拍卖行为监管过程中应注意的几个问题

第一篇：拍卖行为监管过程中应注意的几个问题

拍卖行为监管过程中应注意的几个问题

拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。近几年来，随着市场经济不断深入发展，拍卖作为一种特殊的买卖方式，越来越被人们所接受和采用。近二年来，定海的拍卖企业从三家增至六家，2004年定海共举办了58场拍卖会，拍卖成交金额达1.5亿元；2005年前三季度，定海经拍卖成交的金额已达2.5亿，远远超过去年全年总和。随着拍卖行业日趋发展，拍卖影响逐渐扩大。工商部门作为拍卖行为的监管部门，对拍卖行为的监管工作也面临新的挑战，任务日益加重。

拍卖行为，具体包括拍卖委托行为、拍卖公告与展示行为、以及拍卖实施行为。工商部门监督拍卖行为的主要职责：一是审查委托拍卖合同是否合法；二是对拍卖活动进行事前备案；三是进行拍卖现场监督；四是对拍卖活动进行后期备案；五是建立违法拍卖举报制度。我们监管拍卖行为的主要法律依据是《中华人民共和国拍卖法》和国家工商总局的《拍卖监督管理暂行办法》。

为了规范拍卖市场，近年来，我们积极探索出一套监管与服务相结合的有效措施。2004年，我们制定了《关于进一步规范拍卖活动备案工作的通知》和《监拍要求》，建立了拍卖活动统计台帐，并进一步完善对拍卖活动进行“事前、事中、事后”全过程的监管。

一、事前监管：前期备案资料齐全是关键

《拍卖监督管理暂行办法》规定，拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动所在地工商行政管理局作前期备案，备案内容：拍卖活动前期备案表、主持拍卖师的资格证复印件、委托拍卖合同或有关部门指定拍卖的法律文件、拍卖公告或拍卖公告复印件、拍卖标的所有权、使用权证明、拍卖规则或拍卖须知、拍卖特别说明等。

在对拍卖企业进行前期备案时，我们应注意这些问题：

1、委托拍卖合同中一般有拍卖期限的约定。在今年的前期备案中，我们发现三起拍卖活动举办日已过了合同的最后期限，我们均要求拍卖方提供委托人同意延期拍卖的书面资料，避免可能产生的合同纠纷。

2、拍卖公告是前期备案资料的一部分，有些拍卖企业只提供公告的打印件。按《拍卖法》第四十五条规定，拍卖人应当于拍卖日7日前发布拍卖公告，打印件无法确定公告在媒体的发布日期。我们在《关于进一步规范拍卖活动备案工作的通知》中明确要求拍卖企业提供的公告必须是在媒体刊登的复印件并盖上企业公章。在备案过程中我们也发现少部分拍卖公告发布时间不符合法律的规定。

3、前期拍卖备案资料中，拍卖方除了提交拍卖须知外，我们还要求其提交针对拍卖标的有关详细说明，避免由于拍卖几方对标的一些细节问题如房产拍卖时的水电费支付、产权证过户时间等产生不同理解发生纠纷。

4、如果一场拍卖会有多个标的，特别是一个标的包含多个拍卖物品时，可要求拍卖方提供拍卖标的清单，使我们对每件拍卖物做到心中有数，便于拍卖现场监管。

5、拍卖物权属或处分权要明确，这是备案资料审查的核心内容。《拍卖法》第六条规定：拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。因拍卖标的权属不清产生的法律纠纷在外地时有发生，如今年5月17日，杭州某一拍卖公司拍卖了一宗房产，事后发现这宗房产存在权属纠纷，产权无法过户给买受人，拍卖公司和委托人被买受人起诉到法院。

在审查拍卖标的的权属或处分权资料中，我们应注意以下几个方面：

（1）法院委托拍卖的标的如厂房，设备等很多没有产权证书，我们不仅要求拍卖企业提供法院的拍卖委托书，更要提供相关的法院裁定书，进一步明确委托人对拍卖标的的可处分权。

（2）按《企业国有产权转让管理暂行办法》和《浙江省国有产权交易监督管理暂行办法》的有关规定，各级政府的国资（财政）部门要对国有产权交易实施监督和管理。在国有产权拍卖备案时，我们要求拍卖方提交国资部门的批准文件。

（3）对于债权的拍卖，委托方应提前告知债务人；出租物的拍卖，应提交租赁合同、已告知承租人拍卖出租物的证明文件，如果租赁合同规定出租物的转让需承租人同意的，还应提交承租人的同意书。（4）在定海，房地产拍卖占拍卖业务的绝大部分，房地产拍卖标的以二手房为主，对二手房的权属审查必须慎之又慎。二手房是一种权属形态和实物形态高度统一的标的物,其拍卖权属应该以相关房地产交易登记部门和土地管理部门的权证为依据。对于标的物所有权或处分权确存缺失（而非瑕疵）：如委托方名称与权属证书登记名称不一致的、房产有其它共有人、房产是一整体无法分割而委托方只拍卖一部分的，我们决不允许拍卖。

二、事中监管：现场监拍要细心

根据《拍卖监督管理暂行办法》第六条规定，工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。依照省局浙工商同[2002]4号文件精神，我们对规模、影响较大或先前被举报有违法嫌疑的拍卖活动实施现场监管。在现场监管过程中，我们要细心认真，把握好以下几个方面：

1、拍卖物保留价。部分委托人会在委托合同中注明拍卖标的有保留价，主持拍卖的拍卖师应向竞买人说明。在拍卖中，最高应价未达到保留价的，拍卖师应当宣布，此最高应价未达到保留价，不发生效力，该拍卖未成交，并停止对此拍卖标的拍卖。我们在监拍时，开拍前应得到标的保留价，便于现场监督。

2、拍卖师变更。有些拍卖会现场主持拍卖的拍卖师与前期备案的拍卖师不是同一个人，因此我们要仔细查看主持拍卖师的资格证书。如该拍卖师没有在举办拍卖会的公司注册，那么必须要求提供其注册公司同意其主持拍卖的相关证明。

3、主持拍卖师的用语。在拍卖现场，有些拍卖师介绍拍卖标的时，用过多的修饰语，夸张描述拍卖标的，作引人误解的宣传，这样容易误导竞买人，我们应予以制止。

4、特殊拍品对竞买人的资格要求。对于一些特殊拍卖品，如报废船只，我们在拍卖会现场要查看竞买人的竞买资格，只允许具备拆船经营业务的企业竞买。

5、拍卖师现场宣读的资料。除了在竞买人报名参拍时，拍卖公司要提供相关资料外，拍卖师应在拍卖现场宣读拍卖须知和拍卖特别说明。特别说明是针对本场拍卖的一些细节，特别是对拍卖物交付时间、地点、方式、拍卖标的瑕疵和一个标的包含的具体物品等作全面说明。拍卖说明作为成交合同的附属部份，具有法律约束力。如本市某一拍卖公司就曾发生过这样的法律纠纷：委托人委托该公司拍卖一企业资产，并在委托合同中明确二件设备不在此列。但在拍卖会上拍卖师并未在拍卖物特别说明上就此事作明确而详细的说明，结果买受人因得不到那二件设备而将该公司告上法庭。

6、监管公信力。在有较多竞买人参加的拍卖会上，我们一般要宣读监拍词。对于个别竞买人因不懂拍卖知识提出无理质疑而拍卖师又无法控制现场局面的情况下，我们会从法律法规的角度予以解释，既能控制拍卖会会场秩序，又体现了行政执法机关的公信力。

三、事后监管：后期备案要及时

根据《拍卖监督管理暂行办法》第四条规定，拍卖企业应当在拍卖活动结束后7天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。为了更好地掌握拍卖情况，根据省局的文件，我们也要求拍卖企业提供拍卖确认书、拍卖记录等资料。后期备案的资料相对较少，主要问题在于拍卖企业要在拍卖活动结束后7天的期限内及时备案，即使因各种原因拍卖会流拍的，也必须进行备案，否则工商部门要依法作出处罚。如今年七月份，宁波一家拍卖公司在我市举办拍卖活动，因未及时备案被我局进行了处罚。

总之，拍卖监管是法律赋予工商部门的行政职责，对拍卖活动进行监管，是为了尽可能地将拍卖活动中可能产生的纠纷消除在萌芽状态，切实保障委托人、买受人和拍卖人三方的整体利益和各自的合法权益。拍卖监管不仅要求拍卖人要有严谨规范的操作规程、全面扎实的业务素养和诚信负责的专业服务态度，同时也要求委托人、竞买人服从拍卖法规，遵守拍卖现场秩序。

拍 卖 监 管

1.拍卖

《中华人民共和国拍卖法》(以下简称拍卖法)第三条规定：拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

拍卖既然是一种特殊的买卖方式，当然就有它的特点：

一是通过拍卖的形式进行买卖而转移拍卖标的物。一般由委托人将拍卖标的物依法交由拍卖人，由拍卖入主持通过竞买人竞价的方式而将其拍卖标的转移给竞买人中的最高应价者--买受人。

二是一般由最高应价者获取拍卖标的。一般由拍卖师三次叫价无人竞价时，由其最高应价者获得拍卖标的。

三是拍卖行业具有中介服务性质。这种中介服务机构一般称之为“拍卖”。拍卖与一般商业单位或贸易公司不同，其自身没有应拍卖的标的，而是接受委托人的委托，通过组织竞买人竞价，而促其成交的一种交易行为，因而，拍卖行具有中介服务的性质。随着社会主义市场经济的逐步深入，新的拍卖方式也不断出现，如拍卖公司与商家举办联合拍卖会、网上拍卖等等。

2.拍卖活动应遵循原则

(1)遵守法律、行政法规的原则。

拍卖活动应严格遵守《拍卖法》和有关法律、行政法规。如委托人、拍卖人、竞买人、买受人之间订立的合同，如果发生纠纷或损害赔偿问题，应按《民法通则》、《合同法》等法律规定执行；拍卖文物的应按照《文物法》的有关规定执行；拍卖房地产的，应按照《土地管理法》和《房地产管理法》的相关规定执行等。

(2)遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

公开，主要指在拍卖活动中，要有较高的透明度。对拍卖的时间、地点、拍卖的标的物、拍卖叫价等全部公开。

公平，主要指参加拍卖活动的当事人之间设定的权利、义务应当公平，任何一方不得把自己的意志强加给对方，不得未经公开拍卖而私下成交，任何人不得以任何理由获取特殊待遇或优惠条件。

公正，主要指拍卖活动各方当事人的合法权益，都应依法予以保护。任何一方违反了法律、行政法规的规定或合同中的约定，都应承担相应的法律责任。《拍卖法》中的规定，主要应体现在以下几点：

一是委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买；

二是拍卖人及其工作人员不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买；

三是拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产；

四是竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人益。

凡发生上述行为，拍卖活动当事人应依法承担民事责任。工商行政管理部门对违法行为人还可以给予行政处罚。

诚实信用原则，主要是指拍卖活动当事人之间应相互尊重对方利益，以诚相待，重合同守信用。如当委托人在委托拍卖自己的标的时，应主动向拍卖人说明该标的来源及瑕疵，拍卖人对此情况，也应如实向竞买人说明等。

3.不允许拍卖的标的物

《拍卖法》第七条规定：法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。

我国法律规定：

(1)任何组织或者个人不得买卖土地；

(2)国家所有的矿藏、水流，国家所有的和法律规定属于集体所有的林地、草原、荒地、滩涂不得买卖；

(3)禁止出卖属于国家所有的档案；

(4)禁止出售、收购国家重点保护的野生动物；

(5)私人收藏的文物可以由文化行政管理部门指定的单位收购，其他任何单位或者个人不得经营文物收购业务；

(6)未经许可，任何单位或者个人不得制造、买卖枪支；

(7)在中华人民共和国境内，禁止私自买卖金银等等。

买卖行为，是一种民事法律行为，从法理上讲，凡法律、行政法规没有禁止的，都是可为的行为；凡法律、行政法规禁止的行为，则是不可为的行为，违反其禁止性规范的行为，将受到法律的制裁。

4.拍卖人

拍卖人是指依照《拍卖法》和《公司法》规定设立的企业法人。

拍卖人既然是企业法人，它就应具备法律规定的注册资金，并有自己的名称、组织机构、住所、企业章程等，而且应依照法定程序成立，经国家机关核准登记。

《拍卖法》第十二条规定，设立拍卖企业，应当具备下列条件：

(1)有一百万元人民币以上的注册资本；

(2)有自己的名称、组织机构、住所和章程；

(3)有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；

(4)有公安机关颁发的特种行业许可证；

(5)符合国务院有关拍卖业发展的规定；

(6)法律法规规定的其他条件。

《拍卖法》第十三条还规定：拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。

5.拍卖师

拍卖师是指拍卖企业中，拍卖活动的主持者，是拍卖企业形象的代表。

《拍卖法》第十五条规定拍卖师应当具备下列条件：

(1)具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；

(2)在拍卖企业工作两年以上；

（3）品行良好。

被开除公职或者吊销拍：卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑

6.委托人

《拍卖法》第二十五条规定，委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。

委托人的权利是：

(1)委托人有权自行办理委托拍卖手续；

(2)委托人有权委托代理入代为办理委托拍卖手续；

(3)委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密；

(4)委托人有权在拍卖开始前撤回拍卖标的。

委托人的义务是：

(1)委托人有义务向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵；

(2)委托人拍卖国有资产的应当依法评估并确定保留价；

(3)委托人撤回拍卖标的的，按照约定，有义务向拍卖人支付费用；

(4)委托人不得参与竞买或委托他人代为竞买，拍卖成交后，委托人有义务将拍卖标的移交给买受人。

7.竞买人

竞买人是指在拍卖活动中为购得拍卖标的而参加竞买的公民、法人或其他组织。

《拍卖法》第三十三条规定：法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

如拍卖烟草制品，根据《烟草专卖法》规定：竞买人无论是从事批发还是零售业务的，都必须具有专卖烟草的资格，才算具备了竞买人的资格。如果竞买该批烟草的企业目的是为了批发，还必须经国务院烟草专卖行政主管部门或省级烟草专卖行政主管部门批准，取得烟草专卖批发许可证，并经工商行政管理部门核准登记，该企业才具有竞买人的资格。

竞买人的权利是：

(1)竞买人有权委托其代理人参加竞买；

(2)竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵；

(3)竞买人有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。

竞买人的义务是：

(1)竞买人一经应价，不得撤回；

(2)竞买人与其他竞买人或者与拍卖人之间不得恶意串通损害他人利益。

8.买受人

《拍卖法》第三十八条规定：买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。买受人的权利是：

(1)有权取得拍卖标的并享有拍卖标的的所有权或者使用权；

(2)有权要求拍卖人、委托人依，法办理或者协助办理拍卖标的的证照变更，产权过户手续。如果因拍卖人的原因影响买受人上述权利实现的，买受人有权要求拍卖人承担违约责任。

买受人的义务是：

(1)有义务按照约定支付拍卖标的的价款、佣金；

(2)有义务受领拍卖标的。买受人不履行义务的，应承担违约责任，或者由拍卖人征得季托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。拍卖标的再行拍卖的，原来的买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。

9.委托拍卖合同的特征与内容

《拍卖法》第四十二条规定：拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。

委托拍卖合同的特征是：

(1)委托拍卖合同的目的是处理委托人的物品或者财产权利；

(2)委托拍卖合同为要式合同。《拍卖法》规定：委托拍卖合同必须以书面的形式签订；

(3)委托拍卖合同为有偿合同，即委托人在拍卖成交之后，应当向拍卖人支付一定数额的佣金。

委托拍卖合同应当载明下列条款：

①委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；

②拍卖标的的名称、规格、数量、质量；

③委托人提出的保留价；

④拍卖的时间、地点；

⑤拍卖标的交付或者转移的时间、方式；

⑥佣金及其支付的方式、期限；

⑦价款的支付方式、期限；

⑧违约责任；

⑨双方约定的其他事项。

10.拍卖标的的保留价

保留价是指由委托人确定的，在拍卖活动中拍卖标的的最低价格。

《拍卖法》第二十八条规定：委托人可以确定拍卖标的保留价，拍卖人不得以抵于保留价的价格出售该拍卖标的。拍卖人应对拍卖标的的保留价保密。对于泄密的拍卖当事人，应承担民事责任，给对方造成损失的，应赔偿因此所受的损失。

在拍卖前，委托人及确定保留价的主持拍卖的拍卖师应向竞买人说明。未说明的，则表明该拍卖标的具有保留价。

在拍卖中，最高应价未达到保留价的，拍卖师应当宣布，此最高应价未达到保留价，不发生效力，该拍卖未成交，并停止对此拍卖标的的拍卖在拍卖后，对未成交的拍卖标的，应由委托人取回，并支付合理保管费用。委托人也可与拍卖人重新签订委托合同，并重新确定拍卖物品的保留价，以便再行拍卖。

11.拍卖公告与展示

《拍卖法》第四十七条规定拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布 这是指对拍卖公告载体的规定。

为了使拍卖活动真正以公开、公平、公正的原则进行，依法保护委托人的合法权益，《拍卖法》明确规定拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。这里讲的报纸，是指国家有关部门正式批准而且有一定影响，发行量较大的报纸。如经济日报、光明日报等。

也可在当地的日报或晚报公告。除报纸外，还可在电视台、广播电台等新闻媒介发布公告。

《拍卖法》第四十八条规定：拍卖人应当在拍卖前展示标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。

必经程序是，拍卖的展示应在拍卖前进行。如果有特殊情况(如拍卖标的不在拍卖现场)其公告必须明确表述，并提供其到现场观察的机会。

《拍卖法》还规定了拍卖人在展示拍卖标的同时，还应当向竞买人提供查看拍卖标的的条件及有关资料。

主要包括：

(1)拍卖物的名称、数量(面积)、规格、质量、存放地点、折旧程度(使用年限)、用途、占用状况等；

(2)拍卖物价款的支付方式及期限；

(3)佣金及其他有关拍卖的费用；

(4)拍卖方式；

(5)拍卖物的转让及应交纳的税费；

(6)其他应告知的事项。

合同，并重新确定拍卖物品的保留价，以便再行拍卖。

12.拍卖成交确认书及其内容

《拍卖法》第五十二条规定：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。在拍卖活动中，竞买人提出最高应价后，拍卖师击槌确认，此时拍卖即成交。对这种成交，应以书面形式确定下来。这种确定买卖双方权利、义务关系的书面表示即为确认书

确认书应包括以下内容：

(1)拍卖人、买受人的名称或姓名、地址；

(2)拍卖成交的时间、地点；

(3)拍卖标的的状况如名称、拍卖号、数量、质量、规格、存放或所在地点、折旧情况、用途、性能等；

(4)佣金、费用和税款及其支付方式、期限；

(5)拍卖价款及其支付方式、期限；

(6)拍卖标的的交付时间、地点和方式；

(7)违约责任及争议解决的方式；

(8)其他需要约定的事项。

此拍卖成交确认书，一般由拍卖人、买受人各执一份。

在拍卖活动中，发生下列情形之一的，拍卖无效：

①拍卖人、委托人、买受人不具有《拍卖法》规定的资格或条件的；

②拍卖当事人之间恶意串通，操纵竞价，非法牟取暴利的；

③拍卖标的属于法律、行政法规规定禁止拍卖的物品；

④委托人、拍卖人对拍卖标的的欺诈行为而造成或可能造成买受人重大损失的；

⑤拍卖活动违反法律、法规或者违反公开、公平、公正原则的。

13.佣金支付

《拍卖法》第五十二条规定：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。在拍卖活动中，竞买人提出最高应价后，拍卖师击槌确认，此时拍卖即成交。对这种成交，应以书面形式确定下来。这种确定买卖双方权利、义务关系的书面表示即为确认书

确认书应包括以下内容：

(1)拍卖人、买受人的名称或姓名、地址；

(2)拍卖成交的时间、地点；

(3)拍卖标的的状况如名称、拍卖号、数量、质量、规格、存放或所在地点、折旧情况、用途、性能等；

(4)佣金、费用和税款及其支付方式、期限；

(5)拍卖价款及其支付方式、期限；

(6)拍卖标的的交付时间、地点和方式；

(7)违约责任及争议解决的方式；

(8)其他需要约定的事项。

此拍卖成交确认书，一般由拍卖人、买受人各执一份。

在拍卖活动中，发生下列情形之一的，拍卖无效：

①拍卖人、委托人、买受人不具有《拍卖法》规定的资格或条件的；

②拍卖当事人之间恶意串通，操纵竞价，非法牟取暴利的；

③拍卖标的属于法律、行政法规规定禁止拍卖的物品；

④委托人、拍卖人对拍卖标的的欺诈行为而造成或可能造成买受人重大损失的；

⑤拍卖活动违反法律、法规或者违反公开、公平、公正原则的。

14.工商行政管理部门对违法拍卖行为的处罚内容

(1)未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

(2)拍卖人及其工作人员参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款，情节严重的，吊销营业执照。

(3)拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。

(4)委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。

(5)竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担责任：二由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款，对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。

(6)对《拍卖法》施行前设立的拍卖企业，不具备《拍卖法》规定条件的，应当在规定的期限内达到本法规定的条件；逾期未达到《拍卖法》规定条件的，由工商行政管理部门注销登记，收缴营业执照。

拍卖监管存在的问题及对策

随着我国加入WTO和市场经济体制的初步确立，拍卖业正步入一个超常规的发展时期。拍卖业作为一种朝阳产业，前景十分看好。与此同时，由于拍卖业高利润、低风险和监督管理滞后，导致拍卖业畸型发展，不正当竞争行为日益突出。在一些地方，由于拍卖活动中出现管理漏洞甚至诱发了腐败犯罪的事例屡屡见诸报端。作为《拍卖法》赋予法定监管职责的工商行政管理部门，如何履行职责，规范拍卖行为，是当前亟待研究解决的重要课题。

一、我市拍卖业发展现状

我市目前有2家拍卖企业，其中1家是自然人投资的私营企业，另一家是电力部门投资的国有企业；共有注册拍卖师4人，从业人员20余人；2002年成交额为900万元；今年上半年拍卖成交额为500余万元。2002年至今共有3家外地企业（武汉）到黄州进行异地拍卖，拍卖成交额600余万元；本地1家拍卖企业到外省及下辖县、市举办异地拍卖会9场，拍卖成交额300余万元。

其主要特点：一是发展速度较快。黄冈作为经济欠发达地区，拍卖业经历了从无到有，从小到大，从业人员从最初的3人发展到现在的20余人，网点遍布黄冈市境内9个县市。近年来，武汉一些拍卖企业纷纷到我市招揽业务，抢占市场，竞争非常激烈；二是拍卖领域拓宽。拍卖标的从最初的公物拍卖发展到现在的房地产、废旧物资、艺术品、广告经营权、国有企业集体企业破产转让、金融部门不良资产、门店租赁等等；三是投入势头强劲。2家拍卖企业纷纷加大投入，添臵电脑、电视、音响设备、传真机、复印机等现代化办公设施，改善办公环境，提升企业形象。市东源拍卖公司修建了拍卖大厅和拍卖小厅，硬件设施在湖北省内是首屈一指。同时，他们注重招收、培养高素质从业人员，每年都要选派人员进行更新知识培训，四是企业“摘帽”改制。黄冈市公正拍卖有限公司是由市贸易局投资注册的国有企业，贸易局既是裁判员，又是运动员，给企业经营管理带来不少弊病。去年，该公司摘掉姓“公”的帽子，给公司增添了勃勃生机。目前，公正拍卖有限公司从业人员已增至13人，呈现出一派繁荣景象。

存在的问题：一是经营管理体制落后，没有形成行为规范化、管理现代化、效益合理化的现代拍卖企业，与新的发展形势不相适应；二是对激烈的市场竞争缺乏思想准备，不思进取，拍卖企业在承揽业务上大部分局限于执法部门罚没物资以及主管部门的特定物资，依仗的是找熟人、拉关系，不积极拓展业务范围；三是拍卖行为不规范，不签订拍卖合同、不按规定从事公物拍卖、雇“托儿”参与竞买、商业贿赂等行为时有发生；四是从业人员素质参差不齐，少数拍卖师拍卖水平有待进一步提高；五是对拍卖法律法规宣传不力，导致政府支持不够，群众了解不多，没有形成良好的社会氛围。

二、工商部门监管拍卖存在的问题

1、监管的手段和力度不足。《拍卖法》赋予了工商部门监管拍卖行为的行政职能，2001年3月1日实施的《拍卖监督管理暂行办法》使工商部门在查处拍卖违法行为时做到有章可循。但是，在实际工作中，工商机关对拍卖企业的监督只局限于表面上的拍卖备案和现场监管，对深层次的拍卖行为和执法查处缺乏必要的手段和力度，法律、法规操作性不强。我们曾经在现场监管拍卖活动时接到举报，反映有拍卖企业聘请的人参与竞买，但苦于没有证据而无从下手，明知有疑点，最后只能不了了之。当前，正值我们工商部门创建“四型”工商，在行政执法中要求依法行政，文明执法，但是缺乏必要的暂扣、冻结、划拔等强制手段，执法职能与日益复杂的违法违规案件矛盾越来越突出，即便是证据确凿，程序合法的案件，如当事人不配合，还要找法院执行，稍有差错，便是一纸空文。

2、由于宣传不力，政府和职能部门及司法机关对拍卖监管工作不重视，支持不够。我们在现场监管时，坐在拍卖台旁监拍席上，经常可以听到台下议论，许多不知道工商部门来干什么，他们大多数只知道《拍卖法》，只知道拍卖业主管单位是贸易部门，不知道《拍卖法》赋予工商部门行政管理职责，不知道《拍卖监督管理暂行办法》。今年上半年，市政府一位领导在国有企业产权转让拍卖筹备会上讲话时，竟然认为拍卖企业监管部门是公证处，让公证员参加就行了，最后还是我们拿着拍卖法律法规和上级文件据理力争，才勉强参加了拍卖会旁听。

3、国家工商总局取消了合同鉴证及“重合同守信用”企业命名审批权，在一定程度上削弱了合同管理职能。尽管还没有接到正式取消合同鉴证和“重合同守信用”企业评选的通知，但由于报纸上已经公布了取消项目，社会上已炒得沸沸扬扬，使得合同鉴证工作处于十分尴尬的局面，拍卖合同履行率较之去年同期下降了9个百分点。今年5月，市公正拍卖公司在拍卖完1家破产企业门店时，由于手续不全，拿不出房产证手续，与买受人发生纠纷，《楚天都市报》以“拍卖公司敲下欺诈一锤”为题，对该公司违规行为进行曝光，在社会上产生不良反响，给我市拍卖业信誉带来沉重打击。如果这份《成交确认书》经过工商部门及时鉴证把关，相信不可能造成这样严重的后果。最后，我们督促公正拍卖公司中止了拍卖合同，退赔了买受人的经济损失。

4、某些部门过于强调拍卖标的特殊性，直接出面主持拍卖活动。他们自己任命拍卖师，自己制定竞买规则，自己担任监督人，自己决定拍卖佣金，拒绝工商部门的监管执法。对其它拍卖企业的拍卖，则在买受人办理证照过户和产权变更时不提供帮助，形成事实上的行业垄断经营。由于职能部门不同于企业，他们又有所谓部门规定，工商部门对之无可奈何。

5、部门协作，配合不力。工商部门与其它部门如贸易局、拍卖协会沟通、交流不够，在管理上各自为政。贸易部门和拍卖协会由于每年要向拍卖企业收取一定的管理费，参加拍卖协会组织的培训、联谊会，与拍卖企业存在一定的利益关系，他们对工商部门的态度要么是不信任，有抵触情绪，要么是“井水不犯河水”，互不干涉，行业管理严重滞后，基本上处于放任自流的局面。

6、管理人员素质有待进一步提高。拍卖企业需要懂经济、善管理、通晓法律法规、精通业务知识的专业人才。拍卖师要求更高，不但要有运用拍卖技巧将标的物拍出一个理想的价格的能力，同时要具备驾驭全局随时应对各种复杂场面的能力。这就要求我们工商管理人员具备相当的拍卖业务知识，精通《拍卖法》、《反不正当竞争法》等法律法规。别人会的，我们得会；别人不会的，我们也要会。目前，我们离这些要求还有距离，给我们的监管工作带来诸多不便。

三、规范拍卖行为的有效途径

一是加强学习，不断提高自身素质。通过学习法律法规和业务知识，开展理论探讨，在实践中不断提高自身素质和监管水平，成为懂经济、善监管、精通法律法规和业务知识的复合型专业人才，只有这样，才能适应新形势下的监管工作需要。

二是加强对《拍卖法》和《拍卖监督管理暂行办法》的宣传。可以采取印制发放小册子、拍卖知识讲座、举办模拟拍卖等多种形式，大力宣传《拍卖法》和《拍卖监督管理暂行办法》。同时加强与政府部门的联系，由政府牵头规范有关部门的拍卖活动，确保工商部门正常行使执法监督权。

三是积极履行对拍卖企业的监督职责，规范拍卖行为，维护拍卖秩序，充分发挥社会舆论和群众监督作用，防止竞买人恶意串通和拍卖企业违规操作等行为的发生。

四是建立部门协作联系制度。一场拍卖活动从接受委托到拍卖成交、移交，整个过程手续繁杂，如车辆的过户、房产的转籍、税费的交纳、土地的转让，工商部门应与交通、房管、税务、土管、行业协会等部门建立良好的协作联系，对拍卖活动进行全程跟踪管理，及时查处拍卖中存在的零佣金竞标、托市炒作、欺骗竞买人等违法违规行为。

五是加强国有资产拍卖监督。当前，国有资产拍卖缺乏严格的监督机制，委托拍卖的过程缺乏透明度，处于“暗箱操作”状态，极易导致权钱交易等腐败问题的发生。工商部门对国有资产的拍卖应从一开始委托拍卖就进入监管，从查处商业贿赂入手，进行全程监督，有效杜绝行贿“拉业务”等不法行为的发生。

六是加强合同备案工作。要经常上门检查指导企业合同的签订情况，通过合同备案和合同检查及时发现问题，督促企业采取补救措施，防患于未然或把问题解决在萌芽状态，大力开展“守合同重信用”工作，不断推进企业诚信经营。

七是加强合同培训工作。教育拍卖企业人员自觉按照“公开、公平、公正”原则规范运作，提高执业质量，树立良好的社会形象。引导拍卖企业积极开拓业务新领域，加强行业自律，靠服务质量、技术力量取胜，大力营造诚信经营的环境。只有这样，我市拍卖企业才能走出目前的无序竞争，走上健康的发展轨道。

襄樊建立拍卖市场监管机制

近日，陕西省西安市某拍卖公司来到湖北省襄樊市工商局办理异地拍卖备案手续。经审查发现，该公司拍卖标的属于一批名人字画，但缺乏权属证明及字画鉴定资料。为此，襄樊市工商局当场作出不予备案的处理，并向该公司下发了载有“如该标的进行拍卖，字画出现权属及真假问题，公司将承担违法违约责任”等内容的预警建议书。事后，该公司撤销了拍卖活动，并对工商部门这种预警建议制度给予了高度赞扬。

随着拍卖交易行为的增多，各种违法违规行为也随之出现。如何加强拍卖市场监管，规范拍卖市场秩序？今年以来，襄樊市工商局实行了三项制度。

一是拍卖企业联络员制。该局对每一家拍卖企业分别确定一名工商干部为其联络员，引导拍卖企业健康发展。今年4月，该局通过走访了解到拍卖企业缺乏行业自律措施等问题，便主动征询多家拍卖企业意见，支持拍卖企业成立了拍卖行业协会，帮助协会制定了《拍卖企业“十不准”》自律守则，促进了行业自律。

二是事前预警建议制。今年6月上旬，襄樊市长信拍卖公司来到该局办理土地拍卖备案手续，他们在审查拍前备案材料时，发现该公司存在限制他人参与合法竞买、未获得土地部门授权擅自拍卖国有划拨土地的行为后，及时对其下达了行政建议书，帮助企业纠正了错误。事后，拍卖公司感激地说：“如果没有你们的建议，我们将要遭受巨大的损失。” 三是三方联动监管制。针对各类违法拍卖行为日趋隐蔽的状况，该局建立了拍卖行业自我监管、工商部门巡查监管和社会监督管理的三方联动拍卖市场监管制度。今年8月下旬，该局接到一群众举报，称襄樊市九重天拍卖公司与委托人、竞买人之间恶意串通，涉嫌侵吞某破产企业国有资产。接到举报后，该局立即会同司法机关联合调查取证，一举查获了这起恶意串通、压价拍卖国有资产案，为企业挽回经济损失200余万元。

据了解，自建立三项拍卖市场监管制度以来，襄樊市工商部门办理拍卖备案审查登记463起，备案审查率达100%；下达预警提示通知书和行政建议书105份，制止违法违规拍卖行为103起，为拍卖委托人、拍卖人和竞买人避免经济损失7000余万元；立案查处违法违规拍卖案件9起，使拍卖行为得到进一步规范，拍卖市场秩序明显好转

建全行业自律制度 完善监督机制加快拍卖行业信用建设的步伐

随着我国经济体制改革的不断深化，拍卖这种交易方式在我国又迅速得到恢复和发展，成为我国经济体制改革和经济发展过程中的活跃成分。在全球经济趋于一体化的2l世纪，拍卖业十分有必要规范行为和自身法制建设，杜绝不正当竞争的行为，以适应不断发展的国民经济建没和国际化竞争的需要。拍卖业在活跃市场、促进流通、加快司法结案、盘活不良资产、配合国有企业改革和促进廉政建设等方面发挥了积极的作用，拍卖活动逐渐被人们所认知，拍卖业务在逐步拓展。但在发展的同时，也出现了一些问题，拍卖经营活动中的违规操作，不正当竞争时有发生，为了使拍卖企业能获得一个公平、有序的发展环境，当务之急是要建立一种良好的、规范的市场秩序。

一、建立健全行业自律制度，加强信用建设

拍卖业的发展离不开协会作为政府与企业沟通与协调的桥梁作用。没有行业管理，就会出现不正当竞争、违规操作。如某地方的检察机关从一起拍卖公司行贿的线索人手，先后侦破7起利用拍卖之机收受贿赂的案件，其中涉嫌受贿犯罪的有县城建局局长、国土资源管理局局长、副局长等5名领导干部。这是他们不知道国家法律的严肃性吗?是当局者不懂法吗?为什么要知法犯法?看来加强拍卖行业自律是预防腐败滋生、暗箱操作、不正当竞争的有效途径。大多数拍卖公司在拍卖实践中，依据《拍卖法》，规范操作，讲信誉，维护当事人的利益，为委托人、竞买人、买受人提供高效、优质的服务，在业界树立了良好形象。但客观地说，在操作实践中，由于受各种条件影响，还是存在不规范的现象，想必很多同行也有同感。拍卖协会是不是应当建立一套适合拍卖企业的、与《拍卖法》等相关法律配套的制度和业务流程?如较为完善的拍卖规则、备案制度、档案管理制度、统计制度等及表单的样本，供各会员参考使用，通过这些规则、制度制约和规范委托人、竞买人、买受人的权利和义务以及其他行为，从而保证拍卖活动合法有效。

英国的拍卖业很发达，其拍卖协会有一个章程，这个章程的每一个条款都基本上是企业应该遵循的道德准则，行业协会还出台了一些自律规则，企业都严格遵守，又不乏灵活性、我们认为制定相关的配套制度应坚持“三个有利于”的衡量标准，即是否有利于发挥拍卖企业自觉白愿做好拍卖工作的积极性；是否有利于提高拍卖公司的整体业务技能和素质；是否有利于市场经济健康有序的发展，使扣卖企业的管理体制顺应市场规律的要求。

拍卖企业是中介机构。一手托两家，在买与卖的环节中起桥梁和纽带作用。如果我们拍卖企业不讲信用，必将使另外两方的利益受到损害，同时殃及自己。正是因为处于这一特殊地位，使得拍卖企业与买方、卖方的依赖关系变得尤为重要，失去他们就等于失去商机，失去市场。因此我们全行业要切实加强信州建设，把信用建设作为光大行业形象，改善企业生存和发展环境的大事全力抓好，常抓不懈，抓出成效。

对于不正当竞争，从某种意义上说，市场经济足竞争经济、法制经济。竞争作为市场经济的基本运行机制．存在于商品生产交易的全过程，没有竞争的商品经济是不可没想的。但是，有竞争就会有不正当竞争，因此就必须用法律手段来鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为。我国拍卖市场竞争很不规范，竞争条件不均等，造成了拍卖市场秩序混乱，其主要问题：

(1)非正常手段竞争泛滥。有的企业无限度降低佣金收取标准，以获得标的，甚至通过行贿的手段，这种竞争有损于拍卖行业的形象；

(2)拍卖企业之间缺乏沟通、信任与合作，造成了企业的信息闭塞、影响了市场的拓展和业务范围的扩大。就我国的实际情况来说，由于几十年计划经济所造成的人们思想和行为上的惰性，普遍存在着不思竞争、不敢竞争、不会竞争的现象，所以法律不但要保护公平的拍卖竞争，而且还要鼓励公平的拍卖竞争。那些与贿赂行为交织在一起的、打着“做业务”招牌的拍卖行为是不正当的竞争，不仅破坏了“公平、公正”的市场秩序，还严重腐蚀了国家公务人员和企业领导，导致国家税收流失，危害严重。全行业都应对出现的不正当竞争行为作坚决的斗争，维护整个拍卖行业的集体荣誉。

二、建立一支高素质的拍卖从业队伍，提高拍卖企业的管理水平拍卖介业是“人才型”企业，要在激烈的市场竞争中有所作为，就必须拥有懂业务和善管理的高素质人才。从目前的实际来看，拍卖人才还是比较匮乏的，精通文物、古玩、字画等方面拍卖的专门人才更显不足。今后，拍卖企业在积极支持员工进行在职培训教育的同时，要引进一些懂得艺术品鉴赏、文物鉴定、房地产评估、英语、法律、网络等专业的人才充实到拍卖队伍中来。这不仅是开展经营活动，占领拍卖市场的需要，也是树立企业形象，提升企业品位的需要。目前不少拍卖企业的管理还是家庭式、作坊式的管理，拍卖企业规模小，管理水平差，缺乏一套行之有效的激励与约束机制，电由于扪卖从业人员缺乏基本的行为道德规范，严重制约着企业发展，迫切需要向现代符理方式转变，否则将面临被淘汰的危险。为此要从战略的高度重视人才的培训，建立科学的激励与约束机制，培育良好的企业文化，增强企业的凝聚力和向心力，这样才能够为企业的竞争和发展储备高素质的人才，能够形成具有差异性的企业核心竞争能力，也才能面对激烈的市场竞争，而立于不败之地。

三、完善监督管理机制

近年来，国有资产转让往往都通过拍卖来实现，但是国有资产拍卖的委托权大部分情况下还是掌握在少数领导人手里，委托拍卖的过程缺乏透明度，容易发生腐败问题，这样缺乏监督的“暗箱操作”极易产生问题。笔者认为：

1．拍卖活动应严格备案制度。对材料不符合规定的，不予备案。如发现备案材料中有违法问题要及时进行处理或移交有关部门处理。对未按规定进行拍卖活动备案的企业，要依法予以处罚。

2．加强拍卖活动现场监管。对拍卖活动的现场监管必须由两名以上执法人员实施，并出示相关证件。现场监管的内容包括：检查委托拍卖合同是否真实、合法；检查竟买人登记是否符合规定；检查拍卖规则是否合法；检查拍卖标的是否与备案材料中的《拍卖标的清单》相一致；检查主持拍卖师资格是否有效；检查拍卖实施过程有无违法行为；检查成交确认书是否真实、合法。如发现违法问题要及时妥善处理。要认真填写《拍卖活动现场监管记录》并由现场监管人员2人以上签名存档备查。

3．推行《委托拍卖合同》文本。《委托拍卖合同》文本，条款齐全、用词准确，可以有效防止合同“陷井”，减少合同纠纷。

4．建立拍卖监督管统汁制度。由各级工商局对拍卖活动每月进行统计，填写《拍卖活动情况统计表》，在拍卖监管工作中取得的经验和好做法以及遇到的新情况、新问题及时向上级报告。

从制度上完善监督管理体系，是杜绝不正当竞争行为的有效途径。

总而占之，扪卖业尽管面临一些暂时性的问题，但同时也为我们带来了发展机遇。拍卖业要在学习中成长，在成长中不断学习，努力营造良好的人才环境、法制环境、竞争环境、文化环境，只要我们拍卖业同仁解放思想、更新观念，勇于开拓、善于竞争，精诚团结，与时俱进，就一定会把我国的拍卖事业做大、做强，实现规范化、规模化、现代化的经营目标。

第二篇：种猪繁殖过程中应注意的问题

种猪繁殖过程中应注意的问题

核心提示：繁殖是猪场管理中最关键的环节之一，繁殖效率主要取决于配种分娩率、胎均产活仔猪数和空怀天数。而这些都受母猪管理、营养、遗传、疾病、公猪生育力、精子质量、环境和人员管理等因素的影响。生产问题如饲养策略、应激、季节问题、胎龄结构和卫生状况也会影响受精率；母猪的适当体型(体重和背膘)及妊娠、哺乳各期的营养方案都会对母猪的繁育能力有显著的影响。

纵观种猪繁殖的方方面面，影响种猪繁殖成绩的因素很多，笔者认为理顺以下几方面与种猪繁殖成绩的关系非常重要：精液品质、发情鉴定与适时配种、配种操作、环境控制、饲养管理、种猪淘汰、疾病控制等。以下是本人对这些关系的一些理解，不当之处希望同行多多指教。

一、精液品质对种猪繁殖成绩的影响

精液品质可以说是种猪繁殖中最重要的一环。至今还在使用自然交配的大型猪场，笔者建议应尽快推广应用人工授精技术，因为自然交配无法保证每次配种的精液质量都是合格的，如果说配种用的精液质量都得不到保证，要想有一个稳定的高水平的繁殖成绩是不可能的，而人工授精则可以做到这一点，它要求每份精液必须经实验室检查合格方可使用。当然使用人工授精技术还有很多其他好处，比如说，大大降低了种公猪的饲养成本，因为采精一次可以同时配种10~20头母猪，这样就可以充分利用种公猪的优良基因；正确输精可以减少生殖道传播的疾病等等。对于技术过关的大型猪场可以考虑自建场内公猪站，成本低、效果好，小规模猪场或散养户可以向专业化精液站购买。

通过在南方多年的工作经验发现，在没搞人工授精以前，每年6、7、8、9月份配种时，母猪的繁殖成绩会大幅度地下跌，配种分娩率大多在80%以下，后来因为人工授精技术的推广使得每次配种所用的精液质量得到了保证，配种分娩率一直都能够保持相对稳定(可以达到85%的最低标准)。

二、发情鉴定与适时配种

正确地判断母猪的发情状况，是做到适时配种的前提。母猪的发情鉴定，地方猪种最容易，培育种猪或外引种猪则后备母猪比经产母猪难于鉴定，长白母猪比大约克、杜洛克母猪等难于鉴定。

母猪发情时外阴部的变化明显，故发情鉴定主要采用外阴观察法。再就是，母猪处于发情期对公猪的接触、气味和声音都异常敏感，所以我们在日常工作中充分发挥试情公猪的作用，尽可能地做到最适时配种。日常工作中，大家用得最多的方法主要是依据母猪的“静立反射”来判定，即在有公猪在场的情况下，对母猪施以压背或骑背，根据母猪的呆立程度来判断其发情期的早晚，若母猪呆立，一动也不动则表明其发情已至高潮。

如何检测发情：原则是不使用公猪，但要接近公猪。

检查母猪行为变化：检查阴户变化（包括色泽、膨胀、粘液等）；检查“静立反射”。

能否做到适时配种是提高母猪受胎率和产仔数的关键，经产母猪判断适时配种的标志是看配完最后一次种之后静立时间的长短，一般情况配完最后一次之后可稳定8~24小时，在此范围之外则可能有问题；后备母猪一般在外阴颜色、肿胀有所消褪，粘液浓稠，结合静立反射（作为参考）为基本适时。

三、繁殖性能与输精操作的关系

人工授精的最后一个环节是输精操作，如果这个环节做得不好则前功尽弃。而大型猪场生产线的输精工作一般由多人操作，人员的素质及操作的熟练度差异较大，是影响人工授精成绩的一个重要因素。当人工授精操作熟练之后，在日常工作中保持严格的操作是很重要的，而在实际生产中往往有些老员工在技能更为熟练时会偷工减料：消毒不严、刺激不力、对于精液的流速和输精时间控制不好（有的甚至低于2分钟）导致精液倒流增加。这种满足感和不认真往往会降低母猪的受胎率和产仔数，所以生产成绩的下降，往往不是人工授精技术本身的问题，更多的是人的因素。还有，对于新场新人的情况或刚上人工授精项目的猪场，在首配前通过颈部肌注20单位缩宫素，可以显著提高母猪的繁殖成绩。

四、环境控制对种猪繁殖成绩的影响

由于外种母猪的背膘因育种技术的不断进步越来越少，因此对于寒冷季节的保温工作应该引起足够的重视。“大猪怕热”这个道理养猪的人都知道，每年的高温季节如果母猪遭受热应激的影响无法排除，那么母猪的生产成绩将不可避免地发生不同程度的下降。

南方的气候特点是持续高温的时间很长、且昼夜温差小，防暑降温的工作就显得非常重要。如果在高温季节没有采取一些特别的、有效的措施，种猪的生产成绩均会出现不同程度的下降，原因有二：

（1）配种在高温季节，母猪因为受热应激的影响，配种期3天内受精卵的死亡数定会或多或少地有所增加。

（2）妊娠在高温季节，降温措施稍有疏忽，妊娠前期的胚胎损失要增加，妊娠后期的胎儿死亡会增加，这是无效仔明显增加的一个重要原因。

笔者现有一个非常有效的防暑降温的措施推荐给大家，主要措施为：通过屋顶喷水的方法来降低大环境的温度，通过在妊娠母猪的头部上方引一条水网管，在水网管上穿孔接细管的方法来给每一头妊娠母猪的颈部进行持续滴水降温，效果非常好，可以有效地降低妊娠期胚胎或胎儿的死亡总数。某个猪场在高温季节使用这一招后，不论是总仔还是活仔均没有呈现明显下降的情况。

在环境控制方面，关键时期的卫生状况十分重要，比如说，产前产后、后备母猪的发情期、母猪的配种输精期，如果此时的卫生搞不好，必然将导致母猪子宫内膜炎发病率的增加，配种分娩率降低在所难免。

五、饲养管理与种猪的喂料技术

现在有很多猪场对这方面的工作重视不够，其实饲养管理对种猪的繁殖成绩影响很大，后备母猪的饲养管理对于整个种猪群的生产潜力显得更加重要，因其影响的不仅仅是一胎的生产成绩，其延续效应很长，直至影响其一生的生产力，笔者曾就该方面专文阐述。而生产线的现状是：有很多员工不十分清楚各个阶段的喂料量，不清楚一料勺铲下去大概有多少料（这个精确度至少应该达到90%以上），卫生状况糟糕，随便踢打母猪的现象时有发生。

妊娠期的喂料与管理对母猪的繁殖成绩有着非常直接的关系，比如，某猪场因为妊娠母猪总体膘情太瘦而需要进行调膘，他们认为到了28或30天以后再进行调整膘情难以调整过来，遂于配种后第10天开始便将喂料量提高到3.0kg/天以上，殊不知配种后的9～13天是胚胎着床期，此时如果子宫内环境受到干扰和破坏，将抑制胚泡的附植率，这么高的喂料量因食后产热增加将导致部分胚胎着床失败或死亡，直接影响胎均产仔数。再比如，随便踢打母猪必然会导致流产增加或胎儿死亡，分娩率下降、胎均产仔数下降。

妊娠母猪的喂料技术非常关键，喂得不好有可能导致产仔数低下、初生重不均匀、哺乳期奶水不好、不发情母猪增加、母猪的年淘汰率升高等问题发生。生产中妊娠母猪的喂料标准五花八门，妊娠全期每头母猪的平均日喂料量应为2.5~2.7kg，而实际情况是：有的猪场2.7 kg，有的2.9 kg，有的3.2 kg，个别生产线甚至达到3.5kg以上，把要求适当体况的母猪喂成了肥猪。如果在妊娠前中期喂了太多料，导致85天或90天基本达到临产母猪的膘情，在这种情况下无论采用何种供料方式，也将导致产仔不均匀，哺乳母猪难掉膘或基本不掉膘，母猪奶水不好，奶粉和葡萄糖用量增加等问题；另一种情况就是妊娠期喂料不足，体脂贮备不够，导致初生重偏小，仔猪难养，哺乳母猪掉膘严重，产后不发情增加，母猪淘汰率升高。

六、繁殖性能与种猪淘汰标准的关系

严格按照种母猪的淘汰标准要求来淘汰母猪也是提高母猪繁殖成绩的关键之一，《种猪淘汰更新标准》不是随便定出来的，是众多猪场经过多年实践经验总结出来的，然而通过实践调查走访的实际情况是：很多猪场并没有严格地按标准去执行，连续两次返情的母猪在继续配种，严重子宫炎经治疗无效仍舍不得淘汰，商品猪场可以发现超过9胎、甚至10胎的母猪，哺乳能力差的母猪比比皆是，超过9月龄从不发情的后备母猪仍在饲养，断奶后不发情的母猪有的猪场甚至养到2个月以上等，某猪场1000多头母猪，符合淘汰标准的母猪竟达到100多头，超过了10%。这些母猪不淘汰，只能增加生产成本，降低生产成绩，等到发现大势不好了再来集中淘汰已经晚了，只有持之以恒地执行好淘汰更新标准，才能保持种猪群有一个良好的胎龄结构，才可能持续保持良好的生产成绩。

举例来讲，笔者在售后服务时曾在某私营猪场发现这样一头母猪，5月龄进场，饲养天数为640天，共经历过2次返情2次空怀，没有产过仔猪，最后在本人的建议下淘汰，期间共投入饲养成本：6元/天×640天=3840元，配种成本：4次×3×20元=240元，两项合计为4080元，引种费用1100元，淘汰猪收入800元，一共亏损4380元。

关于《种猪淘汰更新标准》，猪场的技术主管应该加大力度培训，使得每一位跟种猪饲养有关的组长都能将种猪淘汰更新的标准熟记于心，并能够充分理解、运用到生产实践中去，这样执行标准才会更彻底、更到位。

七、繁殖性能与种猪健康状况的关系

这两年国内种猪的疾病变得越来越复杂，伪狂犬病发病率增加，附红细胞体、弓形体流行，圆环病毒（PCV-Ⅱ）与蓝耳病（PRRS）混合感染等对母猪的繁殖性能均有影响。

影响种猪繁殖成绩的重要原因不仅仅是与生殖有关的各种疾病，很多疾病对母猪的繁殖成绩都有影响。母猪群的健康状况既是猪场安全生产的基础，也是母猪良好繁殖性能的基础。只有母猪具有良好的生理机能，才可能具有良好的繁殖性能。直接影响母猪繁殖成绩的疾病有：PRRS、伪狂犬、细小病毒、子宫内膜炎、PCV-Ⅱ等等。所以，作为猪场应该认认真真地做好各类疾病的预防工作，做到“预防为主，防治结合，防重于治”，平时严禁员工应差式消毒，应该按照科学的免疫程序扎扎实实地打好各种疫苗，定期地针对种猪群的具体情况拟定详细的保健方案，对于兽医的治疗方案应该不折不扣地执行好，周边有传染病疫情时应该及时对猪场加以封锁„„

种猪群疾病的净化与控制工作任重而道远。国外专家推荐的后备猪生产线隔离饲养的方法（即SPP隔离法）值得一试，既有利于加强后备母猪的饲养管理，又有利于控制和净化种猪群的某些疾病，该方案笔者曾在一猪场推行，曾有效地将种猪的腹泻控制在小范围内。

第三篇：财产保全过程中应注意的问题

财产保全过程中应注意的问题

德衡律师所王鹏飞

我国《民事诉讼法》第九十二条规定：“人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，可以根据对方当事人的申请，作出财产保全的裁定，当事人没有提出申请的，人民法院在必要时也可以裁定采取财产保全的措施。”

由于保全对被告的行为产生了一定的约束力，限制了可能存在的故意转移财产或有意躲避债务的发生，也增加了当事人诉讼和解的可能性，但财产保全过程中，还应当注意以下问题：

一、严格审查实施财产保全的必要性

人民法院在接受申请人的财产保全申请时，不但要从形式上审查原告的申请是否符合法律规定，还要审查采取财产保全措施是否必要。就是说，如果对被申请人的财产不采取保全措施，一旦作出了判决，它也只是一张“空头支票”，缺乏实现的物质基础。反之如果被申请人的财产状况非常好，经营正常，资信也好，即使不对他采取保全措施，原告胜诉后的利益也能保证，比如被申请人是银行或是经济效益好资产信誉高的上市公司，而原告诉请的标的又非常小，在这种情况下，笔者以为就没有必要采取保全措施了。

二、财产保全的担保方式应规范化

原告诉前或诉讼中申请财产保全，其申请保全时能否胜诉尚处于不确定状态，而财产保全措施是一项十分严厉的措施，一旦适用就可能会给被申请方造成经济损失和精神损失。为了平等地保护双方当事

人的利益，同时也为了稳妥起见，法律规定凡申请保全的无论将来是否会给对方造成损失，申请人都要提供担保。

在审查这一环节中应特别规范对担保财产的审查，由于在知识产权保全担保的案件中，近９０％提供的担保都是以其他第三人公司的资产提供担保即为人保，为消除人保所存在的可能资信不足的潜在隐患，法院对担保可做一定的限制或建立统一的操作制度做详细审查。为保证法院对审查的可行性，法院可根据申请人提供担保财产的范围和内容建立一个统一的操作制度。

三、对无形财产保全的措施要统一

鉴于无形财产本身无形的特殊性，对知识产权等一系列无形财产保全措施进行较规范的统一是势在必行的。最高人民法院近期公布的《关于注册商标进行财产保全的解释》对注册商标保全的期限、内容、具体操作程序等都做了详细的规定和解释。鉴于目前尚无对专利权、著作权等无形资产的财产保全的具体模式和操作程序，因此，笔者认为对专利权、著作权的财产保全也可参照对注册商标进行保全的解释，并与此相一致。

四、保全措施在案件审理环节的衔接要合理化

撤诉是当事人处分诉权的一种方式，也是解决纠纷的一种方式，一旦法院裁定准许原告提出的撤诉申请，那么对此前采取的保全措施必须及时解除，不能继续保全，因此原告在申请撤诉时应当一并提出解除保全的申请。再者，知识产权案件审理过程中因需司法鉴定或需专家鉴别、对比证据的情况屡有出现，因而此类案件较其他民事案件的审理期限更长并时常会超出保全期限，对待这种情况，案件承办人更应该注意到保全时间上的衔接，作好续保工作。

五、对诉后保全期间的措施要明确化

实践中对诉后保全制度尚未加以完善，其危害非常之大，造成了原告诉讼后至申请执行立案前，这一期间的财产保全权利缺乏法律依据，最终导致当事人合法权益得不到有效保护。因此，诉讼后到执行立案前这一段时间内保全措施的范围、操作等应有一个明确、统一的规定。

六、对财产保全错误的赔偿规定应更细化

《民事诉讼法》第九十六条规定，“申请有错误的，申请人应当赔偿被申请人因财产保全所遭受的损失。”但是，如何更好地执行这一救济条款，真正赔足被申请人的损失，法律上没有明确的规定，如因错误保全导致的损失中是否包括可期待损失，被申请人的名誉权受到损失该如何解决等等，法律上未做规定。笔者认为，在申请错误的情况下，被申请人是无过错的，既然无过错，当然不能让其在正常的交易往来中可期待的利益受损，因此，应明确规定损失可包括可期待利益在内，由人民法院根据可期待利益的数额、风险的大小等综合情况酌情考虑。对于因错误申请造成被申请人的名誉权等损失，法院在判决申请人赔偿被申请人损失的同时，可判决申请人向被申请人赔礼道歉，在一定范围内消除不良影响，情节严重的也可判决精神损害赔偿，以达到全面弥补被申请人损失的目的。

对人民法院以职权主动采取保全措施，如果发生错误，给被保全

财产的公民、法人和其他组织造成损失的，是否赔偿，由谁赔偿，民事诉讼法未作规定。具体可以参照我国《民法通则》第一百二十一条、《国家赔偿法》第三十一条、最高人民法院《关于在经济审判工作中严格执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉的若干规定》第十九条的规定，这可以促使人民法院在依职权采取财产保全措施时，持慎重态度，有利于保护当事人的合法权益。

第四篇：条形码印制过程中应注意的问题

条形码印制过程中应注意的问题

条形码技术发展至今已有50多年的历史了，它具有快速、准确、可靠性强、成本低廉等优点，目前已经成为现代社会重要的信息技术之一，并在商品流通领域中发挥着巨大的作用。近年来，包装印刷企业所承揽的业务中绝大部分都要求印刷条形码，比如食品、饮料、烟、酒、日化洗涤用品、书刊、药品、纺织品等的包装。条形码的印制涉及到多个环节，各环节都直接影响着对条形码的质量及识读性，因此必须要加以关注。下面就商单介绍一下条形码印制过程中应当注意的一些问题。

一、条形码的识读原理

条形码是由一组规则排列的条、空以及对应的字符组成的标记，“条”指对光线反射率较低的部分，“空”指对光线反射率较高的部分，这些条和空组成的数据表达一定的信息，而且还能够用特定的扫描设备进行识读并实现数据的输入。

条形码是通过光线照射在条和空上，并产生不同的反射率（也就是条写空的对比度）来进行识读的。这里就需要对条形码的条空印刷对比度（PCS）进行一下简单的介绍。

首先，从概念上来讲，条空印刷对比度（PrintContrastSignal，即PCS）是指条形码的空和条的反射率之差与条的反射率的比率，它是衡量条形码符号的光学指标之

一。条形码PCS的计算公式如下：

PCS＝（RL－RD）／RL×100％

其中，RL为空的反射率，RD为条的反射率。条的反射率RL越低越好，空的反射率RD越高越好。条形码的PCS值越大，则表明条形码的光学特性越好，识读率就比较高。一般来说，当条形码的PCS值在67％～98％的范围之内时，就能够被条形码扫描设备正确识读。

二、条形码的基本质量要求

首先，从外观上来看，要求条形码表面整洁干净，无明显污垢、皱褶、或残损；墨色均匀，无明显脱墨、污点、断线；条的边缘整齐，无明显弯曲变形；数字、字母、特殊符号印刷完整，清晰。

其次，对于条形码的PCS值、符号缺陷、条码符号的尺寸误差、印刷公差、边缘粗糙度以及墨层厚度等各项质量指标在许多国家标准中都有具体规定，这里就不一一细述了。

三、条形码设计过程中应注意的问题

1．条形码的颜色搭配

根据条形码的识读原理可知，条形码的颜色选择是有一定的原则的。在设计条形码时要考虑条、空的反射率，尽量提高条形码空和条的印刷对比度（PCS值），确保条形码的可识别性和可读性。

根据光学原理，不同的颜色对光线的反射率也有所不同，一般来说，浅颜色对光线的反射率比较高，而深颜色对光线的反射率却比较低（大部分都被吸收了），因此，可以考虑把白、黄、橙、红等浅色作为条形码的空色，把黑、蓝、棕、绿等深色作为条形码的条色。因为黑色对各种波长的可见光均不反射，而白色却能将各种波长的光都反射回来，所以，黑条白空的条形码是最容易识读的。但值得注意的一点是：由于条形码扫描设备绝大部分采用波长为630～700um的红光光源，因此，在设计条形码时要尽量避免用红色作为条形码的条线。

下表列出了条形码条和空的颜色搭配及其可用性，在设计条形码时可以作为参考。当条形码的颜色跟图案底色发生冲突时，可以先将底色挖空，然后再印刷条形码，否则条和空的颜色对比度太小，就会造成扫描器无法识读条形码。举个例子来说，不能直接在深兰、深绿、深棕色的底色上印刷条形码，应当将条形码下面的底色挖空，专门辟出一块白底（或者先印刷白色）来印刷条形码，就可以保证条形码的识读性了。

此外，如果承印物材科采用的是镀铝纸、镀铝膜、金银卡纸或者透明的塑料薄膜，通常是在承印物材料表面上先用白墨打底，然后再印刷条形码（即反白印刷）。

2.条形码的尺寸

条形码印刷尺寸视印刷标纸或包装上可容纳条形码的面积大小及具体印刷条件而定。条形码具有惟一性，所以，在制作和印刷条形码的不能随意改变或者缩小条形码的比例，只要条件允许，应尽量选用条形码的标准尺寸（原大）。如果要对条形码进行放大或者缩小，缩放比例一般控制在80％～200％之间，而且，在缩放条形码的同时还应该相应地对条形码的条宽进行适当的修正。在实际生产过程中，可能会遇到一些小包装产品设计（比如烟标），如果没有足够的地方来放置条形码，可以适当截短条形码的高度，但要求剩余高度不低于原高度的2／3。

第五篇：三资审计过程中应注意问题

三资审计过程中应注意问题

一、财务资金部分

1、招待费

2、白条

3、通讯费（只准实名报销、不能超标准、不能事后造表补助）

4、坐收坐支现象

5、村级资产租赁收入是否入账（按小金库清理查）

6、有无对外投资，对外投资手续是否完备，程序是否合法，效益如何。

二、资产管理部分

1、有无固定资产帐

2、固定资产是否及时入账

3、固定资产是否及时盘点、有无相应制度

4、固定资产清理是否按规定执行

5、是否有在建工程长期挂账不结转

6、有无资产流失现象

三、资源管理部分

1、村集体资源是否登记造册

2、集体资源是否登记全面

3、集体资源对外承包、转让、出租、出借、出售有无会议记录、有无合同、合同是否合理完备

4、是否存在资源流失问题。