资产管理有限公司产品登记备案管理与重大事项报告制度

第一篇：资产管理有限公司产品登记备案管理与重大事项报告制度

XX资产管理有限公司产品登记备案管理与重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为加强XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金登记备案工作，及时按照监管规定报告公司日常投资运作的重要事项。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度包括发行预备案及产品成立备案、定期事项报送、重大事项报送三部分内容。（公司XX部门）须按照本制度的规定及时进行产品发行成立备案，并对公司及产品信息进行定期或不定期更新，保证本公司旗下管理的基金及时准确地向中国基金业协会完成备案和信息更新。

第三条 公司对各类报送事项采取三级复核检查机制。经办人需在协会规定的时点内录入信息，并保证信息的准确、完整；一级审核为经办人的备份人，负责对信息的准确性进行复核；二级审核为该业务条线的负责人，负责对信息的准确性做进一步审核，三级审核为备案总负责人，负责对信息及备案进行全局把控。

第二章产品成立备案

第四条 本公司产品募集完毕后20个工作日内，（公司XX部门）应通过私募基金登记备案系统进行备案，向基金业协会报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

（四）基金业协会规定的其他信息。

第五条 如公司存在公司型基金自聘管理团队管理基金资产的情况，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第六条 如果存在备案材料不完备或者不符合规定的情况的，（公司XX部门）应当根据基金业协会的要求及时补正。

第七条 私募基金完成备案后，（公司XX部门）应继续完成开立证券相关账户的工作。

第三章重大事项报告

第八条 公司发生以下重大事项的，（公司XX部门）应当在10个工作日内向基金业协会报告：

（一）公司的名称、高级管理人员发生变更；

（二）公司的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

（三）公司发生分立或者合并；

（四）公司或公司高级管理人员存在重大违法违规行为；

（五）公司依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。

第九条 公司旗下基金运行期间，发生以下重大事项的，（公司XX部门）应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（一）基金合同发生重大变化；

（二）投资者数量超过法建法规规定；

（三）基金发生清盘或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

第十条（公司XX部门）作为公司对外系统报送的负责部门，应加强与业务部门、行政部门的联系，在变更事项发生之日起10个工作日内，在登记备案系统中更新公司、高级管理管理人员以及其他从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，第四章定期事项报送

第十一条（公司XX部门）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。第十二条（公司XX部门）应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

第十三条（公司XX部门）应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

第五章 附则

第十四条 本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第十五条 本制度经XX审批通过，自发布之日起施行。

第二篇：产品登记备案管理与重大事项报告制度

XX资产管理有限公司 产品登记备案管理与重大事项报告

制度

本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@dentons.cn

XX资产管理有限公司

产品登记备案管理与重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为加强XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金登记备案工作，及时按照监管规定报告公司日常投资运作的重要事项。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度包括发行预备案及产品成立备案、定期事项报送、重大事项报送三部分内容。（公司XX部门）须按照本制度的规定及时进行产品发行成立备案，并对公司及产品信息进行定期或不定期更新，保证本公司旗下管理的基金及时准确地向中国基金业协会完成备案和信息更新。

第三条 公司对各类报送事项采取三级复核检查机制。经办人需在协会规定的时点内录入信息，并保证信息的准确、完整；一级审核为经办人的备份人，负责对信息的准确性进行复核；二级审核为该业务条线的负责人，负责对信息的准确性做进一步审核，三级审核为备案总负责人，负责对信息及备案进行全局把控。

第二章产品成立备案

第四条 本公司产品募集完毕后20个工作日内，（公司XX部门）应通过私募基金登记备案系统进行备案，向基金业协会报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

（四）基金业协会规定的其他信息。

第五条 如公司存在公司型基金自聘管理团队管理基金资产的情况，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第六条 如果存在备案材料不完备或者不符合规定的情况的，（公司XX部门）应当根据基金业协会的要求及时补正。

第七条 私募基金完成备案后，（公司XX部门）应继续完成开立证券相关账户的工作。

第三章重大事项报告

第八条 公司发生以下重大事项的，（公司XX部门）应当在10个工作日内向基金业协会报告：

（一）公司的名称、高级管理人员发生变更；

（二）公司的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

（三）公司发生分立或者合并；

（四）公司或公司高级管理人员存在重大违法违规行为；

（五）公司依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。

第九条 公司旗下基金运行期间，发生以下重大事项的，（公司XX部门）应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（一）基金合同发生重大变化；

（二）投资者数量超过法建法规规定；

（三）基金发生清盘或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

第十条（公司XX部门）作为公司对外系统报送的负责部门，应加强与业务部门、行政部门的联系，在变更事项发生之日起10个工作日内，在登记备案系统中更新公司、高级管理管理人员以及其他从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，第四章定期事项报送

第十一条（公司XX部门）应当于每个会计结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况。第十二条（公司XX部门）应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

第十三条（公司XX部门）应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

第五章 附则

第十四条 本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第十五条 本制度经XX审批通过，自发布之日起施行。

第三篇：产品登记备案管理与重大事项报告制度

XX股权投资管理有限公司 产品登记备案管理与重大事项报告制度

XX股权投资管理有限公司 产品登记备案管理与重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为加强XX股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金登记备案工作，及时按照监管规定报告公司日常投资运作的重要事项。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度包括产品成立备案、定期事项报送、重大事项报送三部分内容。公司综合管理部与合规风控部按照本制度的规定及时进行产品发行成立备案，并对公司及产品信息进行定期或不定期更新，保证本公司旗下管理的基金及时准确地向中国基金业协会完成备案和信息更新。公司综合管理部主要负责信息的采集与保送；合规风控部主要负责信息的审核。

第二章 产品成立备案

第三条 本公司产品募集完毕后20个工作日内，公司综合管理部应在合规风控部审核之后通过私募基金登记备案系统申请备案，向基金业协会报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

（四）基金业协会规定的其他信息。第四条 如公司存在公司型基金自聘管理团队管理基金资产的情况，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第五条 如果存在备案材料不完备或者不符合规定的情况的，合规风控部 应当根据基金业协会的要求让综合管理部及时补正。

第六条 的工作。私募基金完成备案后，综合管理部应继续完成开立证券相关账户

第三章 重大事项报告

第七条 公司发生以下重大事项的，公司综合管理部应在合规风控部审核后的20个工作日内向基金业协会报告：

（一）公司的名称、高级管理人员发生变更；

（二）公司的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

（三）公司发生分立或者合并；

（四）公司或公司高级管理人员存在重大违法违规行为；

（五）公司依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。第八条 公司旗下基金运行期间，发生以下重大事项的，综合管理部应当在20个工作日内向基金业协会报告：

（一）基金合同发生重大变化；

（二）投资者数量超过法律法规规定；

（三）基金发生清盘或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。第九条 公司综合管理部作为公司对外系统报送的负责部门，应加强与业务部门、合规风控部门的联系，在变更事项发生之日起20个工作日内，在登记备案系统中更新公司、高级管理管理人员以及其他从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，第四章 定期事项报送

第十条 公司综合管理部应当于每个会计结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况。

第十一条 单只私募证券投资基金规模超过5000万的，合规风控部应当每月结束之日起5个工作日内披露基金净值信息。

第十二条 综合管理部应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所

管理的私募证券投资基金的相关信息。

第五章 附则

第十三条 本制度由公司负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第十四条 本制度经执行董事审批通过，自发布之日起施行。

第四篇：重大事项和重要情况备案制度

XX县工作指挥部重大事项和 重要情况备案制度

一、各指挥部根据重要工作的进展、发生的问题、出现的迹象等，坚持实事求是原则，真实全面、认真及时地总指挥部办公室报告备案。

二、报告备案的重大事项范围

（一）指挥部重大事务管理情况

1、重大项目实施前涉及征地、拆迁可能引发的突出问题。包括征地、拆迁政策、拆迁安置补偿情况等。

2、重大项目开工建设中可能引发的突出问题。包括招投标环节、安全文明施工、工程质量和劳资纠纷等。

3、重大项目引发的组织群众性活动，发生重大安全和灾害事故等

（二）指挥部财务重大收支情况。主要有大宗物资采购、大额资金拨付使用等

（三）指挥部组织管理情况。主要有指挥部主要领导因事出部两天以上或伤病住院等

（四）其他需要报告备案的重大事项。

三、报告内容及时限

1、重大事项应在事件发生后二天内上报县总指挥部办公室，突发性事件应在一小时之内报告总指挥部办公室。

2、报告内容包括时间、地点、事件原因、结果、处理情况。对一时难以完全搞清楚的紧急情况,可先报送初步情况,随着事态的发展，补充报告，报告应遵循逐级报告的原则。

3、对重大事项发生迟报、漏报、瞒报的,在查明情况的基础上,按有关规定追究相关人员责任。造成严重后果的,给予行政处分。

四、责任追究

对不认真执行社区重大事项报告备案制度的,予以诚勉谈话或通报批评;情节严重,造成重大经济损失或影响的,予以党纪政纪处分;构成违法犯罪的,依法追究法律责任。

第五篇：社会管理综合治理重大事项报告制度

社会管理综合治理重大事项报告制度

一、报告范围

1、重大政治事件。危害国家安全和破坏社会稳定的事件邪教组织、“法轮功”人员滋事等；

2、重大刑事案件。杀人案、纵火爆炸案、盗窃案等；

3、重大责任事件。因管理不善而引发的人员伤亡事故、火灾、爆炸等重大事故；

4、重大突发事故。自然灾害、疫情、集体中毒、交通事故；

5、本单位作出的有关社会管理综合治理的决定、部署以及活动的开展情况；

6、影响社会政治稳定的重大事件和重大治安问题和处置情况；

7、对发生重大治安问题的单位实行一票否决和责任查究的情况； 

8、涉及政策、法律、法规不明确和必须请示的重大问题；

9、对于影响社会稳定的紧急情况或重大问题必须随时专题报告；

10、其他上级要求报告的情况。

二、报告的方式内容及处理

1、凡需要报告的重大事项应及时以口头和书面的方式报告市局综治办及有关领导；

2、发现重大事项的时间和方式、地点和涉及人员、人员伤亡救护的基本情况；

3、重大事项的初步情况，已采取的措施及可能造成的影响、后果；

4、报告部门、联系人和联系电话；

5、接到报告后，认真做好记录、及时协调有关部门予以有效控制和处理，并及时呈报所领导及上级综治办等。

三、纪律处分

对隐瞒重大事项不报或报告不及时的对重大事项发生部门负责人实行问责，待查明瞒报原因后追究相关人员的责任。

1、对已知发生重大事项而不调查核实、不处理的，本所责成有关人员做出书面检查，并视情节轻重给予通报批评。

2、对发现重大事项隐瞒不报、谎报或拖延不报的，由本所建议给予相应的党纪、政纪处分，构成犯罪的移交司法机关处理。