C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读 随堂练习

第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读 随堂练习

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读 随堂练习

练习一

练习二

练习三

练习四

第二篇：证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则 百科名片

构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。证券业从业人员执业行为准则

(2009年1月19日发布)

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；

（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：

（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；

（二）有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条 机 机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第三章 禁止行为

第十一条 从业人员一般性禁止行为：

（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

（十）泄露客户资料；

（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

（五）在基金销售过程中误导客户；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（一）接受他人委托从事证券投资；

（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条 本准则自颁布之日起实施。

第二十二条 本准则由协会负责解释。

第三篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案

一、单项选择题

1.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A.三个工作日

B.五个工作日

C.十个工作日

D.十五个工作日

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待

B.将自身利益置于客户利益之上

C.为存在利益冲突的客户提供服务

D.将自身利益放在首位

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A.地方证监局

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.所在机构高级管理人员或者董事会

您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题

5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）

A.国家秘密

B.所在机构的商业秘密

C.客户的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中获得的未公开信息

您的答案：C,A,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0 6.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.进行调查

B.视情节轻重采取纪律惩戒措施

C.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

D.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统

您的答案：B,A,D 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.买卖法律明文禁止买卖的证券

B.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

C.向利益相关方行贿

D.接受利益相关方的贿赂

您的答案：C,D,A 题目分数：5 此题得分：5.0 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）

A.自身利益与客户的利益发生冲突

B.相关方利益与客户的利益发生冲突

C.自身利益与客户的利益可能发生冲突

D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

您的答案：未答此题！题目分数：5 此题得分：0.0 9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）

A.投资不受损失

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.勤勉尽责

您的答案：A,B 题目分数：5 此题得分：5.0 10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。（本题有超过一个的正确选项）

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

您的答案：A,D,B,C 题目分数：5 此题得分：5.0 11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

您的答案：C,A,D,B 题目分数：5 此题得分：5.0

三、判断题

12.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 13.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 14.在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 15.基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 16.证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 17.证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 18.为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 19.证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 20.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0

试卷总得分：95.0

第四篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读 (3学时 必修)

《证券业从业人员执业行为准则》解读

1，按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

2，A地方证监局B中国证监会C证券交易所D所在机构

2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）

A将自身利益放在首位

B为存在利益冲突的客户提供服务

C确保客户的利益得到公平的对待

D将自身利益置于客户利益至上

3按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。A所在机构高级管理人员或者董事会B中国证券业协会C中国证监会D地方证监局

4按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A十五个工作日B三个工作日C十个工作日D五个工作日

5, 按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。

A自身利益与客户的利益发生冲突

B相关方利益与客户的利益发生冲突

C自身利益与客户的利益可能发生冲突

D相关方利益与客户的利益可能发生冲突

6按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员对（多选）负有保密义务。A所在机构的商业秘密

B客户的商业秘密及个人隐私

C在执业过程中获得的未公开信息

D国家秘密

7按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。A买卖法律明文禁止买卖的证券

B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

C向利益相关方行贿

D接受利益相关方的贿赂

8按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。A伪造B篡改C隐匿D毁损

9按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户作出（多选）的承诺。

A诚实守信B保证最低收益C投资不受损失D勤勉尽责

10按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（多选）。

A接受他人委托从事证券投资

B依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或者评级报告

C与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

D向委托人承诺证券投资收益

11证券业从业人员违法《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（多选）。A将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统

B视情节轻重采取纪律惩戒措施

C对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

D进行调查

12证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检（）。A正确B错误

13证券业工业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）

A正确B错误

14为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）

A错误B正确

15证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）

A错误B正确

16证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）

A错误B正确

17基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）

A错误B正确

18证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争、损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）

A正确B错误

19在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）

A正确B错误

20证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）A错误B正确

90分

第五篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读 课后检测90分

一、单项选择题

1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待

B.将自身利益置于客户利益之上

C.为存在利益冲突的客户提供服务

D.将自身利益放在首位

您的答案：B 题目分数：5 此题得分：0.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题

5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员

B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人

您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0 6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）

A.自身利益与客户的利益发生冲突

B.相关方利益与客户的利益发生冲突

C.自身利益与客户的利益可能发生冲突

D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

您的答案：D,B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）

A.投资不受损失

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.勤勉尽责

您的答案：B,A 题目分数：5 此题得分：5.0 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，这里的“相关方”包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.从业人员所在机构

B.监管机关

C.自律管理组织

D.与证券业从业人员存在利益关系的其他机构或个人

您的答案：A,D 题目分数：5 此题得分：0.0 9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

您的答案：C,B,A,D 题目分数：5 此题得分：5.0 10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

您的答案：B,A,C 题目分数：5 此题得分：5.0 11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0

三、判断题

12.证券业从业人员取得证券从业资格，即可执业。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 13.证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 14.机构和证券从业人员对协会自律监察专业委员会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申请复议。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 15.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 16.证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 17.国家司法机关和政府监管部门按照有关规定对客户的商业秘密进行调查取证时，按照保密义务的要求，证券业从业人员应当拒绝相关调查。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 18.证券业从业人员采取贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽证券业务，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响，不利于证券市场的健康长足发展。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 19.中国证券业协会可对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查，证券业从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 20.金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0

试卷总得分：90.0