老师
手机：***QQ: 758483792
第四篇：会计从业资格
会计从业资格（会计证）考试是由国家财政部组织的全国性考试。该考试实行全国统一大纲，各地自行编制教材及安排考试时间的政策，考试大多涉及《财经法规与职业道德》、《会计基础与实务》（或为《会计实务》与《会计基础知识》）、《初级会大学生要考哪些证：大学生五大最有价值证书！
来源：考试在线 2012-04-19
很多刚进入学校的大学生总有些许的迷茫，除了完成专业课上的知识，大把时间还能学些什么来充实自己？老师和家长循循善诱地叮嘱：“不要荒废了，多考点证书对将来好”，毕业后找工作，我的胜算究竟有多少？
首先，证书代表了一个人的学习能力；代表了一个人在大学期间没荒废偷懒；体现了追求上进、不甘平凡的生活态度。
那究竟有哪些证书是我们能够在大学时代就拿下的呢？今天就跟小编来看一看网络上统计的最有价值的五大证书吧。
No.1：英语证书 No.2：计算机证书 No.3：第二外语证书 No.4：财务类证书 No.5：职业资格证书
【No.1 英语证书】
大学英语四六级（CET）：极其重要，专科院校考生也可通过PETS考试来证明自己同等水平能力。
英语专业四级八级（TEM）：只有英语专业学生才有资格考，是衡量英专学生的基本准则。
英语中高级口译（SIA）：考试分笔试和口试，由于报考地点的限制，是南方沿海城市企业用人较为看重的外语证书，含金量较高；
全国翻译资格考试（CATTI）：本考试重在考核各行各业从事翻译工作的人员的实际能力和水平。
剑桥商务英语（BEC）：商务英语专业和欲向外企应聘的考生较多选择的证书，也是外企用人的衡量标准。
托福（TOFEL）雅思（IELTS）：一说雅思偏英联邦国家、托福偏北美国家。比起其他考试出国留学考试更注重实际阅读、应用和交流能力。
小编提示：如果你是普通大学生，四六级证书非拿不可；如果你是英专学生专四专八证
书是必争之证；BEC和中高口证书是如今较为紧俏的考试，也是很多企业用人的衡量标准；而出国留学类考试对于不出国的学生来说更多倾向自我英语应用交流能力的提升和证明。
【NO.2：计算机证书】
全国计算机等级考试：计算机二级有些大城市申请户口时用，必要条件，如上海市。此外还有三级和四级。
其他：如ACCP、MCSA、CCNA，以及名目繁多的专项技能计算机证书，则与未来具体的工作选择相关，不是每个企业都会看重，甚至知道这些证书。
小编提醒：Office操作是基本技能，不需要证书。剧统计，应届生网上约5万条招聘信息，18.6%的招 聘信息中提到了计算机，但提及具体证书的不到0.1%。更多的描述是模糊的，例如：“从事Java编程两年经验”、“熟练电脑操作”。关于计算机技能的各 种培训很多，但被企业认同的证书却不多，关键看实际操作技能。
NO.3：第二外语证书
日语能力考（JLPT）：由日本官方统一出题，作为掌握日本语言的测试标准。2010年改革后由原先四级别改革到五个级别，一般用人单位招聘准入是N2及以上水平。
实用日本语鉴定考试（J.TEST）：日本官方统一出题，分E、F级和A-D级，根据取得的成绩打分。相比JLPT更注重实际应用能力、鉴定范围也较广。A级达标难度要高于N1。日语翻译资格考试：相比先前两个考试更注重翻译能力，是国内日语相关行业翻译人员所需证书。
韩语能力考试（TOPIK）：目前被广泛认可的韩语能力水平考试，无论是就业、留学还是韩语爱好者均可通过其验证自己的韩语水平。
小编提醒：会一门第二外语，将大大增加进入相关企业的机会。据调查显示，时下比较热门的第二外语： 日语（世界500强中87家日本企业）、法语（世界500强中36家法国企业）、德语（世界500强中35家德国企业）、韩语（世界500强中13家韩国企业）。其他如西班牙语、意大利语、阿拉伯语等，因为中国与南美国家的经济往 来，与阿拉伯国家的石油合作，前景看好。
No.4：财务类证书
注册会计师考试（CPA）：相比会计职称考试报名时工作年限的限制，注会考试报考门槛较低，需考过《会计》、《审计》、《财务成本管理》、《经济法》、《税法》、《公司战略与风险管理》6门加综合测试，难度也较高。
注册税务师考试（CTA）：从事税务代理活动的专业技术人员
小编提醒：希望从事财务工作，以进入会计事务所为梦想，或者想要做职业经理人的，财务知识必不可少，财务类证书和财务知识使你早日成功。
NO.5：职业资格证书
会计从业资格证书：
会计从业证是职业资格中最为常见和常考的证书，由于其就业方便、发展空间多、各大企业都需要此类人才的特殊属性，越来越受到学生欢迎。
证券从业资格证书：证券资格是进入证券行业的必备证书，如果你对证券感兴趣，想在金融相关行业如银行或非银行金融机构，上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等地方工作，这张证书将成为重要参考。
银行从业资格证书：想要进入银行从事相关职务或进入银行后晋升等必备证书。
国家司法考试证书：从事法律相关行业的准入证书，初任法官、初任检察官和取得律师资格必须通过国家司法考试，也是每年法律专业学生争破头的一纸含金量高的证书，相当于法律职业资格证。需再经过律师事务所实习后方能拿律师证。
导游资格证：根据国家规定，导游人员必须持证上岗。
报关员证书：报关人员必须依法取得报关从业资格
教师资格证：教育行业从业人员教师的许可证，除了必要的科目还需普通话和体检通过方可拿证。
CAD工程师认证证书：多用于机械、室内装饰、建筑行业等工程项目用人。
小编提示：职业资格证书没有好坏之分，关键在于自己对该行业的兴趣好感度，建议同学们结合自己专长来选择规划自己的职业生涯，切忌盲目跟风所谓的热门职业和数据。行行出状有，只要有专注度、踏实肯干，你都能在行业中站稳一席之地。
介绍了这么多，还在迷茫着的你是否对各类证书有了大致的了解呢？想要多拿些证的心情是可取的，但是更多的是要将之付诸于行动。如今越来越多的岗位需要持证上岗，多张证书你会发现多扇大门为你打开。
第五篇：会计从业资格（范文模版）
会计从业资格考试是由国家财政部组织的全国性考试，一般由省级财政部门组织，考试及报考时间全国各省有差异。该考试实行全国统一大纲，各地自行编制教材及安排考试时间的政策，考试大多涉及《财经法规与职业道德》、《会计基础与实务》（或为《会计实务》与《会计基础知识》）、《初级会计电算化》，考试通过后可获得会计从业资格证书。
会计从业资格证书是具有一定会计专业知识和技能的人员从事会计工作的资格证书，是从事会计工作必须具备的基本最低要求和前提条件，是证明能够从事会计工作的唯一合法凭证，是进入会计岗位的“准入证”，是从事会计工作的必经之路，它是一种资格证书，是会计工作的“上岗证”，不分级。
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