C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 答案(100分)

第一篇：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 答案(100分)

一、单项选择题

1.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。

A.开通前

B.开通后10个工作日内

C.开通后5个工作日内

D.开通后3个工作日内

2.根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。

A.可以为营销人员

B.为证券公司的正式员工

C.具有证券从业资格

D.经培训合格后方可上岗

二、多项选择题

3.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。

A.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

B.提醒客户自行设置和妥善保管密码

C.确认客户开户方式

D.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

E.确认客户开户为其真实意愿

4.下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。

A.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制

B.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度

C.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制

D.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统

E.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施

三、判断题

5.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。（）

正确

错误 6.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（）

正确

错误

7.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（）

正确

错误

8.根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（）

正确

错误

9.《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。（）正确

错误

10.《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（）

正确

错误

第二篇：证券公司开立客户账户关注问题及监管要求C13025课后测验100分

C13025课后测验证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

一、单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。答案：B.风险揭示书

2.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

答案：C.3 3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。

答案：A.客户交易结算资金存管手续

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

答案：B.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。答案：A.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务

B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

三、判断题

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（正确）

7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（正确）

8.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（错误）

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（错误）

0.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（正确）

第三篇：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

课程编号：C13025 学习期限：90 有效期：—— 学时：1 价格：20 课程通过规则：

1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为5次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。课程简介

本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解，并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节，其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后，应该了解开户过程中的主要风险，把握具体监管要求，学习建议

本课程为必修课程。证券公司从业人员，尤其是从事证券经纪业务的从业人员均可学习。课程的学习重点为证券公司开立客户账户过程中的相关法律法规以及监管要求，关注开立客户账户过程中可能出点的风险点，避免违规行为的发生。

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题库资料：

C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 测试一

一、单项选择题

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。A.2 B.1 C.5 D.3 2.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。A.3个月内 B.账户开通前 C.2个月内 D.1个月内

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.身份 B.风险偏好 C.财产收入状况 D.证券投资经验

5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。A.开设非法网点 B.不正当竞争问题

C.客户适当性管理失效、客户档案管理失控 D.新开不合格账户

三、判断题

6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误

7.CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（）正确 错误

8.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误 测试二

一、单项选择题

1.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。A.3个月内 B.账户开通前 C.2个月内 D.1个月内

2.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.风险偏好 B.财产收入状况 C.身份

D.证券投资经验

5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。A.开设非法网点

B.客户适当性管理失效、客户档案管理失控 C.新开不合格账户 D.不正当竞争问题

三、判断题

6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误

7.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（）正确 错误

9.CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误 测试三

一、单项选择题

1.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。A.2个月内 B.3个月内 C.1个月内 D.账户开通前

2.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。A.1 B.3 C.2 D.5

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A.身份的真实性 B.收入状况 C.职业状况

D.申报的姓名或者名称

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

三、判断题 6.CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（）正确 错误

7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）正确 错误

8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误

9.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误 测试四

一、单项选择题

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。A.客户交易结算资金存管手续 B.证券账户 C.资金账户 D.客户账户

2.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.2 B.3 C.1 D.4 3.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.财产收入状况 B.身份 C.风险偏好 D.证券投资经验

5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。A.客户适当性管理失效、客户档案管理失控 B.不正当竞争问题 C.新开不合格账户 D.开设非法网点

三、判断题

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（）正确 错误

7.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

8.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）正确 错误

9.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误 测试五

一、单项选择题

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。A.证券账户

B.客户交易结算资金存管手续 C.客户账户 D.资金账户

2.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.2 B.1 C.3 D.4 3.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.身份确认书 B.业务合同书 C.账户信息表 D.风险揭示书

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A.收入状况 B.职业状况

C.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

C.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

三、判断题

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（）正确 错误

7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）正确 错误

8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（）正确 错误

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）正确 错误

10.根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（）正确 错误

第四篇：《证券公司客户资金账户开立指引》

证券公司客户资金账户开立指引

第一章 总则

第一条 【目的和依据】为规范证券公司客户账户开户业务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本指引。

第二条 【适用范围】证券公司为客户开立资金账户、证券账户和依法可以开立的其他账户（以下统称“账户”），适用本指引。

法律、行政法规、中国证监会、交易所和登记结算机构对证券公司客户账户开户业务另有规定的，从其规定。

第三条 【基本原则】证券公司开立客户账户，应当遵循平等、自愿、诚信和审慎原则，确保客户资料的真实、准确和完整，确保客户身份真实，确保资产权属关系清晰和账户对应关系明确。

第四条 【内控要求】证券公司应建立健全客户账户开户业务管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

第五条 【开户方式】证券公司可以在经营场所内，为客户现场开立账户，也可以在经营场所外采取见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

第六条 【自律管理】中国证券业协会对证券公司客户账户开户业务进行自律管理。

第二章 业务规则

第一节 一般规定

第七条 【开户申请】客户申请开立账户时，证券公司应当要求客户出具有效身份证明文件，并提交相关资料。

第八条 【身份验证】证券公司应当采取合理、必要的措施，审核客户身份证明文件的真实性、有效性和完整性。

第九条 【投资者教育】证券公司应当向客户充分揭示风险，告知客户相关业务规则和开户合同等内容，切实履行投资者教育职责。

第十条 【适当性管理】证券公司应当根据适当性管理的相关规定，对客户风险承受能力进行评估，并将评估结果以书面或电子方式记载和留存。

第十一条 【合同签署】证券公司应当在完成投资者教育和风险承受能力评估后，根据相关业务规则，与客户签署开户合同等相关文件。

第十二条 【资料审核】证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，对重要操作实行一人办理、一人复核并留痕。

证券公司应当采取有效措施履行反洗钱和反恐融资合规管理工作。证券公司应当校验客户资金账户、证券账户、存管银行账户或其他账户基本信息的一致性，确保同一客户的不同账户实名对应且信息一致。

第十三条 【账户开立】证券公司验证客户身份，审核客户资料合格后，方可为客户办理账户开立手续。

第十四条 【账户回访】证券公司应当统一组织对客户进行回访并留痕，回访内容包括但不限于：

（一）确认客户身份真实、有效；

（二）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；

（三）确认客户开户为其真实意愿，协议由客户本人亲自签署；

（四）确认密码由客户亲自设置并提示客户妥善保管。第十五条 【资料保管】证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质或者电子档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。第二节 特殊规定

第十六条 【见证开户】证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：

（一）证券公司可以委派至少两名工作人员面见客户完成见证，其中至少一名为经过公司培训和授权的开户专员；证券公司也可委派一名工作人员面见客户，由公司独立部门的工作人员或开户专员以远程实时视频方式完成见证；

（二）证券公司办理见证开户手续的工作人员，应当向客户出示工作证件，并告知客户可通过中国证券业协会网站、证券公司网站或证券公司客服热线查询其执业资格；

（三）见证地点由证券公司与客户约定；

（四）证券公司应采集并妥善保存能真实反映其见证过程的影像资料。

第十七条 【网上开户】证券公司采取网上方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：

（一）客户应当使用合法有效的数字证书；

（二）客户使用的数字证书，可以在完成身份验证后，向证券公司领取，也可以向国家相关主管部门许可的电子认证服务机构领取；

（三）证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当按照《中华人民共和国电子签名法》，确保相关手续的合法性和有效性。

第十八条 自然人客户采取见证、网上方式开户的，应当由本人亲自办理，法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。第十九条 【回访要求】采取见证、网上方式开户的，证券公司应当在账户开通前完成回访工作。

第二十条 【合同和凭证管理】采取见证开户的，证券公司应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。

第三章 内部控制

第二十一条 【组织体系】证券公司应当指定专门部门负责客户账户开户业务的管理，指导、监督分支机构客户账户开户业务制度的执行。

第二十二条 【人员管理】证券公司应建立健全人员管理制度，规范客户账户开户业务相关人员的从业资质、岗位职责、培训考核及执业行为等事项。

第二十三条 【流程管理】证券公司应制定统一的开户操作流程和服务标准。第二十四条 【系统建设】证券公司应按照安全、可靠、可用的原则，建立健全客户账户开户业务相关信息系统。

第二十五条 【监督检查】证券公司应当建立健全风险监控机制，对客户账户的重要操作进行监督，定期对客户账户开户业务实施检查或审计。

第二十六条 【整改措施】证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定对客户账户采取限期规范、限制使用、强制注销等措施。

第四章 自律管理

第二十七条 【备案管理】证券公司应当按照监管机关的要求将客户账户开户业务管理制度和实施方案报公司住所地中国证监会派出机构备案。

第二十八条 【执业检查】中国证券业协会组织对证券公司客户账户开户业务情况进行执业检查。第二十九条 【禁止性行为】证券公司为客户办理账户开户业务，不得有以下行为：

（一）设立非法经营场所办理开户业务；

（二）开立不合格账户或为客户违规开立账户提供便利；

（三）无证券执业资格人员办理开户业务；

（四）对采取见证开户、网上开户的客户未进行回访即为其开通账户；

（五）诱导无投资意愿的客户开户；

（六）泄露客户信息资料，出售、传播及违背客户意愿使用客户信息；

（七）其他违反本指引规定的行为。

第三十条 【自律管理措施及纪律处分】对违反本指引规定的证券公司及从业人员，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案，必要时移交证监会处理。

第五章 附则

第三十一条 本指引由中国证券业协会负责解释。第三十二条 本指引自发布之日起施行。

第五篇：分党校考试问题及答案

分党校考试问题及答案：

一．党章

1.现用党章的通过时间：党的十七大做了部分修改，2007年10月21日通过。2.中国共产党的性质：中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是中国人民和中

华民族的先锋队，是中国特色社会主义事业的领导核心，代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最广大人民的根本利益。3.党的最高理想和最终目标是实现共产主义。

4.全心全意为人民服务是中国共产党的根本宗旨。

5.中国共产党的行动指南是：以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代

表”重要思想为指导

6.党的最大政治优势是密切联系群众

7.中共中央委员会是中国共产党全国代表大会闭会期间的最高领导机关，全国人民代表

大会是最高权力机关。

8.区别在于共产党是主要执政党(核心作用),民主党派是次要执政党”

9.在当代中国，四项基本原则是强国之路，经济建设是立国之本，改革开放是中心，所

以我们要坚持党的基本路线不动摇

10.先进文化是党的先进性的灵魂。先进文化建设的水平，标志着党的先进性建设的水平。

特别是在当今世界文化与经济、文化和政治相互交融，在综合国力的竞争中的地位和作用越来越突出的背景下，建设先进文化对于党的先进性建设具有极其重要的意义： 1.党的先进性建设与先进文化建设内在统一

2.先进文化建设为党的先进性建设提供思想基础

3.先进文化建设是党保持先进性的客观要求

先进文化建设要求党的先进性建设高度重视先进文化建设。先进文化建设，一要推进理论武装和理论创新，巩固马克思主义在意识形态领域的指导地位；二要立足改革开放和现代化建设的实践，着眼世界文化发展的前沿，在深化文化体制改革中发展文化事业和文化产业，建设先进文化；三要在文化继承与文化创新、弘扬民族文化优秀传统与汲取世界各民族长处、抵御不良思想文化的渗透和西方敌对势力西化、分化政治图谋的过程中发展先进文化；四要重视利用高新技术特别是互联网，推进先进文化建设；五要不断满足人民群众日益增长的精神文化需求，培养“四有”公民。总之，先进文化建设要求我们党在自身建设中，高度重视精神文明建设，以使我们党在社会深刻变革的历史条件下始终保持先进性。

11.入党的基本程序：

1．本人向党组织提出申请

2．组织培养，教育（初培，中培，高培）

3.确定为入党积极分子（主动上交思想汇报，思想汇报内容深刻，不泛泛而谈）

4.确定为培养对象

5.组织对入党对象的历史背景和政治表现进行调查

6.召开支部大会，讨论发展对象情况，组织材料。

7.党支部，总支党委审查材料，确定是否符合条件，发放入党志愿书

8.确定入党介绍人（两个正式党员作为入党介绍人），填写入党志愿书

9.支部大会通过，举手表决

10.上级党组织指派专人谈话，落实情况。

11.预备党员宣誓

12.预备党员从预备起一年还差一个星期，提出转正申请书，并经常性汇报本人情况。

13.支部大会举手表决是否通过成为真正党员。

12.入党申请的前提：书本P110党员的权利和义务：书本P117

13.党的纪律处分有五种：警告、严重警告、撤消党内职务、留党察看、开除党籍。

党组织对违反党的纪律的党员，应当本着惩前毖后、治病救人的精神。按照错误性质和情节轻重，给以批评教育直至纪律处分。严重触犯刑律的党员必须开除党籍。党内严格禁止用违反党章和国家法律的手段对待党员，严格禁止打击报复和诬告陷害。违反这些规定的组织或个人必须受到党的纪律和国家法律的追究。留党察看最长不超过两年。党员在留党察看期间没有表决权、选举权和被选举权。党员经过留党察看，确已改正错误的，应当恢复其党员的权利；坚持错误不改的，应当开除党籍。

开除党籍是党员的最高处分。各级党组织在决定或批准开除党员党籍的时候，应当全面研究有关的材料和

意见，采取十分慎重的态度

党章规定，党员如果没有正当理由，连续六个月不参加党的组织生活，或不交党费，或不做所分配的工作，就被认为是自行脱党。支部大会应当决定把这样的党员除名，并报上级党组织批准。

党章规定，党员缺乏革命意志，不履行党员义务，不符合党员条件，党的支部应当对他进行教育，要求他限期改正；经教育仍无转变的，应当劝他退党。劝党员退党，应当经党支部大会讨论决定，并报上级党组织批准。

14党旗党徽是中国共产党的象征和标志。中国共产党党旗旗面为红色，旗面缀有金黄色党徽图案的红旗。中国共产党党徽底色为红色，上有由黄色的锤子、镰刀交叉组成的图案。红色象征革命，黄色的锤子、镰刀代表工人和农民的劳动工具，象征着中国共产党是中国工人阶级的先锋队，代表着工人阶级和广大人民群众的根本利益。

（预备党员的相关知识还未找到答案P185）

二（大题）

1.中国特色社会主义道路的科学内涵：中国特色社会主义道路具有丰富的内涵，揭示了中国特色社会主义的领导力量、现实依据、根本途径、主要任务和根本目标等一系列重大问题。它主要包括以下四个方面：第一，“两个重要前提”，即坚持中国共产党的领导，立足基本国情。中国共产党是实现社会主义现代化，建设中国特色社会主义的根本保证。第二，“一条基本路线”，即坚持以经济建设为中心、坚持四项基本原则、坚持改革开放。第三，“两项根本任务”，即解放和发展社会生产力，巩固和完善社会主义制度。第四，“一个总体布局”，即中国特色社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设“四位一体”的总体布局。社会主义是经济、政治、文化、社会协调发展、全面进步的社会。

2.根本任务：社会主义的根本任务是发展社会生产力，马克思主义执政党必须高度重视解放和发展生产力。始终代表中国先进生产力的发展要求，大力促进先进生产力的发展，是我们党站在时代前列，保持先进性的根本体现和根本要求。科学技术是第一生产力，是先进生产力的集中体现和主要标志。科技进步和创新是发展生产力的决定因素。科学的本质是创新。先进生产力的发展是同生产关系、上层建筑的不断完善密切联系在一起的。促进先进生产力的发展，就要使生产关系和上层建筑的各个方面不断体现先进

生产力的发展要求。必须敏锐把握我国社会生产力的发展趋势，坚持以经济建设为中心。4.科学发展观的相关知识：书本P19——P28

5.中国特色社会主义的发展动力：改革开放，是解放和发展社会生产力、不断创新充满

活力的体制机制的必然要求，是发展中国特色社会主义的强大动力，必须坚定不移地加以推进。

6.新时期最鲜明的特点：新时期最鲜明的特点是改革开放、新时期最显著的成就是快速

发展、新时期最突出的标志是与时俱进。

7.新时期三大历史任务：推进现代化建设、完成祖国统一、维护世界和平和促进共同发

展。

8.入党动机的科学内涵：P158

9.端正入党动机的相关知识：P164

三，形势政策

1.十七届五中全会的主要内容：全会听取和讨论了胡锦涛受中央政治局委托作的工作报告，审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》。温家宝就《建议（讨论稿）》向全会作了说明。

会议精神：

一、“十二五”规划的指导思想是，必须高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，适应国内外形势新变化，顺应各族人民过上更好生活新期待，以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，深化改革开放，保障和改善民生，巩固和扩大应对国际金融危机冲击成果，促进经济长期平稳较快发展和社会和谐稳定，为全面建成小康社会打下具有决定性意义的基础。

二、今后五年经济社会发展的主要目标：经济平稳较快发展，经济结构战略性调整取得重大进展，城乡居民收入普遍较快增加，社会建设明显加强，改革开放不断深化，使我国转变经济发展方式取得实质性进展，综合国力、国际竞争力、抵御风险能力显著提高，人民物质文化生活明显改善，全面建成小康社会的基础更加牢固。

2.科学发展观科学基础：“科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。”在这一意义上，科学发展观本质上就是人—发展—辩证法的统一。科学发展观最为核心的思想，就是突出和强调了以实现人的全面发展为目标的“以人为本”。