海底捞内部供应商稽核管理办法

第一篇：海底捞内部供应商稽核管理办法

内部供应商稽核管理办法

第一条 目的：

为更好掌控海底捞运营终端食材的食品安全水平，有效获知食材直接提供者的日常运行情况，特制定此办法。第二条 适用范围：

本办法适用于四川海底捞运营终端食材的直接供应商，集团旗下所辖属分公司蜀海、颐海的内部稽核管理。第三条 权责划分：

1.物流站/底料厂经理是食品安全的第一责任人，区域品保负责人为第二责任人，物流站/底料厂区域经理和品保总部负责人是管理责任人。在组织海底捞运营门店食品生产储运时，应指导员工遵循公司各项食品安全管理制度，接受食品安全管理部的食品安全专项审核；

2.食品安全审核人员由食品安全管理部指派，实施物流站/底料厂食品安全管理的审核工作；食品安全审核内容和审核时间应提前（至少2天）通报被审核单位； 3.审核时，被审核单位的质量管理人员应派人陪同审核，就审核结果，审核人员应和被审核单位进行沟通，被审核单位的经理和品控主管应参加沟通会议。4.当食品安全审核人员与物流站/底料厂管理者在其食品安全考核中出现异议时，可分别向其上级进行申诉沟通，当两部门沟通无果时由食品安全委员会秘书长进行仲裁。第四条 工作细则

1、审核开展 1）审核计划：

食品安全审核人员根据实际情况，适时制定适宜的审核表格，表格应遵循国家食品安全相关的法规、管理规范，符合公司的食品安全管理要求，并经过被审核单位确认。检查表应明确食品安全卫生检查的内容，审核依据，评分标准。2）审核频次

食品安全对内部供应商的审核基础频次为半年一次，当有以下情况发生时，审核频次应适当加严；

a)当次审核分数低于80分；或审核中出现关键不合格项或重大食品安全隐患；食品安全管理中心给予15天整改期，于次月加严审核一次；半年分数以平均审核分数计；

b)审核后各被审核单位应在规定时间内完成审核不符合项的整改，并提报整改结果；在半年内食品安全审核人员可以对被审核单位的整改项进行抽查审核，如不合格项没有被有效改正，则被审核单位的审核既得分以每发现一项未完成项扣减5%审核既得分计算。3）审核过程

食品安全人员应遵循既定的审核过程：确认审核内容——确定审核时间——实施现场审核——汇总审核结果——沟通确认审核分数及整改项目

在实施食品安全审核期间，被审核单位应指派一名质量管理人员陪同审核，对检查事实进行确认。4）审核结果沟通 审核完毕，食品安全审核人员确定沟通会议时间，被审核单位应召集被审核的相关部门负责人参加会议。沟通会议后，被审核单位负责人应在审核结果页签字确认，无签字的视同此次审核无效。

2、审核结果应用

每半年的审核结果记入被审核单位的第一责任人、品控负责人的绩效，将审核成绩按既定的绩效占比（应不低于10%）纳入考核，对经理及以上级别人员，纳入当季度绩效考核，经理级别以下人员纳入当月绩效考核。

同时被审核单位的区域负责人和品控总部经理承担管理绩效责任，将管理单位的审核平均成绩按既定的绩效占比（应不低于10%）纳入当季度绩效考核。第五条 奖惩管理

按《食品安全管理奖罚条例》执行。

注解：组织架构中设定物流经理者，物流经理属于第一责任人，组织架构中未设定物流经理者，区域经理属于第一责任人。特别指出，物流经理是指对该物流的生产储运全面负责的人。

第二篇：内部稽核管理办法（范文模版）

财务内部稽核管理办法

为了加强财务核算基础管理工作，保证财务核算的及时性、真实性、合法性、完整性，根据《会计基础工作规范》和公司有关财务管理制度，特制定本管理办法。

一、内部稽核的范围：本部及下属全资子公司、控股公司、汇融集团下属全资子公司和控股公司入账单据；

二、内部稽核的方式：凭证审核和原始单据抽查相结合，内部稽核人员日常凭证审核在收到单据的三个工作日内完成，原始单据抽查根据各公司业务量大小抽5-20张/月进行稽核，并填制抽查表存档备察；

三、四、内部稽核考核对象：记账会计、原始票据审核人员、出纳人员； 内部稽核的内容：

1、原始单据的稽核：审核原始单据各项要素是否齐全（要素主要包括接受单位名称、开票日期、经济业务内容、数量、单价、大小写金额、填制单位名称及签章、经办人、票据限额、阴阳票、报销联等），保证原始单据的合法、真实、有效；

2、审批程序、权限及开支标准的稽核：各项费用开支是否有经办人员和负责人签字盖章，是否按公司规定的审批程序、权限审批，审查各项费用开支是否在公司计划核定额度内及费用报销标准，计划外开支是否有书面报告和单位领导人审批；

3、记账凭证的稽核：主要核查入账日期与会计期间是否相符、入账金额是否正确、科目是否有误、账务处理方式是否合理、附件是否齐全、记账凭证反映的经济业务是否与所附原始单据一致、摘要是否正确和完整等；

4、会计报表的稽核：是否按时上报会计报表、上报的会计报表是否完整齐全、账表是否相符、表与表之间的勾稽关系是否正确；

5、工作流程的稽核：是否严格按规定的工作流程和时间处理会计业务；

6、其他需稽核的项目；

五、内部稽核的考核：

1、票据审核及记账差错3次/月以下（含3次）且不属重大差错的在责任人的月考核中进行绩效考核；

2、票据审核及记账差错3次/月以上或有重大差错的、上报错误会计报表的，根据具体情况罚款20-100元；

3、未按规定的工作流程处理会计业务，视具体情况给予责任人20-100元罚款；

4、未按规定的时间传递、提供、上报会计核算资料、报表的，每延迟一天给予责任人50元罚款；

5、被告知差错但不及时进行整改调整的责任人，给予原处罚金额2倍的罚款；

6、财务负责人对内部稽核人员的工作质量进行抽查，并根据抽查结果进行月考核，内部稽核人员负连带责任；

7、财务部相关人员要积极配合支持内部稽核工作，若稽核工作中存在应知晓而未知晓、且不协同相关业务部门或人员及时明确事由的，将报请财务负责人解决；

8、每年年底对内部稽核基础工作进行年终考评，作为年终考评和奖罚依据之一；

六、本财务管理办法自发行之日起执行

第三篇：海底捞内部规章制度（完整版）

海底捞内部规章制度

（完整版）

第一天：

一：海底捞三大目标

1、在海底捞创造一个公平公正的工作坏境；

2、致力于双手改变命运价值观，在海底捞变成现实；

3、将海底捞开向全国。

二：海底捞服务宗旨

1、细心、耐心、周到、热情；

2、客人的每件小事要当成大事去做。

三：海底捞员工四不准

1、不准给脸色给客人看，不准与客人争吵；

2、不准因客人的打扮而轻视客人、议论客人；

3、不准因与客人认识知道客人的过去而议论客人；

4、客人掉在餐厅的物品不能容纳为己有，因主动上交吧台。

四：海底捞的含义

对员工的解释：

1、海：大海宽阔（品牌）无穷无尽；

2、底：海底捞用人的原则，每位员工必须从底层做起；

3、捞：综合素质，用勤劳的双手去改变自己的命运。

对客人的解释：

海底捞的火锅有大海一样无穷无尽的食物，应有尽有给顾客品尝。

五：海底捞用人原则

必须是一位勤快的人，哪怕你再笨我们都愿去教你。

六：海底捞的14个岗位

店长、大堂经理、后堂经理（厨房）、吧台、门迎、司机、保安、骨干员工、收货、美甲（最优秀的员工）、擦鞋（最优秀的员工）、游乐园、电工、质检员工。

七：培训基地对员工的要求

1、排队吃饭，必须排队，不准抢先；

2、节约粮食；

3、吃饭时脚不准踩踏桌椅，必须放在地上，如有违反清理所有饭堂桌椅；

4、打饭时必须给打饭的师傅说声“谢谢”；

5、未经批准不准离开培训基地，如有违反直接出名；

6、男生仪容要求：必须留寸头，剔须，剪指甲。

女生仪容要求：发不过眉，不准戴任何金银首饰，留指甲，已婚女士可以佩戴一个结婚戒指。

八：上课要求

1、坐姿要不倚不靠，不翘腿；

2、上课时手机必须关机状态，如有违反培训师没收保管，培训结束后交还；

3、不准打瞌睡；

4、不准说话；

5、禁止抽烟。

九：宿舍要求

1、宿舍内员工自己选举宿舍长，一旦认可必须服从；

2、进入宿舍必须穿拖鞋（其他鞋子放在宿舍外鞋柜）；

3、床上只能放床单、枕头、被子，床底下不准放如：脸盆、鞋、袜子；

4、宿舍员工自己的袜子必须每天清洗，如有违反清理宿舍内所有员工袜子，以免影响他人健康；

5、宿舍内不准抽烟；

6、早上起床必须碟好床上用品，整理干净，必须统一。

第二天：

一：海底捞考勤制度

1、薪酬制度

⑴服务员的基本工资：2800元每月，二级员工2850元每月，一级员工2900元每月；

⑵工龄工资：员工满一年后加40元，两年80元，三年120元，四年120元，五年以上140元；

⑶公司每月给新员工一月4天带薪公休，满一年后每月5天，三年后每月6天；

⑷新进员工进店标准：14号以前公休两天，14号以后的一天公休；

⑸如员工辞职必须提前15天，如提前离职，公司不给与结算工资；

新进员工每月店方扣除员工20元作为公司保证金，如店方许可正常辞职，将退还保证金，否则不退。

二：迟到奖罚制度

1、迟到1—5分钟扣5元，迟到5—30分钟扣5--50元，迟到30—120分钟扣除半天工资，迟到120分钟以上处矿工一天处罚，而且必须照常上班；

2、一月内迟到三次以上只发基本工资，月底奖金扣除；

3、因私事不请假、休息、早退视为旷工；

4、处罚标准：普通员工迟到半天扣20元，一天扣40元，月底只发基本工资；

5、员工无故旷工一天以上除名开除；

6、干部以上级别的员工旷工直接开除处理。

三：人事管理条例（以下几点可直接解聘）

1、受聘者业务技术水平差，经考核不能接受胜任本职岗位要求；

2、违反工作规章制度，批评后仍不改正；

3、受聘者长期请假；

4、旷工；

5、因员工身体状态不适应岗位要求；

6、违反国家法律法规。

备注：员工解聘或辞退后必须办理解聘手续，三天内离开本店宿舍。

四：规章制度

轻度过失的员工有以下几点：

1、上班时间衣冠不整；

2、上班时不穿工服进入店内或者工服不齐，不佩戴员工牌号或不佩戴在指定地方；

3、工作时间用餐厅电话办理私事；

4、工作时间吃东西聊天，围成一团；

5、下班后不应在店内逗留，并且打扰其他正常上班员工；

6、在店内高声喧哗，发出怪叫或吹口哨；

7、随地吐痰，仍纸屑杂物；

8、不遵守店内安全条例；

9、违反部门常规；

10、工作时间佩戴手机（店经理除外）；

11、在自己的负责范围内储放饮料或私人物品。

较重过失的员工有以下几点：

1、工作时间睡觉；

2、擅离工作岗位，经常迟到；

3、对客人不礼貌，与客人争辩；

4、在店内、宿舍内主动参与或变相赌博活动；

5、未经许可私自配取宿舍、餐厅钥匙；

6、搬弄是非，诽谤他人，影响团结和公司声誉；

7、未立即上缴客人遗留物品或拣到的物品；

8、不经店内相关领导允许带亲戚朋友到店内或者在宿舍逗留；

9、工作时间擅离工作岗位，做其他与工作不相关的事情；

10、未经批准不回宿舍休息。

严重过失的员工有以下几点：

1、工作时间醉酒；

2、贪污、盗窃、受贿、行贿；

3、故意损坏公物或客人用品；

4、打架斗殴。

各项处理方法：

轻度过失的处理方法：处相关处理外批评教育方法。

较重过失的处理方法：采取罚款，限期改正并填写过失单。

严重过失的处理方法：扣除当月工资，并且除名，情节严重者追究法律责任。

员工单独在外面网吧上网直接开除！

五：员工过生日聚餐标准

1、员工之间过生日送生日礼物不得超过100元；

2、员工吃饭过生日必须AA制；

3、员工之间过生日消费金额不得超过两百元。

六：海底捞的宣誓词

我宣誓：我愿意努力的工作，因为我盼望明天会更好；

我愿意尊重每一位同事，因为我也需要大家的关心；

我愿意诚实，因为我要问心无愧；

我愿意接受意见，因为我们太需要成功；

我坚信只要付出终有回报。

七：海底捞的店歌：《携手明天》

唱着同样的旋律，共创美好的明天，怀着同样的梦想，时刻发奋图强，为了飞跃成长，为了创业而坚强，心连心，一起度过艰难，手拉手，分秒并肩作战，创造奇迹，拥有梦想，知恩图报，双手创造未来；

带着同样的目标，共创美好的明天，怀着家人的期望，时刻发奋图强，带着母亲等长城，终有一天会实现，心连心，一起度过艰难，手拉手，分秒并肩作战，创造奇迹，拥有梦想，知恩图报，双手创造未来。

八：海底捞给员工创造发展的途径

1、走管理路线：

新员工——合格员工——优秀员工——实习领班——优秀领班——实习大堂经理——优秀大堂经理——实习店经理——优秀店经理——实习大区经理——片区经理——总经理——董事长

2、年龄偏大的员工：

新员工——合格员工——优秀员工——先进员工（连续3个月当选）——标兵（连续5个月当选）——劳模（连续6个月当选）——功勋（相当于店经理的福利待遇）

注：成为一名合格员工的基本标准

1、业务熟练，顾客满意率较高；

2、团结同事；

3、工作主动，积极性强；

4、工作责任心强；

5、员工情绪稳定；

6、能准确快速完成上级交待的任务；

7、不违反规章制度；

8、任劳任怨，不怕苦不怕累。

九：海底捞岗位分化流程

1、门迎组

保安——门迎——接电话——酒水吧——收银吧——擦鞋——美甲——游乐园——打发票

2、服务组

服务员——发毛巾人员——前堂保洁人员

3、上菜房

洗菜员——备菜员——上菜员——切羊肉、肥牛人员

4、传菜组

传菜员——收台人员——打汤豆浆人员——切果盘人员——柠檬水配制人员——水果房

5、油碟房

油碟——香菜——葱花——豆腐乳——韭菜花——花生仁——榨菜

6、配料房

配料师——葱段——红油——花椒面——呼叫——药材——员工餐——捞面——电工——小吃房

7、保洁组

洗杯人员——洗毛巾人员——洗碗人员——大嫂走道人员——打扫卫生间人员——洗碗间

8、凉菜房

凉菜——黄瓜——醋——酱油——鸡精——盐

9、库房

办公室人员——出纳——会计

第三天：

一：海底捞岗位描述

1、欢迎顾客时目光要注视对方，让顾客感受到热情的笑容；

2、员工以友善的话语表示欢迎，不要使用重复机械的问候语；

3、客人到桌后5秒内必须有服务员接待；

4、对待老人、小孩、残疾人应该做到特需服务；

案例：一位顾客来用餐，由于之前的车祸腿骨折段，无法上楼用餐，该店保安立即通知店经理，店经理马上组织6名年轻传菜部员工到地下室停车场，用凳子将该顾客从楼梯间抬上3楼就餐，当时该顾客感动得流下眼泪，后来该顾客成为海底捞的忠实顾客。

5、员工应该把客人所点的菜品快速准确的传递给上菜房；

6、在保证客人满意的情况下，认真服务，争取做到操作流程不漏项、不掉项；

7、配备所用的用品用具；

8、服务员应保证帐单的准确性，做到唱收唱付，并提前找零；

9、及时恢复摆台工作；

10、及时做好人走岗位净；

11、及时关灯关气；

12、做好餐前餐后的电脑正常使用和关闭；

13、做好突发事件的处理和创造感动；

14、做好授权工作；

15紧急的预案处理，停水、电、气，客人打架处理；

16同一区域不要走一桌，关一桌灯，等客人走完才关灯。

备注：服务员的餐前准备工作是否到位：

1.笔3支、备用的翻台餐具、打火机或火柴、烟灰缸、餐巾纸；

2.炉具是否有气，是否能正常打火；

3.不主动询问顾客是否需要发票；

4.客人给钱埋单是必须说谢谢；

5.客人埋单要带上收银夹，装零钱袋，送薄荷糖；

6.处理所有问题应在第一时间。

以上岗位描述的目的就是提高翻台率。

二：岗位职责

发毛巾人员：

1、给客人发毛巾时要面带微笑，热情大方，保证热毛巾的用量和质量，（80度）；

2、顾客到桌后两分钟内递给热毛巾，并称呼先生女士，发毛巾要分清主次，动作要规范；

3、每桌每位顾客换毛巾次数不低于4次，顾客无特需要求不得高于6次，无需要不必勉强；

4、满足顾客的合理要求；

5、顾客从身边走过时一定要让路并且打招呼；

6、对突发事件的应急处理，如打破餐具、客人呕吐等；

7、按时准备好所有的原材料和用具。

保洁人员：

1、拾到客人物品应及时上交；

2、欢迎顾客时目光注视对方，要以友善的话语表示欢迎，如你好、小心路滑，要让顾客感受到热情；

3、严格按照卫生标准进行；

4、满足顾客的合理要求；

5、顾客从身边走过时一定要让路并且打招呼；

6、对突发事件的应急处理，如打破餐具、客人呕吐等；

7、按时准备好所有的原材料和用具。

传菜员：

1、站岗之前准备好足够的干净托盘（50块）、托盘布（50块），并且保持托盘的卫生干净，如脏及时更换；

2、每个托盘的物品无挤压和摞叠；

3、传菜生做到6不端：标准量不符不端、颜色不纯不断、形状不符合要求不端、不熟不热不端、卫生不合要求不端、菜品不点缀不端；

4、传菜过程中应热情礼貌的招呼客人，满足顾客合理要求；

5、及时回收用后的餐具，必须做到来回不走空路；

6、保持站姿端正，认真等待端菜，穿菜时要注意安全，必须做到快走慢跑，不能撞到客人及其他同事。

送柠檬水、汤、豆浆的人员：

1、上午11点、下午5点半检查是否到位；

2、保证汤、豆浆80度和柠檬水的质量卫生；

3、对汤、豆浆、柠檬水随时供应，确保安客区域到位、无短缺；

4、面对顾客时目光要注视对方，以友善的华语表示对顾客的欢迎，让顾客感受到热情地笑容，满足顾客的合理要求；

5、柠檬水的制作必须按照量化标准；

6、对自己负责的汤壶、豆浆壶要保证干净卫生，摆放整齐；

7、注意操作现场的卫生；

8、满足顾客的合理要求，及时写作服务员，做好服务和收台工作；

注：汤要随时转移，避免浪费

9、生意低峰期做好本组的汤、豆浆的转移工作和收尾工作。

收台人员：

1、首先在收台前检查顾客有无意识物品；

2、一个餐桌收台时间为2—3分钟内全部完成；

3、在收台当中要对客人礼貌微笑或者点头并运用敬语问候；

4、收台过程中取下锅圈减少噪音，保护餐具，随时准备一条毛巾擦凳子；

5、餐桌表面卫生干净，无油渍及杂物，凳子五水渍，协助服务员恢复台面；

6、擦桌子的水、毛巾要及时更换，保持干净；

7、收台的准备工作应齐全，干湿毛巾三条，桶一个。

三：五声四勤

五声：迎声——答声——谢声——歉声——送声

四勤：

眼勤：眼看六路，耳听八方，重要的是注意客人的各个神态，如：招手、探头

嘴勤：做到人未到声先到

手勤：做到客人想之前、做之前

腿勤：速度

四：服务员敢于主动向客人介绍自己

例：我是小李，有什么事请叫我。

五：一个服务员要有怎样的精神面貌？

答：做事要开朗、乐观、大方，不拘谨，不扭捏，表里如一，襟怀坦然，不存心机，热情，充满活力，要有进取上进心；

一切以企业为重，上班不带任何情绪，遇事冷静不慌，遇客人答问百问不烦，百答不厌。

注：服务员不懂就是不懂，切忌不能故作老练

如：客人问长城在哪里？不能乱回答。

六：服务员十四字礼貌用语

请、谢谢、对不起、您好、再见、没关系、欢迎光临

七：海底捞发展史

培训师：总经理助理

1、海底捞原名：楼外楼，现更名为四川省简阳市海底捞餐饮有限公司；

2、总经理：张勇；

3、专营：四川药膳火锅；

4、现在职员工：3000人，以农村人为主；

5、发展：

1994年3月：海底捞在简阳市一个偏僻的小巷开了一个不足72平米的水珠小店，只有4张桌子，在设施简陋的情况下迈出了第一步

1998年9月：张勇成功的引进豆花鱼这道菜，以味型占领市场，从四川72平米一下发展到西安1400平米的正规化餐厅，他严格要求餐厅服务、菜品质量。

公司高压线

1、从人品，不说谎；

2、从勤劳，不喜欢懒惰的员工；

3、从敬业；

4、从诚实；

5、从孝敬父母（在海底捞工作你能改变自己的命运价值观，你是否改变了家人的命运价值观，你做到了吗？？？

案例：在西安店有一名服务员在一年半的时间升到了店长职位，一个月工资4000—5000，现在生活比较宽裕，忘记了原来，现在一个月买化妆品得1000多元，买衣服1000多元，吃零食1000多元，而她万万没想到远在几千公里以外的小孩都没鞋穿，难道这样叫做改变了你的命运价值观吗？）

八：服务员有权向吧台借助200元先解决顾客问题

课后提：6个怎么办？

1、讨论你是怎么样理解授权工作？

2、当你不小心将豆浆撒在顾客身上，你该怎么办？

3、当客人的锅底、菜品出现质量问题，你该怎么办？

4、当遇到喝醉酒的客人，你该怎样服务？

5、当你遇到客人叫打折，你该怎么办？

6、当你遇到餐厅停电，你该怎么办？

九：海底捞的所有员工在操作过程中都应首先避开老人和小孩

海底捞品牌

提问：M代表什么？

KFC代表什么？

海底捞的品牌靠每个员工来创造

十：激励员工的方法

好，很好，非常好，耶

游戏一：

考验员工个人的反应能力

游戏名称：数青蛙

规则：五人一组，分别说：一只青蛙一张嘴，两只眼睛，四条腿，依次增加，错了淘汰，最后赢了奖励可乐一瓶。

游戏二：

游戏名称：所有人一起拍掌

规则：大家齐拍掌，拍到声音齐为止

目的：把大家的心溶为一起，齐心协力完成。

环境创造一个人

一个农村人，没有文化。在他的环境下的乡村小路上，随便扔果皮纸屑，对于他来说，是很正常的事。如果把他带到天安门广场，让他带上一袋橘子，他会吃完后，主动把桔子皮放到袋子里面。因为他已经接受了这种严谨的环境。让他明白，桔子皮不是随便乱扔的。我们是一个大家庭，大家庭会给每个成员带来家的温暖。但家有家规，家规是严格的。你在大家庭里可以受到良好的教育，只要你积极主动，你的素质很快可以得到提升。

做管理的人就像写毛笔字一样，你可以写出10个一模一样“山”字吗？

你肯定是做不到的，这必须要时间的磨练和学习。

十一：人事管理

1、入职员工必须要求认真填写个人档案已便于公司调动；

2、规范员工档案表（附员工入职表）。

十二：海底捞员工宿舍管理规定

1、下班回宿舍途中衣着整齐，过马路不准闯红灯；

2、严禁外出在附近的餐馆、小吃店吃饭，统一在店里用餐，如有违反者，第一次罚款10元，第二次开除；

3、进入住宅区时要轻手轻脚，不能大声喧哗，做到尊老爱幼，礼貌待人；

4、乘坐电梯时一般情况下只能坐货用电梯，人多时必须排队等待，必须遵守电梯制度，一次不得超过13人，在电梯内不准抽烟；

5、在通道内不准追赶、打闹、唱歌，要放轻脚步，放低声音，保持安静，以免影响他人休息，如不遵守者一律重罚；

6、男生女生不得互串寝室，有事必须经过寝室长同意，否则违反一次罚款50元；

7、在宿舍内任何地方、任何角落不准随地吐痰、扔垃圾，不准在宿舍内任何地方抽烟，如发现一次罚款10元；

8、宿舍管理人员必须熟悉水电开关，随时注意节约用水用电，如发现重罚；

9、保护爱护宿舍内的家电设备，不准在墙上乱画和损坏、拆卸家电设备；

10、刷子、脸盆、鞋子必须统一摆放，整齐干净；

11、宿舍内员工的工衣不能乱拿乱穿，不准用其他宿舍员工的洗发水，香皂，毛巾，牙膏等物品，如有违反一律重罚，如拿宿舍员工的物品不打招呼一律除名；

12、床上只能放枕头、被子，适当可备一个小盒子，并且床铺必须干净整洁，统一摆放整齐；

13、宿舍内不得私自乱接插头；

14、休息的员工看电视时间规定：早上11点，下午4点半，关电视时间：下午2点，晚上12：30，且看电视声音不能过大，不能影响他人休息，如有违反者罚款宿舍长10元；

15、熄灯时间规定：中班22：30，晚班24：30。

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END

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第四篇：内部稽核管理办法(完美版)

财务内部稽核制度

目 录

第一章总 则

第二章人员设置及岗位职责 第三章 稽核人员的权限 第四章稽核工作的依据 第五章稽核的过程和要求 第六章稽核的具体内容 第六章附则

第一章 总 则

第一条为规范完善会计稽核制度，根据《中华人民共和国会计法》以及《会计基础工作规范》等有关规定结合本公司实际，特制定本制度。本公司各部门及各下属单位的稽核工作，由财务部随时指定适当人员执行稽核工作。

第二条会计稽核制度是组织和从事会计工作所遵循的规范与准则，是会计基础工作规范化考核验收的主要内容之一，是会计机构内部的监督环节；本公司稽核业务范围，分为原始凭证、记帐凭证、帐簿、财务报表、其他六项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。

第三条 稽核工作以事前稽核为主，采用逐步审查方式，具有经常性，持续性，有效性的特点。

第二章人员设置及岗位职责

第四条 财务部门设兼职稽核人员。

第五条 出纳人员不得兼管稽核工作。出纳工作必须经过稽核人员事前稽核，方能办理收支，出纳员只能对已稽核的会计凭证进行事中复核，并办理有关财务收支手续。

第六条 稽核工作人员的职责。

1、审查各项财务收支；应根据国家财务会计制度对各项财务收支进行逐笔审核，对于不符合规定的收支，应及时提出意见，并向领导汇报，采取措施，进行处理。

2、复核会计凭证；会计凭证的复核应每日随着经济业务发生逐笔进行复核，不能拖拉积压，贻误记帐，对其审核的凭证应签名或盖章。

3、复核帐薄；对帐薄复核应规定日期进行抽查，并对抽查日期登入抽查簿。发现错误应提出更正意见，让其主管记帐员更正。

4、复核会计报表；会计报表的复核应按季按年进行审核。

第三章 稽核人员的权限

第七条 根据《会计人员职权条例》的有关规定，稽核工作人员有以下权限：

1、对不合理、不合法的一切开支，有权拒绝付款和报销。

2、对于手续不完备，数字计算不准确以及不符合规定的原始凭证，应退还给经办人，并限期补办手续或更正。

3、对于拒绝付款，拒绝报销，拒绝执行的事项应及时向领导报告。

第四章稽核工作的依据

第八条 稽核工作的依据主要有：

1、财经法律、法规。

2、根据《中华人民共和国会计法》和国家统一会计制度的具体实施办法或者补充规定。

3、根据本公司制定的内部财务管理制度。

第五章稽核的过程和要求

第九条 稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽查，每年稽察次数视事实需要而定。

第十条 稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。

第十一条 稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往及检查报告详予研究以作参考。

第十二条 稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。

第十三条 稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。

第十四条 稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。

第十五条 稽核人员执行工作时，除将稽核凭证(或公文)交由受稽核单位主管验明，应保持良好的工作态度。

第十六条 稽核人员于稽核事务完妥后，应据实缮写检查报告书呈核。稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。

第六章稽核的具体内容

第十七条原始凭证的稽核。

1、原始凭证的名称，填制日期，填制单位名称或填制人姓名，接受单位名称，经济业务的内容，数量，接受单位名称，经济业务的内容，数量，单位是否正确。

2、从外单位取得的原始凭证是否盖有填制单位公章；从个人取得的原始凭证必须有填制人员的签名或者盖章；自制原始凭证是否有单位领导人或指定人员签字或盖章；对外开出原始凭证是否已加盖本单位公章。

3、稽核原始凭证的大小写金额是否相符。

4、职工借款凭据，是否已附在记帐凭证之后，收回借款时，应当另开收据，不是退还原借款收据。

5、经上级有关部门批准的经济业务，是否将批准文件作为原始凭证附件。如果批准文件需要单独归档的，是否在凭证上注明批准机关名称，日期和文件字号。

6、原始凭证不得涂改，挖补。发现原始凭证有错误的，应当由开出单位重开或者更正，更正处应当加盖开出单位的公章。

7、由外单位提供的原始凭证如丢失，应取得原单位盖有公章的证明，并注明原凭证号码、金额等内容，严禁外单位提供的白条凭证。

第十八条 记帐凭证的稽核。

1、记帐凭证的填制日期、编号、业务摘要是否正确。

2、会计分录是否正确，转帐是否合理，借贷方数字是否相符。

3、应加盖的戳记及编号等手续是否完备，有关人员的签名或盖章是否齐全。

4、现金或银行存款的记帐凭证是否已由出纳员长签名或盖章。

5、除结帐或更正错误记帐凭证可以不附原始凭证外，其他记帐凭证所附有原始凭证是否齐全、合法。

第十九条 记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项

1、每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。

2、会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。

3、转帐是否合理，借贷方数字是否相符。

4、应加盖的戮记编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全。

5、传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。

6、传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。

7、传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。

8、传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。第二十条帐薄的稽核。

1、各项帐薄的记录内容是否与记帐凭证相符，应复核者，是否已复核，保证帐证相符。

2、现金日记帐收付总额是否与库存表当日收付金额相符；银行存款日记帐帐面余额是否定期与银行对帐单相核对。

3、审核不同会计帐薄之间的帐薄记录是否相符，保证帐帐的相符。

4、各项帐薄记录错误的纠正划线，结转过页等手续是否依照规定办理，误漏的空白帐页是否注销，并由记帐人员签名或盖章。

5、各科目明细分类帐各户或子目之和或未转销完的各笔科目余额之和是否与总分类帐各科目余额相等，是否按日或定期核对，相关科目的余额是否相符。

6、帐薄记录发生的错误，不准涂改、挖补，刮擦或者用药水消除字迹，不准重新抄写，应按规定办法更正。

7、是否按规定定期结帐。

第二十一条 帐簿检查时，应注意下列事项

1、各种帐簿的记载，是否与传票相符应复核者，是否已复核，每日应记的帐，是否当日记载完毕。

2、现金收付日记帐收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。

3、各科目明细分类帐各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等，是否按日或定期核对。相对科目之余额是否相符，有无漏转现象。

4、各种帐簿记载错误的纠正划线、结转、地页等手续，是否依照规定办理，误露的空白帐页，有否划“×”形红线注销，并由记帐员及主办会计人员在“×”处盖章证明。

5、各种帐簿启用、移交及编制明细帐目等，是否完备，并送该管税捐稽征机关登记。

6、各种帐簿有无经核准后而自行改订者。

7、活页帐页的编号及保管，是否依照规定手续办理，订本式帐簿有无缺号。

8、旧帐簿内未用空白帐页，有无加划线或加盖“空白作废”戮记注销。

9、各种帐簿的保存方法及放置地点，是否妥善，已否登记备忘簿，帐簿的毁销，是否依照规定期限及手续办理。第二十二条会计报表的稽核。

1、会计报表之间，会计报表各项目之间，凡有相对应关系数字是否一致；本期会计报表与上期会计报表之间有关数字是否相互衔接；如果不同会计会计报表中各项目内容和核算方法有变更的，是否在会计报表中加以注明。

2、会计报表的数字有无篡改，是否真实，计算是否准确。

3、报表的编号、装订是否完整，鉴章是否齐全、送报有无缺漏。第二十三条 报表检查，应注意下列事项

1、各种报表是否按规定期限及份数编送有无缺漏。

2、各种报表内容是否与帐簿上的记载相符。

3、数字计算是否正确，签章是否齐全。

4、报表编号、装订是否完整及符合规定。

5、报表保存方法及放置地点是否妥善。

第二十四条 检查有价证券时，应与有关帐表核对，并注意下列事项

1、购入及出售有无核准，手续是否完备。

2、证券种类、面值及号码，是否与帐簿记载相符。

3、债券附带的息票是否齐全，并与帐册相符。

4、本息票有无到期或是否齐全，并与帐册相符。

第二十五条银行存款、现金的审核制度

１、支票印鉴由两人保管，财务监察员保管支票公章，财务主管保管段长私章，•每日工作完后分别锁入各自的办公抽屉。

２、银行支票以及其他托收、承付、•票汇等空白凭证及备用金，由出纳员负责保管，每日工作完毕后，•由出纳员全部锁入保险柜内，并配给出纳员大保险柜壹个。

３、•财务部长及工资核算员每月不定期检查两次库存现金，并作好记录。

４、出纳员每月做到现金日清月结，月底最后一天，•应将现金关账，现金日记账余额与实际库存余额核对相符。

５、每月经济业务终了，次月３日前，•出纳员要编制银行调节表，并交财务主管审核。第二十六条 库存检查时，须注意下列事项

1、检查库存现金或随到随查，如在营业时间之前，应根据前一日库存中所载今日库存数目查点，如在营业时间之后应根据当现金簿中今日库存数目现

款、银行存款查点，如在营业时间之内应根据前一日现金簿中今日库存数目加减本日收支检点。支票签发数额与银行存款帐卡是否相符，空白未使用支票是否齐全，作废部分有无办理注销。

2、现金是否存放库内，如有另存他处者，应立即查明原因。

3、库存现金有无以单据抵充现象。

4、托收未到期票据等有关库存财物，应同时检查，并得须对有关帐表、凭证单据。

5、检查库存除查点数目核对帐簿外，并应注意其处理方法及放置区域是否妥善，币券种类是否分清。

6、金库锁匙暗锁，密码表的掌握部门及库门的启用与库内的安全，金库放置位置等是否适当，严密办理。

7、汇出汇款寄回的收据，是否妥为保存，有无汇出多日尚未解讫的汇款。

8、内部往来帐，是否按月填制未达帐明细表，查对帐单是否依序保管。

9、内部往来或单位往来帐，是否经常核对。

10、销售日报表的记载是否与银行存款相符。

11、检查各单位各种周转金及准备金时，应注意其限额是否适当。有无零星付款的纪录，所存现款与未转帐的单据合计数，是否与周转金、准备金相符，有无不当的垫款或已付款，而久未交货的零星支付。

第二十七条 检查各种质押品、寄存品及其他有价值的凭证单据时，应注意其是否存放库内，并应根据开出收据的存根副本及有关帐册与库存查核者相符有无漏记，如有另存其他地点者，应查询原因并检阅其有关单据。

第二十八条 各种房地产契约书及其收租情况是否妥善。

第二十九条其他会计资料（如文件、补充资料、•台账）统一由财务主管审核或财务主管指定专人审核。

第七章附则

第三十条 本办法由财务部负责解释。第三十一条

本制度自颁布之日起施行。

第五篇：9、内部稽核管理办法

内部稽核管理办法

为建立健全内部审计稽核制度，根据《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)、《北京市小额贷款公司试点实施办法》（京政办发〔2009〕2号），特制定本管理办法。

第一条 财务部经理兼任监察稽核经理，独立进行监察稽核工作，对董事会和股东会负责，不受他人干涉。

第二条 监察稽核经理负责对本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表进行复核和经济合同、协议、项目的执行情况进行监督。对监察稽核中发现的违反法律、法规和公司制度的行为，监察稽核经理有权纠正。

第三条 监察稽核经理对不真实、不合法的原始凭证，不予受理，并及时向公司领导报告，请求查明原因，追究当事人的责任。对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。

第四条 监察稽核经理发现账簿记录与实物、款项不符的应及时按国家规定处理，超越职权范围的，应立即向领导报告，请求查明原因，作出处理。

第五条 监察稽核经理必须每月定期核对银行存款、库存现金结余数；经常核对债权、债务往来账项；定期核实财产物资期末结余，以保证账账、账实相符。

第六条 监察稽核经理对收入款项存入银行进行监督，防止私设“小金库”、“账外账”。

第七条 稽核的方法内容包括:原始凭证是否合法真实；记账凭证是否附有合法完整的原始凭证；记账凭证与原始凭证、总账、明细账之间是否相符；会计报表与总账或明细账是否相符；固定资产、流动资产等实物与账面记录是否相符。

第八条 监察稽核经理、会计、出纳必须对财务收支情况、会计资料的合法性和真实性负责。

第九条 本管理办法自公司营业之日起实施。

北京资丰小额贷款股份有限公司

2012年1月21日