廉洁风险防控机制知识问答5篇

第一篇：廉洁风险防控机制知识问答

廉洁风险防控机制知识问答

1、什么是风险和风险管理？

风险是指遭受损失、伤害、不利和毁灭的可能性及概率。风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减少至最低的管理过程。

2、什么是廉洁风险？怎样理解廉洁风险？

廉洁风险是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观上存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险，只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在不作为，乱作为的可能性。有效开展预防腐败工作就是要有效防控廉洁风险，廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性三大特点。

3、廉洁风险的种类：

廉洁风险可分为5类：思想道德风险；制度机制风险；岗位职责风险；业务流程风险；外部环境风险。

4、廉洁风险产生的原因：

（1）教育学习不到位、可能产生思想道德风险—劫机；（2）制度不健全、执行不到位、可能产生制度机制风险—机会；

（3）权力监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险 —条件；

（4）工作程序不规范、不严谨、自由量裁权力，可能产生业务流程风险—空间；

（5）业务往来中利益诱惑或其它非正常影响，可能产生外部环境风险—温床。

5、查找廉洁风险的方法：

（1）顺推法：从梳理企业管理事项、审批程序、服务程序等方面入手，查找廉洁风险点；

（2）逆推法：从分析信访、举报电话、投诉、审计报告、财务检查、巡视报告等入手查找廉洁风险点。

6、什么是廉洁风险防控管理？

廉洁风险防控管理是将风险管理理论方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

7、开展廉洁风险防控管理的主要目的是什么？ 开展廉洁风险防控工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的机率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变 为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

8、如何正确认识廉洁风险防控管理？

首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

9、廉洁风险排查的具体要求有哪些？

第一，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；部门在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。第二，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点 的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

10、廉洁风险等级如何评定？

将排查出来的廉洁风险根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为1、2、3或A、B、C三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重危害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉洁风险等级实行分级管理、分级负责。

第二篇：腐败风险预警防控知识问答

腐败风险预警防控知识问答

发布：hjlwinxp 2010年08月11日 点击：85 回复：0

为了帮助全县广大党员干部正确、全面认识腐败风险预警防控工作，我们汇编了部分腐败风险预警防控知识问答，请各单位认真组织学习。

1、什么叫腐败风险？

答：是指国家工作人员（含受党委、政府委托从事公务的人员）在执行公务和日常生活中，发生腐败、失职读职及发生其他违纪违法行为的可能性。

2、什么叫腐败风险预警防控？

答：简单地说，预警防控是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。腐败风险预警防控，是对国家工作人员（含受党委、政府委托从事公务的人员）在执行公务和日常生活中可能发生的腐败（失职读取）风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，努力减少腐败行为的发生。

3、如何正确认识腐败风险？

答：任何从事公务的人员发生腐败、失职读职及发生其他违纪违法行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效防控腐败风险产生。风险具有客观性、损失性以及可控性。

风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。

风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职

责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公务

人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。

风险的可控性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会

发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律

意识，去防止风险发生的，或通过努力把它降到最低程度。

4、什么是思想道德风险？

答：思想道德风险主要指公职人员思想道德缺乏、自律不严、品行不端、生活习惯不良等引起的风险，是腐败风险产生的动机。

5、什么是岗位职责风险？

答：岗位职责风险主要指岗位权力相对集中缺乏制约、权力界限不清楚、滥用权力、失职该职引起的风险，是腐败风险产生的条件。

6、什么是制度机制风险？

答：制度机制风险主要指制度缺乏、制度不完善、执行制度不严格、操作程序不到位引起的风险，是腐败风险产生的机会。

7、权力清理的内容包括哪些？

答：权力清理的内容包括对行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、行政裁决、行政给付、行政确认、非行政许可审批、公共服务事项、监督检查、行政事业性收费、重大事项决策、内部管理权等权力进行清理。

8、什么是分权制权？

答：班子成员之问合理分权，单位和科室之间科学制权。将决知与化行、审核与批复、调配；与使用、调查与处理等各项工作权力分离，由不同业务部门或科室完成，形成各业务部门或科室权力之间的相互牵制、相互制约。同时，以有效落实“三重一大”制度、物资采购和招投标规定为重点，在决策权、执行权、监督权之间建立起一种良性的相互制约机制。

9、什么是减权量权？

答：按照行政审批制度改革的相关要求和规定，减少行政审批事项，所有行政审批事项都进入行政服务中。心进行网上办理。对所有涉及自由裁量权的事项实行“分级分档”管理模式，分级进行管理，并在此基础再分档进行细化、量化和固化。；对所有涉及自由裁量权的权力事项，按照事实程度固化裁量标准，缩小自由裁量权的空间，并以图表等形式固定。

10、如何编制职权目录？

答：职权目录按照权力分类、权力名称、实施依据等权力清单项目进行编制。

11、怎样编制权力运行流程图？

答：权力运行流程图应符合权力运行规律和操作流程，法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定程序的，要按照“精简、便捷、高徽’的原则编制流程。所有流程均要按工作程序逐项标明具体承办岗位、办理时限、办理条件、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等。相同的运作程序，可F编一个流程图。

12、查找风险点的基本方法步骤是什么？

答：查找风险点一般按以下方法步骤进行：①个人查找。每个干部职工．寸照岗位、所负责的职责任务查找风险；②相互帮查。以召开支部会、党小组会、职工会或组织生活会的形式相互查找风险；①开门评查。邀请人大代表、政协委员、服务对象代表等对本单位风险查找的情况进行评价，重点是对领导班子、重点岗位查找的风险点征求意见和建议，力求风险查找准确、全面；④领导核查。主要领导对班子成员的风险进行核查，班子成员对分管部门、岗位（个人）风险进行核查；①民主生活会评查。领导班子召开专题民主生活会，班子成员认真查找、剖析个人及班子集体存在的风险，并研究制订防控措施；⑤汇总风险。对单位集体风险和岗位（个人）风险进行梳理、汇总；①领导班于审查。各部门、各单位要将查找清理的风险点由领导班子集体审核把关，并由主要领导签字认可。

13、腐败风险一般分为哪几级？

答：依据腐败风险大小，一般将风险划分为高风险（一级）、一般风险（二级）、低风险（三级）三个风险等级。

14、什么是高风险？

答：高风险是指发生可能性大，后果严重（可能承担刑事责任或造成重大损失、重大不良影响）的风险。

15、什么是一般风险？

答：一般风险是指发生可能性较大，后果较严重（可能承担党纪、政纪责任或造成较大损失、不良影响）的，以及后果严重但是发生可能性较低的风险。

16、什么是低风险？

答：低风险是指发生可能性较小、后果较轻微的风险。

17、什么叫预警处置?

答：预警处置是对违反党风廉政建设规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。

18、什么是预警信息分析制度？

答：县纪委及各单位通过对收集的预警信息进行分析，逐步形成客观全面的腐败风险预警信息分析系统，并创建预警信息库，对预警信息情况实行台账式规范化管理。逐步建立的预警信息民调、民主测评和评议、巡视、信访举报及保密等各项制度。

19、什么是“三重一大”制度？。

答：即重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用，必须经集体讨论做出决定的制度。

20、什么是末位发言制度？

答：指主要负责人在研究决定重要事项时，不先定调，由领导班子的其他成员充分发表意见后最后发言的制度。

21、什么是“四个不在管”制度？

答：即一把手不直接管财务、不直接管工程、不直接管人事、不直接管购物。一把手主要负责监管、审核和督促检查工作的制度。

22、什么是述职述廉制度？

答：即党政“一把手”向县委、县纪委全会述职述廉及各级领导班子成员向全体干部职工或职工代表、人大代表、政协委员、村民代表、党员代表进行述职述廉，并开展民主测评的制度。

3、什么是“ 1＋X”审批制度？

答：即对不在行政服务中心审批的行政权力事项实行“ 1＋X”审批程序，确保每项权力的行使必须由两人以上负责实施的制度。

24、什么是“四人审签”财务核销制度？

答：即财务管理由经手人、财务科股长、群众代表（每年确定1人）、分管机关的领导四个人审签入账的制度。

25、什么是干部谈话制度？

答：即对新任职的正副科级干部、县直机关中层干部、乡镇直单位负责人、村干部必须进行任职谈话；对在廉洁自律方面有苗头性、倾向性问题的干部必须进行廉政谈话；对违纪但不够纪律处分的干部要按规定的程序实施诫勉谈话。

26、什么是廉政承诺制度？

答：各级各部门领导班子成员（含县直所管辖的二级单位、乡镇直单位、村、学校等）、机关中层干部就如何廉洁自律作出承诺，并在公开栏或通过其他方式向社会公示的制度。

27、什么是重大事项报告制度？

答：即按照廉洁自律各项规定，党内法规和国家法律、法规规定，党员干部应向组织报告本人及其家庭成员重大事项的制度。

28、什么是公共服务事项直接办理制度？

答：即对公共服务事项推行服务窗口、科股室直接办理，取消一切审批程序和中间环节的制度。

第三篇：教育廉政风险防控知识问答

教育廉政风险防控知识问答

1、廉政文化基本内涵是什么？

人们关于廉洁从政的思想、信仰、知识、行为和与之相适应的生活方式、工作方式和社会评价。从根本上反映看一个阶段、一个政党的执政理念、执政目的和执政方式，是廉洁从政行为在文化和观念上的客观反映。

2、廉政文化包括哪些基本范畴？

指廉洁从政的思想道德要求，作用于执政者的内心世界，形成廉洁从政的文化动力；指在全社会营造良好的廉洁从政文化氛围，形成以以廉为荣、以贪为耻的社会风尚，用健康向上、追求清廉的文化充实他们的精神世界；指各职业阶层的从业人员恪守职业道德、爱岗敬业、廉洁自律、奉公守法的职业文化；指广大人民群众追求公平正义、安定有序、诚信友爱的社会境界在心理上的一种文化反映。

3、廉政文化进校园对教师有哪些要求？

①静下心来学习。②抵制住诱惑。③管住小节。④做到廉洁自律。

4、学校廉洁教育的目的是什么？

学校廉洁教育的目的是要把廉洁以及与此相关的德性走进学生们的心里，成为他们骨子里面的东西，成为他们抵抗诱惑的本性。

5、廉政文化进校园的认识定位

①廉政文化进校园是廉政文化建设的必然要求

②廉政文化进校园是青少年思想道德建设的重要内容

6、廉政文化进校园应突出“四个”结合

一是与党员先进性教育活动相结合。二是与校园文化建设相结合。三是与开展“三风”建设相结合。四是与学校素质教育相结合。

7、廉政文化进校园的重要意义何在？

廉政文化进校园，从一定意义上讲是倡导反腐倡廉，但从学校自身建设上讲，主要体现在以下几个方面。一是完善学校管理机制，促进学校民主管理，依法治教，依法执教、依法办教；二是促进学校师德师风的建设，进一步规范教师的职业道德，充分调动广大人民教师教书育人的积极性，使广大教育工作者，潜心钻研教育教学业务，增强爱岗敬业精神，努力提高教育教学质量；三是进一步促进学校的校务公开、财务公开，铲除滋生腐败的土壤，增强学校领导的亲和力、战斗力；四是进一步促进学生良好行为的形成，特别是通过廉政文化进校园，有效遏制乱收费，公开贫困生补助标准和金额，让学生接受公平教育，又通过学生反馈家长和社会，褒扬了共产党和社会主义的优越性，使清政、廉洁，为民的宗旨深入到老百姓心中，实现真正践行“三个代表”重要思想的目的。

8、为什么廉政文化进校园应与学校文化建设相结合？ 廉政文化进学校教育活动是学校文化建设的一个重要组成部分，应把两者有机地融合起来，充分利用现有学校文化建设平台，加载精神境界、价值观念、道德修养、敬业精神、人格品德、廉政操守等教育内容，进一步扩大学校文化的内涵，提升学校文化的品位。比如，在学校的主题教育的基础上，可组织各种形式的廉政文化进校园活动，使学生从小就树立正确的荣辱观和道德观。

9、党的十七大报告提出的“一个坚决，三个更加注重”的内容是什么？

在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败的工作领域。

10、胡锦涛总书记在中纪委五次全会上提出的反腐倡廉制度建设的基本要求是什么？

要以建立健全惩治和预防腐败体系各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系，切实提高制度执行力、增强制度实效。

11、胡锦涛总书记关于廉政风险防控工作的重要指示是什么？

胡锦涛总书记在2010年1月份召开的中纪委五次全会上指出：

“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。”

12、中央开展廉政风险防控工作的政策性文件是什么？ 中央纪委2011年12月21日下发的《 关于加强廉政风险防控管理的指导意见》（中纪发[2011]42号）。文件要求，廉政风险防控工作坚持围绕中心、系统治理、改革创新、因地制宜的工作原则，以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

13、什么是廉政风险？

廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。

14、廉政风险的特征是什么？

廉政风险具有客观性，任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。廉政风险具有损害性，一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。廉政风险具有不确定性，风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的。廉政风险具有可控性。针对廉政风险制定的防范措施，应能 4

够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

15、廉政风险有哪些类型？

廉政风险具体可分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险三种类型。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险：指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

16、如何正确认识廉政风险？

首先，廉政风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

其次，廉政风险不等于腐败行为。腐败行为是已然发生，而腐败风险只是一种可能性，具有不确定性，如果防控的好，就

不会发生。

最后，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题，查风险不是针对个人，而是针对岗位的、部门的，是一种静态状，不管谁在这个岗位上、在这个领导岗位上，风险都是存在的。

17、什么是廉政风险防控？

以积极预防为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。

18、为什么要开展廉政风险防控？

实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。

19、廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和惩防体系建设是什么关系？

廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和惩防体系建设密切结合。廉政风险防控工作，是党中央着眼于反腐倡廉新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉建设的重要部署，是与党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设紧密结合的重大创新。完善惩治和预防腐败体系，核心是加强制度建设，无论是建立廉政风险防 6

范机制、风险监控机制，还是建立廉政风险处置机制，归根结底都通过制度来固化、来保障、来促进。开展廉政风险防控的过程，实质上就是一个查找制度落实是否到位并强化制度落实的过程。开展廉政风险防控，既是完善惩治和预防腐败体系的重大举措，也是推进党风廉政建设责任制的一个有力抓手。

20、廉政风险防控的指导思想是什么？

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以“防范在前、预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为推动我省高等教育事业科学发展提供有效服务和有力保证。

21、廉政风险防控的基本原则是什么？

坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护群众利益。

坚持“谁主管，谁负责”、“谁投资，谁负责”，实行分类管理，明确廉政风险防控工作的责任。

坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。

坚持务求实效、长效管理，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。

22、廉政风险防控的主要内容是什么？

围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过风险排查、制订措施、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节进行循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。

23、廉政风险防控的主要目标是什么？

建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好高校重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强 8

对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该查处的要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

24、廉政风险防控的工作要求是什么？

把握一个指导思想：构建起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。

实现两个结合：廉政风险防控和业务工作相结合避免“两张皮”；纪检监察协调指导和部门单位各负其责相结合避免“独角戏”。

建立三个工作机制：建立廉政风险防范机制、建立廉政风险监控机制、建立廉政风险处置机制。

坚持四项工作原则：坚持以人为本、注重预防，坚持依纪依法、公开透明，坚持突出重点、全面覆盖，坚持务求实效，长效管理。

实现五个重要转变：由被动预防向主动预防转变、由权力反腐向制度反腐转变、由事后处置向事前预警转变，由应急处置向常态防控转变，由设置“高压线”向营造“安全区”转变。逐步形成以规范权力为核心、以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点、以现代信息技术为支撑的具有教育特色的廉政风险防控体系。

25、廉政风险防控的工作重点是什么？

突出重点对象。把领导干部特别是掌握人事权、审批权、监管权等权力的领导干部作为重点对象，切实规范领导干部用权行为。

突出重点领域。紧紧围绕“人、财、物”管理监督重点，在民主决策、干部人事、基建工程、物资采购、财务管理、科研经费、资产管理、招生录取、学术诚信、教育收费等十大重点防控领域，查找风险点，制定防控措施。

突出重点环节。建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，明确划分党委(常委)会、校长办公会、学术委员会、教职工代表大会的决策权限。

突出重点任务。权力行使前着重查找廉政风险点，制定和落实风险防控措施；权力行使中着重进行实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使后着重纠正偏差和失误，避免廉政风险演化为腐败行为。

26、实施廉政风险防控工作的主体是什么？

廉政防控工作的实施主体是各级党委（党组）政府。在全面推进廉政风险防控过程中，各级党委（党组）政府特别是“一把手”必须认真担负起领导职责，切实发挥出实施主体的作用。领导班子特别是主要领导必须要亲自参与，亲自研究、具体指导制定防控措施并进行周密部署安排。

27、开展廉政风险防控工作需要处理好的几个关系是什么？

处理好重点与全面的关系。既要突出领导班子和领导干部尤其是“一把手”和权力集中部门及重要岗位，又要兼顾方方面面，以重点带全面，普遍查找风险，全面落实防控措施。

处理好廉政与效能的关系。坚持廉勤结合，相互促进，既有效防控廉政风险，又要提升工作效能。

处理好上下和条块的关系。坚持上下结合和条块结合，使点的经验变成面上的做法，一个部门的经验变成整个单位的做法。

处理好借鉴与创新的关系。既要认真学习借鉴先进经验和做法，又要注意结合自身实际进行积极探索、大胆创新，探索具有自身特点、实用管用的好做法。

28、宣传发动阶段的主要任务是什么？

学习廉政风险防控工作文件精神和领导讲话，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点。制定工作实施方案，明确工作步骤、工作方法和时间进度。成立廉政风险防控工作指导协调小组，召开廉政风险防控工作会议，进行动员部署，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。

29、开展廉政风险防控需要消除的思想误区是什么？

一是“无用论”。认为目前各单位内部管理制度已经比较完善，各项规定也很健全，没有必要再进行风险排查，加上业务工作任务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担。

二是“无关论”。认为廉政风险是领导干部和权力岗位的事，自己有职无权，没有什么廉政风险，事不关己，高高挂起。

三是“抵触论”。认为排查风险点是对自己的不信任，将风险点“晒”出来，会对自己产生不良影响。

四是“形式论”。认为廉政工作年年讲，月月讲，廉政风险防控管理还是老一套，随便应付了事。

30、清权确权的关键环节是什么？

清理工作必须把握的三个环节是：一是上下相互印证。一方面从普通工作人员开始逐级向上登记，另一方面从三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，使权力清理不遗漏。二是法制部门把关，有单位内负责法律的处室严格审核。三是指导协调小组集体审议，确定行政职权目录。

31、什么是行政审批？

行政审批是指行政审批机关（包括有行政审批权的组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经依法审查，准予其从事特定活动，认可其资格资质，确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。

32、行政审批有哪些表述形式？

行政审批的表述形式有：许可、审批、批准、审查、审核、预审、核准、核定、确认、认定、证明、检验、鉴定、评定、注册、登记、备案、年检等。

33、行政审批的特征是什么？

一是行政审批的主体是行政机关、法律法规授权的组织、行政机关委托的组织，而不是其他自然人、法人和组织。二是行政审批主要是为了限制不利于公共利益的行为，防止公民和法人对权力和自由的滥用。三是行政审批属于事前管理。四是审批具有时效性。五是行政审批属于事前管理。四是审批具有时效性。五是行政审批具有一定的自由裁量权。

34、行政审批是如何分类的？目前，一般将行政审批分为行政许可和非行政许可审批两大类。

35、什么是行政许可？

行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。行政许可受《行政许可法》的调节、监督和约束，是一种法律管理行为。

36、设定行政许可的有效依据是什么？

法律、行政法规、国务院决定、地方性法规，省政府规章可以设定一年期临时性许可。

37、行政许可的判断标准是什么？

行政许可是行政机关对经济和社会事务的管理行为。不包括对民事权利、民事关系的确认。

行政许可是行政机关的外部行政管理行为。外交部门对地方政府外事办公事护照签证自办权等的审批，不是外部行政管理行为，不是行政许可。

行政许可是行政机关对公民、法人或者其他组织的申请经审查后决定其可以从事有关活动的行为。行政机关采用检验、检测等手段对市场产品的日常监管不是行政许可。

38、非行政许可审批项目有哪些情形？

行政机关内部审批，即《行政许可法》第三条第二款规定的“有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批”；

政府对有关国有资产管理的审批；

政府财政优惠待遇审批，主要是政府基金使用、税费减免、进入政府产业园区等审批；

授予荣誉称号审批；

宗教民族政策事项审批；

其他需要行政机关或其所属的法律、法规授权单位审批的事项等。

39、职权目录是什么？

职权目录是一个单位行政权力名称、类别、公开形式、法律依据、公开范围、公开时限、收费依据和标准的登记表。制定行政职权目录的意义在于给政府、政府部门及受委托单位划定了 14

行政权力边界；制定执行主体的责任；促进行政审批制度改革；理清行政权力的分布。

40、职权目录编制的原则是什么？

权力项目准确，项目名称必须依据法律、法规和规章的规定表述，不能使用简称；

分类要求准确，行政权力按类别分为：“行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政征收权、行政给付权、监督检查权、行政裁决权、行政确认权、行政征用权、非行政许可的审批权、内部管理权及其他行政权力”等12大类；

实施依据要准确，行政职权的依据必须使用法律法规的全称，一项权力有多个依据的都要一一列出，并具体到条款，涉及收费的要将收费的依据和标准一一列出；公开的形式、范围和时间要准确，公开的形式主要是指通过什么方式公开，比如公开栏、工作指南、新闻媒体、网上公开等；公开的范围主要是指在什么范围内公开；公开的时间可分为长期公开、短期公开或随时公开。

收费依据和标准要明确，履行这项行政权力收不收费、收费的依据和标准都明确列出。

41、公共权力流程图是什么？

公共权力流程图是权力运行轨迹的图表，是行使公共权力的操作程序，涵盖决策、执行、结果等各个环节。

流程图的内容包括申请条件、申报材料、受理登记、一次性告知、监督部门提前介入、岗位责任人初审、主管人员复审、部门领导审批（或集体审定）、各个主要环节的办理时限、结果公开和公示、举报投诉渠道和办理结果的反馈等12项重要信息。

制定公共权力流程图的意义在于：规范公共权力行使，精简不必要的环节，提高行政效率，增加透明度，强化过程监督，遏制腐败问题发生。

42、公共权力流程图如何编制？

流程图的编制，既要符合权力运行规律，又要符合具体操作程序，体现“依法”、“高效”、“便民”、“实用”的原则。公共权力流程图的制定程序与职权清理工作同步，要经法制部门把关、领导班子集体研究、并报上一级公开办审核。

43、查找廉政风险要处理好哪四个关系？

处理好廉政风险与业务风险的关系。廉政风险是指权力行使主体发生腐败行为的可能性，业务风险是指在开展业务工作过程中，发生不作为、乱作为、慢作为等工作失误和偏差的可能性。可以说，廉政风险大多存在于业务风险之中，但业务风险并不都是廉政风险，两者之间不可画等号。

正确处理主观风险和客观风险的关系。把廉政风险查找的重点放在客观风险上，对主观风险，开展有针对性的廉政教育，将 16

查找风险点的过程转化为干部职工自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心、外化于行。

正确处理个人风险和单位风险的关系。排查廉政风险，要从排查个人风险入手。按照实施阶段来发动，结合业务工作来发动，做到广泛发动、人人参与。排查单位风险不是个人风险的简单累加，也不能以领导班子集体的风险查找替代领导班子成员个人的风险查找。

正确处理一般风险和高等级风险的关系。廉政风险依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，可划分为高等级风险、中等级风险和低等级风险，中等级风险和低等级风险属于一般风险。廉政风险防控，要对高等级风险实行重点防控。

44、廉政风险排查的方式有哪些？

一是点、线、面结合。要以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险。要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。要以制度为面，完善机制防控廉政风险。通过以岗位为点发现不同职责、范围可能引发的廉政风险，完善防控制度。

二是上下结合。要采取从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点的方法，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找，科室之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼，找出在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。

三是内外结合。在内部采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。在外部通过组织群众评议，将征求群众意见，成立专家评估组，对廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。

45、廉政风险排查需要注意的问题有哪些？

一是查找岗位廉政风险要不留死角。每位干部重点是对照自己的岗位职责，深入查找权力运行的每个步骤可能存在的廉政风险。查找岗位廉政风险，在各单位已经确定的范围内，无论是领导岗位还是一般干部岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，要做到无一遗漏，不留死角。

二是查找处室廉政风险要突出重点。在岗位自查的基础上，各科室按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对 18

照以前发现的突出问题，全面梳理处室每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。

三是查找单位廉政风险要分类汇总。在查找岗位、处室廉政风险的基础上，对查找出的廉政风险进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度机制、业务流程和“三重一大”决策等方面的关键环节，进行梳理查找，并编制本单位《廉政风险防范管理手册》，为有效监控公共权力运行提供依据。

四是严禁查找风险他人代笔，必须个人参与。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，肯定会导致风险找的不准、不全、不细、不实。

46、廉政风险查找的程序是什么？

处室和单位要采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找本处室、本单位在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。为确保查找质量，各单位要组织群众评议，将征求群众意见后确定的廉政风险点提交指导协调小组。指导协调小组成立专家评估组，对各单位提交的廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。

47、廉政风险排查的要求有哪些？

“实”就是廉政风险要找的实，根据工作职责和岗位特点，按照权力运行流程，一步一步查、一个环节一个环节找，查深、查透、查清、查准具有岗位特征的廉政风险点，使找出的风险点可预见能防控。

“准”就是要根据风险点和可能造成的后果，准确合理确定风险等级，为制定风险防范措施提供可靠的参照。

“严”就是要根据不同的风险等级，结合工作制度和工作程序，以及预防控制的难易程度，制定规范可行的防范措施，做到一级风险严格防、二级风险经常防、三级风险自觉防。

48、廉政风险等级如何确定？

将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为“高中低”三个等级。

对于具有重要执纪执法和重要经济社会管理职能的工作，拥有或行使重要的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的工作岗位，应将其风险点列为高级廉政风险。

对于具有部分执纪执法和一般经济社会管理职能的工作，从事或行使基础性、一般性的行政审批、行政处罚、行政征收、行 20

政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的工作岗位，应将其风险点列为中级廉政风险。

对于没有执纪执法和经济社会管理职能的工作，较少或基本不掌握人、财、物管理权的工作岗位，可将其风险点列为低级廉政风险。

49、廉政风险如何管理？

实行分级管理、分级负责、责任到人。高等级风险由委厅主要领导管理和负责；中等级风险由委厅分管领导和处室或单位主要负责人管理和负责；低等级风险由处室和单位分管领导管理和负责。建立廉政风险管理系统与领导干部电子廉政档案以及纪检监察信访案件管理系统构建“三位一体”的廉政风险管理体系。

50、如何分类制定防控措施?

针对查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，围绕岗位职责、业务流程、制度机制制定防控措施，建立岗位权力行使风险防控一览表，形成有效防范风险的长效机制。分类实施防控，属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和制度分权、公开示权、监督控权、追责制权等方式，加强监督和制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，抓好制度的落实和机制的完善。

51、如何分层完善防控措施？

针对单位层面的风险，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人、财、物重点部位关键环节的管理机制制度。建立严密有效的制度体系，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，着力规范和制约权力运行，有效防止权力失控、决策失误、行为失范。

针对部门层面风险，要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。

针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控风险的具体措施和办法。

52、如何公示公开？

通过政府网站、公报、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。

53、如何推行个人廉政承诺？

个人廉政承诺是廉政风险防范管理的重要组成部分，是每个人向组织作出的郑重承诺，是自我约束、自我规范的重要形式。要结合工作实际，认真对照《廉政准则》和党员领导干部廉洁自律各项规定，认真对照法律法规和各项规章制度规定的工作职责和效能要求，认真对照自身岗位廉政风险，向组织上作出履职尽责、勤政廉政的具体承诺。个人廉政承诺要避免内容相似、针对性不强，而且不够具体、缺乏个性化，个人廉政承诺还要有本人签名。

54、如何科学配置权力？

按照适度、平衡、效率的原则，解决领导班子成员和职能部门之间权力配置问题，理顺职责关系，防止并化解由于权力过于集中带来的廉政风险。特别是要建立必要的权力制衡机制，防止权力滥用和“一把手”腐败，积极探索实行“一把手”不直接分管“人、财、物”制度，大力推行不相容岗位相互分离的工作机制。如在领导班子分工上，分管审批的领导，不同时分管业务；分管执行的，同时不分管监督业务。如果说配置权力是静态的话，权力运行就是一个动态的过程。要最大限度的压缩自由裁量权，细化自由裁量权标准，对自由裁量权进行分档和监管。

55、如何加强制度建设？

要紧紧抓住重要领域和关键环节，有针对性地制定和完善规章制度。规范干部选拔任用提名制度，建立健全干部选拔任用监

督机制、违规用人问题立项督促检查制度和干部选拔任用工作责任追究制度。抓好损害群众利益问题易发多发的重点领域和关键环节的反腐倡廉制度创新；抓好领导班子自身建设、监督制约和领导干部廉洁从政、转变作风等方面的反腐倡廉制度创新；积极探索建立防止利益冲突机制，减少领导干部以权谋私的机会和空间。

56、如何开展廉政风险的动态管理？

通过信息监测、定期自查、随机抽查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等方式，对廉政风险实行动态管理。尤其要注意从政风行风评议、群众来信来访、监督检查和经济审计方面发现风险，特别要注意利用，违纪违法案件暴露出的问题，逆向分析查找风险盲点或防控薄弱环节，完善风险防控措施。要加强调查研究，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，建立动态评估体系，对廉政风险防控机制建设的效果进行定期评估，形成出现问题能及时修正的动态管理体系。建立廉政风险管理系统，与领导干部电子廉政档案以及纪检监察信访案件管理系统构建“三位一体”的廉政风险管理体系。

57、如何督查指导廉政风险防控工作？

通过信息监测、检查评议、汇报交流等方式，建立并坚持“每月一抽查，每季一通报，每年一考核”的监督检查机制，对风险防控各项措施的落实情况进行督查指导，确保廉政风险防控扎实 24

推进、取得实效，坚决避免和克服形式主义。要对工作扎实开展的进行表扬，工作进展缓慢的及时督导，工作措施不力的通报批评，工作敷衍塞责的诫勉谈话。要对资料不规范的加强指导提高工作质量，对程序不合格的严格把关明确工作流程，对排查不彻底的及时反馈强化工作标准，对防控不到位的查漏补缺落实工作要求。

58、如何检查考核廉政风险防控工作？

各级党委要把廉政风险防控工作的考核检查结果，纳入落实党风廉政建设考核体系，作为考核评价领导班子和领导干部的重要依据。要组织督查组，运用定期与不定期相结合，明查与暗访相结合的方式开展监督检查，及时发现和解决防控机制运行过程中存在的薄弱环节，不断完善对策措施。

第四篇：廉洁风险防范知识问答

廉洁风险防控知识问答

如何开展廉洁风险防范管理工作？

按照风险管理的要求，对廉洁风险实行PDCA循环管理。

（一）查找并评估风险等级（计划Plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和外臵为主，制定防范措施。

1、梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公布。

2、查找廉洁风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉洁风险，上级组织要进行审定，并在一定范围内公示，接受监督。

3、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围内进

行公示。

（二）制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性在制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处臵办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防荡措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。

1、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉洁建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

4、行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉洁风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

（三）评估及检验防范效果（考核Check）。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉洁风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对

风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

（四）考核防范效果，完善管理体系（修正Action）。建立和完善廉洁风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉洁风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉洁建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体

什么是风险？

辞海的解释是：人们在生活建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。什么是廉洁风险？廉洁风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性

什么是风险管理？风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后，逐渐掀起了全球性的风险管理运动。

中国对于风险管理的研究始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。

什么是廉洁风险防范管理？廉洁风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

廉洁风险有哪些基本特征？

廉洁风险是危害廉洁的。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。

廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。

廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日

常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

什么是廉洁风险点？如何排查廉洁风险点？

廉洁风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉洁风险的具体环节或岗位。廉洁风险点及与其相对应的廉洁风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。

排查廉洁风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉洁风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和行业（系统）廉洁风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉洁风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉洁风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业（系统）风险，重点排查对行业（系统）业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

廉洁风险有哪些类型？

廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、上部环境风险五种类型。

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当利益，权成“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非政党影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。

风险防控的主要措施有哪些？

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+

检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

廉洁风险防荡管理从阶段上分有哪些主要预防措施？

针对确定的廉洁风险点，建立前期预防、中期监控和后期处臵“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

（一）前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯彻于各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。

（二）中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作

用，形成对廉洁风险的有效监控“网络”；同时发挥及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

（三）后期处臵办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处臵办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处臵，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为。

实施廉洁风险防范管理有那些作用？

实施廉洁风险防范管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉洁风险点，让每位从事公务的人中了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉洁风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉洁风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。

三是有利于加强干部队伍建设。开展廉洁风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉洁风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉洁“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。

四是有利于构建反腐倡廉建设与业务之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

廉洁风险防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在预防。在明确和充分评估廉洁风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

（二）突出重点。通过查找评估廉洁风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。

（三）过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉洁风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范权力运行的目的。

（四）自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉洁风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

第五篇：国有企业廉洁风险防控工作知识

国有企业廉洁风险防控工作知识

一、廉洁风险防控相关知识

（一）廉洁风险本质

1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。

2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。

4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。

（二）廉洁风险特性。

客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

（三）廉洁风险类型及表现。

1、思想道德风险。

基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受 损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。

2、制度机制风险。

基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。

3、岗位职责风险。

基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。

表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。

4、业务流程风险。

基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在 2 岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力。

5、外部环境风险。

基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响。

二、明确查险思路

廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。

2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。

3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工 3 作深入发展。

4、查险准备。做到“三有”：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

三、全面清权汇权

1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”的原则。

2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

3、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录，为查找风险做好基础。

编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。

四、职权评估梳理

1、梳理评估。

评估梳理岗位职责，明确权力行使规范； 评估梳理业务流程，明确重点业务规范。

要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰，流程更加优化，管理更加规范。

2、归类明权。

通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

3、绘制流程。

包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。

五、分级排查风险

1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。

突出“六查找”，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞，查找权力监管环节。

4、各自具体要求。

——自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。自己查找风险点。

查找要求：做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范。

——同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏写；是否有漏找；是否有漏报的情况。

——群众帮。对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”问题。即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准，自觉当好风险查找表率。

——领导点。查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。

查找要求：做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到的；风险点有没有遗漏的；风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的。

——组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

审定要求：影响权力行使；便于防范控制；曾经发生过问题。审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

5、绘制防控流程图。

将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

六、确定风险等级

1、制订风险等级评估标准。

主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪违法案件的情况

制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估。

2、划分风险等级。

评级方法：自我评级和组织审定相结合

——高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；

——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；

——低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

3、落实防控责任。

责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体。

责任要求：单位（部门）党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作；分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。

责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。

4、公开风险等级

各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后，将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。

七、设计和绘制流程图

（一）如何运用分析法识别廉洁风险

1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础；

2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；

3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；

4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面；

5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确；

6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备；

7、明晰廉洁风险转化条件；

8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。

（二）流程图的设计与绘制

1、流程规划的基本步骤。

流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类；流程重要度评估；任命流程所有者；完成清单和系统图。

2、流程图绘制的步骤。

第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；

第二步：讨论确定流程的目的，确定设计路径和预定效果。

第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分解成能处理的单元，并找出关键控制点。

第四步：任命流程所有者。让流程操作者参与流程图绘制。第五步：明确岗位职责。

第六步：确定流程路线，画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图；采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。

八、如何编制手册

（一）编制手册的基本内容主要包括：

1、编制说明：编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明；手册的运用要求等。

2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

3、本单位的风险防控重要文件或规定；

4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

（二）手册的编制原则

1、从岗位中来，到岗位中去，突出调查研究原则；

2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；

3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则；

4、精心研判，严格审定，注重科学性原则。

（三）手册的编制方法

1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大” 9 决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。

2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

3、在编制过程中，既要紧密联系本单位防控工作实际，又要善于借鉴好的经验和做法，使之更具有科学性和可操作性。

4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议，认真修改并报上级领导审定后再出台。

（四）手册编制注意事项。

1、手册编制层次要分明。

2、引用的文件要有权威性。

3、要体现覆盖的目标。