C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检

第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。Ａ、董事会 Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。Ａ、所在机构 Ｂ、中国证监会 Ｃ、证券交易所 Ｄ、地方证监局

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日

５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。――――多选 Ａ、机构法定代表人 B、机构高级管理人员 C、机构部门负责人 D、分支机构负责人

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第二篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日

Ｂ、五个工作日

C、十个工作日

D、十五个工作日

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会

Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员

Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时

Ｂ、15学时

Ｃ、10学时

Ｄ、5学时

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所

Ｂ、中国证监会

C、所在机构

Ｄ、地方证监局

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选

A、隐匿

B、伪造

C、篡改

D、毁损

6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。――――多选

A、投资不受损失

B、诚实守信

C、保证最低收益

D、勤勉尽责

7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。-----------多选

A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券

C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D、对外透露自营买卖信息

8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。――――多选

A、机构部门负责人

B、分支机构负责人

C、机构法定代表人

D、机构高级管理人员

9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。―――多选

A、客户的商业秘密及个人隐私

B、在执业过程中获得的未公开信息

C、国家秘密

D、所在机构的商业秘密

10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选

Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突

Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突 Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务

Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。-----------多选

A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B、接受他人委托从事证券投资

C、向委托人承诺证券投资收益

D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有

疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。（A）

A、正确

B、错误

13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。（B）

A、正确

B、错误

14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。（A）

A、正确

B、错误

15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B）

A、正确

B、错误

16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A）

A、正确

B、错误

17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A）

A、正确

B、错误、18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导

和监督。（B）

A、正确

B、错误

19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A）

A、正确

B、错误

20、证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（B）

A、正确

B、错误

第三篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案

一、单项选择题

1.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A.三个工作日

B.五个工作日

C.十个工作日

D.十五个工作日

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待

B.将自身利益置于客户利益之上

C.为存在利益冲突的客户提供服务

D.将自身利益放在首位

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A.地方证监局

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.所在机构高级管理人员或者董事会

您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题

5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）

A.国家秘密

B.所在机构的商业秘密

C.客户的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中获得的未公开信息

您的答案：C,A,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0 6.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.进行调查

B.视情节轻重采取纪律惩戒措施

C.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

D.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统

您的答案：B,A,D 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.买卖法律明文禁止买卖的证券

B.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

C.向利益相关方行贿

D.接受利益相关方的贿赂

您的答案：C,D,A 题目分数：5 此题得分：5.0 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）

A.自身利益与客户的利益发生冲突

B.相关方利益与客户的利益发生冲突

C.自身利益与客户的利益可能发生冲突

D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

您的答案：未答此题！题目分数：5 此题得分：0.0 9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）

A.投资不受损失

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.勤勉尽责

您的答案：A,B 题目分数：5 此题得分：5.0 10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。（本题有超过一个的正确选项）

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

您的答案：A,D,B,C 题目分数：5 此题得分：5.0 11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

您的答案：C,A,D,B 题目分数：5 此题得分：5.0

三、判断题

12.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 13.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 14.在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 15.基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 16.证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 17.证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 18.为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 19.证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 20.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0

试卷总得分：95.0

第四篇：证券投资基金业从业人员执业守则

证券投资基金业从业人员执业守则

为提高证券投资基金（以下简称“基金”）从业人员的职业道德和自律意识，维护基金投资人的合法权益，树立基金业的良好形象，促进基金业健康、稳定发展，特制定基金业从业人员执业操守及行为准则，供从业人员严格自律，自觉遵守。

基金业从业人员执业操守

遵纪守法 诚实信用 勤勉尽责 自律自强

基金业从业人员行为准则

1．遵守国家有关法律法规、监管部门规定、基金契约，以及行业公认的职业道德和行为规范。

2．坚持“公平、公正、公开”原则，公平对待基金和基金投资人，依法保障基金投资人的合法权益。

3．以基金资产的保值增值为目标，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守，自觉维护证券市场的正常秩序。

4．诚实对待基金投资人，确保向基金投资人提供的信息真实、准确、完整和及时。

5．勤勉、谨慎、尽责地履行职责。

6．严格遵守基金投资规程，有效控制投资风险，以专业经营方式管理和保管基金资产。

7．遵守工作纪律，只就具备资格和能力处理的事项提供意见。

8．保守基金、基金投资人及本人所在公司的商业秘密。

9．热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高专业技能。10．团结同事，协调合作，优质高效地完成本职工作。11．珍惜基金业的职业荣誉，自觉维护本行业及所在公司的声誉。12．禁止下列行为:（l）违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；（2）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；（3）违反基金契约、托管协议等有关法律文件；（4）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；（5）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；

（6）为自己或与本人有利害关系的他人买卖股票；（7）玩忽职守，滥用职权；（8）越权或违规经营；（9）以不正当手段谋求业务发展;（10）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。

第五篇：员工申请证券从业人员执业资格流程

证券从业人员执业证书申请流程

一、登录申报

1、申办证券执业证书的员工在收到系统编号和密码后，进入中证协网站，点击网站首页右侧的“资格平台”下的“执业证书管理系统”，将系统编号和密码输入

2、进入“执业证书管理系统”后，点击“执业证书申请”→“录入（修改）申请表”，按要求逐一详填各表（详见注解）。

二、提交申报

填表完毕后，请点击“提交申请表”全面检查后，点击“提交” 注：

1、固定电话前加区位号，如:021-64339000。家庭电话请填工作所在地区的家庭电话，如无，请填写手机号码

2、上传照片为2寸报名照（jpg文件）,照片外围必须无白框，照片必须有红色或蓝色的背景颜色

3、“工作地址”请填写工作单位对外发布的注册地址

“居住地址”要填写邮寄可送达的地址，不可简写，如果“居住地址”是独栋楼房，地址只能写到“**路**弄**号”，请在地址后面注明“（独栋）”

4、“教育经历”从高中开始填写

5、“工作经历”中的单位名称要填单位全称。（需要把华鑫证券的这段经历写进去）

6、“现工作单位离职日期”填写填表日期，最后承诺人签名的日期必须与工作经历中“现工作单位离职日期”相一致