拍卖案例分析

第一篇：拍卖案例分析

拍卖案例分析

案例分析涉及两方面重点：

一是基础知识，二是正确的解题方法。

辅导分四个部分：

一、是题型归纳与解题方法

二、大纲的重点和难点解析

三、重点法律法规解析

四、现场答疑和综合辅导

要求：

一、在听懂的基础上认真做好笔记，听懂是第一位的，笔记第二

二、记解题的思路、方法、考点、知识点

法条----什么法，第几条

三、带问题听、最好是自己认真看了一遍教材

一 题型归纳与解题方法

第一节 考题特征与考点总结

特征 八方面 因法设案，依据充分；重点突出，紧扣拍卖；

兼顾新法，反映热点；

注重加工，不疑不难；

题型稳重，注重能力；避免争议，追求通说；

全面考察，不漏细节；依据教材，紧扣大纲；

特征一因法设案，依据充分

通过案例考拍卖法律的运用，法律知识。

案例分析，首先要确定法律法规；

第二步 确定具体法律；

第三步 确定关键法；

第四步 创设案件的情节；

第五步 设计分析问题

前三项是“因法”后两项是“设案”

凭案找法，以事实为依据，依法律为准绳，来分析问题

如何组织和安排语言的问题

一步 亮明观点

二步 写出法律依据

三步 结合案情分析

最后 进一步明确和强调结构

特征二 重点突出，紧扣拍卖

考与拍卖相关的法律。涉法范围：以拍卖法为主，强调知识的综合性。

狭义《中国拍卖法》69条，总则、附则不能考，剩61条，其中有名词解释和不属于案例分析的，也就有40余条。最高法院关于拍卖活动的一些解释。

广义拍卖以拍法为核心，拍卖相关法律与法规，案例分析的涉案分析。

17期考：24个法条，拍卖法14条，占59%（14/69）

拍法分别：9、13、14、18、19、20、21、23、25、29、32、37、51、65

18期考：19条 拍法9条，占42% 15、23、39

（二）、48、55、56、57、66

19期考：40条 拍法30条 75%

复习注意两个问题：

第一，以拍法为主，也不要忽视其他相关法律，注重综合性。涉及土地、地产、艺术品、机动车、无形股权、知识产权、公司法。

第二，一个题中----选择题

第三，一个案例中涉及五个法律条文含义，单独背法条是没有用的。

特征三：兼顾新法，反映热点

今年物权法企业破产法—定要考

拍卖企业设立分公司问题，外资设立拍卖企业，外国人考拍卖师

抵税财物拍卖、变卖实行办法 第三章、第五条、案例

《拍卖管理办法》40条 27条

《最高院关于民事执行中查封、扣押、解冻、--》20条 32条

《拍卖中物权问题》

特征四：注重加工，不疑不难

案例分析：题干—案情，因法设案

加工：语言加工，把复杂的案件变成单纯的案件

没有一个多余的字，包括标点符号都有特定的含义。

复习一定要细，法条一定要背下来，二要理解消化，会灵活运用。

很难的，要有实践经验及运用。

特征五：题型稳定，注重能力

1考点要扩大，单项15个×2分，多项 5×3分

综合案例分析 3—4个 总分55分

19期考题（一道题7个考点

特征六，避免争议，追求通说

争议问题分三类

一、认识所造成的争议（实际不存在）可纳入考题

重点：（如：拍卖的竞价条件，一个竞买人是不能开拍卖会的）

二、有争议，但并没有造成实际争议，以大多数人为准

重点：落槌时，又有人举牌应该怎么办？落槌为准。

三、立法造成的

重点：如拍卖师的主持权问题，拍卖法以外的不能考

四 强制执行中的人民法院的地位，不知道

*但是法院你不能告他，不能出题，但会作为干扰信息出现。

五、拍卖公告计算时间问题

七天怎么算，应去掉两头，实际七天，不会败诉

特征七：全面考查，不漏细节

重要 尤其拍卖法，可以说每个法条都可能考

一定背下来

特征八： 紧扣大纲，教材为核

拿起大纲，能回答很多问题，可考了，否则就别考了。

考题的案例不是教材上的，但要考的知识是教材的 考试涉及的法律法规是会超出教材范围（教材中的知识点是重点）

典型案例：

基本问题 要找出一、二、三

要点提示：要把要点写出来，亮明观点，法条适用，最后小结。

分析点评：有个点评一句话。

这个案例是考什么的，要找出来，即骨干，有关连接。

第二节 拍卖案例分析题型与解题方法

一、选择型案例分析：单选—多选

二、传统的综合性分析：简答、判断、分析题、综合题

一、19期：单选共10题，今年增加15题

*指定公物拍卖：一是委托主题 二是标的物

委托主体：一是国家行政机关，二是人民法院（拍卖法第9条）

标的：一是行政机关依法没收物品，充抵税款、罚款的物品或其他物品。

二是人民法院依法没收物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法反还的追回物品。

2（今年重点）恶意串通问题：兼顾新法，反映热点（今年9月在西安开研讨会）

命题是拍卖中的恶意串通问题

去年五个选择题，有四个是拍卖师道德问题（研讨会）

论述题 是合同审查（研讨会）

经济法也考了拍卖师的职业道德

关注热点、动态

《中拍通讯》拍卖会员单位每期都有。

[1]恶意串通的含义：民法通则、合同法都有规定，有恶意串通行为最终无效，拍卖法也没下定义。

教材：本身是指当事人为谋取不法利益合谋实施的损害他人利益的，为恶意串通。

[2]恶意串通种类：一类、竞买人—竞买人联盟

二类、竞买人—拍卖人串通

三类、拍卖人、委托人、竞买人串通—损害国家利益

四类、委托人—竞买人串通，损害拍卖人利益

[3]恶意串通要件

（一）主观上存在着共同侵犯他人合法权益的行为表现为私利[故意]

（二）损害他人利益表现：（是否有结果都构成）

相互约定，一致压低价格

相互约定，只有一个价格

表现：事先联手、事中不举牌、应价不加价、（流拍、或保留价）

大型机械拍卖活动中比较多

二、去年多项选择题：去年5题×4分，今年5题×3分

拍卖法 14、22、拍卖管理办法27、28

职业资格规定 20、21

三、传统题型，问答、判断、分析、综合 1 简答型

拍卖法 48、35 办法40

高法民事执行中拍卖、变卖—规定 20

判断型案例 分析型案例是最常见的考题形式，案例里提的问题一般表现为：在判例的基础上，加“为什么？”或说明理由。

例，拍卖自己的商品 例二，法院委托拍—国有企业房产

四、综合型 是所有题型中难度最大的一类

综合型要回答几个问题是不知道的，要判断

公司应如何处理这些问题

分析哪些地方违法

第二大部分 考试大纲要点难点解析

一、拍卖竞价的条件问题

例：拍一辆二手车，有甲乙两个竞买人，已经签订了协议，到拍卖当天，乙到，甲没到，打电话甲说在外地放弃。委托人到场。乙要求开拍，拍卖师说不可以。委托人与乙方进行了交易，并签定协议。

1拍卖法的含义：（第三条）拍卖是以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

必须满足竞价的条件。

持一个竞买人的买卖也有效，这种观点理由是：

[1]商业部管理办法40条 没有竞买人参加拍卖的，应中止拍卖

[2]竞价从发布公告时就开始了，最后只有一个竞买人来了，因此可拍

[3]有时来了100个竞买人，只有一人举牌并竞得。

一人竞买 不成立。拍卖中竞买人的应价行为属于要约，拍卖人“落槌”或其他表示“买定”的方式是承诺。拍卖法51条

实际上存在着合法和非法的规定，拍卖“游戏规则”必须遵守拍卖法。拍卖法最终目的是促成交易，促进资源流动。

从经济学角度是对的，但是从法律的角度看，是违法的，行不通的。

只能是撤拍。私下双方促成，不能签订拍卖确认书，不能收佣金，不能走拍卖法律程序，不收保证金，可收一定手续费。

二、拍卖标的范围：

首先明白范围不是无限的。首先合法，没有流通障碍的，具有拍卖权的特征（可拍度）。

（一）标的应符合的条件：[1]自然条件（独立）[2]经济条件（值钱）[3]法律条件（合法、可流通）

（拍卖法第6条 所有权和处分权）拍卖人、委托人的义务、双方都有拍卖标的确定的义务。

委托人有提供标的所有权、处分权的义务

拍卖人有审核的义务。

（二）关于禁止拍卖标的范围

拍卖法第7条规定：法律、行政法规禁止买卖的物品或财务权利，不得作为拍卖标的。

第一、来源合法

第二、标的没有流通障碍（允许流通、限制流通、禁止流通））

*国家所有权不能拍卖、使用权可以拍卖

*城市房地产管理38条

*国有土地使用权以拍卖形式转让

*拍卖法23条规定：拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品。

*拍卖公司可委托别的拍卖公司组织拍卖。

拍卖人指的是拍卖公司的财产，并不排除与公司关联的独立法人，其他的工作人员的财产是可以拍卖的。

第三如何理解拍卖法第9条的规定

（一）指定公物拍卖的特定含义：把公物拍卖与拍卖法第九条的规定，对公安、法院、税务错误理解。为准确起见。

亮点：指定公物拍卖和非指定公务拍卖

指定公务拍卖—属于拍卖法第九条规定的，由省、直辖市、设区的人民政府指定拍卖企业拍卖。非指定公物拍卖—拍卖法第九条以外的，即国有企业财产：国有土地拍卖、集体企业财产

教材：P468案例，18期 公物案例

（二）民事执行中的拍卖与指定公物拍卖的关系

法院委托的拍卖根据拍卖标的来源不同，可分两类：

一类是民事强制执行中法院委托的拍卖，对被采取了司法强制措施的被执行人，财产进行拍卖，这种拍卖一般称为司法强制执行中的拍卖。（民事执行）

一类是指定公物拍卖，即受法院委托拍卖的，即拍卖法第九条—这类拍卖不收佣金，拍卖不成的，合理收取费用。（刑事案件）

标的区别：强制执行中的财产，是被执行人的财产。

指定公物拍卖中的标的，是国家的财产，最终上交国家。

（三）国有资产的拍卖是不是指定的公物？是不是公物？

肯定是公务。是不是需要指定公务拍卖就看财产是不是拍卖法第九条中规定的财产。

国有资产——是公物，但概念比公物范围小。

四、拍卖人的几个问题

（一）正确理解拍卖人的含义，拍法第三条拍卖人的定义……凡是所有利用拍卖方式进行交易的就是拍卖人吗？不是

1、拍卖人是一个组织，是法人单位；

2、拍卖人是专门从事拍卖活动的组织；

3、拍卖人是一个中介组织，它不是委托人的代理人。

是给买卖双方提供服务的中枢和联结点。在整个拍卖过程中，为委托人和竞买人服务。

（二）设立拍卖企业应满足的一般条件。

1、是按《拍卖法》和《公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人

2、注册资本100万元，名称、机构、办公地址

3、文物拍卖企业特殊要求：资本1000万元，5名以上高级文物博物专业技术人员，国务院规定所在省、自治区、直辖市设立区的市级文物管理部门审批，报国家文物行政部门，发放文物拍卖许可证。

五、拍卖师相关的几个问题

一、拍卖师法定条件

1、高等院校、大专以上学历和专业知识（从业资格证）

2、在拍卖企业工作2年以上；

3、品行良好。

《拍卖师执业资格制度暂行规定》中，对外国公民能否报考拍卖师，没有明确规定是否能考。现在不能考。

《拍卖师执业资格制度暂行规定》第10条规定，禁止申请参加拍卖师执业资格考试的条件：开除公职未满三年的；因故意犯罪受过刑事处罚的；

14条：考试合格，取得拍卖师资格后，三个月内不注册自动取消。

拍卖师的拍卖主持权：

拍法14条规定：拍卖活动由拍卖师主持。

————拍卖师失误的法律责任由谁承担。条列9章330页

并不是拍卖师的失误都影响拍卖无效。

因槌导致无效的：

1、急用拍卖槌的（技巧问题）、乱用拍卖槌的（素质问题）

有保留价的，没达到保留价成交了，拍卖有效。拍卖公司承担赔偿损失。（拍卖师如何担责由公司定）教材十一章（案例）432页

六、关于委托人的问题，正确理解拍法25条

可见拍卖委托人并不必然具有财产的所有权和财产的处分权，不合格的委托人拍法第6条，否则应承担拍法58条的规定责任。委托拍卖没有所有权和处份权的委托人应承担法律责任。

拍法58条（侵权）是一种民事行为或财产权利，拍卖人明知委托人对拍卖物品或财产权利没有处置权的，承担连带责任。

向真正的财产主人承担责任。

七、与竞买相关的几个问题

1、关于竞买人的资格问题，拍卖共有6条，32-37条

[1] 在特殊情况下，也存在资格问题《拍卖法》33条

[2]《拍卖管理办法》38条《法院强制执行》中15条

教材 法律法规 P14页，P39页

[3] 定向拍卖对竞买人也有要求

[4] 拍卖法中禁止的也影响到资格问题（拍卖人不能买）

[5] 委托人的代理人也不能参加竞买自己委拍的物品。

[6] 委托人是企业，企业不能参加竞买

[7] 一个拍卖会，委托人可以参加竞买其他委托人的拍卖品

2．买受人承担违约责任的方式。拍卖法39条、40条二款

[1] 继续履行，支付价款

[2] 可以在征得委托人的同意的情况下，再次拍卖

由拍卖人向违约竞买人追偿违约责任/

当委托人决定第二次拍卖时，前一个拍卖合同解除，合同解除并不影响合同当事人追偿损失的责任。

第二次拍卖失败（流拍）原买受人承担合理费用。（如拍卖成功，承担第一次双方拍卖的佣金和差额，不成功承担合理费用。

八、相关问题：

[一] 拒绝变更买受人是对的，只有本次买受人可在确认书上签字。（竞买成交后，不可变更竞买人）

[二] 拍卖师落槌时，竞买人举牌，拍卖师宣布继续拍卖。后竞买人举竞得标的。第二次拍卖无效，第二次拍卖不是第一次的延续。（属于没有按规定能够程序举行拍卖。）

[三] 人民法院冻结拍卖上市公司国有股权和社会法人股权的，要在几家特种报上公告。教材《法律与法规》P403

九、如何认识拍卖公告的性质。

1、拍卖公告是否属于广告，如果拍卖公告内容与拍卖标的物实际情况不符，是否构成“虚假广告”？工商管理部门可否给予处罚？

不是广告，但有广告效应。但做公告时按公告规范做。

可另单做广告一份。

2、不是邀约，是邀约邀请。

原则上以实物为准，（有展示物），不存在欺诈责任，不承担责任，不影响拍卖本身的效力。教材案例P297

公告时间计算，前后两天扣除，实发7天

十、拍卖中的评估和保留价问题

注意两点

1、拍卖评估不是所有拍卖中的必然环节，以委托人的要求办。

2、评估的最直接的作用为确定保留价的参考和依据。

保留价不必高于评估价

3、委托人确定保留价，拍卖人是建议权，没法定的确立权。

保留价，合同中不要签由拍卖人确定保留价。

4、保留价—是否保密，要保密，对竞买人保密。

5、拍卖现场保留价能不能变更。流拍后，现场经委托人同意可变更。

十一、拍卖成交条件（拍卖法 51、52条）

51条 是拍卖成交的条件是落槌或其他公开表示的方式。

52条规定，拍卖成交后拍卖人和买受人双方签定成交确认书。

一种观点，成交确认书是成交要件。

教材认定：

[1] 52条：拍卖成交以后（即合同成立、成就后）签字成交确认书只是一个书面凭据，备案用。

[2] 竞买人参加竞买，成交后变成买受人之后才能签定成交确认书。

[3] 不论是否签定确认书，成交是已经成立。

签确认书的目的是对成交行为的书面确认，避免纠纷。（成交后确有买受人拒签确认书的。）

签定确认书是个技术问题，电子签名一但落槌，签字成就。

十二、拍卖保证金问题

1、法律法规中没有规定保证金，可由拍卖当事人根据实际情况约定。

2、分类：一种是向竞买人收的，一种是向买受人收的，不违法。

登记时收的，防止不负责任的竞买者，竞买保证金向买受人收的，是防止买受人违约，而收的保证金，“履约保证金”

3、保证金与定金的关系

竞买成功，保证金可不可以转为定金。是可以的[1]但不能自动转为定金，要事先约定。司法解释118条，担保法若干解释。

即使转为定金也不可全部转入。[2]是合同金额的20%，其余竞买不成功的人的保证金退回。

4、拍卖保证金的处理。

保证金是合同保证金，合同是相对性的，不涉及第三人。保证金起的作用是弥补拍卖人的损失。双方的佣金就是损失，如果二次拍卖成功的差额补偿需要。如果再不够要向违约人追要。

人民法院收保证金，我们也无办法。

—>保证金没成交的一定要退回。成交后，违约买受人的保证金留在 拍卖人抵补拍卖人损失。委托人的标的没了，有物在，是不能得保证金的。

第三部分 拍卖重点法律法规解析

一、拍卖管理办法（很重要）

1、拍管对设立拍卖企业条件的细化

[1]确定了实质要件

有固定的办公场所

有三名以上的从业人员，其中至少有一名拍卖师

并存与主营业务联系的行业从业资格的专职或兼职人员

符合商务部主管部门有关拍卖的规定

[2] 设拍卖企业的形式要件

名称——符合登记管理的规定，要有“拍卖”字样

[3] 申请书、公司章程、工商核发的《企业名称预先审核通知书》

4、设立分公司的要求——

5、设立分公司的程序

二、设立分公司的规定（6个条件）

1、符合拍卖发展规划

2、年检合格

3、注册资本不少于五百万，分公司不少于100万4、2名以上从业人员，相关的从业人员

5、固定场所

6、业务三年以上，近两年盈利，上年成交额超过五千万或上年拍卖额超过2亿。

三、外商投资拍卖企业的规定

1、外商成立，有规定的除外（法律、行政法规另有规定的除外）

国内公司的七个条件，还有另两个条件

[1] 注册资本

[2] 一般的不超过30年，中西部不超过40年

2、提交有关资料，除中国企业的条件还有额外条件

3、可申请设立分公司，教材、法条、法规 22条P12

4、程序，法律责任

向商务部报送材料

5、外商投资企业禁止经营文物。

四、拍卖中止和终止条件管理办法第40条

中止有五种：1、2、3、4、5

由拍卖企业宣布中止，中止的事件消失后，恢复拍卖

41条 终止后，终止事件消失后，要重新发公告，管理办法41条

五、禁止拍卖的标的和禁止从事的行为。管理办法30条

委托竞买席——改为委托竞投席。

第二 人民法院民事执行中的，强制执行中的规定

一、强制拍卖的性质

拍卖法起草时不包括人民法院的委托拍卖

强制拍卖：*拍卖人也应当承担瑕疵担保责任

二、强制拍卖的法律依据

主要靠的是人民法院的司法解释

[1] 1998.7.18执行的《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》人民法院对查封、扣押冻结的财产进行变现时，应当委托拍卖企业拍卖

[2] 2001年.9.30《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》

三、2004年11月15日《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》

这是目前强制执行中的主要法律依据，第二条 教材法律法规P28

限制佣金收取

（一）确认拍卖优先原则

规定第二条，优先变现

（二）明确评估为拍卖的前置程序 第三条 保护被执行人的利益

[1] 价值低的

[2] 价格依照通常方法容易确定的

[3] 当事人双方及其他执行债权人的意愿可不评估

三、拍卖机构的选择与拍卖委托

解释：规定三种方式 双方协商一致的，由人民法院审查确定 协商不成，由法院召集双方当事人，抽签、摇珠确立。先确定范围

公开招标

四、确定保留价（解释要求）

先对财产评估

五、拍卖公告与标的展示

法院委托前，法院应当事先调查核实。要有调查笔录或收集其他有关资料。

公告日期问题，有所不同

拍动产的，应在拍卖日七日前公告

拍卖不动产，或其他财产的应当在拍卖十五日前公告P29

公告范围，以双方协商确定。协商不成的，有人民法院确定

超法院确立范围的由被执行人出资

六、竞买人与优先购买权

在强制执行拍卖中申请执行人、被执行人都可以参加竞买，但被执行人参加竞买必须交保证金。

拍卖成交后买受人反悔，人民法院裁定重新拍卖。重拍时，原买受人不参加竞买。

拍卖前应由法院通知执行人、被执行人、担保人。但拍卖人要提醒法院，并要通知复印件存档以便纠纷时备查。B、C

七、拍卖中的中止、终止

1、拍卖在开始前，法院要求撤回的

2、拍前，被执行人已经和解，法院通知撤回，被执行人交佣金

中止、拍开始后的程序终结

1、停止拍卖

2个标的，一个已经抵债，另一个不需拍，如被执行人要求拍继续

2、抵偿终结、流拍、但债务已结，终结

流拍

一次流拍、可以酌情降低保留价，再拍。

司解：动产流拍，以两次流拍为限。一次评估价的100万，保留价的80%，80万，二次保留价64万。

不动产，三次流拍，一次变卖

每次流拍都问债务人，新保留价是否可抵偿，可以就不再拍了

价款处理：

交给法院或汇入人民法院指定的帐号

标的物交割

一、在买受人足额把价款交给法院后

拍卖在法院裁定送达十五日内

租房人不走，由法院强制执行，与拍卖人无关

竞买人竞买前向法院交5%的保证金

只有不动产、其他财产或价值较高的动产。

申请执行人不交保证金。

其他竞买人应交而没交保证金的，不参加竞买

已交的三天后退回

第三节（章）物权法

考与拍卖相关的 物权：支配权

享有物的利益的权力

排除他人干涉的权力

物——摸得着、看得见的。动产、不动产、有形的。无形的不属物

物权法，关于动产、不动产的归属问题和利用的法律规定。

一、物权法100至107条是所有权

二、如何使用133、137、138

三、关于担保物权 抵押 法条5个

质押 法条4个

留置 法条 12个

涉及物权的几个制度

财产共有，第八章 13个条文/93——105条

三个变化

一共有财产处分（97条）2/3的人共同共有，有约的从约

（99条）有约的从约

共有份额不明的（103）可按份共有

（104）没约或约的不明，按出资额确定，无额的按份。

法定分割（100）可拍卖的分割

（101）按份共有人可以转让他的份额，同等条件其他共有人可优先买受。

二 不动产登记问题 16、17

不动产必经登记后才享有所有权处分权，法律另有规定为准。

以不动产登记簿是物权归属和内容的根据。

75条 不登记 不影响合同效率

房产是不是过户，合同有效，仍担当责任，要督促办理登记手续。

第三，法律另有规定的除外

国家所有

继承、遗赠

三 善意取得问题

物权106条规定，委托人无处分权而处分的，所有权者有权追回

1、善意的（不知）

2、价格合理

3、应登记而登记的四、建筑物区分所有权

物权法第六章（70——83条）

所有权，共有部分的共有权，共有管理权

（70条）

小区道路、绿地、共有，如道路是市政，归国家

小区业主、车位、车库有优先权（地下车库是开发商）

其他公共场所，共有设施属于业主共有

——>如楼顶被某人买了，他享有专有权

五、动产物权的交付 6——13条

动产——交付

不动产——登记

机动车：

24条 船、飞机、机动车、不登记不对抗第三人

物权法20条，先车主卖车后，后车主虽然没过户，但已交付，原车主不承担

事故理赔责任（原先不行，要承担责任）

25条 甲借乙自行车骑着并买下。

27条 占有改定是动产物权转让时。双方又约定。卖出以后又借回。

26条 指示交付

（三）值得注意的规定

28条 法律文书或政府的征收决定，导致物权设立时发生效力，不需要登记。

31条 按28、30条交付不动产的，处分时按31条处分时先办理登记，否则不发生效力。

第二篇：案例分析报告——上海汽车牌照拍卖

案例分析报告

通过学习研究公共产品理论等公共经济学相关理论，结合案例对上海实行汽车牌照拍卖政策始末的介绍，我认为，该案例主要提出了城市交通，或者说，城市道路这一拥挤性公共产品如何有效提供及如何运作的问题。

一、运用公共产品理论，分析“城市道路”的经济属性

（一）公共产品的概念和特征

公共产品理论的研究一直在不断的发展和演变，“公共产品”一词最早由瑞典人林达尔(Lindahl,1919)在其博士论文《公平税收》中正式提出。1919年产生的林达尔均衡是公共产品理论最早的成果之一。新古典综合学派代表人物萨缪尔森(Paul.Samuelson,1954)在《公共支出纯理论》中将公共产品定义为这样一种产品，即每一个人对这种产品的消费并不减少他人对这种产品的消费。这一描述成为经济学关于纯公共产品的经典定义。

公共产品具有显著的三个特征：效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。效用的不可分割性是指公共物品是为整个社会提供的, 具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会成员所享用，不能将其分割成若干部分或分别归于由某一个人或组织来消费。消费上的非竞争性是指只要有人提供了公共产品，则该产品消费者人数的多寡，与该产品的数量和成本变化无关。经济学对此的严格 定义是，新增消费者所引起该产品的边际成本为零，即增加一个消费者不会减少任何一个人对公共产品的消费量。受益的非排他性是指只要有人提供公共产品，则不管提供者是否愿意，在该公共产品的有效覆盖范围之内，任何人都能消费该产品。此时，提供者要想不让某个人消费该产品，或者是技术上做不到，或者是阻止他人消费该产品的成本过于昂贵，不值得去做。

根据公共产品的的概念和特性，我们可以分析得出，城市道路，受益可以排他，但当消费过一定的限度时，消费就有了竞争性，即会出现“拥挤”问题。所以，城市道路属于拥挤性公共产品。

（二）公共产品的分类

最常见的公共产品分类大致分为两类：一类是具有完全非竞争性和非排他性的萨缪尔森定义的纯公共品，如国防、公共安全、消防；另一类是具有拥挤性和可排他性的准公共品。在萨缪尔森等人研究的基础上，1965年，布坎南在《俱乐部的经济理论》一文中创造性地提出了“俱乐部产品”。所谓俱乐部产品就是这样一类产品，一些人能消费，而另外一些人被排除在外，如日常生活中的收费路桥以及公共游泳池、电影院、图书馆。还有一类与俱乐部产品相反的共同资源公共产品，是指在消费上有竞争性，但却无法有效排他的产品，如日常生活中的公共渔场、公共牧场。俱乐部产品和共同资源公共产品共同称为准公共产品。准公共产品一般具有“拥挤性”的特点，当消费过一定的限度时，会出现“拥挤”问题。

在案例中，城市道路就是一种很典型的拥挤性公共产品，城市道 路拥挤，产生了负的外部效应，这一问题已经上升成为政策问题。为了缓解城市交通拥挤，实现城市交通资源最优利用，上海市出台了汽车牌照拍卖这一政策，车牌拍卖最直接的目的是为了控制汽车总量，缓解道路拥堵状况。在城市道路建设远不能满足实际需求的情况下，车牌拍卖作为一项阶段性的政策，从短期效果来看，通过汽车牌照拍卖来限制车辆的发展，对改善道路交通状况的确起到一定的作用。

二、上海汽车牌照拍卖政策利弊分析

上海进行汽车牌照拍卖有以下好处：一是能有效控制城市汽车数量过度增长；二是能有效、快速地筹集大量的交通建设的资金，用于交通设施的建设；三是城市环保的一项重要的措施。

上海进行汽车牌照拍卖的负面影响：一是在客观上侵犯了市民的平等权；二是对汽车市场的公平竞争产生了较大影响；三是拍卖直接带来了异地上牌大行其道的不良后果，不仅增加了城市道路的负荷，还导致了地方税收的流失。

三、城市交通拥堵的治理

城市道路这一资源的有限供给与上海市私车数量的急剧上升形成了巨大的矛盾，政府实施相应的管制政策以实现对公共道路资源的有效配置是合理和必须的。缓解交通状况，是上海市政府保障公共利益所必须迈出的一步。从1986年上海拍卖的第一块车牌至今，上海车牌拍卖制度也走过了2O多年的风风雨雨。上海市政府自实施车牌拍卖制度以来，在缓解交通状况上取得了一定的成效，但值得注意的是，政府管制的目标仅在于缓解交通拥堵状况。要缓解交通拥堵，控制私 车数量不是唯一的途径，也不一定是最好的选择。

下面从交通供给、交通需求管理和交通管理制度三个方面对三个城市交通拥堵提出对策。

（一）增加交通供给

单纯靠增加道路来解决交通问题是无效的，新建 的道路设施会诱发新的交通量，而交通需求总是倾向于超过交通供给。增加供给模式并不是单纯地增加道路来解决交通问题，应有效利用道路资源来缓解交通拥堵。结合规划路网、停车场等基础交通设施的建设，建立智能交通系，利用先进的交通管理手段，整合现有交通管理资源，完善路网建设来增加通行能力。

（二）采取交通需求管理

交通需求管理的核心是要通过诱导人们的出行方式来缓解城市交通拥挤的矛盾。主要就是采取控制小汽车增长速度，提高公共交通出行比例，调节拥堵路段通行权等手段来实现。

（三）完善交通管理制度

我国城市交通涉及的法规主要有《城市规划法》和《道路交通安全法》，《城市规划法》用于指导城市建设和交通规划，其覆盖面和深度还不够，《道路交通安全法》在立法规则可实施性、适用范围方面还需要不断完善。

四、政府如何有效地提供公共产品

城市道路属于拥挤性公共产品，在一定的时间和范围内可以由不特定的社会成员自由、平等使用，但当资源享有者达到一定数量时，就会出现拥挤效应，不能再有新的或更多的成员进入，因而在资源享有者的数量上是有限制的。城市道路作为一种“有限的”公共资源，政府是有权对其进行限制或者对行驶于一定区域内的车辆实行总额控制的。政府作为目前最大的供给主体，除了直接提供公共物品之外，它还为其他供给主体提供公共物品制定相应的法律和政策，以实现公共物品的有效供给。以下给出一些政府有效地提供公共产品的建议：

第一，提升政府的公共性。提升政府公共性具有两个相联系的方面，一是提高政府的公共性，二是减少政府的自利性。

第二，实现政府供给手段多元化。

第三，扶植第三部门发展。对第三部门的发展，首先政府要大力支持，在现行政府体制下，主要是加大对第三部门的资金扶持、人才扶持。其次，第三部门内部也应该加大自身的管理，加强行业的自律，同时克服官僚化倾向，真正成长为与政府和市场相协调的供给主体。再次，政府要转变对第三部门的思维方式和管理方式，既要加强管理与规范，同时又要把第三部门的正当的自主权还给第三部门，更大的发挥第三部门的优势，填补自己在这方面的不足。通过这些途径，可以推动我国第三部门的发展，使其能更好的为公共物品供给体系服务。

第四，健全法制，实现依法供给。

第五，改革绩效评估体制。实现我国公共物品有效供给必须改革绩效评估体制。改革绩效评估体制首先要破除只看重显绩不看重潜绩的弊端。我国政府官员之所以有按政绩要求供给公共物品的冲动，关 键在于公共物品的供给是属于显绩的，这种显绩比平时的工作态度等更能加重他在绩效评估体系上的砝码；其次，有关公共物品供给方面的绩效评估要从关注公共物品供给数量转到主要关注公共物品供给的质量上来。这种质量应该从公共物品供给的规划、建设、后续服务等整体上衡量；并且，这种衡量应该由公民做出最后评判。最后，充分发挥社会监督的作用，最大限度的把公共物品供给放到社会民众的监督之中，对那些纯粹为了政绩的贪大求全的供给应该从政府官员的绩效评估体系中坚决剔除。

第六，提高透明性，实现透明供给。要实现公共物品有效供给，要求有着有效的监督，而有效监督依赖透明性的提高。这种透明应该体现在如下方面：首先公共物品供给的对象和范围要透明。作为公共物品的消费者，民众有权知道他们有那些公共物品可以享受。其次，共物品供给部门的运作流程要透明。民众有权知道资金用在了那些方面，是怎么用的。最后，公共物品供给的监管方式和途径也要透明。加强对公共物品供给的监管，使供给主体在公众及有关部门的监督下为提高公共物品的有闲供给而努力。

五、结语

通过对上海私车牌照拍卖制度的研究，我们可以看到，公共产品理论，是新政治经济学的一项基本理论，也是正确处理政府与市场关系、政府职能转变、构建公共财政收支、公共服务市场化的基础理论。以上海私车牌照拍卖为例，公共经济学学者更为重要的使命之一就是作为沟通政府与民众间的桥梁，参与公共政策的制定并推动良好行政 的最终形成，进而直面真实世界的诸多政府管制难题。

2013年1月16日

第三篇：提交拍卖典型案例分析的要求

附表2：

提交拍卖典型案例分析的要求

1、应为在从事拍卖业务实践中亲身经历的典型案例。可以是成功的案例，也可以是失败的案例（不少于2000字）；

2、3、实事求是、客观祥尽地叙述案例过程的始末； 根据自己的工作经验和法律条文，对案例本身存在的问题、疑点及瑕疵进行分析判断，并提出解决问题的法律依据、理论观点和方法。（最好能提供法院的判决书、裁定书、调解书等复印件）

优秀的拍卖典型案例分析文章，入选即将编辑的《拍卖案例分析教程》一书。

第四篇：风景区土地商业拍卖案例

风景区中，商务设施用地能否进入土地市场拍卖？

【案例一】

安徽三景区遭住建部“点名” 琅琊山违规出让土地

来源： 中安在线-安徽商报

时间：2014-12-18 04:31:24 作者： 姜志远

住建部近日发布《住房城乡建设部关于2014年国家级风景名胜区执法检查结果的通报》。昨日，记者在省住建厅网站上看到，我省琅琊山风景区为不达标等级，予以通报批评，并责令限期整改。另外，我省太极洞和巢湖风景名胜区虽达标，但存在突出问题，也被责令限期整改。

据了解，住建部于今年7月上旬至8月中旬组织8个检查组对全国69处国家级风景名胜区进行执法检查。其中，江西井冈山等10处风景区为优秀等级，予以通报表扬；福建太姥山等12处风景区为良好等级；贵州黎平侗乡等16处风景区为达标等级；太极洞和巢湖风景名胜区等22处风景区为达标等级，但存在突出问题，责令限期整改；琅琊山等9处风景区为不达标等级，予以通报批评，并责令限期整改。

琅琊山景区违规出让土地

[存在问题]违规出让风景名胜区土地700多亩，开发建设冠景国际旅游度假中心等项目；违规建设高尔夫球场；核心景区内存在开山采石现象，严重破坏山体植被、生态环境和景观风貌；城市建设渗入风景区，土地使用性质已造成实质性变更；部分建设项目不依法履行风景区内建设项目报批手续；国家级风景名胜区徽志设立不规范、不明显。

[整改意见]依法查处国际旅游度假中心等违法违规建设项目；清查高尔夫球场和开矿采石活动，做好生态和景观修复；严格执行风景名胜区内建设项目审批有关规定，统筹协调好城市建设与风景名胜区关系；依法设置国家级风景名胜区徽志，规范使用风景名胜区名称。整改验收达标前暂停风景名胜区内所有建设活动及审批。

太极洞景区开山采矿严重

[存在问题]风景名胜区地处三省交界，跨省协调难度大，开山采矿破坏自然景观现象严重，并未能得到及时制止；存在大面积开荒现象，以经济林代替原生林，破坏自然植被和景观风貌。

[整改意见]强化省际协调，依法制止并查处开山采矿和开荒行为，已造成破坏的要立即进行生态、自然植被和景观修复。

巢湖风景区未完成上年整改

[存在问题]对我部建城[2013]135号文件整改意见落实不彻底，存在的问题未得到根本解决。上年主要存在问题：管理体制不顺，管理机构形同虚设，职能不清；风景名胜区配套管理制度不健全；沿湖路内侧开发建设、村镇建设和巢湖北岸中庙周边区域的房地产项目较多，多数没有报经管理机构审核并履行有关报批手续；国家级风景名胜区徽志和标牌设立不够规范、不齐全等。

[存在问题]严格按照建城﹝2013﹞135号文件意见要求完成整改，落实管理职能，对各类违法违规行为查处到位，依法完成总体规划编制报批，切实履行保护管理法定职责。

【案例二】

江西：风景区土地不得出让

我省风景名胜区保护工作再出“重拳”

大江网讯 王纪洪、记者吴志刚、袁茂华报道：省政府对风景名胜区的保护再出“重拳”：任何单位不得以任何名义和方式出让或变相出让风景名胜资源及景区土地，不准在风景名胜区设立各类开发区、度假区等，切实加强风景名胜区的规划管理工作。这是记者昨日从有关部门了解到的。

在昨日召开的全省城乡规划和风景名胜区保护工作电视电话会议上，省政府要求省建设厅强化城乡规划工作，做到“三个必须”即市级规划管理权限必须高度集中、必须严格实施重大项目选址审查制度和严格执行规划的强制性内容，杜绝高容积率、超强度开发的低水平建设现象。尽快建立重点镇以上的总体规划省级备案制度，坚持“规划编制适度超前、规划实施量力而行、规划投入要舍得重金、规划执行要慎之又慎”的原则，严格控制国道、省道两侧的建设；杜绝在风景名胜区内设立开发区和度假区，禁止一切形式的风景名胜区资源和土地的出让；切实加强历史文化名城和风景名胜区的规划管理工作，保护宝贵的名胜资源。据悉，省政府建立了一套严格的制度，即各设区市分管市长向省建设厅汇报规划执行情况，省建设厅定期向省政府汇报，以确保全省的城乡规划工作有效进行。

【案例三】

鼓浪屿景区内“违建”地块竞拍性质为酒店 现已停工

中国旅游新闻网 2015-06-17 10:09:28 手机看新闻

15日，国家住房城乡建设部，对外通报了9起违反城乡规划典型案件，其中包括厦门鼓浪屿—万石山国家级风景名胜区内违规建设云顶豪华精选酒店。住建部称，该酒店未取得规划许可手续，严重违反了《城乡规划法》和《风景名胜区条例》。

昨日，导报记者调查发现，早在2013年3月19日，厦门市国土资源局就将该地块公开出让给厦门恒兴滨海置业有限责任公司。竞拍时，地块用地性质确定为酒店。通报：景区内“违建”，住建部认定情节严重

住建部通报指出，厦门市将鼓浪屿—万石山国家级风景名胜区云顶岩南麓地块4.56万平方米出让给恒兴滨海置业有限责任公司，并将相邻的茂后水库及周边绿地10.24万平方米租赁给该公司。

恒兴滨海公司未取得规划许可手续，擅自开工建设云顶豪华精选酒店。目前，施工方已进场施工、开挖山体，现场自然山体地貌、水系和植被已被破坏。上述行为严重违反了《城乡规划法》第三十五条和第四十条、《风景名胜区条例》第三十条等规定。

对于这起案件，住建部将与其它8个案件一道进行挂牌督办。在通报材料中，住建部称，这些案件情节严重、社会影响较大、侵占绿地等公共资源。住建部要求有关省住房城乡建设厅责令立即停止违法行为，依法查处违法问题，并追究有关单位和个人责任。

据悉，这是《城乡规划法》出台8年以来，国家住建部首次挂牌督办违反城乡规划行文的案件。

现场：曾经动工过，目前已经停工

昨日，导报记者在现场看到，该地块距离云顶隧道环岛路出口不足100米，整个地块刚好背靠万石山风景区，挨着云顶山庄。

在工地的旁边，立着一块广告牌，牌子上写着“厦门云顶豪华精选酒店”。根据广告牌提示，这里将建厦门唯一一家拥有500米景观道的超五星山地度假酒店。

此外，广告牌也在告诉路人该地块的“尊贵”：项目占地4.6万平方米，依山、赏湖、望海。

从广告牌的崭新程度看，该广告牌应该竖立不久。但是，从工地上滋生近一米高的杂草看，项目已经停工有一段时间。云顶山庄一保安也向导报记者证实了这一情况，该项目在去年4月开工。后来，不知何因，项目停工，并且迟迟没有复工。

进展：相关部门已介入调查了解

住建部的通报中称，该项目未取得规划许可手续，擅自开工建设云顶豪华精选酒店。但导报记者注意到，在2013年2月6日，市政府已经在官网印发公示关于2013P01等地块国有建设用地使用权出让方案的批复。

该批复称同意市国土房产局、市规划局报送的思明区13-04片区云顶南路东侧地块（编号：2013P01）等14块国有建设用地，使用权采用拍卖方式出让，并批复了相关事项。

国土局也在网站公示2013P01等12幅地块国有建设用地使用权的公开出让公告，随后，原本定于3月7日的地块拍卖，拍卖时间更改为3月18日。根据公示，该地块的用地性质为旅馆用地（酒店）。3月18日上午，厦门恒兴滨海置业有限责任公司以底价6720万元竞得2013P01酒店用地。

当时有媒体报道称，恒兴集团将引进世界一流的酒店品牌——“豪华精选酒店”，将是迄今为止厦门最高端的酒店。

对于“景区违建”事件，是否确实如住建部通报所言，导报记者昨日向相关部门求证，但是，并未得到正式回应。

不过，导报记者从厦门市规划委了解到，针对此事，市政府相关部门已经介入，并开始研究相关事宜。（导报记者 文/图）

第五篇：辽宁省大连市中级人民法院(拍卖案例)

辽宁省大连市中级人民法院

民事判决书

（2007）大民合初字第135号

原告：大连中杰房屋开发有限公司（以下简称中杰房屋公司），住所地，大连市中山区大众街11号。

法定代表人：管学国，系该公司董事长。

委托代理人：魏继德，辽宁东亚律师事务所律师。

委托代理人：李江，北京中兆律师事务所律师。

被告：辽宁钧诚拍卖行有限公司（以下简称钧诚拍卖行），住所地，大连市甘井子区龙安路18-5号。

法定代表人：李建军，系该公司董事长。

委托代理人：马元锋，系北京市世纪律师事务所律师。

委托代理人：李长虹，男，系该公司经理。

第三人：中国农业银行大连市分行（以下简称农行大连市分行），住所地，大连市中山路10号。

负责人：王志峰，系该行行长。

委托代理人：宋诗军，辽宁天合律师事务所律师。原告中杰房屋公司诉被告钧诚拍卖行、第三人农行大连市分行拍卖合同纠纷一案，本院受理后，依法公开开庭审理了本案，原告中杰房屋公司委托代理人魏继德、李江、被告钧诚拍卖行委托代理人马元锋、李长虹、第三人农行大连市分行委托代理人宋诗军到庭参加诉讼，本案现已审理终结。

原告诉称；2005年11月30日，我公司与辽宁钧诚拍卖行有限公司（原企业名称为大连钧诚拍卖行有限公司）订立《竞买协议书》，参与竞买由农行大连市分行委托拍卖的“大连华顺大厦”在建项目。协议约定：“大连华顺大厦”位于大连市中山路42-1号，建筑面积为31912.76㎡，占地面积为3291.90㎡，拍卖底价为8230万元。另外，该协议披露了部分项目中存在不达标需加固等到瑕疵，本次拍卖为项目现状拍卖。关于竞买保证金；双方约定：参与竞买者于2005年11月29日之前须向钧诚公司交纳4000万元人民币的保证金；拍卖成交后，双方应在现场签署拍卖成交确认书，其余成交价款及其他费用于2005年12月15日之前付清。原告依约向钧诚公司交纳了4000万元保证金，参加了由钧诚公司组织的拍卖会并成功拍得“华顺大厦”。其后，双方按照《竞买协议书》的约定签署了《大连市拍卖行成交确认书》。该《成交确认书》确认：拍卖、竞买并成交的标的物华顺大厦占地面积3291.90㎡,建筑面积31912.76㎡，成交价8230万元；拍卖佣金411.50万元，除已交纳4000万元外，其余成交确认金额4230万元和佣金411.50万元（共计4641.50万元）应于2005年12月15日前付给钧诚公司，如逾期并经通知后仍不支付，我公司将无权要求返还已交纳的保证金，同时还应承担再次拍卖标的物所产生的费用以及低于现拍卖成交金额的差价。第五条还约定，“拍卖人到期不能交付拍卖成交的标的物的，应向买受人双倍返还保证金。”

上述《成交确认书》签署后，原告从钧诚公司知悉：在举办拍卖会之前的11月29日，大连市中级人民法院曾致函该公司，要求该公司停止已被该院查封的拍卖标的物华顺大厦。得到上述消息，我公司随即向钧诚公司、拍卖委托人农行大连分行提出强烈交涉，要求他们立即协调解除查封、交付标的物。12月9日，大连市中级人民法院再次致函钧诚公司，重申该院此前要求。但此后钧诚公司、农行大连分行并未采取任何协调解除查封的措施。有鉴于此，我公司为免遭巨额损失，未继续付款。现在，该标的物仍在继续查封之中，并再次被农行大连分行委托拍卖，现已成交。原告认为，拍卖人在明知拍卖的标的物已被法院采取保全措施、大厦过户将不能逾越该司法障碍的情况下，拍卖委托人农行大连分行仍委托拍卖、拍卖人钧诚公司仍予以拍卖的行为已经构成民事上违约。按照约定，钧诚公司应双倍返还保证金共计8000万元（现已给付4000万元）；逾期返还，势必产生利息损失。为参与拍卖，我公司高息拆借为本次竞买“华顺大厦”所需的资金，由于未能得到标的物，高额利息白白付出。上述损失皆由钧诚公司所造成，应为此承担赔偿责任。由于不能交付标的物的最根本的原因系由农行大连分行而引起的，故农行大连分行应为被告的全部债务担连带清偿责任。据此，我公司对被告钧诚公司、第三人农行大连分行提起民事诉讼。原告中杰房屋公司诉讼请求：

一、判令被告钧诚拍卖行给付应双倍返还保证金中的余款4000万元；

二、判令被告钧诚拍卖行赔偿逾期返还双倍保证金期间的利息损失437.45万元。

三、判令被告钧诚拍卖行赔偿高息拆借资金的利息损失187万元；

四、判令第三人农行大连分行对被告钧诚拍卖行的上述诸项债务承担连带清偿责任；

五、判令被告钧诚拍卖行、第三人农行大连市分行负担本案诉讼费。

被告钧诚拍卖行辩称，拍卖合同无效，被告在拍卖活动中既没有违返法律规定的程序性规定，又有委托人作为基础事实不应当承担原告所请求的违约责任；原告诉请被告赔偿高额利息，根据有关规定，高额利息不受法律保护；造成拍卖不能履行的根本原因在原告，不同意原告中杰房屋公司的诉讼请求。

第三人农行大连分行辩称，拍卖标的物系法院查封财产，未经允许不得拍卖，依据我国有关法律规定本案中所涉及的拍卖合同包括竞买协议书及拍卖成交确认书依法应当认定为无效合同。基于无效合同，合同中约定的条款和内容，对当事人各方均没有法律约束力，因此，原告竞买协议书和成交协议书中的条款主张其民事权利是没有法律依据的；导致本案所涉及的拍卖合同无效的责任不在被告及第三人，原告方提出的大连市中级人民法院对拍卖标的物的查封事宜，在本案的被告钧诚拍卖行举行拍卖会之前，被告及第三人对该标的物此前被查封的事实是不知晓的，不存在任何针对原告的欺诈或隐螨行为；原告方声称为竞买本案涉及的标的物所进行的高息拆借行为，是原告单方的商业行为，根据我国法律规定，拆借所产生的高息是不受法律保护的，如果产生相应的损失应当由原告自行负担。第三人农行大连市分行认为原告的诉讼请求没有事实和法律依据，请求法院驳回原告的诉讼请求。

经审理查明：2005年11月14日，中国农业银行大连市分行资产风险管理处与原大连钧诚拍卖行有限公司签订委托拍卖合同约定，中国农业银行大连市分行资产风险管理处委托原大连钧诚拍卖行有限公司拍卖大连华顺大厦。

2005年11月30日，原告中杰房屋公司与原大连钧诚拍卖行有限公司订立《竞买协议书》，参与竞买由农行大连分行委托拍卖的“大连华顺大厦”在建项目，竞买协议明确如下内容：“大连华顺大厦”位于大连市中山路42-1号，建筑面积为31912.76㎡，占地面积为3291.90㎡，未完工，拍卖底价为8230万元；另外，该标的物有车位不足，电梯配置不足，大厦《建设工程规划许可证》、《建筑工程许可证》已失效、大厦超规划面积建设、大厦混凝土强度部分不达标需加固等瑕疵，本次拍卖为项目现状拍卖。关于竞买保证金，双方约定：参与竞买者于2005年11月29日之前须向大连钧诚拍卖行有限公司交纳4000万元人民币的保证金；拍卖成交后，双方现场签署拍卖成交确认书，其余成交价款及其他费用于2005年12月15日之前付清。该协议签订之前，原告中杰房屋公司已经向原大连钧诚拍卖行有限公司交纳了4000万元保证金。2005年11月30日，原告中杰房屋公司参加了由原大连钧诚拍卖行有限公司组织的拍卖会并竞买成功，竞得“华顺大厦”。当日，双方按照《竞买协议书》的约定签署了《大连市拍卖行成交确认书》。该成交确认书确认：原告中杰房屋公司竞买成交的标的物华顺大厦占地3291.90㎡，建筑面积31912.76㎡，成交价8230万元；拍卖佣金411.50万元，除已交纳4000万元外，其余成交确认金额4230万元和佣金411.50万元（共计4641.50万元）应于2005年12月15日前付给大连钧诚拍卖行有限公司，逾期并经通知后仍不支付，中杰房屋公司无权要求返还已交纳的保证金，同时还应承担再次拍卖标的物所产生的费用以及低于现拍卖成交金额的差价。成交确认书第五条还约定，拍卖人到期不能交付拍卖成交标的物，应向买受人双倍返还保证金。

原告、被告成交的拍卖标的物华顺大厦系本院（2005）大民特字第42号案于2005年7月19日查封财产。

得悉原大连钧诚拍卖行有限公司对华顺大厦进行拍卖后，本院于2005提11月29日、2005年12月9日两次致函原大连钧诚拍卖行有限公司要求该公司停止对华顺大厦的拍卖活动。原告知悉竞买成交标的系法院查封财产后，没有支付剩余成交款项。2006年4月18日，因案涉标的另行拍卖成交，原大连钧诚拍卖行有限公司通知原告中杰房屋公司取回缴纳保证金4000万元，2006年5月9日，原告中杰房屋公司从被告处取回保证金4000万元。诉讼过程中，原告中杰房屋公司变更诉讼请求判令被告钧诚拍卖行赔偿逾期返还双倍保证金期间的利息损失393.56893万元。自2005年11月25日至2006年5月9日，按中国人民银行规定的同期流动资金贷款利率计算4000万元保证金的利息为97.643836万元（4000万元×5.44%÷365×165）

另查，为筹集竞买华顺大厦资金，原告分别与案外人签订两份借款协议，一份协议约定原告向案外人借款1500万元，借款期限为两年，借款利率为年利率25%，借款期限届满后，本息一并支付。实际发生借款1100万元，另一份协议约定原告向案外人借款400万元，借款期限为一年，借款利率为年利率20%，借款期限届满后，本息一并支付，实际借款400万元。两份借款协议的利息原告均未向出借人支付。

原大连钧诚拍卖行有限公司于2005年12月6日变更名称为辽宁钧诚拍卖行有限公司，即本案被告。

上述事实，有委托合同、竞买协议书、大连市拍卖成交确认书、大连市中级人民法院查封回执、函、工商档案、保证金收据、借款合同、银行进帐单及当事人庭审笔录等证据在案为凭，这些证据已经过当事人庭审质证与本案审查，具有证明效力，可以采信。本院认为，农行大连市分行资产风险管理处系第三人农行大连市分行的职能部门，其以部门名义与原大连钧诚拍卖行有限公司签订《委托拍卖合同》因日后农行大连市分行对该委托合同的实际履行被予以追认，委托拍卖合同的民事法律后果由第三人农行大连市分行承担。《委托拍卖合同》及原告中杰房屋公司与被告钧诚拍卖行签订的《竞买协议书》、《大连市拍卖行成交确认书》的标的物均为特定的对象大连华顺大厦，该三份合同签订前，华顺大厦已被本院按照法定程序予以查封，依照有关法律规定，财产被司法机关查封冻结期间未经法定程序不得变卖，故《委托拍卖合同》《竞买协议书》《大连市拍卖行成交确认书》因委托、买卖合同标的物系法定非流通物而无效。诉讼中原告中杰房屋公司主张委托人、拍卖人、竞买人之间参与拍卖活动的意思表示真实，查封是人民法院对当事人的财产所进行的限制，并不改变该财产流通的法律属性，查封行为未经公示不能对抗善意第三人，应认定合同有效，本院认为，民事法律行为成立的要件须具备主体适格即具备相应的民事行为能力、意思表示真实、民事行为内容不违反法律和社会公共利益，虽然《委托拍卖合同》、《竞买协议书》《大连市拍卖成交确认书》的合同当事人均具备民事行为能力，合同意思表示真实，但合同内容违反财产被司法机关查封冻结期间未经过法定程序不得变卖的法律强制性规定，故当事人各方签订合同的行为不具备民事法律行为成交的要件，系无效民事行为；司法查封行为完成后即形成社会公示的法律事实，其不以公众实际被告知为公示要件，对财产的查封是司法机关对财产流通所进行的限制，虽然不改变该财产可流通的根本属性，但法律上确定了该财产在查封期间未经法定程序不得变卖的强制性，委托合同、拍卖合同的标的物均系法律强制性规定不得买卖的标的物，第三人农行大连市分行对拍卖标的物没有合法占有的事实，原告中杰房屋公司通过拍卖买受该标的物没有善意取得的法律依据；综上，本院对原告中杰房屋公司所持拍卖合同合法有效的主张不予采信；《委托拍卖合同》《竞买协议书》《大连市拍卖行成交确认书》无效，合同条款均无效，合同条款的约定对合同当事人不具有约束力，原告诉讼请求被告及第三人按合同条款承担双倍返还保证金的民事责任缺乏法律依据，本院对其此节主张不予支持。按照有关法律规定，合同被认定无效后，依据合同从一方取得的财产应予以返还，有过错一方合同当事人应赔偿无过错方的损失，本案中，拍卖委托人第三人农行大连市分行、拍卖人被告钧诚拍卖行均有义务知悉并披露其拍卖标的物的所存在的权利瑕疵，即被告、第三人均具有拍卖标的物的权利瑕疵担保义务，虽然诉讼中被告及第三人均称其在拍卖成交后、在收到本院停止拍卖活动的函件后才知悉拍卖标的物系法院查封财产，但对拍卖标的物的权利瑕疵担保义务系拍卖委托人、拍卖人的法定义务，系在委托拍卖之前和拍卖之前应履行的义务，故被告及第三人不得以对法定义务的不知悉作为其法律责任不承担的托词。本案中，被告钧诚拍卖行没有向竞买人原告中杰房屋公司披露标的物的权利瑕疵，委托人农行大连市分行没有向受托人被告钧诚拍卖行披露标的物的瑕疵，其根本过错在于第三人农行大连市分行，第三人农行大连市分行应对原告的财产损失承担相应的法律责任。华顺大厦另行拍卖成交后，被告钧诚拍卖行已经返还原告4000万元的合同保证金，对于该资金占用期间的利息损失应同第三人农行大连市分行承担。关于企业间借款合同的效力，本院认为，企业以自有资金互通有无，在不影响金融秩序的情况下，合同合法有效，但其利息约定应符合法律、法规许可的利率标准，原告所诉称的保证金中的部分款项系企业间拆借，可能造成高额利息损失一节，因借款利息没有实际发生，本案对高出正常利息部分不予保护，待利息差额部分实际发生时，原告另案拆讼。综上所述，依照《中华人民共和国民法通则》第五十八条五款、第六十一条《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十七条二款《中华人民共和国拍卖法》第十八条、第二十七条、六十一条一款之规定，判决如下：

一、第三人中国农业银行大连市分行于本判决生效后十日内给付原告大连中杰房屋开发有限公司保证金4000万元利息损失976438.36元；

二、驳回原告大连中杰房屋开发有限公司的其它诉讼请求。本案案件受理费273022元，由原告大连中杰房屋开发有限公司承担260000元，第三人中国农业银行大连市分行承担13022元。

如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状及上诉费，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省高级人民法院。

审判长：宋君

代理审判员：逄春盛 代理审判员：李奎哲 二OO七年七月十八日 书记员：刘巍巍